廣發(fā)基金管理有限公司關(guān)于修改旗下部分基金基金合同等法律文件的公告
廣發(fā)基金管理有限公司關(guān)于修改旗下部分基金基金合同等法律文件的公告
根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》《公開募集證券投資基金運作管理辦法》等法律法規(guī)及基金合同等法律文件的約定，經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，廣發(fā)基金管理有限公司（以下簡稱“本公司”） 決定修訂旗下4只基金的基金合同等法律文件?，F(xiàn)將相關(guān)事宜公告如下：
一、基金名單
基金主代碼 基金名稱
004997 廣發(fā)高端制造股票型發(fā)起式證券投資基金
005402 廣發(fā)資源優(yōu)選股票型發(fā)起式證券投資基金
011121 廣發(fā)興誠混合型證券投資基金
270005 廣發(fā)聚豐混合型證券投資基金
二、基金合同等法律文件的主要修訂內(nèi)容
1.將上述基金基金合同中“本基金不同基金份額類別之間不得互相轉(zhuǎn)換”的相關(guān)約定刪除，更新基金管理人信息，并根據(jù)最新法律法規(guī)對上述基金基金合同進行相應(yīng)修改（詳見附件）。本次修訂對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響，無需召開基金份額持有人大會。
2.本公司于本公告日同時公布經(jīng)修訂后的上述基金基金合同和托管協(xié)議，招募說明書涉及前述內(nèi)容的，將一并修改，并依照《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
修訂后的基金合同、托管協(xié)議自2025年11月20日起生效。
三、其他需要提示的事項
1.投資者欲了解上述基金詳細(xì)信息，請仔細(xì)閱讀上述基金的基金合同、招募說明書（更新）和基金產(chǎn)品資料概要（更新）等法律文件。
2.投資者可通過以下途徑咨詢有關(guān)詳情：
客戶服務(wù)電話：95105828或020-83936999
公司網(wǎng)站：www.gffunds.com.cn
風(fēng)險提示：基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。銷售機構(gòu)根據(jù)法規(guī)要求對投資者類別、風(fēng)險承受能力和基金的風(fēng)險等級進行劃分，并提出適當(dāng)性匹配意見。投資者在投資基金前應(yīng)認(rèn)真閱讀基金合同、招募說明書（更新）和基金產(chǎn)品資料概要（更新）等基金法律文件，全面認(rèn)識基金產(chǎn)品的風(fēng)險收益特征，在了解產(chǎn)品情況及銷售機構(gòu)適當(dāng)性意見的基礎(chǔ)上，根據(jù)自身的風(fēng)險承受能力、投資期限和投資目標(biāo)，對基金投資作出獨立決策，選擇合適的基金產(chǎn)品?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y者基金投資的“買者自負(fù)”原則，在投資者作出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險，由投資者自行負(fù)責(zé)。
特此公告。
廣發(fā)基金管理有限公司
2025年11月20日
附件：基金合同修訂對照表
一、《廣發(fā)高端制造股票型發(fā)起式證券投資基金基金合同》修訂對照表
章節(jié) 修訂前 修訂后
全文 指定媒介/指定網(wǎng)站/指定報刊 規(guī)定媒介/規(guī)定網(wǎng)站/規(guī)定報刊
書面表決意見/書面意見 表決意見
第一部分
前言
一、訂立本基金合同的目的、依據(jù)和原則
……
2、訂立本基金合同的依據(jù)是《中華人民共
和國合同法》（以下簡稱“《合同法》” ）、《中華
人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱 “《基
金法》” ）、、《公開募集證券投資基金運作管理
辦法》（以下簡稱“《運作辦法》” ）、《證券投資
基金銷售管理辦法》（以 下簡稱 “《銷售 辦
法》” ）、《公開募集開放式證券投資基金流動性
風(fēng)險管理規(guī)定》（以下簡稱 “《流動性風(fēng)險管理
規(guī)定》” ）、《公開募集證券投資基金信息披露管
理辦法》（以下簡稱“《信息披露辦法》” ）和其
他有關(guān)法律法規(guī)。
……
三、
……
本基金合同約定的基金產(chǎn)品資料概要編制、
披露與更新要求，自《信息披露辦法》實施之日
起一年后開始執(zhí)行。 （刪除）
……
一、訂立本基金合同的目的、依據(jù)和原則
……
2、訂立本基金合同的依據(jù)是《中華人民共
和國民法典》（以下簡稱“《民法典》” ）、《中華
人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱 “《基
金法》” ）、《公開募集證券投資基金運作管理辦
法》（以下簡稱“《運作辦法》” ）、《公開募集證
券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（以下簡稱
“《銷售辦法》” ）、《公開募集開放式證券投資
基金流動性風(fēng)險管理規(guī)定》（以下簡稱 “《流動
性風(fēng)險管理規(guī)定》” ）、《公開募集證券投資基金
信息披露管理辦法》（以下簡稱 “《信息披露辦
法》” ）和其他有關(guān)法律法規(guī)。
……
第二部分
釋義
……
9、《基金法》：指2012年12月28日經(jīng)第十一
屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第三十次會議
通過，自2013年6月1日起實施并經(jīng)2015年4月24
日第十二屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十
四次會議通過修改的 《中華人民共和國證券投
資基金法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂
10、《銷售辦法》：指中國證監(jiān)會2013年3月
15日頒布、同年6月1日實施的《證券投資基金銷
售管理辦法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂
11、《信息披露辦法》：指中國證監(jiān)會2019年
7月26日頒布、同年9月1日實施，《公開募集證券
投資基金信息披露管理辦法》 及頒布機關(guān)對其
不時做出的修訂
……
15、銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)：指中國人民銀行
和/或中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會
……
19、合格境外機構(gòu)投資者：指符合《合格境
外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》 及相關(guān)
法律法規(guī)規(guī)定可以投資于在中國境內(nèi)依法募集
的證券投資基金的中國境外的機構(gòu)投資者
20、投資人：指個人投資者、機構(gòu)投資者和合
格境外機構(gòu)投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會
允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱
……
29、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基
金合同終止事由出現(xiàn)后， 基金財產(chǎn)清算完畢，清
算結(jié)果報中國證監(jiān)會備案確認(rèn)并予以公告的日
期
……
41、基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照本基
金合同和基金管理人屆時有效公告規(guī)定的條件，
申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基
金份額轉(zhuǎn)換為基金管理人管理的其他基金基金
份額的行為
……
49、基金份額凈值：指計算日基金資產(chǎn)凈值
除以計算日基金份額總數(shù)
……
51、指定媒介：指中國證監(jiān)會指定的用以進
行信息披露的全國性報刊及指定互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站
（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國
證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站）等
……
54、不可抗力：指本合同當(dāng)事人不能預(yù)見、不
能避免且不能克服的客觀事件
……
……
9、《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)第十屆
全國人民代表大會常務(wù)委員會第五次會議通過，
經(jīng)2012年12月28日第十一屆全國人民代表大會
常務(wù)委員會第三十次會議修訂， 自2013年6月1
日起實施，并經(jīng)2015年4月24日第十二屆全國人
民代表大會常務(wù)委員會第十四次會議 《全國人
民代表大會常務(wù)委員會關(guān)于修改 〈中華人民共
和國港口法〉等七部法律的決定》修正的《中華
人民共和國證券投資基金法》 及頒布機關(guān)對其
不時做出的修訂
10、《銷售辦法》：指中國證監(jiān)會2020年8月
28日頒布、同年10月1日實施的《公開募集證券
投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》 及頒布機關(guān)
對其不時做出的修訂.
11、《信息披露辦法》：指中國證監(jiān)會2019年
7月26日頒布、同年9月1日實施，并經(jīng)2020年3月
20日中國證監(jiān)會 《關(guān)于修改部分證券期貨規(guī)章
的決定》修正的《公開募集證券投資基金信息披
露管理辦法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂
……
15、銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)：指中國人民銀行
和/或國家金融監(jiān)督管理總局
……
19、合格境外投資者：指符合《合格境外機
構(gòu)投資者和人民幣合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證
券期貨投資管理辦法》（包括其不時修訂）及相
關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，使用來自
境外的資金進行境內(nèi)證券期貨投資的境外機構(gòu)
投資者，包括合格境外機構(gòu)投資者和人民幣合格
境外機構(gòu)投資者
20、投資人：指個人投資者、機構(gòu)投資者和合
格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許
購買證券投資基金的其他投資人的合稱
……
29、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基
金合同終止事由出現(xiàn)后， 基金財產(chǎn)清算完畢，清
算結(jié)果報中國證監(jiān)會備案并予以公告的日期
……
41、基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照本基
金合同和基金管理人屆時有效公告規(guī)定的條件，
向基金管理人提出申請將其所持有的基金管理
人管理的任一開放式基金或基金中的某一類別
份額（轉(zhuǎn)出基金）的全部或部分基金份額轉(zhuǎn)換為
基金管理人管理的任何其他開放式基金或其他
類別份額（轉(zhuǎn)入基金）的基金份額的行為
……
49、基金份額凈值：指計算日各類基金份額
的基金資產(chǎn)凈值除以計算日該類基金份額余額
總數(shù)
51、規(guī)定媒介：指中國證監(jiān)會規(guī)定的用以進
行信息披露的全國性報刊及規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站
（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國
證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站）等媒介
……
54、不可抗力：指本基金合同當(dāng)事人不能預(yù)
見、不能避免且不能克服的客觀事件
……
第三部分
基金的基本情況
……
九、基金份額類別
……
有關(guān)基金份額類別的具體設(shè)置等由基金管
理人確定，并在招募說明書中公告。 根據(jù)基金銷
售情況，在符合法律法規(guī)且不損害已有基金份額
持有人權(quán)益的情況下，基金管理人在履行適當(dāng)程
序后可以增加新的基金份額類別、或者在法律法
規(guī)和基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)變更現(xiàn)有基金份額
類別的申購費率、 調(diào)低贖回費率或變更收費方
式、或者停止現(xiàn)有基金份額類別的銷售等，調(diào)整
前基金管理人需及時公告并報中國證監(jiān)會備案。
本基金不同基金份額類別之間不得互相轉(zhuǎn)換。
……
……
九、基金份額類別
……
有關(guān)基金份額類別的具體設(shè)置等由基金管
理人確定，并在招募說明書中公告。 根據(jù)基金銷
售情況，在符合法律法規(guī)且不損害已有基金份額
持有人權(quán)益的情況下，基金管理人在履行適當(dāng)程
序后可以增加新的基金份額類別、或者在法律法
規(guī)和基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)變更現(xiàn)有基金份額
類別的申購費率、 調(diào)低贖回費率或變更收費方
式、或者停止現(xiàn)有基金份額類別的銷售等，調(diào)整
前基金管理人需及時公告。
……
第四部分
基金份額的發(fā)售
一、基金份額的發(fā)售時間、發(fā)售方式、發(fā)售對象
……
3、發(fā)售對象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基
金的個人投資者、機構(gòu)投資者、合格境外機構(gòu)投
資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券
投資基金的其他投資人。
……
一、基金份額的發(fā)售時間、發(fā)售方式、發(fā)售對象
……
3、發(fā)售對象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基
金的個人投資者、機構(gòu)投資者、合格境外投資者
以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資
基金的其他投資人。
……
第六部分
基金份額的申購與
贖回
一、申購和贖回場所
本基金的申購與贖回將通過銷售機構(gòu)進行。
具體的銷售網(wǎng)點將由基金管理人在招募說明書
或其他相關(guān)公告中列明?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)情況
變更或增減銷售機構(gòu)，并在管理人網(wǎng)站公示。 基
金投資者應(yīng)當(dāng)在銷售機構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的
營業(yè)場所或按銷售機構(gòu)提供的其他方式辦理基
金份額的申購與贖回。
……
三、申購與贖回的原則
1、“未知價” 原則，即申購、贖回價格以申請
當(dāng)日收市后計算的基金份額凈值為基準(zhǔn)進行計
算；
……
四、申購與贖回的程序
……
2、申購和贖回的款項支付
本基金A類基金份額收取基金申購費用，C
類基金份額不收取申購費用。投資人申購基金份
額時，必須全額交付申購款項，投資人交付申購
款項，申購成立；本基金登記機構(gòu)確認(rèn)基金份額
時，申購生效。
基金份額持有人遞交贖回申請， 贖回成立；
本基金登記機構(gòu)確認(rèn)贖回時，贖回生效。 投資人
贖回申請生效后，基金管理人將在T＋7日（包括
該日）內(nèi)支付贖回款項。 在發(fā)生巨額贖回時，款
項的支付辦法參照本基金合同有關(guān)條款處理。遇
交易所或交易市場數(shù)據(jù)傳輸延遲、 通訊系統(tǒng)故
障、銀行數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)故障或其他非基金管理人
及基金托管人所能控制的因素影響業(yè)務(wù)處理流
程，則贖回款項劃付時間相應(yīng)順延。
……
六、申購和贖回的價格、費用及其用途
……
本基金各類基金份額凈值的計算，保留到小
數(shù)點后4位，小數(shù)點后第5位四舍五入，由此產(chǎn)生
的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。 T日的基金份額
凈值在當(dāng)天收市后計算，并在T+1日內(nèi)公告。 遇
特殊情況，經(jīng)中國證監(jiān)會同意，可以適當(dāng)延遲計
算或公告。
2、申購份額的計算及余額的處理方式：本基
金申購份額的計算詳見《招募說明書》。 本基金
的申購費率由基金管理人決定，并在招募說明書
中列示。申購的有效份額為凈申購金額除以當(dāng)日
的基金份額凈值，有效份額單位為份，上述計算
結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點后2位，由
此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。
3、贖回金額的計算及處理方式：本基金贖回
金額的計算詳見《招募說明書》，贖回金額單位
為元。 本基金的贖回費率由基金管理人決定，并
在招募說明書中列示。贖回金額為按實際確認(rèn)的
有效贖回份額乘以當(dāng)日基金份額凈值并扣除相
應(yīng)的費用，贖回金額單位為元。 上述計算結(jié)果均
按四舍五入方法，保留到小數(shù)點后2位，由此產(chǎn)生
的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。
……
十一、基金轉(zhuǎn)換
基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及本
基金合同的規(guī)定決定開辦本基金與基金管理人
管理的其他基金之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換可以
收取一定的轉(zhuǎn)換費，相關(guān)規(guī)則由基金管理人屆時
根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及本基金合同的規(guī)定制定并
公告，并提前告知基金托管人與相關(guān)機構(gòu)。 但本
基金A類基金份額和C類基金份額之間暫不允許
進行相互轉(zhuǎn)換。
……
一、申購和贖回場所
本基金的申購與贖回將通過銷售機構(gòu)進行。
基金管理人可根據(jù)情況變更或增減銷售機構(gòu)，并
在管理人網(wǎng)站公示?；鹜顿Y者應(yīng)當(dāng)在銷售機構(gòu)
辦理基金銷售業(yè)務(wù)的營業(yè)場所或按銷售機構(gòu)提
供的其他方式辦理基金份額的申購與贖回。
……
三、申購與贖回的原則
1、“未知價” 原則，即申購、贖回價格以申請
當(dāng)日的各類基金份額凈值為基準(zhǔn)進行計算；
……
四、申購與贖回的程序
……
2、申購和贖回的款項支付
本基金A類基金份額收取基金申購費用，C
類基金份額不收取申購費用。投資人申購基金份
額時，必須全額交付申購款項，投資人交付申購
款項，申購申請成立；本基金登記機構(gòu)確認(rèn)基金
份額時，申購生效。
基金份額持有人遞交贖回申請，贖回申請成
立；本基金登記機構(gòu)確認(rèn)贖回時，贖回生效。投資
人贖回申請生效后，基金管理人將在T＋7日（包
括該日）內(nèi)支付贖回款項。 在發(fā)生巨額贖回時，
款項的支付辦法參照本基金合同有關(guān)條款處理。
遇交易所或交易市場數(shù)據(jù)傳輸延遲、通訊系統(tǒng)故
障、銀行數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)故障或其他非基金管理人
及基金托管人所能控制的因素影響業(yè)務(wù)處理流
程，則贖回款項劃付時間相應(yīng)順延。
……
六、申購和贖回的價格、費用及其用途
……
本基金各類基金份額凈值的計算，保留到小
數(shù)點后4位，小數(shù)點后第5位四舍五入，由此產(chǎn)生
的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。 T日的基金份額
凈值在當(dāng)天收市后計算，并在T+1日內(nèi)公告。 遇
特殊情況，經(jīng)中國證監(jiān)會同意，可以適當(dāng)延遲計
算或披露。
2、申購份額的計算及余額的處理方式：本基
金申購份額的計算詳見《招募說明書》。 本基金
的申購費率由基金管理人決定，并在招募說明書
中列示。申購的有效份額為凈申購金額除以當(dāng)日
的該類基金份額凈值，有效份額單位為份，上述
計算結(jié)果均按四舍五入方法， 保留到小數(shù)點后2
