廣發(fā)聚豐混合型證券投資基金更新的招募說明書
廣發(fā)聚豐混合型證券投資基金更新的招募
說明書
基金管理人：廣發(fā)基金管理有限公司
基金托管人：中國工商銀行股份有限公司
時(shí)間：二〇二五年十一月
【重要提示】
廣發(fā)聚豐混合型證券投資基金（以下簡稱本基金）于2005年11月1日經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)證
監(jiān)基金字[2005]180號(hào)文核準(zhǔn)募集。基金合同于2005年12月23日生效。
基金管理人保證招募說明書的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。本招募說明書經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核
準(zhǔn)，但中國證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的核準(zhǔn)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷
或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。
基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證
基金一定盈利，也不保證最低收益。
投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資人申購基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本招募說明書?；鸬倪^往業(yè)績并不預(yù)示其
未來表現(xiàn)。
本基金投資于證券市場，基金凈值會(huì)因?yàn)樽C券市場波動(dòng)等因素產(chǎn)生波動(dòng)，投資者在投資
本基金前，需充分了解本基金的產(chǎn)品特性，并承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險(xiǎn)，包括：因政
治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等環(huán)境因素對(duì)證券價(jià)格產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，個(gè)別證券特有的非系
統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，由于基金投資人連續(xù)大量贖回基金產(chǎn)生的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，基金管理人在基金管理實(shí)
施過程中產(chǎn)生的基金管理風(fēng)險(xiǎn)，本基金法律文件風(fēng)險(xiǎn)收益特征表述與銷售機(jī)構(gòu)基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)
可能不一致的風(fēng)險(xiǎn)，本基金的特定風(fēng)險(xiǎn)等等。投資者在進(jìn)行投資決策前，請(qǐng)仔細(xì)閱讀本基金
的《招募說明書》、《基金產(chǎn)品資料概要》及《基金合同》。
本次更新的招募說明書主要對(duì)基金管理人、基金托管人、基金份額互轉(zhuǎn)等相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行
修訂，更新內(nèi)容截止日為2025年11月25日。除非另有說明，本招募說明書(更新)其他所
載內(nèi)容截止日為2025年6月19日，有關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)截止日為2025年3月31日
（本報(bào)告中財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì)）。
目錄
第一部分緒言.................................................................................................................................9
第二部分釋義...............................................................................................................................10
第三部分基金管理人...................................................................................................................17
第四部分基金托管人...................................................................................................................26
第五部分相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)...............................................................................................................30
第六部分基金的募集...................................................................................................................32
第七部分基金合同的生效...........................................................................................................33
第八部分基金份額的申購、贖回與轉(zhuǎn)換..................................................................................34
第九部分基金的投資...................................................................................................................47
第十部分基金的業(yè)績...................................................................................................................57
第十一部分基金的財(cái)產(chǎn)...............................................................................................................62
第十二部分基金資產(chǎn)的估值.......................................................................................................64
第十三部分基金的收益分配.......................................................................................................69
第十四部分基金費(fèi)用與稅收.......................................................................................................71
第十五部分基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)...................................................................................................74
第十六部分基金的信息披露.......................................................................................................75
第十七部分風(fēng)險(xiǎn)揭示...................................................................................................................81
第十八部分基金的終止與清算...................................................................................................86
第十九部分基金合同的內(nèi)容摘要...............................................................................................88
第二十部分基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要.....................................................................................102
第二十一部分對(duì)基金份額持有人的服務(wù).................................................................................112
第二十二部分其他應(yīng)披露的事項(xiàng)..............................................................................................114
第二十三部分招募說明書存放及查閱方式.............................................................................115
第二十四部分備查文件..............................................................................................................116
第一部分緒言
《廣發(fā)聚豐混合型證券投資基金招募說明書》（以下簡稱“招募說明書”或“本招募說明
書”）依照《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金法》”）、《公開募集證券投資
基金運(yùn)作管理辦法》(以下簡稱“《運(yùn)作辦法》”)、《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理
辦法》(以下簡稱“《銷售辦法》”)、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱
《信息披露辦法》）、《公開募集開放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》（以下簡稱《流動(dòng)
性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》）以及《廣發(fā)聚豐混合型證券投資基金基金合同》（以下簡稱“基金合同”）
編寫。
基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)其真
實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。
廣發(fā)聚豐混合型證券投資基金（以下簡稱“基金”或“本基金”）是根據(jù)本招募說明書所
載明的資料申請(qǐng)募集的。本基金管理人沒有委托或授權(quán)任何其他人提供未在本招募說明書中
載明的信息，或?qū)Ρ菊心颊f明書作任何解釋或者說明。
本招募說明書根據(jù)本基金的基金合同編寫，并經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱“中
國證監(jiān)會(huì)”）核準(zhǔn)?；鸷贤羌s定基金當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件?；鹜顿Y人自依
基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行
為本身即表明其對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有
權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)?；鹜顿Y人欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細(xì)查閱基金合同。
第二部分釋義
在本招募說明書中，除非文義另有所指，下列詞語具有以下含義：
招募說明書或本招募說明書指《廣發(fā)聚豐混合型證券投資基金招募說明
書》，即用于公開披露本基金管理人及托管人、
相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)、基金的募集、基金合同的生效、
基金份額的交易、基金份額的申購和贖回、基
金的投資、基金的業(yè)績、基金的財(cái)產(chǎn)、基金資
產(chǎn)的估值、基金收益與分配、基金的費(fèi)用與稅
收、基金的信息披露、風(fēng)險(xiǎn)揭示、基金的終止
與清算、基金合同的內(nèi)容摘要、基金托管協(xié)議
的內(nèi)容摘要、對(duì)基金份額持有人的服務(wù)、其他
應(yīng)披露事項(xiàng)、招募說明書的存放及查閱方式、
備查文件等涉及本基金的信息，供基金投資人
選擇并決定是否提出基金認(rèn)購或申購申請(qǐng)的
要約邀請(qǐng)文件，及其更新
基金合同指《廣發(fā)聚豐混合型證券投資基金基金合同》
及對(duì)基金合同的任何修訂和補(bǔ)充
中國指中華人民共和國(僅為基金合同目的不包括
香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)及臺(tái)灣地
區(qū))
法律法規(guī)指中國現(xiàn)時(shí)有效并公布實(shí)施的法律、行政法
規(guī)、行政規(guī)章及規(guī)范性文件、地方法規(guī)、地方
規(guī)章及規(guī)范性文件
《基金法》指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國人民代表
大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第五次會(huì)議通過，經(jīng)2012年
12月28日第十一屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委
員會(huì)第三十次會(huì)議修訂，自2013年6月1日
起實(shí)施，并經(jīng)2015年4月24日第十二屆全國
人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十四次會(huì)議《全國
人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)關(guān)于修改＜中華人民
共和國港口法＞等七部法律的決定》修正的《中
華人民共和國證券投資基金法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)
其不時(shí)做出的修訂
《銷售辦法》指中國證監(jiān)會(huì)2020年8月28日頒布、同年10
月1日實(shí)施的《公開募集證券投資基金銷售機(jī)
構(gòu)監(jiān)督管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的
修訂
《運(yùn)作辦法》指中國證監(jiān)會(huì)2014年7月7日頒布、同年8
月8日實(shí)施的《公開募集證券投資基金運(yùn)作管
理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
《信息披露辦法》指中國證監(jiān)會(huì)2019年7月26日頒布、同年9
月1日實(shí)施，并經(jīng)2020年3月20日中國證監(jiān)
會(huì)《關(guān)于修改部分證券期貨規(guī)章的決定》修正
的《公開募集證券投資基金信息披露管理辦
法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
元指中國法定貨幣人民幣元
基金或本基金指依據(jù)基金合同所設(shè)立的廣發(fā)聚豐混合型證
券投資基金
發(fā)售公告指《廣發(fā)聚豐混合型證券投資基金份額發(fā)售公
告》
業(yè)務(wù)規(guī)則指《廣發(fā)基金管理有限公司開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)
則》
中國證監(jiān)會(huì)指中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)
銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)指中國人民銀行和/或國家金融監(jiān)督管理總局
基金管理人指廣發(fā)基金管理有限公司
基金托管人指中國工商銀行股份有限公司
代銷機(jī)構(gòu)指依據(jù)有關(guān)基金銷售與服務(wù)代理協(xié)議辦理本
基金發(fā)售、申購、贖回和其他基金業(yè)務(wù)的代理
機(jī)構(gòu)
銷售機(jī)構(gòu)指基金管理人及基金銷售機(jī)構(gòu)
基金銷售網(wǎng)點(diǎn)指基金管理人的直銷機(jī)構(gòu)及基金銷售機(jī)構(gòu)的
代銷網(wǎng)點(diǎn)
注冊(cè)與過戶業(yè)務(wù)指基金登記、存管、清算和交收業(yè)務(wù)，具體內(nèi)
容包括投資人基金賬戶管理、基金份額注冊(cè)登
記、清算及基金交易確認(rèn)、發(fā)放紅利、建立并
保管基金份額持有人名冊(cè)等
基金注冊(cè)與過戶登記人指廣發(fā)基金管理有限公司或其委托的其他符
合條件的機(jī)構(gòu)
基金合同當(dāng)事人指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享受權(quán)利并
承擔(dān)義務(wù)的法律主體
個(gè)人投資者指符合法律法規(guī)規(guī)定的條件可以投資證券投
資基金的自然人
機(jī)構(gòu)投資者指符合法律法規(guī)規(guī)定可以投資證券投資基金
的在中華人民共和國注冊(cè)登記或經(jīng)政府有關(guān)
部門批準(zhǔn)設(shè)立的機(jī)構(gòu)
合格境外投資者指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境
外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券期貨投資管理辦法》
（包括其不時(shí)修訂）及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，經(jīng)
中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，使用來自境外的資金進(jìn)行境
內(nèi)證券期貨投資的境外機(jī)構(gòu)投資者，包括合格
境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資
者
投資人指個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者
以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許購買證券投
資基金的其他投資人的合稱
基金合同生效日基金達(dá)到法律規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件，基
金管理人聘請(qǐng)法定機(jī)構(gòu)驗(yàn)資并辦理完畢基金
合同備案手續(xù)后并經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)確認(rèn)之日
募集期指自基金份額發(fā)售之日起不超過3個(gè)月
基金存續(xù)期指基金合同生效后合法存續(xù)的不定期之期間
日/天指公歷日
月指公歷月
工作日指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常
交易日
T日指日常申購、贖回或辦理其他基金業(yè)務(wù)的申請(qǐng)
日
T+n日指自T日起第n個(gè)工作日（不包含T日）
認(rèn)購指本基金在募集期內(nèi)投資人購買本基金份額
的行為
日常申購指基金投資人根據(jù)基金銷售網(wǎng)點(diǎn)規(guī)定的手續(xù)，
向基金管理人購買基金份額的行為。本基金的
日常申購自基金合同生效后不超過3個(gè)月的時(shí)
間開始辦理
日常贖回指基金投資人根據(jù)基金銷售網(wǎng)點(diǎn)規(guī)定的手續(xù)，
向基金管理人賣出基金份額的行為。本基金的
日常贖回自基金合同生效后不超過3個(gè)月的時(shí)
間開始辦理
巨額贖回本基金單個(gè)開放日基金凈贖回申請(qǐng)（凈贖回申
請(qǐng)＝贖回申請(qǐng)總數(shù)＋基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份
額總數(shù)－申購申請(qǐng)總數(shù)－基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申
請(qǐng)份額總數(shù)）超過上一日基金總份額的10%時(shí)，
即認(rèn)為發(fā)生了巨額贖回
基金賬戶指基金注冊(cè)與過戶登記人給投資人開立的用
于記錄投資人持有基金管理人管理的開放式
基金份額情況的憑證
交易賬戶指各銷售機(jī)構(gòu)為投資人開立的記錄投資人通
過該銷售機(jī)構(gòu)辦理基金交易所引起的基金份
額的變動(dòng)及結(jié)余情況的賬戶
轉(zhuǎn)托管指投資人將其持有的同一基金賬戶下的基金
份額從某一交易賬戶轉(zhuǎn)入另一交易賬戶的業(yè)
務(wù)
基金轉(zhuǎn)換指基金份額持有人按照基金合同和基金管理
人屆時(shí)有效公告規(guī)定的條件，向基金管理人提
出申請(qǐng)將其所持有的基金管理人管理的任一
開放式基金或基金中的某一類別份額（轉(zhuǎn)出基
金）的全部或部分基金份額轉(zhuǎn)換為基金管理人
管理的任何其他開放式基金或其他類別份額
（轉(zhuǎn)入基金）的基金份額的行為
定期定額投資計(jì)劃指投資人通過有關(guān)銷售機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，約定每
期扣款日、扣款金額及扣款方式，由銷售機(jī)構(gòu)
于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬戶內(nèi)
自動(dòng)完成扣款及基金申購申請(qǐng)的一種投資方
式
基金收益指基金投資所得股票紅利、債券利息、票據(jù)投
資收益、買賣證券差價(jià)、銀行存款利息以及其
他收益
基金資產(chǎn)總值指基金所購買的各類證券及票據(jù)價(jià)值、銀行存
款本息和本基金應(yīng)收的申購基金款以及其他
投資所形成的價(jià)值總和
基金資產(chǎn)凈值指基金資產(chǎn)總值扣除負(fù)債后的凈資產(chǎn)值
基金份額凈值指計(jì)算日各類基金份額的基金資產(chǎn)凈值除以
計(jì)算日該類基金份額余額總數(shù)
基金資產(chǎn)估值指計(jì)算評(píng)估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定基
金資產(chǎn)凈值的過程
《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》指《公開募集開放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
管理規(guī)定》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
流動(dòng)性受限資產(chǎn)指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原
因無法以合理價(jià)格予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不
限于到期日在10個(gè)交易日以上的逆回購與銀
行定期存款（含協(xié)議約定有條件提前支取的銀
行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公開
發(fā)行股票、資產(chǎn)支持證券、因發(fā)行人債務(wù)違約
無法進(jìn)行轉(zhuǎn)讓或交易的債券等
基金份額類別本基金將基金份額分為A類和C類不同的類
別。在投資者申購基金份額時(shí)收取申購費(fèi)用而
不計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的，稱為A類基金份額；在
投資者申購基金份額時(shí)不收取申購費(fèi)用而是
從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的，稱為
C類基金份額
規(guī)定媒介指中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的用以進(jìn)行信息披露的全
國性報(bào)刊及規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理
人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國證監(jiān)會(huì)基金電
子披露網(wǎng)站）等媒介
不可抗力指基金合同當(dāng)事人無法預(yù)見、無法抗拒、無法
避免且在基金合同由基金托管人、基金管理人
簽署之日后發(fā)生的，使基金合同當(dāng)事人無法全
部履行或無法部分履行基金合同的任何事件，
包括但不限于洪水、地震及其他自然災(zāi)害、戰(zhàn)
爭、騷亂、火災(zāi)、政府征用、沒收、法律法規(guī)
變化、突發(fā)停電或其他突發(fā)事件、證券交易所
非正常暫停或停止交易
基金產(chǎn)品資料概要指《廣發(fā)聚豐混合型證券投資基金基金產(chǎn)品資
料概要》及其更新
第三部分基金管理人
一、概況
1、名稱：廣發(fā)基金管理有限公司
2、住所：廣東省珠海市橫琴新區(qū)環(huán)島東路3018號(hào)2608室
3、辦公地址：廣東省廣州市海珠區(qū)琶洲大道東1號(hào)保利國際廣場南塔31－33樓；廣東
省珠海市橫琴新區(qū)環(huán)島東路3018號(hào)2603-2622室
4、法定代表人：葛長偉
5、設(shè)立時(shí)間：2003年8月5日
6、電話：020-83936666
全國統(tǒng)一客服熱線：95105828
7、聯(lián)系人：項(xiàng)軍
8、注冊(cè)資本：14,097.8萬元人民幣
9、股權(quán)結(jié)構(gòu)：
股東名稱 出資比例
廣發(fā)證券股份有限公司 54.533%
烽火通信科技股份有限公司 14.187%
深圳市前海香江金融控股集團(tuán)有限公司 14.187%
廣州科技金融創(chuàng)新投資控股有限公司 7.093%
嘉裕元（珠海）股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙） 3.87%
嘉裕祥（珠海）股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙） 2.23%
嘉裕禾（珠海）股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙） 1.55%
嘉裕泓（珠海）股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙） 1.19%
嘉裕富（珠海）股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙） 1.16%
總 計(jì) 100%
二、主要人員情況
1、董事會(huì)成員
葛長偉先生：董事長，學(xué)士，曾在安徽省人大財(cái)經(jīng)委、安徽省財(cái)政廳、安徽省政府辦公廳、
安徽省計(jì)委、中國神華集團(tuán)運(yùn)銷公司、國家發(fā)展和改革委員會(huì)、國務(wù)院辦公廳、重慶市委、廣
東省委、廣東省清遠(yuǎn)市委市政府、廣東省發(fā)展和改革委員會(huì)、中國南方電網(wǎng)有限責(zé)任公司、廣
發(fā)證券股份有限公司工作。
孫曉燕女士：董事，碩士，現(xiàn)任廣發(fā)證券股份有限公司執(zhí)行董事、常務(wù)副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總
監(jiān)，兼任廣發(fā)證券資產(chǎn)管理（廣東）有限公司董事、董事長，證通股份有限公司監(jiān)事。曾任廣
東廣發(fā)證券公司投資銀行部經(jīng)理、廣發(fā)證券有限責(zé)任公司財(cái)務(wù)部經(jīng)理、財(cái)務(wù)部副總經(jīng)理、廣發(fā)
證券股份有限公司投資自營部副總經(jīng)理,廣發(fā)基金管理有限公司財(cái)務(wù)總監(jiān)、副總經(jīng)理,廣發(fā)證券
股份有限公司財(cái)務(wù)部總經(jīng)理，證通股份有限公司監(jiān)事會(huì)主席。
王凡先生：董事，博士，現(xiàn)任廣發(fā)基金管理有限公司總經(jīng)理，兼任廣發(fā)國際資產(chǎn)管理有限
公司董事會(huì)主席、廣州投資顧問學(xué)院管理有限公司董事。曾在財(cái)政部、易方達(dá)基金管理有限公
司工作，曾任廣發(fā)基金管理有限公司副總經(jīng)理。
曾軍先生：董事，碩士，正高級(jí)工程師，現(xiàn)任烽火通信科技股份有限公司董事長，兼任中
國信息通信科技集團(tuán)有限公司副總經(jīng)理、烽火超微信息科技有限公司董事長。曾任武漢郵電科
學(xué)研究院研究員，烽火通信科技股份有限公司經(jīng)理、哈爾濱辦事處主任、國內(nèi)市場總部副總經(jīng)
理、客戶服務(wù)中心總經(jīng)理，武漢烽火技術(shù)服務(wù)有限公司總經(jīng)理，烽火通信科技股份有限公司副
總裁、總裁。
劉根森先生：董事，學(xué)士，現(xiàn)任深圳市前海香江金融控股集團(tuán)有限公司董事，兼任香江集
團(tuán)有限公司副總裁，深圳香江控股股份有限公司董事，深圳市大本創(chuàng)業(yè)投資有限公司董事。曾
任德意志銀行香港分行分析員，深圳市前海香江金融控股集團(tuán)有限公司董事長，深圳市龍崗中
銀富登村鎮(zhèn)銀行董事。
張彥先生：董事，學(xué)士，現(xiàn)任廣州科技金融創(chuàng)新投資控股有限公司董事長，兼任廣州產(chǎn)業(yè)
投資基金管理有限公司助理總經(jīng)理、廣州南沙資訊科技園有限公司副董事長。曾任珠海證券、
珠證恒隆實(shí)業(yè)業(yè)務(wù)經(jīng)理，金匯來發(fā)展有限公司副總經(jīng)理，第一證券營業(yè)部副總經(jīng)理，廣發(fā)證券
營業(yè)部總經(jīng)理，齊魯證券營業(yè)部總經(jīng)理，中泰證券廣東分公司總經(jīng)理，廣州市工業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)發(fā)
展基金管理有限公司常務(wù)副總經(jīng)理，廣州市城發(fā)投資基金管理有限公司董事長，廣州廣泰城發(fā)
規(guī)劃咨詢有限公司董事長，廣州科技金融創(chuàng)新投資控股有限公司副總經(jīng)理，廣州匯垠天粵股權(quán)
投資基金管理有限公司董事長，廣州基金國際股權(quán)投資基金管理有限公司董事長，黑龍江國中
水務(wù)股份有限公司董事長。
羅海平先生：獨(dú)立董事，博士，教授、高級(jí)經(jīng)濟(jì)師，現(xiàn)任北京平智云數(shù)字科技合伙企業(yè)（有
限合伙）執(zhí)行事務(wù)合伙人。曾任中國人民保險(xiǎn)公司荊襄支公司經(jīng)理，長江保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)公司總經(jīng)理，
中國人民保險(xiǎn)公司湖北省分公司國際保險(xiǎn)部黨組書記、總經(jīng)理，中國人民保險(xiǎn)公司漢口分公司
黨委書記、總經(jīng)理，太平保險(xiǎn)有限公司市場部總經(jīng)理，中國太平保險(xiǎn)有限公司湖北分公司黨委
書記、總經(jīng)理，中國太平保險(xiǎn)有限公司助理總經(jīng)理、副總經(jīng)理兼董事會(huì)秘書，陽光財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)股
份有限公司總裁、陽光保險(xiǎn)集團(tuán)執(zhí)行委員會(huì)委員，中華聯(lián)合財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)股份有限公司總經(jīng)理、董
事長、黨委書記，中華聯(lián)合保險(xiǎn)集團(tuán)股份有限公司常務(wù)副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官。
董茂云先生：獨(dú)立董事，博士，教授，現(xiàn)為寧波大學(xué)法學(xué)院退休教授，兼任浙江合創(chuàng)律師
事務(wù)所兼職律師，江蘇恒順醋業(yè)股份有限公司董事（外部董事），上海政法學(xué)院涉外法治研究院
首席專家。曾任復(fù)旦大學(xué)法學(xué)院副教授、法律系副主任、法學(xué)院副院長、法學(xué)院教授，浙大城
市學(xué)院法學(xué)院教授。
姚海鑫先生：獨(dú)立董事，博士，教授，現(xiàn)任遼寧大學(xué)新華國際商學(xué)院教授，兼任遼寧金融
控股集團(tuán)有限公司外部兼職董事。曾任遼寧大學(xué)工商管理學(xué)院副院長、工商管理碩士（MBA）教
育中心副主任，遼寧大學(xué)發(fā)展規(guī)劃處處長、財(cái)務(wù)處處長，遼寧大學(xué)學(xué)術(shù)委員會(huì)委員。
2、監(jiān)事會(huì)成員
孔偉英女士：監(jiān)事會(huì)主席，學(xué)士，經(jīng)濟(jì)師，現(xiàn)任廣發(fā)基金管理有限公司人力資源部總經(jīng)理。
曾任職于廣發(fā)證券股份有限公司。
吳曉輝先生：職工監(jiān)事，碩士，工程師，現(xiàn)任廣發(fā)基金管理有限公司信息技術(shù)部總經(jīng)理。
曾任廣發(fā)證券股份有限公司信息技術(shù)部經(jīng)理，廣發(fā)基金管理有限公司運(yùn)營保障部副總經(jīng)理。
劉敏女士：職工監(jiān)事，碩士，現(xiàn)任廣發(fā)基金管理有限公司營銷管理部副總經(jīng)理。曾任廣發(fā)
基金管理有限公司市場拓展部總經(jīng)理助理，營銷服務(wù)部總經(jīng)理助理，產(chǎn)品營銷管理部總經(jīng)理助
理。
喻晨女士：職工監(jiān)事，碩士，現(xiàn)任廣發(fā)基金管理有限公司合規(guī)稽核部總經(jīng)理。曾任職于廣
發(fā)基金管理有限公司市場拓展部、金融工程部、產(chǎn)品營銷管理部。
高詹清先生：職工監(jiān)事，碩士，現(xiàn)任廣發(fā)基金管理有限公司金融科技總監(jiān)、金融工程與投
資風(fēng)控部總經(jīng)理、金融科技部總經(jīng)理。曾任廣發(fā)基金管理有限公司金融工程部總經(jīng)理助理、監(jiān)
察稽核部副總經(jīng)理、金融工程與風(fēng)險(xiǎn)管理部總經(jīng)理。
3、總經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員
王凡先生：總經(jīng)理，博士，兼任廣發(fā)國際資產(chǎn)管理有限公司董事會(huì)主席、廣州投資顧問學(xué)
院管理有限公司董事。曾在財(cái)政部、易方達(dá)基金管理有限公司工作，曾任廣發(fā)基金管理有限公
司副總經(jīng)理。
朱平先生：副總經(jīng)理，碩士，經(jīng)濟(jì)師，兼任瑞元資本管理有限公司董事長。曾任上海榮臣
集團(tuán)市場部經(jīng)理，廣發(fā)證券有限責(zé)任公司投資銀行部華南業(yè)務(wù)部副總經(jīng)理，基金科匯基金經(jīng)理，
易方達(dá)基金管理有限公司投資部研究負(fù)責(zé)人，廣發(fā)基金管理有限公司總經(jīng)理助理。
魏恒江先生：副總經(jīng)理，碩士，高級(jí)工程師。曾在水利部、廣發(fā)證券股份有限公司工作，
歷任廣發(fā)基金管理有限公司上海分公司總經(jīng)理、綜合管理部總經(jīng)理、公司總經(jīng)理助理。
張敬晗女士：副總經(jīng)理，碩士。曾任中國農(nóng)業(yè)科學(xué)院助理研究員，中國證監(jiān)會(huì)培訓(xùn)中心、
監(jiān)察局科員，基金監(jiān)管部副處長及處長，私募基金監(jiān)管部處長。
張芊女士：副總經(jīng)理，碩士，兼任廣發(fā)基金管理有限公司固定收益投資總監(jiān)、固定收益管
理總部總經(jīng)理、基金經(jīng)理。曾在施耐德電氣公司、中國銀河證券、中國人保資產(chǎn)管理公司、工
銀瑞信基金管理有限公司和長盛基金管理有限公司工作，歷任廣發(fā)基金管理有限公司固定收益
部總經(jīng)理。
傅友興先生：副總經(jīng)理，碩士，兼任廣發(fā)基金管理有限公司聯(lián)席投資總監(jiān)、價(jià)值投資部總
經(jīng)理、基金經(jīng)理。曾在原天同基金管理有限公司工作，歷任廣發(fā)基金管理有限公司研究員、機(jī)
構(gòu)理財(cái)部副總經(jīng)理、規(guī)劃發(fā)展部總經(jīng)理、研究發(fā)展部總經(jīng)理、權(quán)益投資一部副總經(jīng)理。
劉格菘先生：副總經(jīng)理，博士，兼任廣發(fā)基金管理有限公司聯(lián)席投資總監(jiān)、成長投資部總
經(jīng)理、基金經(jīng)理。曾在中國人民銀行、中郵創(chuàng)業(yè)基金管理有限公司、融通基金管理有限公司工
作，歷任廣發(fā)基金管理有限公司權(quán)益投資一部副總經(jīng)理、北京權(quán)益投資部總經(jīng)理。
王海濤先生：副總經(jīng)理，碩士，兼任廣發(fā)基金管理有限公司基金經(jīng)理、廣發(fā)國際資產(chǎn)管理
有限公司副董事長。曾在美國Business Excellence Inc.、摩根士丹利亞洲有限公司、興全基
金管理有限公司工作，歷任廣發(fā)基金管理有限公司專戶投資部總經(jīng)理、公司總經(jīng)理助理。
竇剛先生：副總經(jīng)理、首席信息官，碩士，工程師。曾在廣發(fā)證券股份有限公司工作，歷
任廣發(fā)基金管理有限公司中央交易部總經(jīng)理、運(yùn)營總監(jiān)、公司總經(jīng)理助理。
項(xiàng)軍先生：督察長，學(xué)士。曾在中國工商銀行河北省信托投資公司、華夏證券有限公司、
上海萬融投資管理有限公司、合正投資管理有限公司工作。歷任廣發(fā)基金管理有限公司機(jī)構(gòu)理
財(cái)部副總經(jīng)理，北京分公司總經(jīng)理，北京辦事處總經(jīng)理，戰(zhàn)略與創(chuàng)新業(yè)務(wù)部總經(jīng)理。
4、基金經(jīng)理
蘇文杰先生，工學(xué)碩士，持有中國證券投資基金業(yè)從業(yè)證書。現(xiàn)任廣發(fā)聚豐混合型證券投
資基金基金經(jīng)理(自2024年10月25日起任職)、廣發(fā)優(yōu)勢(shì)成長股票型證券投資基金基金經(jīng)理
