廣發(fā)聚豐混合型證券投資基金基金合同
廣發(fā)聚豐混合型證券投資基金
基金合同
基金管理人：廣發(fā)基金管理有限公司
基金托管人：中國工商銀行股份有限公司
目錄
第一部分前言和釋義...............................................................................................3
第二部分廣發(fā)聚豐混合型證券投資基金基本情況.............................................10
第三部分基金份額的發(fā)售.....................................................................................12
第四部分基金備案.................................................................................................14
第五部分基金的申購與贖回.................................................................................15
第六部分基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù).................................................................24
第七部分基金份額持有人大會.............................................................................31
第八部分基金管理人、基金托管人的更換條件和程序.....................................38
第九部分基金的托管.............................................................................................41
第十部分基金份額的登記.....................................................................................42
第十一部分基金的投資.........................................................................................43
第十二部分基金的財產(chǎn).........................................................................................51
第十三部分基金資產(chǎn)估值.....................................................................................53
第十四部分基金費(fèi)用與稅收.................................................................................58
第十五部分基金的收益與分配.............................................................................61
第十六部分基金的會計與審計.............................................................................63
第十七部分基金的信息披露.................................................................................64
第十八部分基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算.....................................71
第十九部分違約責(zé)任.............................................................................................74
第二十部分爭議的處理和適用的法律.................................................................75
第二十一部分基金合同的效力.............................................................................76
第二十二部分基金合同摘要.................................................................................77
第二十三部分其他事項(xiàng).........................................................................................96
第一部分前言和釋義
前言
為保護(hù)基金投資者合法權(quán)益，明確《基金合同》當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)，規(guī)范
廣發(fā)聚豐混合型證券投資基金運(yùn)作，依照《中華人民共和國民法典》、《中國人民
共和國證券投資基金法》（以下簡稱《基金法》）、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管
理辦法》（以下簡稱《運(yùn)作辦法》）、《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦
法》（以下簡稱《銷售辦法》）、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以
下簡稱《信息披露辦法》）、《公開募集開放式證券投資基金流動性風(fēng)險管理規(guī)定》
（以下簡稱《流動性風(fēng)險管理規(guī)定》）及其他有關(guān)規(guī)定，在平等自愿、誠實(shí)信用、
充分保護(hù)基金投資者及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益的原則基礎(chǔ)上，特訂立《廣發(fā)聚豐
混合型證券投資基金基金合同》（以下簡稱“本合同”或“《基金合同》”）。
《基金合同》是規(guī)定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)的基本法律文件，其他與
本基金相關(guān)的涉及基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，均以本
合同為準(zhǔn)?！痘鸷贤返漠?dāng)事人包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有
人?；鹜顿Y者自依《基金合同》取得基金份額，即成為基金份額持有人和《基
金合同》的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對《基金合同》的承認(rèn)
和接受?！痘鸷贤返漠?dāng)事人按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定享有權(quán)利，
同時需承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)。
廣發(fā)聚豐混合型證券投資基金（以下簡稱“本基金”或“基金”）由基金管
理人按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定募集，并經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)。中國證監(jiān)
會對基金募集的核準(zhǔn)，并不表明其對本基金的價值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，
也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。投資者投資于本基金，必須自擔(dān)風(fēng)險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金財產(chǎn)，
但不保證投資本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益。
《基金合同》應(yīng)當(dāng)適用《基金法》及相應(yīng)法律法規(guī)之規(guī)定，若因法律法規(guī)的
修改或更新導(dǎo)致《基金合同》的內(nèi)容與屆時有效的法律法規(guī)的規(guī)定不一致，應(yīng)當(dāng)
以屆時有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準(zhǔn)，及時作出相應(yīng)的變更和調(diào)整，同時就該等變
更或調(diào)整進(jìn)行公告。
釋義
《基金合同》中除非文意另有所指，下列詞語具有如下含義：
本合同、《基金合同》指《廣發(fā)聚豐混合型證券投資基金基金合同》及對
本合同的任何修訂和補(bǔ)充
中國指中華人民共和國(僅為本基金合同目的不包括香
港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)及臺灣地區(qū))
法律法規(guī)指中國現(xiàn)時有效并公布實(shí)施的法律、行政法規(guī)、行
政規(guī)章及規(guī)范性文件、地方法規(guī)、地方規(guī)章及規(guī)范
性文件
《基金法》指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國人民代表大會
常務(wù)委員會第五次會議通過，經(jīng)2012年12月28
日第十一屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第三十
次會議修訂，自2013年6月1日起實(shí)施，并經(jīng)2015
年4月24日第十二屆全國人民代表大會常務(wù)委員
會第十四次會議《全國人民代表大會常務(wù)委員會關(guān)
于修改＜中華人民共和國港口法＞等七部法律的決
定》修正的《中華人民共和國證券投資基金法》及
頒布機(jī)關(guān)對其不時做出的修訂
《銷售辦法》指中國證監(jiān)會2020年8月28日頒布、同年10月
1日實(shí)施的《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督
管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時做出的修訂
《運(yùn)作辦法》指中國證監(jiān)會2014年7月7日頒布、同年8月8
日實(shí)施的《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》
及頒布機(jī)關(guān)對其不時做出的修訂
《信息披露辦法》指中國證監(jiān)會2019年7月26日頒布、同年9月1
日實(shí)施，并經(jīng)2020年3月20日中國證監(jiān)會《關(guān)于
修改部分證券期貨規(guī)章的決定》修正的《公開募集
證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對其
不時做出的修訂
元指中國法定貨幣人民幣元
基金或本基金指依據(jù)《基金合同》所募集的廣發(fā)聚豐混合型證券
投資基金
招募說明書指《廣發(fā)聚豐混合型證券投資基金招募說明書》，即
用于公開披露本基金管理人及托管人、相關(guān)服務(wù)機(jī)
構(gòu)、基金的募集、基金合同的生效、基金份額的交
易、基金份額的申購和贖回、基金的投資、基金的
業(yè)績、基金的財產(chǎn)、基金資產(chǎn)的估值、基金收益與
分配、基金的費(fèi)用與稅收、基金的信息披露、風(fēng)險
揭示、基金的終止與清算、基金合同的內(nèi)容摘要、
基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要、對基金份額持有人的服
務(wù)、其他應(yīng)披露事項(xiàng)、招募說明書的存放及查閱方
式、備查文件等涉及本基金的信息，供基金投資者
選擇并決定是否提出基金認(rèn)購或申購申請的要約
邀請文件，及其更新
發(fā)售公告指《廣發(fā)聚豐混合型證券投資基金份額發(fā)售公告》
業(yè)務(wù)規(guī)則指《廣發(fā)基金管理有限公司開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》
中國證監(jiān)會指中國證券監(jiān)督管理委員會
銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)指中國人民銀行和/或國家金融監(jiān)督管理總局
基金管理人指廣發(fā)基金管理有限公司
基金托管人指中國工商銀行
基金代銷機(jī)構(gòu)指依據(jù)有關(guān)基金銷售與服務(wù)代理協(xié)議辦理本基金
發(fā)售、申購、贖回和其他基金業(yè)務(wù)的代理機(jī)構(gòu)
銷售機(jī)構(gòu)指基金管理人及基金代銷機(jī)構(gòu)
基金銷售網(wǎng)點(diǎn)指基金管理人的直銷網(wǎng)點(diǎn)及基金代銷機(jī)構(gòu)的代銷
網(wǎng)點(diǎn)
注冊與過戶業(yè)務(wù)指基金登記、存管、清算和交收業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包
括投資者基金賬戶管理、基金份額注冊登記、清算
及基金交易確認(rèn)、發(fā)放紅利、建立并保管基金份額
持有人名冊等
基金注冊與過戶登記人指廣發(fā)基金管理有限公司或其委托的其他符合條
件的機(jī)構(gòu)
《基金合同》當(dāng)事人指受《基金合同》約束，根據(jù)《基金合同》享受權(quán)
利并承擔(dān)義務(wù)的法律主體
個人投資者指符合法律法規(guī)規(guī)定的條件可以投資證券投資基
金的自然人
機(jī)構(gòu)投資者指符合法律法規(guī)規(guī)定可以投資證券投資基金的在
中華人民共和國注冊登記或經(jīng)政府有關(guān)部門批準(zhǔn)
設(shè)立的機(jī)構(gòu)
合格境外投資者指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)
構(gòu)投資者境內(nèi)證券期貨投資管理辦法》（包括其不
時修訂）及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，
使用來自境外的資金進(jìn)行境內(nèi)證券期貨投資的境
外機(jī)構(gòu)投資者，包括合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣
合格境外機(jī)構(gòu)投資者
投資人指個人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及
法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的
其他投資人的合稱
基金合同生效日基金達(dá)到法律規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件，基金管
理人聘請法定機(jī)構(gòu)驗(yàn)資并辦理完畢基金合同備案
手續(xù)并經(jīng)中國證監(jiān)會確認(rèn)之日
募集期指自基金份額發(fā)售之日起不超過3個月
基金存續(xù)期指基金合同生效后合法存續(xù)的不定期之期間
日/天指公歷日
月指公歷月
工作日指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易
日
開放日指銷售機(jī)構(gòu)辦理本基金申購、贖回等業(yè)務(wù)的工作日
T日指日常申購、贖回或辦理其他基金業(yè)務(wù)的申請日
T+n日指自T日起第n個工作日（不包含T日）
認(rèn)購指本基金在募集期內(nèi)投資者購買本基金份額的行
為
日常申購指基金投資者根據(jù)基金銷售網(wǎng)點(diǎn)規(guī)定的手續(xù)，向基
金管理人購買基金份額的行為。本基金的日常申購
自基金合同生效后不超過3個月的時間開始辦理
日常贖回指基金投資者根據(jù)基金銷售網(wǎng)點(diǎn)規(guī)定的手續(xù)，向基
金管理人賣出基金份額的行為。本基金的日常贖回
自基金合同生效后不超過3個月的時間開始辦理
巨額贖回本基金單個開放日基金凈贖回申請（凈贖回申請
＝贖回申請總數(shù)＋基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)
－申購申請總數(shù)－基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額總數(shù)）
超過上一日基金總份額的10%時，即認(rèn)為發(fā)生了巨
額贖回
基金賬戶指基金注冊與過戶登記人給投資者開立的用于記
錄投資者持有基金管理人管理的開放式基金份額
情況的憑證
交易賬戶指各銷售機(jī)構(gòu)為投資者開立的記錄投資者通過該
銷售機(jī)構(gòu)辦理基金交易所引起的基金份額的變動
及結(jié)余情況的賬戶
轉(zhuǎn)托管指投資者將其持有的同一基金賬戶下的基金份額
從某一交易賬戶轉(zhuǎn)入另一交易賬戶的業(yè)務(wù)
基金轉(zhuǎn)換指基金份額持有人按照本基金合同和基金管理人
屆時有效公告規(guī)定的條件，向基金管理人提出申請
將其所持有的基金管理人管理的任一開放式基金
或基金中的某一類別份額（轉(zhuǎn)出基金）的全部或部
分基金份額轉(zhuǎn)換為基金管理人管理的任何其他開
放式基金或其他類別份額（轉(zhuǎn)入基金）的基金份額
的行為
定期定額投資計劃指投資者通過有關(guān)銷售機(jī)構(gòu)提出申請，約定每期扣
款日、扣款金額及扣款方式，由銷售機(jī)構(gòu)于每期約
定扣款日在投資者指定銀行賬戶內(nèi)自動完成扣款
及基金申購申請的一種投資方式
基金收益指基金投資所得股票紅利、債券利息、票據(jù)投資收
益、買賣證券差價、銀行存款利息以及其他收益
基金資產(chǎn)總值指基金所購買的各類證券及票據(jù)價值、銀行存款本
息和本基金應(yīng)收的申購基金款以及其他投資所形
成的價值總和
基金資產(chǎn)凈值指基金資產(chǎn)總值扣除負(fù)債后的凈資產(chǎn)值
基金份額凈值指計算日各類基金份額的基金資產(chǎn)凈值除以計算
日該類基金份額余額總數(shù)
基金資產(chǎn)估值指計算評估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價值，以確定基金資
產(chǎn)凈值的過程
《流動性風(fēng)險管理規(guī)定》指《公開募集開放式證券投資基金流動性風(fēng)險管理
規(guī)定》及頒布機(jī)關(guān)對其不時做出的修訂
流動性受限資產(chǎn)指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無
法以合理價格予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期
日在10個交易日以上的逆回購與銀行定期存款（含
協(xié)議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、
流通受限的新股及非公開發(fā)行股票、資產(chǎn)支持證券、
因發(fā)行人債務(wù)違約無法進(jìn)行轉(zhuǎn)讓或交易的債券等
基金份額類別本基金將基金份額分為A類和C類不同的類別。在
投資者申購基金份額時收取申購費(fèi)用而不計提銷
售服務(wù)費(fèi)的，稱為A類基金份額；在投資者申購基
金份額時不收取申購費(fèi)用而是從本類別基金資產(chǎn)
中計提銷售服務(wù)費(fèi)的，稱為C類基金份額
規(guī)定媒介指中國證監(jiān)會規(guī)定的用以進(jìn)行信息披露的全國性
報刊及規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理人網(wǎng)站、
基金托管人網(wǎng)站、中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站）
等媒介
不可抗力指本合同當(dāng)事人無法預(yù)見、無法抗拒、無法避免且
在本合同由基金托管人、基金管理人簽署之日后發(fā)
生的，使本合同當(dāng)事人無法全部履行或無法部分履
行本合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及
其他自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、騷亂、火災(zāi)、政府征用、沒
收、法律法規(guī)變化、突發(fā)停電或其他突發(fā)事件、證
券交易所非正常暫停或停止交易
基金產(chǎn)品資料概要指《廣發(fā)聚豐混合型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概
要》及其更新
第二部分廣發(fā)聚豐混合型證券投資基金基本情況
一、基金名稱
廣發(fā)聚豐混合型證券投資基金
二、基金的類別
混合型基金
三、基金的運(yùn)作方式
契約型開放式
四、基金的投資目標(biāo)
依托中國快速發(fā)展的宏觀經(jīng)濟(jì)和高速成長的資本市場，通過價值類和成長類
股票的均衡配置和股票精選，尋求基金資產(chǎn)長期增值。
五、基金的最低募集份額總額
本基金的最低募集份額總額為2億份。
六、基金份額面值和認(rèn)購費(fèi)用
本基金份額面值為人民幣1.00元。
本基金具體認(rèn)購費(fèi)率按招募說明書的規(guī)定執(zhí)行。
七、基金存續(xù)期限
不定期
八、基金份額類別
本基金根據(jù)申購費(fèi)用收取方式的不同，將基金份額分為不同的類別。在投資
者申購基金份額時收取申購費(fèi)用，而不計提銷售服務(wù)費(fèi)的，稱為A類基金份額；
在投資者申購基金份額時不收取申購費(fèi)用，而是從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服
務(wù)費(fèi)的，稱為C類基金份額。
本基金A類、C類基金份額分別設(shè)置代碼。由于基金費(fèi)用的不同，本基金A
類基金份額和C類基金份額將分別計算基金份額凈值。計算公式為：
計算日某類基金份額凈值＝計算日該類基金份額的基金資產(chǎn)凈值/計算日該
類基金份額余額總數(shù)
投資者在申購基金份額時可自行選擇基金份額類別。
有關(guān)基金份額類別的具體設(shè)置、費(fèi)率水平等由基金管理人確定，并在招募說
明書中公告。根據(jù)基金銷售情況，在符合法律法規(guī)且不損害已有基金份額持有人
權(quán)益的情況下，基金管理人在履行適當(dāng)程序后可以增加新的基金份額類別、或者
在法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)變更現(xiàn)有基金份額類別的申購費(fèi)率、調(diào)低贖
回費(fèi)率或變更收費(fèi)方式、或者停止現(xiàn)有基金份額類別的銷售等，調(diào)整前基金管理
人需及時公告。
第三部分基金份額的發(fā)售
本基金份額面值為人民幣1.00元，按面值發(fā)售。
一、募集期
自基金份額發(fā)售之日起不超過3個月，具體發(fā)售時間見《招募說明書》及《發(fā)
售公告》。
二、發(fā)售對象
中華人民共和國境內(nèi)的個人投資者和機(jī)構(gòu)投資者(法律法規(guī)禁止投資證券投
資基金的除外)及合格境外投資者。
三、募集目標(biāo)
本基金不設(shè)募集目標(biāo)。
四、發(fā)售方式和銷售渠道
本基金將通過基金管理人的直銷網(wǎng)點(diǎn)及基金代銷機(jī)構(gòu)的代銷網(wǎng)點(diǎn)公開發(fā)售。
本基金認(rèn)購采取全額繳款認(rèn)購的方式?；鹜顿Y者在募集期內(nèi)可多次認(rèn)購，認(rèn)購
一經(jīng)受理不得撤銷。
五、認(rèn)購費(fèi)用
本基金以認(rèn)購金額為基數(shù)采用比例費(fèi)率計算認(rèn)購費(fèi)用，認(rèn)購費(fèi)率不超過認(rèn)購
金額的5%，具體在招募說明書中列示?；鹫J(rèn)購費(fèi)用不列入基金財產(chǎn)，主要用于
基金的市場推廣、銷售、注冊登記等募集期間發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用。
六、認(rèn)購期利息的處理方式
認(rèn)購款項(xiàng)在基金合同生效前產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金持有人所
有，其中利息以注冊登記人的記錄為準(zhǔn)。
七、基金認(rèn)購份額的計算
投資者可選擇在認(rèn)購本基金或贖回本基金時交納認(rèn)購費(fèi)用。投資者選擇在認(rèn)
購時交納的稱為前端認(rèn)購費(fèi)用，投資者選擇在贖回時交納的稱為后端認(rèn)購費(fèi)用。
1、如果投資者選擇交納前端認(rèn)購費(fèi)用，即在認(rèn)購基金時繳納認(rèn)購費(fèi)，則認(rèn)購
份額的計算方法如下：
認(rèn)購費(fèi)用＝認(rèn)購金額－凈認(rèn)購金額
凈認(rèn)購金額=認(rèn)購金額/[1+認(rèn)購費(fèi)率]
認(rèn)購份額＝（凈認(rèn)購金額＋認(rèn)購期利息）/基金份額面值
認(rèn)購費(fèi)用以人民幣元為單位，計算結(jié)果按照四舍五入方法，保留小數(shù)點(diǎn)后兩
位；認(rèn)購份額計算結(jié)果按照四舍五入方法，保留小數(shù)點(diǎn)后兩位,由此產(chǎn)生的誤差
計入基金財產(chǎn)。
2、如果投資者選擇交納后端認(rèn)購費(fèi)用,則認(rèn)購份額的計算方法如下：
認(rèn)購份額＝(認(rèn)購金額＋利息)/基金份額面值
認(rèn)購份額計算結(jié)果保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，小數(shù)點(diǎn)后兩位以后的部分四舍五入，
由此產(chǎn)生的誤差計入基金財產(chǎn)。
3、本基金的認(rèn)購費(fèi)率將按照《運(yùn)作辦法》、《銷售辦法》的規(guī)定，參照行業(yè)
慣例，結(jié)合市場實(shí)際情況收取。具體費(fèi)率詳見本基金的《招募說明書》和《份額
發(fā)售公告》。
八、基金認(rèn)購金額的限制
在募集期內(nèi)，基金管理人可以對每個賬戶的最低認(rèn)購金額進(jìn)行限制，具體限
制請參見《招募說明書》。
九、基金份額的認(rèn)購和持有限額
基金管理人不對每個賬戶的認(rèn)購和持有基金份額進(jìn)行限制。
第四部分基金備案
一、基金備案的條件
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億
份，基金募集金額不少于2億元人民幣且基金份額持有人的人數(shù)不少于200戶的
條件下，基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10
日內(nèi)聘請法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會辦
理基金備案手續(xù)。
基金管理人在募集期內(nèi)達(dá)到基金合同的備案條件，辦理完畢基金合同備案手
續(xù)后，自中國證監(jiān)會書面確認(rèn)之日起，基金合同生效；否則基金合同不生效?；?