位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。
3、贖回金額的計算及處理方式：本基金贖回
金額的計算詳見《招募說明書》，贖回金額單位
為元。 本基金的贖回費率由基金管理人決定，并
在招募說明書中列示。贖回金額為按實際確認(rèn)的
有效贖回份額乘以當(dāng)日該類基金份額凈值并扣
除相應(yīng)的費用，贖回金額單位為元。 上述計算結(jié)
果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點后2位，由此
產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。
……
十一、基金轉(zhuǎn)換
基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及本
基金合同的規(guī)定決定開辦本基金或基金中的某
一類別份額與基金管理人管理的其他基金或其
他類別份額之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換可以收取
一定的轉(zhuǎn)換費，相關(guān)規(guī)則由基金管理人屆時根據(jù)
相關(guān)法律法規(guī)及本基金合同的規(guī)定制定并公告，
并提前告知基金托管人與相關(guān)機構(gòu)。
……
第七部分
基金合同當(dāng)事人及
權(quán)利義務(wù)
一、基金管理人
（一） 基金管理人簡況
……
住所：廣東省珠海市橫琴新區(qū)寶華路6號105
室-49848(集中辦公區(qū))
法定代表人：孫樹明
……
注冊資本：人民幣1.2688億元
……
二、基金托管人
（一） 基金托管人簡況
……
辦公地址：上海市北京東路689號
郵政編碼：200001
法定代表人：鄭楊
……
一、基金管理人
（一） 基金管理人簡況
……
住所：廣東省珠海市橫琴新區(qū)環(huán)島東路3018
號2608室
法定代表人：葛長偉
……
注冊資本：14,097.8萬元人民幣
……
二、基金托管人
（一） 基金托管人簡況
……
辦公地址：上海市博成路1388號浦銀中心A
棟
棟郵政編碼：200001
法定代表人：張為忠
……
第八部分
基金份額持有人大
會
……
四、基金份額持有人出席會議的方式
……
2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人
將其對表決事項的投票以書面形式在表決截至
日以前送達至召集人指定的地址。通訊開會應(yīng)以
書面方式進行表決。
……八、生效與公告
……基金份額持有人大會決議自生效之日
起2個工作日內(nèi)在指定媒介上公告。 如果采用通
訊方式進行表決，在公告基金份額持有人大會決
議時，必須將公證書全文、公證機構(gòu)、公證員姓名
等一同公告。
……
……
四、基金份額持有人出席會議的方式
……
2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人
將其對表決事項的投票以書面形式在表決截止
日以前送達至召集人指定的地址。通訊開會應(yīng)以
書面方式進行表決
……八、生效與公告
……基金份額持有人大會決議自生效之日
起日內(nèi)在規(guī)定媒介上公告。如果采用通訊方式進
行表決， 在公告基金份額持有人大會決議時，必
須將公證書全文、公證機構(gòu)、公證員姓名等一同
公告。
……
第九部分
基金管理人、基金
托管人的更換條件
和程序
……
二、基金管理人和基金托管人的更換程序
（一） 基金管理人的更換程序
……
5、公告：基金管理人更換后，由基金托管人
在更換基金管理人的基金份額持有人大會決議
生效后2個工作日內(nèi)在指定媒介公告；
……
（二） 基金托管人的更換程序
……
5、公告：基金托管人更換后，由基金管理人
在更換基金托管人的基金份額持有人大會決議
生效后2個工作日內(nèi)在指定媒介公告；
……
（三）基金管理人與基金托管人同時更換的
條件和程序。
……
3、公告：新任基金管理人和新任基金托管人
應(yīng)在更換基金管理人和基金托管人的基金份額
持有人大會決議生效后2個工作日內(nèi)在指定媒介
上聯(lián)合公告。
……
……
二、基金管理人和基金托管人的更換程序
（一） 基金管理人的更換程序
……
5、公告：基金管理人更換后，由基金托管人
在更換基金管理人的基金份額持有人大會決議
生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告；
……
（二） 基金托管人的更換程序
……
5、公告：基金托管人更換后，由基金管理人
在更換基金托管人的基金份額持有人大會決議
生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告；
……
（三）基金管理人與基金托管人同時更換的
條件和程序。
……
3、公告：新任基金管理人和新任基金托管人
應(yīng)在更換基金管理人和基金托管人的基金份額
持有人大會決議生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介上聯(lián)合
公告。
……
第十二部分
基金的投資
……
二、投資范圍
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金
融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票（包括中
小板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)上市的股
票）、債券（包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的國債、地方
政府債、金融債、企業(yè)債、公司債、次級債、可轉(zhuǎn)換
債券、分離交易可轉(zhuǎn)債、中小企業(yè)私募債、央行票
據(jù)、 中期票據(jù)、 短期融資券 （包括超短期融資
券）、債券回購、同業(yè)存單以及經(jīng)法律法規(guī)或中
國證監(jiān)會允許投資的其他債券類金融工具）、資
產(chǎn)支持證券、權(quán)證、貨幣市場工具、股指期貨、國
債期貨以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投
資的其他金融工具 （但須符合中國證監(jiān)會相關(guān)
規(guī)定）。
……
四、投資限制
（15）本基金進入全國銀行間同業(yè)市場進行
債券回購的資金余額不得超過基金資產(chǎn)凈值的
40%，在全國銀行間同業(yè)市場中的債券回購最長
期限為1年， 債券回購到期后不展期；（刪除，以
下序號對應(yīng)調(diào)整）
……
……
二、投資范圍
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金
融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票（包括創(chuàng)
業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)上市的股票）、債
券 （包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的國債、 地方政府
債、金融債、企業(yè)債、公司債、次級債、可轉(zhuǎn)換債
券、分離交易可轉(zhuǎn)債、中小企業(yè)私募債、央行票
據(jù)、 中期票據(jù)、 短期融資券 （包括超短期融資
券）、債券回購、同業(yè)存單以及經(jīng)法律法規(guī)或中
國證監(jiān)會允許投資的其他債券類金融工具）、資
產(chǎn)支持證券、權(quán)證、貨幣市場工具、股指期貨、國
債期貨以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投
資的其他金融工具 （但須符合中國證監(jiān)會相關(guān)
規(guī)定）。
……
第十四部分
基金資產(chǎn)估值
……四、估值程序
1、基金份額凈值是按照每個工作日閉市后，
基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金份額的余額數(shù)量計
算，精確到0.0001元，小數(shù)點后第5位四舍五入。
國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
每個工作日計算基金資產(chǎn)凈值及基金份額
凈值，并按規(guī)定披露公告每個工作日計算基金資
產(chǎn)凈值及基金份額凈值，并按規(guī)定公告。
2、 基金管理人應(yīng)每個工作日對基金資產(chǎn)估
值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或本基金合同的
規(guī)定暫停估值時除外?；鸸芾砣嗣總€工作日對
基金資產(chǎn)估值后，將基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金
托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由基金管理
人對外公布。
五、估值錯誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適
當(dāng)、 合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值的準(zhǔn)確性、及
時性。 當(dāng)基金份額凈值小數(shù)點后4位以內(nèi)（含第4
位）發(fā)生估值錯誤時，視為基金份額凈值錯誤。
本基金合同的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理：
……
4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下：
（1）基金份額凈值計算出現(xiàn)錯誤時，基金管
理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報基金托管人，并采
取合理的措施防止損失進一步擴大。
（2） 錯誤偏差達到基金份額凈值的0.25%
時，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報基金托管人并報中國證
監(jiān)會備案； 錯誤偏差達到基金份額凈值的0.50%
時，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告，并報中國證監(jiān)會備案。
……
七、基金凈值的確認(rèn)
用于基金信息披露的基金資產(chǎn)凈值和各類
份額的基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計算，基
金托管人負(fù)責(zé)進行復(fù)核?；鸸芾砣藨?yīng)于每個開
放日交易結(jié)束后計算當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈值和各
類份額的基金份額凈值并發(fā)送給基金托管人?；?br/>金托管人對凈值計算結(jié)果復(fù)核確認(rèn)后發(fā)送給基
金管理人，由基金管理人對基金凈值予以公布。
……
……
四、估值程序
1、 各類基金份額的基金份額凈值是按照每
個估值日各類基金份額的基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)
日該類基金份額的余額總數(shù)計算，精確到0.0001
元，小數(shù)點后第5位四舍五入。 國家另有規(guī)定的，
從其規(guī)定。
每個估值日計算基金資產(chǎn)凈值及基金份額
凈值，并按規(guī)定披露公告。 每個估值日計算基金
資產(chǎn)凈值及基金份額凈值，并按規(guī)定披露。
2、 基金管理人應(yīng)每個估值日對基金資產(chǎn)估
值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或本基金合同的
規(guī)定暫停估值時除外?；鸸芾砣嗣總€估值日對
基金資產(chǎn)估值后，將基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金
托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由基金管理
人對外公布。
五、估值錯誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適
當(dāng)、 合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值的準(zhǔn)確性、及
時性。 當(dāng)任一類基金份額凈值小數(shù)點后4位以內(nèi)
（含第4位）發(fā)生估值錯誤時，視為該類基金份額
凈值錯誤。
本基金合同的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理：
……
4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下：
（1）基金份額凈值計算出現(xiàn)錯誤時，基金管
理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報基金托管人，并采
取合理的措施防止損失進一步擴大。
（2） 任一類基金份額凈值計算錯誤偏差達
到該類基金份額凈值的0.25%時， 基金管理人應(yīng)
當(dāng)通報基金托管人并報中國證監(jiān)會備案；錯誤偏
差達到該類基金份額凈值的0.50%時， 基金管理
人應(yīng)當(dāng)公告，并報中國證監(jiān)會備案。
……
七、基金凈值的確認(rèn)
用于基金信息披露的基金資產(chǎn)凈值和各類
份額的基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計算，基
金托管人負(fù)責(zé)進行復(fù)核?；鸸芾砣藨?yīng)于每個開
放日交易結(jié)束后計算當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈值和各
類份額的基金份額凈值并發(fā)送給基金托管人。基
金托管人對凈值計算結(jié)果復(fù)核確認(rèn)后發(fā)送給基
金管理人，由基金管理人對基金凈值信息予以公
布。
……
第十五部份
基金費用與稅收
……
四、費用調(diào)整
基金管理人和基金托管人協(xié)商一致并履行
適當(dāng)程序后，可根據(jù)基金發(fā)展情況調(diào)整基金管理
費率、 基金托管費率和銷售服務(wù)費率等相關(guān)費
率。
基金管理人必須于新的費率實施日前依照
《信息披露辦法》 的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公
告。 （刪除，以下序號對應(yīng)調(diào)整）
……
……
第十六部分 基金
的收益與分配
……
三、基金收益分配原則
……
2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與
紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)F(xiàn)金紅
利自動轉(zhuǎn)為基金份額進行再投資；若投資者不選
擇，本基金默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；
3、 基金收益分配后基金份額凈值不能低于
面值；即基金收益分配基準(zhǔn)日的基金份額凈值減
去每單位基金份額收益分配金額后不能低于面
值；
……
四、收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明截止收益分配
基準(zhǔn)日的可供分配利潤、 基金收益分配對象、分
配時間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。
……
六、基金收益分配中發(fā)生的費用
基金收益分配時所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他
手續(xù)費用由投資者自行承擔(dān)。當(dāng)投資者的現(xiàn)金紅
利小于一定金額，不足于支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手
續(xù)費用時，基金登記機構(gòu)可將基金份額持有人的
現(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為基金份額。紅利再投資的計算
方法，依照《業(yè)務(wù)規(guī)則》執(zhí)行。
……
……
三、基金收益分配原則
……
2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與
紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)F(xiàn)金紅
利自動轉(zhuǎn)為對應(yīng)類別的基金份額進行再投資；若
投資者不選擇，本基金默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)
金分紅；
3、 基金收益分配后各類基金份額凈值不能
低于面值；即基金收益分配基準(zhǔn)日的各類基金份
額凈值減去每單位該類基金份額收益分配金額
后不能低于面值；
……
四、收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明截至收益分配
基準(zhǔn)日的可供分配利潤、 基金收益分配對象、分
配時間、分配數(shù)額、分配方式等內(nèi)容。
……
六、基金收益分配中發(fā)生的費用
基金收益分配時所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他
手續(xù)費用由投資者自行承擔(dān)。當(dāng)投資者的現(xiàn)金紅
利小于一定金額，不足以支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手
續(xù)費用時，基金登記機構(gòu)可將基金份額持有人的
現(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為對應(yīng)類別的基金份額。紅利再
投資的計算方法，依照《業(yè)務(wù)規(guī)則》執(zhí)行。
……
第十七部分 基金
的會計與審計
……
二、基金的年度審計
1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管
人相互獨立的具有證券、期貨相關(guān)從業(yè)資格的會
計師事務(wù)所及其注冊會計師對本基金的年度財
務(wù)報表進行審計。
……
……
二、基金的年度審計
1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管
人相互獨立的符合《證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)
所及其注冊會計師對本基金的年度財務(wù)報表進
行審計。
……
第十八部分 基金的
信息披露
……
五、公開披露的基金信息
……
（四）基金凈值信息
《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額
申購或者贖回前，基金管理人應(yīng)當(dāng)至少每周在指
定網(wǎng)站披露一次基金份額凈值和基金份額累計
凈值。
在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金
管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個開放日的次日，通過其
指定網(wǎng)站、基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點披露
開放日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。
基金管理人應(yīng)當(dāng)不晚于半年度和年度最后
一日的次日，在指定網(wǎng)站披露半年度和年度最后
一日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。
……
（六）基金定期報告，包括基金年度報告、基
金中期報告和基金季度報告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起三個月
內(nèi)，編制完成基金年度報告，并將年度報告登載
于指定網(wǎng)站上，將年度報告提示性公告登載在指
定報刊上。基金年度報告的財務(wù)會計報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)
過具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所
審計。
……
（七）臨時報告
……
17基金份額凈值計價錯誤達基金份額凈值
百分之零點五；
……
22、本基金發(fā)生巨額贖回并延期支付；
……
……
五、公開披露的基金信息
……
（四）基金凈值信息
《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額
申購或者贖回前，基金管理人應(yīng)當(dāng)至少每周在規(guī)
定網(wǎng)站披露一次各類基金份額凈值和各類基金
份額累計凈值。
在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金
管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個開放日的次日，通過其
規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點披露