(自2024年10月25日起任職)、廣發(fā)資源優(yōu)選股票型發(fā)起式證券投資基金基金經(jīng)理(自2025年
6月17日起任職)、廣發(fā)成長動(dòng)力三年持有期混合型證券投資基金基金經(jīng)理(自2025年7月2
日起任職)。曾任天相投資顧問有限公司研究部研究員，中銀國際證券股份有限公司研究部研究
員，嘉實(shí)基金管理有限公司研究部研究員、基金經(jīng)理。
歷任基金經(jīng)理：傅友興，任職時(shí)間為2013年2月5日至2016年2月23日；白金，任職時(shí)
間為2015年1月6日至2016年2月23日；易陽方，任職時(shí)間為2005年12月23日至2018年
2月2日；李琛、苗宇，任職時(shí)間為2018年2月2日至2020年5月13日；邱璟旻，任職時(shí)間
為2018年2月2日至2025年1月9日。
5、本基金投資采取集體決策制度，投資決策委員會(huì)成員的姓名及職務(wù)如下：
基金管理人權(quán)益公募投資決策委員會(huì)由副總經(jīng)理傅友興先生、副總經(jīng)理劉格菘先生、副
總經(jīng)理朱平先生、總經(jīng)理助理?xiàng)疃壬⒖偨?jīng)理助理王明旭先生、策略投資部總經(jīng)理李巍先
生、國際業(yè)務(wù)部總經(jīng)理李耀柱先生、穩(wěn)健策略部總經(jīng)理林英睿先生等成員組成，傅友興先生、
劉格菘先生擔(dān)任權(quán)益公募投資決策委員會(huì)聯(lián)席主席。
6、上述人員之間均不存在近親屬關(guān)系。
三、基金管理人的職責(zé)
1、依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金
份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；
2、辦理基金備案手續(xù)；
3、對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資；
4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配收益；
5、進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；
6、編制季度、中期和年度基金報(bào)告；
7、計(jì)算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購、贖回價(jià)格；
8、辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；
9、召集基金份額持有人大會(huì)；
10、保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料；
11、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為；
12、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。
四、基金管理人承諾
（一）基金管理人承諾：
1、嚴(yán)格遵守《基金法》及其他相關(guān)法律法規(guī)的行為，并建立健全內(nèi)部控制制度，采取有效
措施，防止違反《基金法》及其他法律法規(guī)行為的發(fā)生；
2、根據(jù)基金合同的規(guī)定，按照招募說明書列明的投資目標(biāo)、策略及限制進(jìn)行基金資產(chǎn)的投
資；
（二）基金管理人嚴(yán)格按照法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，基金資產(chǎn)不得用于下列投資或者活
動(dòng)：
1、將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資；
2、不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)；
3、利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益；
4、向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
5、依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他行為。
（三）基金經(jīng)理承諾：
1、依照有關(guān)法律、法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著謹(jǐn)慎的原則為基金份額持有人謀取最大利
益；
2、不利用職務(wù)之便為自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人謀取不當(dāng)利益；
3、不泄漏在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開的基金投資內(nèi)容、
基金投資計(jì)劃等信息；
4、不協(xié)助、接受委托或以其他任何形式為其他組織或個(gè)人進(jìn)行證券交易。
五、基金管理人的內(nèi)部控制制度
公司內(nèi)部控制體系是指公司為防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)基金資產(chǎn)的安全與完整，保證經(jīng)營活
動(dòng)合法合規(guī)和有效開展，保證經(jīng)營運(yùn)作符合公司的發(fā)展規(guī)劃，在充分考慮內(nèi)外部環(huán)境的基礎(chǔ)上，
通過建立組織機(jī)制、運(yùn)用管理方法、實(shí)施操作程序與控制措施而形成的系統(tǒng)。包括建立科學(xué)合
理、控制嚴(yán)密、運(yùn)行高效的內(nèi)部控制體系，制定科學(xué)完善的內(nèi)部控制制度。
（一）公司內(nèi)部控制的總體目標(biāo)是：
1、保證公司經(jīng)營運(yùn)作嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則,自覺形成守法經(jīng)營、規(guī)
范運(yùn)作的經(jīng)營思想和經(jīng)營風(fēng)格，保護(hù)投資人利益不受侵犯，維護(hù)股東合法權(quán)益。
2、防范和化解經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，提高經(jīng)營管理效益，確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行和受托資產(chǎn)的安全
完整，實(shí)現(xiàn)公司的持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展。
3、確保基金和公司財(cái)務(wù)及其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。
（二）公司內(nèi)部控制遵循的主要原則為：
1、健全性原則：內(nèi)部控制要貫穿公司經(jīng)營活動(dòng)的全過程，滲透到公司決策、執(zhí)行、監(jiān)督反
饋層次，涵蓋各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)；覆蓋所有部門、崗位和人員，公司每個(gè)員工既是內(nèi)控的主體，也
是內(nèi)控的客體；既監(jiān)督他人，也受他人監(jiān)督。
2、有效性原則：通過科學(xué)的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維護(hù)內(nèi)控制度的有效
執(zhí)行。各項(xiàng)內(nèi)控制度必須符合國家和主管機(jī)關(guān)所制定的法律法規(guī)及規(guī)范性文件，同時(shí)必須適時(shí)
和具有較強(qiáng)的可操作性。
3、獨(dú)立性原則：公司根據(jù)業(yè)務(wù)的需要設(shè)立相對(duì)獨(dú)立的機(jī)構(gòu)、部門和崗位，重要部門要設(shè)置
物理隔離；部門、崗位必須權(quán)責(zé)分明，不能相互重疊；基金、客戶、公司資產(chǎn)單獨(dú)核算，分戶
管理，保證操作、核算的獨(dú)立。
4、相互制衡原則：要做到公司決策、執(zhí)行、監(jiān)督體系的分離；部門與部門、崗位與崗位在
有機(jī)配合的前提下，相互制衡、相互監(jiān)督，一個(gè)崗位、一個(gè)部門不能對(duì)一項(xiàng)業(yè)務(wù)擁有完全的處
理權(quán)，但要權(quán)責(zé)清晰，避免相互推諉。
5、成本效益原則：公司將充分發(fā)揮各機(jī)構(gòu)、各部門及廣大員工的工作積極性，應(yīng)用科學(xué)方
法和新技術(shù)降低運(yùn)作成本，提高經(jīng)濟(jì)效益，保證以合理的控制成本達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果。
（三）公司制定內(nèi)部控制制度遵循的原則：
1、合法合規(guī)性原則：公司內(nèi)部控制制度的制定要符合國家法律、法規(guī)、規(guī)章和各項(xiàng)規(guī)定。
2、全面性原則：內(nèi)部控制制度應(yīng)涵蓋公司經(jīng)營管理的各個(gè)環(huán)節(jié)，不得留有制度上的空白或
漏洞。
3、權(quán)威性原則：公司頒布實(shí)施的各項(xiàng)制度具有高度的權(quán)威性，是公司所有員工行為及所有
經(jīng)營活動(dòng)都必須嚴(yán)格遵循的準(zhǔn)則，任何人也不得擁有超越制度約束和違反制度的權(quán)力。
4、審慎性原則：公司制定內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)以審慎經(jīng)營、防范和化解風(fēng)險(xiǎn)為出發(fā)點(diǎn)。
5、適時(shí)性原則：內(nèi)部控制制度的制定應(yīng)該根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的調(diào)整和公司經(jīng)營戰(zhàn)略、經(jīng)營
方針、經(jīng)營理念等內(nèi)外部環(huán)境的變化及時(shí)修改、增補(bǔ)和完善。
（四）公司內(nèi)部控制制度體系：
公司制度按照其效力大小分為四個(gè)層面：
1、第一個(gè)層面是公司章程。公司章程是公司最基本的制度，也是其他制度的基礎(chǔ)，它明晰
股東會(huì)、董事會(huì)與經(jīng)營層之間的權(quán)利責(zé)任劃分，強(qiáng)調(diào)董事會(huì)對(duì)經(jīng)營層的有效監(jiān)督。
2、第二個(gè)層面是公司內(nèi)部控制大綱。它是公司內(nèi)部控制的指導(dǎo)性文件和制訂公司基本管理
制度和部門制度的基礎(chǔ)。
3、第三個(gè)層面是公司基本管理制度。這些制度或是公司全體員工必須遵循的，或是公司全
體員工必須了解和掌握的。
4、第四個(gè)層面是部門制度。包括各機(jī)構(gòu)、部門的部門管理制度和根據(jù)業(yè)務(wù)需要制定的各種
業(yè)務(wù)規(guī)章制度及實(shí)施細(xì)則等。
上述制度的制訂、修改、實(shí)施、廢止應(yīng)該遵循相應(yīng)的程序，每一層面的內(nèi)容不得與其以上
層面的內(nèi)容相違背。
（五）公司根據(jù)基金管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)，設(shè)立順序遞進(jìn)、權(quán)責(zé)統(tǒng)一、嚴(yán)密有效的四道內(nèi)控防
線：
1、建立以各崗位目標(biāo)責(zé)任制為基礎(chǔ)的第一道監(jiān)控防線。各崗位均制定明確的崗位職責(zé)，各
業(yè)務(wù)均制定詳盡的操作流程，各崗位人員上崗前必須聲明已知悉并承諾遵守，在授權(quán)范圍內(nèi)承
擔(dān)各自職責(zé)。
2、建立相關(guān)部門、相關(guān)崗位之間相互監(jiān)督的第二道監(jiān)控防線。公司在相關(guān)部門、相關(guān)崗位
之間建立重要業(yè)務(wù)處理憑據(jù)傳遞和信息溝通制度，后續(xù)部門及崗位對(duì)前一部門及崗位負(fù)有監(jiān)督
的責(zé)任。
3、建立以合規(guī)風(fēng)控部門對(duì)各崗位、各部門、各機(jī)構(gòu)、各項(xiàng)業(yè)務(wù)全面實(shí)施監(jiān)督反饋的第三道
監(jiān)控防線。合規(guī)風(fēng)控部門屬于內(nèi)核部門，獨(dú)立于其他部門和業(yè)務(wù)活動(dòng)，對(duì)內(nèi)部控制制度的執(zhí)行
情況實(shí)行嚴(yán)格的檢查和監(jiān)督。
4、建立以合規(guī)及風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)及督察長為核心，對(duì)公司所有經(jīng)營管理行為進(jìn)行監(jiān)督的第
四道監(jiān)控防線。
（六）公司采取包括授權(quán)控制、員工素質(zhì)控制、建立健全溝通機(jī)制、完善危機(jī)處理機(jī)制、
風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、防火墻控制、資訊控制、資料保全控制及監(jiān)督與持續(xù)檢驗(yàn)等內(nèi)部控制措施，保證內(nèi)
部控制制度的貫徹及執(zhí)行。
（七）基金管理人關(guān)于內(nèi)部控制制度聲明書
1、本公司承諾以上關(guān)于內(nèi)部控制制度的披露真實(shí)、準(zhǔn)確；
2、本公司承諾根據(jù)市場變化和公司業(yè)務(wù)發(fā)展不斷完善內(nèi)部控制制度。
第四部分基金托管人
一、基金托管人基本情況
名稱：中國工商銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街55號(hào)
辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街55號(hào)
成立時(shí)間：1984年1月1日
法定代表人：廖林
注冊(cè)資本：人民幣35,640,625.7089萬元
聯(lián)系電話：010-66105799
聯(lián)系人：郭明
客戶服務(wù)電話：95588
二、主要人員情況
截至2024年12月，中國工商銀行資產(chǎn)托管部共有員工208人，平均年齡38歲，99%以
上員工擁有大學(xué)本科以上學(xué)歷，高管人員均擁有研究生以上學(xué)歷或高級(jí)技術(shù)職稱。
三、基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營情況
作為中國大陸托管服務(wù)的先行者，中國工商銀行自1998年在國內(nèi)首家提供托管服務(wù)以
來，秉承“誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)”的宗旨，依靠嚴(yán)密科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制體系、規(guī)范
的管理模式、先進(jìn)的營運(yùn)系統(tǒng)和專業(yè)的服務(wù)團(tuán)隊(duì)，嚴(yán)格履行資產(chǎn)托管人職責(zé)，為境內(nèi)外廣大
投資者、金融資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)和企業(yè)客戶提供安全、高效、專業(yè)的托管服務(wù)，展現(xiàn)優(yōu)異的市場
形象和影響力。建立了國內(nèi)托管銀行中最豐富、最成熟的產(chǎn)品線。擁有包括證券投資基金、
信托資產(chǎn)、保險(xiǎn)資產(chǎn)、社會(huì)保障基金、基本養(yǎng)老保險(xiǎn)、企業(yè)年金基金、QFI資產(chǎn)、QDII資
產(chǎn)、股權(quán)投資基金、證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃、證券公司定向資產(chǎn)管理計(jì)劃、商業(yè)銀行信
貸資產(chǎn)證券化、基金公司特定客戶資產(chǎn)管理、QDII專戶資產(chǎn)、ESCROW等門類齊全的托管產(chǎn)
品體系，同時(shí)在國內(nèi)率先開展績效評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)管理等增值服務(wù)，可以為各類客戶提供個(gè)性化
的托管服務(wù)。截至2024年12月，中國工商銀行共托管證券投資基金1442只。自2003年以
來，本行連續(xù)二十一年獲得香港《亞洲貨幣》、英國《全球托管人》、香港《財(cái)資》、美國
《環(huán)球金融》、內(nèi)地《證券時(shí)報(bào)》、《上海證券報(bào)》等境內(nèi)外權(quán)威財(cái)經(jīng)媒體評(píng)選的105項(xiàng)最佳
托管銀行大獎(jiǎng)；是獲得獎(jiǎng)項(xiàng)最多的國內(nèi)托管銀行，優(yōu)良的服務(wù)品質(zhì)獲得國內(nèi)外金融領(lǐng)域的持
續(xù)認(rèn)可和廣泛好評(píng)。
四、基金托管人的內(nèi)部控制情況
中國工商銀行資產(chǎn)托管部在風(fēng)險(xiǎn)管理的實(shí)操過程中根據(jù)國際公認(rèn)的內(nèi)部控制COSO準(zhǔn)則
從內(nèi)部環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、控制活動(dòng)、信息與溝通、監(jiān)督與評(píng)價(jià)五個(gè)方面構(gòu)建起了托管業(yè)務(wù)內(nèi)
部風(fēng)險(xiǎn)控制體系，并納入統(tǒng)一的風(fēng)險(xiǎn)管理體系。
中國工商銀行資產(chǎn)托管部從成立之日起始終秉持規(guī)范運(yùn)作的原則，將建立系統(tǒng)、高效的
風(fēng)險(xiǎn)防范和控制體系視為工作重點(diǎn)。隨著市場環(huán)境的變化和托管業(yè)務(wù)的快速發(fā)展，新問題新
情況的不斷出現(xiàn)，資產(chǎn)托管部自始至終將風(fēng)險(xiǎn)管理置于與業(yè)務(wù)發(fā)展同等重要的位置，視風(fēng)險(xiǎn)
防范和控制為托管業(yè)務(wù)生存與發(fā)展的生命線。資產(chǎn)托管部實(shí)施全員風(fēng)險(xiǎn)管理，將風(fēng)險(xiǎn)控制責(zé)
任落實(shí)到具體業(yè)務(wù)部門和相關(guān)業(yè)務(wù)崗位，每位員工均有義務(wù)對(duì)自己崗位職責(zé)范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)負(fù)
責(zé)。從2005年至今，中國工商銀行資產(chǎn)托管部共十八次順利通過評(píng)估組織內(nèi)部控制和安全
措施最權(quán)威的ISAE3402審閱，全部獲得無保留意見的控制及有效性報(bào)告，充分表明獨(dú)立第
三方對(duì)中國工商銀行托管服務(wù)在風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制方面的健全性和有效性的全面認(rèn)可，也
證明中國工商銀行托管服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制能力已經(jīng)與國際大型托管銀行接軌，達(dá)到國際先進(jìn)水
平。
1.內(nèi)部控制目標(biāo)
（1）資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)經(jīng)營管理合法合規(guī)；
（2）促進(jìn)實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營目標(biāo)；
（3）資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性和資產(chǎn)安全；
（4）提高資產(chǎn)托管經(jīng)營效率和效果；
（5）業(yè)務(wù)記錄、會(huì)計(jì)信息和其他經(jīng)營管理相關(guān)信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。
2.內(nèi)部控制的原則
（1）全面性原則。資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)貫穿決策、執(zhí)行和監(jiān)督全過程，覆蓋資產(chǎn)
托管業(yè)務(wù)各項(xiàng)業(yè)務(wù)流程和管理活動(dòng)，覆蓋所有機(jī)構(gòu)、部門和從業(yè)人員。
（2）重要性原則。資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)在全面控制基礎(chǔ)上，關(guān)注重要業(yè)務(wù)事項(xiàng)、
重點(diǎn)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)和高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域。
（3）制衡性原則。資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)在機(jī)構(gòu)設(shè)置、權(quán)責(zé)分配及業(yè)務(wù)流程等方面
形成相互制約、相互監(jiān)督的機(jī)制，同時(shí)兼顧運(yùn)營效率。
（4）適應(yīng)性原則。資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)與經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍和風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)相適
應(yīng)，并進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整，以合理成本實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)。
（5）審慎性原則。資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)堅(jiān)持風(fēng)險(xiǎn)為本、審慎經(jīng)營的理念，設(shè)立機(jī)
構(gòu)或開展各項(xiàng)經(jīng)營管理活動(dòng)均應(yīng)堅(jiān)持內(nèi)控優(yōu)先。
（6）成本效益原則。資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)權(quán)衡實(shí)施成本與預(yù)期效益，以合理成本
實(shí)現(xiàn)有效控制。
3.內(nèi)部控制組織結(jié)構(gòu)
資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制納入全行統(tǒng)一的內(nèi)部控制體系。
（1）總行資產(chǎn)托管部根據(jù)內(nèi)部控制基本規(guī)定建立健全資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制體系，作
為全行托管業(yè)務(wù)的牽頭管理部門，根據(jù)行內(nèi)內(nèi)部控制基本規(guī)定建立健全內(nèi)部控制體系，建立
與托管業(yè)務(wù)條線相適應(yīng)的內(nèi)部控制運(yùn)行機(jī)制，確定各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)，制定標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)
一的業(yè)務(wù)制度；采取適當(dāng)?shù)目刂拼胧?，合理保證托管業(yè)務(wù)流程的經(jīng)營效率和效果，組織開展
資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制措施的執(zhí)行、監(jiān)督和檢查，督促各機(jī)構(gòu)落實(shí)控制措施。
（2）總行內(nèi)控合規(guī)部負(fù)責(zé)指導(dǎo)托管業(yè)務(wù)的內(nèi)控管理工作，根據(jù)年度工作重點(diǎn)，定期或
不定期在全行開展相關(guān)業(yè)務(wù)監(jiān)督檢查，將托管業(yè)務(wù)檢查項(xiàng)目整合到全行業(yè)務(wù)監(jiān)督檢查工作
中，將全行托管業(yè)務(wù)納入內(nèi)控評(píng)價(jià)體系。
（3）總行內(nèi)部審計(jì)局負(fù)責(zé)對(duì)資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的審計(jì)與評(píng)價(jià)工作。
（4）一級(jí)（直屬）分行資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)部門作為內(nèi)部控制的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)組織開展本
機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制的日常運(yùn)行及自查工作，及時(shí)整改、糾正、處理存在的問題。
4.內(nèi)部控制措施
工商銀行資產(chǎn)托管部重視內(nèi)部控制制度的建設(shè)，堅(jiān)持把風(fēng)險(xiǎn)防范和控制的理念和方法融
入崗位職責(zé)、制度建設(shè)和工作流程中，建立了一整套內(nèi)部控制制度體系，包括《資產(chǎn)托管業(yè)
務(wù)管理規(guī)定》、《資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制管理辦法》、《資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)全面風(fēng)險(xiǎn)管理辦法》、《資
產(chǎn)托管業(yè)務(wù)營運(yùn)管理辦法》、《資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)合同管理辦法》、《資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)檔案管理辦
法》、《資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)系統(tǒng)管理辦法》、《資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)重大突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案》、《資產(chǎn)托管業(yè)
務(wù)從業(yè)人員管理辦法》等，在環(huán)境、制度、流程、崗位職責(zé)、人員、授權(quán)、創(chuàng)新、合同、印
章、服務(wù)質(zhì)量、收費(fèi)、反洗錢、防止利益沖突、業(yè)務(wù)連續(xù)性、考核、信息系統(tǒng)等全方面執(zhí)行
內(nèi)部控制措施。
5.風(fēng)險(xiǎn)控制
資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)切實(shí)履行風(fēng)險(xiǎn)管理第一道防線的主體職責(zé)，按照“主動(dòng)防、智能控、全面
管”的管理思路，主動(dòng)將資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理納入全行全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系，以“管住
人、管住錢、管好防線、管好底線”為管理重點(diǎn)，搭建適應(yīng)資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)特點(diǎn)的風(fēng)險(xiǎn)管理架
構(gòu)，通過推進(jìn)托管業(yè)務(wù)體制機(jī)制與完善集約化營運(yùn)改革、建立資產(chǎn)托管風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)機(jī)
制、完善資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)制度體系、加強(qiáng)資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)隊(duì)伍建設(shè)、科技賦能、建立健全應(yīng)急災(zāi)
備體系、建立審計(jì)發(fā)現(xiàn)問題整改臺(tái)賬、加強(qiáng)人員管理等措施，有效控制操作風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)
險(xiǎn)、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)、信息科技風(fēng)險(xiǎn)和次生風(fēng)險(xiǎn)。
6.業(yè)務(wù)連續(xù)性保障
中國工商銀行制訂了完善的資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)連續(xù)性工作計(jì)劃和應(yīng)急預(yù)案，具備行之有效的
災(zāi)備恢復(fù)方案、充足的移動(dòng)辦公設(shè)備、同城異城相結(jié)合的備份辦公場所、必要的工作人員、
科學(xué)清晰的AB崗位設(shè)置及定期演練機(jī)制。在重大突發(fā)事件發(fā)生后，可根據(jù)突發(fā)事件的對(duì)托
管業(yè)務(wù)連續(xù)性營運(yùn)影響程度的評(píng)估，適時(shí)選擇或依次啟動(dòng)“原場所現(xiàn)場+居家”、“部分同
城異地+居家”、“部分異城異地+居家”、“異地全部切換”四種方案，由“總部+總行級(jí)
營運(yùn)中心+托管分部+境外營運(yùn)機(jī)構(gòu)”形成全球、全天候營運(yùn)網(wǎng)絡(luò)，向客戶提供連續(xù)性服務(wù)，
確保托管產(chǎn)品日常交易的及時(shí)清算和交割。
五、基金托管人對(duì)基金管理人運(yùn)作基金進(jìn)行監(jiān)督的方法和程序
根據(jù)《基金法》、基金合同、托管協(xié)議和有關(guān)基金法規(guī)的規(guī)定，基金托管人對(duì)基金的投
資范圍和投資對(duì)象、基金投融資比例、基金投資禁止行為、基金參與銀行間債券市場、基金
資產(chǎn)凈值的計(jì)算、基金份額凈值計(jì)算、應(yīng)收資金到賬、基金費(fèi)用開支及收入確定、基金收益
分配、相關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)行監(jiān)督和核查，其中
對(duì)基金的投資比例的監(jiān)督和核查自基金合同生效之后六個(gè)月開始。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人違反《基金法》、基金合同、基金托管協(xié)議或有關(guān)基金法律
法規(guī)規(guī)定的行為，應(yīng)及時(shí)以書面形式通知基金管理人限期糾正，基金管理人收到通知后應(yīng)及
時(shí)核對(duì)，并以書面形式對(duì)基金托管人發(fā)出回函確認(rèn)。在限期內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知
事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人改正?；鸸芾砣藢?duì)基金托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期
內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)，同時(shí)通知基金管
理人限期糾正。
第五部分相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)
一、基金份額銷售機(jī)構(gòu)
1、直銷機(jī)構(gòu)
直銷機(jī)構(gòu)：廣發(fā)基金管理有限公司
注冊(cè)地址：廣東省珠海市橫琴新區(qū)環(huán)島東路3018號(hào)2608室
辦公地址：廣東省廣州市海珠區(qū)琶洲大道東1號(hào)保利國際廣場南塔31－33樓；廣東省珠
海市橫琴新區(qū)環(huán)島東路3018號(hào)2603-2622室
法定代表人：葛長偉
客服電話：95105828或020-83936999
客服傳真：020-34281105
網(wǎng)址：www.gffunds.com.cn
直銷機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)信息：本公司網(wǎng)上直銷系統(tǒng)（僅限個(gè)人客戶）和直銷中心（僅限機(jī)構(gòu)客戶）
銷售本基金，網(wǎng)點(diǎn)具體信息詳見本公司網(wǎng)站。
客戶可以通過本公司客服電話進(jìn)行銷售相關(guān)事宜的問詢、基金的投資咨詢及投訴等。
2、其他銷售機(jī)構(gòu)
基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，增減或變更基金銷售機(jī)構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)
站公示基金銷售機(jī)構(gòu)名錄。投資者在各銷售機(jī)構(gòu)辦理本基金相關(guān)業(yè)務(wù)時(shí)，請(qǐng)遵循各銷售機(jī)構(gòu)
業(yè)務(wù)規(guī)則與操作流程。
二、注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)
名稱：廣發(fā)基金管理有限公司
住所：廣東省珠海市橫琴新區(qū)環(huán)島東路3018號(hào)2608室
辦公地址：廣東省廣州市海珠區(qū)琶洲大道東1號(hào)保利國際廣場南塔31－33樓；廣東省珠
海市橫琴新區(qū)環(huán)島東路3018號(hào)2603-2622室
法定代表人：葛長偉
聯(lián)系人：李爾華
電話：020-89188970
傳真：020-89899175
三、律師事務(wù)所和經(jīng)辦律師
名稱：廣東廣信君達(dá)律師事務(wù)所
住所：廣東省廣州市天河區(qū)珠江東路6號(hào)周大福金融中心29層、10層、11層（01-04單
元）
負(fù)責(zé)人：鄧傳遠(yuǎn)
電話：020－37181333
傳真:020－37181388
經(jīng)辦律師：劉智、楊琳
聯(lián)系人：鄧傳遠(yuǎn)
四、會(huì)計(jì)師事務(wù)所和經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師
名稱：安永華明會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
辦公地址：北京市東城區(qū)東長安街1號(hào)東方廣場安永大樓17層01-12室
執(zhí)行事務(wù)合伙人：毛鞍寧
聯(lián)系人：馮所騰
電話：010－58152016
傳真：010－85188298
經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師：馮所騰、何明智
第六部分基金的募集
基金管理人按照《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《銷售辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定募集本
基金，并于2005年11月1日經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可證監(jiān)基金字[2005]180號(hào)文準(zhǔn)予募集注
冊(cè)。
本基金為契約型開放式基金，基金存續(xù)期為不定期。
本基金自2005年11月21日至2005年12月21日進(jìn)行發(fā)售。本基金募集對(duì)象為中華人
民共和國有關(guān)法律法規(guī)允許投資證券投資基金的個(gè)人投資者與機(jī)構(gòu)投資者(法律法規(guī)禁止投
資證券投資基金的除外)及合格境外投資者。
本基金的面值為每份基金份額人民幣1.00元。
第七部分基金合同的生效
本基金基金合同于2005年12月23日起正式生效，自該日起本基金管理人正式開始管理
本基金。
基金合同生效后，基金份額持有人數(shù)量不滿200戶或者基金資產(chǎn)凈值低于5,000萬元的，
基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)；連續(xù)20個(gè)工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)向
中國證監(jiān)會(huì)說明原因并報(bào)送解決方案。
第八部分基金份額的申購、贖回與轉(zhuǎn)換
一、申購與贖回的場所
本基金的銷售機(jī)構(gòu)包括本基金管理人直銷機(jī)構(gòu)、本基金網(wǎng)上交易系統(tǒng)和本基金管理人委
托的銷售機(jī)構(gòu)?；鹜顿Y人應(yīng)當(dāng)在銷售機(jī)構(gòu)基金銷售業(yè)務(wù)的營業(yè)場所按銷售機(jī)構(gòu)約定的方式
辦理基金的申購與贖回。
二、申購與贖回的開放日及時(shí)間
投資人應(yīng)當(dāng)在開放日辦理申購和贖回申請(qǐng)。開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間另行公告。投資
人在基金合同約定之外的日期和時(shí)間提出申購、贖回或者轉(zhuǎn)換申請(qǐng)的，其基金份額申購、贖
回價(jià)格為下一開放日的相應(yīng)價(jià)格。
若出現(xiàn)新的證券交易市場或交易所交易時(shí)間更改或?qū)嶋H情況需要，基金管理人可對(duì)申購、
贖回時(shí)間進(jìn)行調(diào)整，但應(yīng)在實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
三、申購與贖回的限制
1、通過銷售機(jī)構(gòu)每個(gè)基金賬戶或基金管理人網(wǎng)上交易系統(tǒng)每個(gè)基金賬戶首次最低申購金
額為1元人民幣（含申購費(fèi)）；投資人追加申購時(shí)最低申購限額及投資金額級(jí)差詳見各銷售機(jī)構(gòu)
網(wǎng)點(diǎn)公告。各基金銷售機(jī)構(gòu)有不同規(guī)定的，投資者在該銷售機(jī)構(gòu)辦理上述業(yè)務(wù)時(shí)，需同時(shí)遵循
銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定。
2、基金份額持有人在各銷售機(jī)構(gòu)的最低贖回、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出及最低持有份額調(diào)整為1份,投資
者當(dāng)日持有份額減少導(dǎo)致在銷售機(jī)構(gòu)同一交易賬戶保留的基金份額不足1份的，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)
有權(quán)將全部剩余份額自動(dòng)贖回。各基金銷售機(jī)構(gòu)有不同規(guī)定的，投資者在該銷售機(jī)構(gòu)辦理上述
業(yè)務(wù)時(shí)，需同時(shí)遵循銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定。
3、當(dāng)接受申購申請(qǐng)對(duì)存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)
采取設(shè)定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕大額申購、暫?；鹕曩?
