申萬菱信數(shù)字產(chǎn)業(yè)股票型發(fā)起式證券投資基金（A類份額）基金產(chǎn)品資料概要更新
申萬菱信數(shù)字產(chǎn)業(yè)股票型發(fā)起式證券投資基金（A類份額）基金產(chǎn)品資料概要更新
申萬菱信數(shù)字產(chǎn)業(yè)股票型發(fā)起式證券投資基金（A類份額）基金產(chǎn)品資料概要更新
編制日期：2025年12月05日
送出日期：2025年12月19日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
申萬菱信數(shù)字產(chǎn)業(yè)股票
基金簡稱基金代碼018048
型發(fā)起式
申萬菱信數(shù)字產(chǎn)業(yè)股票
基金簡稱A基金代碼A 018048
型發(fā)起式A
申萬菱信基金管理有限
基金管理人基金托管人招商銀行股份有限公司
公司
上市交易所及上市日
基金合同生效日2023年05月04日-
期
基金類型股票型交易幣種人民幣
運(yùn)作方式普通開放式開放頻率每個(gè)開放日
開始擔(dān)任本基金基金
2023年05月04日
經(jīng)理的日期基金經(jīng)理梁國柱
證券從業(yè)日期2015年09月01日
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
（一）投資目標(biāo)與投資策略
請閱讀招募說明書第九部分了解詳細(xì)情況。
本基金在有效控制組合風(fēng)險(xiǎn)并保持良好流動(dòng)性的前提下，深入研究數(shù)字產(chǎn)業(yè)
投資目標(biāo)
趨勢，做到前瞻布局，力爭實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)的長期穩(wěn)定增值。
本基金的投資范圍包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票（包括主板、創(chuàng)業(yè)板以及其
他依法發(fā)行、上市的股票）、存托憑證、港股通標(biāo)的股票、債券（含國債、
央行票據(jù)、金融債、公開發(fā)行的次級債、企業(yè)債、公司債、短期融資券、超
短期融資券、中期票據(jù)、可轉(zhuǎn)債及分離交易可轉(zhuǎn)債、可交換債券、地方政府
債等）、股指期貨、國債期貨、股票期權(quán)、資產(chǎn)支持證券、債券回購、貨幣
市場工具、銀行存款、同業(yè)存單，以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許基金投資
投資范圍的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定）。
本基金可以參與融資業(yè)務(wù)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)
程序后，可以將其納入投資范圍。
本基金股票及存托憑證投資占基金資產(chǎn)的比例為80%-95%，其中投資于本基
金定義的數(shù)字產(chǎn)業(yè)范疇內(nèi)的股票不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；港股通標(biāo)的
股票投資比例不超過全部股票資產(chǎn)的50%；每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨
申萬菱信數(shù)字產(chǎn)業(yè)股票型發(fā)起式證券投資基金（A類份額）基金產(chǎn)品資料概要更新
和國債期貨合約需繳納的交易保證金以及股票期權(quán)合約需繳納的現(xiàn)金保證
金后，基金保留的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券的比例合計(jì)不低于
基金資產(chǎn)凈值的5%，其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購
款等；股票期權(quán)、股指期貨、國債期貨及其他金融工具的投資比例依照法律
法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定執(zhí)行。
如果法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履
行適當(dāng)程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
本基金綜合宏觀、中觀、微觀三個(gè)角度布局投資機(jī)會(huì)，采用“自上而下”和
“自下而上”相結(jié)合的方法構(gòu)建投資組合。根據(jù)經(jīng)濟(jì)周期的階段，進(jìn)行大類
主要投資策略資產(chǎn)配置；根據(jù)產(chǎn)業(yè)景氣趨勢的比較，選擇重點(diǎn)配置的行業(yè)；根據(jù)上市公司
基本面、財(cái)務(wù)和估值指標(biāo)，篩選具備性價(jià)比的優(yōu)質(zhì)標(biāo)的；根據(jù)市場流動(dòng)性的
狀態(tài)，適當(dāng)調(diào)整持股的風(fēng)格。
中證TMT產(chǎn)業(yè)主題指數(shù)收益率*75%+中證港股通綜合指數(shù)*10%+中證綜合債指
業(yè)績比較基準(zhǔn)
數(shù)收益率*15%
本基金為股票型基金，其預(yù)期收益及預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)水平高于混合型基金、債券型
風(fēng)險(xiǎn)收益特征基金與貨幣市場基金。本基金如投資于港股通標(biāo)的股票，需承擔(dān)港股通機(jī)制
下因投資環(huán)境、投資標(biāo)的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)險(xiǎn)。
（二）投資組合資產(chǎn)配置圖表/區(qū)域配置圖表
（三）自基金合同生效以來/最近十年（孰短）基金每年的凈值增長率及與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)的比較
圖
申萬菱信數(shù)字產(chǎn)業(yè)股票型發(fā)起式證券投資基金（A類份額）基金產(chǎn)品資料概要更新
1、基金合同生效當(dāng)年按實(shí)際存續(xù)期計(jì)算，不按整個(gè)自然年度進(jìn)行折算。
2、基金的過往業(yè)績不代表未來表現(xiàn)。
三、投資本基金涉及的費(fèi)用
（一）基金銷售相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用在申購/贖回基金過程中收?。?