開放日的各類基金份額凈值和各類基金份額累
計凈值。
基金管理人應(yīng)當(dāng)不晚于半年度和年度最后
一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露半年度和年度最后
一日的各類基金份額凈值和各類基金份額累計
凈值。
……
（六）基金定期報告，包括基金年度報告、基
金中期報告和基金季度報告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起三個月
內(nèi)，編制完成基金年度報告，并將年度報告登載
于規(guī)定網(wǎng)站上，將年度報告提示性公告登載在規(guī)
定報刊上?；鹉甓葓蟾娴呢攧?wù)會計報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)
過符合《證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所審計。
……
（七）臨時報告
……
17任一類基金份額凈值計價錯誤達該類基
金份額凈值百分之零點五；
……
22、本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理；
……
第十九部分
基金合同的變更、
終止與基金財產(chǎn)的
清算
一、《基金合同》的變更
1、 變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本合
同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會決議通過的事
項的，應(yīng)召開基金份額持有人大會決議通過。 對
于可不經(jīng)基金份額持有人大會決議通過的事項，
由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告，
并報中國證監(jiān)會備案。
2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人
大會決議自表決通過之日起生效，生效后方可執(zhí)
行，自表決通過之日起5日內(nèi)報中國證監(jiān)會備案，
自決議生效后兩個工作日內(nèi)在指定媒介公告。
……
三、基金財產(chǎn)的清算
2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小
組成員由基金管理人、基金托管人、具有從事證
券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊會計師、律師以及中國證
監(jiān)會指定的人員組成?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以聘
用必要的工作人員。
……
4、基金財產(chǎn)清算程序：
（6） 將清算報告報中國證監(jiān)會備案確認(rèn)并
公告；
……
六、基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基
金財產(chǎn)清算報告經(jīng)會計師事務(wù)所審計并由律師
事務(wù)所出具法律意見書后報中國證監(jiān)會備案并
公告。基金財產(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報
中國證監(jiān)會備案確認(rèn)后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)
清算小組進行公告。
……
一、《基金合同》的變更
1、 變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基
金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會決議通過
的事項的， 應(yīng)召開基金份額持有人大會決議通
過。對于可不經(jīng)基金份額持有人大會決議通過的
事項，由基金管理人和基金托管人同意后變更并
公告。
2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人
大會決議自表決通過之日起生效，生效后方可執(zhí)
行，自表決通過之日起5日內(nèi)報中國證監(jiān)會備案，
自決議生效后兩日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。
……
三、基金財產(chǎn)的清算
2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小
組成員由基金管理人、基金托管人、符合《證券
法》規(guī)定的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指
定的人員組成?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以聘用必要
的工作人員。
……
4、基金財產(chǎn)清算程序：
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
……
六、基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基
金財產(chǎn)清算報告經(jīng)會計師事務(wù)所審計并由律師
事務(wù)所出具法律意見書后報中國證監(jiān)會備案并
公告?；鹭敭a(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報
中國證監(jiān)會備案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算
小組進行公告。
……
第二十部分
違約責(zé)任
一、基金管理人、基金托管人在履行各自職責(zé)的
過程中，違反《基金法》等法律法規(guī)的規(guī)定或者
《基金合同》約定，給基金財產(chǎn)或者基金份額持
有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)分別對各自的行為依法承
擔(dān)賠償責(zé)任；因共同行為給基金財產(chǎn)或者基金份
額持有人造成損害的， 應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，
對損失的賠償，僅限于直接損失。 但是發(fā)生下列
情況，當(dāng)事人可以免責(zé)：
……
一、基金管理人、基金托管人在履行各自職責(zé)的
過程中，違反《基金法》等法律法規(guī)的規(guī)定或者
《基金合同》約定，給基金財產(chǎn)或者基金份額持
有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)分別對各自的行為依法承
擔(dān)賠償責(zé)任；因共同行為給基金財產(chǎn)或者基金份
額持有人造成損害的， 應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，
對損失的賠償，僅限于直接損失。 但是發(fā)生下列
情況之一的，當(dāng)事人可以免責(zé)：
……
第二十一部分 爭
議的處理和適用的
法律
各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與
《基金合同》有關(guān)的一切爭議，如經(jīng)友好協(xié)商未
能解決的，應(yīng)提交上海國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會
根據(jù)該會當(dāng)時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁，仲裁地
點為上海，仲裁裁決是終局性的并對各方當(dāng)事人
具有約束力，仲裁費由敗訴方承擔(dān)。
《基金合同》 受中國法律管轄。 （僅為本合
同之目的，在此不包含香港特別行政區(qū)、澳門特
別行政區(qū)與臺灣地區(qū)法律。 ）
各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與
《基金合同》有關(guān)的一切爭議，如經(jīng)友好協(xié)商未
能解決的，應(yīng)提交上海國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會
根據(jù)該會當(dāng)時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁，仲裁地
點為上海，仲裁裁決是終局性的并對各方當(dāng)事人
具有約束力，仲裁費由敗訴方承擔(dān)。
《基金合同》 受中國法律管轄。 （僅為本基
金合同之目的， 在此不包含香港特別行政區(qū)、澳
門特別行政區(qū)與臺灣地區(qū)法律。 ）
第二十二部分
基金合同的效力
……
2、《基金合同》的有效期自其生效之日起至
基金財產(chǎn)清算結(jié)果報中國證監(jiān)會備案確認(rèn)后并
公告之日止。
……
……
2、《基金合同》的有效期自其生效之日起至
基金財產(chǎn)清算結(jié)果報中國證監(jiān)會備案并公告之
日止。
……
第二十四部分
基金合同內(nèi)容摘要 根據(jù)上述修訂內(nèi)容同步修訂
二、《廣發(fā)資源優(yōu)選股票型發(fā)起式證券投資基金基金合同》修訂對照表
章節(jié) 原基金合同 修訂后基金合同
書面意見/書面表決意見 表決意見
第一部分
前言
一、訂立本基金合同的目的、依據(jù)和原則
……
2、訂立本基金合同的依據(jù)是《中華人民共和國
合同法》（以下簡稱“《合同法》” ）、《中華人民共
和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金法》” ）、
《公開募集證券投資基金運作管理辦法》（以下簡
稱“《運作辦法》” ）、《證券投資基金銷售管理辦
法》（以下簡稱“《銷售辦法》” ）、《公開募集證券
投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱 “《信息
披露辦法》” ）、《公開募集開放式證券投資基金流
動性風(fēng)險管理規(guī)定》（以下簡稱 “《流動性風(fēng)險管
理規(guī)定》” ）和其他有關(guān)法律法規(guī)。
……
三、廣發(fā)資源優(yōu)選股票型發(fā)起式證券投資基金
由基金管理人依照《基金法》、基金合同及其他有
關(guān)規(guī)定募集，并經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡
稱“中國證監(jiān)會” )注冊。
……
本基金合同約定的基金產(chǎn)品資料概要編制、披
露與更新要求，自《信息披露辦法》實施之日起一
年后開始執(zhí)行。 （刪除）
……
七、本基金的投資范圍包括存托憑證，除與其
他僅投資于滬深市場股票的基金所面臨的共同風(fēng)
險外， 本基金還將面臨投資存托憑證的特殊風(fēng)險，
詳見本基金招募說明書。
一、訂立本基金合同的目的、依據(jù)和原則
……
2、訂立本基金合同的依據(jù)是《中華人民共和國
民法典》（以下簡稱“《民法典》” ）、《中華人民共
和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金法》” ）、
《公開募集證券投資基金運作管理辦法》（以下簡
稱“《運作辦法》” ）、《公開募集證券投資基金銷
售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（以下簡稱 “《銷售辦
法》” ）、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦
法》（以下簡稱“《信息披露辦法》” ）、《公開募集
開放式證券投資基金流動性風(fēng)險管理規(guī)定》（以下
簡稱“《流動性風(fēng)險管理規(guī)定》” ）和其他有關(guān)法律
法規(guī)。
……
三、廣發(fā)資源優(yōu)選股票型發(fā)起式證券投資基金
由基金管理人依照《基金法》、基金合同及其他有
關(guān)規(guī)定募集，并經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡
稱“中國證監(jiān)會” )注冊。
……
……
七、本基金的投資范圍包括存托憑證，除與其
他僅投資于境內(nèi)市場股票的基金所面臨的共同風(fēng)
險外， 本基金還將面臨投資存托憑證的特殊風(fēng)險，
詳見本基金招募說明書。
第二部分 釋
義
……
9、《基金法》：指2012年12月28日經(jīng)第十一屆
全國人民代表大會常務(wù)委員會第三十次會議通過，
自2013年6月1日起實施并經(jīng)2015年4月24日第十
二屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十四次會議
通過修改的《中華人民共和國證券投資基金法》及
頒布機關(guān)對其不時做出的修訂
10、《銷售辦法》：指中國證監(jiān)會2013年3月15
日頒布、同年6月1日實施的《證券投資基金銷售管
理辦法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂
……
15、銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)：指中國人民銀行和/
或中國銀行保險監(jiān)督管理委員會
……
19、合格境外機構(gòu)投資者：指符合《合格境外
機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》 及相關(guān)法律
法規(guī)規(guī)定可以投資于在中國境內(nèi)依法募集的證券
投資基金的中國境外的機構(gòu)投資者
20、投資人：指個人投資者、機構(gòu)投資者和合格
境外機構(gòu)投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許
購買證券投資基金的其他投資人的合稱
……
29、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金
合同終止事由出現(xiàn)后，基金財產(chǎn)清算完畢，清算結(jié)
果報中國證監(jiān)會備案確認(rèn)并予以公告的日期
……
41、基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照本基金
合同和基金管理人屆時有效公告規(guī)定的條件，申請
將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額
轉(zhuǎn)換為基金管理人管理的其他基金基金份額的行
為
……
……
9、《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全
國人民代表大會常務(wù)委員會第五次會議通過，
2012年12月28日經(jīng)第十一屆全國人民代表大會常
務(wù)委員會第三十次會議修訂，自2013年6月1日起實
施并經(jīng)2015年4月24日第十二屆全國人民代表大
會常務(wù)委員會第十四次會議 《全國人民代表大會
常務(wù)委員會關(guān)于修改〈中華人民共和國港口法〉等
七部法律的決定》修正的《中華人民共和國證券投
資基金法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂
10、《銷售辦法》：指中國證監(jiān)會2020年8月28
日頒布、同年10月1日實施的《公開募集證券投資
基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》 及頒布機關(guān)對其不
時做出的修訂
……
15、銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)：指中國人民銀行和/
或國家金融監(jiān)督管理總局
……
19、合格境外投資者：指符合《合格境外機構(gòu)
投資者和人民幣合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券期
貨投資管理辦法》（包括其不時修訂） 及相關(guān)法律
法規(guī)規(guī)定，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，使用來自境外的資
金進行境內(nèi)證券期貨投資的境外機構(gòu)投資者，包括
合格境外機構(gòu)投資者和人民幣合格境外機構(gòu)投資
者
20、投資人：指個人投資者、機構(gòu)投資者和合格
境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買
證券投資基金的其他投資人的合稱
……
29、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金
合同終止事由出現(xiàn)后，基金財產(chǎn)清算完畢，清算結(jié)
果報中國證監(jiān)會備案后予以公告的日期
……
41、基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照本基金
合同和基金管理人屆時有效公告規(guī)定的條件，申請
將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額
轉(zhuǎn)換為基金管理人管理的其他基金或其他類別基
金份額的行為
……
第三部分 基
金的基本情況
……
九、基金份額的類別
……
有關(guān)基金份額類別的具體設(shè)置等由基金管理
人確定，并在招募說明書中公告。 根據(jù)基金銷售情
況，在符合法律法規(guī)且不損害已有基金份額持有人
權(quán)益的情況下，基金管理人在履行適當(dāng)程序后可以
增加新的基金份額類別、或者在法律法規(guī)和基金合
同規(guī)定的范圍內(nèi)變更現(xiàn)有基金份額類別的申購費
率、調(diào)低贖回費率或變更收費方式、或者停止現(xiàn)有
基金份額類別的銷售等，調(diào)整前基金管理人需及時
公告并報中國證監(jiān)會備案。 本基金不同基金份額類
別之間不得互相轉(zhuǎn)換。
……
……
九、基金份額的類別
……
有關(guān)基金份額類別的具體設(shè)置等由基金管理
人確定，并在招募說明書中公告。 根據(jù)基金銷售情
況，在符合法律法規(guī)且不損害已有基金份額持有人
權(quán)益的情況下，基金管理人在履行適當(dāng)程序后可以
增加新的基金份額類別、或者在法律法規(guī)和基金合
同規(guī)定的范圍內(nèi)變更現(xiàn)有基金份額類別的申購費
率、調(diào)低贖回費率或變更收費方式、或者停止現(xiàn)有
基金份額類別的銷售等，調(diào)整前基金管理人需及時
公告。
……
第四部分 基
金份額的發(fā)售
一、基金份額的發(fā)售時間、發(fā)售方式、發(fā)售對象
……
2、發(fā)售方式
通過各銷售機構(gòu)的基金銷售網(wǎng)點公開發(fā)售，各
銷售機構(gòu)的具體名單見基金份額發(fā)售公告以及基
金管理人屆時發(fā)布的增加銷售機構(gòu)的相關(guān)公告。
……
3、發(fā)售對象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金
的個人投資者、機構(gòu)投資者和合格境外機構(gòu)投資者
以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基
金的其他投資人。
一、基金份額的發(fā)售時間、發(fā)售方式、發(fā)售對象
……
2、發(fā)售方式
通過各銷售機構(gòu)的基金銷售網(wǎng)點公開發(fā)售，各
銷售機構(gòu)的具體名單見基金管理人屆時發(fā)布的增
加銷售機構(gòu)的相關(guān)公告。
……
3、發(fā)售對象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金
的個人投資者、機構(gòu)投資者和合格境外投資者以及
法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的
其他投資人。
第六部分 基
金份額的申購
與贖回
一、申購和贖回場所
本基金的申購與贖回將通過銷售機構(gòu)進行。 具
體的銷售網(wǎng)點將由基金管理人在招募說明書或其
他相關(guān)公告中列明。 基金管理人可根據(jù)情況變更或
增減銷售機構(gòu)，并在管理人網(wǎng)站公示。 基金投資者
應(yīng)當(dāng)在銷售機構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的營業(yè)場所或
按銷售機構(gòu)提供的其他方式辦理基金份額的申購
與贖回。
……
三、申購與贖回的原則
1、“未知價” 原則，即申購、贖回價格以申請當(dāng)
日收市后計算的基金份額凈值為基準(zhǔn)進行計算；
……
八、暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形
……
6、 法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情
形。
發(fā)生上述情形且基金管理人決定暫停接受投
資人的贖回申請或延緩支付贖回款項時，基金管理
人應(yīng)在當(dāng)日報中國證監(jiān)會備案， 已確認(rèn)的贖回申
請，基金管理人應(yīng)足額支付；如暫時不能足額支付，
應(yīng)將可支付部分按單個賬戶申請量占申請總量的
比例分配給贖回申請人， 未支付部分可延期支付。
若出現(xiàn)上述第4項所述情形， 按基金合同的相關(guān)條
款處理。 基金份額持有人在申請贖回時可事先選擇