等措施，切實(shí)保護(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)益，基金管理人基于投資運(yùn)作與風(fēng)險(xiǎn)控制的需
要，可采取上述措施對(duì)基金規(guī)模予以控制。具體規(guī)定屆時(shí)請(qǐng)參見相關(guān)公告。
4、基金管理人可根據(jù)市場情況，在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述對(duì)申購的金額和贖回
的份額的數(shù)量限制，基金管理人必須在調(diào)整生效前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒
介公告。
四、申購與贖回的原則
（一）“未知價(jià)”原則，即申購、贖回價(jià)格以申請(qǐng)當(dāng)日的基金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算；
（二）“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請(qǐng)，贖回以份額申請(qǐng)；
（三）當(dāng)日的申購與贖回申請(qǐng)可以在基金管理人規(guī)定的時(shí)間（現(xiàn)定為開放日15:00）前撤
銷；
（四）基金管理人可根據(jù)基金運(yùn)作的實(shí)際情況并在不影響基金份額持有人實(shí)質(zhì)利益的前
提下調(diào)整上述原則?；鸸芾砣吮仨氃谛乱?guī)則開始實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定
在規(guī)定媒介上公告。
五、申購與贖回的程序
（一）申購、贖回的申請(qǐng)方式
基金投資人必須根據(jù)基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)規(guī)定的手續(xù)，在開放日的業(yè)務(wù)辦理時(shí)間向基金份
額發(fā)售機(jī)構(gòu)提出申購、贖回的申請(qǐng)。
投資人在申購本基金時(shí)須按基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式備足申購資金，投資人在提交
贖回申請(qǐng)時(shí)，必須有足夠的基金份額余額，否則所提交的申購、贖回的申請(qǐng)無效而不予成交。
基金發(fā)售機(jī)構(gòu)對(duì)申購、贖回申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定成功，而僅代表發(fā)售機(jī)構(gòu)確
實(shí)接收到該申請(qǐng)。申請(qǐng)的確認(rèn)以注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)或基金管理公司的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。
（二）申購、贖回申請(qǐng)的確認(rèn)與通知
T日規(guī)定時(shí)間受理的申請(qǐng)，正常情況下，基金注冊(cè)與過戶登記人在T+1日內(nèi)為投資人對(duì)
該交易的有效性進(jìn)行確認(rèn)，在T＋2日后（包括該日）投資人可向基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)或以基金
份額發(fā)售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其它方式查詢申購、贖回的成交情況。
（三）申購和贖回款項(xiàng)支付的方式與時(shí)間
申購采用全額繳款方式，若申購資金在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未全額到賬則申購不成功，若申購不
成功或無效，申購款項(xiàng)將退回投資人賬戶。
投資人贖回申請(qǐng)成功后，基金管理人將在T＋7日（包括該日）內(nèi)將贖回款項(xiàng)劃往基金份
額持有人賬戶。在發(fā)生巨額贖回的情形時(shí)，款項(xiàng)的支付辦法參照本《基金合同》的有關(guān)條款
處理。
六、申購費(fèi)率與贖回費(fèi)率
本基金根據(jù)申購費(fèi)用收取方式的不同，將基金份額分為不同的類別。在投資者申購基金
份額時(shí)收取申購費(fèi)用，而不計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的，稱為A類基金份額；在投資者申購基金份額
時(shí)不收取申購費(fèi)用，而是從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的，稱為C類基金份額。
本基金A類、C類基金份額分別設(shè)置代碼。由于基金費(fèi)用的不同，本基金A類基金份額
和C類基金份額將分別計(jì)算基金份額凈值。計(jì)算公式為：
計(jì)算日某類基金份額凈值＝計(jì)算日該類基金份額的基金資產(chǎn)凈值/計(jì)算日該類基金份額
余額總數(shù)
投資者在申購基金份額時(shí)可自行選擇基金份額類別。
有關(guān)基金份額類別的具體設(shè)置、費(fèi)率水平等由基金管理人確定，并在招募說明書中公告。
根據(jù)基金銷售情況，在符合法律法規(guī)且不損害已有基金份額持有人權(quán)益的情況下，基金管理
人在履行適當(dāng)程序后可以增加新的基金份額類別、或者在法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)
變更現(xiàn)有基金份額類別的申購費(fèi)率、調(diào)低贖回費(fèi)率或變更收費(fèi)方式、或者停止現(xiàn)有基金份額
類別的銷售等，調(diào)整前基金管理人需及時(shí)公告。
（一）A類基金份額的申購費(fèi)率
1、投資人可選擇在申購或贖回本基金A類基金份額時(shí)交納申購費(fèi)用。投資人選擇在申購
時(shí)交納的稱為前端申購費(fèi)用，投資人選擇在贖回時(shí)交納的稱為后端申購費(fèi)用。
2、投資人選擇交納前端申購費(fèi)用時(shí)，按申購金額采用比例費(fèi)率。投資人在一天之內(nèi)如果
有多筆申購，適用費(fèi)率按單筆分別計(jì)算。具體費(fèi)率如下：
申購金額（M） 申購費(fèi)率
M＜100萬 1.5%
100萬≤M＜500萬 0.9%
500萬≤M＜1000萬 0.3%
M≥1000萬 每筆1000元
3、投資人選擇交納后端申購費(fèi)用時(shí)，申購費(fèi)率按持有時(shí)間遞減.具體費(fèi)率如下：
持有期限（N） 申購費(fèi)率
N＜1年 1.8%
1年≤N＜2年 1.5%
2年≤N＜3年 1.2%
3年≤N＜4年 0.9%
4年≤N＜5年 0.5%
N≥5年 0
基金銷售機(jī)構(gòu)可以根據(jù)自身情況對(duì)申購費(fèi)用實(shí)行一定的優(yōu)惠，具體以實(shí)際收取為準(zhǔn)。
4、本基金對(duì)通過本公司直銷中心申購A類基金份額的特定投資者與除此之外的其他普通
投資者實(shí)施差別的申購費(fèi)率，特定投資者范圍及具體費(fèi)率優(yōu)惠詳見基金管理人發(fā)布的相關(guān)公
告。
5、本基金的申購費(fèi)用由申購人承擔(dān)，可用于市場推廣、銷售、注冊(cè)登記等各項(xiàng)費(fèi)用，不
列入基金資產(chǎn)。
6、基金管理人對(duì)部分基金持有人費(fèi)用的減免不構(gòu)成對(duì)其他投資人的同等義務(wù)。
（二）贖回費(fèi)率
投資人在贖回基金份額時(shí)，應(yīng)交納贖回費(fèi)。本基金A類基金份額對(duì)于持續(xù)持有期少于7
日的投資者收取不低于1.5%的贖回費(fèi)，并將上述贖回費(fèi)全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)；對(duì)于持續(xù)持有期
大于等于7日的投資者，贖回費(fèi)總額的25%計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)；本基金C類基金份額收取的贖回
費(fèi)將全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)?？鄢?jì)入基金財(cái)產(chǎn)部分,贖回費(fèi)的其他部分用于支付注冊(cè)登記費(fèi)和必
要的手續(xù)費(fèi)。贖回費(fèi)率隨贖回基金份額持有期限的增加而遞減，本基金A類基金份額和C類
基金份額收取的贖回費(fèi)級(jí)差和費(fèi)率不同。
A類份額贖回費(fèi)具體如下：
持有期限（N） 贖回費(fèi)率
N＜7天 1.5%
7天≤N＜1年 0.5%
1年≤N＜2年 0.3%
N≥2年 0
C類份額贖回費(fèi)具體如下：
持有期限（N） 贖回費(fèi)率
N＜7天 1.50%
7天≤N＜30天 0.50%
N≥30天 0
（三）本基金于2014-05-23開通公司網(wǎng)上交易平臺(tái)C類收費(fèi)業(yè)務(wù)模式
（1）C類收費(fèi)模式是指不收取申購費(fèi)率，按照持有時(shí)間分類收取贖回費(fèi)，并收取銷售服
務(wù)費(fèi)的一種收費(fèi)模式。具體費(fèi)率如下：
基金簡稱 代碼 銷售服務(wù)費(fèi) 申購費(fèi) C類贖回費(fèi)
廣發(fā)聚豐混合 270005 0.6%/年 0 持有時(shí)間不足7日，費(fèi)率為1.5%；持有時(shí)間超過7日（含7日）但不足30日（含30日），費(fèi)率為0.5%；持有時(shí)間大于30日，費(fèi)率為0
（2）本公司對(duì)本基金開通的C類收費(fèi)模式中，贖回費(fèi)用按下列標(biāo)準(zhǔn)收?。?、從基金確
認(rèn)日算起持有時(shí)間超過30日以上的，不收取贖回費(fèi)率；2、對(duì)持續(xù)持有時(shí)間少于7日的投資
人收取不低于1.5%的贖回費(fèi)，并將上述贖回費(fèi)全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)；對(duì)持續(xù)持有時(shí)間超過7日
（含7日）但少于30日（含30日）的投資人收取不低于0.5%的贖回費(fèi)，并將上述贖回費(fèi)全
額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)，持有時(shí)間超過30日以上不收取贖回費(fèi)。
（3）銷售服務(wù)費(fèi)不是從基金資產(chǎn)中列支，而是由本公司注冊(cè)登記系統(tǒng)針對(duì)每個(gè)客戶的C
類資產(chǎn)逐日計(jì)提并記錄在每個(gè)客戶帳戶，在客戶贖回或轉(zhuǎn)換時(shí)從客戶的贖回或轉(zhuǎn)換款項(xiàng)中扣
除。
通過本公司網(wǎng)上直銷平臺(tái)（含廣發(fā)基金官方網(wǎng)站、廣發(fā)基金APP、廣發(fā)基金官方微信）以
C類收費(fèi)模式購買本公司旗下基金，并持有一年及以上的投資者，收取首年逐日計(jì)提的銷售
服務(wù)費(fèi)用，并從贖回或轉(zhuǎn)換款項(xiàng)中扣除。自基金份額確認(rèn)日次年的年度對(duì)日（含該日）起所
產(chǎn)生的銷售服務(wù)費(fèi)予以免除。
（四）基金管理人可以根據(jù)法律法規(guī)規(guī)定及基金契約調(diào)整申購費(fèi)率和贖回費(fèi)率，最新的
申購費(fèi)率和贖回費(fèi)率在《招募說明書（更新）》中列示。費(fèi)率如發(fā)生變更，基金管理人最遲應(yīng)
于新的費(fèi)率開始實(shí)施前在依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
七、申購份額與贖回金額的計(jì)算方式
（一）基金申購份額的計(jì)算
1、本基金A類基金份額的申購份額計(jì)算
如果投資者選擇交納前端申購費(fèi)用，則申購份數(shù)的計(jì)算方法如下：
凈申購金額=申購金額/[1+前端申購費(fèi)率]
或，凈申購金額＝申購金額－固定申購費(fèi)金額
前端申購費(fèi)用＝申購金額－凈申購金額
或，前端申購費(fèi)用=固定申購費(fèi)金額
申購份額＝凈申購金額/T日A類基金份額凈值如果投資者選擇交納后端申購費(fèi)用，則申
購份數(shù)的計(jì)算方法如下：
申購份數(shù)＝申購金額/T日A類基金份額凈值
基金份額份數(shù)計(jì)算保留小數(shù)點(diǎn)后兩位，小數(shù)點(diǎn)后第三位四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差在基
金資產(chǎn)中列支。
例：某投資者投資10,000元申購本基金A類基金份額，假設(shè)申購當(dāng)日A類基金份額凈值
為1.0500元，對(duì)應(yīng)的申購費(fèi)率為1.5%,則可得到A類基金份額的申購份額為：
（1）如果投資者選擇交納前端申購費(fèi)用，那么各筆申購獲得的A類基金份額計(jì)算如下：
凈申購金額=10,000/（1+1.5%）=9,852.22元
前端申購費(fèi)用=10,000-9,852.22=147.78元
申購份額=9,852.22/1.0500=9,383.07份
即：投資者投資10,000元申購本基金A類基金份額（選擇交納前端申購費(fèi)用），假設(shè)申
購當(dāng)日A類基金份額凈值為1.0500元，其對(duì)應(yīng)申購費(fèi)率為1.5%，則可得到9,383.07份A類
基金份額。
（2）如果投資者選擇交納后端申購費(fèi)用，那么申購費(fèi)用和獲得的A類基金份額計(jì)算如下：
申購金額＝10,000元
申購份額＝10,000/1.0500=9,523.81份
即：投資者投資10,000元申購本基金A類基金份額（選擇交納后端申購費(fèi)用），假設(shè)申
購當(dāng)日A類基金份額凈值為1.0500元，則可得到9,523.81份A類基金份額。
2、本基金C類基金份額申購份額的計(jì)算申購份數(shù)=凈申購金額/申購當(dāng)日C類基金份額凈
值
例：某投資者投資10,000元申購本基金C類基金份額，假設(shè)申購當(dāng)日C類基金份額凈值
為1.0300元，對(duì)應(yīng)的申購費(fèi)率為0,則可得到C類基金份額的申購份額為：
申購份額=10,000/1.0300=9,708.74份
即：投資者投資10,000元申購本基金C類基金份額，假設(shè)申購當(dāng)日C類基金份額凈值為
1.0300元，其對(duì)應(yīng)申購費(fèi)率為0，則可得到9,708.74份C類基金份額。
（二）基金贖回支付金額的計(jì)算
1、如果投資者在申購本基金A類基金份額時(shí)選擇交納前端申購費(fèi)用，則贖回金額的計(jì)算
方法如下：
贖回總額＝贖回份額×T日A類基金份額凈值
贖回費(fèi)用＝贖回總額×贖回費(fèi)率
贖回金額＝贖回總額-贖回費(fèi)用
例：某投資者贖回本基金10,000份A類基金份額（選擇交納前端申購費(fèi)），持有時(shí)間為
一年兩個(gè)月，對(duì)應(yīng)的贖回費(fèi)率為0.3%，假設(shè)贖回當(dāng)日A類基金份額凈值是1.0500元，則其
可得到的贖回金額為：
贖回總額=10,000×1.0500=10,500元
贖回費(fèi)用=10,500×0.3%=31.5元
贖回金額=10,500-31.5=10,468.5元
即：投資者贖回本基金10,000份A類基金份額（選擇交納前端申購費(fèi)），持有時(shí)間為一
年兩個(gè)月，對(duì)應(yīng)的贖回費(fèi)率為0.3%，假設(shè)贖回當(dāng)日A類基金份額凈值是1.0500元，則其可
得到的贖回金額為10,468.5元。
2、如果投資者在申購A類基金份額時(shí)選擇交納后端申購費(fèi)用，則贖回金額的計(jì)算方法如
下：
贖回總額＝贖回份額×T日A類基金份額凈值
后端申購費(fèi)用=贖回份額×申購日A類基金份額凈值×對(duì)應(yīng)的后端申購費(fèi)率
贖回費(fèi)用＝贖回總額×贖回費(fèi)率
贖回金額=贖回總額-后端申購費(fèi)用-贖回費(fèi)用
例：某投資者贖回本基金10,000份A類基金份額，持有時(shí)間為一年兩個(gè)月，對(duì)應(yīng)的后端
申購費(fèi)率為1.5%，對(duì)應(yīng)的贖回費(fèi)率為0.3%，假設(shè)申購日A類基金份額凈值為1.0200元，贖
回當(dāng)日A類基金份額凈值是1.0500元，則其可得到的贖回金額為：
贖回總額=10,000×1.0500=10500元
后端申購費(fèi)用=10,000×1.0200×1.5%=153元
贖回費(fèi)用=10,500×0.3%=31.5元
贖回凈額=10,500-153-31.5=10,315.5元
即：投資者贖回本基金10,000份A類基金份額（選擇交納后端申購費(fèi)用），持有時(shí)間為
一年兩個(gè)月，對(duì)應(yīng)的后端申購費(fèi)率為1.5%，對(duì)應(yīng)的贖回費(fèi)率為0.3%，假設(shè)申購日A類基金份
額凈值為1.0200元，贖回當(dāng)日A類基金份額凈值是1.0500元，則其可得到的贖回金額為
10,315.5元。
3、如果投資者在申購本基金C類基金份額，則贖回金額的計(jì)算方法如下：
贖回總額＝贖回份額×T日C類基金份額凈值
贖回費(fèi)用＝贖回總額×贖回費(fèi)率
贖回金額＝贖回總額-贖回費(fèi)用
例：某投資者贖回本基金10,000份C類基金份額，持有時(shí)間為60天，T日的C類基金
份額凈值為1.1600元，則其可得到的贖回金額為：
贖回總額=10,000×1.1600=11,600元
贖回費(fèi)用=0
贖回金額=11,600元
即：投資者贖回本基金10,000份C類基金份額，持有時(shí)間為60天，T日的C類基金份
額凈值為1.1600元，則其可得到的贖回金額為11,600元。
（三）基金份額凈值計(jì)算
T日某類基金份額凈值=T日該類基金份額的基金資產(chǎn)凈值/T日該類基金份額的余額總
數(shù)。
某類基金份額凈值為計(jì)算日該類基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日該類基金份額總數(shù)，基金份額
凈值單位為元，計(jì)算結(jié)果保留在小數(shù)點(diǎn)后四位，小數(shù)點(diǎn)后第五位四舍五入。
T日的各類基金份額凈值在當(dāng)天收市后計(jì)算，并在T＋1日內(nèi)公告。遇特殊情況，經(jīng)中國
證監(jiān)會(huì)同意，可以適當(dāng)延遲計(jì)算或公告，并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。
（四）申購份額的處理方式：申購的有效份額為按實(shí)際確認(rèn)的申購金額在扣除相應(yīng)的費(fèi)
用后,以當(dāng)日該類基金份額凈值為基準(zhǔn)計(jì)算,計(jì)算結(jié)果保留到小數(shù)點(diǎn)后二位,第三位四舍五入,
由此產(chǎn)生的誤差在基金財(cái)產(chǎn)中列支。
（五）贖回金額的處理方式：贖回金額為按實(shí)際確認(rèn)的有效贖回份額乘以當(dāng)日該類基金
份額凈值為基準(zhǔn)并扣除相應(yīng)的費(fèi)用,計(jì)算結(jié)果保留到小數(shù)點(diǎn)后二位,第三位四舍五入,由此產(chǎn)
生的誤差在基金財(cái)產(chǎn)中列支。
八、申購與贖回的注冊(cè)登記
投資人申購基金成功后，注冊(cè)與過戶登記人在T＋1日自動(dòng)為投資人登記權(quán)益并辦理注冊(cè)
與過戶登記手續(xù)。
投資人贖回基金成功后，注冊(cè)與過戶登記人在T＋1日自動(dòng)為投資人辦理扣除權(quán)益的注冊(cè)
與過戶登記手續(xù)。
九、拒絕或暫停申購的情形及處理
除非出現(xiàn)如下情形，基金管理人不得拒絕或暫停基金投資人的申購申請(qǐng)：
（一）不可抗力的原因?qū)е禄馃o法正常運(yùn)作；
（二）證券交易場所在交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值無法計(jì)算；
（三）基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或可能對(duì)基金業(yè)績
產(chǎn)生負(fù)面影響，從而損害現(xiàn)有基金份額持有人的利益；
（四）當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價(jià)格且采用
估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)
當(dāng)暫停接受基金申購申請(qǐng)；
（五）法律、法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他可暫停申購的情形；
（六）基金管理人認(rèn)為會(huì)有損于現(xiàn)有基金份額持有人利益的某筆申購，或者接受某筆或
某些申購申請(qǐng)有可能導(dǎo)致單一投資者持有基金份額的比例達(dá)到或者超過50%或者變相規(guī)避50%
集中度時(shí)。
發(fā)生上述（一）到（五）項(xiàng)暫停申購情形時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的媒介
刊登暫停申購公告。發(fā)生基金合同或招募說明書中未予載明的事項(xiàng)，但基金管理人有正當(dāng)理
由認(rèn)為需要暫?；鹕曩?，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。經(jīng)批準(zhǔn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即在規(guī)定
媒介上刊登暫停申購公告。
十、暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)的情形及處理
除非出現(xiàn)如下情形，基金管理人不得拒絕接受或暫?；鸱蓊~持有人的贖回申請(qǐng)或者延
緩支付贖回款項(xiàng)：
（一）不可抗力的原因?qū)е禄馃o法正常運(yùn)作；
（二）證券交易場所交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值無法計(jì)算；
（三）因市場劇烈波動(dòng)或其他原因而出現(xiàn)連續(xù)巨額贖回，導(dǎo)致本基金的現(xiàn)金支付出現(xiàn)困
難；
（四）當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價(jià)格且采用
估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)
當(dāng)采取延緩支付贖回款項(xiàng)或暫停接受基金贖回申請(qǐng)的措施；
（五）法律、法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述情形之一的，基金管理人應(yīng)在當(dāng)日立即向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告?zhèn)浒?。已接受的贖回
申請(qǐng)，基金管理人將足額支付；如暫時(shí)不能足額支付的，可支付部分按每個(gè)贖回申請(qǐng)人已被
接受的贖回申請(qǐng)量占已接受贖回申請(qǐng)總量的比例分配給贖回申請(qǐng)人，未支付部分由基金管理
人按照發(fā)生的情況制定相應(yīng)的處理辦法在后續(xù)開放日予以支付。
同時(shí)在出現(xiàn)上述第（3）款的情形時(shí)，對(duì)已接受的贖回申請(qǐng)可延期支付贖回款項(xiàng)，最長不
超過正常支付時(shí)間20個(gè)工作日，并在中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的媒介公告。投資人在申請(qǐng)贖回時(shí)可事
先選擇將當(dāng)日可能未獲受理部分予以撤銷。
暫停基金的贖回，基金管理人應(yīng)及時(shí)在中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的媒介上刊登暫停贖回公告。
在暫停贖回的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理。
十一、巨額贖回的情形及處理方式
（一）巨額贖回的認(rèn)定
本基金單個(gè)開放日，基金凈贖回申請(qǐng)（凈贖回申請(qǐng)＝贖回申請(qǐng)總數(shù)＋基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申
請(qǐng)份額總數(shù)－申購申請(qǐng)總數(shù)－基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請(qǐng)份額總數(shù)）超過上一日基金總份額的10%
時(shí)，即認(rèn)為發(fā)生了巨額贖回。
（二）巨額贖回的處理方式
當(dāng)出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人可以根據(jù)本基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定全額贖回或部
分順延贖回。
1、全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付投資人的贖回申請(qǐng)時(shí)，按正常贖回程序執(zhí)行。
2、部分順延贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資人的贖回申請(qǐng)有困難或認(rèn)為支付投資人的
贖回申請(qǐng)可能會(huì)對(duì)基金的資產(chǎn)凈值造成較大波動(dòng)時(shí)，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于
上一日基金總份額的10%的前提下，對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期予以辦理。對(duì)于當(dāng)日的贖回申請(qǐng)，應(yīng)
當(dāng)按單個(gè)賬戶贖回申請(qǐng)量占贖回申請(qǐng)總量的比例，確定當(dāng)日受理的贖回份額；投資人未能贖
回部分，除投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)明確作出不參加順延下一個(gè)開放日贖回的表示外，自動(dòng)
轉(zhuǎn)為下一個(gè)開放日贖回處理。依照上述規(guī)定轉(zhuǎn)入下一個(gè)開放日的贖回不享有贖回優(yōu)先權(quán)并將
以下一個(gè)開放日的基金份額凈值為準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算，并以此類推，直到全部贖回為止。
3、若本基金發(fā)生巨額贖回且單個(gè)基金份額持有人的贖回申請(qǐng)超過上一開放日基金總份額
20%的，基金管理人有權(quán)對(duì)該單個(gè)基金份額持有人超過該比例以上的贖回申請(qǐng)實(shí)施延期辦理
（基金份額持有人可在提交贖回申請(qǐng)時(shí)選擇將當(dāng)日未獲辦理部分予以撤銷），對(duì)該單個(gè)基金份
額持有人剩余贖回申請(qǐng)與其他賬戶贖回申請(qǐng)按前述條款處理。
4、巨額贖回的公告：本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理的，基金管理人應(yīng)當(dāng)通過郵寄、傳
真或者招募說明書規(guī)定的其他方式，在3個(gè)交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說明有關(guān)處理方
法，并在2日內(nèi)在規(guī)定媒介上刊登公告。
本基金連續(xù)2個(gè)開放日以上發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認(rèn)為有必要，可暫停接受贖回
申請(qǐng)；已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但不得超過正常支付時(shí)間20個(gè)工作日，
并應(yīng)當(dāng)依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
十二、重新開放申購或贖回的公告
如果發(fā)生暫停的時(shí)間為一天，第二個(gè)工作日基金管理人應(yīng)在中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的媒介上刊
登基金重新開放申購或贖回公告并公布最近一個(gè)開放日的各類基金份額凈值。
如果發(fā)生暫停的時(shí)間超過一天但少于兩周，暫停結(jié)束基金重新開放申購或贖回時(shí)，基金
管理人應(yīng)依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介刊登基金重新開放申購或贖回公告，
并在重新開放申購或贖回日公告最近一個(gè)工作日的各類基金份額凈值。
如果發(fā)生暫停的時(shí)間超過兩周，暫停期間，基金管理人應(yīng)每兩周至少重復(fù)刊登暫停公告
一次。暫停結(jié)束基金重新開放申購或贖回時(shí)，基金管理人應(yīng)依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)
定在規(guī)定媒介連續(xù)刊登基金重新開放申購或贖回公告并在重新開放申購或贖回日公告最近一
個(gè)開放日的各類基金份額凈值。
十三、基金轉(zhuǎn)換
基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及本基金合同的規(guī)定決定開辦本基金或基金中的某
一類別份額與基金管理人管理的其他基金或其他類別份額之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換可以收
取一定的轉(zhuǎn)換費(fèi)，相關(guān)規(guī)則由基金管理人屆時(shí)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及本基金合同的規(guī)定制定并
公告，并提前告知基金托管人與相關(guān)機(jī)構(gòu)。
十四、轉(zhuǎn)托管
本基金目前實(shí)行份額托管的交易制度。投資人可將所持有的基金份額從一個(gè)交易賬戶轉(zhuǎn)
入另一個(gè)交易賬戶進(jìn)行交易。具體辦理方法參照《廣發(fā)基金管理有限公司開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)
則》的有關(guān)規(guī)定以及基金銷售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)則。
十五、定期定額投資計(jì)劃
目前投資者可以通過銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)辦理本基金的定期定額投資業(yè)務(wù)，具體辦理方法以《廣
發(fā)基金管理有限公司開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定、相關(guān)業(yè)務(wù)公告以及各基金銷售機(jī)構(gòu)
的業(yè)務(wù)規(guī)則為準(zhǔn)。
十六、基金的非交易過戶
非交易過戶是指不采用申購、贖回等基金交易方式，將一定數(shù)量的基金份額按照一定規(guī)
則從某一投資人基金賬戶轉(zhuǎn)移到另一投資人基金賬戶的行為。
基金注冊(cè)與過戶登記人只受理繼承、捐贈(zèng)、司法執(zhí)行等情況下的非交易過戶。其中，“繼
承”指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；“捐贈(zèng)”只受理基金
份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈(zèng)給福利性質(zhì)的基金會(huì)或社會(huì)團(tuán)體的情形；“司法執(zhí)行”
是指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、
法人、社會(huì)團(tuán)體或其他組織。無論在上述何種情況下，接受劃轉(zhuǎn)的主體應(yīng)符合相關(guān)法律和基
金合同規(guī)定的持有本基金份額的條件。辦理非交易過戶必須提供相關(guān)資料。
注冊(cè)登記人受理上述情況下的非交易過戶，其他銷售機(jī)構(gòu)不得辦理該項(xiàng)業(yè)務(wù)。
對(duì)于符合條件的非交易過戶申請(qǐng)按《廣發(fā)基金管理有限公司開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》的有
關(guān)規(guī)定辦理。
十七、基金的凍結(jié)與解凍
基金注冊(cè)與過戶登記人只受理國家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金賬戶或基金份額的凍結(jié)與解
凍?；鹳~戶或基金份額被凍結(jié)的，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益一并凍結(jié)，被凍結(jié)部分份額仍然
參與收益分配與支付。
第九部分基金的投資
一、投資目標(biāo)
依托中國快速發(fā)展的宏觀經(jīng)濟(jì)和高速成長的資本市場，通過適時(shí)調(diào)整價(jià)值類和成長類股
票的配置比例和股票精選，尋求基金資產(chǎn)長期增值。
二、投資范圍
股票、債券、權(quán)證和中國證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具，其中股票配置比例為60%-
95%，債券比例0-35%，現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券大于等于5%，其中現(xiàn)金不包括
結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等；權(quán)證等新的金融工具在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)進(jìn)
行投資，不需要召開基金份額持有人大會(huì)同意。
三、投資理念
強(qiáng)化研究的前瞻性和深度，通過價(jià)值類與成長類股票的動(dòng)態(tài)優(yōu)化配置，獲取長期穩(wěn)定收
益。
四、投資策略
本基金的投資范圍是具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國內(nèi)依法公開發(fā)行的各類股票、
債券、權(quán)證以及中國證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具。權(quán)證等新的金融工具在法律法規(guī)
允許的范圍內(nèi)進(jìn)行投資，不需要召開基金份額持有人大會(huì)同意。
本基金將股票資產(chǎn)分為價(jià)值類股票和成長類股票兩類風(fēng)格資產(chǎn)，在兩類資產(chǎn)中運(yùn)用不同
的方法分別篩選具有投資價(jià)值的股票，同時(shí)保持兩類資產(chǎn)的適度均衡配置，構(gòu)建股票投資組
合。
本基金按以下方法將市場全部股票劃分為價(jià)值類股票和成長類股票兩類：基金管理人每
半年將對(duì)中國A股市場中的股票按當(dāng)期市凈率（P/B）從小到大排序，并將市值依次相加，累
計(jì)市值達(dá)到總市值50%為界，將股票分為價(jià)值和成長兩類股票。其中，P/B較小的一類股票為
價(jià)值類股票，P/B較大的一類股票為成長類股票。在此期間，對(duì)于未納入最近一次排序范圍內(nèi)
的股票（如新股、恢復(fù)上市股票等），本基金參照最近一次排序的結(jié)果決定其納入何種風(fēng)格資
產(chǎn)。
（一）資產(chǎn)配置策略
1、大類資產(chǎn)配置策略
本基金股票資產(chǎn)配置比例為60%-95%，債券比例0-35%，現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的
政府債券大于等于5%，權(quán)證等新的金融工具在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)進(jìn)行投資，不需要召開
基金份額持有人大會(huì)同意?；鸸芾砣烁鶕?jù)宏觀經(jīng)濟(jì)、政策等因素和市場波動(dòng)周期的判斷做
出相應(yīng)的倉位調(diào)整決定。
2、風(fēng)格股票資產(chǎn)配置策略
本基金是混合型基金，股票類資產(chǎn)投資方向包括為價(jià)值和成長兩類風(fēng)格股票資產(chǎn)。
在股票資產(chǎn)中，兩類風(fēng)格資產(chǎn)的配置目標(biāo)區(qū)間如下：
風(fēng)格資產(chǎn) 配置目標(biāo) 配置區(qū)間下限 配置區(qū)間上限
價(jià)值類股票 50.00% 30.00% 70.00%
成長類股票 50.00% 30.00% 70.00%
本基金將股票資產(chǎn)分為價(jià)值類股票和成長類股票兩類風(fēng)格資產(chǎn)，在兩類資產(chǎn)中運(yùn)用不同
的方法分別篩選具有投資價(jià)值的股票，同時(shí)保持兩類資產(chǎn)的相對(duì)均衡配置，構(gòu)建股票投資組
合。
本基金的股票庫包括一級(jí)庫和二級(jí)庫：
一級(jí)庫的構(gòu)建：一級(jí)庫是本基金管理人所管理旗下基金統(tǒng)一的股票投資范圍，入選條件
主要是根據(jù)廣發(fā)企業(yè)價(jià)值評(píng)估體系，通過研究，篩選出基本面良好的股票進(jìn)入一級(jí)庫。
二級(jí)庫的構(gòu)建：本基金根據(jù)市凈率(P/B)將一級(jí)庫中的股票分為價(jià)值類股票和成長類股票
兩類風(fēng)格資產(chǎn)。在此基礎(chǔ)上，針對(duì)各自不同的特征通過基本面研究，篩選出兩類資產(chǎn)中具有
投資價(jià)值的股票，構(gòu)建二級(jí)庫。二級(jí)庫是基金經(jīng)理小組進(jìn)行股票投資的范圍。
股票投資組合構(gòu)建遵循價(jià)值類股票和成長類股票的相對(duì)均衡配置的原則。
3、股票投資策略
（1）價(jià)值股選股方法
1）低市盈率
基金管理人將對(duì)低P/E公司的低價(jià)因素進(jìn)行合理分析，在低市盈率公司中找到基本面素
質(zhì)較好，股價(jià)暫時(shí)被低估的公司。這樣有利于更好的控制投資風(fēng)險(xiǎn)、獲取投資收益。
2）定性分析