金管理人應(yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，
任何人不得動用。基金合同生效時，認(rèn)購款項(xiàng)在募集期內(nèi)產(chǎn)生的利息將折合成基
金份額歸投資者所有。
二、基金合同不能生效時募集資金的處理方式
如果基金合同不能生效，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：
1、以其固有財產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；
2、在基金募集期限屆滿后三十日內(nèi)返還投資人已繳納的款項(xiàng)，并加計銀行
同期活期存款利息。
三、基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資金額
本基金合同生效后，基金份額持有人數(shù)量不滿200戶或者基金資產(chǎn)凈值低于
5,000萬元的，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時報告中國證監(jiān)會；連續(xù)20個工作日出現(xiàn)前
述情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會說明原因并報送解決方案。
第五部分基金的申購與贖回
一、申購與贖回場所
本基金的銷售機(jī)構(gòu)包括本基金管理人和本基金管理人委托的代銷機(jī)構(gòu)。
基金投資者應(yīng)當(dāng)在銷售機(jī)構(gòu)基金銷售業(yè)務(wù)的營業(yè)場所按銷售機(jī)構(gòu)約定的方
式辦理基金的申購與贖回。
二、申購與贖回的開放日及時間
本基金的申購、贖回自基金合同生效后不超過3個月的時間開始辦理，基金
管理人應(yīng)在開始辦理申購贖回的具體日期前2日在規(guī)定媒介公告。
投資者應(yīng)當(dāng)在開放日辦理申購和贖回申請。開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時間另行
公告。投資者在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或者轉(zhuǎn)換申請的，
其基金份額申購、贖回價格為下一開放日的相應(yīng)價格。
若出現(xiàn)新的證券交易市場或交易所交易時間更改或?qū)嶋H情況需要，基金管理
人可對申購、贖回時間進(jìn)行調(diào)整，但應(yīng)在實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)
規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
三、申購與贖回的原則
1、“未知價”原則，即申購、贖回價格以申請當(dāng)日的各類基金份額凈值為基
準(zhǔn)進(jìn)行計算；
2、“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請；
3、當(dāng)日的申購與贖回申請可以在基金管理人規(guī)定的時間以內(nèi)撤銷；
4、基金管理人可根據(jù)基金運(yùn)作的實(shí)際情況并在不影響基金份額持有人實(shí)質(zhì)
利益的前提下調(diào)整上述原則?；鸸芾砣吮仨氃谛乱?guī)則開始實(shí)施前依照《信息披
露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
四、申購與贖回的程序
1、申購和贖回的申請方式
基金投資者必須根據(jù)基金銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的程序，在開放日的業(yè)務(wù)辦理時間向
基金銷售機(jī)構(gòu)提出申購或贖回的申請。
投資者在申購本基金時須按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式備足申購資金,投資者在提
交贖回申請時，必須有足夠的基金份額余額，否則所提交的申購、贖回的申請無
效而不予成交。
2、申購和贖回申請的確認(rèn)
T日規(guī)定時間受理的申請，正常情況下，本基金注冊與過戶登記人在T+1日
內(nèi)為投資者對該交易的有效性進(jìn)行確認(rèn)，在T＋2日后（包括該日）投資者可向
銷售機(jī)構(gòu)或以銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申購與贖回的成交情況。
3、申購和贖回的款項(xiàng)支付
申購采用全額繳款方式，若申購資金在規(guī)定時間內(nèi)未全額到賬則申購不成功，
若申購不成功或無效，申購款項(xiàng)將退回投資者賬戶。
投資者贖回申請成功后，基金管理人將在T＋7日（包括該日）內(nèi)將贖回款
項(xiàng)劃往基金份額持有人賬戶。在發(fā)生巨額贖回的情形時，款項(xiàng)的支付辦法參照本
《基金合同》的有關(guān)條款處理。
五、申購與贖回的數(shù)額限制
1、基金管理人可以規(guī)定投資者首次申購和每次申購的最低金額以及每次贖
回的最低份額。具體規(guī)定請參見《招募說明書》；
2、基金管理人可以規(guī)定投資者每個交易賬戶的最低基金份額余額。具體規(guī)
定請參見《招募說明書》；
3、基金管理人可以規(guī)定單個投資者累計持有的基金份額上限。具體規(guī)定請
參見《招募說明書》；
4、當(dāng)接受申購申請對存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時，
基金管理人應(yīng)當(dāng)采取設(shè)定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、
拒絕大額申購、暫停基金申購等措施，切實(shí)保護(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)益，
基金管理人基于投資運(yùn)作與風(fēng)險控制的需要，可采取上述措施對基金規(guī)模予以控
制。具體規(guī)定請參見相關(guān)公告；
5、基金管理人可根據(jù)市場情況，在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述對申
購的金額和贖回的份額的數(shù)量限制，基金管理人必須在調(diào)整生效前2日至少在一
家中國證監(jiān)會規(guī)定的媒介公告。
六、申購費(fèi)用和贖回費(fèi)用
1、本基金的申購費(fèi)用由基金申購人承擔(dān)，不列入基金財產(chǎn)，主要用于本基
金的市場推廣、銷售、注冊登記等各項(xiàng)費(fèi)用。贖回費(fèi)用由基金贖回人承擔(dān)。
2、投資者可將其持有的全部或部分基金份額贖回。本基金的贖回費(fèi)用在投
資人贖回本基金份額時收取，扣除用于市場推廣、注冊登記費(fèi)和其他手續(xù)費(fèi)后的
余額歸基金財產(chǎn)，贖回費(fèi)歸入基金財產(chǎn)的比例不得低于法律法規(guī)或中國證監(jiān)會規(guī)
定的比例下限。對于持續(xù)持有期少于7日的投資者收取不低于1.5%的贖回費(fèi)，
并將上述贖回費(fèi)全額計入基金財產(chǎn)。
3、申購份額的計算及余額的處理方式：本基金申購份額的計算詳見《招募
說明書》。本基金A類份額的申購費(fèi)率由基金管理人決定，并在招募說明書中列
示。申購的有效份額為凈申購金額除以當(dāng)日的該類基金份額凈值，有效份額單位
為份，上述計算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，由此產(chǎn)生的收益
或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。
4、本基金A類份額收取申購費(fèi)用，C類份額不收取申購費(fèi)用，但從該類別
基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費(fèi)。本基金的申購費(fèi)率、申購份額具體的計算方法、贖
回費(fèi)率、贖回金額具體的計算方法和收費(fèi)方式由基金管理人根據(jù)基金合同的規(guī)定
確定，并在招募說明書中列示。基金管理人可以在《基金合同》約定的范圍內(nèi)調(diào)
整費(fèi)率或收費(fèi)方式，基金管理人最遲應(yīng)于新的費(fèi)率或收費(fèi)方式實(shí)施日2日前在中
國證監(jiān)會規(guī)定的媒介公告。
5、基金管理人可以在不違背法律法規(guī)規(guī)定及《基金合同》約定的情形下根
據(jù)市場情況制定基金促銷計劃，針對特定地域范圍、特定行業(yè)、特定職業(yè)的投資
者以及以特定交易方式(如網(wǎng)上交易、電話交易等)等進(jìn)行基金交易的投資者定期
或不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間，基金管理人可以適當(dāng)調(diào)低
基金申購費(fèi)率和基金贖回費(fèi)率。
七、申購份額與贖回金額的計算
1、投資者可選擇在申購或贖回本基金A類基金份額時交納申購費(fèi)用。投資
者選擇在申購本基金A類基金份額時交納的稱為前端申購費(fèi)用，投資者選擇在贖
回本基金A類基金份額時交納的稱為后端申購費(fèi)用。本基金C類基金份額不收取
申購費(fèi)用。
（1）如果投資者選擇交納前端申購費(fèi)用，則申購本基金A類基金份額份數(shù)
的計算方法如下：
前端申購費(fèi)用＝申購金額－凈申購金額
凈申購金額=申購金額/[1＋申購費(fèi)率]
申購份數(shù)＝凈申購金額/T日A類基金份額凈值
（2）如果投資者選擇交納后端申購費(fèi)用，則申購本基金A類基金份額份數(shù)
的計算方法如下：
申購份數(shù)=申購金額/T日A類基金份額凈值
2、本基金贖回金額的計算：
采用“份額贖回”方式，贖回價格以T日的基金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計算，
（1）如果投資者在申購本基金A類基金份額時選擇交納前端申購費(fèi)用，則
贖回金額的計算方法如下：
贖回總額＝贖回份額×T日A類基金份額凈值
贖回費(fèi)用＝贖回總額×贖回費(fèi)率
贖回金額＝贖回總額-贖回費(fèi)用
（2）如果投資者在申購時本基金A類基金份額選擇交納后端申購費(fèi)用，則
贖回金額的計算方法如下：
贖回總額＝贖回份額×T日A類基金份額凈值
后端申購費(fèi)用=贖回份額×申購日A類基金份額凈值×對應(yīng)的后端申購
費(fèi)率
贖回費(fèi)用＝贖回總額×贖回費(fèi)率
贖回金額=贖回總額-后端申購費(fèi)用-贖回費(fèi)用
（3）如果投資者申購本基金C類基金份額，則贖回金額的計算方法如下：
贖回總額＝贖回份額×T日C類基金份額凈值
贖回費(fèi)用＝贖回總額×贖回費(fèi)率
贖回金額＝贖回總額-贖回費(fèi)用
3、T日的基金份額凈值在當(dāng)天收市后計算，并在T+1日內(nèi)披露。遇特殊情
況，經(jīng)中國證監(jiān)會同意，可以適當(dāng)延遲計算或披露。
4、申購份額的處理方式：申購的有效份額為按實(shí)際確認(rèn)的申購金額在扣除
相應(yīng)的費(fèi)用后，以當(dāng)日基金份額凈值為基準(zhǔn)計算，計算結(jié)果保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，
小數(shù)點(diǎn)后兩位以后的部分四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計入基金財產(chǎn)。
5、贖回金額的處理方式：贖回金額為按實(shí)際確認(rèn)的有效贖回份額以當(dāng)日基
金份額凈值為基準(zhǔn)并扣除相應(yīng)的費(fèi)用，計算結(jié)果保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)后
兩位以后的部分四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計入基金財產(chǎn)。本基金份額凈值的計
算，保留到小數(shù)點(diǎn)后4位，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入。
八、申購和贖回的注冊與過戶登記
投資者申購基金成功后，注冊與過戶登記人在T+1日為投資者登記權(quán)益并辦
理注冊與過戶登記手續(xù)。
投資者贖回基金成功后，注冊與過戶登記人在T+1日為投資者辦理扣除權(quán)益
的注冊與過戶登記手續(xù)。
九、拒絕或暫停申購的情形及處理方式
除非出現(xiàn)如下情形，基金管理人不得拒絕或暫?；鹜顿Y者的申購申請：
（1）不可抗力的原因?qū)е禄馃o法正常運(yùn)作；
（2）證券交易場所在交易時間非正常停市，導(dǎo)致當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值無法計
算；
（3）基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或可能
對基金業(yè)績產(chǎn)生負(fù)面影響，從而損害現(xiàn)有基金份額持有人的利益；
（4）當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場
價格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商
確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停接受基金申購申請；
（5）法律、法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他可暫停申購的情形；
（6）基金管理人認(rèn)為會有損于現(xiàn)有基金份額持有人利益的某筆申購，或者
接受某筆或某些申購申請有可能導(dǎo)致單一投資者持有基金份額的比例達(dá)到或者
超過50%或者變相規(guī)避50%集中度時。
發(fā)生上述（1）到（5）項(xiàng)暫停申購情形時，基金管理人應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會規(guī)
定的媒介刊登暫停申購公告。
十、暫停贖回或者延緩支付贖回款項(xiàng)的情形及處理方式
除非出現(xiàn)如下情形，基金管理人不得拒絕接受或暫?；鸱蓊~持有人的贖回
申請或者延緩支付贖回款項(xiàng)：
（1）不可抗力的原因?qū)е禄馃o法正常運(yùn)作；
（2）證券交易場所交易時間非正常停市，導(dǎo)致當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值無法計算；
（3）因市場劇烈波動或其他原因而出現(xiàn)連續(xù)巨額贖回，導(dǎo)致本基金的現(xiàn)金
支付出現(xiàn)困難；
（4）當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場
價格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商
確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)采取延緩支付贖回款項(xiàng)或暫停接受基金贖回申請的措施；
（5）法律、法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述情形之一的，基金管理人應(yīng)在當(dāng)日立即向中國證監(jiān)會報告?zhèn)浒?。?