將當(dāng)日可能未獲受理部分予以撤銷。 在暫停贖回的
情況消除時，基金管理人應(yīng)及時恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦
理并公告。
……
九、巨額贖回的情形及處理方式
……
2、巨額贖回的處理方式
當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)
基金當(dāng)時的資產(chǎn)組合狀況決定全額贖回或部分延
期贖回。
……
（2）部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投
資人的全部贖回申請有困難或認(rèn)為因支付投資人
的全部贖回申請而進行的財產(chǎn)變現(xiàn)可能會對基金
資產(chǎn)凈值造成較大波動時，基金管理人在當(dāng)日接受
贖回比例不低于上一開放日基金總份額的10%的
前提下，可對其余贖回申請延期辦理。
當(dāng)發(fā)生巨額贖回時，對于單個基金份額持有人
當(dāng)日超過上一開放日基金總份額10%以上的贖回
申請，將自動進行延期辦理；對于其余贖回申請，應(yīng)
當(dāng)按單個賬戶贖回申請量占贖回申請總量的比例，
確定當(dāng)日可確認(rèn)的贖回份額。 對于未能贖回部分，
投資人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取
消贖回。 選擇延期贖回的，將自動轉(zhuǎn)入下一個開放
日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，
當(dāng)日未獲確認(rèn)的部分贖回申請將被撤銷。 延期的贖
回申請與下一開放日贖回申請一并處理，無優(yōu)先權(quán)
并以下一開放日的基金份額凈值為基礎(chǔ)計算贖回
金額，以此類推，直到全部贖回為止。 如投資人在提
交贖回申請時未作明確選擇，投資人未能贖回部分
作自動延期贖回處理。
（3）暫停贖回：連續(xù)2個開放日以上（含本數(shù)）
發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認(rèn)為有必要，可暫停
接受基金的贖回申請；已經(jīng)接受的贖回申請可以延
緩支付贖回款項，但不得超過20個工作日，并應(yīng)當(dāng)
在規(guī)定媒介上進行公告。
3、巨額贖回的公告
當(dāng)發(fā)生上述延期贖回并延期辦理時，基金管理
人應(yīng)當(dāng)通過郵寄、傳真或者招募說明書規(guī)定的其他
方式在3個交易日內(nèi)通知基金份額持有人， 說明有
關(guān)處理方法，并在2日內(nèi)在規(guī)定媒介上刊登公告。
十、暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或
贖回的公告
……
2、如發(fā)生暫停的時間為1日，基金管理人應(yīng)于
重新開放日，在規(guī)定媒介上刊登基金重新開放申購
或贖回公告， 并公布最近1個開放日的基金份額凈
值。
3、如果發(fā)生暫停的時間超過一天但少于兩周，
暫停結(jié)束基金重新開放申購或贖回時，基金管理人
應(yīng)依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介刊
登基金重新開放申購或贖回的公告，并在重新開始
辦理申購或贖回的開放日公告最近一個工作日的
基金份額凈值。 (刪除)
4、如果發(fā)生暫停的時間超過兩周，暫停期間，
基金管理人應(yīng)每兩周至少重復(fù)刊登暫停公告一次。
暫停結(jié)束基金重新開放申購或贖回時，基金管理人
應(yīng)依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介連
續(xù)刊登基金重新開放申購或贖回的公告，并在重新
開放申購或贖回日公告最近一個工作日的基金份
額凈值。 (刪除)
十一、基金轉(zhuǎn)換
基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及本基
金合同的規(guī)定決定開辦本基金與基金管理人管理
的其他基金之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換可以收取一
定的轉(zhuǎn)換費，相關(guān)規(guī)則由基金管理人屆時根據(jù)相關(guān)
法律法規(guī)及本基金合同的規(guī)定制定并公告，并提前
告知基金托管人與相關(guān)機構(gòu)。 本基金A類基金份額
和C類基金份額之間暫不允許進行相互轉(zhuǎn)換。
一、申購和贖回場所
本基金的申購與贖回將通過銷售機構(gòu)進行。 基
金管理人可根據(jù)情況變更或增減銷售機構(gòu)，并在管
理人網(wǎng)站公示。 基金投資者應(yīng)當(dāng)在銷售機構(gòu)辦理基
金銷售業(yè)務(wù)的營業(yè)場所或按銷售機構(gòu)提供的其他
方式辦理基金份額的申購與贖回。
……
三、申購與贖回的原則
1、“未知價” 原則，即申購、贖回價格以申請當(dāng)
日的基金份額凈值為基準(zhǔn)進行計算；
……
八、暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形
……
6、 法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情
形。
發(fā)生上述情形且基金管理人決定暫停接受投
資人的贖回申請或延緩支付贖回款項時，基金管理
人應(yīng)在按規(guī)定報中國證監(jiān)會備案，已確認(rèn)的贖回申
請，基金管理人應(yīng)足額支付；如暫時不能足額支付，
應(yīng)將可支付部分按單個賬戶申請量占申請總量的
比例分配給贖回申請人， 未支付部分可延期支付。
若出現(xiàn)上述第4項所述情形， 按基金合同的相關(guān)條
款處理。 基金份額持有人在申請贖回時可事先選擇
將當(dāng)日可能未獲受理部分予以撤銷。 在暫停贖回的
情況消除時，基金管理人應(yīng)及時恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦
理并公告。
……
九、巨額贖回的情形及處理方式
……
2、巨額贖回的處理方式
當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)
基金當(dāng)時的資產(chǎn)組合狀況決定全額贖回、部分延期
贖回或暫停贖回。
……
（2）部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投
資人的全部贖回申請有困難或認(rèn)為因支付投資人
的全部贖回申請而進行的財產(chǎn)變現(xiàn)可能會對基金
資產(chǎn)凈值造成較大波動時，基金管理人在當(dāng)日接受
贖回比例不低于上一開放日基金總份額的10%的
前提下，可對其余贖回申請延期辦理。
對于當(dāng)日的贖回申請，應(yīng)當(dāng)按單個賬戶贖回申
請量占贖回申請總量的比例，確定當(dāng)日受理的贖回
份額。 對于未能贖回部分，投資人在提交贖回申請
時可以選擇延期贖回或取消贖回。 選擇延期贖回
的，將自動轉(zhuǎn)入下一個開放日繼續(xù)贖回，直到全部
贖回為止；選擇取消贖回的，當(dāng)日未獲受理的部分
贖回申請將被撤銷。 延期的贖回申請與下一開放日
贖回申請一并處理，無優(yōu)先權(quán)并以下一開放日的基
金份額凈值為基礎(chǔ)計算贖回金額，以此類推，直到
全部贖回為止。 如投資人在提交贖回申請時未作明
確選擇， 投資人未能贖回部分作自動延期贖回處
理。
（3） 若本基金發(fā)生巨額贖回且單個基金份額
持有人的贖回申請超過上一開放日基金總份額
20%的，基金管理人可以對該單個基金份額持有人
超過該比例以上的贖回申請實施延期辦理 （基金
份額持有人可在提交贖回申請時選擇將當(dāng)日未獲
辦理部分予以撤銷）。 對該單個基金份額持有人未
超過上一開放日基金總份額20%的贖回申請與其
他賬戶贖回申請，應(yīng)當(dāng)按照其申請贖回份額占當(dāng)日
申請贖回總份額的比例，確定該單個賬戶當(dāng)日辦理
的贖回份額；投資者未能贖回部分，除投資者在提
交贖回申請時選擇將當(dāng)日未獲辦理部分予以撤銷
外，延遲至下一個開放日辦理，贖回價格為下一個
開放日的價格。 依照上述規(guī)定轉(zhuǎn)入下一個開放日的
贖回不享有贖回優(yōu)先權(quán)，并以此類推，直到全部贖
回為止。
（4）暫停贖回：連續(xù)2個開放日以上（含本數(shù)）
發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認(rèn)為有必要，可暫停
接受基金的贖回申請；已經(jīng)接受的贖回申請可以延
緩支付贖回款項，但不得超過20個工作日，并應(yīng)當(dāng)
在規(guī)定媒介上進行公告。
3、巨額贖回的公告
當(dāng)發(fā)生上述巨額贖回并延期辦理時，基金管理
人應(yīng)當(dāng)通過郵寄、傳真或者招募說明書規(guī)定的其他
方式在3個交易日內(nèi)通知基金份額持有人， 說明有
關(guān)處理方法，并在2日內(nèi)在規(guī)定媒介上刊登公告。
十、暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或
贖回的公告
……
2、 基金管理人可以根據(jù)暫停申購或贖回的時
間，依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定，最遲于重新
開放日在規(guī)定媒介上刊登重新開放申購或贖回的
公告；也可以根據(jù)實際情況在暫停公告中明確重新
開放申購或贖回的時間，屆時不再另行發(fā)布重新開
放的公告。
十一、基金轉(zhuǎn)換
基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及本基
金合同的規(guī)定決定開辦本基金或基金中的某一類
別份額與基金管理人管理的其他基金或其他類別
份額之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)
換費，相關(guān)規(guī)則由基金管理人屆時根據(jù)相關(guān)法律法
規(guī)及本基金合同的規(guī)定制定并公告，并提前告知基
金托管人與相關(guān)機構(gòu)。
第七部分 基
金合同當(dāng)事人
及權(quán)利義務(wù)
一、基金管理人
（一）基金管理人簡況
……
住所：廣東省珠海市橫琴新區(qū)寶華路6號105室
-49848（集中辦公區(qū)）
法定代表人：孫樹明
……
注冊資本：人民幣1.2688億元
（二）基金管理人的權(quán)利與義務(wù)
……
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)
定，基金管理人的義務(wù)包括但不限于：
……
（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計
劃、投資意向等。 除《基金法》、《基金合同》及其他
有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予
保密，不向他人泄露；
……
（16）按規(guī)定保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的會
計賬冊、報表、記錄和其他相關(guān)資料15年以上；
……
二、基金托管人
（一） 基金托管人簡況
……
法定代表人：陶以平（代為履行法定代表人職
權(quán)）
……
（二）基金托管人的權(quán)利與義務(wù)
……
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)
定，基金托管人的義務(wù)包括但不限于：
……
（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金
合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公
開披露前予以保密，不得向他人泄露；
……
（11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報
表和其他相關(guān)資料15年以上；
……
一、基金管理人
（一）基金管理人簡況
……
住所：廣東省珠海市橫琴新區(qū)環(huán)島東路3018號
2608室
法定代表人：葛長偉
……
注冊資本：14,097.8萬元人民幣
（二）基金管理人的權(quán)利與義務(wù)
……
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)
定，基金管理人的義務(wù)包括但不限于：
……
（11）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計
劃、投資意向等。 除《基金法》、《基金合同》及其他
有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予
保密，不向他人泄露，但應(yīng)監(jiān)管機構(gòu)、司法機關(guān)等有
權(quán)機關(guān)的要求，或因?qū)徲?、法律等外部專業(yè)顧問提
供服務(wù)需要提供的情況除外；
……
（16）按規(guī)定保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的會
計賬冊、報表、記錄和其他相關(guān)資料不少于法律法
規(guī)規(guī)定的最低期限；
……
二、基金托管人
（一） 基金托管人簡況
……
法定代表人：呂家進
……
（二）基金托管人的權(quán)利與義務(wù)
……
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)
定，基金托管人的義務(wù)包括但不限于：
……
（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金
合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公
開披露前予以保密，不得向他人泄露，但應(yīng)監(jiān)管機
構(gòu)、司法機關(guān)等有權(quán)機關(guān)的要求，或因?qū)徲?、法律?br/>外部專業(yè)顧問提供服務(wù)需要提供的情況除外；
……
（11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報
表和其他相關(guān)資料不少于法律法規(guī)規(guī)定的最低期
限；
……
第八部分
基金份額持有
人大會
……
四、基金份額持有人出席會議的方式
……
2、通訊開會。 通訊開會系指基金份額持有人將
其對表決事項的投票以書面形式在表決截至日以
前送達至召集人指定的地址。 通訊開會應(yīng)以書面方
式進行表決。
……
八、生效與公告
……
基金份額持有人大會決議自生效之日起2個工
作日內(nèi)在規(guī)定媒介上公告。 如果采用通訊方式進行
表決，在公告基金份額持有人大會決議時，必須將
公證書全文、公證機構(gòu)、公證員姓名等一同公告。
……
……
四、基金份額持有人出席會議的方式
……
2、通訊開會。 通訊開會系指基金份額持有人將
其對表決事項的投票以書面形式在表決截止日以
前送達至召集人指定的地址。 通訊開會應(yīng)以書面方
式進行表決。
……
八、生效與公告
……
基金份額持有人大會決議自生效之日起2日內(nèi)
在規(guī)定媒介上公告。 如果采用通訊方式進行表決，
在公告基金份額持有人大會決議時，必須將公證書
全文、公證機構(gòu)、公證員姓名等一同公告。
……
第九部分
基金管理人、
基金托管人的
更換條件和程
序
……
二、基金管理人和基金托管人的更換程序
（一） 基金管理人的更換程序
……
5、公告：基金管理人更換后，由基金托管人在
更換基金管理人的基金份額持有人大會決議生效
后2個工作日內(nèi)在規(guī)定媒介公告；
……
（二） 基金托管人的更換程序
……
5、公告：基金托管人更換后，由基金管理人在
更換基金托管人的基金份額持有人大會決議生效
后2個工作日內(nèi)在規(guī)定媒介公告；
……
（三）基金管理人與基金托管人同時更換的條
件和程序。
……
3、公告：新任基金管理人和新任基金托管人應(yīng)
在更換基金管理人和基金托管人的基金份額持有
人大會決議生效后2個工作日內(nèi)在規(guī)定媒介上聯(lián)合
公告。
……
……
二、基金管理人和基金托管人的更換程序
（一） 基金管理人的更換程序
……
5、公告：基金管理人更換后，由基金托管人在
更換基金管理人的基金份額持有人大會決議生效
后2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告；
……
（二） 基金托管人的更換程序
……
5、公告：基金托管人更換后，由基金管理人在
更換基金托管人的基金份額持有人大會決議生效
后2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告；
……
（三）基金管理人與基金托管人同時更換的條
件和程序。
……
3、公告：新任基金管理人和新任基金托管人應(yīng)
在更換基金管理人和基金托管人的基金份額持有
人大會決議生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介上聯(lián)合公告。
……
第十五部分
基金費用與稅
收
……
二、基金費用計提方法、計提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
1、基金管理人的管理費
……
基金管理費每日計算， 逐日累計至每月月末，
按月支付， 經(jīng)基金管理人與基金托管人核對一致
后， 由基金托管人于次月前3個工作日內(nèi)從基金財
產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。 若遇法定節(jié)假日、
公休日等，支付日期順延。
……
2、基金銷售服務(wù)費
……
基金托管費每日計算， 逐日累計至每月月末，
按月支付， 經(jīng)基金管理人與基金托管人核對一致
后， 由基金托管人于次月前3個工作日內(nèi)從基金財
產(chǎn)中一次性支取。 若遇法定節(jié)假日、公休日等，支付
日期順延。
……
3、銷售服務(wù)費
……
銷售服務(wù)費每日計算， 逐日累計至每月月末，
按月支付， 經(jīng)基金管理人與基金托管人核對一致
后， 由基金托管人于次月前3個工作日內(nèi)從基金財
產(chǎn)中一次性支付。 若遇法定節(jié)假日、公休日等，支付
日期順延。
銷售服務(wù)費由注冊登記機構(gòu)代收，注冊登記機
構(gòu)收到后按相關(guān)合同規(guī)定支付給基金銷售機構(gòu)。 銷
售服務(wù)費主要用于支付銷售機構(gòu)傭金、以及基金管
理人的基金行銷廣告費、促銷活動費、基金份額持
有人服務(wù)費等。
上述 “一、 基金費用的種類中第4－10項費
用” ，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)定，按費用實際支
出金額列入當(dāng)期費用，由基金托管人從基金財產(chǎn)中
支付。
三、不列入基金費用的項目
……
四、費用調(diào)整
基金管理人和基金托管人協(xié)商一致并履行適
當(dāng)程序后， 可根據(jù)基金發(fā)展情況調(diào)整基金管理費
率、基金托管費率、銷售服務(wù)費率等相關(guān)費率。
基金管理人必須于新的費率實施日前依照《信
息披露辦法》 的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。 (刪
除，以下次序依次更新)
……
五、基金稅收
……
二、基金費用計提方法、計提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
1、基金管理人的管理費
……
基金管理費每日計算， 逐日累計至每月月末，
按月支付， 由基金管理人與基金托管人核對一致
后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式
于次月前5個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支付給
基金管理人。 若遇法定節(jié)假日、公休假或不可抗力
等，支付日期順延。
……
2、基金銷售服務(wù)費
……
基金托管費每日計算， 逐日累計至每月月末，
按月支付， 由基金管理人與基金托管人核對一致
后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式
于次月前5個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支取。
若遇法定節(jié)假日、公休日或不可抗力等，支付日期
順延。
……
3、銷售服務(wù)費
……
銷售服務(wù)費每日計算， 逐日累計至每月月末，
按月支付
由基金管理人與基金托管人核對一致后，基金
托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月
前5個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支付。 若遇法
定節(jié)假日、公休日或不可抗力等，支付日期順延。 銷
售服務(wù)費主要用于支付銷售機構(gòu)傭金、以及基金管
理人的基金行銷廣告費、促銷活動費、基金份額持
有人服務(wù)費等。
銷售服務(wù)費由注冊登記機構(gòu)代收，注冊登記機
構(gòu)收到后按相關(guān)合同規(guī)定支付給基金銷售機構(gòu)。 銷
售服務(wù)費主要用于支付銷售機構(gòu)傭金、以及基金管