公司處于低谷主要驅(qū)動(dòng)因素是行業(yè)低迷還是公司個(gè)體因素；
如果主要驅(qū)動(dòng)因素是行業(yè)因素，則首先重點(diǎn)考察公司所處行業(yè)的發(fā)展前景；
公司在行業(yè)中的地位，重點(diǎn)關(guān)注行業(yè)領(lǐng)先企業(yè)；
公司面臨困難是否來源于主營業(yè)務(wù)，如果是，重點(diǎn)主營業(yè)務(wù)是否有本質(zhì)改善和突破性發(fā)
展的機(jī)會(huì)；
公司經(jīng)營所面臨的困難是否有改善的跡象，從歷史上看，公司是否具備克服類似困難的
條件和能力；
如公司面臨的困難主要來源于治理結(jié)構(gòu)，則重點(diǎn)關(guān)注公司治理結(jié)構(gòu)的改善前景；
其他因公司而不同的重要因素；
（2）成長股選股方法
投資成長類股票是分享中國證券市場成長的重要方法。基金管理人重點(diǎn)關(guān)注具有內(nèi)涵式
增長特點(diǎn)的企業(yè)。內(nèi)涵式增長主要是來自企業(yè)的管理技能的可復(fù)制、技術(shù)積累和進(jìn)步的程度、
及公司抵抗風(fēng)險(xiǎn)持續(xù)生存的能力。
1）主營業(yè)務(wù)增長率、凈資產(chǎn)收益率
一般說來，具備持續(xù)成長能力的公司具備兩個(gè)重要特征：一是主營業(yè)務(wù)的持續(xù)成長。二
是成長的動(dòng)力主要來自于公司內(nèi)部。
因此，本基金管理人主要應(yīng)用兩個(gè)定量指標(biāo)在成長類股票中選擇股票：主營業(yè)務(wù)增長率
與凈資產(chǎn)收益率。前者主要代表公司業(yè)務(wù)的持續(xù)成長能力，后者主要代表成長動(dòng)力的內(nèi)生性。
2）定性分析
行業(yè)是否有準(zhǔn)入壁壘、技術(shù)壁壘或者其他壁壘；
行業(yè)的競爭結(jié)構(gòu)；
公司在行業(yè)中的地位、市場占有率、競爭能力、競爭策略；
公司研發(fā)投入的比重及有效性，新產(chǎn)品的推出速度和競爭力；
公司的分紅政策、財(cái)務(wù)杠桿是否合理及其發(fā)展趨勢(shì)；
管理層的發(fā)展戰(zhàn)略是否合理有效；
其他因公司而不同的重要因素。
4、債券投資策略
在債券投資上，堅(jiān)持穩(wěn)健投資的原則，控制債券投資風(fēng)險(xiǎn)。具體包括利率預(yù)測策略、收
益率曲線模擬、債券資產(chǎn)類別配置和債券分析。
本基金將在利率合理預(yù)期的基礎(chǔ)上，通過久期管理，穩(wěn)健地進(jìn)行債券投資，控制債券投
資風(fēng)險(xiǎn)。尤其是在預(yù)期利率上升的時(shí)候，嚴(yán)格控制，保持債券投資組合較小的久期，降低債
券投資風(fēng)險(xiǎn)。
5、權(quán)證投資策略
權(quán)證為本基金輔助性投資工具，投資原則為有利于基金資產(chǎn)增值，有利于加強(qiáng)基金風(fēng)險(xiǎn)
控制。根據(jù)有關(guān)規(guī)定，本基金投資權(quán)證目前遵循下述投資比例限制，若相關(guān)法律法規(guī)另有規(guī)
定，本基金權(quán)證投資比例限制自動(dòng)按相關(guān)法律法規(guī)進(jìn)行修訂，不受下述條款限制：
（1）本基金在任何交易日買入權(quán)證的總金額，不超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的千分之
五。
（2）本基金持有的全部權(quán)證，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的百分之三。
（3）本基金管理人管理的全部基金持有的同一權(quán)證，不超過該權(quán)證的百分之十。
五、投資限制
（一）禁止行為
為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，本基金禁止從事下列行為：
1、承銷證券；
2、向他人貸款或提供擔(dān)保；
3、從事可能使基金承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
4、買賣其他基金份額，但國務(wù)院另有規(guī)定的除外；
5、向基金管理人、基金托管人出資或者買賣其基金管理人、基金托管人發(fā)行的股票或債
券；
6、買賣與基金管理人、基金托管人有控股關(guān)系的股東或與基金管理人、基金托管人有其
他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券；
7、從事內(nèi)幕交易、操縱證券價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
8、當(dāng)時(shí)有效的法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)及《基金合同》規(guī)定禁止從事的其他行為。
（二）投資組合限制
本基金的投資組合將遵循以下限制：
1、本基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
2、本基金與由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司發(fā)行的證券，不得超過該
證券的10%；
3、本基金管理人管理的全部開放式基金持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過
該上市公司可流通股票的15%；管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，
不得超過該上市公司可流通股票的30%；
4、本基金不得違反基金合同關(guān)于投資范圍、投資策略和投資比例的約定；
5、基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報(bào)的金額不得超過本基金的總資產(chǎn)，所申報(bào)
的股票數(shù)量不得超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
6、本基金的建倉期為6個(gè)月；
7、本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過基金資產(chǎn)凈值的15%，因證券
市場波動(dòng)、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金不符合前款
所規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資產(chǎn)的投資；
8、本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)手開展逆回購交
易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保持一致；
9、《中華人民共和國證券投資基金法》及其他有關(guān)法律法規(guī)或監(jiān)管部門對(duì)上述比例限制
另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
除上述第7、8項(xiàng)規(guī)定的情形外，由于證券市場波動(dòng)、上市公司合并或基金規(guī)模變動(dòng)等基
金管理人之外的原因?qū)е碌耐顿Y組合不符合上述約定的比例不在限制之內(nèi)，但基金管理人應(yīng)
在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，以達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)。
六、業(yè)績比較基準(zhǔn)
本基金自2013年1月17日起，將基金業(yè)績比較基準(zhǔn)由“80%*新華富時(shí)A600指數(shù)+20%*
新華巴克萊資本中國全債指數(shù)”變更為“80%*滬深300指數(shù)+20%*中證全債指數(shù)”。
七、風(fēng)險(xiǎn)收益特征
本基金為混合型基金，其預(yù)期收益和風(fēng)險(xiǎn)高于貨幣型基金、債券型基金，而低于股票型
基金，屬于證券投資基金中的較高風(fēng)險(xiǎn)、較高收益品種。
八、基金管理人代表基金行使股東權(quán)利的處理原則及方法
（一）不謀求對(duì)上市公司的控股，不參與所投資上市公司的經(jīng)營管理；
（二）有利于基金資產(chǎn)的安全與增值；
（三）基金管理人按照國家有關(guān)規(guī)定代表基金獨(dú)立行使股東權(quán)利，保護(hù)基金投資人的利
益。
（四）基金管理人按照國家有關(guān)規(guī)定代表基金獨(dú)立行使債權(quán)人權(quán)利，保護(hù)基金投資人的
利益。
九、基金的融資
本基金可以根據(jù)屆時(shí)有效的有關(guān)法律法規(guī)和政策的規(guī)定進(jìn)行融資。
十、基金投資組合報(bào)告
廣發(fā)基金管理有限公司董事會(huì)及董事保證本報(bào)告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述
或重大遺漏，并對(duì)本報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。
基金托管人中國工商銀行股份有限公司根據(jù)基金合同規(guī)定，于2025年6月23日復(fù)核了
本報(bào)告中的財(cái)務(wù)指標(biāo)、凈值表現(xiàn)和投資組合報(bào)告等內(nèi)容，保證復(fù)核內(nèi)容不存在虛假記載、誤
導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
本投資組合報(bào)告所載數(shù)據(jù)截至2025年3月31日，本報(bào)告中所列財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì)。
1、報(bào)告期末基金資產(chǎn)組合情況
序號(hào) 項(xiàng)目 金額（元） 占基金總資產(chǎn)的比例（％）
1 權(quán)益投資 2,044,023,629.67 91.87
其中：普通股 2,044,023,629.67 91.87
存托憑證 - -
2 固定收益投資 - -
其中：債券 - -
資產(chǎn)支持證券 - -
3 貴金屬投資 - -
4 金融衍生品投資 - -
5 買入返售金融資產(chǎn) - -
其中：買斷式回購的買入返售金融資 - -
產(chǎn)
6 銀行存款和結(jié)算備付金合計(jì) 153,034,514.20 6.88
7 其他資產(chǎn) 27,848,394.01 1.25
8 合計(jì) 2,224,906,537.88 100.00
2、報(bào)告期末按行業(yè)分類的股票投資組合
(1)報(bào)告期末按行業(yè)分類的境內(nèi)股票投資組合
代碼 行業(yè)類別 公允價(jià)值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（％）
A 農(nóng)、林、牧、漁業(yè) - -
B 采礦業(yè) 412,350,662.08 18.61
C 制造業(yè) 1,446,010,159.79 65.26
D 電力、熱力、燃?xì)饧八a(chǎn)和供應(yīng)業(yè) 78,462.00 0.00
E 建筑業(yè) 101,359,629.40 4.57
F 批發(fā)和零售業(yè) - -
G 交通運(yùn)輸、倉儲(chǔ)和郵政業(yè) 30,552.72 0.00
H 住宿和餐飲業(yè) - -
I 信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè) 51,126,240.00 2.31
J 金融業(yè) - -
K 房地產(chǎn)業(yè) - -
L 租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè) - -
M 科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè) 25,803.68 0.00
N 水利、環(huán)境和公共設(shè)施管理業(yè) - -
O 居民服務(wù)、修理和其他服務(wù)業(yè) - -
P 教育 - -
Q 衛(wèi)生和社會(huì)工作 33,042,120.00 1.49
R 文化、體育和娛樂業(yè) - -
S 綜合 - -
合計(jì) 2,044,023,629.67 92.24
(2)報(bào)告期末按行業(yè)分類的港股通投資股票投資組合
本基金本報(bào)告期末未持有通過港股通投資的股票。
3、報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票投資明細(xì)
序號(hào) 股票代碼 股票名稱 數(shù)量(股) 公允價(jià)值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例(％)
1 600309 萬華化學(xué) 1,725,400 115,964,134.00 5.23
2 600596 新安股份 13,082,636 108,978,357.88 4.92
3 002061 浙江交科 26,056,460 101,359,629.40 4.57
4 600141 興發(fā)集團(tuán) 4,081,601 90,611,542.20 4.09
5 603993 洛陽鉬業(yè) 11,892,200 90,380,720.00 4.08
6 600489 中金黃金 5,935,094 83,506,772.58 3.77
7 603977 國泰集團(tuán) 6,447,680 82,530,304.00 3.72
8 603979 金誠信 1,897,695 75,338,491.50 3.40
9 603678 火炬電子 1,815,500 71,821,180.00 3.24
10 000060 中金嶺南 13,666,400 67,785,344.00 3.06
4、報(bào)告期末按債券品種分類的債券投資組合
本基金本報(bào)告期末未持有債券。
5、報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券投資明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有債券。
6、報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名資產(chǎn)支持證券投資明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有資產(chǎn)支持證券。
7、報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有貴金屬。
8、報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名權(quán)證投資明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有權(quán)證。
9、報(bào)告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明
（1）本基金本報(bào)告期末未持有股指期貨。
（2）本基金本報(bào)告期內(nèi)未進(jìn)行股指期貨交易。
10、報(bào)告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明
（1）本基金本報(bào)告期末未持有國債期貨。
（2）本基金本報(bào)告期內(nèi)未進(jìn)行國債期貨交易。
11、投資組合報(bào)告附注：
(1)報(bào)告期內(nèi)，本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體未被監(jiān)管部門立案調(diào)查，報(bào)告編制
日前一年內(nèi)未受到公開譴責(zé)、處罰。
(2)本報(bào)告期內(nèi)，本基金不存在投資的前十名股票超出基金合同規(guī)定的備選股票庫的情
況。
(3)其他各項(xiàng)資產(chǎn)構(gòu)成
序號(hào) 名稱 金額(元)
1 存出保證金 952,348.42
2 應(yīng)收證券清算款 26,615,648.63
3 應(yīng)收股利 -
4 應(yīng)收利息 -
5 應(yīng)收申購款 280,396.96
6 其他應(yīng)收款 -
7 待攤費(fèi)用 -
8 其他 -
9 合計(jì) 27,848,394.01
(4)報(bào)告期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券。
(5)報(bào)告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
本基金本報(bào)告期末前十名股票中不存在流通受限情況。
第十部分基金的業(yè)績
本基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn),但不保證
基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過往業(yè)績并不代表其未來表現(xiàn)。
投資有風(fēng)險(xiǎn),投資者在做出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說明書?；饦I(yè)績數(shù)據(jù)截
至2025年3月31日。
1、基金份額凈值增長率及其與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率的比較
廣發(fā)聚豐混合A：
階段 凈值增長率① 凈值增長率標(biāo)準(zhǔn)差② 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率③ 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④ ①－③ ②－④
2015.01.01-2015.12.31 59.87% 2.80% 7.52% 1.99% 52.35% 0.81%
2016.01.01-2016.12.31 -20.68% 1.53% -8.42% 1.12% -12.26% 0.41%
2017.01.01-2017.12.31 8.47% 0.82% 17.08% 0.51% -8.61% 0.31%
2018.01.01-2018.12.31 -31.41% 1.54% -19.17% 1.07% -12.24% 0.47%
2019.01.01- 36.54% 1.30% 29.59% 0.99% 6.95% 0.31%
2019.12.31
2020.01.01-2020.12.31 74.27% 1.92% 22.48% 1.14% 51.79% 0.78%
2021.01.01-2021.12.31 -4.19% 1.71% -2.86% 0.94% -1.33% 0.77%
2022.01.01-2022.12.31 -30.27% 1.73% -16.88% 1.02% -13.39% 0.71%
2023.01.01-2023.12.31 -25.69% 1.22% -8.15% 0.68% -17.54% 0.54%
2024.01.01-2024.12.31 -18.25% 1.67% 13.90% 1.07% -32.15% 0.60%
2025.01.01-2025.03.31 4.34% 1.12% -1.08% 0.74% 5.42% 0.38%
自基金合同生效起至今 307.52% 1.63% 322.18% 1.29% -14.66% 0.34%
廣發(fā)聚豐混合C：
階段 凈值增長率① 凈值增長率標(biāo)準(zhǔn)差② 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率③ 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④ ①－③ ②－④
2020.09.25-2020.12.31 11.71% 1.58% 11.53% 0.77% 0.18% 0.81%
2021.01.01-2021.12.31 -4.58% 1.71% -2.86% 0.94% -1.72% 0.77%
2022.01.01-2022.12.31 -30.54% 1.73% -16.88% 1.02% -13.66% 0.71%
2023.01.01-2023.12.31 -25.98% 1.21% -8.15% 0.68% -17.83% 0.53%
2024.01.01-2024.12.31 -18.59% 1.67% 13.90% 1.07% -32.49% 0.60%
2025.01.01-2025.03. 4.27% 1.12% -1.08% 0.74% 5.35% 0.38%
31
自基金合同生效起至今 -53.48% 1.57% -6.81% 0.92% -46.67% 0.65%
2、自基金合同生效以來基金份額累計(jì)凈值增長率變動(dòng)及其與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率變
動(dòng)的比較
廣發(fā)聚豐混合型證券投資基金
累計(jì)份額凈值增長率與業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率的歷史走勢(shì)對(duì)比圖
(2005年12月23日至2025年3月31日)
（1）廣發(fā)聚豐混合A
（2）廣發(fā)聚豐混合C
注：自2013年1月17日起，本基金的業(yè)績比較基準(zhǔn)由“新華富時(shí)A600指數(shù)×80%+新
華巴克萊資本中國全債指數(shù)×20%”變更為“滬深300指數(shù)×80%+中證全債指數(shù)×20%”。
第十一部分基金的財(cái)產(chǎn)
一、基金資產(chǎn)總值
基金資產(chǎn)總值是指購買的各類證券及票據(jù)價(jià)值、銀行存款本息和基金應(yīng)收的申購基金款
以及其他投資所形成的價(jià)值總和。
其構(gòu)成主要有：
（一）銀行存款及其應(yīng)計(jì)利息；
（二）清算備付金及其應(yīng)收利息；
（三）根據(jù)有關(guān)規(guī)定繳納的保證金；
（四）應(yīng)收證券交易清算款；
（五）應(yīng)收申購款；
（六）股票投資及其估值調(diào)整；
（七）債券投資及其估值調(diào)整和應(yīng)計(jì)利息；
（八）其他投資及其估值調(diào)整；
（九）其他資產(chǎn)等。
二、基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。
三、基金財(cái)產(chǎn)的賬戶
本基金以基金托管人的名義開立資金結(jié)算賬戶和托管專戶用于基金的資金結(jié)算業(yè)務(wù)，并
以基金托管人和“廣發(fā)聚豐混合型證券投資基金”聯(lián)名的方式開立基金證券賬戶、以“廣發(fā)
聚豐混合型證券投資基金”的名義開立銀行間債券托管賬戶并報(bào)中國人民銀行備案。開立的
基金專用賬戶與基金管理人、基金托管人、基金銷售代理人和基金注冊(cè)與過戶登記人自有的
財(cái)產(chǎn)賬戶以及其他基金財(cái)產(chǎn)賬戶相獨(dú)立。
四、基金財(cái)產(chǎn)的保管和處分
本基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人和基金銷售代理人的財(cái)產(chǎn)，并由基金托管人
保管?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋瞬坏脤⒒鹭?cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)；基金管理人、基金托管人
因基金財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收益，歸入基金財(cái)產(chǎn)?；鸸芾砣?、基
金托管人、基金注冊(cè)登記人和基金銷售代理人以其自有的財(cái)產(chǎn)承擔(dān)其自身的法律責(zé)任，其債
權(quán)人不得對(duì)本基金財(cái)產(chǎn)行使請(qǐng)求凍結(jié)、扣押或其他權(quán)利。除依法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定處
分外，基金財(cái)產(chǎn)不得被處分。
基金管理人管理運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)，不得與其固有資產(chǎn)產(chǎn)生的債務(wù)相互抵消；
基金管理人管理運(yùn)作不同基金的基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)不得相互抵消。
第十二部分基金資產(chǎn)的估值
一、估值目的
基金資產(chǎn)估值的目的是客觀、準(zhǔn)確地反映基金資產(chǎn)是否保值、增值，依據(jù)經(jīng)基金資產(chǎn)估
值后確定的基金資產(chǎn)凈值而計(jì)算出的基金份額凈值，是計(jì)算基金申購與贖回價(jià)格的基礎(chǔ)。
二、估值日
本基金的估值日為相關(guān)的證券交易場所的正常營業(yè)日以及國家法律法規(guī)規(guī)定需要對(duì)外披
露基金凈值的非營業(yè)日。
三、估值對(duì)象
基金所擁有的股票、債券、權(quán)證和銀行存款本息等資產(chǎn)和負(fù)債。
四、估值程序
基金日常估值由基金管理人進(jìn)行?；鸸芾砣送瓿晒乐岛?，將估值結(jié)果加蓋業(yè)務(wù)公章以
書面形式加密傳真至基金托管人，基金托管人按法律法規(guī)、《基金合同》規(guī)定的估值方法、時(shí)
間、程序進(jìn)行復(fù)核，復(fù)核無誤后在基金管理人傳真的書面估值結(jié)果上加蓋業(yè)務(wù)公章返回給基
金管理人；月末、年中和年末估值復(fù)核與基金會(huì)計(jì)賬目的核對(duì)同時(shí)進(jìn)行。
五、估值方法
本基金按以下方式進(jìn)行估值：
1、證券交易所上市的有價(jià)證券的估值
（1）交易所上市的有價(jià)證券（包括股票、權(quán)證等），以其估值日在證券交易所掛牌的市
價(jià)（收盤價(jià)）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，以最近交
易日的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資
品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格。
（2）交易所上市實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日收盤價(jià)估值，估值日沒有交易的，且最近
交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日的收盤價(jià)估值。如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境
發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，
確定公允價(jià)格；
（3）交易所上市未實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日收盤價(jià)減去債券收盤價(jià)中所含的債券應(yīng)
收利息得到的凈價(jià)進(jìn)行估值；估值日沒有交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，
按最近交易日債券收盤價(jià)減去債券收盤價(jià)中所含的債券應(yīng)收利息得到的凈價(jià)進(jìn)行估值。如最
近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，
調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格；
（4）交易所上市不存在活躍市場的有價(jià)證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值。交易所上市
的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，
按成本估值。
2、處于未上市期間的有價(jià)證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：
（1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌的同一股票的
市價(jià)（收盤價(jià)）估值；該日無交易的，以最近一日的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；
（2）首次公開發(fā)行未上市的股票、債券和權(quán)證，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技
術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本估值。
（3）首次公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同
一股票的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；非公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，按監(jiān)管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會(huì)有
關(guān)規(guī)定確定公允價(jià)值。
3、因持有股票而享有的配股權(quán)，從配股除權(quán)日起到配股確認(rèn)日止，如果收盤價(jià)高于配股
價(jià)，按收盤價(jià)高于配股價(jià)的差額估值。收盤價(jià)等于或低于配股價(jià)，則估值為零。
4、全國銀行間債券市場交易的債券、資產(chǎn)支持證券等固定收益品種，采用估值技術(shù)確定
公允價(jià)值。
5、同一債券同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上市場交易的，按債券所處的市場分別估值。
6、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，基金管理人可根
據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。
7、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，按國家最新規(guī)
定估值。
根據(jù)《基金法》，基金管理人計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，基金托管人復(fù)核、審查基金管理
人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值。因此，就與本基金有關(guān)的會(huì)計(jì)問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充
分討論后，仍無法達(dá)成一致的意見，按照基金管理人對(duì)基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算結(jié)果對(duì)外予以公
布。
六、基金份額凈值的確認(rèn)和估值錯(cuò)誤的處理
各類基金份額的基金份額凈值的計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后4位，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入。
當(dāng)估值或份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤實(shí)際發(fā)生時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即糾正，并采取合理的措施防止
損失進(jìn)一步擴(kuò)大。當(dāng)任一類基金份額凈值計(jì)算錯(cuò)誤偏差達(dá)到或超過該類基金資產(chǎn)凈值的0.25%
時(shí)，基金管理人應(yīng)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案；當(dāng)錯(cuò)誤偏差達(dá)到該類基金份額凈值的0.50%時(shí)，基金管
理人應(yīng)當(dāng)公告，并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。因基金估值錯(cuò)誤給投資者造成損失的，應(yīng)先由基金管
理人承擔(dān)，基金管理人對(duì)不應(yīng)由其承擔(dān)的責(zé)任，有權(quán)向過錯(cuò)人追償。
關(guān)于差錯(cuò)處理，基金合同的當(dāng)事人按照以下約定處理：
1、差錯(cuò)類型
本基金運(yùn)作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)、或代理銷售
機(jī)構(gòu)、或投資者自身的過錯(cuò)造成差錯(cuò)，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，過錯(cuò)的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對(duì)由
于該差錯(cuò)遭受損失的當(dāng)事人（“受損方”）按下述“差錯(cuò)處理原則”給予賠償承擔(dān)賠償責(zé)任。
上述差錯(cuò)的主要類型包括但不限于：資料申報(bào)差錯(cuò)、數(shù)據(jù)傳輸差錯(cuò)、數(shù)據(jù)計(jì)算差錯(cuò)、系
統(tǒng)故障差錯(cuò)、下達(dá)指令差錯(cuò)等；對(duì)于因技術(shù)原因引起的差錯(cuò)，若系同行業(yè)現(xiàn)有技術(shù)水平無法
預(yù)見、無法避免、無法抗拒，則屬不可抗力，按照下述規(guī)定執(zhí)行。
由于不可抗力原因造成投資者的交易資料滅失或被錯(cuò)誤處理或造成其他差錯(cuò)，因不可抗
力原因出現(xiàn)差錯(cuò)的當(dāng)事人不對(duì)其他當(dāng)事人承擔(dān)賠償責(zé)任，但因該差錯(cuò)取得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人
仍應(yīng)負(fù)有返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。
2、差錯(cuò)處理原則
（1）差錯(cuò)已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時(shí)，差錯(cuò)責(zé)任方應(yīng)及時(shí)協(xié)調(diào)各方，及時(shí)進(jìn)行
更正，因更正差錯(cuò)發(fā)生的費(fèi)用由差錯(cuò)責(zé)任方承擔(dān)；由于差錯(cuò)責(zé)任方未及時(shí)更正已產(chǎn)生的差錯(cuò)，
給當(dāng)事人造成損失的由差錯(cuò)責(zé)任方承擔(dān)；若差錯(cuò)責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)
事人有足夠的時(shí)間進(jìn)行更正而未更正，則其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。差錯(cuò)責(zé)任方應(yīng)對(duì)更正的
情況向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)，確保差錯(cuò)已得到更正。
（2）差錯(cuò)的責(zé)任方對(duì)可能導(dǎo)致有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對(duì)間接損失負(fù)責(zé)，并且僅
對(duì)差錯(cuò)的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對(duì)第三方負(fù)責(zé)。
（3）因差錯(cuò)而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時(shí)返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。但差錯(cuò)責(zé)任方仍應(yīng)
對(duì)差錯(cuò)負(fù)責(zé)，如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還或不全部返還不當(dāng)?shù)美斐善渌?dāng)事人
的利益損失（“受損方”），則差錯(cuò)責(zé)任方應(yīng)賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍
內(nèi)對(duì)獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人享有要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)
將此部分不當(dāng)?shù)美颠€給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當(dāng)
得利返還的總和超過其實(shí)際損失的差額部分支付給差錯(cuò)責(zé)任方。
（4）差錯(cuò)調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生差錯(cuò)的正確情形的方式。
（5）差錯(cuò)責(zé)任方拒絕進(jìn)行賠償時(shí)，如果因基金管理人過錯(cuò)造成基金資產(chǎn)損失時(shí)，基金托
管人應(yīng)為基金的利益向基金管理人追償，如果因基金托管人過錯(cuò)造成基金資產(chǎn)損失時(shí)，基金
管理人應(yīng)為基金的利益向基金托管人追償。除基金管理人和托管人之外的第三方造成基金資
產(chǎn)的損失，并拒絕進(jìn)行賠償時(shí)，由基金管理人負(fù)責(zé)向差錯(cuò)方追償。
（6）如果出現(xiàn)差錯(cuò)的當(dāng)事人未按規(guī)定對(duì)受損方進(jìn)行賠償，并且依據(jù)法律、行政法規(guī)、《基
金合同》或其他規(guī)定，基金管理人自行或依據(jù)法院判決、仲裁裁決對(duì)受損方承擔(dān)了賠償責(zé)任，
則基金管理人有權(quán)向出現(xiàn)過錯(cuò)的當(dāng)事人進(jìn)行追索，并有權(quán)要求其賠償或補(bǔ)償由此發(fā)生的費(fèi)用
和遭受的損失。
（7）按法律法規(guī)規(guī)定的其他原則處理差錯(cuò)。