接受的贖回申請，基金管理人將足額支付；如暫時不能足額支付的，可支付部分
按每個贖回申請人已被接受的贖回申請量占已接受贖回申請總量的比例分配給
贖回申請人，未支付部分由基金管理人按照發(fā)生的情況制定相應(yīng)的處理辦法在后
續(xù)開放日予以支付。
同時在出現(xiàn)上述第（3）款的情形時，對已接受的贖回申請可延期支付贖回
款項(xiàng)，最長不超過正常支付時間20個工作日，并在中國證監(jiān)會規(guī)定的媒介公告。
投資者在申請贖回時可事先選擇將當(dāng)日可能未獲受理部分予以撤銷。
暫停基金的贖回，基金管理人應(yīng)及時在中國證監(jiān)會規(guī)定的媒介上刊登暫停贖
回公告。
在暫停贖回的情況消除時，基金管理人應(yīng)及時恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理。
十一、巨額贖回的情形及處理方式
1、巨額贖回的認(rèn)定
本基金單個開放日，基金凈贖回申請（凈贖回申請＝贖回申請總數(shù)＋基金轉(zhuǎn)
換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)－申購申請總數(shù)－基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額總數(shù)）超過上
一日基金總份額的10%時，即認(rèn)為發(fā)生了巨額贖回。
2、巨額贖回的處理方式
當(dāng)出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)本基金當(dāng)時的資產(chǎn)組合狀況決定全
額贖回或部分順延贖回。
（1）全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付投資者的贖回申請時，按正
常贖回程序執(zhí)行。
（2）部分順延贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資者的贖回申請有困難或認(rèn)
為支付投資者的贖回申請可能會對基金的資產(chǎn)凈值造成較大波動時，基金管理人
在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一日基金總份額的10%的前提下，對其余贖回申請
延期予以辦理。對于當(dāng)日的贖回申請，應(yīng)當(dāng)按單個賬戶贖回申請量占贖回申請總
量的比例，確定當(dāng)日受理的贖回份額；投資者未能贖回部分，除投資者在提交贖
回申請時明確作出不參加順延下一個開放日贖回的表示外，自動轉(zhuǎn)為下一個開放
日贖回處理。依照上述規(guī)定轉(zhuǎn)入下一個開放日的贖回不享有贖回優(yōu)先權(quán)并將以下
一個開放日的各類基金份額凈值為準(zhǔn)進(jìn)行計算，并以此類推，直到全部贖回為止。
（3）若本基金發(fā)生巨額贖回且單個基金份額持有人的贖回申請超過上一開
放日基金總份額20%的，基金管理人有權(quán)對該單個基金份額持有人超過該比例以
上的贖回申請實(shí)施延期辦理（基金份額持有人可在提交贖回申請時選擇將當(dāng)日未
獲辦理部分予以撤銷），對該單個基金份額持有人剩余贖回申請與其他賬戶贖回
申請按前述條款處理。
（4）巨額贖回的公告：本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理的，基金管理人應(yīng)
當(dāng)通過郵寄、傳真或者招募說明書規(guī)定的其他方式，在3個交易日內(nèi)通知基金份
額持有人，說明有關(guān)處理方法，并在2日內(nèi)在規(guī)定媒介上刊登公告。
本基金連續(xù)2個開放日以上發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認(rèn)為有必要，可暫
停接受贖回申請；已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但不得超過正常
支付時間20個工作日，并應(yīng)當(dāng)依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公
告。
十二、重新開放申購或贖回的公告
如果發(fā)生暫停的時間為一天，基金管理人應(yīng)于重新開放日在中國證監(jiān)會規(guī)定
的媒介刊登基金重新開放申購或贖回公告并公布最近一個開放日的各類基金份
額凈值。
如果發(fā)生暫停的時間超過一天但少于兩周，暫停結(jié)束基金重新開放申購或贖
回時，基金管理人應(yīng)依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介刊登基金重新
開放申購或贖回公告，并在重新開始辦理申購或贖回的開放日公告最近一個工作
日的各類基金份額凈值。
如果發(fā)生暫停的時間超過兩周，暫停期間，基金管理人應(yīng)每兩周至少重復(fù)刊
登暫停公告一次。暫停結(jié)束基金重新開放申購或贖回時，基金管理人應(yīng)依照《信
息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介連續(xù)刊登基金重新開放申購或贖回公告并在
重新開放申購或贖回日公告最近一個開放日的各類基金份額凈值。
十三、基金的轉(zhuǎn)換
基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及本基金合同的規(guī)定決定開辦本基金
或基金中的某一類別份額與基金管理人管理的其他基金或其他類別份額之間的
轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換費(fèi)，相關(guān)規(guī)則由基金管理人屆時根據(jù)相
關(guān)法律法規(guī)及本基金合同的規(guī)定制定并公告，并提前告知基金托管人與相關(guān)機(jī)構(gòu)。
十四、轉(zhuǎn)托管
本基金目前實(shí)行份額托管的交易制度。投資者可將所持有的基金份額從一個
交易賬戶轉(zhuǎn)入另一個交易賬戶進(jìn)行交易。具體辦理方法參照《廣發(fā)基金管理有限
公司開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定以及基金代銷機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)則。
十五、定期定額投資計劃
基金管理人可以為投資者辦理定期定額投資計劃，具體規(guī)則由基金管理人在
屆時發(fā)布公告或更新的招募說明書中確定。
十六、基金的非交易過戶
非交易過戶是指不采用申購、贖回等基金交易方式，將一定數(shù)量的基金份額
按照一定規(guī)則從某一投資者基金賬戶轉(zhuǎn)移到另一投資者基金賬戶的行為。
基金注冊與過戶登記人只受理繼承、捐贈、司法執(zhí)行等情況下的非交易過戶。
其中，“繼承”指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼
承；“捐贈”只受理基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質(zhì)的
基金會或社會團(tuán)體的情形；“司法執(zhí)行”是指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書將基金
份額持有人持有的基金份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人、社會團(tuán)體或其他組織。
無論在上述何種情況下，接受劃轉(zhuǎn)的主體應(yīng)符合相關(guān)法律和基金合同規(guī)定的持有
本基金份額的條件。辦理非交易過戶必須提供相關(guān)資料。
注冊登記人受理上述情況下的非交易過戶，其他銷售機(jī)構(gòu)不得辦理該項(xiàng)業(yè)務(wù)。
對于符合條件的非交易過戶申請按《廣發(fā)基金管理有限公司開放式基金業(yè)務(wù)
規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定辦理。
十七、基金的凍結(jié)與解凍
基金注冊與過戶登記人只受理國家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金賬戶或基金份
額的凍結(jié)與解凍?；鹳~戶或基金份額被凍結(jié)的，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益一并凍
結(jié)，被凍結(jié)部分份額仍然參與收益分配與支付。
第六部分基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)
一、基金管理人
（一）基金管理人簡況
名稱：廣發(fā)基金管理有限公司
住所：廣東省珠海市橫琴新區(qū)環(huán)島東路3018號2608室
辦公地址：廣東省廣州市海珠區(qū)琶洲大道東1號保利國際廣場南塔31－33
樓；廣東省珠海市橫琴新區(qū)環(huán)島東路3018號2603-2622室
法定代表人：葛長偉
設(shè)立日期：2003年8月5日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)：中國證監(jiān)會
批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[2003]91號。
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊資本：14,097.8萬元人民幣
存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營
（二）基金管理人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括
但不限于：
（1）依法募集基金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨(dú)立運(yùn)用
并管理基金財產(chǎn)，包括依照有關(guān)規(guī)定行使因基金財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；
（3）依照《基金合同》獲得基金認(rèn)購和申購費(fèi)用、基金贖回手續(xù)費(fèi)以及基
金管理費(fèi)等其他法律法規(guī)規(guī)定的費(fèi)用；
（4）銷售基金份額；
（5）召集基金份額持有人大會；
（6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管
人違反了《基金合同》及國家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，
并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；
（7）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；
（8）選擇、委托、更換基金代銷機(jī)構(gòu)，對基金代銷機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)
督和處理；
（9）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
（10）依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)和《基金合同》，拒絕或暫停受理申購與贖回申請；
（11）在符合有關(guān)法律法規(guī)和《基金合同》的前提下，制訂和調(diào)整開放式基
金業(yè)務(wù)規(guī)則；
（12）除《基金法》、《信息披露管理辦法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另
有規(guī)定外，依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權(quán)利，為基金份額
持有人的利益行使因基金財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；
（13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資；
（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或
者實(shí)施其他法律行為；
（15）選擇、更換律師、審計師、證券經(jīng)紀(jì)商或其他為基金提供服務(wù)的外部
機(jī)構(gòu)；
（16）法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括
但不限于：
（1）辦理基金備案手續(xù)；
（2）自基金合同生效之日起,以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基
金財產(chǎn)；
（3）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化
的經(jīng)營方式管理和運(yùn)作基金財產(chǎn)；
（4）辦理或者委托經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理
基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；如認(rèn)為基金代銷機(jī)構(gòu)違反本《基金合
同》、基金銷售與服務(wù)代理協(xié)議及國家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會和其他
監(jiān)管部門，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；
（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，
保證所管理的基金財產(chǎn)和基金管理人的財產(chǎn)相互獨(dú)立,對所管理的不同基金分別
管理，分別記賬，進(jìn)行證券投資；
（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外,不得利用基金資
產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財產(chǎn)；
（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（8）采取適當(dāng)合理的措施使計算基金份額認(rèn)購、申購、贖回和注銷價格的
方法符合《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計算并公告基金凈值信息，
確定基金份額申購、贖回的價格；
（9）進(jìn)行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告；
（10）編制季度報告、中期報告和年度報告；
（11）嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及
報告義務(wù)；
（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、
《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不
向他人泄露；
（13）按照《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持
有人分配收益；
（14）按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項(xiàng)；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大
會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（16）按規(guī)定保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相
關(guān)資料15年以上；
（17）確保需要向基金投資者提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并
且保證投資者能夠按照《基金合同》規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關(guān)
的公開資料，并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；
（18）組織并參加基金財產(chǎn)清算小組,參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、
變現(xiàn)和分配；
（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會
并通知基金托管人；
（20）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法
權(quán)益時，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和合同規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金托管人
違反基金合同造成基金財產(chǎn)損失時，基金管理人應(yīng)為基金份額持有人利益向基金
托管人追償；
（22）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤?
其他法律行為；
（23）基金管理人在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件，《基金合同》不能
生效，基金管理人承擔(dān)全部募集費(fèi)用，將已募集資金并加計銀行同期活期存款利
息在募集期結(jié)束后30天內(nèi)退還基金認(rèn)購人；
（24）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（25）法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的其他義務(wù)。
二、基金托管人
（一）基金托管人簡況
名稱：中國工商銀行
住所：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街55號
法定代表人：廖林
成立時間：1984年1月1日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和設(shè)立文號：1983年9月17日國務(wù)院《關(guān)于中國人民銀行專
門行使中央銀行職能的決定》
注冊資本：人民幣35,640,625.7089萬元
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
基金托管資格批文及文號：中國證監(jiān)會和中國人民銀行證監(jiān)基字【1998】3
號
（二）基金托管人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括
但不限于：
（1）自本基金合同生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全保
管基金資產(chǎn)；
（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費(fèi)、其他法定收入和其他法律法規(guī)
允許或監(jiān)管部門批準(zhǔn)的約定收入；
（3）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運(yùn)作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基
金合同》及國家法律法規(guī)行為，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會，并采取必要措施保護(hù)基金投
資者的利益；
（4）以基金托管人和基金聯(lián)名的方式在中國證券登記結(jié)算有限公司上海
分公司和深圳分公司開設(shè)證券賬戶；
（5）以基金托管人名義開立證券交易資金賬戶，用于證券交易資金清算；
（6）以基金的名義在中央國債登記結(jié)算有限公司開設(shè)銀行間債券托管賬
戶，負(fù)責(zé)基金的債券及資金的清算；
（7）提議召開基金份額持有人大會；
（8）在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；
（9）法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括
但不限于：
（1）以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財產(chǎn)；
（2）設(shè)立專門的資產(chǎn)托管部，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合
格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)托管事宜；
（3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，
確?；鹭敭a(chǎn)的安全，保證其托管的基金財產(chǎn)與基金托管人自有財產(chǎn)以及不同的
基金財產(chǎn)相互獨(dú)立；對不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬管理，保證不
同基金之間在名冊登記、賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨(dú)立；
（4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財
產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產(chǎn)；
（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑
證；
（6）按規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶,按照《基金合同》的約
定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；
（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有
規(guī)定外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露；
（8）復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份
額申購、贖回價格；
（9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；
（10）對基金財務(wù)會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見，說
明基金管理人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照《基金合同》的規(guī)定進(jìn)行；如果
基金管理人有未執(zhí)行《基金合同》規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是否采取
了適當(dāng)?shù)拇胧?
（11）按有關(guān)規(guī)定，保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)
資料15年以上；
（12）建立并保存基金份額持有人名冊；
（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對；
（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益
和贖回款項(xiàng)；
（15）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合基金份額持有人依法自行
召集基金份額持有人大會；
（16）按照法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（17）參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和
分配；
（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會
和銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)，并通知基金管理人；
（19）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償
責(zé)任不因其退任而免除；
（20）監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和合同規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金管理
人因違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)為基金份額持有人的利益向基金
管理人追償；
（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（22）法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的其他義務(wù)。
三、基金份額持有人
基金投資者購買本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認(rèn)和接受，
基金投資者自取得依據(jù)《基金合同》募集的基金份額，即成為本基金份額持有人
和《基金合同》的當(dāng)事人，直至其不再持有本基金的基金份額。基金份額持有人
作為本《基金合同》當(dāng)事人并不以在《基金合同》上書面簽章為必要條件。
同一類別的每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。本基金A類基金份額與C類
基金份額由于基金份額凈值的不同，基金收益分配的金額以及參與清算后的剩余
基金財產(chǎn)分配的數(shù)量將可能有所不同。
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利
包括但不限于：
（1）分享基金財產(chǎn)收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；
（3）依法申請贖回其持有的基金份額；
（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會；
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大
會審議事項(xiàng)行使表決權(quán)；
（6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；
（7）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（8）對基金管理人、基金托管人、基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行
為依法提起訴訟；
（9）法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義務(wù)
包括但不限于：
（1）遵守《基金合同》；
（2）繳納基金認(rèn)購、申購、贖回款項(xiàng)及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的
費(fèi)用；
（3）在持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者《基金合同》終止的有
限責(zé)任；
（4）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當(dāng)事人合法權(quán)益的活動；
（5）返還在基金交易過程中因任何原因，自基金管理人、基金托管人及基
金管理人的代理人處獲得的不當(dāng)?shù)美?
（6）法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的其他義務(wù)。
第七部分基金份額持有人大會
基金份額持有人大會由基金份額持有人或基金份額持有人的合法授權(quán)代表
共同組成。基金份額持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權(quán)。
一、召開事由
1、當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會：
（1）終止《基金合同》；
（2）更換基金管理人；
（3）更換基金托管人；