理人的基金行銷廣告費、促銷活動費、基金份額持
有人服務(wù)費等。
上述“一、基金費用的種類” 中第4－10項費
用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)定，按費用實際支
出金額列入當(dāng)期費用，由基金托管人從基金財產(chǎn)中
支付。
三、不列入基金費用的項目
……
……
四、基金稅收
第十六部分
基金的收益與
分配
……
四、收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明截止收益分配基
準(zhǔn)日的可供分配利潤、基金收益分配對象、分配時
間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。
五、收益分配方案的確定、公告與實施
……
基金紅利發(fā)放日距離收益分配基準(zhǔn)日（即可供
分配利潤計算截止日） 的時間不得超過15個工作
日。 （刪除）
……
六、基金收益分配中發(fā)生的費用
基金收益分配時所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手
續(xù)費用由投資者自行承擔(dān)。 當(dāng)投資者的現(xiàn)金紅利小
于一定金額，不足于支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用
時，基金登記機構(gòu)可將基金份額持有人的現(xiàn)金紅利
自動轉(zhuǎn)為基金份額。 紅利再投資的計算方法，依照
《業(yè)務(wù)規(guī)則》執(zhí)行。
……
……
四、收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明截至收益分配基
準(zhǔn)日的可供分配利潤、基金收益分配對象、分配時
間、分配數(shù)額、分配方式等內(nèi)容。
五、收益分配方案的確定、公告與實施
……
……
六、基金收益分配中發(fā)生的費用
基金收益分配時所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手
續(xù)費用由投資者自行承擔(dān)。 當(dāng)投資者的現(xiàn)金紅利小
于一定金額，不足以支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用
時，基金登記機構(gòu)可將基金份額持有人的現(xiàn)金紅利
自動轉(zhuǎn)為基金份額。 紅利再投資的計算方法，依照
《業(yè)務(wù)規(guī)則》執(zhí)行。
……
第十八部分
基金的信息披
露
……
五、公開披露的基金信息
……
（七）臨時報告
……
22、本基金發(fā)生巨額贖回并延期支付；
……
八、暫?；蜓舆t信息披露的情形
當(dāng)出現(xiàn)下述情況時，基金管理人和基金托管人
可暫?；蜓舆t披露相關(guān)基金信息：
1、 基金投資所涉及的證券交易市場遇法定節(jié)
假日或因其他原因暫停營業(yè)時；
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基
金托管人無法準(zhǔn)確評估基金資產(chǎn)價值時；
3、經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)，當(dāng)前一估值日基
金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍
市場價格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值存在重
大不確定性時，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停基金估值；
4、法律法規(guī)規(guī)定、中國證監(jiān)會或《基金合同》
認(rèn)定的其他情形。 （刪除）
……
五、公開披露的基金信息
……
（七）臨時報告
……
22、本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理。
……
第十九部分
基金合同的變
更、終止與基
金財產(chǎn)的清算
一、《基金合同》的變更
1、 變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本合同
約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會決議通過的事項的，
應(yīng)召開基金份額持有人大會決議通過。 對于可不經(jīng)
基金份額持有人大會決議通過的事項，由基金管理
人和基金托管人同意后變更并公告，并報中國證監(jiān)
會備案。
2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大
會決議自表決通過之日起生效， 生效后方可執(zhí)行，
自表決通過之日起5日內(nèi)報中國證監(jiān)會備案， 自決
議生效后兩個工作日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。
三、基金財產(chǎn)的清算
……
4、基金財產(chǎn)清算程序：
……
（6） 將清算報告報中國證監(jiān)會備案確認(rèn)并公
告；
……
六、基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金
財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《中華人民共和國證券法》規(guī)
定的會計師事務(wù)所審計并由律師事務(wù)所出具法律
意見書后報中國證監(jiān)會備案并公告。 基金財產(chǎn)清算
公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備案確認(rèn)
后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進行公告。
七、基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人
保存15年以上。
一、《基金合同》的變更
1、 變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本合同
約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會決議通過的事項的，
應(yīng)召開基金份額持有人大會決議通過。 對于可不經(jīng)
基金份額持有人大會決議通過的事項，由基金管理
人和基金托管人同意后變更并公告。
2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大
會決議自表決通過之日起生效， 生效后方可執(zhí)行，
自表決通過之日起5日內(nèi)報中國證監(jiān)會備案， 自決
議生效后兩日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。
三、基金財產(chǎn)的清算
……
4、基金財產(chǎn)清算程序：
……
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
……
六、基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金
財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《中華人民共和國證券法》規(guī)
定的會計師事務(wù)所審計并由律師事務(wù)所出具法律
意見書后報中國證監(jiān)會備案并公告。 基金財產(chǎn)清算
公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備案后5個
工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進行公告。
七、基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人
保存不少于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限。
第二十二部分
基金合同的效
力
……
2、《基金合同》的有效期自其生效之日起至基
金財產(chǎn)清算結(jié)果報中國證監(jiān)會備案確認(rèn)并公告之
日止。
……
……
2、《基金合同》的有效期自其生效之日起至基
金財產(chǎn)清算結(jié)果報中國證監(jiān)會備案并公告之日止。
……
第二十四部分
基金合同內(nèi)容
摘要
略 略
三、《廣發(fā)興誠混合型證券投資基金基金合同》修訂對照表
章節(jié) 原基金合同 修訂后基金合同
書面意見/書面表決意見 表決意見
第一部分
前言
一、訂立本基金合同的目的、依據(jù)和原則
……
2、訂立本基金合同的依據(jù)是《中華人民共和國
合同法》（以下簡稱“《合同法》” ）、《中華人民共
和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金法》” ）、
《公開募集證券投資基金運作管理辦法》（以下簡
稱“《運作辦法》” ）、《公開募集證券投資基金銷
售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（以下簡稱 “《銷售辦
法》” ）、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦
法》（以下簡稱“《信息披露辦法》” ）、《公開募集
開放式證券投資基金流動性風(fēng)險管理規(guī)定》（以下
簡稱“《流動性風(fēng)險管理規(guī)定》” ）和其他有關(guān)法律
法規(guī)。
……
一、訂立本基金合同的目的、依據(jù)和原則
……
2、訂立本基金合同的依據(jù)是《中華人民共和國
民法典》（以下簡稱“《民法典》” ）、《中華人民共
和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金法》” ）、
《公開募集證券投資基金運作管理辦法》（以下簡
稱“《運作辦法》” ）、《公開募集證券投資基金銷
售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（以下簡稱 “《銷售辦
法》” ）、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦
法》（以下簡稱“《信息披露辦法》” ）、《公開募集
開放式證券投資基金流動性風(fēng)險管理規(guī)定》（以下
簡稱“《流動性風(fēng)險管理規(guī)定》” ）和其他有關(guān)法律
法規(guī)。
……
第 二 部 分 釋
義
……
10、《基金法》： 指2012年12月28日經(jīng)第十一
屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第三十次會議通
過，自2013年6月1日起實施并經(jīng)2015年4月24日第
十二屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十四次會
議修改的《中華人民共和國證券投資基金法》及頒
布機關(guān)對其不時做出的修訂
……
12、《信息披露辦法》： 指中國證監(jiān)會2019年7
月26日頒布、同年9月1日實施的《公開募集證券投
資基金信息披露管理辦法》 及頒布機關(guān)對其不時
做出的修訂
……
21、銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)：指中國人民銀行和/
或中國銀行保險監(jiān)督管理委員會
……
25、合格境外機構(gòu)投資者：指符合《合格境外
機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》 及相關(guān)法律
法規(guī)規(guī)定可以投資于在中國境內(nèi)依法募集的證券
投資基金的中國境外的機構(gòu)投資者
26、人民幣合格境外機構(gòu)投資者：指按照《人
民幣合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資試點辦
法》及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，運用來自境外的人民幣
資金進行境內(nèi)證券投資的境外法人(刪除，以下次序
依次更新)
……
63、不可抗力：指本基金合同當(dāng)事人不能預(yù)見、
不能避免且不能克服的客觀事件
……
10、《基金法》： 指2003年10月28日經(jīng)第十屆
全國人民代表大會常務(wù)委員會第五次會議通過，經(jīng)
2012年12月28日經(jīng)第十一屆全國人民代表大會常
務(wù)委員會第三十次會議修訂，自2013年6月1日起實
施并經(jīng)2015年4月24日第十二屆全國人民代表大
會常務(wù)委員會第十四次會議 《全國人民代表大會
常務(wù)委員會關(guān)于修改〈中華人民共和國港口法〉等
七部法律的決定》修正的《中華人民共和國證券投
資基金法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂
……
12、《信息披露辦法》： 指中國證監(jiān)會2019年7
月26日頒布、同年9月1日實施，并經(jīng)2020年3月20
日中國證監(jiān)會 《關(guān)于修改部分證券期貨規(guī)章的決
定》修正的《公開募集證券投資基金信息披露管理
辦法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂
……
21、銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)：指中國人民銀行和/
或國家金融監(jiān)督管理總局
……
25、合格境外投資者：指符合《合格境外機構(gòu)
投資者和人民幣合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券期
貨投資管理辦法》（包括其不時修訂） 及相關(guān)法律
法規(guī)規(guī)定，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，使用來自境外的資
金進行境內(nèi)證券期貨投資的境外機構(gòu)投資者，包括
合格境外機構(gòu)投資者和人民幣合格境外機構(gòu)投資
者
……
62、不可抗力：指本基金合同當(dāng)事人不能預(yù)見、
不能避免且不能克服的客觀事件
以上釋義中涉及法律法規(guī)的內(nèi)容，法律法規(guī)修
訂后，如適用本基金，相關(guān)內(nèi)容以修訂后法律法規(guī)
為準(zhǔn)。
第三部分
基金的基
本情況
……
八、基金份額類別設(shè)置
……
有關(guān)基金份額類別的具體設(shè)置等由基金管理
人確定，并在招募說明書中公告。 根據(jù)基金銷售情
況，在符合法律法規(guī)且不損害已有基金份額持有人
權(quán)益的情況下，基金管理人在履行適當(dāng)程序后可以
增加新的基金份額類別、或者在法律法規(guī)和基金合
同規(guī)定的范圍內(nèi)變更現(xiàn)有基金份額類別的申購費
率、調(diào)低贖回費率或變更收費方式、或者停止現(xiàn)有
基金份額類別的銷售等，調(diào)整前基金管理人需及時
公告并報中國證監(jiān)會備案。 本基金不同基金份額類
別之間不得互相轉(zhuǎn)換。
……
……
八、基金份額類別設(shè)置
……
有關(guān)基金份額類別的具體設(shè)置等由基金管理
人確定，并在招募說明書中公告。 根據(jù)基金銷售情
況，在符合法律法規(guī)且不損害已有基金份額持有人
權(quán)益的情況下，基金管理人在履行適當(dāng)程序后可以
增加新的基金份額類別、或者在法律法規(guī)和基金合
同規(guī)定的范圍內(nèi)變更現(xiàn)有基金份額類別的申購費
率、調(diào)低贖回費率或變更收費方式、或者停止現(xiàn)有
基金份額類別的銷售等，調(diào)整前基金管理人需及時
公告。
……
第四部分
基金份額
的發(fā)售
一、基金份額的發(fā)售時間、發(fā)售方式、發(fā)售對象
……
2、發(fā)售方式
通過各銷售機構(gòu)的基金銷售網(wǎng)點公開發(fā)售，各
銷售機構(gòu)的具體名單見基金份額發(fā)售公告以及基
金管理人網(wǎng)站公示的基金銷售機構(gòu)名錄。
……
3、發(fā)售對象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金
的個人投資者、機構(gòu)投資者、合格境外機構(gòu)投資者
和人民幣合格境外機構(gòu)投資者以及法律法規(guī)或中
國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。
一、基金份額的發(fā)售時間、發(fā)售方式、發(fā)售對象
……
2、發(fā)售方式
通過各銷售機構(gòu)的基金銷售網(wǎng)點公開發(fā)售，各
銷售機構(gòu)的具體名單見基金管理人網(wǎng)站公示的基
金銷售機構(gòu)名錄。
……
3、發(fā)售對象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金
的個人投資者、機構(gòu)投資者、合格境外投資者以及
法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的
其他投資人。
第六部分
基金份額
的申購與贖回
一、申購和贖回場所
本基金的申購與贖回將通過銷售機構(gòu)進行。 具
體的銷售網(wǎng)點將由基金管理人在招募說明書或其
他相關(guān)公告中列明。 基金管理人可根據(jù)情況變更或
增減銷售機構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示。 基金投
資者應(yīng)當(dāng)在銷售機構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的營業(yè)場
所或按銷售機構(gòu)提供的其他方式辦理基金份額的
申購與贖回。
……
三、申購與贖回的原則
1、“未知價” 原則，即申購、贖回價格以申請當(dāng)
日收市后計算的基金份額凈值為基準(zhǔn)進行計算；
……
八、暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形
……
7、 法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情
形。
發(fā)生上述情形之一且基金管理人決定暫停接
受投資人的贖回申請或延緩支付贖回款項時，基金
管理人應(yīng)在當(dāng)日報中國證監(jiān)會備案，已確認(rèn)的贖回
申請，基金管理人應(yīng)足額支付；如暫時不能足額支
付，應(yīng)將可支付部分按單個賬戶申請量占申請總量
的比例分配給贖回申請人， 未支付部分可延期支
付。 若出現(xiàn)上述第4項所述情形，按基金合同的相關(guān)
條款處理。 基金份額持有人在申請贖回時可事先選
擇將當(dāng)日可能未獲受理部分予以撤銷。 在暫停贖回
的情況消除時，基金管理人應(yīng)及時恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的
辦理并公告。
……
十一、基金轉(zhuǎn)換
基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及本基
金合同的規(guī)定決定開辦本基金與基金管理人管理
的其他基金之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換可以收取一
定的轉(zhuǎn)換費，相關(guān)規(guī)則由基金管理人屆時根據(jù)相關(guān)
法律法規(guī)及本基金合同的規(guī)定制定并公告，并提前
告知基金托管人與相關(guān)機構(gòu)。 但本基金A類基金份
額和C類基金份額之間暫不允許進行相互轉(zhuǎn)換。
……
一、申購和贖回場所
本基金的申購與贖回將通過銷售機構(gòu)進行。 基
金管理人可根據(jù)情況變更或增減銷售機構(gòu)，并在基
金管理人網(wǎng)站公示。 基金投資者應(yīng)當(dāng)在銷售機構(gòu)辦
理基金銷售業(yè)務(wù)的營業(yè)場所或按銷售機構(gòu)提供的
其他方式辦理基金份額的申購與贖回。
……
三、申購與贖回的原則
1、“未知價” 原則，即申購、贖回價格以申請當(dāng)
日的基金份額凈值為基準(zhǔn)進行計算；
……
八、暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形
……
7、 法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情
形。
發(fā)生上述情形之一且基金管理人決定暫停接
受投資人的贖回申請或延緩支付贖回款項時，基金
管理人應(yīng)按規(guī)定報中國證監(jiān)會備案，已確認(rèn)的贖回
申請，基金管理人應(yīng)足額支付；如暫時不能足額支
付，應(yīng)將可支付部分按單個賬戶申請量占申請總量
的比例分配給贖回申請人， 未支付部分可延期支
付。 若出現(xiàn)上述第4項所述情形，按基金合同的相關(guān)
條款處理。 基金份額持有人在申請贖回時可事先選
擇將當(dāng)日可能未獲受理部分予以撤銷。 在暫停贖回
的情況消除時，基金管理人應(yīng)及時恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的
辦理并公告。
……
十一、基金轉(zhuǎn)換