3、差錯(cuò)處理程序
差錯(cuò)被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行處理，處理的程序如下：
（1）查明差錯(cuò)發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)差錯(cuò)發(fā)生的原因確定差錯(cuò)的責(zé)任
方；
（2）根據(jù)差錯(cuò)處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對(duì)因差錯(cuò)造成的損失進(jìn)行評(píng)估；
（3）根據(jù)差錯(cuò)處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由差錯(cuò)的責(zé)任方進(jìn)行更正和賠償損失；
（4）根據(jù)差錯(cuò)處理的方法，需要修改基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的交易數(shù)據(jù)的，由基金注冊(cè)登記
機(jī)構(gòu)進(jìn)行更正，并就差錯(cuò)的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)；
（5）基金管理人及基金托管人對(duì)任一類基金份額的基金份額凈值計(jì)算錯(cuò)誤偏差達(dá)到該類
基金份額凈值的0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)；基金管理人及基金托管人對(duì)任
一類基金份額的基金份額凈值計(jì)算錯(cuò)誤偏差達(dá)到該類基金份額凈值的0.50%時(shí)，基金管理人
應(yīng)當(dāng)公告并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。
七、暫停估值的情形
1、與本基金投資有關(guān)的證券交易場所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時(shí)；
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人無法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)；
3、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價(jià)格且采用估值
技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致的，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫
停估值；
4、中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
八、特殊情形的處理
1、基金管理人按估值方法的第6項(xiàng)進(jìn)行估值時(shí)，所造成的誤差不作為基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤
處理；
2、由于證券交易所及其登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，或由于其他不可抗力原因，基金
管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯(cuò)誤
的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤，基金管理人和基金托管人可以免除賠償責(zé)任。但基金管
理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施消除由此造成的影響。
第十三部分基金的收益分配
一、基金收益的構(gòu)成
基金收益包括：基金投資所得紅利、股息、債券利息、票據(jù)投資收益、買賣證券差價(jià)、
銀行存款利息以及其他收入。因運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)帶來的成本或費(fèi)用的節(jié)約計(jì)入收益。
二、基金凈收益
基金凈收益為基金收益扣除按照有關(guān)規(guī)定可以在基金收益中扣除的費(fèi)用后的余額。
三、基金收益分配原則
（一）在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，基金收益分配比例為基金凈收益的100%，本
基金每年收益分配次數(shù)最少一次，最多為六次，若基金合同生效不滿3個(gè)月可不進(jìn)行收益分
配；
（二）本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資人可選擇現(xiàn)金紅利或
將現(xiàn)金紅利按權(quán)益登記日除權(quán)后的基金份額凈值自動(dòng)轉(zhuǎn)為對(duì)應(yīng)類別的基金份額進(jìn)行再投資；
若投資人不選擇，本基金默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；
（三）基金投資當(dāng)期出現(xiàn)凈虧損，則不進(jìn)行收益分配；
（四）基金當(dāng)年收益應(yīng)先彌補(bǔ)上一年度虧損后，才可進(jìn)行當(dāng)年收益分配；
（五）基金收益分配后各類基金份額凈值不能低于面值；
（六）由于本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，而C類基金份額收取銷售服務(wù)費(fèi)，
各基金份額類別對(duì)應(yīng)的可供分配收益將有所不同。本基金同一類別的每一基金份額享有同等
分配權(quán)；
（七）法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
四、收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明基金凈收益、基金收益分配對(duì)象、分配時(shí)間、分配數(shù)額及比
例、分配方式等內(nèi)容。
五、收益分配方案的確定、公告與實(shí)施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，依照《信息披露辦法》
的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
六、基金收益分配中發(fā)生的費(fèi)用
紅利分配時(shí)所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由投資人自行承擔(dān)。當(dāng)投資人的現(xiàn)金紅利
小于一定金額，不足以支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用時(shí)，基金注冊(cè)登記人可將投資人的現(xiàn)金
紅利按權(quán)益登記日除權(quán)后的基金份額凈值自動(dòng)轉(zhuǎn)為對(duì)應(yīng)類別的基金份額。紅利再投資的計(jì)算
方法，依照廣發(fā)基金管理有限公司開放式基金有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定執(zhí)行。
第十四部分基金費(fèi)用與稅收
一、基金費(fèi)用的種類
1、基金管理人的管理費(fèi)；
2、基金托管人的托管費(fèi)；
3、從C類基金份額的基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)；
4、基金合同生效后的基金信息披露費(fèi)用；
5、基金合同生效后與基金相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)和律師費(fèi)；
6、基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用；
7、基金的證券交易費(fèi)用；
8、銀行匯劃費(fèi)用；
9、按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。
本基金終止清算時(shí)所發(fā)生費(fèi)用，按實(shí)際支出額從基金財(cái)產(chǎn)總值中扣除。
二、基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
（一）基金管理人的管理費(fèi)
基金管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的1.2%的年費(fèi)率計(jì)提。管理費(fèi)的計(jì)算方法如下：
管理費(fèi)的計(jì)算方法如下：
H＝E×1.2%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)
E為前一日基金資產(chǎn)凈值
基金管理費(fèi)每日計(jì)提，按月支付，由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金管理費(fèi)劃付指令，
基金托管人復(fù)核后于次月首兩個(gè)工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若遇法定
節(jié)假日、休息日等，支付日期順延。
（二）基金托管人的托管費(fèi)
基金托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.2%的年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的計(jì)算方法如下：
H=E×0.2%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
E為前一日基金資產(chǎn)凈值
基金托管費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金托管費(fèi)劃付指令，
基金托管人復(fù)核后于次月首兩個(gè)工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支付給基金托管人。若遇法定
節(jié)假日、休息日等，支付日期順延。
（三）銷售服務(wù)費(fèi)
本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)按前一日C類基金
份額資產(chǎn)凈值的0.40%年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下：
H＝E×0.40%÷當(dāng)年天數(shù)
H為C類基金份額每日應(yīng)計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)
E為C類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值
基金銷售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管
人發(fā)送銷售服務(wù)費(fèi)劃款指令，基金托管人復(fù)核后于次月前2個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性
劃出，由注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)代收，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)收到后按相關(guān)合同規(guī)定支付給基金銷售機(jī)構(gòu)等。
若遇法定節(jié)假日、公休日等，支付日期順延。
銷售服務(wù)費(fèi)主要用于支付銷售機(jī)構(gòu)傭金、以及基金管理人的基金行銷廣告費(fèi)、促銷活動(dòng)
費(fèi)、基金份額持有人服務(wù)費(fèi)等；基金管理人可根據(jù)基金發(fā)展情況下調(diào)銷售服務(wù)費(fèi)率或?yàn)榇龠M(jìn)
銷售特定時(shí)間內(nèi)對(duì)銷售服務(wù)費(fèi)率進(jìn)行打折優(yōu)惠。
上述“一、基金費(fèi)用的種類”中第4－9項(xiàng)費(fèi)用由基金托管人根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)
定,按費(fèi)用實(shí)際支出金額列入當(dāng)期費(fèi)用,從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
三、本基金不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目
下列費(fèi)用不列入基金費(fèi)用：
（一）基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金財(cái)產(chǎn)
的損失；
（二）基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用；
（三）基金合同生效前的相關(guān)費(fèi)用，包括但不限于驗(yàn)資費(fèi)、會(huì)計(jì)師和律師費(fèi)、信息披露
費(fèi)用等費(fèi)用；
（四）其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目。
四、基金管理費(fèi)和基金托管費(fèi)的調(diào)整
基金管理人和基金托管人協(xié)商一致后，可根據(jù)基金發(fā)展情況調(diào)整基金管理費(fèi)率或基金托
管費(fèi)率、基金銷售服務(wù)費(fèi)率等相關(guān)費(fèi)率。調(diào)高基金管理費(fèi)率、基金托管費(fèi)率或基金銷售服務(wù)
費(fèi)率等費(fèi)，須召開基金份額持有人大會(huì)審議；調(diào)低基金管理費(fèi)率、基金托管費(fèi)率或基金銷售
服務(wù)費(fèi)率等費(fèi)率，無須召開基金份額持有人大會(huì)?；鸸芾砣吮仨氉钸t于新的費(fèi)率實(shí)施日前
依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒體公告。
五、基金稅收
基金運(yùn)作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)行。
第十五部分基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)
一、基金會(huì)計(jì)政策
（一）基金管理人為本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方；
（二）基金的會(huì)計(jì)年度為公歷年度1月1日至12月31日；基金首次募集的會(huì)計(jì)年度按
如下原則：如果基金合同生效少于3個(gè)月，可以并入下一個(gè)會(huì)計(jì)年度；
（三）基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；
（四）會(huì)計(jì)制度執(zhí)行國家有關(guān)的會(huì)計(jì)制度；
（五）基金獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算；
（六）基金管理人應(yīng)保留完整的會(huì)計(jì)帳目、憑證并進(jìn)行日常的會(huì)計(jì)核算,按照有關(guān)規(guī)定編
制基金會(huì)計(jì)報(bào)表；
（七）基金托管人每月與基金管理人就基金的會(huì)計(jì)核算、報(bào)表編制等進(jìn)行核對(duì)并以書面
方式確認(rèn)。
二、基金年度審計(jì)
（一）本基金管理人聘請(qǐng)與基金管理人、基金托管人相互獨(dú)立的符合《證券法》規(guī)定的
會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)本基金的年度財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)行審計(jì)。
（二）會(huì)計(jì)師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師，應(yīng)事先征得基金管理人和基金托管人同意。
（三）基金管理人認(rèn)為有充足理由更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所，須通報(bào)基金托管人。更換會(huì)計(jì)師
事務(wù)所需按照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
第十六部分基金的信息披露
一、本基金的信息披露應(yīng)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《信息披露辦法》、《基金合同》
及其他有關(guān)規(guī)定。
二、信息披露義務(wù)人
本基金信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會(huì)的基金
份額持有人等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的自然人、法人和非法人組織。
本基金信息披露義務(wù)人以保護(hù)基金份額持有人利益為根本出發(fā)點(diǎn)，按照法律法規(guī)和中國
證監(jiān)會(huì)的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、簡明
性和易得性。
本基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定時(shí)間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信息通過中國
證監(jiān)會(huì)規(guī)定的媒介和基金管理人、基金托管人的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡稱“網(wǎng)站”）等媒介披露，
并保證基金投資者能夠按照《基金合同》約定的時(shí)間和方式查閱或者復(fù)制公開披露的信息資
料。
三、本基金信息披露義務(wù)人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：
1、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；
2、對(duì)證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測；
3、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)；
5、登載任何自然人、法人或者非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；
6、中國證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。
四、本基金公開披露的信息應(yīng)采用中文文本。如同時(shí)采用外文文本的，基金信息披露義
務(wù)人應(yīng)保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以中文文本為準(zhǔn)。
本基金公開披露的信息采用阿拉伯?dāng)?shù)字；除特別說明外，貨幣單位為人民幣元。
五、公開披露的基金信息
公開披露的基金信息包括：
（一）基金招募說明書、《基金合同》、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要
1、《基金合同》是界定《基金合同》當(dāng)事人的各項(xiàng)權(quán)利、義務(wù)關(guān)系，明確基金份額持有
人大會(huì)召開的規(guī)則及具體程序，說明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金投資者重大利益的事項(xiàng)的法
律文件。
2、基金招募說明書應(yīng)當(dāng)最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項(xiàng)，說明基金認(rèn)購、
申購和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風(fēng)險(xiǎn)揭示、信息披露及基金份額持有人服務(wù)等
內(nèi)容?；鸷贤Ш?，基金招募說明書的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工
作日內(nèi)，更新基金招募說明書并登載在規(guī)定網(wǎng)站上；基金招募說明書其他信息發(fā)生變更的，
基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金招募說明書。
3、基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財(cái)產(chǎn)保管及基金運(yùn)作監(jiān)督等活動(dòng)
中的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的法律文件。
4、基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用于向投資者提供簡明的基金概要
信息?！痘鸷贤飞Ш螅甬a(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三
個(gè)工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在規(guī)定網(wǎng)站及基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)；
基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運(yùn)作的，
基金管理人不再更新基金產(chǎn)品資料概要。
基金募集申請(qǐng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)注冊(cè)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的三日前，將基金
份額發(fā)售公告、基金招募說明書提示性公告和基金合同提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上，將基
金份額發(fā)售公告、基金招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、《基金合同》和基金托管協(xié)議登載在
規(guī)定網(wǎng)站上，并將基金產(chǎn)品資料概要登載在基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)；基金托管人應(yīng)當(dāng)
同時(shí)將基金合同、基金托管協(xié)議登載在網(wǎng)站上。
（二）基金份額發(fā)售公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在披露招募說明
書的當(dāng)日登載于規(guī)定報(bào)刊和網(wǎng)站上。
（三）基金募集情況公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)就基金份額發(fā)售的結(jié)果編制基金募集情況公告，并在募集期結(jié)束的次日
登載于規(guī)定報(bào)刊和網(wǎng)站上。
（四）基金合同生效公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金合同生效的次日在規(guī)定報(bào)刊和網(wǎng)站上登載基金合同生效公告。
（五）基金凈值信息
《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人應(yīng)當(dāng)至少每周
在規(guī)定網(wǎng)站披露一次各類基金份額凈值和各類基金份額累計(jì)凈值。
在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個(gè)開放日的次日，通
過其規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)披露開放日的各類基金份額凈值和各類基金
份額累計(jì)凈值。
基金管理人應(yīng)當(dāng)不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露半年度和年度最
后一日的各類基金份額凈值和各類基金份額累計(jì)凈值。
（六）基金份額申購、贖回價(jià)格
基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金合同、招募說明書等信息披露文件上載明基金份額申購、贖回價(jià)
格的計(jì)算方式及有關(guān)申購、贖回費(fèi)率，并保證投資人能夠在基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)查
閱或者復(fù)制前述信息資料。
（七）基金定期報(bào)告，包括基金年度報(bào)告、基金中期報(bào)告和基金季度報(bào)告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi)，編制完成基金年度報(bào)告，將年度報(bào)告登載
在規(guī)定網(wǎng)站上，將年度報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上?；鹉甓葓?bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告
應(yīng)當(dāng)經(jīng)過符合《證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)，編制完成基金中期報(bào)告，將中期報(bào)告登
載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將中期報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)，編制完成基金季度報(bào)告，將季度報(bào)告
登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將季度報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
基金合同生效不足2個(gè)月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、中期報(bào)告或者年度
報(bào)告。
如報(bào)告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資人持有基金份額達(dá)到或超過基金總份額20%的情形，為保障其
他投資人的權(quán)益，基金管理人至少應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告“影響投資者決策的其他重要信息”項(xiàng)下
披露該投資人的類別、報(bào)告期末持有份額及占比、報(bào)告期內(nèi)持有份額變化情況及本基金的特
有風(fēng)險(xiǎn)，中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的特殊情況除外?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)在基金年度報(bào)告和中期報(bào)告中披
露基金組合資產(chǎn)情況及其流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)分析等。
（八）臨時(shí)報(bào)告
本基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)在2日內(nèi)編制臨時(shí)報(bào)告書，并登載在規(guī)定
報(bào)刊和規(guī)定網(wǎng)站上。
前款所稱重大事件，是指可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)格產(chǎn)生重大影響
的下列事件：
1、基金份額持有人大會(huì)的召開及決定的事項(xiàng)；
2、基金合同終止、基金清算；
3、轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、基金合并；
4、更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機(jī)構(gòu)，基金改聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所；
5、基金管理人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值等事項(xiàng)，基金托
管人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)核等事項(xiàng)；
6、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；
7、基金管理人變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、基金管理人的實(shí)際控制人變更；
8、基金募集期延長或提前結(jié)束募集；
9、基金管理人的高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部門負(fù)責(zé)人發(fā)生變
動(dòng)；
10、基金管理人的董事在最近12個(gè)月內(nèi)變更超過百分之五十，基金管理人、基金托管人
專門基金托管部門的主要業(yè)務(wù)人員在最近12個(gè)月內(nèi)變動(dòng)超過百分之三十；
11、涉及基金財(cái)產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或仲裁；
12、基金管理人或其高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大行政處
罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負(fù)責(zé)人因基金托管業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大
行政處罰、刑事處罰；
13、基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制人
或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)
聯(lián)交易事項(xiàng)，中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的情形除外；
14、基金收益分配事項(xiàng)；
15、管理費(fèi)、托管費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)、申購費(fèi)、贖回費(fèi)等費(fèi)用計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)提方式和費(fèi)率
發(fā)生變更；
16、任一類基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)該類基金份額凈值百分之零點(diǎn)五；
17、本基金開始辦理申購、贖回；
18、本基金暫停接受申購、贖回申請(qǐng)或重新接受申購、贖回申請(qǐng)；
19、本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理；
20、本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請(qǐng)；
21、本基金發(fā)生涉及基金申購、贖回事項(xiàng)調(diào)整或潛在影響投資者贖回等重大事項(xiàng)時(shí)；
22、基金份額類別發(fā)生變化；
23、基金管理人、基金托管人認(rèn)為可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)格產(chǎn)生
重大影響的其他事項(xiàng)或中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
（九）澄清公告
在基金合同存續(xù)期限內(nèi)，任何公共媒介中出現(xiàn)的或者在市場上流傳的消息可能對(duì)基金份
額價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動(dòng)，以及可能損害基金份額持有人權(quán)益的，相關(guān)信息
披露義務(wù)人知悉后應(yīng)當(dāng)立即對(duì)該消息進(jìn)行公開澄清，并將有關(guān)情況立即報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。
（十）基金份額持有人大會(huì)決議
基金份額持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)依法報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)或者備案，
并予以公告。召開基金份額持有人大會(huì)的，召集人應(yīng)當(dāng)至少提前30日公告基金份額持有人大
會(huì)的召開時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)、議事程序和表決方式等事項(xiàng)。
基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)，本基金管理人、本基金托管人對(duì)基
金份額持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)不依法履行信息披露義務(wù)的，召集人應(yīng)當(dāng)履行相關(guān)信息披露義
務(wù)。
（十一）清算報(bào)告
基金合同終止的，基金管理人應(yīng)當(dāng)依法組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清算并作
出清算報(bào)告?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性公
告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
（十二）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息。
六、信息披露事務(wù)管理
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露管理制度，指定專門部門及高級(jí)管理人
員負(fù)責(zé)管理信息披露事務(wù)。
基金信息披露義務(wù)人公開披露基金信息，應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)基金信息披露內(nèi)容與
格式準(zhǔn)則等法規(guī)的規(guī)定。
基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和《基金合同》的約定，對(duì)基金
管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申購贖回價(jià)格、基金定期報(bào)告、更新
的招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報(bào)告等公開披露的相關(guān)基金信息進(jìn)行復(fù)核、審
查，并向基金管理人進(jìn)行書面或電子確認(rèn)。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定報(bào)刊中選擇一家報(bào)刊披露本基金信息?；鸸芾砣?、
基金托管人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站報(bào)送擬披露的基金信息，并保證相關(guān)報(bào)送信
息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。
基金管理人、基金托管人除依法在規(guī)定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需要在其他公共
媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于規(guī)定媒介披露信息，并且在不同媒介上披露同一
信息的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致。
基金管理人、基金托管人除按法律法規(guī)要求披露信息外，也可著眼于為投資者決策提供
有用信息的角度，在保證公平對(duì)待投資者、不誤導(dǎo)投資者、不影響基金正常投資操作的前提
下，自主提升信息披露服務(wù)的質(zhì)量。具體要求應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會(huì)及自律規(guī)則的相關(guān)規(guī)定。
前述自主披露如產(chǎn)生信息披露費(fèi)用，該費(fèi)用不得從基金財(cái)產(chǎn)中列支。
為基金信息披露義務(wù)人公開披露的基金信息出具審計(jì)報(bào)告、法律意見書的專業(yè)機(jī)構(gòu)，應(yīng)
當(dāng)制作工作底稿，并將相關(guān)檔案至少保存到《基金合同》終止后10年。
七、信息披露文件的存放與查閱
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定將信
息置備于公司住所，供社會(huì)公眾查閱、復(fù)制。
第十七部分風(fēng)險(xiǎn)揭示
一、投資于本基金的主要風(fēng)險(xiǎn)
（一）市場風(fēng)險(xiǎn)
證券市場價(jià)格受到經(jīng)濟(jì)因素、政治因素、投資心理和交易制度等各種因素的影響，導(dǎo)致
基金收益水平變化而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)，主要包括：
1、政策風(fēng)險(xiǎn)。因國家宏觀政策（如貨幣政策、財(cái)政政策、行業(yè)政策、地區(qū)發(fā)展政策等）
發(fā)生變化，導(dǎo)致市場價(jià)格波動(dòng)而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。
2、經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險(xiǎn)。隨經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的周期性變化，證券市場的收益水平也呈周期性變化?；?