（4）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；
（5）提高基金管理人、基金托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn)；
（6）變更基金類別；
（7）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略；
（8）變更基金份額持有人大會程序；
（9）對基金當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)；
（10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會；
（11）單獨(dú)或合計持有本基金總份額10％以上（含10％）基金份額的基金
份額持有人（以基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計算，下同）就涉及本基金
的同一事項(xiàng)書面要求召開基金份額持有人大會；
（12）法律法規(guī)、《基金合同》或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開基金份額
持有人大會的事項(xiàng)。
2、以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開基金份額
持有人大會：
（1）調(diào)低基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)；
（2）在《基金合同》規(guī)定的范圍內(nèi)變更本基金的申購費(fèi)率、贖回費(fèi)率、調(diào)
低銷售服務(wù)費(fèi)率或變更收費(fèi)方式；
（3）因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動而應(yīng)當(dāng)對《基金合同》進(jìn)行修改；
（4）對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響或修
改不涉及基金合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化；
（5）調(diào)整基金份額類別；
（6）除按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會的
以外的其他情形。
二、會議召集人及召集方式
1、除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會由基
金管理人召集；
2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時，由基金托管人召集；
3、基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人
提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，
并書面告知基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60
日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)由基
金托管人自行召集。
4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)書面要求
召開基金份額持有人大會，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自
收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持
有人代表和基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60
日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上（含10%）的基金份
額持有人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書面提議?；鹜泄苋藨?yīng)
當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份
額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日
起60日內(nèi)召開。
5、如在上述第4條情況下，基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨(dú)或
合計代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少
提前30日報中國證監(jiān)會備案?；鸱蓊~持有人依法自行召集基金份額持有人大
會的，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾。
6、基金份額持有人會議的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開會時間、地點(diǎn)、方式和權(quán)
益登記日。
三、召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內(nèi)容、通知方式
1、召開基金份額持有人大會，召集人應(yīng)于會議召開前30天，在中國證監(jiān)會
規(guī)定的媒介公告?；鸱蓊~持有人大會通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：
（1）會議召開的時間、地點(diǎn)、方式；
（2）會議擬審議的事項(xiàng)、議事程序；
（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權(quán)益登記日；
（4）代理投票授權(quán)委托書送達(dá)時間和地點(diǎn)；
（5）會務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話。
2、采取通訊開會方式并進(jìn)行表決的情況下，由會議召集人決定通訊方式和
表決方式，并在會議通知中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、
委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、表決意見寄交的截止時間和收取方式。
四、基金份額持有人出席會議的方式
基金份額持有人大會可通過現(xiàn)場開會方式或通訊開會方式召開。
會議的召開方式由會議召集人確定，但更換基金管理人和基金托管人必須以
現(xiàn)場開會方式召開。
1、現(xiàn)場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托書委派代
表出席，現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)出席基金份額持有
人大會。現(xiàn)場開會同時符合以下條件時，可以進(jìn)行基金份額持有人大會議程：
（1）親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人
持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托書符合法律法規(guī)、《基金合同》
和會議通知的規(guī)定；
（2）經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，
有效的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的50%（含50%）。
如上述條件未能滿足，則召集人可另行確定并公告重新開會的時間和地點(diǎn)，
但確定有權(quán)出席會議的基金份額持有人資格的權(quán)益登記日不變。
2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項(xiàng)的投票以書面
形式或大會公告載明的其他方式在表決截止日以前送達(dá)至召集人指定的地址。通
訊開會應(yīng)以書面方式或大會公告載明的其他方式進(jìn)行表決。
在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：
（1）會議召集人按《基金合同》規(guī)定公布會議通知后，在2個工作日內(nèi)連
續(xù)公布相關(guān)提示性公告；
（2）會議召集人在基金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理
人）和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的表決意
見；
（3）本人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的，基金份額持
有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的50%（含50%）；
如上述條件未能滿足，則召集人可另行確定并公告重新開會的時間和地點(diǎn)，
但確定有權(quán)出席會議的基金份額持有人資格的權(quán)益登記日不變。
（4）上述第（3）項(xiàng)中直接出具表決意見的基金份額持有人或受托代表他人
出具表決意見的代理人，同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具表決意見的
代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托書符合
法律法規(guī)、《基金合同》和會議通知的規(guī)定。
采取通訊方式進(jìn)行表決時，除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明，否則提交
符合會議通知中規(guī)定的確認(rèn)投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者；表面
符合法律法規(guī)和會議通知規(guī)定的表決意見即視為有效的表決，表決意見模煳不清
或相互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計入出具表決意見的基金份額持有人所代表
的基金份額總數(shù)。
五、議事內(nèi)容與程序
1、議事內(nèi)容及提案權(quán)
議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項(xiàng)，如《基金合同》的重大修
改、決定終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合
并、法律法規(guī)及《基金合同》規(guī)定的其他事項(xiàng)以及會議召集人認(rèn)為需提交基金份
額持有人大會討論的其他事項(xiàng)。
基金管理人、基金托管人、單獨(dú)或合并持有權(quán)益登記日基金總份額10%（含
10%）以上的基金份額持有人可以在大會召集人發(fā)出會議通知前向大會召集人提
交需由基金份額持有人大會審議表決的提案。
基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。
大會召集人應(yīng)當(dāng)按照以下原則對提案進(jìn)行審核：
（1）關(guān)聯(lián)性。大會召集人對于提案涉及事項(xiàng)與基金有直接關(guān)系，并且不超
出法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的基金份額持有人大會職權(quán)范圍的，應(yīng)提交大會
審議；對于不符合上述要求的，不提交基金份額持有人大會審議。如果召集人決
定不將基金份額持有人提案提交大會表決，應(yīng)當(dāng)在該次基金份額持有人大會上進(jìn)
行解釋和說明。
（2）程序性。大會召集人可以對提案涉及的程序性問題做出決定。如將提
案進(jìn)行分拆或合并表決，需征得原提案人同意；原提案人不同意變更的，大會主
持人可以就程序性問題提請基金份額持有人大會做出決定，并按照基金份額持有
人大會決定的程序進(jìn)行審議。
單獨(dú)或合并持有權(quán)益登記日基金總份額10%（含10%）以上的基金份額持有
人提交基金份額持有人大會審議表決的提案，或基金管理人或基金托管人提交基
金份額持有人大會審議表決的提案，未獲基金份額持有人大會審議通過，就同一
提案再次提請基金份額持有人大會審議，其時間間隔不少于6個月。
2、議事程序
（1）現(xiàn)場開會
在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第七條規(guī)定程序確定和公
布監(jiān)票人，然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會決議。
大會主持人為基金管理人授權(quán)出席會議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未能主持
大會的情況下，由基金托管人授權(quán)其出席會議的代表主持；如果基金管理人授權(quán)
代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會，則通過由出席大會的基金份額持有
人所持表決權(quán)的50%以上（含50%）選舉方式，選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作
為該次基金份額持有人大會的主持人。
（2）通訊開會
在通訊開會的情況下，公告會議通知時應(yīng)當(dāng)同時公布提案，在所通知的表決
截止日期后2個工作日內(nèi)統(tǒng)計全部有效表決，在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下形成決議。
六、表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。
基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：
1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表
決權(quán)的50%以上（含50%）通過方為有效；除下列第2項(xiàng)所規(guī)定的須以特別決議
通過事項(xiàng)以外的其他事項(xiàng)均以一般決議的方式通過。
2、特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表
決權(quán)的三分之二以上（含三分之二）通過方可做出。轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、更換基
金管理人或者基金托管人、終止《基金合同》以特別決議通過方為有效。
基金份額持有人大會采取記名方式進(jìn)行投票表決。
采取通訊方式進(jìn)行表決時，提交符合會議通知中規(guī)定的確認(rèn)投資者身份文件
的表決視為有效出席的投資者，符合會議通知規(guī)定的表決意見視為有效表決，表
決意見模煳不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計入出具表決意見的基金份
額持有人所代表的基金份額總數(shù)。
基金份額持有人大會的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開
審議、逐項(xiàng)表決。
七、計票
1、現(xiàn)場開會
（1）如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持
人應(yīng)當(dāng)在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉兩名基金份額持
有人代表與大會召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會由基金份額持
有人自行召集，基金份額持有人大會的主持人應(yīng)當(dāng)在會議開始后宣布在出席會議
的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔(dān)任監(jiān)票人。
（2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會主持人當(dāng)
場公布計票結(jié)果。
（3）如果會議主持人或基金份額持有人對于提交的表決結(jié)果有懷疑，可以
在宣布表決結(jié)果后立即對所投票數(shù)要求進(jìn)行重新清點(diǎn)。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行重新清點(diǎn)，
重新清點(diǎn)以一次為限。重新清點(diǎn)后，大會主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場公布重新清點(diǎn)結(jié)果。
（4）計票過程應(yīng)由公證機(jī)關(guān)予以公證。
2、通訊開會
在通訊開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金
托管人授權(quán)代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進(jìn)
行計票，并由公證機(jī)關(guān)對其計票過程予以公證。上述基金托管人授權(quán)代表（若由
基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）經(jīng)大會召集人提前10個工作日書
面通知仍不參加計票監(jiān)督的，不影響表決效力。
八、生效與公告
基金份額持有人大會表決通過的事項(xiàng)，召集人應(yīng)當(dāng)自通過之日起5日內(nèi)報中
國證監(jiān)會核準(zhǔn)或者備案。
基金份額持有人大會決定的事項(xiàng)自表決通過之日起生效。
基金份額持有人大會決議自生效之日起2日內(nèi)在中國證監(jiān)會規(guī)定的信息披
露媒介上公告。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人
大會的決議。
基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人
均有約束力。
第八部分基金管理人、基金托管人的更換條件和程序
一、基金管理人和基金托管人職責(zé)終止的情形
（一）基金管理人職責(zé)終止的情形
有下列情形之一的，基金管理人職責(zé)終止：
1、被依法取消基金管理人資格；
2、被基金份額持有人大會解任；
3、依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；
4、法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他情形。
（二）基金托管人職責(zé)終止的情形
有下列情形之一的，基金托管人職責(zé)終止：
1、被依法取消基金托管人資格；
2、被基金份額持有人大會解任；
3、依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；
4、法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他情形。
二、基金管理人和基金托管人的更換程序
（一）基金管理人的更換程序
1、提名：新任基金管理人由基金托管人或由代表50%以上（含50%）基金份
額的基金份額持有人提名；
2、決議：基金份額持有人大會在基金管理人職責(zé)終止后6個月內(nèi)對被提名
的基金管理人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的
2/3以上（含2/3）表決通過；
3、臨時基金管理人：新任基金管理人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時基
金管理人；
4、核準(zhǔn)：更換基金管理人的基金份額持有人大會決議應(yīng)當(dāng)報送中國證監(jiān)會
核準(zhǔn)；
5、公告：基金管理人更換后，由基金托管人在中國證監(jiān)會核準(zhǔn)后2日內(nèi)在
中國證監(jiān)會規(guī)定的媒介公告。新任基金管理人與原基金管理人進(jìn)行資產(chǎn)管理的交
接手續(xù)，并與基金托管人核對資產(chǎn)總值。如果基金托管人和基金管理人同時更換，
由新任的基金管理人和新任的基金托管人在中國證監(jiān)會批準(zhǔn)后2日內(nèi)在中國證
監(jiān)會規(guī)定的媒介公告；基金管理人應(yīng)妥善保管基金管理業(yè)務(wù)資料，及時向臨時基
金管理人或新任基金管理人辦理基金管理業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，臨時基金管理人或新
任基金管理人應(yīng)及時接收；
6、審計：基金管理人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請會計師事務(wù)
所對基金財產(chǎn)進(jìn)行審計，并將審計結(jié)果予以公告同時報中國證監(jiān)會備案；
7、基金名稱變更：基金管理人更換后，如果原任或新任基金管理人要求，
應(yīng)按其要求替換或刪除基金名稱中與原基金管理人有關(guān)的名稱字樣。
（二）基金托管人的更換程序
1、提名：新任基金托管人由基金管理人或由代表50%以上（含50%）基金份
額的基金持有人提名；
2、決議：基金份額持有人大會在基金托管人職責(zé)終止后6個月內(nèi)對被提名
的基金托管人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的
2/3以上（含2/3）表決通過；
3、臨時基金托管人：新任基金托管人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時基
金托管人；
4、核準(zhǔn)：更換基金托管人的基金份額持有人大會決議應(yīng)當(dāng)報送中國證監(jiān)會
核準(zhǔn)；
5、公告：基金托管人更換后，由基金管理人在中國證監(jiān)會和銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)
核準(zhǔn)后2日內(nèi)在中國證監(jiān)會規(guī)定的媒介公告。新任基金托管人與原基金托管人進(jìn)
行資產(chǎn)托管的交接手續(xù)，并與基金管理人核對資產(chǎn)總值。如果基金托管人和基金
管理人同時更換，由新任的基金管理人和新任的基金托管人在中國證監(jiān)會和銀行
監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)后2日內(nèi)在中國證監(jiān)會規(guī)定的媒介公告；
6、審計：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請會計師事務(wù)
所對基金財產(chǎn)進(jìn)行審計，并予以公告，同時報中國證監(jiān)會備案。
（三）若基金管理人和基金托管人同時更換，則按上述程序進(jìn)行同時更換。
第九部分基金的托管
基金托管人和基金管理人按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定訂立
托管協(xié)議。
訂立托管協(xié)議的目的是明確基金托管人與基金管理人之間在基金份額持有
人名冊登記、基金財產(chǎn)的保管、基金財產(chǎn)的管理和運(yùn)作及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中
的權(quán)利、義務(wù)及職責(zé)，確?；鹭敭a(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
第十部分基金份額的登記
一、基金注冊登記業(yè)務(wù)
本基金份額的注冊登記業(yè)務(wù)指本基金登記、存管、清算和交收業(yè)務(wù)，具體內(nèi)
容包括投資者基金賬戶管理、基金份額注冊登記、清算及基金交易確認(rèn)、發(fā)放紅
利、建立并保管基金份額持有人名冊等。
二、基金份額注冊登記業(yè)務(wù)辦理機(jī)構(gòu)
本基金份額的注冊登記業(yè)務(wù)由基金管理人或基金管理人委托的其他符合條
件的機(jī)構(gòu)辦理?；鸸芾砣宋衅渌麢C(jī)構(gòu)辦理本基金份額注冊登記業(yè)務(wù)的，應(yīng)與
代理人簽訂委托代理協(xié)議，以明確基金管理人和代理機(jī)構(gòu)在投資人基金賬戶管理、
基金份額注冊登記、清算及基金交易確認(rèn)、發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有
人名冊等事宜中的權(quán)利和義務(wù)，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
三、基金份額注冊登記機(jī)構(gòu)的權(quán)利
基金份額注冊登記機(jī)構(gòu)享有以下權(quán)利：
1、取得注冊登記費(fèi)；
2、保管基金份額持有人開戶資料、交易資料、基金份額持有人名冊等；
3、法律法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利。
四、基金份額注冊登記機(jī)構(gòu)的義務(wù)
基金份額注冊登記機(jī)構(gòu)承擔(dān)以下義務(wù)：
1、配備足夠的專業(yè)人員辦理本基金份額的注冊登記業(yè)務(wù)；
2、嚴(yán)格按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的條件辦理本基金份額的注冊登
記業(yè)務(wù)；
3、保持基金份額持有人名冊及相關(guān)的申購與贖回等業(yè)務(wù)記錄15年以上；
4、對基金份額持有人的基金賬戶信息負(fù)有保密義務(wù)，因違反該保密義務(wù)對
投資者或基金帶來的損失，須承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，但司法強(qiáng)制檢查情形及法律
法規(guī)規(guī)定的其他情形除外；
5、按本《基金合同》及招募說明書規(guī)定為投資人辦理非交易過戶業(yè)務(wù)、提
供其他必要的服務(wù)；
6、法律法規(guī)規(guī)定的其他義務(wù)。
第十一部分基金的投資
一、投資目標(biāo)
依托中國快速發(fā)展的宏觀經(jīng)濟(jì)和高速成長的資本市場，通過適時調(diào)整價值類
和成長類股票的配置比例和股票精選，尋求基金資產(chǎn)長期增值。
二、投資范圍
股票、債券、權(quán)證和中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具，其中股票配
置比例為60%-95%，債券比例0-35%，現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券大
于等于5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等；權(quán)證等新
的金融工具在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)進(jìn)行投資，不需要召開基金份額持有人大會
同意。
三、投資理念
強(qiáng)化研究的前瞻性和深度，通過價值類與成長類股票的動態(tài)優(yōu)化配置，獲取
長期穩(wěn)定收益。
四、投資策略
本基金的投資范圍是具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法公開發(fā)行的
各類股票、債券、權(quán)證以及中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具。權(quán)證等新
的金融工具在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)進(jìn)行投資，不需要召開基金份額持有人大會
同意。
本基金將股票資產(chǎn)分為價值類股票和成長類股票兩類風(fēng)格資產(chǎn)，在兩類資產(chǎn)
中運(yùn)用不同的方法分別篩選具有投資價值的股票，同時保持兩類資產(chǎn)的適度均衡
配置，構(gòu)建股票投資組合。
（一）資產(chǎn)配置策略
1、大類資產(chǎn)配置策略
本基金股票資產(chǎn)配置比例為60%-95%，債券比例0-35%，現(xiàn)金或者到期日在
一年以內(nèi)的政府債券大于等于5%，權(quán)證等新的金融工具在法律法規(guī)允許的范圍
內(nèi)進(jìn)行投資，不需要召開基金份額持有人大會同意。基金管理人根據(jù)宏觀經(jīng)濟(jì)、
政策等因素和市場波動周期的判斷做出相應(yīng)的倉位調(diào)整決定。
2、風(fēng)格股票資產(chǎn)配置策略
本基金是混合型基金，股票類資產(chǎn)投資方向包括為價值和成長兩類風(fēng)格股票
資產(chǎn)。