基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及本基
金合同的規(guī)定決定開辦本基金與基金管理人管理
的其他基金之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換可以收取一
定的轉(zhuǎn)換費，相關(guān)規(guī)則由基金管理人屆時根據(jù)相關(guān)
法律法規(guī)及本基金合同的規(guī)定制定并公告，并提前
告知基金托管人與相關(guān)機構(gòu)。
……
第七部分
基金合同
當(dāng)事人及權(quán)利
義務(wù)
一、基金管理人
（一）基金管理人簡況
……
住所：廣東省珠海市橫琴新區(qū)寶華路6號105室
一49848（集中辦公區(qū)）
法定代表人：孫樹明
……
（二）基金管理人的權(quán)利與義務(wù)
……
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)
定，基金管理人的義務(wù)包括但不限于：
……
（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計
劃、投資意向等。 除《基金法》、《基金合同》及其他
有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予
保密，不向他人泄露；
……
（16）按規(guī)定保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的會
計賬冊、報表、記錄和其他相關(guān)資料20年以上；
……
二、基金托管人
……
法定代表人：陶以平（代為履行法定代表人職
權(quán)）
……
（二）基金托管人的權(quán)利與義務(wù)
……
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)
定，基金托管人的義務(wù)包括但不限于：
……
（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金
合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公
開披露前予以保密，不得向他人泄露；
……
（12）保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報
表和其他相關(guān)資料20年以上；
……
一、基金管理人
（一）基金管理人簡況
……
住所：廣東省珠海市橫琴新區(qū)環(huán)島東路3018號
2608室
法定代表人：葛長偉
……
（二）基金管理人的權(quán)利與義務(wù)
……
2、根據(jù)《基金法》《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)
定，基金管理人的義務(wù)包括但不限于：
……
（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計
劃、投資意向等。 除《基金法》、《基金合同》及其他
有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予
保密，不向他人泄露，但應(yīng)監(jiān)管機構(gòu)、司法機關(guān)等有
權(quán)機關(guān)的要求，或因?qū)徲?、法律等外部專業(yè)顧問提
供服務(wù)需要提供的情況除外；
……
（16）按規(guī)定保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的會
計賬冊、報表、記錄和其他相關(guān)資料不少于法律法
規(guī)規(guī)定的最低期限；
……
二、基金托管人
……
法定代表人：呂家進
……
（二）基金托管人的權(quán)利與義務(wù)
……
2、根據(jù)《基金法》《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)
定，基金托管人的義務(wù)包括但不限于：
……
（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金
合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公
開披露前予以保密，不得向他人泄露，但應(yīng)監(jiān)管機
構(gòu)、司法機關(guān)等有權(quán)機關(guān)的要求，或因?qū)徲嫛⒎傻?br/>外部專業(yè)顧問提供服務(wù)需要提供的情況除外；
……
（11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報
表和其他相關(guān)資料不少于法律法規(guī)規(guī)定的最低期
限；
……
第十一部分
基金份額
的登記
四、基金登記機構(gòu)的義務(wù)
3、妥善保存登記數(shù)據(jù)，并對基金份額持有人名
稱、身份信息及基金份額明細(xì)等數(shù)據(jù)備份至中國證
監(jiān)會認(rèn)定的機構(gòu)，其保存期限自基金賬戶銷戶之日
起不得少于20年；
四、基金登記機構(gòu)的義務(wù)
3、妥善保存登記數(shù)據(jù)，并對基金份額持有人名
稱、身份信息及基金份額明細(xì)等數(shù)據(jù)備份至中國證
監(jiān)會認(rèn)定的機構(gòu)，其保存期限自基金賬戶銷戶之日
起不得少于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限；
第十四部份
基金資產(chǎn)
估值
……
五、估值程序
……
2、基金管理人應(yīng)每個估值日對基金資產(chǎn)估值。
但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或本基金合同的規(guī)定
暫停估值時除外。 基金管理人每個估值日對基金資
產(chǎn)估值后，將各類份額的基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基
金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由基金管理
人對外公布。
……
七、暫停估值的情形
……
4、中國證監(jiān)會和基金合同認(rèn)定的其它情形。
……
五、估值程序
……
2、基金管理人應(yīng)每個估值日對基金資產(chǎn)估值。
但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或本基金合同的規(guī)定
暫停估值時除外。 基金管理人每個估值日對基金資
產(chǎn)估值后，將各類份額的基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基
金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由基金管理
人按規(guī)定對外公布。
……
七、暫停估值的情形
……
4、法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和基金合同認(rèn)定的其
它情形。
第十五部分
基金費用
與稅收
……
三、基金費用計提方法、計提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
3、基金管理人的管理費
……
基金托管費每日計算， 逐日累計至每月月末，
按月支付，由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金托
管費劃款指令， 基金托管人復(fù)核后于次月前5個工
作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支取。 若遇法定節(jié)假
日、公休日或不可抗力等，支付日期順延。
4、基金托管人的托管費
……
基金托管費每日計算， 逐日累計至每月月末，
按月支付，由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金托
管費劃款指令， 基金托管人復(fù)核后于次月前5個工
作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支取。 若遇法定節(jié)假
日、公休日或不可抗力等，支付日期順延。
5、基金銷售服務(wù)費
……
基金銷售服務(wù)費每日計算，逐日累計至每月月
末，按月支付。 由基金管理人向基金托管人發(fā)送基
金銷售服務(wù)費劃款指令，基金托管人復(fù)核后于次月
前5個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支付給登記機
構(gòu)，由登記機構(gòu)代付給銷售機構(gòu)。 若遇法定節(jié)假日、
公休日或不可抗力等，支付日期順延。 銷售服務(wù)費
主要用于支付銷售機構(gòu)傭金、以及基金管理人的基
金行銷廣告費、促銷活動費、基金份額持有人服務(wù)
費等。
……
上述 “一、 基金費用的種類中第4－11項費
用” ，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)定，按費用實際支
出金額列入當(dāng)期費用，由基金托管人從基金財產(chǎn)中
支付。
……
四、費用調(diào)整
基金管理人和基金托管人協(xié)商一致并履行適
當(dāng)程序后， 可根據(jù)基金發(fā)展情況調(diào)整基金管理費
率、基金托管費率和銷售服務(wù)費率等相關(guān)費率。
基金管理人必須于新的費率實施日前依照《信
息披露辦法》 的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。 (刪
除，以下次序依次更新)
……
……
四、基金費用計提方法、計提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
3、基金管理人的管理費
……
基金管理費每日計算， 逐日累計至每月月末，
按月支付。 由基金管理人與基金托管人核對一致
后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式
于次月前5個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支付給
基金管理人。 若遇法定節(jié)假日、公休假或不可抗力
等，支付日期順延。
4、基金托管人的托管費
……
基金托管費每日計算， 逐日累計至每月月末，
按月支付， 由基金管理人與基金托管人核對一致
后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式
于次月前5個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支取。
若遇法定節(jié)假日、公休日或不可抗力等，支付日期
順延。
5、基金銷售服務(wù)費
……
基金銷售服務(wù)費每日計算，逐日累計至每月月
末，按月支付。 由基金管理人與基金托管人核對一
致后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方
式于次月前5個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支
付。 若遇法定節(jié)假日、公休日或不可抗力等，支付日
期順延。 銷售服務(wù)費主要用于支付銷售機構(gòu)傭金、
以及基金管理人的基金行銷廣告費、 促銷活動費、
基金份額持有人服務(wù)費等。
……
上述“一、基金費用的種類” 中第4－11項費
用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)定，按費用實際支
出金額列入當(dāng)期費用，由基金托管人從基金財產(chǎn)中
支付。
……
……
第十六部分
基金的收
益與分配
……
四、收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明截止收益分配基
準(zhǔn)日的可供分配利潤、基金收益分配對象、分配時
間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。
……
六、基金收益分配中發(fā)生的費用
基金收益分配時所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手
續(xù)費用由投資者自行承擔(dān)。 當(dāng)投資者的現(xiàn)金紅利小
于一定金額，不足于支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用
時，基金登記機構(gòu)可將基金份額持有人的現(xiàn)金紅利
自動轉(zhuǎn)為基金份額。 紅利再投資的計算方法，依照
《業(yè)務(wù)規(guī)則》執(zhí)行。
……
……
四、收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明截至收益分配基
準(zhǔn)日的可供分配利潤、基金收益分配對象、分配時
間、分配數(shù)額、分配方式等內(nèi)容。
……
六、基金收益分配中發(fā)生的費用
基金收益分配時所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手
續(xù)費用由投資者自行承擔(dān)。 當(dāng)投資者的現(xiàn)金紅利小
于一定金額，不足以支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用
時，基金登記機構(gòu)可將基金份額持有人的現(xiàn)金紅利
自動轉(zhuǎn)為基金份額。 紅利再投資的計算方法，依照
《業(yè)務(wù)規(guī)則》執(zhí)行。
……
第十八部分
基金的信
息披露
……
五、公開披露的基金信息
……
（八）臨時報告
……
19、本基金發(fā)生巨額贖回并延期支付；
……
……
五、公開披露的基金信息
……
（八）臨時報告
……
19、本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理；
……
第十九部分
基金合同
的變更、 終止
與基金財產(chǎn)的
清算
一、《基金合同》的變更
1、 變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本合同
約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會決議通過的事項的，
應(yīng)召開基金份額持有人大會決議通過。 對于法律法
規(guī)規(guī)定和基金合同約定可不經(jīng)基金份額持有人大
會決議通過的事項，由基金管理人和基金托管人同
意后變更并公告，并報中國證監(jiān)會備案。
……
五、基金財產(chǎn)的清算
……
6、基金財產(chǎn)清算程序：
……
（7）對基金財產(chǎn)進行分配。
……
六、清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金
清算過程中發(fā)生的所有合理費用，清算費用由基金
財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。
……
六、基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金
財產(chǎn)清算報告經(jīng)會計師事務(wù)所審計并由律師事務(wù)
所出具法律意見書后報中國證監(jiān)會備案并公告。 基
金財產(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)
會備案并確認(rèn)后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組
進行公告。
七、基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人
保存20年以上。
一、《基金合同》的變更
1、 變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本合同
約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會決議通過的事項的，
應(yīng)召開基金份額持有人大會決議通過。 對于法律法
規(guī)規(guī)定和基金合同約定可不經(jīng)基金份額持有人大
會決議通過的事項，由基金管理人和基金托管人同
意后變更并公告。
……
三、基金財產(chǎn)的清算
……
4、基金財產(chǎn)清算程序：
……
（7）對基金剩余財產(chǎn)進行分配。
……
四、清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金
財產(chǎn)清算過程中發(fā)生的所有合理費用，清算費用由
基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。
……
六、基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金
財產(chǎn)清算報告經(jīng)會計師事務(wù)所審計并由律師事務(wù)
所出具法律意見書后報中國證監(jiān)會備案并公告。 基
金財產(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)
會備案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進行公
告。
七、基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人
保存不少于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限。
第二十二部分
基金合同
的效力
……
2、《基金合同》的有效期自其生效之日起至基
金財產(chǎn)清算結(jié)果報中國證監(jiān)會備案確認(rèn)后并公告
之日止。
……
……
3、《基金合同》的有效期自其生效之日起至基
金財產(chǎn)清算結(jié)果報中國證監(jiān)會備案并公告之日止。
……
第二十四部分
基金合同
內(nèi)容摘要
略 略
四、《廣發(fā)聚豐混合型證券投資基金基金合同》修訂對照表
章節(jié) 修訂前 修訂后
全文
書面意見/書面表決意見 表決意見
合格境外機構(gòu)投資者 合格境外投資者
指定媒介/指定報刊/指定網(wǎng)站 規(guī)定媒介/規(guī)定報刊/規(guī)定網(wǎng)站
具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格/具有證券、期貨相
關(guān)從業(yè)資格/具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格 符合《證券法》規(guī)定
權(quán)利登記日 權(quán)益登記日
第一部分 前言和釋
義
前言
為保護基金投資者合法權(quán)益，明確《基金合
同》當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)，規(guī)范廣發(fā)聚豐混合型
證券投資基金運作，依照《中華人民共和國合同
法》、《中國人民共和國證券投資基金法》（以下
簡稱《基金法》）、《公開募集證券投資基金運作
管理辦法證券投資基金運作管理辦法》（以下簡
稱《運作辦法》）、《公開募集證券投資基金銷售
機構(gòu)監(jiān)督管理辦法證券投資基金銷售管理辦
法》（以下簡稱 《銷售辦法》）、《公開募集證券
投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱《信息
披露辦法》）、《公開募集開放式證券投資基金
流動性風(fēng)險管理規(guī)定》（以下簡稱《流動性風(fēng)險
管理規(guī)定》）及其他有關(guān)規(guī)定，在平等自愿、誠實
信用、充分保護基金投資者及相關(guān)當(dāng)事人的合法
權(quán)益的原則基礎(chǔ)上，特訂立《廣發(fā)聚豐混合型證
券投資基金基金合同》（以下簡稱 “本合同” 或
“《基金合同》” ）。
……
本基金合同約定的基金產(chǎn)品資料概要編制、
披露與更新要求，自《信息披露辦法》實施之日
起一年后開始執(zhí)行。 （刪除）
……
《基金法》
指《中華人民共和國證券投資基金法》
《銷售辦法》
指《證券投資基金銷售管理辦法》
《運作辦法》
指《證券投資基金運作管理辦法》
《信息披露辦法》
指 《公開募集證券投資基金信息披露管理
辦法》
……
銀行監(jiān)管機構(gòu)
指中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會或其他經(jīng)國
務(wù)院授權(quán)的機構(gòu)
……
合格境外機構(gòu)投資者
指符合 《合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投
資管理暫行辦法》 及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的可投
資于中國境內(nèi)證券的中國境外的機構(gòu)投資者
投資者
指個人投資者、機構(gòu)投資者和合格境外機構(gòu)
投資者的總稱
……
基金轉(zhuǎn)換
指投資者向本基金管理人提出申請將其所
持有的本基金管理人管理的任一開放式基金
（轉(zhuǎn)出基金）的全部或部分基金份額轉(zhuǎn)換為本基
金管理人管理的任何其他開放式基金 （轉(zhuǎn)入基
金）的基金份額的行為
……
基金份額凈值
指計算日基金資產(chǎn)凈值除以該計算日發(fā)行
在外的基金份額總數(shù)后的值
……
指定媒介
指中國證監(jiān)會指定的用以進行信息披露的