金投資于債券，收益水平也會(huì)隨之變化，從而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。
3、利率風(fēng)險(xiǎn)。金融市場利率的波動(dòng)會(huì)導(dǎo)致證券市場價(jià)格和收益率的變動(dòng)。利率直接影響
著債券的價(jià)格和收益率，影響著企業(yè)的融資成本和利潤?；鹜顿Y于債券，其收益水平會(huì)受
到利率變化的影響。
4、上市公司經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)。上市公司的經(jīng)營好壞受多種因素影響，如管理能力、財(cái)務(wù)狀況、
市場前景、行業(yè)競爭、人員素質(zhì)等，這些都會(huì)導(dǎo)致企業(yè)的盈利發(fā)生變化。如果基金所投資的
上市公司經(jīng)營不善，其股票價(jià)格可能下跌，或者能夠用于分配的利潤減少，使基金投資收益
下降。雖然基金可以通過投資多樣化來分散這種非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，但不能完全規(guī)避。
5、債券市場流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。由于銀行間債券市場深度和寬度相對(duì)較低，交易相對(duì)較不活躍，
可能增大銀行間債券變現(xiàn)難度，從而影響基金資產(chǎn)變現(xiàn)能力的風(fēng)險(xiǎn)。
6、購買力風(fēng)險(xiǎn)。基金的利潤將主要通過現(xiàn)金形式來分配，而現(xiàn)金可能因?yàn)橥ㄘ浥蛎浀挠?
響而導(dǎo)致購買力下降，從而使基金的實(shí)際收益下降。
7、再投資風(fēng)險(xiǎn)。再投資風(fēng)險(xiǎn)反映了利率下降對(duì)固定收益證券利息收入再投資收益的影響，
這與利率上升所帶來的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)（即利率風(fēng)險(xiǎn)）互為消長。具體為當(dāng)利率下降時(shí)，基金從投
資的固定收益證券所得的利息收入進(jìn)行再投資時(shí)，將獲得比以前較少的收益率。
8、信用風(fēng)險(xiǎn)?；鹚顿Y債券的發(fā)行人如出現(xiàn)違約、無法支付到期本息，或由于債券發(fā)
行人信用等級(jí)降低導(dǎo)致債券價(jià)格下降，將造成基金資產(chǎn)損失。
（二）管理風(fēng)險(xiǎn)
基金運(yùn)作過程中由于基金投資策略、人為因素、管理系統(tǒng)設(shè)置不當(dāng)造成操作失誤或公司
內(nèi)部失控而可能產(chǎn)生的損失。管理風(fēng)險(xiǎn)包括：
1、決策風(fēng)險(xiǎn)：指基金投資的投資策略制定、投資決策執(zhí)行和投資績效監(jiān)督檢查過程中，
由于決策失誤而給基金資產(chǎn)造成的可能的損失；
2、操作風(fēng)險(xiǎn)：指基金投資決策執(zhí)行中，由于投資指令不明晰、交易操作失誤等人為因素
而可能導(dǎo)致的損失；
3、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)：是指公司管理信息系統(tǒng)設(shè)置不當(dāng)?shù)纫蛩囟赡茉斐傻膿p失。
（三）職業(yè)道德風(fēng)險(xiǎn)：是指公司員工不遵守職業(yè)操守，發(fā)生違法、違規(guī)行為而可能導(dǎo)致
的損失。
（四）流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)是指在開放式基金運(yùn)作過程中，可能會(huì)發(fā)生基金管理人未能以合理價(jià)格及時(shí)
變現(xiàn)基金資產(chǎn)以支付投資者贖回款項(xiàng)的風(fēng)險(xiǎn)。
本基金為混合型基金，正常情況下60%-95%的基金資產(chǎn)投資于股票；投資標(biāo)的為流動(dòng)性良
好的金融工具；本基金在投資運(yùn)作上將以分散投資、持續(xù)優(yōu)化的原則構(gòu)建組合，保持組合的
流動(dòng)性，防范流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。本基金流動(dòng)性良好。
（1）基金申購、贖回安排
投資人具體請(qǐng)參見基金合同“第五部分、基金份額的申購、贖回”，詳細(xì)了解本基金的申
購以及贖回安排。在本基金發(fā)生流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，基金管理人可以綜合利用備用的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
管理工具以減少或應(yīng)對(duì)基金的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，投資者可能面臨贖回申請(qǐng)被暫停接受、贖回款項(xiàng)
被延緩支付、被收取短期贖回費(fèi)、基金估值被暫停等風(fēng)險(xiǎn)。投資者應(yīng)該了解自身的流動(dòng)性偏
好，并評(píng)估是否與本基金的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)匹配。
（2）巨額贖回情形下的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理措施
在本基金交易過程中，可能會(huì)發(fā)生巨額贖回的情形。巨額贖回可能會(huì)產(chǎn)生基金倉位調(diào)整
的困難，導(dǎo)致流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，甚至影響基金份額凈值。當(dāng)本基金出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人
可以根據(jù)基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定全額贖回、部分延期贖回或暫停贖回等措施。發(fā)生延
期辦理贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng)情形時(shí)，投資人面臨無法全部贖回或無法及時(shí)獲得贖回
資金的風(fēng)險(xiǎn)。在本基金延期辦理投資者贖回申請(qǐng)的情況下，投資者未能贖回的基金份額還將
面臨凈值波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)。
（3）實(shí)施備用的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具的情形、程序及對(duì)投資者的潛在影響
基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商，在確保投資者得到公平對(duì)待的前提下，可依照法律法
規(guī)及基金合同的約定，綜合運(yùn)用各類流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具，對(duì)贖回申請(qǐng)等進(jìn)行適度調(diào)整，作
為特定情形下基金管理人流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的輔助措施，包括但不限于：
1）暫停接受贖回申請(qǐng)
投資人具體請(qǐng)參見基金合同“第五部分、基金份額的申購、贖回”中的“十、暫停贖回
或者延緩支付贖回款項(xiàng)的情形及處理方式”和“十一、巨額贖回的情形及處理方式”，詳細(xì)了
解本基金暫停接受贖回申請(qǐng)的情形及程序。
在此情形下，投資人的部分或全部贖回申請(qǐng)可能被拒絕，同時(shí)投資人完成基金贖回時(shí)的
基金份額凈值可能與其提交贖回申請(qǐng)時(shí)的基金份額凈值不同。
2）延緩支付贖回款項(xiàng)
投資人具體請(qǐng)參見基金合同“第五部分、基金份額的申購與贖回”中的“十、暫停贖回
或者延緩支付贖回款項(xiàng)的情形及處理方式”和“十一、巨額贖回的情形及處理方式”，詳細(xì)了
解本基金延緩支付贖回款項(xiàng)的情形及程序。
在此情形下，投資人接收贖回款項(xiàng)的時(shí)間將可能比一般正常情形下有所延遲，可能對(duì)投
資者的資金安排帶來不利影響。
3）收取短期贖回費(fèi)
本基金對(duì)持續(xù)持有期少于7日的投資者收取不低于1.5%的贖回費(fèi)，并將上述贖回費(fèi)全
額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。短期贖回費(fèi)的收取將使得投資者在持續(xù)持有期限少于7日時(shí)會(huì)承擔(dān)較高
的贖回費(fèi)。
4）暫停基金估值
投資人具體請(qǐng)參見基金合同“第十三部分、基金資產(chǎn)估值”中的“七、暫停估值的情形”，
詳細(xì)了解本基金暫停估值的情形及程序。
在此情形下，投資人一方面沒有可供參考的基金份額凈值，另一方面基金將暫停接受基
金申購贖回申請(qǐng)，暫停接受基金申購贖回申請(qǐng)將導(dǎo)致投資者無法申購或贖回本基金。
5）中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他措施。
（五）合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
指基金管理或運(yùn)作過程中，違反國家法律、法規(guī)的規(guī)定，或者基金投資違反法規(guī)及基金
合同有關(guān)規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)。
（六）投資管理風(fēng)險(xiǎn)：
1、本基金為混合型基金，股票倉位較重；
2、本基金存在價(jià)值、成長風(fēng)格資產(chǎn)輪換時(shí)機(jī)選擇錯(cuò)誤的風(fēng)險(xiǎn)；
3、選股方法、選股模型風(fēng)險(xiǎn)；
4、基金經(jīng)理主觀判斷錯(cuò)誤的風(fēng)險(xiǎn)；
5、其他風(fēng)險(xiǎn)。
（七）投資科創(chuàng)板股票的風(fēng)險(xiǎn)
基金資產(chǎn)投資于科創(chuàng)板股票，會(huì)面臨科創(chuàng)板機(jī)制下因投資標(biāo)的、市場制度以及交易規(guī)則
等差異帶來的特有風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于市場風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、退市風(fēng)險(xiǎn)、集中度風(fēng)險(xiǎn)、系
統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)等?；鹂筛鶕?jù)投資策略需要或市場環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產(chǎn)
投資于科創(chuàng)板股票或選擇不將基金資產(chǎn)投資于科創(chuàng)板股票，基金資產(chǎn)并非必然投資于科創(chuàng)板
股票。
投資科創(chuàng)板股票存在的風(fēng)險(xiǎn)包括：
（1）市場風(fēng)險(xiǎn)
科創(chuàng)板個(gè)股集中來自新一代信息技術(shù)、高端裝備、新材料、新能源、節(jié)能環(huán)保及生物醫(yī)
藥等高新技術(shù)和戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域。大多數(shù)企業(yè)為初創(chuàng)型公司，企業(yè)未來盈利、現(xiàn)金流、估
值均存在不確定性，與傳統(tǒng)二級(jí)市場投資存在差異，整體投資難度加大，個(gè)股市場風(fēng)險(xiǎn)加大。
科創(chuàng)板個(gè)股上市前五日無漲跌停限制，第六日開始漲跌幅限制在正負(fù)20%以內(nèi)，個(gè)股波
動(dòng)幅度較其他股票加大，市場風(fēng)險(xiǎn)隨之上升。
（2）流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
科創(chuàng)板整體投資門檻較高，個(gè)人投資者必須滿足參與證券交易滿兩年并且證券賬戶及資
金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)在50萬以上才可參與，二級(jí)市場上個(gè)人投資者參與度相對(duì)較低，機(jī)構(gòu)持有個(gè)
股大量流通盤導(dǎo)致個(gè)股流動(dòng)性較差，基金組合存在無法及時(shí)變現(xiàn)及其他相關(guān)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。
（3）退市風(fēng)險(xiǎn)
科創(chuàng)板試點(diǎn)注冊(cè)制，對(duì)經(jīng)營狀況不佳或財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)造假的企業(yè)實(shí)行嚴(yán)格的退市制度，科創(chuàng)
板個(gè)股存在退市風(fēng)險(xiǎn)。
（4）集中度風(fēng)險(xiǎn)
科創(chuàng)板為新設(shè)板塊，初期可投標(biāo)的較少，投資者容易集中投資于少量個(gè)股，市場可能存
在高集中度狀況，整體存在集中度風(fēng)險(xiǎn)。
（5）系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
科創(chuàng)板企業(yè)均為市場認(rèn)可度較高的科技創(chuàng)新企業(yè)，在企業(yè)經(jīng)營及盈利模式上存在趨同，
所以科創(chuàng)板個(gè)股相關(guān)性較高，市場表現(xiàn)不佳時(shí)，系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)將更為顯著。
（6）政策風(fēng)險(xiǎn)
國家對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)扶持力度及重視程度的變化會(huì)對(duì)科創(chuàng)板企業(yè)帶來較大影響，國際經(jīng)
濟(jì)形勢(shì)變化對(duì)戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)及科創(chuàng)板個(gè)股也會(huì)帶來政策影響。
（八）本基金法律文件風(fēng)險(xiǎn)收益特征表述與銷售機(jī)構(gòu)基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)可能不一致的風(fēng)險(xiǎn)
本基金法律文件中有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)收益特征的表述是基于投資范圍、投資比例、證券市場普遍
規(guī)律等做出的概述性描述，代表了一般市場情況下本基金的長期風(fēng)險(xiǎn)收益特征。銷售機(jī)構(gòu)(包
括基金管理人直銷機(jī)構(gòu)和其他銷售機(jī)構(gòu))根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)對(duì)本基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，不同的銷
售機(jī)構(gòu)采用的評(píng)價(jià)方法也不同，因此銷售機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)價(jià)與基金法律文件中風(fēng)險(xiǎn)收益特
征的表述可能存在不同，投資人在購買本基金時(shí)需按照銷售機(jī)構(gòu)的要求完成風(fēng)險(xiǎn)承受能力與
產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)之間的匹配檢驗(yàn)。同時(shí)，不同銷售機(jī)構(gòu)因其采取的具體評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和方法的差異，對(duì)
同一產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別的評(píng)定也可能各有不同；銷售機(jī)構(gòu)還可能根據(jù)監(jiān)管要求、市場變化及基金
實(shí)際運(yùn)作情況等適時(shí)調(diào)整對(duì)本基金的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)。
敬請(qǐng)投資人知悉，在購買本基金時(shí)按照銷售機(jī)構(gòu)的要求完成風(fēng)險(xiǎn)承受能力與產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)之
間的匹配檢驗(yàn)，并須及時(shí)關(guān)注銷售機(jī)構(gòu)對(duì)于本基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)的調(diào)整情況，謹(jǐn)慎作出投資決策。
（九）其他風(fēng)險(xiǎn)
1、隨著符合本基金投資理念的新投資工具的出現(xiàn)和發(fā)展，如果投資于這些工具，基金可
能會(huì)面臨一些特殊的風(fēng)險(xiǎn)。
2、因技術(shù)因素而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，如計(jì)算機(jī)系統(tǒng)不可靠產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；
3、因基金業(yè)務(wù)快速發(fā)展而在制度建設(shè)、人員配備、內(nèi)控制度建立等方面不完善而產(chǎn)生的
風(fēng)險(xiǎn)；
4、因人為因素而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)、如內(nèi)幕交易、欺詐行為等產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；
5、對(duì)主要業(yè)務(wù)人員如基金經(jīng)理的依賴而可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；
6、戰(zhàn)爭、自然災(zāi)害等不可抗力可能導(dǎo)致基金資產(chǎn)的損失，影響基金收益水平，從而帶來
風(fēng)險(xiǎn)；
7、其他意外導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。
二、聲明
（一）投資人投資于本基金，須自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)；
（二）除基金管理人直接辦理本基金的銷售外，本基金還通過中國工商銀行等基金銷售
機(jī)構(gòu)代理銷售，基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)都不能保證其收益或本金安全。
第十八部分基金的終止與清算
一、《基金合同》的終止
有下列情況之一的，基金合同應(yīng)當(dāng)終止：
（一）基金份額持有人大會(huì)決定終止的；
（二）基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個(gè)月內(nèi)沒有新基金管理人、新基金托管
人承接的；
（三）《基金合同》約定的其他情形；
（四）相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。
二、基金的清算
（一）基金財(cái)產(chǎn)清算小組
1、自出現(xiàn)基金合同終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)成立清算小組，基金管理人組織基金
財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。
2、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、符合《證
券法》規(guī)定的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國證監(jiān)會(huì)指定的人員組成。基金財(cái)產(chǎn)清算小組可以聘
用必要的工作人員。
3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)
和分配。基金財(cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
（二）基金財(cái)產(chǎn)清算程序：
1、基金合同終止后，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
2、對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
3、對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
4、對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配；
5、制作清算報(bào)告；
6、聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告出具法律意
見書；
7、將清算報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案并公告。
（三）清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金清算小組在進(jìn)行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，清算費(fèi)用由基
金清算小組優(yōu)先從基金資產(chǎn)中支付。
（四）基金清算后剩余財(cái)產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)
用后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。
（五）基金清算的公告
基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告在《基金合同》終止并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)
清算小組公告；清算過程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所
審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案并公告。
（六）基金清算賬冊(cè)及文件的保存
基金清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。
第十九部分基金合同的內(nèi)容摘要
一、基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利義務(wù)
（一）基金份額持有人
基金投資者購買本基金基金份額的行為即視為對(duì)《基金合同》的承認(rèn)和接受，基金投資
者自取得依據(jù)《基金合同》募集的基金份額，即成為本基金份額持有人和《基金合同》的當(dāng)
事人，直至其不再持有本基金的基金份額?；鸱蓊~持有人作為本《基金合同》當(dāng)事人并不
以在《基金合同》上書面簽章為必要條件。
同一類別的每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。本基金A類基金份額與C類基金份額由
于基金份額凈值的不同，基金收益分配的金額以及參與清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)分配的數(shù)量將
可能有所不同。
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利包括但不限于：
（1）分享基金財(cái)產(chǎn)收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；
（3）依法申請(qǐng)贖回其持有的基金份額；
（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)；
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會(huì)，對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使
表決權(quán)；
（6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；
（7）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（8）對(duì)基金管理人、基金托管人、基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴
訟；
（9）法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義務(wù)包括但不限于：
（1）遵守《基金合同》；
（2）繳納基金認(rèn)購、申購、贖回款項(xiàng)及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費(fèi)用；
（3）在持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者《基金合同》終止的有限責(zé)任；
（4）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當(dāng)事人合法權(quán)益的活動(dòng)；
（5）返還在基金交易過程中因任何原因，自基金管理人、基金托管人及基金管理人的代
理人處獲得的不當(dāng)?shù)美?