在股票資產(chǎn)中，兩類風(fēng)格資產(chǎn)的配置目標(biāo)區(qū)間如下：
風(fēng)格資產(chǎn) 配置目標(biāo) 配置區(qū)間下限 配置區(qū)間上限
價值類股票 50% 30% 70%
成長類股票 50% 30% 70%
本基金將股票資產(chǎn)分為價值類股票和成長類股票兩類風(fēng)格資產(chǎn)，在兩類資產(chǎn)
中運(yùn)用不同的方法分別篩選具有投資價值的股票，同時保持兩類資產(chǎn)的相對均衡
配置，構(gòu)建股票投資組合。
本基金按以下方法將市場全部股票劃分為價值類股票和成長類股票兩類：基
金管理人每半年將對中國A股市場中的股票按當(dāng)期市凈率（P/B）從小到大排序，
并將市值依次相加，累計市值達(dá)到總市值50%為界，將股票分為價值和成長兩類
股票。其中，P/B較小的一類股票為價值類股票，P/B較大的一類股票為成長類
股票。在此期間，對于未納入最近一次排序范圍內(nèi)的股票（如新股、恢復(fù)上市股
票等），本基金參照最近一次排序的結(jié)果決定其納入何種風(fēng)格資產(chǎn)。
本基金的股票庫包括一級庫和二級庫。
（1）一級庫構(gòu)建：一級庫是本基金管理人所管理旗下基金統(tǒng)一的股票投資
范圍，入選條件主要是根據(jù)廣發(fā)企業(yè)價值評估體系，通過研究，篩選出基本面良
好的股票進(jìn)入一級庫。
（2）二級庫的構(gòu)建：本基金根據(jù)市凈率(P/B)將一級庫中的股票分為價值類
股票和成長類股票兩類風(fēng)格資產(chǎn)。在此基礎(chǔ)上，針對各自不同的特征通過基本面
研究，篩選出兩類資產(chǎn)中具有投資價值的股票，構(gòu)建二級庫。二級庫是基金經(jīng)理
小組進(jìn)行股票投資的范圍。
股票投資組合構(gòu)建遵循價值類股票和成長類股票的相對均衡配置的原則。
3、股票投資策略
（1）價值股選股方法
1）低市盈率
基金管理人將對低P/E公司的低價因素進(jìn)行合理分析，在低市盈率公司中找
到基本面素質(zhì)較好，股價暫時被低估的公司。這樣有利于更好的控制投資風(fēng)險、
獲取投資收益。
2）定性分析
?公司處于低谷主要驅(qū)動因素是行業(yè)低迷還是公司個體因素；
?如果主要驅(qū)動因素是行業(yè)因素，則首先重點(diǎn)考察公司所處行業(yè)的發(fā)展前
景；
?公司在行業(yè)中的地位，重點(diǎn)關(guān)注行業(yè)領(lǐng)先企業(yè)；
?公司面臨困難是否來源于主營業(yè)務(wù)，如果是，重點(diǎn)主營業(yè)務(wù)是否有本質(zhì)
改善和突破性發(fā)展的機(jī)會；
?公司經(jīng)營所面臨的困難是否有改善的跡象，從歷史上看，公司是否具備
克服類似困難的條件和能力；
?如公司面臨的困難主要來源于治理結(jié)構(gòu)，則重點(diǎn)關(guān)注公司治理結(jié)構(gòu)的改
善前景；
?其他因公司而不同的重要因素；
（2）成長股選股方法
投資成長類股票是分享中國證券市場成長的重要方法?；鸸芾砣酥攸c(diǎn)關(guān)注
具有內(nèi)涵式增長特點(diǎn)的企業(yè)。內(nèi)涵式增長主要是來自企業(yè)的管理技能的可復(fù)制、
技術(shù)積累和進(jìn)步的程度、及公司抵抗風(fēng)險持續(xù)生存的能力。
（1）主營業(yè)務(wù)增長率、凈資產(chǎn)收益率
一般說來，具備持續(xù)成長能力的公司具備兩個重要特征：一是主營業(yè)務(wù)的持
續(xù)成長。二是成長的動力主要來自于公司內(nèi)部。
因此，本基金管理人主要應(yīng)用兩個定量指標(biāo)在成長類股票中選擇股票：主營
業(yè)務(wù)增長率與凈資產(chǎn)收益率。前者主要代表公司業(yè)務(wù)的持續(xù)成長能力，后者主要
代表成長動力的內(nèi)生性。
（2）定性分析
?行業(yè)是否有準(zhǔn)入壁壘、技術(shù)壁壘或者其他壁壘；
?行業(yè)的競爭結(jié)構(gòu)；
?公司在行業(yè)中的地位、市場占有率、競爭能力、競爭策略；
?公司研發(fā)投入的比重及有效性，新產(chǎn)品的推出速度和競爭力；
?公司的分紅政策、財務(wù)杠桿是否合理及其發(fā)展趨勢；
?管理層的發(fā)展戰(zhàn)略是否合理有效；
?其他因公司而不同的重要因素。
4、債券投資策略
在債券投資上，堅持穩(wěn)健投資的原則，控制債券投資風(fēng)險。具體包括利率預(yù)
測策略、收益率曲線模擬、債券資產(chǎn)類別配置和債券分析。
本基金將在利率合理預(yù)期的基礎(chǔ)上，通過久期管理，穩(wěn)健地進(jìn)行債券投資，
控制債券投資風(fēng)險。尤其是在預(yù)期利率上升的時候，嚴(yán)格控制，保持債券投資組
合較小的久期，降低債券投資風(fēng)險。
5、權(quán)證投資策略
權(quán)證為本基金輔助性投資工具，投資原則為有利于基金資產(chǎn)增值，有利于加
強(qiáng)基金風(fēng)險控制。根據(jù)有關(guān)規(guī)定，本基金投資權(quán)證目前遵循下述投資比例限制，
若相關(guān)法律法規(guī)另有規(guī)定，本基金權(quán)證投資比例限制自動按相關(guān)法律法規(guī)進(jìn)行修
訂，不受下述條款限制：
（1）本基金在任何交易日買入權(quán)證的總金額，不超過上一交易日基金資產(chǎn)
凈值的千分之五。
（2）本基金持有的全部權(quán)證，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的百分之三。
（3）本基金管理人管理的全部基金持有的同一權(quán)證，不超過該權(quán)證的百分
之十。
五、投資決策依據(jù)和決策程序
1、決策依據(jù)
以《基金法》、本基金合同、公司章程等有關(guān)法律法規(guī)為決策依據(jù)，并以維
護(hù)基金份額持有人利益作為最高準(zhǔn)則。
2、決策程序
（1）投資決策委員會制定整體投資戰(zhàn)略。
（2）研究發(fā)展部根據(jù)自身或者其他研究機(jī)構(gòu)的研究成果，構(gòu)建股票備選庫，
對擬投資對象進(jìn)行持續(xù)跟蹤調(diào)研，并提供個股、債券決策支持。
（3）基金經(jīng)理小組根據(jù)投資決策委員會的投資戰(zhàn)略，在研究部門研究報告
的指引下，結(jié)合對證券市場、上市公司、投資時機(jī)的分析，擬訂所轄基金的具體
投資計劃，包括：資產(chǎn)配置、行業(yè)配置、重倉個股投資方案。
（4）投資決策委員會對基金經(jīng)理小組提交的方案進(jìn)行論證分析，并形成決
策紀(jì)要。
（5）根據(jù)決策紀(jì)要，基金經(jīng)理小組構(gòu)造具體的投資組合及操作方案，交由
中央交易室執(zhí)行。
（6）中央交易室按有關(guān)交易規(guī)則執(zhí)行，并將有關(guān)信息反饋基金經(jīng)理小組。
（7）金融工程小組定期進(jìn)行基金績效評估，并向投資決策委員會提交綜合
評估意見和改進(jìn)方案。
（8）風(fēng)險控制委員會對識別、防范、控制基金運(yùn)作各個環(huán)節(jié)的風(fēng)險全面負(fù)
責(zé)，尤其重點(diǎn)關(guān)注基金投資組合的風(fēng)險狀況；金融工程小組重點(diǎn)控制基金投資組
合的市場風(fēng)險和流動性風(fēng)險。
六、投資限制
（一）禁止行為
為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，本基金禁止從事下列行為：
1、承銷證券；
2、向他人貸款或提供擔(dān)保；
3、使基金承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
4、買賣其他基金份額，但國務(wù)院另有規(guī)定的除外；
5、向基金管理人、基金托管人出資或者買賣其基金管理人、基金托管人發(fā)行
的股票或債券；
6、買賣與基金管理人、基金托管人有控股關(guān)系的股東或者與基金管理人、基
金托管人有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證
券；
7、從事內(nèi)幕交易、操縱證券價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；
8、當(dāng)時有效的法律法規(guī)、中國證監(jiān)會及《基金合同》規(guī)定禁止從事的其他
行為。
（二）投資組合限制
本基金的投資組合將遵循以下限制：
1、本基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
2、本基金與由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司發(fā)行的證券，
不得超過該證券的10%；
3、本基金管理人管理的全部開放式基金持有一家上市公司發(fā)行的可流通股
票，不得超過該上市公司可流通股票的15%；管理的全部投資組合持有一
家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的30%；
4、本基金不得違反本基金合同關(guān)于投資范圍、投資策略和投資比例的約定；
5、基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不得超過本基金的總資
產(chǎn)，所申報的股票數(shù)量不得超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
6、本基金的建倉期為6個月；
7、本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過基金資產(chǎn)凈值的
15%，因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的
因素致使基金不符合前款所規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受
限資產(chǎn)的投資；
8、本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他主體為交易對手
開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保
持一致；
9、《證券投資基金法》及其他有關(guān)法律法規(guī)或監(jiān)管部門對上述比例限制另
有規(guī)定的，從其規(guī)定。
除上述第7、8項(xiàng)規(guī)定的情形外，由于證券市場波動、上市公司合并或基金規(guī)
模變動等基金管理人之外的原因?qū)е碌耐顿Y組合不符合上述約定的比例不在限
制之內(nèi)，但基金管理人應(yīng)在10個交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，以達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)。
七、業(yè)績比較基準(zhǔn)
本基金業(yè)績比較基準(zhǔn)：80%*滬深300指數(shù)+20%*中證全債指數(shù)。
如果中證指數(shù)有限公司停止計算編制這些指數(shù)或更改指數(shù)名稱，本基金可以
在報中國證監(jiān)會備案后變更業(yè)績比較基準(zhǔn)并及時公告。
如果今后法律法規(guī)發(fā)生變化，或者有更權(quán)威的、更能為市場普遍接受的業(yè)績
比較基準(zhǔn)推出，本基金可以在報中國證監(jiān)會備案后變更業(yè)績比較基準(zhǔn)并及時公告。
采用該比較基準(zhǔn)主要基于如下考慮：
1、作為專業(yè)指數(shù)提供商提供的指數(shù)，中證指數(shù)有限公司提供的中證系列指數(shù)
體系具有一定的優(yōu)勢和市場影響力；
2、在中證系列指數(shù)中，滬深300指數(shù)的市場代表性比較強(qiáng)，比較適合作為本
基金股票投資的比較基準(zhǔn)；而中證全債指數(shù)能夠較好的反映債券市場變動的全貌，
比較適合作為本基金債券投資的比較基準(zhǔn)。
八、風(fēng)險收益特征
本基金為混合型基金，其預(yù)期收益和風(fēng)險高于貨幣型基金、債券型基金，而
低于股票型基金，屬于證券投資基金中的較高風(fēng)險、較高收益品種。
九、基金管理人代表基金行使股東權(quán)利的處理原則及方法
1、不謀求對上市公司的控股，不參與所投資上市公司的經(jīng)營管理；
2、有利于基金資產(chǎn)的安全與增值；
3、基金管理人按照國家有關(guān)規(guī)定代表基金獨(dú)立行使股東權(quán)利，保護(hù)基金投資
者的利益。
4、基金管理人按照國家有關(guān)規(guī)定代表基金獨(dú)立行使債權(quán)人權(quán)利，保護(hù)基金投
資者的利益。
十、基金的融資
本基金可以根據(jù)屆時有效的有關(guān)法律法規(guī)和政策的規(guī)定進(jìn)行融資。
十一、基金管理人和基金經(jīng)理的承諾
1、本基金管理人承諾嚴(yán)格遵守現(xiàn)行有效的相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、基金合
同和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，建立健全內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止違
反現(xiàn)行有效的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、基金合同和中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的行為
發(fā)生。
2、本基金管理人承諾嚴(yán)格遵守《證券法》、《基金法》及有關(guān)法律法規(guī)，建
立健全的內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止下列行為發(fā)生：
（1）將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資；
（2）不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)；
（3）利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人謀取利益；
（4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
（5）法律法規(guī)或中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
3、本基金管理人承諾加強(qiáng)人員管理，強(qiáng)化職業(yè)操守，督促和約束員工遵守
國家有關(guān)法律、法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)，不從事以下活動：
（1）越權(quán)或違規(guī)經(jīng)營；
（2）違反基金合同或托管協(xié)議；
（3）故意損害基金份額持有人或其他基金相關(guān)機(jī)構(gòu)的合法利益；
（4）在向中國證監(jiān)會報送的資料中弄虛作假；
（5）拒絕、干擾、阻撓或嚴(yán)重影響中國證監(jiān)會依法監(jiān)管；
（6）玩忽職守、濫用職權(quán)；
（7）違反現(xiàn)行有效的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、基金合同和中國證監(jiān)會的有
關(guān)規(guī)定，泄漏在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密，尚未依法公開的
基金投資內(nèi)容、基金投資計劃等信息；
（8）違反證券交易場所業(yè)務(wù)規(guī)則，利用對敲、倒倉等手段操縱市場價格，
擾亂市場秩序；
（9）貶損同行，以抬高自己；
（10）以不正當(dāng)手段謀求業(yè)務(wù)發(fā)展；
（11）有悖社會公德，損害證券投資基金人員形象；
（12）在公開信息披露和廣告中故意含有虛假、誤導(dǎo)、欺詐成分；
（13）其他法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會禁止的行為。
4、基金經(jīng)理承諾
（1）依照有關(guān)法律、法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著謹(jǐn)慎的原則為基金份額
持有人謀取最大利益；
（2）不利用職務(wù)之便為自己及其代理人、受雇人或任何第三人謀取利益；
（3）不違反現(xiàn)行有效的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、基金合同和中國證監(jiān)會的
有關(guān)規(guī)定，泄漏在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開
的基金投資內(nèi)容、基金投資計劃等信息；
（4）不從事?lián)p害基金財產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動。
第十二部分基金的財產(chǎn)
一、基金資產(chǎn)總值
基金資產(chǎn)總值是指購買的各類證券及票據(jù)價值、銀行存款本息和基金應(yīng)收的
申購基金款以及其他投資所形成的價值總和。
其構(gòu)成主要有：
1、銀行存款及其應(yīng)計利息；
2、清算備付金及其應(yīng)收利息；
3、根據(jù)有關(guān)規(guī)定繳納的保證金；
4、應(yīng)收證券交易清算款；
5、應(yīng)收申購款；
6、股票投資及其估值調(diào)整；
7、債券投資及其估值調(diào)整和應(yīng)計利息；
8、其他投資及其估值調(diào)整；
9、其他資產(chǎn)等。
二、基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價值。
三、基金財產(chǎn)的賬戶
本基金以基金托管人的名義開立資金結(jié)算賬戶和托管專戶用于基金的資金
結(jié)算業(yè)務(wù)，并以基金托管人和“廣發(fā)聚豐混合型證券投資基金”聯(lián)名的方式開立
基金證券賬戶、以“廣發(fā)聚豐混合型證券投資基金”的名義開立銀行間債券托管
賬戶并報中國人民銀行備案。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金托管人、
基金代銷機(jī)構(gòu)和基金注冊與過戶登記人自有的財產(chǎn)賬戶以及其他基金財產(chǎn)賬戶
相獨(dú)立。
四、基金財產(chǎn)的保管和處分
本基金財產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人和基金代銷機(jī)構(gòu)的財產(chǎn)，并由基
金托管人保管?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋瞬坏脤⒒鹭敭a(chǎn)歸入其固有財產(chǎn)；基金
管理人、基金托管人因基金財產(chǎn)的管理、運(yùn)用或其他情形而取得的財產(chǎn)和收益，
歸入基金財產(chǎn)?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋?、基金注冊登記人和基金代銷機(jī)構(gòu)以其
自有的財產(chǎn)承擔(dān)其自身的法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對本基金財產(chǎn)行使請求凍結(jié)、
扣押或其他權(quán)利。除依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定處分外，基金財產(chǎn)不得被
處分。
基金管理人管理運(yùn)作基金財產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)，不得與其固有資產(chǎn)產(chǎn)生的債務(wù)
相互抵消；基金管理人管理運(yùn)作不同基金的基金財產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)不得相互
抵消。
第十三部分基金資產(chǎn)估值
一、估值目的
基金資產(chǎn)估值的目的是客觀、準(zhǔn)確地反映基金資產(chǎn)是否保值、增值，依據(jù)經(jīng)
基金資產(chǎn)估值后確定的基金資產(chǎn)凈值而計算出的基金份額凈值，是計算基金申購
與贖回價格的基礎(chǔ)。
二、估值日
本基金的估值日為相關(guān)的證券交易場所的正常營業(yè)日以及國家法律法規(guī)規(guī)
定需要對外披露基金凈值的非營業(yè)日。
三、估值對象
基金所擁有的股票、債券、權(quán)證和銀行存款本息等資產(chǎn)和負(fù)債。
四、估值程序
基金日常估值由基金管理人進(jìn)行?；鸸芾砣送瓿晒乐岛?，將估值結(jié)果加蓋
業(yè)務(wù)公章以書面形式加密傳真至基金托管人，基金托管人按法律法規(guī)、《基金合
同》規(guī)定的估值方法、時間、程序進(jìn)行復(fù)核，復(fù)核無誤后在基金管理人傳真的書
面估值結(jié)果上加蓋業(yè)務(wù)公章返回給基金管理人；月末、年中和年末估值復(fù)核與基
金會計賬目的核對同時進(jìn)行。
五、估值方法
本基金按以下方式進(jìn)行估值：
1、證券交易所上市的有價證券的估值
（1）交易所上市的有價證券（包括股票、權(quán)證等），以其估值日在證券交易
所掛牌的市價（收盤價）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)
生重大變化，以最近交易日的市價（收盤價）估值；如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)
生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交
易市價，確定公允價格。
（2）交易所上市實(shí)行凈價交易的債券按估值日收盤價估值，估值日沒有交
易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日的收盤價估值。
如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及
重大變化因素，調(diào)整最近交易市價，確定公允價格；
（3）交易所上市未實(shí)行凈價交易的債券按估值日收盤價減去債券收盤價中
所含的債券應(yīng)收利息得到的凈價進(jìn)行估值；估值日沒有交易的，且最近交易日后
經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日債券收盤價減去債券收盤價中所含的債
券應(yīng)收利息得到的凈價進(jìn)行估值。如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，
可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價，確定公允
價格；
（4）交易所上市不存在活躍市場的有價證券，采用估值技術(shù)確定公允價值。
交易所上市的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術(shù)確定公允價值，在估值技術(shù)難以可靠
計量公允價值的情況下，按成本估值。
2、處于未上市期間的有價證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：
（1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌
的同一股票的市價（收盤價）估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤價）
估值；
（2）首次公開發(fā)行未上市的股票、債券和權(quán)證，采用估值技術(shù)確定公允價
值，在估值技術(shù)難以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值。
（3）首次公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交
易所上市的同一股票的市價（收盤價）估值；非公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，
按監(jiān)管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會有關(guān)規(guī)定確定公允價值。
3、因持有股票而享有的配股權(quán)，從配股除權(quán)日起到配股確認(rèn)日止，如果收
盤價高于配股價，按收盤價高于配股價的差額估值。收盤價等于或低于配股價，
則估值為零。
4、全國銀行間債券市場交易的債券、資產(chǎn)支持證券等固定收益品種，采用
估值技術(shù)確定公允價值。
5、同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按債券所處的市場分別估
值。
6、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價值的，基
金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。
7、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，
按國家最新規(guī)定估值。
根據(jù)《基金法》，基金管理人計算并公告基金資產(chǎn)凈值，基金托管人復(fù)核、
審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值。因此，就與本基金有關(guān)的會計問題，如經(jīng)
相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達(dá)成一致的意見，按照基金管理人對
基金資產(chǎn)凈值的計算結(jié)果對外予以公布。
六、基金份額凈值的確認(rèn)和估值錯誤的處理
各類基金份額的基金份額凈值的計算保留到小數(shù)點(diǎn)后4位，小數(shù)點(diǎn)后第5位
四舍五入。當(dāng)估值或份額凈值計價錯誤實(shí)際發(fā)生時，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即糾正，
并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。當(dāng)任一類基金份額凈值計算錯誤偏差達(dá)
到或超過該類基金資產(chǎn)凈值的0.25%時，基金管理人應(yīng)報中國證監(jiān)會備案；當(dāng)錯
誤偏差達(dá)到該類基金份額凈值的0.50%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告，并報中國證監(jiān)
會備案。因基金估值錯誤給投資者造成損失的，應(yīng)先由基金管理人承擔(dān)，基金管
理人對不應(yīng)由其承擔(dān)的責(zé)任，有權(quán)向過錯人追償。
關(guān)于差錯處理，本合同的當(dāng)事人按照以下約定處理：
1、差錯類型
本基金運(yùn)作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或注冊登記機(jī)構(gòu)、
或代理銷售機(jī)構(gòu)、或投資者自身的過錯造成差錯，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，
過錯的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對由于該差錯遭受損失的當(dāng)事人（“受損方”）按下述“差錯處
理原則”給予賠償承擔(dān)賠償責(zé)任。
上述差錯的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數(shù)據(jù)傳輸差錯、數(shù)據(jù)計
算差錯、系統(tǒng)故障差錯、下達(dá)指令差錯等；對于因技術(shù)原因引起的差錯，若系同
行業(yè)現(xiàn)有技術(shù)水平無法預(yù)見、無法避免、無法抗拒，則屬不可抗力，按照下述規(guī)
定執(zhí)行。
由于不可抗力原因造成投資者的交易資料滅失或被錯誤處理或造成其他差
錯，因不可抗力原因出現(xiàn)差錯的當(dāng)事人不對其他當(dāng)事人承擔(dān)賠償責(zé)任，但因該差
錯取得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人仍應(yīng)負(fù)有返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。
2、差錯處理原則
（1）差錯已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時，差錯責(zé)任方應(yīng)及時協(xié)調(diào)各