全國性報刊及指定互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站 （包括基金管理
人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國證監(jiān)會基金電子
披露網(wǎng)站）等媒介
前言
為保護基金投資者合法權(quán)益，明確《基金合
同》當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)，規(guī)范廣發(fā)聚豐混合型
證券投資基金運作，依照《中華人民共和國民法
典》、《中國人民共和國證券投資基金法》（以下
簡稱《基金法》）、《公開募集證券投資基金運作
管理辦法》（以下簡稱 《運作辦法》）、《公開募
集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（以下
簡稱《銷售辦法》）、《公開募集證券投資基金信
息披露管理辦法》（以下簡稱 《信息披露辦
法》）、《公開募集開放式證券投資基金流動性
風(fēng)險管理規(guī)定》（以下簡稱《流動性風(fēng)險管理規(guī)
定》）及其他有關(guān)規(guī)定，在平等自愿、誠實信用、
充分保護基金投資者及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益
的原則基礎(chǔ)上，特訂立《廣發(fā)聚豐混合型證券投
資基金基金合同》（以下簡稱“本合同” 或“《基
金合同》” ）。
……
《基金法》
指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國人民代表
大會常務(wù)委員會第五次會議通過， 經(jīng)2012年12
月28日第十一屆全國人民代表大會常務(wù)委員會
第三十次會議修訂，自2013年6月1日起實施，并
經(jīng)2015年4月24日第十二屆全國人民代表大會
常務(wù)委員會第十四次會議 《全國人民代表大會
常務(wù)委員會關(guān)于修改〈中華人民共和國港口法〉
等七部法律的決定》修正的《中華人民共和國證
券投資基金法》 及頒布機關(guān)對其不時做出的修
訂
《銷售辦法》
指中國證監(jiān)會2020年8月28日頒布、同年10
月1日實施的《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)
監(jiān)督管理辦法》 及頒布機關(guān)對其不時做出的修
訂
《運作辦法》
指中國證監(jiān)會2014年7月7日頒布、同年8月
8日實施的《公開募集證券投資基金運作管理辦
法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂
《信息披露辦法》
指中國證監(jiān)會2019年7月26日頒布、 同年9
月1日實施， 并經(jīng)2020年3月20日中國證監(jiān)會
《關(guān)于修改部分證券期貨規(guī)章的決定》 修正的
《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及
頒布機關(guān)對其不時做出的修訂
……
銀行監(jiān)管機構(gòu)
指中國人民銀行和/或國家金融監(jiān)督管理總
局
……
合格境外投資者
指符合 《合格境外機構(gòu)投資者和人民幣合
格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券期貨投資管理辦
法》（包括其不時修訂） 及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，
經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，使用來自境外的資金進行境
內(nèi)證券期貨投資的境外機構(gòu)投資者，包括合格境
外機構(gòu)投資者和人民幣合格境外機構(gòu)投資者
投資人
指個人投資者、機構(gòu)投資者、合格境外投資
者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投
資基金的其他投資人的合稱
……
基金轉(zhuǎn)換
指基金份額持有人按照本基金合同和基金
管理人屆時有效公告規(guī)定的條件，向基金管理人
提出申請將其所持有的基金管理人管理的任一
開放式基金或基金中的某一類別份額 （轉(zhuǎn)出基
金） 的全部或部分基金份額轉(zhuǎn)換為基金管理人
管理的任何其他開放式基金或其他類別份額
（轉(zhuǎn)入基金）的基金份額的行為
……
基金份額凈值
指計算日各類基金份額的基金資產(chǎn)凈值除
以計算日該類基金份額余額總數(shù)
……
規(guī)定媒介
指中國證監(jiān)會規(guī)定的用以進行信息披露的
全國性報刊及規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站 （包括基金管
理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國證監(jiān)會基金電
子披露網(wǎng)站）等媒介
第二部分 廣發(fā)聚豐
混合型證券投資基
金基本情況
……
八、基金份額類別
有關(guān)基金份額類別的具體設(shè)置、費率水平等
由基金管理人確定，并在招募說明書中公告。 根
據(jù)基金銷售情況，在符合法律法規(guī)且不損害已有
基金份額持有人權(quán)益的情況下，基金管理人在履
行適當(dāng)程序后可以增加新的基金份額類別、或者
在法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)變更現(xiàn)有
基金份額類別的申購費率、調(diào)低贖回費率或變更
收費方式、 或者停止現(xiàn)有基金份額類別的銷售
等，調(diào)整前基金管理人需及時公告并報中國證監(jiān)
會備案。本基金不同基金份額類別之間不得互相
轉(zhuǎn)換。
……
……
八、基金份額類別
有關(guān)基金份額類別的具體設(shè)置、費率水平等
由基金管理人確定，并在招募說明書中公告。 根
據(jù)基金銷售情況，在符合法律法規(guī)且不損害已有
基金份額持有人權(quán)益的情況下，基金管理人在履
行適當(dāng)程序后可以增加新的基金份額類別、或者
在法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)變更現(xiàn)有
基金份額類別的申購費率、調(diào)低贖回費率或變更
收費方式、 或者停止現(xiàn)有基金份額類別的銷售
等，調(diào)整前基金管理人需及時公告。
……
第五部分 基金的申
購與贖回
……
二、申購與贖回的開放日及時間
本基金的申購、贖回自基金合同生效后不超
過3個月的時間開始辦理， 基金管理人應(yīng)在開始
辦理申購贖回的具體日期前2日在至少一家指定
媒介規(guī)定媒介公告。
……
若出現(xiàn)新的證券交易市場或交易所交易時
間更改或?qū)嶋H情況需要， 基金管理人可對申購、
贖回時間進行調(diào)整，但此項調(diào)整應(yīng)報中國證監(jiān)會
備案， 并在實施日2日前在至少一家指定媒介上
公告。
三、申購與贖回的原則
……
4、 基金管理人可根據(jù)基金運作的實際情況
并在不影響基金份額持有人實質(zhì)利益的前提下
調(diào)整上述原則?；鸸芾砣吮仨氃谛乱?guī)則開始實
施3個工作日前在至少一家中國證監(jiān)會指定的媒
介公告。
……
六、申購費用和贖回費用
……
3、申購份額的計算及余額的處理方式：本基
金申購份額的計算詳見《招募說明書》。 本基金
A類份額的申購費率由基金管理人決定，并在招
募說明書中列示。申購的有效份額為凈申購金額
除以當(dāng)日的基金份額凈值， 有效份額單位為份，
上述計算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點
后2位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。
4、 本基金A類份額收取申購費用，C類份額
不收取申購費用，但從該類別基金資產(chǎn)中計提銷
售服務(wù)費。 本基金的申購費率、申購份額具體的
計算方法、贖回費率、贖回金額具體的計算方法
和收費方式由基金管理人根據(jù)基金合同的規(guī)定
確定，并在招募說明書中列示。 基金管理人可以
在《基金合同》約定的范圍內(nèi)調(diào)整費率或收費方
式，基金管理人最遲應(yīng)于新的費率或收費方式實
施日2日前在至少一家中國證監(jiān)會指定的媒介公
告。
……
七、 申購份額與贖回金額的計算
1、 投資者可選擇在申購或贖回本基金A類
基金份額時交納申購費用。投資者選擇在申購本
基金A類基金份額時交納的稱為前端申購費用，
投資者選擇在贖回本基金A類基金份額時交納
的稱為后端申購費用。
（1）如果投資者選擇交納前端申購費用，則
申購本基金A類基金份額份數(shù)的計算方法如下：
前端申購費用＝申購金額－凈申購金額
凈申購金額= 申購金額/[1＋申購費率]
申購份數(shù)＝凈申購金額/T日基金份額凈值
（2）如果投資者選擇交納后端申購費用，則
申購本基金A類基金份額份數(shù)的計算方法如下：
申購份數(shù)=申購金額/T日基金份額凈值
2、本基金贖回金額的計算：
采用“份額贖回” 方式，贖回價格以T日的
基金份額凈值為基準(zhǔn)進行計算，
（1） 如果投資者在申購本基金A類基金份
額時選擇交納前端申購費用，則贖回金額的計算
方法如下：
贖回總額＝贖回份額×T日基金份額凈值
贖回費用＝贖回總額×贖回費率
贖回金額＝贖回總額-贖回費用
（2） 如果投資者在申購時本基金A類基金
份額選擇交納后端申購費用，則贖回金額的計算
方法如下：
贖回總額＝贖回份額×T日基金份額凈值
后端申購費用= 贖回份額 ×申購日基金份
額凈值× 對應(yīng)的后端申購費率
贖回費用＝贖回總額×贖回費率
贖回金額=贖回總額-后端申購費用-贖回
費用
……
八、 申購和贖回的注冊與過戶登記
投資者申購基金成功后，注冊與過戶登記人
在T+1日為投資者登記權(quán)益并辦理注冊與過戶
登記手續(xù)，投資者自T+2日（含該日）后有權(quán)贖
回該部分基金份額。
投資者贖回基金成功后，注冊與過戶登記人
在T+1日為投資者辦理扣除權(quán)益的注冊與過戶
登記手續(xù)。
基金管理人可以在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，
對上述注冊與過戶登記辦理時間進行調(diào)整，但不
得實質(zhì)影響投資者的合法權(quán)益，并最遲于開始實
施前3個工作日在至少一家中國證監(jiān)會指定的媒
介公告。 （刪除）
九、 拒絕或暫停申購的情形及處理方式
……
發(fā)生上述（1）到（5）項暫停申購情形時，基
金管理人應(yīng)當(dāng)在至少一家中國證監(jiān)會指定的媒
介刊登暫停申購公告。
十、 暫停贖回或者延緩支付贖回款項的情
形及處理方式
同時在出現(xiàn)上述第（3）款的情形時，對已接
受的贖回申請可延期支付贖回款項，最長不超過
正常支付時間20個工作日， 并在至少一家中國
證監(jiān)會指定的媒介公告。投資者在申請贖回時可
事先選擇將當(dāng)日可能未獲受理部分予以撤銷。
暫停基金的贖回，基金管理人應(yīng)及時在至少
一家中國證監(jiān)會指定的媒介上刊登暫停贖回公
告。
……
十一、 巨額贖回的情形及處理方式
……
（2）部分順延贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付
投資者的贖回申請有困難或認(rèn)為支付投資者的
贖回申請可能會對基金的資產(chǎn)凈值造成較大波
動時，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上
一日基金總份額的10%的前提下，對其余贖回申
請延期予以辦理。 對于當(dāng)日的贖回申請，應(yīng)當(dāng)按
單個賬戶贖回申請量占贖回申請總量的比例，確
定當(dāng)日受理的贖回份額； 投資者未能贖回部分，
除投資者在提交贖回申請時明確作出不參加順
延下一個開放日贖回的表示外，自動轉(zhuǎn)為下一個
開放日贖回處理。依照上述規(guī)定轉(zhuǎn)入下一個開放
日的贖回不享有贖回優(yōu)先權(quán)并將以下一個開放
日的各類基金份額凈值為準(zhǔn)進行計算，并以此類
推，直到全部贖回為止。 部分順延贖回不受單筆
贖回最低份額的限制。
十二、 重新開放申購或贖回的公告
如果發(fā)生暫停的時間為一天，基金管理人應(yīng)
于重新開放日在至少一家中國證監(jiān)會指定的媒
介刊登基金重新開放申購或贖回公告并公布最
近一個開放日的基金份額凈值。
如果發(fā)生暫停的時間超過一天但少于兩周，
暫停結(jié)束基金重新開放申購或贖回時，基金管理
人應(yīng)依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒
介刊登基金重新開放申購或贖回公告，并在重新
開始辦理申購或贖回的開放日公告最近一個工
作日的基金份額凈值。
如果發(fā)生暫停的時間超過兩周， 暫停期間，
基金管理人應(yīng)每兩周至少重復(fù)刊登暫停公告一
次。 暫停結(jié)束基金重新開放申購或贖回時，基金
管理人應(yīng)依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指
定媒介連續(xù)刊登基金重新開放申購或贖回公告
并在重新開放申購或贖回日公告最近一個開放
日的基金份額凈值。
十三、 基金的轉(zhuǎn)換
為方便基金份額持有人，未來在各項技術(shù)條
件和準(zhǔn)備完備的情況下，投資者可以選擇在本基
金和本基金管理人管理的其他基金之間進行基
金轉(zhuǎn)換。 基金轉(zhuǎn)換的數(shù)額限制、轉(zhuǎn)換費率等具體
規(guī)定可以由基金管理人屆時另行規(guī)定并公告。本
基金A類基金份額和C類基金份額之間暫不允許
進行相互轉(zhuǎn)換。
……
……
二、申購與贖回的開放日及時間
本基金的申購、贖回自基金合同生效后不超
過3個月的時間開始辦理， 基金管理人應(yīng)在開始
辦理申購贖回的具體日期前2日在規(guī)定媒介公
告。
……
若出現(xiàn)新的證券交易市場或交易所交易時
間更改或?qū)嶋H情況需要， 基金管理人可對申購、
贖回時間進行調(diào)整，但應(yīng)在實施日前依照《信息
披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
三、申購與贖回的原則
……
4、 基金管理人可根據(jù)基金運作的實際情況
并在不影響基金份額持有人實質(zhì)利益的前提下
調(diào)整上述原則?；鸸芾砣吮仨氃谛乱?guī)則開始實
施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒
介上公告。
……
六、申購費用和贖回費用
……
3、申購份額的計算及余額的處理方式：本基
金申購份額的計算詳見《招募說明書》。 本基金
A類份額的申購費率由基金管理人決定，并在招
募說明書中列示。申購的有效份額為凈申購金額
除以當(dāng)日的該類基金份額凈值，有效份額單位為
份，上述計算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小
數(shù)點后2位， 由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)
承擔(dān)。
4、 本基金A類份額收取申購費用，C類份額
不收取申購費用，但從該類別基金資產(chǎn)中計提銷
售服務(wù)費。 本基金的申購費率、申購份額具體的
計算方法、贖回費率、贖回金額具體的計算方法
和收費方式由基金管理人根據(jù)基金合同的規(guī)定
確定，并在招募說明書中列示。 基金管理人可以
在《基金合同》約定的范圍內(nèi)調(diào)整費率或收費方
式，基金管理人最遲應(yīng)于新的費率或收費方式實
施日2日前在中國證監(jiān)會規(guī)定的媒介公告。
……
七、 申購份額與贖回金額的計算
1、 投資者可選擇在申購或贖回本基金A類
基金份額時交納申購費用。投資者選擇在申購本
基金A類基金份額時交納的稱為前端申購費用，
投資者選擇在贖回本基金A類基金份額時交納
的稱為后端申購費用。 本基金C類基金份額不收
取申購費用。
（1）如果投資者選擇交納前端申購費用，則
申購本基金A類基金份額份數(shù)的計算方法如下：
前端申購費用＝申購金額－凈申購金額
凈申購金額= 申購金額/[1＋申購費率]
申購份數(shù)＝凈申購金額/T日A類基金份額
凈值
（2）如果投資者選擇交納后端申購費用，則
申購本基金A類基金份額份數(shù)的計算方法如下：
申購份數(shù)=申購金額/T日A類基金份額凈值
2、本基金贖回金額的計算：
采用“份額贖回” 方式，贖回價格以T日的
基金份額凈值為基準(zhǔn)進行計算，
（1） 如果投資者在申購本基金A類基金份
額時選擇交納前端申購費用，則贖回金額的計算
方法如下：
贖回總額＝贖回份額×T日A類基金份額凈
值
贖回費用＝贖回總額×贖回費率
贖回金額＝贖回總額-贖回費用
（2） 如果投資者在申購時本基金A類基金
份額選擇交納后端申購費用，則贖回金額的計算
方法如下：
贖回總額＝贖回份額×T日A類基金份額凈
值
后端申購費用= 贖回份額 ×申購日A類基
金份額凈值× 對應(yīng)的后端申購費率
贖回費用＝贖回總額×贖回費率
贖回金額=贖回總額-后端申購費用-贖回
費用
（3）如果投資者申購本基金C類基金份額，
則贖回金額的計算方法如下：
贖回總額＝贖回份額×T日C類基金份額凈
值
贖回費用＝贖回總額×贖回費率
贖回金額＝贖回總額-贖回費用
……
八、 申購和贖回的注冊與過戶登記
投資者申購基金成功后，注冊與過戶登記人
在T+1日為投資者登記權(quán)益并辦理注冊與過戶
登記手續(xù)。
投資者贖回基金成功后，注冊與過戶登記人
在T+1日為投資者辦理扣除權(quán)益的注冊與過戶
登記手續(xù)。
九、 拒絕或暫停申購的情形及處理方式
……
發(fā)生上述（1）到（5）項暫停申購情形時，基
金管理人應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會規(guī)定的媒介刊登暫
停申購公告。
十、 暫停贖回或者延緩支付贖回款項的情
形及處理方式
同時在出現(xiàn)上述第（3）款的情形時，對已接
受的贖回申請可延期支付贖回款項，最長不超過
正常支付時間20個工作日， 并在中國證監(jiān)會規(guī)
定的媒介公告。投資者在申請贖回時可事先選擇
將當(dāng)日可能未獲受理部分予以撤銷。
暫?；鸬内H回，基金管理人應(yīng)及時在中國
證監(jiān)會規(guī)定的媒介上刊登暫停贖回公告。
……
十一、 巨額贖回的情形及處理方式
……
（2）部分順延贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付
投資者的贖回申請有困難或認(rèn)為支付投資者的
贖回申請可能會對基金的資產(chǎn)凈值造成較大波
動時，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上
一日基金總份額的10%的前提下，對其余贖回申
請延期予以辦理。 對于當(dāng)日的贖回申請，應(yīng)當(dāng)按
單個賬戶贖回申請量占贖回申請總量的比例，確
定當(dāng)日受理的贖回份額； 投資者未能贖回部分，
除投資者在提交贖回申請時明確作出不參加順
延下一個開放日贖回的表示外，自動轉(zhuǎn)為下一個
開放日贖回處理。依照上述規(guī)定轉(zhuǎn)入下一個開放
日的贖回不享有贖回優(yōu)先權(quán)并將以下一個開放
日的各類基金份額凈值為準(zhǔn)進行計算，并以此類
推，直到全部贖回為止。
十二、 重新開放申購或贖回的公告
如果發(fā)生暫停的時間為一天，基金管理人應(yīng)
于重新開放日在中國證監(jiān)會規(guī)定的媒介刊登基
金重新開放申購或贖回公告并公布最近一個開
放日的各類基金份額凈值。
如果發(fā)生暫停的時間超過一天但少于兩周，
暫停結(jié)束基金重新開放申購或贖回時，基金管理
人應(yīng)依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒
介刊登基金重新開放申購或贖回公告，并在重新
開始辦理申購或贖回的開放日公告最近一個工
作日的各類基金份額凈值。
如果發(fā)生暫停的時間超過兩周， 暫停期間，
基金管理人應(yīng)每兩周至少重復(fù)刊登暫停公告一
次。 暫停結(jié)束基金重新開放申購或贖回時，基金
管理人應(yīng)依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)
定媒介連續(xù)刊登基金重新開放申購或贖回公告
并在重新開放申購或贖回日公告最近一個開放
日的各類基金份額凈值。
十三、 基金的轉(zhuǎn)換
為方便基金份額持有人，未來在各項技術(shù)條
件和準(zhǔn)備完備的情況下，投資者可以選擇在本基
金和本基金管理人管理的其他基金之間進行基
金轉(zhuǎn)換。 基金轉(zhuǎn)換的數(shù)額限制、轉(zhuǎn)換費率等具體
規(guī)定可以由基金管理人屆時另行規(guī)定并公告。
……
第六部分 基金合同
當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)
一、基金管理人
（一） 基金管理人簡況
名稱：廣發(fā)基金管理有限公司
住所： 廣東省珠海市橫琴新區(qū)寶華路6號
105室-49848（集中辦公區(qū)）
法定代表人：孫樹明
設(shè)立日期：2003年8月5日
批準(zhǔn)設(shè)立機關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證券監(jiān)
督管理委員會證監(jiān)基金字[2003]91號
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊資本：人民幣1.2688億元