（6）法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的其他義務(wù)。
（二）基金管理人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括但不限于：
（1）依法募集基金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨(dú)立運(yùn)用并管理基金財(cái)
產(chǎn)，包括依照有關(guān)規(guī)定行使因基金財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；
（3）依照《基金合同》獲得基金認(rèn)購和申購費(fèi)用、基金贖回手續(xù)費(fèi)以及基金管理費(fèi)等其
他法律法規(guī)規(guī)定的費(fèi)用；
（4）銷售基金份額；
（5）召集基金份額持有人大會(huì)；
（6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管人違反了《基
金合同》及國家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報(bào)中國證監(jiān)會(huì)和其他監(jiān)管部門，并采取必要措施保護(hù)基
金投資人的利益；
（7）在基金托管人更換時(shí)，提名新的基金托管人；
（8）選擇、委托、更換基金銷售機(jī)構(gòu)，對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和處理；
（9）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
（10）依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)和《基金合同》，拒絕或暫停受理申購與贖回申請(qǐng)；
（11）在符合有關(guān)法律法規(guī)和《基金合同》的前提下，制訂和調(diào)整開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則；
（12）除《基金法》、《信息披露管理辦法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，
依照法律法規(guī)為基金的利益對(duì)被投資公司行使股東權(quán)利，為基金持有人的利益行使因基金財(cái)
產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；
（13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資；
（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法
律行為；
（15）選擇、更換律師、審計(jì)師、證券經(jīng)紀(jì)商或其他為基金提供服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)；
（16）法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括但不限于：
（1）辦理基金備案手續(xù)；
（2）自基金合同生效之日起,以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)；
（3）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式管
理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
（4）辦理或者委托經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、
申購、贖回和登記事宜；如認(rèn)為基金銷售機(jī)構(gòu)違反本《基金合同》、基金銷售與服務(wù)代理協(xié)議
及國家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報(bào)中國證監(jiān)會(huì)和其他監(jiān)管部門，并采取必要措施保護(hù)基金投資人
的利益；
（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理的
基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立,對(duì)所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進(jìn)行證券
投資；
（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外,不得利用基金資產(chǎn)為自己及任
何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（8）采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購、申購、贖回和注銷價(jià)格的方法符合《基
金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計(jì)算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購、贖
回的價(jià)格；
（9）進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；
（10）編制季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告；
（11）嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報(bào)告義務(wù)；
（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除《基金法》、《基金合
同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不向他人泄露；
（13）按照《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配收
益；
（14）按規(guī)定受理申購與贖回申請(qǐng)，及時(shí)、足額支付贖回款項(xiàng)；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)或配合基
金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
（16）按規(guī)定保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、報(bào)表、記錄和其他相關(guān)資料15年
以上；
（17）確保需要向基金投資人提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間發(fā)出，并且保證投資人
能夠按照《基金合同》規(guī)定的時(shí)間和方式，隨時(shí)查閱到與基金有關(guān)的公開資料，并在支付合
理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；
（18）組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組,參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；
（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)并通知基金
托管人；
（20）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益時(shí)，應(yīng)
當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和合同規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金托管人違反基金合
同造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金份額持有人利益向基金托管人追償；
（22）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌尚袨椋?
（23）基金管理人在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件，《基金合同》不能生效，基金管
理人承擔(dān)全部募集費(fèi)用，將已募集資金并加計(jì)銀行同期活期存款利息（稅后）在募集期結(jié)束
后30天內(nèi)退還基金認(rèn)購人；
（24）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（25）法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的其他義務(wù)。
（三）基金托管人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括但不限于：
（1）自基金合同生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全保管基金資產(chǎn)；
（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費(fèi)、其他法定收入和其他法律法規(guī)允許或監(jiān)管部
門批準(zhǔn)的約定收入；
（3）監(jiān)督基金管理人對(duì)本基金的投資運(yùn)作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基金合同》及國
家法律法規(guī)行為，應(yīng)呈報(bào)中國證監(jiān)會(huì)，并采取必要措施保護(hù)基金投資人的利益；
（4）以基金托管人和基金聯(lián)名的方式在中國證券登記結(jié)算有限公司上海分公司和深圳分
公司開設(shè)證券賬戶；
（5）以基金托管人名義開立證券交易資金賬戶，用于證券交易資金清算；
（6）以基金的名義在中央國債登記結(jié)算有限公司開設(shè)銀行間債券托管賬戶，負(fù)責(zé)基金的
債券及資金的清算；
（7）提議召開基金份額持有人大會(huì)；
（8）在基金管理人更換時(shí)，提名新的基金管理人；
（9）法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括但不限于：
（1）以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財(cái)產(chǎn)；
（2）設(shè)立專門的資產(chǎn)托管部，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟悉基金
托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜；
（3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，確?；鹭?cái)產(chǎn)
的安全，保證其托管的基金財(cái)產(chǎn)與基金托管人自有財(cái)產(chǎn)以及不同的基金財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立；對(duì)不
同的基金分別設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬管理，保證不同基金之間在名冊(cè)登記、賬戶設(shè)置、
資金劃撥、賬冊(cè)記錄等方面相互獨(dú)立；
（4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)產(chǎn)為自己及任
何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)；
（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；
（6）按規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶,按照《基金合同》的約定，根據(jù)基金
管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；
（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基
金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露；
（8）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申購、贖回
價(jià)格；
（9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；
（10）對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告出具意見，說明基金管理
人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照《基金合同》的規(guī)定進(jìn)行；如果基金管理人有未執(zhí)行《基
金合同》規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧?
（11）按有關(guān)規(guī)定，保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料15年以
上；
（12）建立并保存基金份額持有人名冊(cè)；
（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊(cè)并與基金管理人核對(duì)；
（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項(xiàng)；
（15）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)或配合基金份額持有人依法自行召集基金份額
持有人大會(huì)；
（16）按照法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（17）參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；
（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)和銀行監(jiān)管
機(jī)構(gòu)，并通知基金管理人；
（19）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其
退任而免除；
（20）監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和合同規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金管理人因違反《基
金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金份額持有人的利益向基金管理人追償；
（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（22）法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的其他義務(wù)。
二、基金份額持有人大會(huì)
基金份額持有人大會(huì)由基金份額持有人或基金份額持有人的合法授權(quán)代表共同組成?；?
金份額持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權(quán)。
（一）召開事由
1、當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會(huì)：
（1）終止《基金合同》；
（2）更換基金管理人；
（3）更換基金托管人；
（4）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；
（5）提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)；
（6）變更基金類別；
（7）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略；
（8）變更基金份額持有人大會(huì)程序；
（9）對(duì)基金當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)；
（10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會(huì)；
（11）單獨(dú)或合計(jì)持有本基金總份額10％以上（含10％）基金份額的基金份額持有人（以
基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計(jì)算，下同）就涉及本基金的同一事項(xiàng)書面要求召開基
金份額持有人大會(huì)；
（12）法律法規(guī)、《基金合同》或中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會(huì)的
事項(xiàng)。
2、以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開基金份額持有人大會(huì)：
（1）調(diào)低基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)；
（2）在《基金合同》規(guī)定的范圍內(nèi)變更本基金的申購費(fèi)率、贖回費(fèi)率、調(diào)低銷售服務(wù)費(fèi)
率或變更收費(fèi)方式；
（3）因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動(dòng)而應(yīng)當(dāng)對(duì)《基金合同》進(jìn)行修改；
（4）對(duì)《基金合同》的修改對(duì)基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響或修改不涉及基金
合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化；
（5）調(diào)整基金份額類別；
（6）除按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會(huì)的以外的其他情
形。
（二）會(huì)議召集人及召集方式
1、除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會(huì)由基金管理人召集；
2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時(shí)，由基金托管人召集；
3、基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知基金托管人?；?
管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，基金
托管人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)由基金托管人自行召集。
4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)書面要求召開基金份
額持有人大會(huì)，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10
日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人?；鸸芾砣?
決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表基金份
額10%以上（含10%）的基金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書面提
議?；鹜泄苋藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基
金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日
內(nèi)召開。
5、如在上述第4條情況下，基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨(dú)或合計(jì)代表基金
份額10%以上（含10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前30日?qǐng)?bào)中國證監(jiān)會(huì)備
案?；鸱蓊~持有人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)的，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配
合，不得阻礙、干擾。
6、基金份額持有人會(huì)議的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)、方式和權(quán)益登記日。
（三）召開基金份額持有人大會(huì)的通知時(shí)間、通知內(nèi)容、通知方式
1、召開基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)于會(huì)議召開前30天，在中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的媒介
公告。基金份額持有人大會(huì)通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：
（1）會(huì)議召開的時(shí)間、地點(diǎn)、方式；
（2）會(huì)議擬審議的事項(xiàng)、議事程序；
（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人的權(quán)益登記日；
（4）代理投票授權(quán)委托書送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn)；
（5）會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話。
2、采取通訊開會(huì)方式并進(jìn)行表決的情況下，由會(huì)議召集人決定通訊方式和表決方式，并
在會(huì)議通知中說明本次基金份額持有人大會(huì)所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)
系方式和聯(lián)系人、表決意見寄交的截止時(shí)間和收取方式。
（四）基金份額持有人出席會(huì)議的方式
基金份額持有人大會(huì)可通過現(xiàn)場開會(huì)方式或通訊開會(huì)方式召開。
會(huì)議的召開方式由會(huì)議召集人確定，但更換基金管理人和基金托管人必須以現(xiàn)場開會(huì)方
式召開。
1、現(xiàn)場開會(huì)。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托書委派代表出席，現(xiàn)場
開會(huì)時(shí)基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)出席基金份額持有人大會(huì)?，F(xiàn)場開會(huì)同時(shí)符
合以下條件時(shí)，可以進(jìn)行基金份額持有人大會(huì)議程：
（1）親自出席會(huì)議者持有基金份額的憑證、受托出席會(huì)議者出具的委托人持有基金份額
的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托書符合法律法規(guī)、《基金合同》和會(huì)議通知的規(guī)定；
（2）經(jīng)核對(duì)，匯總到會(huì)者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，有效的基金份
額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的50%（含50%）。
2、通訊開會(huì)。通訊開會(huì)系指基金份額持有人將其對(duì)表決事項(xiàng)的投票以書面形式或大會(huì)公
告載明的其他方式在表決截止日以前送達(dá)至召集人指定的地址。通訊開會(huì)應(yīng)以書面方式或大
會(huì)公告載明的其他方式進(jìn)行表決。
在同時(shí)符合以下條件時(shí)，通訊開會(huì)的方式視為有效：
（1）會(huì)議召集人按《基金合同》規(guī)定公布會(huì)議通知后，在2個(gè)工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)提
示性公告；
（2）會(huì)議召集人在基金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機(jī)
關(guān)的監(jiān)督下按照會(huì)議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的表決意見；
（3）本人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的，基金份額持有人所持有的
基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的50%（含50%）；
（4）上述第（3）項(xiàng)中直接出具表決意見的基金份額持有人或受托代表他人出具表決意
見的代理人，同時(shí)提交的持有基金份額的憑證、受托出具表決意見的代理人出具的委托人持
有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托書符合法律法規(guī)、《基金合同》和會(huì)議通知的
規(guī)定。
采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，除非在計(jì)票時(shí)有充分的相反證據(jù)證明，否則提交符合會(huì)議通
知中規(guī)定的確認(rèn)投資人身份文件的表決視為有效出席的投資人；表面符合法律法規(guī)和會(huì)議通
知規(guī)定的表決意見即視為有效的表決，表決意見模煳不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)
當(dāng)計(jì)入出具表決意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。
（五）議事內(nèi)容與程序
1、議事內(nèi)容及提案權(quán)
議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項(xiàng)，如《基金合同》的重大修改、決定終
止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律法規(guī)及《基金合
同》規(guī)定的其他事項(xiàng)以及會(huì)議召集人認(rèn)為需提交基金份額持有人大會(huì)討論的其他事項(xiàng)。
基金管理人、基金托管人、單獨(dú)或合并持有權(quán)益登記日基金總份額10%（含10%）以上的
基金份額持有人可以在大會(huì)召集人發(fā)出會(huì)議通知前向大會(huì)召集人提交需由基金份額持有人大
會(huì)審議表決的提案。
基金份額持有人大會(huì)不得對(duì)未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。
大會(huì)召集人應(yīng)當(dāng)按照以下原則對(duì)提案進(jìn)行審核：
（1）關(guān)聯(lián)性。大會(huì)召集人對(duì)于提案涉及事項(xiàng)與基金有直接關(guān)系，并且不超出法律法規(guī)和
《基金合同》規(guī)定的基金份額持有人大會(huì)職權(quán)范圍的，應(yīng)提交大會(huì)審議；對(duì)于不符合上述要
求的，不提交基金份額持有人大會(huì)審議。如果召集人決定不將基金份額持有人提案提交大會(huì)
表決，應(yīng)當(dāng)在該次基金份額持有人大會(huì)上進(jìn)行解釋和說明。
（2）程序性。大會(huì)召集人可以對(duì)提案涉及的程序性問題做出決定。如將提案進(jìn)行分拆或
合并表決，需征得原提案人同意；原提案人不同意變更的，大會(huì)主持人可以就程序性問題提
請(qǐng)基金份額持有人大會(huì)做出決定，并按照基金份額持有人大會(huì)決定的程序進(jìn)行審議。
單獨(dú)或合并持有權(quán)益登記日基金總份額10%（含10%）以上的基金份額持有人提交基金份
額持有人大會(huì)審議表決的提案，或基金管理人或基金托管人提交基金份額持有人大會(huì)審議表
決的提案，未獲基金份額持有人大會(huì)審議通過，就同一提案再次提請(qǐng)基金份額持有人大會(huì)審
議，其時(shí)間間隔不少于6個(gè)月。
2、議事程序
（1）現(xiàn)場開會(huì)
在現(xiàn)場開會(huì)的方式下，首先由大會(huì)主持人按照下列第七條規(guī)定程序確定和公布監(jiān)票人，
然后由大會(huì)主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會(huì)決議。大會(huì)主持人為基金管理
人授權(quán)出席會(huì)議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未能主持大會(huì)的情況下，由基金托管人授權(quán)
其出席會(huì)議的代表主持；如果基金管理人授權(quán)代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會(huì)，
則通過由出席大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的50%以上（含50%）選舉方式，選舉產(chǎn)生一
名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會(huì)的主持人。
（2）通訊開會(huì)
在通訊開會(huì)的情況下，公告會(huì)議通知時(shí)應(yīng)當(dāng)同時(shí)公布提案，在所通知的表決截止日期后
2個(gè)工作日內(nèi)統(tǒng)計(jì)全部有效表決，在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下形成決議。
（六）表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。
基金份額持有人大會(huì)決議分為一般決議和特別決議：
1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的50%以
上（含50%）通過方為有效；除下列第2項(xiàng)所規(guī)定的須以特別決議通過事項(xiàng)以外的其他事項(xiàng)
均以一般決議的方式通過。
2、特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三分
之二以上（含三分之二）通過方可做出。轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、更換基金管理人或者基金托管
人、終止《基金合同》以特別決議通過方為有效。
基金份額持有人大會(huì)采取記名方式進(jìn)行投票表決。
采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，提交符合會(huì)議通知中規(guī)定的確認(rèn)投資人身份文件的表決視為
有效出席的投資人，符合會(huì)議通知規(guī)定的表決意見視為有效表決，表決意見模煳不清或相互
矛盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計(jì)入出具表決意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。
基金份額持有人大會(huì)的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開審議、逐項(xiàng)表
決。
（七）計(jì)票
1、現(xiàn)場開會(huì)
（1）如大會(huì)由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議
開始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人中選舉兩名基金份額持有人代表與大會(huì)召集人授權(quán)
的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會(huì)由基金份額持有人自行召集，基金份額持有人大會(huì)的
主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表
擔(dān)任監(jiān)票人。
（2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會(huì)主持人當(dāng)場公布計(jì)票結(jié)
果。
（3）如果會(huì)議主持人或基金份額持有人對(duì)于提交的表決結(jié)果有懷疑，可以在宣布表決結(jié)
果后立即對(duì)所投票數(shù)要求進(jìn)行重新清點(diǎn)。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行重新清點(diǎn)，重新清點(diǎn)以一次為限。
重新清點(diǎn)后，大會(huì)主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場公布重新清點(diǎn)結(jié)果。
（4）計(jì)票過程應(yīng)由公證機(jī)關(guān)予以公證。
2、通訊開會(huì)
在通訊開會(huì)的情況下，計(jì)票方式為：由大會(huì)召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金托管人授權(quán)
代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進(jìn)行計(jì)票，并由公證機(jī)關(guān)
對(duì)其計(jì)票過程予以公證。上述基金托管人授權(quán)代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人
授權(quán)代表）經(jīng)大會(huì)召集人提前10個(gè)工作日書面通知仍不參加計(jì)票監(jiān)督的，不影響表決效力。
（八）生效與公告
基金份額持有人大會(huì)表決通過的事項(xiàng)，召集人應(yīng)當(dāng)自通過之日起5日內(nèi)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)核
準(zhǔn)或者備案。
基金份額持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)自表決通過之日起生效。
基金份額持有人大會(huì)決議自生效之日起2日內(nèi)在中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的信息披露媒介上公告。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議。
基金份額持有人大會(huì)決議對(duì)全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均有約束力。
三、基金合同解除和終止的事由、程序以及基金財(cái)產(chǎn)的清算方式
（一）《基金合同》的變更
1、以下變更基金合同的事項(xiàng)應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過：
(1)終止基金合同；
(2)轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；
(3)提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)；
(4)更換基金管理人、基金托管人；
(5)基金合同約定的其他事項(xiàng)。
2、基金合同變更的內(nèi)容對(duì)基金合同當(dāng)事人權(quán)利、義務(wù)產(chǎn)生重大影響的，應(yīng)經(jīng)基金份額持
有人大會(huì)決議同意，并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或備案。但如因相應(yīng)的法律、法規(guī)發(fā)生變動(dòng)并屬于
基金合同必須遵照進(jìn)行修改的情形，或者基金合同另有規(guī)定的，可不經(jīng)基金份額持有人大會(huì)
決議，而經(jīng)基金管理人和基金托管人同意后修改。
3、依現(xiàn)行有效的有關(guān)法律法規(guī)，對(duì)《基金合同》的變更自中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或出具無異議
意見之日起生效。
4、除依本《基金合同》和/或依現(xiàn)行有效的有關(guān)法律法規(guī)，對(duì)《基金合同》的變更須基
金份額持有人大會(huì)決議通過和/或須報(bào)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)以外的情形，經(jīng)基金管理人和基金托管
人同意可對(duì)《基金合同》進(jìn)行變更后公布。
（二）《基金合同》的終止
有下列情形之一的，基金合同應(yīng)當(dāng)終止：
（1）基金份額持有人大會(huì)決定終止的；
（2）基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個(gè)月內(nèi)沒有新基金管理人、新基金托管人
承接的；
（3）基金合同約定的其他情形；
（4）相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。
（三）基金財(cái)產(chǎn)的清算
1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)基金合同終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)成立清算小組，
基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。
2、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、符合《證
券法》規(guī)定的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國證監(jiān)會(huì)指定的人員組成?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以聘
用必要的工作人員。
3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)
和分配。基金財(cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
4、基金財(cái)產(chǎn)清算程序：
（1）基金合同終止后，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配；
（5）制作清算報(bào)告；
（6）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告出具法律
意見書；
（7）將清算報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案并公告。
5、基金財(cái)產(chǎn)清算的期限按法律法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行。
6、清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，清算費(fèi)用
由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
7、基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)
用后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。
8、基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告在《基金合同》終止并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)
清算小組公告；清算過程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所
審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案并公告。
9、基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。
四、爭議解決方式
各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭議，如經(jīng)友
好協(xié)商未能解決的，應(yīng)提交中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)根據(jù)該會(huì)當(dāng)時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行
仲裁，仲裁的地點(diǎn)在北京，仲裁裁決是終局性的并對(duì)各方當(dāng)事人具有約束力，仲裁費(fèi)用由仲
裁裁決確定，仲裁裁決未明確的由敗訴方承擔(dān)。
本《基金合同》受中華人民共和國法律管轄。
五、基金合同存放地和投資人取得基金合同的方式
《基金合同》可印制成冊(cè)，供投資人在基金管理人、基金托管人的辦公場所和營業(yè)場所
查閱；投資人也可按工本費(fèi)購買《基金合同》復(fù)制件或復(fù)印件，但內(nèi)容應(yīng)以基金合同正本為
準(zhǔn)。
第二十部分基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要
一、托管協(xié)議當(dāng)事人
（一）基金管理人
名稱：廣發(fā)基金管理有限公司
住所：廣東省珠海市橫琴新區(qū)環(huán)島東路3018號(hào)2608室
辦公地址：廣東省廣州市海珠區(qū)琶洲大道東1號(hào)保利國際廣場南塔31－33樓；廣東省珠
海市橫琴新區(qū)環(huán)島東路3018號(hào)2603-2622室
法定代表人:葛長偉
注冊(cè)資本：人民幣14,097.8萬元
經(jīng)營范圍：基金管理業(yè)務(wù)、發(fā)起設(shè)立基金及中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)
組織形式：有限責(zé)任公司
營業(yè)期限：持續(xù)經(jīng)營
（二）基金托管人
基金托管人名稱：中國工商銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街55號(hào)
法定代表人：廖林
成立時(shí)間：1984年1月1日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：國務(wù)院《關(guān)于中國人民銀行專門行使中央銀行職能的決
定》（國發(fā)[1983]146號(hào)）
組織形式：股份有限公司
注冊(cè)資本：人民幣35,640,625.7089萬元
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
經(jīng)營范圍：辦理人民幣存款、貸款、同業(yè)拆借業(yè)務(wù)；國內(nèi)外結(jié)算；辦理票據(jù)承兌、貼現(xiàn)、
轉(zhuǎn)貼現(xiàn)、各類匯兌業(yè)務(wù)；代理資金清算；提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理銷售業(yè)務(wù)；代理
發(fā)行、代理承銷、代理兌付政府債券；代收代付業(yè)務(wù)；代理證券投資基金清算業(yè)務(wù)（銀
證轉(zhuǎn)賬）；保險(xiǎn)代理業(yè)務(wù)；代理政策性銀行、外國政府和國際金融機(jī)構(gòu)貸款業(yè)務(wù)；保管
箱服務(wù)；發(fā)行金融債券；買賣政府債券、金融債券；證券投資基金、企業(yè)年金托管業(yè)務(wù)；
企業(yè)年金受托管理服務(wù)；年金賬戶管理服務(wù)；開放式基金的注冊(cè)登記、認(rèn)購、申購和贖
回業(yè)務(wù)；資信調(diào)查、咨詢、見證業(yè)務(wù)；貸款承諾；企業(yè)、個(gè)人財(cái)務(wù)顧問服務(wù)；組織或參加
銀團(tuán)貸款；外匯存款；外匯貸款；外幣兌換；出口托收及進(jìn)口代收；外匯票據(jù)承兌和貼
現(xiàn)；外匯借款；外匯擔(dān)保；發(fā)行、代理發(fā)行、買賣或代理買賣股票以外的外幣有價(jià)證券；
自營、代客外匯買賣；外匯金融衍生業(yè)務(wù)；銀行卡業(yè)務(wù)；電話銀行、網(wǎng)上銀行、手機(jī)銀
行業(yè)務(wù)；辦理結(jié)匯、售匯業(yè)務(wù)；經(jīng)國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。
二、基金托管人與基金管理人之間的業(yè)務(wù)監(jiān)督與核查
（一）根據(jù)《基金法》、《基金合同》、托管協(xié)議和有關(guān)基金法規(guī)的規(guī)定，基金托管人對(duì)基
金的投資對(duì)象、基金資產(chǎn)的投資組合比例、基金資產(chǎn)的核算、基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算、基金管
理人報(bào)酬的計(jì)提和支付、基金費(fèi)用的支付、基金申購資金的到賬和贖回資金的劃付、基金收
益分配、基金的融資條件等行為的合法性、合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督和核查，其中對(duì)基金的投資比例
的監(jiān)督和檢查自《基金合同》生效之后六個(gè)月開始。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人違反《基金法》、《基金合同》及托管協(xié)議有關(guān)規(guī)定的，應(yīng)及
時(shí)以書面形式通知基金管理人限期糾正，基金管理人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)，并以書面形式
對(duì)基金托管人發(fā)出回函確認(rèn)。在前述書面通知載明的限期內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事
項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人改正。基金管理人對(duì)基金托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)
糾正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)?；鹜泄苋擞辛x務(wù)要求基金管理人賠償因其過失致
使投資人遭受的損失。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)，同時(shí)通知基金管
理人限期糾正。
（二）根據(jù)《基金法》、《基金合同》及托管協(xié)議有關(guān)規(guī)定，基金管理人就基金托管人是
否及時(shí)執(zhí)行基金管理人的劃款指令、是否擅自動(dòng)用基金資產(chǎn)、是否按時(shí)將分配給基金份額持
有人的收益劃入分紅派息賬戶等事項(xiàng)，對(duì)基金托管人進(jìn)行監(jiān)督和核查。
基金管理人定期對(duì)基金托管人保管的基金資產(chǎn)進(jìn)行核查?；鸸芾砣税l(fā)現(xiàn)基金托管人未
對(duì)基金資產(chǎn)實(shí)行分賬管理、擅自挪用基金資產(chǎn)、因基金托管人的過錯(cuò)導(dǎo)致基金資產(chǎn)滅失、減
損或處于危險(xiǎn)狀態(tài)的，基金管理人應(yīng)立即以書面的方式要求基金托管人予以糾正并采取必要
的補(bǔ)救措施?；鸸芾砣擞袡?quán)利要求基金托管人賠償基金因此所遭受的損失。
基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人的行為違反《基金法》、《基金合同》、托管協(xié)議或有關(guān)基金法
規(guī)的規(guī)定，應(yīng)及時(shí)以書面形式通知基金托管人限期糾正，基金托管人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)
并以書面形式對(duì)基金管理人發(fā)出回函。在限期內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，
督促基金托管人改正。基金托管人對(duì)基金管理人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金
管理人應(yīng)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。
基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)，同時(shí)通知基金托
管人限期糾正。
（三）基金管理人和基金托管人有義務(wù)配合和協(xié)助對(duì)方依照托管協(xié)議對(duì)基金業(yè)務(wù)執(zhí)行監(jiān)
督、核查?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋藷o正當(dāng)理由，拒絕、阻撓對(duì)方根據(jù)托管協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)
督權(quán)，或采取拖延、欺詐等手段妨礙對(duì)方進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)監(jiān)督方提出警告仍不
改正的，監(jiān)督方應(yīng)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。
三、基金財(cái)產(chǎn)保管
（一）基金財(cái)產(chǎn)保管的原則
1、基金托管人應(yīng)依法持有并安全、完整地保管基金財(cái)產(chǎn)。未經(jīng)基金管理人的正當(dāng)指令，
不得自行運(yùn)用、處分、分配基金的任何財(cái)產(chǎn)。
2、基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)。
3、基金托管人按照規(guī)定開立基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶，對(duì)所托管的基金財(cái)產(chǎn)分別
設(shè)置賬戶，與基金托管人的其他業(yè)務(wù)和其他基金的托管業(yè)務(wù)實(shí)行嚴(yán)格的分賬管理，確?；?