方，及時進(jìn)行更正，因更正差錯發(fā)生的費(fèi)用由差錯責(zé)任方承擔(dān)；由于差錯責(zé)任方
未及時更正已產(chǎn)生的差錯，給當(dāng)事人造成損失的由差錯責(zé)任方承擔(dān)；若差錯責(zé)任
方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時間進(jìn)行更正而未更正，則
其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。差錯責(zé)任方應(yīng)對更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)，
確保差錯已得到更正。
（2）差錯的責(zé)任方對可能導(dǎo)致有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對間接損失
負(fù)責(zé)，并且僅對差錯的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對第三方負(fù)責(zé)。
（3）因差錯而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。但差
錯責(zé)任方仍應(yīng)對差錯負(fù)責(zé)，如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還或不全部返還
不當(dāng)?shù)美斐善渌?dāng)事人的利益損失（“受損方”），則差錯責(zé)任方應(yīng)賠償受損方
的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人享有要求交付
不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此部分不當(dāng)?shù)美颠€給受損
方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當(dāng)?shù)美颠€的總和超
過其實(shí)際損失的差額部分支付給差錯責(zé)任方。
（4）差錯調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生差錯的正確情形的方式。
（5）差錯責(zé)任方拒絕進(jìn)行賠償時，如果因基金管理人過錯造成基金資產(chǎn)損
失時，基金托管人應(yīng)為基金的利益向基金管理人追償，如果因基金托管人過錯造
成基金資產(chǎn)損失時，基金管理人應(yīng)為基金的利益向基金托管人追償。除基金管理
人和托管人之外的第三方造成基金資產(chǎn)的損失，并拒絕進(jìn)行賠償時，由基金管理
人負(fù)責(zé)向差錯方追償。
（6）如果出現(xiàn)差錯的當(dāng)事人未按規(guī)定對受損方進(jìn)行賠償，并且依據(jù)法律、
行政法規(guī)、《基金合同》或其他規(guī)定，基金管理人自行或依據(jù)法院判決、仲裁裁
決對受損方承擔(dān)了賠償責(zé)任，則基金管理人有權(quán)向出現(xiàn)過錯的當(dāng)事人進(jìn)行追索，
并有權(quán)要求其賠償或補(bǔ)償由此發(fā)生的費(fèi)用和遭受的損失。
（7）按法律法規(guī)規(guī)定的其他原則處理差錯。
3、差錯處理程序
差錯被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時進(jìn)行處理，處理的程序如下：
（1）查明差錯發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)差錯發(fā)生的原因確
定差錯的責(zé)任方；
（2）根據(jù)差錯處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對因差錯造成的損失進(jìn)行評估；
（3）根據(jù)差錯處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由差錯的責(zé)任方進(jìn)行更正和賠
償損失；
（4）根據(jù)差錯處理的方法，需要修改基金注冊登記機(jī)構(gòu)的交易數(shù)據(jù)的，由
基金注冊登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行更正，并就差錯的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)；
（5）基金管理人及基金托管人對任一類基金份額的基金份額凈值計算錯誤
偏差達(dá)到該類基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)報告中國證監(jiān)會；基金
管理人及基金托管人對任一類基金份額的基金份額凈值計算錯誤偏差達(dá)到該類
基金份額凈值的0.50%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告并報中國證監(jiān)會備案。
七、暫停估值的情形
1、與本基金投資有關(guān)的證券交易場所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)
時；
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人無法準(zhǔn)確評估基金資產(chǎn)價值時；
3、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價
格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商一
致的，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停估值；
4、中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。
八、特殊情形的處理
1、基金管理人按估值方法的第6項(xiàng)進(jìn)行估值時，所造成的誤差不作為基金
資產(chǎn)估值錯誤處理；
2、由于證券交易所及其登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤，或由于其他不可抗
力原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢
查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯誤，基金管理人和基金
托管人可以免除賠償責(zé)任。但基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施
消除由此造成的影響。
第十四部分基金費(fèi)用與稅收
一、基金費(fèi)用的種類
1、基金管理人的管理費(fèi)；
2、基金托管人的托管費(fèi)；
3、從C類基金份額的基金財產(chǎn)中計提的銷售服務(wù)費(fèi)；
4、基金合同生效后的基金信息披露費(fèi)用；
5、基金合同生效后與基金相關(guān)的會計師費(fèi)和律師費(fèi)；
6、基金份額持有人大會費(fèi)用；
7、基金的證券交易費(fèi)用；
8、銀行匯劃費(fèi)用；
9、按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其他
費(fèi)用。
本基金終止清算時所發(fā)生費(fèi)用，按實(shí)際支出額從基金財產(chǎn)總值中扣除。
二、基金費(fèi)用計提方法、計提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
1、基金管理人的管理費(fèi)
本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的1.2%年費(fèi)率計提。管理費(fèi)的計算
方法如下：
H＝E×1.2%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)付的基金管理費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費(fèi)每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人向基
金托管人發(fā)送基金管理費(fèi)劃款指令，基金托管人復(fù)核后于次月前2個工作日內(nèi)從
基金財產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、公休假等,支付日期順
延。
2、基金托管人的托管費(fèi)
本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.2%的年費(fèi)率計提。托管費(fèi)的計
算方法如下：
H＝E×0.2%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)支付的基金托管費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費(fèi)每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人向基
金托管人發(fā)送基金托管費(fèi)劃款指令，基金托管人復(fù)核后于次月前2個工作日內(nèi)從
基金財產(chǎn)中一次性支取。若遇法定節(jié)假日、公休日等,支付日期順延。
3、銷售服務(wù)費(fèi)
本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)按前一
日C類基金份額資產(chǎn)凈值的0.40%年費(fèi)率計提。計算方法如下：
H＝E×0.40%÷當(dāng)年天數(shù)
H為C類基金份額每日應(yīng)計提的銷售服務(wù)費(fèi)
E為C類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值
基金銷售服務(wù)費(fèi)每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人
向基金托管人發(fā)送銷售服務(wù)費(fèi)劃款指令，基金托管人復(fù)核后于次月前2個工作日
內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性劃出，由注冊登記機(jī)構(gòu)代收，注冊登記機(jī)構(gòu)收到后按相關(guān)
合同規(guī)定支付給基金銷售機(jī)構(gòu)等。若遇法定節(jié)假日、公休日等，支付日期順延。
銷售服務(wù)費(fèi)主要用于支付銷售機(jī)構(gòu)傭金、以及基金管理人的基金行銷廣告費(fèi)、
促銷活動費(fèi)、基金份額持有人服務(wù)費(fèi)等；基金管理人可根據(jù)基金發(fā)展情況下調(diào)銷
售服務(wù)費(fèi)率或?yàn)榇龠M(jìn)銷售特定時間內(nèi)對銷售服務(wù)費(fèi)率進(jìn)行打折優(yōu)惠。
上述“一、基金費(fèi)用的種類”中第4－9項(xiàng)費(fèi)用由基金托管人根據(jù)有關(guān)法規(guī)
及相應(yīng)協(xié)議規(guī)定,按費(fèi)用實(shí)際支出金額列入當(dāng)期費(fèi)用,從基金財產(chǎn)中支付。
三、不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目
下列費(fèi)用不列入基金費(fèi)用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或
基金財產(chǎn)的損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用；
3、基金合同生效前的相關(guān)費(fèi)用，包括但不限于驗(yàn)資費(fèi)、會計師和律師費(fèi)、
信息披露費(fèi)用等費(fèi)用；
4、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的項(xiàng)
目。
四、費(fèi)用調(diào)整
基金管理人和基金托管人協(xié)商一致后，可根據(jù)基金發(fā)展情況調(diào)整基金管理費(fèi)
率或基金托管費(fèi)率、基金銷售服務(wù)費(fèi)率等相關(guān)費(fèi)率。調(diào)高基金管理費(fèi)率、基金托
管費(fèi)率或基金銷售服務(wù)費(fèi)率等費(fèi)，須召開基金份額持有人大會審議；調(diào)低基金管
理費(fèi)率、基金托管費(fèi)率或基金銷售服務(wù)費(fèi)率等費(fèi)率，無須召開基金份額持有人大
會?；鸸芾砣吮仨氉钸t于新的費(fèi)率實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定
在規(guī)定媒介公告。
五、基金稅收
本基金運(yùn)作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)
行。
第十五部分基金的收益與分配
一、基金收益的構(gòu)成
基金收益包括：基金投資所得紅利、股息、債券利息、票據(jù)投資收益、買賣
證券差價、銀行存款利息以及其他收入。因運(yùn)用基金財產(chǎn)帶來的成本或費(fèi)用的節(jié)
約計入收益。
二、基金凈收益
基金凈收益為基金收益扣除按照有關(guān)規(guī)定可以在基金收益中扣除的費(fèi)用后
的余額。
三、基金收益分配原則
1、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，基金收益分配比例為基金凈收益的
100%，本基金每年收益分配次數(shù)最少一次，最多為六次，若基金合同生效不滿3
個月可不進(jìn)行收益分配；
2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資人可選擇現(xiàn)
金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利按權(quán)益登記日除權(quán)后的基金份額凈值自動轉(zhuǎn)為對應(yīng)類別的
基金份額進(jìn)行再投資；若投資者不選擇，本基金默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；
3、基金投資當(dāng)期出現(xiàn)凈虧損，則不進(jìn)行收益分配；
4、基金當(dāng)年收益應(yīng)先彌補(bǔ)上一年度虧損后，才可進(jìn)行當(dāng)年收益分配；
5、基金收益分配后各類基金份額凈值不能低于面值；
6、由于本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，而C類基金份額收取銷售
服務(wù)費(fèi)，各基金份額類別對應(yīng)的可供分配收益將有所不同。本基金同一類別的每
一基金份額享有同等分配權(quán)；
7、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
四、收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明基金凈收益、基金收益分配對象、分配時間、分
配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。
五、收益分配方案的確定、公告與實(shí)施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，依照《信息
披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
六、基金收益分配中發(fā)生的費(fèi)用
紅利分配時所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由投資者自行承擔(dān)。當(dāng)投資者
的現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用時，基金注冊登
記人可將投資者的現(xiàn)金紅利按權(quán)益登記日除權(quán)后的基金份額凈值自動轉(zhuǎn)為對應(yīng)
類別的基金份額。紅利再投資的計算方法，依照廣發(fā)基金管理有限公司開放式基
金有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定執(zhí)行。
第十六部分基金的會計與審計
一、基金會計政策
1、基金管理人為本基金的基金會計責(zé)任方；
2、基金的會計年度為公歷年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的
會計年度按如下原則：如果基金合同生效少于3個月，可以并入下一個會計年度；
3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；
4、會計制度執(zhí)行國家有關(guān)會計制度；
5、本基金獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算；
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會計賬目、憑證并進(jìn)行日常的
會計核算，按照有關(guān)規(guī)定編制基金會計報表；
7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進(jìn)行核對
并以書面方式確認(rèn)。
二、基金的年度審計
1、本基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨(dú)立的符合《證券法》
規(guī)定的會計師事務(wù)所及其注冊會計師對本基金的年度財務(wù)報表進(jìn)行審計。
2、會計師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊會計師，應(yīng)事先征得基金管理人和基金托管
人同意。
3、基金管理人認(rèn)為有充足理由更換會計師事務(wù)所，須通報基金托管人。更
換會計師事務(wù)所需按照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
第十七部分基金的信息披露
一、本基金的信息披露應(yīng)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《信息披露辦法》、
《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定。
二、信息披露義務(wù)人
本基金信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人
大會的基金份額持有人等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的自然人、法人和非法人組
織。
本基金信息披露義務(wù)人以保護(hù)基金份額持有人利益為根本出發(fā)點(diǎn)，按照法律
法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、
完整性、及時性、簡明性和易得性。
本基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會規(guī)定時間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信
息通過中國證監(jiān)會規(guī)定的媒介和基金管理人、基金托管人的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡
稱“網(wǎng)站”）等媒介披露，并保證基金投資者能夠按照《基金合同》約定的時間
和方式查閱或者復(fù)制公開披露的信息資料。
三、本基金信息披露義務(wù)人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：
1、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；
2、對證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測；
3、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)；
5、登載任何自然人、法人或者非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文
字；
6、中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
四、本基金公開披露的信息應(yīng)采用中文文本。如同時采用外文文本的，基金
信息披露義務(wù)人應(yīng)保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以中文
文本為準(zhǔn)。
本基金公開披露的信息采用阿拉伯?dāng)?shù)字；除特別說明外，貨幣單位為人民幣
元。
五公開披露的基金信息
公開披露的基金信息包括：
（一）基金招募說明書、《基金合同》、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要
1、《基金合同》是界定《基金合同》當(dāng)事人的各項(xiàng)權(quán)利、義務(wù)關(guān)系，明確基
金份額持有人大會召開的規(guī)則及具體程序，說明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金投資
者重大利益的事項(xiàng)的法律文件。
2、基金招募說明書應(yīng)當(dāng)最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項(xiàng)，
說明基金認(rèn)購、申購和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風(fēng)險揭示、信息披
露及基金份額持有人服務(wù)等內(nèi)容?；鸷贤Ш螅鹫心颊f明書的信息發(fā)生
重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個工作日內(nèi)，更新基金招募說明書并登載在規(guī)
定網(wǎng)站上；基金招募說明書其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次。
基金終止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金招募說明書。
3、基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財產(chǎn)保管及基金運(yùn)
作監(jiān)督等活動中的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的法律文件。
4、基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用于向投資者提供簡
明的基金概要信息?！痘鸷贤飞Ш螅甬a(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變
更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在規(guī)定
網(wǎng)站及基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)；基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，
基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金產(chǎn)品
資料概要。
基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會注冊后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的三日
前，將基金份額發(fā)售公告、基金招募說明書提示性公告和基金合同提示性公告登
載在規(guī)定報刊上，將基金份額發(fā)售公告、基金招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、
《基金合同》和基金托管協(xié)議登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將基金產(chǎn)品資料概要登載在
基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)；基金托管人應(yīng)當(dāng)同時將基金合同、基金托管協(xié)議
登載在網(wǎng)站上。
（二）基金份額發(fā)售公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在披
露招募說明書的當(dāng)日登載于規(guī)定報刊和網(wǎng)站上。
（三）基金募集情況公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)就基金份額發(fā)售的結(jié)果編制基金募集情況公告，并在募集期
結(jié)束的次日登載于規(guī)定報刊和網(wǎng)站上。
（四）基金合同生效公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在本基金合同生效的次日在規(guī)定報刊和網(wǎng)站上登載基金合
同生效公告。
（五）基金凈值信息
《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人應(yīng)
當(dāng)至少每周在規(guī)定網(wǎng)站披露一次各類基金份額凈值和各類基金份額累計凈值。
在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個開放日
的次日，通過其規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)披露開放日的各類基
金份額凈值和各類基金份額累計凈值。
基金管理人應(yīng)當(dāng)不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露半年
度和年度最后一日的各類基金份額凈值和各類基金份額累計凈值。
（六）基金份額申購、贖回價格
基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金合同、招募說明書等信息披露文件上載明基金份額申
購、贖回價格的計算方式及有關(guān)申購、贖回費(fèi)率，并保證投資人能夠在基金銷售
機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)查閱或者復(fù)制前述信息資料。
（七）基金定期報告，包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起三個月內(nèi)，編制完成基金年度報告，將年
度報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，將年度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上?；鹉甓?
報告中的財務(wù)會計報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過符合《證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所審計。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起兩個月內(nèi)，編制完成基金中期報告，將
中期報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將中期報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度結(jié)束之日起15個工作日內(nèi)，編制完成基金季度報告，
將季度報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將季度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
基金合同生效不足2個月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報告、中期報
告或者年度報告。
如報告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資人持有基金份額達(dá)到或超過基金總份額20%的情形，
為保障其他投資人的權(quán)益，基金管理人至少應(yīng)當(dāng)在定期報告“影響投資者決策的
其他重要信息”項(xiàng)下披露該投資人的類別、報告期末持有份額及占比、報告期內(nèi)
持有份額變化情況及本基金的特有風(fēng)險，中國證監(jiān)會認(rèn)定的特殊情況除外?；?