……
（二） 基金管理人的權(quán)利與義務(wù)
……
（24） 執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的
決定
……
二、基金托管人
（一） 基金托管人簡況
名稱：中國工商銀行股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街55號
法定代表人：陳四清
……
（二） 基金托管人的權(quán)利與義務(wù)
……
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)
規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括但不限于：
……
（21） 執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的
決定；
…
一、基金管理人
（一） 基金管理人簡況
名稱：廣發(fā)基金管理有限公司
住所： 廣東省珠海市橫琴新區(qū)環(huán)島東路
3018號2608室
法定代表人：葛長偉
設(shè)立日期：2003年8月5日
批準(zhǔn)設(shè)立機關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證券監(jiān)
督管理委員會證監(jiān)基金字[2003]91號
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊資本：14,097.8萬元人民幣
……
（二） 基金管理人的權(quán)利與義務(wù)
……
（24） 執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的
決議
……
二、基金托管人
（一） 基金托管人簡況
名稱：中國工商銀行股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街55號
法定代表人：廖林
……
（二） 基金托管人的權(quán)利與義務(wù)
……
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)
規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括但不限于：
……
（21） 執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的
決議；
……
第七部分 基金份額
持有人大會
……
三、 召開基金份額持有人大會的通知時間、
通知內(nèi)容、通知方式
1、召開基金份額持有人大會，召集人應(yīng)于會
議召開前30天， 在至少一家中國證監(jiān)會指定的
媒介公告。基金份額持有人大會通知應(yīng)至少載明
以下內(nèi)容：
……
四、基金份額持有人出席會議的方式
……
2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人
將其對表決事項的投票以書面形式在表決截至
日以前送達至召集人指定的地址。通訊開會應(yīng)以
書面方式進行表決。
……
（5） 會議通知公布前報中國證監(jiān)會備案。
（刪除）
……
八、 生效與公告
基金份額持有人大會表決通過的事項，召集
人應(yīng)當(dāng)自通過之日起5日內(nèi)報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)或
者備案。
基金份額持有人大會決定的事項自中國證
監(jiān)會依法核準(zhǔn)或者出具無異議意見之日起生效。
基金份額持有人大會決議自生效之日起2個
工作日內(nèi)在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披
露媒介上公告。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人
應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決定。
……
……
三、 召開基金份額持有人大會的通知時間、
通知內(nèi)容、通知方式
1、召開基金份額持有人大會，召集人應(yīng)于會
議召開前30天， 在中國證監(jiān)會規(guī)定的媒介公告。
基金份額持有人大會通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：
……
四、基金份額持有人出席會議的方式
……
2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人
將其對表決事項的投票以書面形式或大會公告
載明的其他方式在表決截止日以前送達至召集
人指定的地址。通訊開會應(yīng)以書面方式或大會公
告載明的其他方式進行表決。
……
八、 生效與公告
基金份額持有人大會表決通過的事項，召集
人應(yīng)當(dāng)自通過之日起5日內(nèi)報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)或
者備案。
基金份額持有人大會決定的事項自表決通
過之日起生效。
基金份額持有人大會決議自生效之日起2日
內(nèi)在中國證監(jiān)會規(guī)定的信息披露媒介上公告。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人
應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議。
……
第八部分 基金管理
人、基金托管人的更
換條件和程序
……
二、 基金管理人和基金托管人的更換程序
（一） 基金管理人的更換程序
……
5、公告：基金管理人更換后，由基金托管人
在中國證監(jiān)會核準(zhǔn)后2個工作日內(nèi)在至少一家中
國證監(jiān)會指定的媒介公告。新任基金管理人與原
基金管理人進行資產(chǎn)管理的交接手續(xù)，并與基金
托管人核對資產(chǎn)總值。如果基金托管人和基金管
理人同時更換，由新任的基金管理人和新任的基
金托管人在中國證監(jiān)會批準(zhǔn)后2個工作日內(nèi)在至
少一家中國證監(jiān)會指定的媒介公告；基金管理人
應(yīng)妥善保管基金管理業(yè)務(wù)資料，及時向臨時基金
管理人或新任基金管理人辦理基金管理業(yè)務(wù)的
移交手續(xù)，臨時基金管理人或新任基金管理人應(yīng)
及時接收；
……
（二） 基金托管人的更換程序
5、公告：基金托管人更換后，由基金管理人
在中國證監(jiān)會和銀行監(jiān)管機構(gòu)核準(zhǔn)后2個工作日
內(nèi)在至少一家中國證監(jiān)會指定的媒介公告。新任
基金托管人與原基金托管人進行資產(chǎn)托管的交
接手續(xù)，并與基金管理人核對資產(chǎn)總值。 如果基
金托管人和基金管理人同時更換，由新任的基金
管理人和新任的基金托管人在中國證監(jiān)會和銀
行監(jiān)管機構(gòu)批準(zhǔn)后2個工作日內(nèi)在至少一家中國
證監(jiān)會指定的媒介公告；
……
……
二、 基金管理人和基金托管人的更換程序
（一） 基金管理人的更換程序
……
5、公告：基金管理人更換后，由基金托管人
在中國證監(jiān)會核準(zhǔn)后2日內(nèi)在中國證監(jiān)會規(guī)定的
媒介公告。新任基金管理人與原基金管理人進行
資產(chǎn)管理的交接手續(xù)，并與基金托管人核對資產(chǎn)
總值。 如果基金托管人和基金管理人同時更換，
由新任的基金管理人和新任的基金托管人在中
國證監(jiān)會批準(zhǔn)后2日內(nèi)在中國證監(jiān)會規(guī)定的媒介
公告； 基金管理人應(yīng)妥善保管基金管理業(yè)務(wù)資
料，及時向臨時基金管理人或新任基金管理人辦
理基金管理業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，臨時基金管理人或
新任基金管理人應(yīng)及時接收；
……
（二） 基金托管人的更換程序
5、公告：基金托管人更換后，由基金管理人
在中國證監(jiān)會和銀行監(jiān)管機構(gòu)核準(zhǔn)后2日內(nèi)在中
國證監(jiān)會規(guī)定的媒介公告。新任基金托管人與原
基金托管人進行資產(chǎn)托管的交接手續(xù)，并與基金
管理人核對資產(chǎn)總值。如果基金托管人和基金管
理人同時更換，由新任的基金管理人和新任的基
金托管人在中國證監(jiān)會和銀行監(jiān)管機構(gòu)批準(zhǔn)后2
日內(nèi)在中國證監(jiān)會規(guī)定的媒介公告；
……
第十三部分 基金資
產(chǎn)估值
……
六、基金份額凈值的確認(rèn)和估值錯誤的處理
基金份額凈值的計算保留到小數(shù)點后4位，
小數(shù)點后第5位四舍五入。 當(dāng)估值或份額凈值計
價錯誤實際發(fā)生時， 基金管理人應(yīng)當(dāng)立即糾正，
并采取合理的措施防止損失進一步擴大。當(dāng)錯誤
達到或超過基金資產(chǎn)凈值的0.25%時，基金管理
人應(yīng)報中國證監(jiān)會備案；當(dāng)估值錯誤偏差達到該
類基金份額凈值的0.5%時， 基金管理人應(yīng)當(dāng)公
告，并報中國證監(jiān)會備案。 因基金估值錯誤給投
資者造成損失的，應(yīng)先由基金管理人承擔(dān)，基金
管理人對不應(yīng)由其承擔(dān)的責(zé)任，有權(quán)向過錯人追
償。
……
（5） 基金管理人及基金托管人基金份額凈
值計算錯誤偏差達到基金份額凈值的0.25%時，
基金管理人應(yīng)當(dāng)報告中國證監(jiān)會；基金管理人及
基金托管人基金份額凈值計算錯誤偏差達到基
金份額凈值的0.5%時， 基金管理人應(yīng)當(dāng)公告并
報中國證監(jiān)會備案。
……
……
六、基金份額凈值的確認(rèn)和估值錯誤的處理
各類基金份額的基金份額凈值的計算保留
到小數(shù)點后4位，小數(shù)點后第5位四舍五入。 當(dāng)估
值或份額凈值計價錯誤實際發(fā)生時，基金管理人
應(yīng)當(dāng)立即糾正，并采取合理的措施防止損失進一
步擴大。當(dāng)任一類基金份額凈值計算錯誤偏差達
到或超過該類基金資產(chǎn)凈值的0.25%時，基金管
理人應(yīng)報中國證監(jiān)會備案；當(dāng)錯誤偏差達到該類
基金份額凈值的0.50%時， 基金管理人應(yīng)當(dāng)公
告，并報中國證監(jiān)會備案。 因基金估值錯誤給投
資者造成損失的，應(yīng)先由基金管理人承擔(dān)，基金
管理人對不應(yīng)由其承擔(dān)的責(zé)任，有權(quán)向過錯人追
償。
……
（5） 基金管理人及基金托管人對任一類基
金份額的基金份額凈值計算錯誤偏差達到該類
基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)報告
中國證監(jiān)會；基金管理人及基金托管人對任一類
基金份額的基金份額凈值計算錯誤偏差達到該
類基金份額凈值的0.50%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)公
告并報中國證監(jiān)會備案。
……
第十五部分 基金的
收益與分配
……
三、 基金收益分配原則
……
2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與
紅利再投資，投資人可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)F(xiàn)金紅
利按權(quán)益登記日除權(quán)后的基金份額凈值自動轉(zhuǎn)
為基金份額進行再投資；若投資者不選擇，本基
金默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；
3、基金投資當(dāng)期出現(xiàn)凈虧損，則不進行收益
分配；
4、基金當(dāng)年收益應(yīng)先彌補上一年度虧損后，
才可進行當(dāng)年收益分配；
5、 基金收益分配后基金份額凈值不能低于
面值；
……
六、 基金收益分配中發(fā)生的費用
紅利分配時所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)
費用由投資者自行承擔(dān)。當(dāng)投資者的現(xiàn)金紅利小
于一定金額，不足于以支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)
費用時，基金注冊登記人可將投資者的現(xiàn)金紅利
按權(quán)益登記日除權(quán)后的基金份額凈值自動轉(zhuǎn)為
基金份額。 紅利再投資的計算方法，依照廣發(fā)基
金管理有限公司開放式基金有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定執(zhí)行。
……
……
三、 基金收益分配原則
……
2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與
紅利再投資，投資人可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)F(xiàn)金紅
利按權(quán)益登記日除權(quán)后的基金份額凈值自動轉(zhuǎn)
為對應(yīng)類別的基金份額進行再投資；若投資者不
選擇，本基金默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；
3、基金投資當(dāng)期出現(xiàn)凈虧損，則不進行收益
分配；
4、基金當(dāng)年收益應(yīng)先彌補上一年度虧損后，
才可進行當(dāng)年收益分配；
5、 基金收益分配后各類基金份額凈值不能
低于面值；
……
六、 基金收益分配中發(fā)生的費用
紅利分配時所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)
費用由投資者自行承擔(dān)。當(dāng)投資者的現(xiàn)金紅利小
于一定金額，不足于以支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)
費用時，基金注冊登記人可將投資者的現(xiàn)金紅利
按權(quán)益登記日除權(quán)后的基金份額凈值自動轉(zhuǎn)為
對應(yīng)類別的基金份額。 紅利再投資的計算方法，
依照廣發(fā)基金管理有限公司開放式基金有關(guān)業(yè)
務(wù)規(guī)定執(zhí)行。
……
第十六部分 基金的
會計與審計
……
二、 基金的年度審計
……
2、會計師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊會計師，應(yīng)事
先征得基金管理人和基金托管人同意，并報中國
證監(jiān)會備案。
……
……
二、 基金的年度審計
……
2、會計師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊會計師，應(yīng)事
先征得基金管理人和基金托管人同意。
……
第十七部分 基金的
信息披露
……
（五）基金凈值信息
《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額
申購或者贖回前，基金管理人應(yīng)當(dāng)至少每周在指
定網(wǎng)站披露一次各類基金份額凈值和各類基金
份額累計凈值。
在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金
管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個開放日的次日，通過其
指定網(wǎng)站、基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點披露
開放日的各類基金份額凈值和各類基金份額累
計凈值。
基金管理人應(yīng)當(dāng)不晚于半年度和年度最后
一日的次日，在指定網(wǎng)站披露半年度和年度最后
一日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。
……
（八）臨時報告
……
16、基金份額凈值計價錯誤達基金份額凈值
百分之零點五；
……
19、本基金發(fā)生巨額贖回并延期支付；
……
……
（五）基金凈值信息
《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額
申購或者贖回前，基金管理人應(yīng)當(dāng)至少每周在規(guī)
定網(wǎng)站披露一次各類基金份額凈值和各類基金
份額累計凈值。
在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金
管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個開放日的次日，通過其
規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點披露
開放日的各類基金份額凈值和各類基金份額累
計凈值。
基金管理人應(yīng)當(dāng)不晚于半年度和年度最后
一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露半年度和年度最后
一日的各類基金份額凈值和各類基金份額累計
凈值。
……
（八）臨時報告
……
16、任一類基金份額凈值計價錯誤達該類基
金份額凈值百分之零點五；
……
19、本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理；
……
第十八部分 基金合
同的變更、終止與基
金財產(chǎn)的清算
……
2、 基金合同變更的內(nèi)容對基金合同當(dāng)事人
權(quán)利、義務(wù)產(chǎn)生重大影響的，應(yīng)經(jīng)基金份額持有
人大會決議同意， 并報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)或備案。
但如因相應(yīng)的法律、法規(guī)發(fā)生變動并屬于基金合
同必須遵照進行修改的情形，或者基金合同另有
規(guī)定的，可不經(jīng)基金份額持有人大會決議，而經(jīng)
基金管理人和基金托管人同意后修改，并報證監(jiān)
會審批或備案。
……
4、除依本《基金合同》和/或依現(xiàn)行有效的
有關(guān)法律法規(guī)，對《基金合同》的變更須基金份
額持有人大會決議通過和/或須報中國證監(jiān)會核
準(zhǔn)以外的情形，經(jīng)基金管理人和基金托管人同意
可對《基金合同》進行變更后公布，并報中國證
監(jiān)會備案。
……
……
2、 基金合同變更的內(nèi)容對基金合同當(dāng)事人
權(quán)利、義務(wù)產(chǎn)生重大影響的，應(yīng)經(jīng)基金份額持有
人大會決議同意， 并報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)或備案。
但如因相應(yīng)的法律、法規(guī)發(fā)生變動并屬于基金合
同必須遵照進行修改的情形，或者基金合同另有
規(guī)定的，可不經(jīng)基金份額持有人大會決議，而經(jīng)
基金管理人和基金托管人同意后修改。
……
4、除依本《基金合同》和/或依現(xiàn)行有效的
有關(guān)法律法規(guī)，對《基金合同》的變更須基金份
額持有人大會決議通過和/或須報中國證監(jiān)會核
準(zhǔn)以外的情形，經(jīng)基金管理人和基金托管人同意
可對《基金合同》進行變更后公布。
……
第十九部分 違約責(zé)
任
一、 由于 《基金合同》 當(dāng)事人的違約行為造成
《基金合同》 不能履行或者不能完全履行的，由
違約的一方承擔(dān)違約責(zé)任；如屬《基金合同》當(dāng)
事人雙方或多方當(dāng)事人的違約， 根據(jù)實際情況，
由違約方分別承擔(dān)各自應(yīng)負(fù)的違約責(zé)任；給《基
金合同》其他當(dāng)事人造成直接損失的，應(yīng)進行賠
償。 但是發(fā)生下列情況的，當(dāng)事人可以免責(zé)：
……
一、 由于 《基金合同》 當(dāng)事人的違約行為造成
《基金合同》 不能履行或者不能完全履行的，由
違約的一方承擔(dān)違約責(zé)任；如屬《基金合同》當(dāng)
事人雙方或多方當(dāng)事人的違約， 根據(jù)實際情況，
由違約方分別承擔(dān)各自應(yīng)負(fù)的違約責(zé)任；給《基
金合同》其他當(dāng)事人造成直接損失的，應(yīng)進行賠
償。但是發(fā)生下列情況之一的，當(dāng)事人可以免責(zé)：
……
第二十一部分 基金
合同的效力
《基金合同》是約定基金當(dāng)事人之間、基金與基
金當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的法律文件。
……
2、《基金合同》的有效期自其生效之日起至
基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)并公告之
日止。
……
《基金合同》是約定基金當(dāng)事人之間、基金與基
金當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的法律文件。
……
2、《基金合同》的有效期自其生效之日起至
基金財產(chǎn)清算結(jié)果報中國證監(jiān)會備案并公告之
日止。
……
第二十二部分 基金
合同內(nèi)容摘要 根據(jù)上述修訂內(nèi)容同步修訂
廣發(fā)基金管理有限公司關(guān)于修改旗下部分基金基金合同等法律文件的公告.pdf