財(cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立。
4、對(duì)于因基金投資、基金申（認(rèn)）購過程中產(chǎn)生的應(yīng)收財(cái)產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有
關(guān)當(dāng)事人確定到賬日期并通知托管人，到賬日基金財(cái)產(chǎn)沒有到達(dá)托管人處的，托管人應(yīng)及時(shí)
通知基金管理人采取措施進(jìn)行催收。由此給基金造成損失的，基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事
人追償基金的損失。
（二）募集資金的驗(yàn)證
募集期內(nèi)銷售機(jī)構(gòu)按銷售與服務(wù)代理協(xié)議的約定，將認(rèn)購資金劃入基金管理人在具有托
管資格的商業(yè)銀行開設(shè)的廣發(fā)基金管理有限公司基金認(rèn)購專戶?；鹉技跐M，由基金管理
人聘請(qǐng)符合《證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行驗(yàn)資，出具驗(yàn)資報(bào)告，出具的驗(yàn)資報(bào)告應(yīng)由
參加驗(yàn)資的2名以上（含2名）符合《證券法》規(guī)定的注冊(cè)會(huì)計(jì)師簽字方為有效。驗(yàn)資完成，
基金管理人應(yīng)將募集到的全部資金存入基金托管人為基金開立的基金托管專戶中，基金托管
人在收到資金當(dāng)日出具基金資產(chǎn)接收?qǐng)?bào)告。
（三）基金的銀行賬戶的開設(shè)和管理
基金托管人以基金托管人的名義在其營業(yè)機(jī)構(gòu)開設(shè)基金托管專戶，保管基金的銀行存款。
該基金托管專戶是指基金托管人在集中托管模式下，代表所托管的基金與中國證券登記結(jié)算
有限責(zé)任公司進(jìn)行一級(jí)結(jié)算的專用賬戶。該賬戶的開設(shè)和管理由基金托管人承擔(dān)。本基金的
一切貨幣收支活動(dòng)，均需通過基金托管人的基金托管專戶進(jìn)行。
基金托管專戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋撕突鸸芾?
人不得假借本基金的名義開立其他任何銀行賬戶；亦不得使用基金的任何銀行賬戶進(jìn)行本基
金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
基金托管專戶的管理應(yīng)符合《銀行賬戶管理辦法》、《現(xiàn)金管理?xiàng)l例》、《中國人民銀行利
率管理的有關(guān)規(guī)定》、《關(guān)于大額現(xiàn)金支付管理的通知》、《支付結(jié)算辦法》以及銀行業(yè)監(jiān)督管
理機(jī)構(gòu)的其他規(guī)定。
（四）基金證券賬戶和證券交易資金賬戶的開設(shè)和管理
基金托管人以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式在中國證券登記結(jié)算有限公司上海分公司
/深圳分公司開設(shè)證券賬戶。
基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要。基金托管人和基金管理
人不得出借和未經(jīng)對(duì)方同意擅自轉(zhuǎn)讓本基金的任何證券賬戶；亦不得使用本基金的任何賬戶
進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
基金托管人以基金托管人的名義在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司/深圳分
公司開立基金證券交易資金賬戶，用于證券清算。
在托管協(xié)議訂立日之后，本基金被允許從事其他投資品種的投資業(yè)務(wù)的，涉及相關(guān)賬戶
的開設(shè)、使用的，除非法規(guī)另有規(guī)定，基金托管人應(yīng)當(dāng)比照并遵守上述關(guān)于賬戶開設(shè)、使用
的規(guī)定；法規(guī)另有規(guī)定的從其規(guī)定。
（五）債券托管自營賬戶的開設(shè)和管理
1、基金合同生效后，基金管理人負(fù)責(zé)以基金的名義申請(qǐng)并取得進(jìn)入全國銀行間同業(yè)拆借
市場的交易資格，并代表基金進(jìn)行交易；基金托管人負(fù)責(zé)以基金的名義在中央國債登記結(jié)算
有限責(zé)任公司開設(shè)銀行間債券市場債券托管自營賬戶，并由基金托管人負(fù)責(zé)基金的債券的后
臺(tái)匹配及資金的清算。在上述手續(xù)辦理完畢之后，由基金托管人負(fù)責(zé)向中國人民銀行進(jìn)行報(bào)
備。
2、同業(yè)拆借市場交易賬戶和債券托管賬戶根據(jù)中國人民銀行、中國外匯交易中心和中央
國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司的有關(guān)規(guī)定，由基金管理人和基金托管人簽訂補(bǔ)充協(xié)議，進(jìn)行使
用和管理?；鸸芾砣撕突鹜泄苋藨?yīng)一起負(fù)責(zé)為基金對(duì)外簽訂全國銀行間國債市場回購主
協(xié)議，正本由基金托管人保管，基金管理人保存副本。
（六）基金資產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券的保管
實(shí)物證券由基金托管人存放于托管銀行的保管庫；也可存入中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任
公司或中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司/深圳分公司或票據(jù)營業(yè)中心的代保管庫。
保管憑證由基金托管人持有。實(shí)物證券的購買和轉(zhuǎn)讓，由基金托管人根據(jù)基金管理人的指令
辦理。托管人對(duì)托管人以外機(jī)構(gòu)實(shí)際有效控制的證券不承擔(dān)責(zé)任。
屬于基金托管人實(shí)際有效控制下的實(shí)物證券在基金托管人保管期間的損壞、滅失，由此
產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由基金托管人承擔(dān)。
（七）與基金資產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管
由基金管理人代表基金簽署的與基金有關(guān)的重大合同的原件分別由基金托管人、基金管
理人保管。除托管協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人在代表基金簽署與基金有關(guān)的重大合同時(shí)應(yīng)
保證基金一方持有兩份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原
件。如上述合同只有一份正本，則該正本由基金托管人保管。
四、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算與復(fù)核
（一）基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算和復(fù)核
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值?；鸱蓊~凈值是指計(jì)算日基金資產(chǎn)
凈值除以該計(jì)算日基金份額總份額后的數(shù)值。基金份額凈值的計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后4位，小
數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入。
基金管理人應(yīng)每工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值。估值原則應(yīng)符合《基金合同》、《證券投資基金
會(huì)計(jì)核算辦法》及其他法律、法規(guī)的規(guī)定。用于基金信息披露的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈
值由基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)算，基金托管人復(fù)核?；鸸芾砣藨?yīng)于每個(gè)工作日交易結(jié)束后計(jì)算當(dāng)
日的基金份額資產(chǎn)凈值并以加密傳真方式發(fā)送給基金托管人?；鹜泄苋藢?duì)凈值計(jì)算結(jié)果復(fù)
核后，簽名、蓋章并以加密傳真方式傳送給基金管理人，由基金管理人對(duì)基金凈值予以公布。
基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和基金會(huì)計(jì)核算的義務(wù)由基金管理人承擔(dān)。因此，就與本基金有關(guān)的
會(huì)計(jì)問題，本基金的會(huì)計(jì)責(zé)任方是基金管理人，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍
無法達(dá)成一致的意見，按照基金管理人對(duì)基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算結(jié)果對(duì)外予以公布。
本基金按以下方式進(jìn)行估值：
（1）證券交易所上市的有價(jià)證券的估值
A、交易所上市的有價(jià)證券（包括股票、權(quán)證等），以其估值日在證券交易所掛牌的市價(jià)
（收盤價(jià)）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，以最近交易
日的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品
種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格。
B、交易所上市實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日收盤價(jià)估值，估值日沒有交易的，且最近交
易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日的收盤價(jià)估值。如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)
生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確
定公允價(jià)格；
C、交易所上市未實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日收盤價(jià)減去債券收盤價(jià)中所含的債券應(yīng)收
利息得到的凈價(jià)進(jìn)行估值；估值日沒有交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，
按最近交易日債券收盤價(jià)減去債券收盤價(jià)中所含的債券應(yīng)收利息得到的凈價(jià)進(jìn)行估值。如最
近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，
調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格；
D、交易所上市不存在活躍市場的有價(jià)證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值。交易所上市的
資產(chǎn)支持證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，
按成本估值。
（2）處于未上市期間的有價(jià)證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：
A、送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌的同一股票的市
價(jià)（收盤價(jià)）估值；該日無交易的，以最近一日的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；
B、首次公開發(fā)行未上市的股票、債券和權(quán)證，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)
難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本估值。
C、首次公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一
股票的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；非公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，按監(jiān)管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)
規(guī)定確定公允價(jià)值。
（3）因持有股票而享有的配股權(quán)，從配股除權(quán)日起到配股確認(rèn)日止，如果收盤價(jià)高于配
股價(jià)，按收盤價(jià)高于配股價(jià)的差額估值。收盤價(jià)等于或低于配股價(jià)，則估值為零。
（4）全國銀行間債券市場交易的債券、資產(chǎn)支持證券等固定收益品種，采用估值技術(shù)確
定公允價(jià)值。
（5）同一債券同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上市場交易的，按債券所處的市場分別估值。
（6）如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，基金管理人可
根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。
（7）相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，按國家最新
規(guī)定估值。
根據(jù)《基金法》，基金管理人計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，基金托管人復(fù)核、審查基金管理
人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值。因此，就與本基金有關(guān)的會(huì)計(jì)問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充
分討論后，仍無法達(dá)成一致的意見，按照基金管理人對(duì)基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算結(jié)果對(duì)外予以公
布。
（二）凈值差錯(cuò)處理
關(guān)于差錯(cuò)處理，當(dāng)事人按照以下約定處理：
1、差錯(cuò)類型
本基金運(yùn)作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)、或代理銷售
機(jī)構(gòu)、或投資者自身的過錯(cuò)造成差錯(cuò)，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，過錯(cuò)的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對(duì)由
于該差錯(cuò)遭受損失的當(dāng)事人（“受損方”）按下述“差錯(cuò)處理原則”給予賠償承擔(dān)賠償責(zé)任。
上述差錯(cuò)的主要類型包括但不限于：資料申報(bào)差錯(cuò)、數(shù)據(jù)傳輸差錯(cuò)、數(shù)據(jù)計(jì)算差錯(cuò)、系
統(tǒng)故障差錯(cuò)、下達(dá)指令差錯(cuò)等；對(duì)于因技術(shù)原因引起的差錯(cuò)，若系同行業(yè)現(xiàn)有技術(shù)水平無法
預(yù)見、無法避免、無法抗拒，則屬不可抗力，按照下述規(guī)定執(zhí)行。
由于不可抗力原因造成投資者的交易資料滅失或被錯(cuò)誤處理或造成其他差錯(cuò)，因不可抗
力原因出現(xiàn)差錯(cuò)的當(dāng)事人不對(duì)其他當(dāng)事人承擔(dān)賠償責(zé)任，但因該差錯(cuò)取得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人
仍應(yīng)負(fù)有返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。
2、差錯(cuò)處理原則
（1）差錯(cuò)已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時(shí)，差錯(cuò)責(zé)任方應(yīng)及時(shí)協(xié)調(diào)各方，及時(shí)進(jìn)行
更正，因更正差錯(cuò)發(fā)生的費(fèi)用由差錯(cuò)責(zé)任方承擔(dān)；由于差錯(cuò)責(zé)任方未及時(shí)更正已產(chǎn)生的差錯(cuò)，
給當(dāng)事人造成損失的由差錯(cuò)責(zé)任方承擔(dān)；若差錯(cuò)責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)
事人有足夠的時(shí)間進(jìn)行更正而未更正，則其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。差錯(cuò)責(zé)任方應(yīng)對(duì)更正的
情況向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)，確保差錯(cuò)已得到更正。
（2）差錯(cuò)的責(zé)任方對(duì)可能導(dǎo)致有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對(duì)間接損失負(fù)責(zé)，并且僅
對(duì)差錯(cuò)的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對(duì)第三方負(fù)責(zé)。
（3）因差錯(cuò)而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時(shí)返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。但差錯(cuò)責(zé)任方仍應(yīng)
對(duì)差錯(cuò)負(fù)責(zé)，如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還或不全部返還不當(dāng)?shù)美斐善渌?dāng)事人
的利益損失（“受損方”），則差錯(cuò)責(zé)任方應(yīng)賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍
內(nèi)對(duì)獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人享有要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)
將此部分不當(dāng)?shù)美颠€給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當(dāng)
得利返還的總和超過其實(shí)際損失的差額部分支付給差錯(cuò)責(zé)任方。
（4）差錯(cuò)調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生差錯(cuò)的正確情形的方式。
（5）差錯(cuò)責(zé)任方拒絕進(jìn)行賠償時(shí)，如果因基金管理人過錯(cuò)造成基金資產(chǎn)損失時(shí)，基金托
管人應(yīng)為基金的利益向基金管理人追償，如果因基金托管人過錯(cuò)造成基金資產(chǎn)損失時(shí)，基金
管理人應(yīng)為基金的利益向基金托管人追償。除基金管理人和托管人之外的第三方造成基金資
產(chǎn)的損失，并拒絕進(jìn)行賠償時(shí)，由基金管理人負(fù)責(zé)向差錯(cuò)方追償。
（6）如果出現(xiàn)差錯(cuò)的當(dāng)事人未按規(guī)定對(duì)受損方進(jìn)行賠償，并且依據(jù)法律、行政法規(guī)、《基
金合同》或其他規(guī)定，基金管理人自行或依據(jù)法院判決、仲裁裁決對(duì)受損方承擔(dān)了賠償責(zé)任，
則基金管理人有權(quán)向出現(xiàn)過錯(cuò)的當(dāng)事人進(jìn)行追索，并有權(quán)要求其賠償或補(bǔ)償由此發(fā)生的費(fèi)用
和遭受的損失。
（7）按法律法規(guī)規(guī)定的其他原則處理差錯(cuò)。
3、差錯(cuò)處理程序
差錯(cuò)被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行處理，處理的程序如下：
（1）查明差錯(cuò)發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)差錯(cuò)發(fā)生的原因確定差錯(cuò)的責(zé)任
方；
（2）根據(jù)差錯(cuò)處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對(duì)因差錯(cuò)造成的損失進(jìn)行評(píng)估；
（3）根據(jù)差錯(cuò)處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由差錯(cuò)的責(zé)任方進(jìn)行更正和賠償損失；
（4）根據(jù)差錯(cuò)處理的方法，需要修改基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的交易數(shù)據(jù)的，由基金注冊(cè)登記
機(jī)構(gòu)進(jìn)行更正，并就差錯(cuò)的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)；
（5）基金管理人及基金托管人基金份額凈值計(jì)算錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金份額凈值的0.25%時(shí)，
基金管理人應(yīng)當(dāng)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)；基金管理人及基金托管人基金份額凈值計(jì)算錯(cuò)誤偏差達(dá)到
基金份額凈值的0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。
（三）基金賬冊(cè)的建賬和對(duì)賬
基金管理人和基金托管人在基金合同生效后，應(yīng)按照相關(guān)各方約定的同一記賬方法和會(huì)
計(jì)處理原則，分別獨(dú)立地設(shè)置、登錄和保管本基金的全套賬冊(cè)，對(duì)相關(guān)各方各自的賬冊(cè)定期
進(jìn)行核對(duì)，互相監(jiān)督，以保證基金資產(chǎn)的安全。若雙方對(duì)會(huì)計(jì)處理方法存在分歧，應(yīng)以基金
管理人的處理方法為準(zhǔn)。
經(jīng)對(duì)賬發(fā)現(xiàn)相關(guān)各方的賬目存在不符的，基金管理人和基金托管人必須及時(shí)查明原因并
糾正，保證相關(guān)各方平行登錄的賬冊(cè)記錄完全相符。若當(dāng)日核對(duì)不符，暫時(shí)無法查找到錯(cuò)賬
的原因而影響到基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算和公告的，以基金管理人的賬冊(cè)為準(zhǔn)。
（四）基金財(cái)務(wù)報(bào)表與報(bào)告的編制和復(fù)核
基金財(cái)務(wù)報(bào)表由基金管理人和基金托管人每月分別獨(dú)立編制。月度報(bào)表的編制，應(yīng)于每
月終了后5個(gè)工作日內(nèi)完成。
基金管理人在每個(gè)季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)完成季度報(bào)告編制并公告；在會(huì)計(jì)年度
半年終了后2個(gè)月內(nèi)完成中期報(bào)告編制并公告；在會(huì)計(jì)年度結(jié)束后3個(gè)月內(nèi)完成年度報(bào)告編
制并公告。
基金管理人在月度報(bào)表完成當(dāng)日，對(duì)報(bào)表加蓋公章后，以加密傳真方式將有關(guān)報(bào)表提供
基金托管人復(fù)核；基金托管人在3個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果及時(shí)書面通知基金管
理人?；鸸芾砣嗽诩径葓?bào)告完成當(dāng)日，將有關(guān)報(bào)告提供基金托管人復(fù)核，基金托管人在收
到后7個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人?；鸸芾砣嗽谥衅趫?bào)告完
成當(dāng)日，將有關(guān)報(bào)告提供基金托管人復(fù)核，基金托管人在收到后30日內(nèi)進(jìn)行復(fù)核，并將復(fù)核
結(jié)果書面通知基金管理人?；鸸芾砣嗽谀甓葓?bào)告完成當(dāng)日，將有關(guān)報(bào)告提供基金托管人復(fù)
核，基金托管人在收到后45日內(nèi)復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人。
基金托管人在復(fù)核過程中，發(fā)現(xiàn)相關(guān)各方的報(bào)表存在不符時(shí)，基金管理人和基金托管人
應(yīng)共同查明原因，進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整以相關(guān)各方認(rèn)可的賬務(wù)處理方式為準(zhǔn)。核對(duì)無誤后，基金
托管人在基金管理人提供的報(bào)告上加蓋業(yè)務(wù)印鑒或者出具加蓋托管業(yè)務(wù)部門公章的復(fù)核意見
書，相關(guān)各方各自留存一份。如果基金管理人與基金托管人不能于應(yīng)當(dāng)發(fā)布公告之日之前就
相關(guān)報(bào)表達(dá)成一致，基金管理人有權(quán)按照其編制的報(bào)表對(duì)外發(fā)布公告，基金托管人有權(quán)就相
關(guān)情況報(bào)證監(jiān)會(huì)備案。
基金托管人在對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期報(bào)告或年度報(bào)告復(fù)核完畢后，需蓋章確認(rèn)或出具相
應(yīng)的復(fù)核確認(rèn)書，以備有權(quán)機(jī)構(gòu)對(duì)相關(guān)文件審核時(shí)提示。
五、基金份額持有人名冊(cè)的登記與保管
基金份額持有人名冊(cè)，包括基金募集期結(jié)束時(shí)的基金份額持有人名冊(cè)、基金權(quán)益登記日
的基金份額持有人名冊(cè)、基金份額持有人大會(huì)登記日的基金份額持有人名冊(cè)、每月最后一個(gè)
交易日的基金份額持有人名冊(cè)，由基金過戶與注冊(cè)登記人負(fù)責(zé)編制，基金過戶與注冊(cè)登記人
對(duì)基金份額持有人名冊(cè)負(fù)保管義務(wù)。
六、爭議處理
相關(guān)各方當(dāng)事人同意，因托管協(xié)議而產(chǎn)生的或與托管協(xié)議有關(guān)的一切爭議，除經(jīng)友好協(xié)
商可以解決的，應(yīng)提交中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)根據(jù)該會(huì)當(dāng)時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，
仲裁的地點(diǎn)在北京，仲裁裁決是終局性的并對(duì)相關(guān)各方均有約束力，仲裁費(fèi)用由仲裁裁決確
定，仲裁裁決未明確的由敗訴方承擔(dān)。
爭議處理期間，相關(guān)各方當(dāng)事人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、
盡責(zé)地履行《基金合同》和托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
托管協(xié)議受中國法律管轄。
七、托管協(xié)議的修改與終止
（一）托管協(xié)議相關(guān)各方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對(duì)協(xié)議進(jìn)行修改。修改后的新協(xié)議，
其內(nèi)容不得與《基金合同》的規(guī)定有任何沖突。
（二）發(fā)生以下情況，托管協(xié)議終止：
1、《基金合同》終止；
2、因基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或其他事由造成本基金更換基金托管人；
3、因基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或其他事由造成本基金更換基金管理人；
4、發(fā)生《基金法》或其他法律法規(guī)規(guī)定的終止事項(xiàng)。
第二十一部分對(duì)基金份額持有人的服務(wù)
基金管理人承諾為基金份額持有人提供一系列的服務(wù)。基金管理人根據(jù)基金份額持有人
的需要和市場的變化，有權(quán)增加或變更服務(wù)項(xiàng)目。主要服務(wù)內(nèi)容如下：
一、持有人注冊(cè)登記服務(wù)
基金管理人擔(dān)任基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)，為基金份額持有人提供注冊(cè)登記服務(wù)，配備安全、完
善的電腦系統(tǒng)及通訊系統(tǒng)，準(zhǔn)確、及時(shí)地為基金份額持有人辦理基金賬戶業(yè)務(wù)、基金份額的
登記、權(quán)益分配時(shí)紅利的登記、權(quán)益分配時(shí)紅利的派發(fā)、基金交易份額的清算過戶等服務(wù)。
二、持有人交易記錄查詢及對(duì)賬單服務(wù)
1、基金交易確認(rèn)服務(wù)
注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)保留基金份額持有人名冊(cè)上列明的所有基金份額持有人的基金投資記錄。
基金份額持有人每次交易結(jié)束后（T日），本基金銷售網(wǎng)點(diǎn)將于T＋2日開始為基金份額持有
人提供該筆交易成交確認(rèn)單的查詢服務(wù)?；鸱蓊~持有人也可以在T＋2日通過本基金管理人
客戶服務(wù)中心查詢基金交易情況?；鸸芾砣酥变N機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)應(yīng)根據(jù)在直銷機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行交易
的基金份額持有人的要求打印成交確認(rèn)單?；痄N售機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)在銷售網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行交易的基金
份額持有人的要求進(jìn)行成交確認(rèn)。
2、對(duì)賬單服務(wù)
本公司至少每年度以電子郵件、短信或其他形式向通過廣發(fā)基金直銷系統(tǒng)持有本公司基
金份額的持有人提供基金保有情況信息。
基金份額持有人可通過以下方式查閱對(duì)賬單：
1）基金份額持有人可登錄本基金管理人的網(wǎng)站賬戶自助查詢系統(tǒng)查閱對(duì)賬單。
2）基金份額持有人可通過網(wǎng)站、電話等方式向本基金管理人訂制電子形式的定期對(duì)賬單。
基金交易對(duì)賬單分為季度對(duì)賬單和年度對(duì)賬單，記錄該基金份額持有人最近一季度或一年內(nèi)
所有申購、贖回等交易發(fā)生的時(shí)間、金額、數(shù)量、價(jià)格以及當(dāng)前賬戶的余額等。季度對(duì)賬單
在每季結(jié)束后的20個(gè)工作日內(nèi)向訂制季度對(duì)賬單服務(wù)的基金份額持有人以電子郵件形式發(fā)
送，年度對(duì)賬單在每年度結(jié)束后20個(gè)工作日內(nèi)對(duì)所有基金份額持有人以電子郵件形式發(fā)送。
3、基金份額持有人交易記錄查詢服務(wù)
本基金份額持有人可通過基金管理人的客戶服務(wù)中心（包括電話呼叫中心和網(wǎng)站賬戶自
助查詢系統(tǒng)）和本基金管理人的銷售網(wǎng)點(diǎn)查詢歷史交易記錄。
三、信息訂制服務(wù)
基金份額持有人在申請(qǐng)開立本公司基金賬戶時(shí)如預(yù)留電子郵件地址，可訂制電子郵件服
務(wù)，內(nèi)容包括交易確認(rèn)及相關(guān)基金資訊信息等；如預(yù)留手機(jī)號(hào)碼，可訂制手機(jī)短信服務(wù)，內(nèi)
容包括基金凈值播報(bào)、交易確認(rèn)等。已開立本公司基金賬戶未預(yù)留相關(guān)資料的基金份額持有
人可到銷售網(wǎng)點(diǎn)或通過基金管理人的客戶服務(wù)中心（包括電話呼叫中心和網(wǎng)站賬戶自助查詢
系統(tǒng)）辦理資料變更。
四、信息查詢
基金管理人為每個(gè)基金賬戶提供一個(gè)基金賬戶查詢密碼，基金份額持有人可以憑基金賬
號(hào)和該密碼通過基金管理人的電話呼叫中心（Call Center）查詢客戶基金賬戶信息；同時(shí)可
以修改通信地址、電話、電子郵件等信息；另外還可登錄本基金管理人網(wǎng)站查詢基金申購與
贖回的交易情況、賬戶余額、基金產(chǎn)品信息。
五、投訴受理
基金份額持有人可以通過基金管理人提供的網(wǎng)站在線客服、呼叫中心人工坐席、書信、
電子郵件、傳真等渠道對(duì)基金管理人和銷售機(jī)構(gòu)所提供的服務(wù)進(jìn)行投訴?；鸱蓊~持有人還
可以通過銷售機(jī)構(gòu)的服務(wù)電話進(jìn)行投訴。
六、服務(wù)聯(lián)系方式
1、客戶服務(wù)中心
電話呼叫中心（Call Center）：95105828或020-83936999，該電話可轉(zhuǎn)人工服務(wù)。
傳真：020-34281105
2、互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站
公司網(wǎng)址：www.gffunds.com.cn
電子信箱：services@gffunds.com.cn
第二十二部分其他應(yīng)披露的事項(xiàng)
公告事項(xiàng) 披露日期
廣發(fā)基金管理有限公司關(guān)于旗下基金2025年第1季度報(bào)告提示性公告 2025-04-21
廣發(fā)基金管理有限公司關(guān)于旗下基金2024年年度報(bào)告提示性公告 2025-03-29
廣發(fā)基金管理有限公司關(guān)于旗下基金2024年第4季度報(bào)告提示性公告 2025-01-21
廣發(fā)聚豐混合型證券投資基金基金經(jīng)理變更公告 2025-01-09
廣發(fā)基金管理有限公司關(guān)于旗下基金2024年第3季度報(bào)告提示性公告 2024-10-25
廣發(fā)聚豐混合型證券投資基金基金經(jīng)理變更公告 2024-10-25
廣發(fā)基金管理有限公司關(guān)于旗下基金2024年中期報(bào)告提示性公告 2024-08-30
廣發(fā)基金管理有限公司關(guān)于旗下基金2024年第2季度報(bào)告提示性公告 2024-07-18
第二十三部分招募說明書存放及查閱方式
本基金招募說明書存放在基金管理人、基金托管人的辦公場所和營業(yè)場所，投資人可免
費(fèi)查閱。在支付工本費(fèi)后，可在合理時(shí)間內(nèi)取得上述文件的復(fù)制件或復(fù)印件。
第二十四部分備查文件
1.中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)廣發(fā)聚豐混合型證券投資基金募集的文件
2.《廣發(fā)聚豐混合型證券投資基金基金合同》
3.《廣發(fā)基金管理有限公司開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》
4.《廣發(fā)聚豐混合型證券投資基金托管協(xié)議》
5.法律意見書
廣發(fā)聚豐混合型證券投資基金更新的招募說明書.pdf