管理人應(yīng)當(dāng)在基金年度報告和中期報告中披露基金組合資產(chǎn)情況及其流動性風(fēng)
險分析等。
（八）臨時報告
本基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)在2日內(nèi)編制臨時報告書，并
登載在規(guī)定報刊和規(guī)定網(wǎng)站上。
前款所稱重大事件，是指可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價格產(chǎn)
生重大影響的下列事件：
1、基金份額持有人大會的召開及決定的事項(xiàng)；
2、基金合同終止、基金清算；
3、轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、基金合并；
4、更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機(jī)構(gòu)，基金改聘會計師事
務(wù)所；
5、基金管理人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值等
事項(xiàng)，基金托管人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)核等事項(xiàng)；
6、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；
7、基金管理人變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、基金管理人的實(shí)際控制
人變更；
8、基金募集期延長或提前結(jié)束募集；
9、基金管理人的高級管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部門
負(fù)責(zé)人發(fā)生變動；
10、基金管理人的董事在最近12個月內(nèi)變更超過百分之五十，基金管理人、
基金托管人專門基金托管部門的主要業(yè)務(wù)人員在最近12個月內(nèi)變動超過百分之
三十；
11、涉及基金財產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或仲裁；
12、基金管理人或其高級管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到
重大行政處罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負(fù)責(zé)人因基金托管
業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大行政處罰、刑事處罰；
13、基金管理人運(yùn)用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、
實(shí)際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證
券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的情形除外；
14、基金收益分配事項(xiàng)；
15、管理費(fèi)、托管費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)、申購費(fèi)、贖回費(fèi)等費(fèi)用計提標(biāo)準(zhǔn)、計提
方式和費(fèi)率發(fā)生變更；
16、任一類基金份額凈值計價錯誤達(dá)該類基金份額凈值百分之零點(diǎn)五；
17、本基金開始辦理申購、贖回；
18、本基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回申請；
19、本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理；
20、本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請；
21、本基金發(fā)生涉及基金申購、贖回事項(xiàng)調(diào)整或潛在影響投資者贖回等重大
事項(xiàng)時；
22、基金份額類別發(fā)生變化；
23、基金管理人、基金托管人認(rèn)為可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額
的價格產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項(xiàng)。
（九）澄清公告
在本基金合同存續(xù)期限內(nèi)，任何公共媒介中出現(xiàn)的或者在市場上流傳的消息
可能對基金份額價格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動，以及可能損害基金份額
持有人權(quán)益的，相關(guān)信息披露義務(wù)人知悉后應(yīng)當(dāng)立即對該消息進(jìn)行公開澄清，并
將有關(guān)情況立即報告中國證監(jiān)會。
（十）基金份額持有人大會決議
基金份額持有人大會決定的事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)依法報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)
或者備案，并予以公告。召開基金份額持有人大會的，召集人應(yīng)當(dāng)至少提前30日
公告基金份額持有人大會的召開時間、會議形式、審議事項(xiàng)、議事程序和表決方
式等事項(xiàng)。
基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會，本基金管理人、本基金
托管人對基金份額持有人大會決定的事項(xiàng)不依法履行信息披露義務(wù)的，召集人應(yīng)
當(dāng)履行相關(guān)信息披露義務(wù)。
（十一）清算報告
基金合同終止的，基金管理人應(yīng)當(dāng)依法組織基金財產(chǎn)清算小組對基金財產(chǎn)進(jìn)
行清算并作出清算報告?；鹭敭a(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，
并將清算報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
（十二）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。
六信息披露事務(wù)管理
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露管理制度，指定專門部門及
高級管理人員負(fù)責(zé)管理信息披露事務(wù)。
基金信息披露義務(wù)人公開披露基金信息，應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會相關(guān)基金信息
披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則等法規(guī)的規(guī)定。
基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和《基金合同》的約
定，對基金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申購贖回價格、
基金定期報告、更新的招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報告等公開披
露的相關(guān)基金信息進(jìn)行復(fù)核、審查，并向基金管理人進(jìn)行書面或電子確認(rèn)。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定報刊中選擇一家報刊披露本基金信息。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站報送擬披露的基金
信息，并保證相關(guān)報送信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時。
基金管理人、基金托管人除依法在規(guī)定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需要
在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于規(guī)定媒介披露信息，并且
在不同媒介上披露同一信息的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致。
基金管理人、基金托管人除按法律法規(guī)要求披露信息外，也可著眼于為投資
者決策提供有用信息的角度，在保證公平對待投資者、不誤導(dǎo)投資者、不影響基
金正常投資操作的前提下，自主提升信息披露服務(wù)的質(zhì)量。具體要求應(yīng)當(dāng)符合中
國證監(jiān)會及自律規(guī)則的相關(guān)規(guī)定。前述自主披露如產(chǎn)生信息披露費(fèi)用，該費(fèi)用不
得從基金財產(chǎn)中列支。
為基金信息披露義務(wù)人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見書的專
業(yè)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)制作工作底稿，并將相關(guān)檔案至少保存到《基金合同》終止后10
年。
七、信息披露文件的存放與查閱
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法
規(guī)規(guī)定將信息置備于公司住所，供社會公眾查閱、復(fù)制。
第十八部分基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
一、《基金合同》的變更
1、以下變更基金合同的事項(xiàng)應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會決議通過：
(1)終止基金合同；
(2)轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；
(3)提高基金管理人、基金托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn)；
(4)更換基金管理人、基金托管人；
(5)基金合同約定的其他事項(xiàng)。
2、基金合同變更的內(nèi)容對基金合同當(dāng)事人權(quán)利、義務(wù)產(chǎn)生重大影響的，應(yīng)
經(jīng)基金份額持有人大會決議同意，并報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)或備案。但如因相應(yīng)的法
律、法規(guī)發(fā)生變動并屬于基金合同必須遵照進(jìn)行修改的情形，或者基金合同另有
規(guī)定的，可不經(jīng)基金份額持有人大會決議，而經(jīng)基金管理人和基金托管人同意后
修改。
3、依現(xiàn)行有效的有關(guān)法律法規(guī)，對《基金合同》的變更自中國證監(jiān)會核準(zhǔn)
或出具無異議意見之日起生效。
4、除依本《基金合同》和/或依現(xiàn)行有效的有關(guān)法律法規(guī)，對《基金合同》
的變更須基金份額持有人大會決議通過和/或須報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)以外的情形，
經(jīng)基金管理人和基金托管人同意可對《基金合同》進(jìn)行變更后公布。
二、《基金合同》的終止
有下列情形之一的，基金合同應(yīng)當(dāng)終止：
1、基金份額持有人大會決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個月內(nèi)沒有新基金管理人、新
基金托管人承接的；
3、《基金合同》約定的其他情形；
4、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
三、基金財產(chǎn)的清算
1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)基金合同終止事由之日起30個工作日內(nèi)成立
清算小組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進(jìn)行基金
清算。
2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托
管人、符合《證券法》規(guī)定的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成。
基金財產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)的保管、清理、
估價、變現(xiàn)和分配?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動。
4、基金財產(chǎn)清算程序：
（1）基金合同終止后，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對基金財產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）對基金財產(chǎn)進(jìn)行分配；
（5）制作清算報告；
（6）聘請會計師事務(wù)所對清算報告進(jìn)行外部審計，聘請律師事務(wù)所對清算
報告出具法律意見書；
（7）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告。
5、基金財產(chǎn)清算的期限按法律法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行。
四、清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費(fèi)
用，清算費(fèi)用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。
五、基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金
財產(chǎn)清算費(fèi)用后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。
六、基金財產(chǎn)清算的公告
基金財產(chǎn)清算報告在《基金合同》終止并報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內(nèi)
由基金財產(chǎn)清算小組公告；清算過程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時公告；基金財產(chǎn)清
算報告經(jīng)會計師事務(wù)所審計并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報中國證監(jiān)會備
案并公告。
七、基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。
第十九部分違約責(zé)任
一、由于《基金合同》當(dāng)事人的違約行為造成《基金合同》不能履行或者不
能完全履行的，由違約的一方承擔(dān)違約責(zé)任；如屬《基金合同》當(dāng)事人雙方或多
方當(dāng)事人的違約，根據(jù)實(shí)際情況，由違約方分別承擔(dān)各自應(yīng)負(fù)的違約責(zé)任；給《基
金合同》其他當(dāng)事人造成直接損失的，應(yīng)進(jìn)行賠償。但是發(fā)生下列情況之一的，
當(dāng)事人可以免責(zé)：
1、基金管理人及基金托管人按照中國證監(jiān)會的規(guī)定或當(dāng)時有效的法律、法
規(guī)、規(guī)章的作為或不作為而造成的損失，或者基金管理人按照《基金合同》規(guī)定
的投資原則進(jìn)行投資或不投資而造成的損失等。
2、不可抗力。
二、在發(fā)生一方或多方違約的情況下，在最大限度地保護(hù)基金份額持有人利
益的前提下，《基金合同》能夠繼續(xù)履行的應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行。未違約方當(dāng)事人在職
責(zé)范圍內(nèi)有義務(wù)及時采取必要的措施，防止損失的擴(kuò)大。
第二十部分爭議的處理和適用的法律
各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭
議，如經(jīng)友好協(xié)商未能解決的，應(yīng)提交中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會根據(jù)該會當(dāng)
時有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁的地點(diǎn)在北京，仲裁裁決是終局性的并對各方
當(dāng)事人具有約束力，仲裁費(fèi)用由仲裁裁決確定，仲裁裁決未明確的由敗訴方承擔(dān)。
本《基金合同》受中國法律管轄。
第二十一部分基金合同的效力
《基金合同》是約定基金當(dāng)事人之間、基金與基金當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系
的法律文件。
1、《基金合同》經(jīng)基金管理人、基金托管人雙方蓋章以及雙方法定代表人或
授權(quán)代表簽字并在募集結(jié)束后經(jīng)基金管理人向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)，并
經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會書面確認(rèn)后生效。
2、《基金合同》的有效期自其生效之日起至本基金財產(chǎn)清算結(jié)果報中國證監(jiān)
會備案并公告之日止。
3、《基金合同》自生效之日起對包括基金管理人、基金托管人和基金份額持
有人在內(nèi)的《基金合同》各方當(dāng)事人具有同等的法律約束力。
4、《基金合同》正本一式六份，除上報有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)一式二份外，基金管理
人、基金托管人各持有二份，每份具有同等的法律效力。
5、《基金合同》可印制成冊，供投資者在基金管理人、基金托管人的辦公場
所和營業(yè)場所查閱；投資者也可按工本費(fèi)購買《基金合同》復(fù)制件或復(fù)印件，但
內(nèi)容應(yīng)以本基金合同正本為準(zhǔn)。
第二十二部分基金合同摘要
一、基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利、義務(wù)
（一）基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)
基金投資者購買本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認(rèn)和接受，
基金投資者自取得依據(jù)《基金合同》募集的基金份額，即成為本基金份額持有人
和《基金合同》的當(dāng)事人，直至其不再持有本基金的基金份額?；鸱蓊~持有人
作為本《基金合同》當(dāng)事人并不以在《基金合同》上書面簽章為必要條件。
同一類別的每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。本基金A類基金份額與C類
基金份額由于基金份額凈值的不同，基金收益分配的金額以及參與清算后的剩余
基金財產(chǎn)分配的數(shù)量將可能有所不同。
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利
包括但不限于：
（1）分享基金財產(chǎn)收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；
（3）依法申請贖回其持有的基金份額；
（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會；
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大
會審議事項(xiàng)行使表決權(quán)；
（6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；
（7）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（8）對基金管理人、基金托管人、基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行
為依法提起訴訟；
（9）法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義務(wù)
包括但不限于：
（1）遵守《基金合同》；
（2）繳納基金認(rèn)購、申購、贖回款項(xiàng)及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的
費(fèi)用；
（3）在持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者《基金合同》終止的有
限責(zé)任；
（4）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當(dāng)事人合法權(quán)益的活動；
（5）返還在基金交易過程中因任何原因，自基金管理人、基金托管人及基
金管理人的代理人處獲得的不當(dāng)?shù)美?
（6）法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的其他義務(wù)。
（二）基金管理人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括
但不限于：
（1）依法募集基金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨(dú)立運(yùn)用
并管理基金財產(chǎn)，包括依照有關(guān)規(guī)定行使因基金財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；
（3）依照《基金合同》獲得基金認(rèn)購和申購費(fèi)用、基金贖回手續(xù)費(fèi)以及基
金管理費(fèi)等其他法律法規(guī)規(guī)定的費(fèi)用；
（4）銷售基金份額；
（5）召集基金份額持有人大會；
（6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管
人違反了《基金合同》及國家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，
并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；
（7）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；
（8）選擇、委托、更換基金代銷機(jī)構(gòu)，對基金代銷機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)
督和處理；
（9）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
（10）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購與贖回申請；
（11）在符合有關(guān)法律法規(guī)和《基金合同》的前提下，制訂和調(diào)整開放式基
金業(yè)務(wù)規(guī)則；
（12）除《基金法》、《信息披露管理辦法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另
有規(guī)定外，依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權(quán)利，為基金持有
人的利益行使因基金財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；
（13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資；
（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或
者實(shí)施其他法律行為；
（15）選擇、更換律師、審計師、證券經(jīng)紀(jì)商或其他為基金提供服務(wù)的外部
機(jī)構(gòu)；
（16）法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括
但不限于：
（1）辦理基金備案手續(xù)；
（2）自基金合同生效之日起,以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基
金財產(chǎn)；
（3）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化
的經(jīng)營方式管理和運(yùn)作基金財產(chǎn)；
（4）辦理或者委托經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理
基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；如認(rèn)為基金代銷機(jī)構(gòu)違反本《基金合
同》、基金銷售與服務(wù)代理協(xié)議及國家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會和其他
監(jiān)管部門，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；
（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，
保證所管理的基金財產(chǎn)和基金管理人的財產(chǎn)相互獨(dú)立,對所管理的不同基金分別
管理，分別記賬，進(jìn)行證券投資；
（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外,不得利用基金資
產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財產(chǎn)；
（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（8）采取適當(dāng)合理的措施使計算基金份額認(rèn)購、申購、贖回和注銷價格的
方法符合《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計算并公告基金凈值信息，
確定基金份額申購、贖回的價格；
（9）進(jìn)行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告；
（10）編制季度報告、中期報告和年度報告；
（11）嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及
報告義務(wù)；
（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、
《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不
向他人泄露；
（13）按照《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持
有人分配收益；
（14）按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項(xiàng)；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大
會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（16）按規(guī)定保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相
關(guān)資料15年以上；
（17）確保需要向基金投資者提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并
且保證投資者能夠按照《基金合同》規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關(guān)
的公開資料，并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；
（18）組織并參加基金財產(chǎn)清算小組,參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、
變現(xiàn)和分配；
（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會
并通知基金托管人；
（20）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法
權(quán)益時，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和合同規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金托管人
違反基金合同造成基金財產(chǎn)損失時，基金管理人應(yīng)為基金份額持有人利益向基金
托管人追償；
（22）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤?
其他法律行為；
（23）基金管理人在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件，《基金合同》不能
生效，基金管理人承擔(dān)全部募集費(fèi)用，將已募集資金并加計銀行同期活期存款利
息在募集期結(jié)束后30天內(nèi)退還基金認(rèn)購人；
（24）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（25）法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的其他義務(wù)。
（三）基金托管人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括
但不限于：
（1）自本基金合同生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全保
管基金財產(chǎn)；
（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費(fèi)、其他法定收入和其他法律法規(guī)
允許或監(jiān)管部門批準(zhǔn)的約定收入；
（3）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運(yùn)作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基
金合同》及國家法律法規(guī)行為，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會，并采取必要措施保護(hù)基金投
資者的利益；
（4）以基金托管人和基金聯(lián)名的方式在中國證券登記結(jié)算有限公司上海
分公司和深圳分公司開設(shè)證券賬戶；
（5）以基金托管人名義開立證券交易資金賬戶，用于證券交易資金清算；
（6）以基金的名義在中央國債登記結(jié)算有限公司開設(shè)銀行間債券托管賬
戶，負(fù)責(zé)基金的債券及資金的清算；
（7）提議召開基金份額持有人大會；
（8）在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；
（9）法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括
但不限于：
（1）以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財產(chǎn)；
（2）設(shè)立專門的資產(chǎn)托管部，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合
格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)托管事宜；
（3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，
確?；鹭敭a(chǎn)的安全，保證其托管的基金財產(chǎn)與基金托管人自有財產(chǎn)以及不同的
基金財產(chǎn)相互獨(dú)立；對不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬管理，保證不
同基金之間在名冊登記、賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨(dú)立；
（4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財
產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產(chǎn)；
（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑
證；
（6）按規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶,按照《基金合同》的約
定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；
（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有
規(guī)定外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露；
（8）復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份
額申購、贖回價格；
（9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；
（10）對基金財務(wù)會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見，說
明基金管理人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照《基金合同》的規(guī)定進(jìn)行；如果
基金管理人有未執(zhí)行《基金合同》規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是否采取
了適當(dāng)?shù)拇胧?
（11）按有關(guān)規(guī)定，保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)
資料15年以上；
（12）建立并保存基金份額持有人名冊；
（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對；
（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益
和贖回款項(xiàng)；
（15）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合基金份額持有人依法自行
召集基金份額持有人大會；
（16）按照法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（17）參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和
分配；
（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會
和銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)，并通知基金管理人；
（19）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償
責(zé)任不因其退任而免除；
（20）監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和合同規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金管理
人因違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)為基金份額持有人的利益向基金
管理人追償；
（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（22）法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的其他義務(wù)。
二、基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規(guī)則
基金份額持有人大會由基金份額持有人或基金份額持有人的合法授權(quán)代表
共同組成?；鸱蓊~持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權(quán)。
（一）召開事由
1、當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會：
（1）終止《基金合同》；
（2）更換基金管理人；
（3）更換基金托管人；
（4）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；
（5）提高基金管理人、基金托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn)；
（6）變更基金類別；
（7）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略；
（8）變更基金份額持有人大會程序；
（9）對基金當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)；
（10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會；
（11）單獨(dú)或合計持有本基金總份額10％以上（含10％）基金份額的基金
份額持有人（以基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計算，下同）就涉及本基金
的同一事項(xiàng)書面要求召開基金份額持有人大會；
（12）法律法規(guī)、《基金合同》或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開基金份額
持有人大會的事項(xiàng)。
2、以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開基金份額
持有人大會：
（1）調(diào)低基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)；
（2）在《基金合同》規(guī)定的范圍內(nèi)變更本基金的申購費(fèi)率、贖回費(fèi)率、調(diào)
低銷售服務(wù)費(fèi)率或變更收費(fèi)方式；
（3）因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動而應(yīng)當(dāng)對《基金合同》進(jìn)行修改；
（4）對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響或修
改不涉及基金合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化；
（5）調(diào)整基金份額類別；
（6）除按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會的
以外的其他情形。
（二）會議召集人及召集方式
1、除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會由基
金管理人召集；
2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時，由基金托管人召集；
3、基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人
提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，
并書面告知基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60
日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)由基
金托管人自行召集。
4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)書面要求
召開基金份額持有人大會，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自
收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持
有人代表和基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60
日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上（含10%）的基金份
額持有人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書面提議?；鹜泄苋藨?yīng)
當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份
額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日
起60日內(nèi)召開。
5、如在上述第4條情況下，基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨(dú)或
合計代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少
提前30日報中國證監(jiān)會備案。
6、基金份額持有人會議的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開會時間、地點(diǎn)、方式和權(quán)
益登記日。
（三）召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內(nèi)容、通知方式
1、召開基金份額持有人大會，召集人應(yīng)于會議召開前30天，在中國證監(jiān)會
規(guī)定的媒介公告?；鸱蓊~持有人大會通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：
（1）會議召開的時間、地點(diǎn)、方式；
（2）會議擬審議的事項(xiàng)、議事程序；
（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權(quán)益登記日；
（4）代理投票授權(quán)委托書送達(dá)時間和地點(diǎn)；
（5）會務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話。
2、采取通訊開會方式并進(jìn)行表決的情況下，由會議召集人決定通訊方式和
表決方式，并在會議通知中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、
委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、表決意見的寄交的截止時間和收取方式。
（四）基金份額持有人出席會議的方式
基金份額持有人大會可通過現(xiàn)場開會方式或通訊開會方式召開。
會議的召開方式由會議召集人確定，但更換基金管理人和基金托管人必須以
現(xiàn)場開會方式召開。
1、現(xiàn)場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托書委派代
表出席，現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)出席基金份額持有
人大會?，F(xiàn)場開會同時符合以下條件時，可以進(jìn)行基金份額持有人大會議程：
（1）親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人
持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托書符合法律法規(guī)、《基金合同》
和會議通知的規(guī)定；
（2）經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，
有效的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的50%（含50%）。
如上述條件未能滿足，則召集人可另行確定并公告重新開會的時間和地點(diǎn)，
但確定有權(quán)出席會議的基金份額持有人資格的權(quán)益登記日不變。重新以現(xiàn)場開會
方式再次召集基金份額持有人大會的，仍應(yīng)滿足上述條件。
2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項(xiàng)的投票以書面
形式或大會公告載明的其他方式在表決截止日以前送達(dá)至召集人指定的地址。通
訊開會應(yīng)以書面方式或大會公告載明的其他方式進(jìn)行表決。
在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：
（1）會議召集人按《基金合同》規(guī)定公布會議通知后，在2個工作日內(nèi)連
續(xù)公布相關(guān)提示性公告；
（2）會議召集人在基金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理
人）和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的表決意
見；
（3）本人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的，基金份額持
有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的50%（含50%）；
如上述條件未能滿足，則召集人可另行確定并公告重新開會的時間和地點(diǎn)，
但確定有權(quán)出席會議的基金份額持有人資格的權(quán)益登記日不變。
（4）上述第（3）項(xiàng)中直接出具表決意見的基金份額持有人或受托代表他人
出具表決意見的代理人，同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具表決意見的
代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托書符合
法律法規(guī)、《基金合同》和會議通知的規(guī)定。
采取通訊方式進(jìn)行表決時，除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明，否則提交
符合會議通知中規(guī)定的確認(rèn)投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者；表面
符合法律法規(guī)和會議通知規(guī)定的表決意見即視為有效的表決，表決意見模煳不清
或相互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計入出具表決意見的基金份額持有人所代表
的基金份額總數(shù)。
（五）議事內(nèi)容與程序
1、議事內(nèi)容及提案權(quán)
議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項(xiàng)，如《基金合同》的重大修
改、決定終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合
并、法律法規(guī)及《基金合同》規(guī)定的其他事項(xiàng)以及會議召集人認(rèn)為需提交基金份
額持有人大會討論的其他事項(xiàng)。
基金管理人、基金托管人、單獨(dú)或合并持有權(quán)益登記日基金總份額10%（含
10%）以上的基金份額持有人可以在大會召集人發(fā)出會議通知前向大會召集人提
交需由基金份額持有人大會審議表決的提案。
基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。
大會召集人應(yīng)當(dāng)按照以下原則對提案進(jìn)行審核：
（1）關(guān)聯(lián)性。大會召集人對于提案涉及事項(xiàng)與基金有直接關(guān)系，并且不超
出法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的基金份額持有人大會職權(quán)范圍的，應(yīng)提交大會
審議；對于不符合上述要求的，不提交基金份額持有人大會審議。如果召集人決
定不將基金份額持有人提案提交大會表決，應(yīng)當(dāng)在該次基金份額持有人大會上進(jìn)
行解釋和說明。
（2）程序性。大會召集人可以對提案涉及的程序性問題做出決定。如將提
案進(jìn)行分拆或合并表決，需征得原提案人同意；原提案人不同意變更的，大會主
持人可以就程序性問題提請基金份額持有人大會做出決定，并按照基金份額持有
人大會決定的程序進(jìn)行審議。
單獨(dú)或合并持有權(quán)益登記日基金總份額10%（含10%）以上的基金份額持有
人提交基金份額持有人大會審議表決的提案，或基金管理人或基金托管人提交基
金份額持有人大會審議表決的提案，未獲基金份額持有人大會審議通過，就同一
提案再次提請基金份額持有人大會審議，其時間間隔不少于6個月。
2、議事程序
（1）現(xiàn)場開會
在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第七條規(guī)定程序確定和公
布監(jiān)票人，然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會決議。
大會主持人為基金管理人授權(quán)出席會議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未能主持
大會的情況下，由基金托管人授權(quán)其出席會議的代表主持；如果基金管理人授權(quán)
代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會，則通過由出席大會的基金份額持有
人所持表決權(quán)的50%以上（含50%）選舉方式，選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作
為該次基金份額持有人大會的主持人。
（2）通訊開會
在通訊開會的情況下，公告會議通知時應(yīng)當(dāng)同時公布提案，在所通知的表決
截止日期后2個工作日內(nèi)統(tǒng)計全部有效表決，在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下形成決議。
（六）表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。
基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：
1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決
權(quán)的50%以上（含50%）通過方為有效；除下列第2項(xiàng)所規(guī)定的須以特別決議通
過事項(xiàng)以外的其他事項(xiàng)均以一般決議的方式通過。
2、特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表
決權(quán)的三分之二以上（含三分之二）通過方可做出。轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、更換基
金管理人或者基金托管人、終止《基金合同》以特別決議通過方為有效。
基金份額持有人大會采取記名方式進(jìn)行投票表決。
采取通訊方式進(jìn)行表決時，提交符合會議通知中規(guī)定的確認(rèn)投資者身份文件
的表決視為有效出席的投資者，符合會議通知規(guī)定的表決意見視為有效表決，表
決意見模煳不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計入出具表決意見的基金份
額持有人所代表的基金份額總數(shù)。
基金份額持有人大會的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開
審議、逐項(xiàng)表決。
（七）計票
1、現(xiàn)場開會
（1）如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持
人應(yīng)當(dāng)在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉兩名基金份額持
有人代表與大會召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會由基金份額持
有人自行召集，基金份額持有人大會的主持人應(yīng)當(dāng)在會議開始后宣布在出席會議
的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔(dān)任監(jiān)票人。
（2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會主持人當(dāng)
場公布計票結(jié)果。
（3）如果會議主持人或基金份額持有人對于提交的表決結(jié)果有懷疑，可以
在宣布表決結(jié)果后立即對所投票數(shù)要求進(jìn)行重新清點(diǎn)。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行重新清點(diǎn)，
重新清點(diǎn)以一次為限。重新清點(diǎn)后，大會主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場公布重新清點(diǎn)結(jié)果。
（4）計票過程應(yīng)由公證機(jī)關(guān)予以公證。
2、通訊開會
在通訊開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金
托管人授權(quán)代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進(jìn)
行計票，并由公證機(jī)關(guān)對其計票過程予以公證。上述基金托管人授權(quán)代表（若由
基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）經(jīng)大會召集人提前10個工作日書
面通知仍不參加計票監(jiān)督的，不影響表決效力。
(八)生效與公告
基金份額持有人大會表決通過的事項(xiàng)，召集人應(yīng)當(dāng)自通過之日起5日內(nèi)報中
國證監(jiān)會核準(zhǔn)或者備案。
基金份額持有人大會決定的事項(xiàng)自表決通過之日起生效。
基金份額持有人大會決議自生效之日起2日內(nèi)在中國證監(jiān)會規(guī)定的信息披
露媒介上公告。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人
大會的決議。
基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人
均有約束力。
三、基金收益分配原則、執(zhí)行方式
（一）基金收益分配原則
1、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，基金收益分配比例為基金凈收益的
100%,本基金每年收益分配次數(shù)最少一次，最多為六次，若基金合同生效不滿3
個月可不進(jìn)行收益分配；
2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資人可選擇現(xiàn)
金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利按權(quán)益登記日除息后的基金份額凈值自動轉(zhuǎn)為對應(yīng)類別的
基金份額進(jìn)行再投資；若投資者不選擇，本基金默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；
3、基金投資當(dāng)期出現(xiàn)凈虧損，則不進(jìn)行收益分配；
4、基金當(dāng)年收益應(yīng)先彌補(bǔ)上一年度虧損后，才可進(jìn)行當(dāng)年收益分配；
5、基金收益分配后各類基金份額凈值不能低于面值；
6、由于本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，而C類基金份額收取銷售
服務(wù)費(fèi)，各基金份額類別對應(yīng)的可供分配收益將有所不同。本基金同一類別的每
一基金份額享有同等分配權(quán)；
7、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
（二）收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明基金凈收益、基金收益分配對象、分配時間、分
配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。
（三）收益分配方案的確定、公告與實(shí)施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，依照《信息
披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
（四）基金收益分配中發(fā)生的費(fèi)用
紅利分配時所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由投資者自行承擔(dān)。當(dāng)投資者
的現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用時，基金注冊登
記人可將投資者的現(xiàn)金紅利按權(quán)益登記日除息后的基金份額凈值自動轉(zhuǎn)為對應(yīng)
類別的基金份額。紅利再投資的計算方法，依照廣發(fā)基金管理有限公司開放式基
金有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定執(zhí)行。
四、與基金財產(chǎn)管理、運(yùn)作有關(guān)費(fèi)用的提取、支付方式與比例
（一）基金管理人的管理費(fèi)
本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的1.2%年費(fèi)率計提。管理費(fèi)的計算
方法如下：
H＝E×1.2%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)付的基金管理費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費(fèi)每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人向基
金托管人發(fā)送基金管理費(fèi)劃款指令，基金托管人復(fù)核后于次月前2個工作日內(nèi)從
基金資產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、公休假等,支付日期順
延。
（二）基金托管人的托管費(fèi)
本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.2%的年費(fèi)率計提。托管費(fèi)的計
算方法如下：
H＝E×0.2%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)支付的基金托管費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費(fèi)每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人向基
金托管人發(fā)送基金托管費(fèi)劃款指令，基金托管人復(fù)核后于次月前2個工作日內(nèi)從
基金財產(chǎn)中一次性支取。若遇法定節(jié)假日、公休日等,支付日期順延。
（三）銷售服務(wù)費(fèi)
本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)按前一
日C類基金份額資產(chǎn)凈值的0.40%年費(fèi)率計提。計算方法如下：
H＝E×0.40%÷當(dāng)年天數(shù)
H為C類基金份額每日應(yīng)計提的銷售服務(wù)費(fèi)
E為C類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值
基金銷售服務(wù)費(fèi)每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人
向基金托管人發(fā)送銷售服務(wù)費(fèi)劃款指令，基金托管人復(fù)核后于次月前2個工作日
內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性劃出，由注冊登記機(jī)構(gòu)代收，注冊登記機(jī)構(gòu)收到后按相關(guān)
合同規(guī)定支付給基金銷售機(jī)構(gòu)等。若遇法定節(jié)假日、公休日等，支付日期順延。
五、基金資產(chǎn)的投資方向和投資限制
（一）投資方向
本基金股票資產(chǎn)配置比例為60%-95%，債券比例0-35%，現(xiàn)金或者到期日在
一年以內(nèi)的政府債券大于等于5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)
收申購款等；權(quán)證等新的金融工具在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)進(jìn)行投資，不需要召
開基金份額持有人大會同意。
本基金將股票資產(chǎn)分為價值類股票和成長類股票兩類風(fēng)格資產(chǎn)，在兩類資產(chǎn)
中運(yùn)用不同的方法分別篩選具有投資價值的股票，同時保持兩類資產(chǎn)的適度優(yōu)化
配置，構(gòu)建股票投資組合。
（二）投資限制
1、禁止行為
為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，本基金禁止從事下列行為：
（1）承銷證券；
（2）向他人貸款或提供擔(dān)保；
（3）從事可能使基金承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但國務(wù)院另有規(guī)定的除外；
（5）向基金管理人、基金托管人出資或者買賣其基金管理人、基金托管人發(fā)行
的股票或債券；
（6）買賣與基金管理人、基金托管人有控股關(guān)系的股東或者與基金管理人、基
金托管人有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證
券；
（7）從事內(nèi)幕交易、操縱證券價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；
（8）當(dāng)時有效的法律法規(guī)、中國證監(jiān)會及《基金合同》規(guī)定禁止從事的其他行
為。
2、投資組合限制
本基金的投資組合將遵循以下限制：
（1）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
（2）本基金與由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司發(fā)行的證券，
不得超過該證券的10%；
（3）本基金管理人管理的全部開放式基金持有一家上市公司發(fā)行的可流通股
票，不得超過該上市公司可流通股票的15%；管理的全部投資組合持有一
家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的30%；
（4）本基金不得違反本基金合同關(guān)于投資范圍、投資策略和投資比例的約定；
（5）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不得超過本基金的總資
產(chǎn)，所申報的股票數(shù)量不得超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（6）本基金的建倉期為6個月；
（7）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過基金資產(chǎn)凈值
的15%，因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外
的因素致使基金不符合前款所規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性
受限資產(chǎn)的投資；
（8）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他主體為交易對
手開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍
保持一致；
（9）《證券投資基金法》及其他有關(guān)法律法規(guī)或監(jiān)管部門對上述比例限制
另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
除上述第（7）、（8）項(xiàng)規(guī)定的情形外，由于證券市場波動、上市公司合并或
基金規(guī)模變動等基金管理人之外的原因?qū)е碌耐顿Y組合不符合上述約定的比例
不在限制之內(nèi)，但基金管理人應(yīng)在10個交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，以達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)。
六、基金資產(chǎn)凈值的計算方法和公告方式
《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人應(yīng)
當(dāng)至少每周在規(guī)定網(wǎng)站披露一次各類基金份額凈值和各類基金份額累計凈值。
在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個開放日
的次日，通過其規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)披露開放日的各類基
金份額凈值和各類基金份額累計凈值。
基金管理人應(yīng)當(dāng)不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露半年
度和年度最后一日的各類基金份額凈值和各類基金份額累計凈值。
七、基金合同解除和終止的事由、程序以及基金財產(chǎn)的清算方式
（一）《基金合同》的變更
1、以下變更基金合同的事項(xiàng)應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會決議通過：
(1)終止基金合同；
(2)轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；
(3)提高基金管理人、基金托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn)；
(4)更換基金管理人、基金托管人；
(5)基金合同約定的其他事項(xiàng)。
2、基金合同變更的內(nèi)容對基金合同當(dāng)事人權(quán)利、義務(wù)產(chǎn)生重大影響的，應(yīng)
經(jīng)基金份額持有人大會決議同意，并報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)或備案。但如因相應(yīng)的法
律、法規(guī)發(fā)生變動并屬于基金合同必須遵照進(jìn)行修改的情形，或者基金合同另有
規(guī)定的，可不經(jīng)基金份額持有人大會決議，而經(jīng)基金管理人和基金托管人同意后
修改。
3、依現(xiàn)行有效的有關(guān)法律法規(guī)，對《基金合同》的變更自中國證監(jiān)會核準(zhǔn)
或出具無異議意見之日起生效。
4、除依本《基金合同》和/或依現(xiàn)行有效的有關(guān)法律法規(guī)，對《基金合同》
的變更須基金份額持有人大會決議通過和/或須報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)以外的情形，
經(jīng)基金管理人和基金托管人同意可對《基金合同》進(jìn)行變更后公布。
（二）《基金合同》的終止
有下列情形之一的，基金合同應(yīng)當(dāng)終止：
1、基金份額持有人大會決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個月內(nèi)沒有新基金管理人、新
基金托管人承接的；
3、《基金合同》約定的其他情形；
4、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
（三）基金財產(chǎn)的清算
1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)基金合同終止事由之日起30個工作日內(nèi)成立
清算小組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進(jìn)行基金
清算。
2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托
管人、符合《證券法》規(guī)定的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成。
基金財產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)的保管、清理、
估價、變現(xiàn)和分配。基金財產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動。
4、基金財產(chǎn)清算程序：
（1）基金合同終止后，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對基金財產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）對基金財產(chǎn)進(jìn)行分配；
（5）制作清算報告；
（6）聘請會計師事務(wù)所對清算報告進(jìn)行外部審計，聘請律師事務(wù)所對清算
報告出具法律意見書；
（7）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告。
5、基金財產(chǎn)清算的期限按法律法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行。
6、清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費(fèi)
用，清算費(fèi)用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。
7、基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金
財產(chǎn)清算費(fèi)用后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。
8、基金財產(chǎn)清算的公告
基金財產(chǎn)清算報告在《基金合同》終止并報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內(nèi)
由基金財產(chǎn)清算小組公告；清算過程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時公告；基金財產(chǎn)清
算報告經(jīng)會計師事務(wù)所審計并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報中國證監(jiān)會備
案并公告。
9、基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。
八、爭議解決方式
各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭
議，如經(jīng)友好協(xié)商未能解決的，應(yīng)提交中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會根據(jù)該會當(dāng)
時有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁的地點(diǎn)在北京，仲裁裁決是終局性的并對各方
當(dāng)事人具有約束力，仲裁費(fèi)用由仲裁裁決確定，仲裁裁決未明確的由敗訴方承擔(dān)。
本《基金合同》受中國法律管轄。
九、基金合同存放地和投資者取得合同的方式
《基金合同》可印制成冊，供投資者在基金管理人、基金托管人的辦公場所
和營業(yè)場所查閱；投資者也可按工本費(fèi)購買《基金合同》復(fù)制件或復(fù)印件，但內(nèi)
容應(yīng)以本基金合同正本為準(zhǔn)。
第二十三部分其他事項(xiàng)
本《基金合同》如有未盡事宜，由本《基金合同》當(dāng)事人各方按有關(guān)法律法
規(guī)協(xié)商解決。
本頁無正文，為《基金合同》簽字頁。
《基金合同》當(dāng)事人蓋章及其法定代表人或授權(quán)代表簽字、簽訂地、簽訂日
基金管理人：廣發(fā)基金管理有限公司（章）
法定代表人或授權(quán)代表：（簽字）
基金托管人：中國工商銀行（章）
法定代表人或授權(quán)代表：（簽字）
簽訂地點(diǎn)：中國北京
簽訂日：二〇年[ ]月[ ]日
廣發(fā)聚豐混合型證券投資基金基金合同.pdf