費(fèi)用類型份額(S)或金額(M)/持有期限(N)收費(fèi)方式/費(fèi)率備注
M
100萬元≤M
300萬元≤M
M≥500萬元1000.00元/筆非養(yǎng)老金客戶申購費(fèi)(前收
費(fèi)) M
100萬元≤M
300萬元≤M
M≥500萬元300.00元/筆養(yǎng)老金客戶
N
7天≤N
贖回費(fèi)
30天≤N
N≥180天0.00%
注：養(yǎng)老金客戶特定申購費(fèi)率僅適用于通過基金管理人直銷中心申購的養(yǎng)老金客戶。
（二）基金運(yùn)作相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費(fèi)用類別收費(fèi)方式/年費(fèi)率或金額收取方
管理費(fèi)1.20%基金管理人和銷售機(jī)構(gòu)
申萬菱信數(shù)字產(chǎn)業(yè)股票型發(fā)起式證券投資基金（A類份額）基金產(chǎn)品資料概要更新
托管費(fèi)0.20%基金托管人
審計(jì)費(fèi)用55,000.00會(huì)計(jì)師事務(wù)所
信息披露費(fèi)120,000.00規(guī)定披露報(bào)刊
基金合同生效后與基金相關(guān)的律師費(fèi)、基金
份額持有人大會(huì)費(fèi)用等可以在基金財(cái)產(chǎn)中列
其他費(fèi)用支的其他費(fèi)用，按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金
合同》約定在基金財(cái)產(chǎn)中列支。費(fèi)用類別詳
見本基金基金合同及招募說明書或其更新。
注：1、本基金交易證券、基金等產(chǎn)生的費(fèi)用和稅負(fù)，按實(shí)際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。
2、上表中年費(fèi)用金額為基金整體承擔(dān)費(fèi)用，非單個(gè)份額類別費(fèi)用，且年金額為預(yù)估值，最終實(shí)
際金額以基金定期報(bào)告披露為準(zhǔn)。
（三）基金運(yùn)作綜合費(fèi)用測算
若投資者認(rèn)購/申購本基金份額，在持有期間，投資者需支出的運(yùn)作費(fèi)率如下表：
基金運(yùn)作綜合費(fèi)率（年化）
1.70%
注：基金管理費(fèi)率、托管費(fèi)率、銷售服務(wù)費(fèi)率（若有）為基金現(xiàn)行費(fèi)率，其他運(yùn)作費(fèi)用以最近
一次基金年報(bào)披露的相關(guān)數(shù)據(jù)為基準(zhǔn)測算。
四、風(fēng)險(xiǎn)揭示與重要提示
（一）風(fēng)險(xiǎn)揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。
投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者購買基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的招募說明書等銷售文件。
本基金面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)有：
1、本基金特有的風(fēng)險(xiǎn)
（1）本基金可在港股通機(jī)制下投資港股。本基金可將部分基金資產(chǎn)投資于港股。主要風(fēng)險(xiǎn)包括
港股價(jià)格與海外資金流動(dòng)表現(xiàn)出高度相關(guān)性而導(dǎo)致系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)；港股市場實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)交易機(jī)制和
不設(shè)個(gè)股漲跌幅限制導(dǎo)致基金凈值波動(dòng)較大；港股買賣每日結(jié)算的換匯操作導(dǎo)致匯率風(fēng)險(xiǎn)；港股通
規(guī)則變動(dòng)、額度限制、投資標(biāo)的調(diào)整導(dǎo)致錯(cuò)失投資機(jī)會(huì)或基金凈值波動(dòng)；港股的交易日與內(nèi)地不同
導(dǎo)致本基金所持港股組合在資產(chǎn)估值上波動(dòng)增大；交收制度以及交易日設(shè)定的不同，導(dǎo)致投資比例
超標(biāo)或支付贖回款日期相對延后而帶來流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)；交易所制度的差異，可能導(dǎo)致所持個(gè)股遭遇非
預(yù)期性的停牌甚至退市而給基金帶來損失的風(fēng)險(xiǎn)。
（2）本基金可投資于金融期貨，投資過程中因采取保證金交易，極端情況下期貨市場波動(dòng)可能
對基金資產(chǎn)造成不良影響，因而存在一定的市場風(fēng)險(xiǎn)；因市況急劇走向極端或不能如愿處理資產(chǎn)，
或因無法繳足保證金而存在一定的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等；國債期貨因交割成本提高、可交割券流動(dòng)性不足
或賣方未能如數(shù)交付而帶來交割風(fēng)險(xiǎn)。
（3）本基金可投資股票期權(quán)，其市值將會(huì)受到合約、標(biāo)的物或市場等多個(gè)因素的影響，在極端
申萬菱信數(shù)字產(chǎn)業(yè)股票型發(fā)起式證券投資基金（A類份額）基金產(chǎn)品資料概要更新
情況下可能會(huì)給基金資產(chǎn)造成不良影響，因而存在一定的市場風(fēng)險(xiǎn)；因未能及時(shí)準(zhǔn)備好足額的資金
或者證券，構(gòu)成行權(quán)資金交收違約或者行權(quán)證券交割違約而存在一定的行權(quán)風(fēng)險(xiǎn)；因無法及時(shí)建立
或了結(jié)頭寸，無法繳足保證金而存在一定的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等。
（4）本基金可投資資產(chǎn)支持證券，在投資過程中可能存在因債務(wù)人的違約或交收違約、資產(chǎn)支
持證券信用質(zhì)量降低而產(chǎn)生的信用風(fēng)險(xiǎn)，因利率變化等原因債務(wù)人進(jìn)行提前償付而導(dǎo)致的提前償付
風(fēng)險(xiǎn)，因市場交易不活躍而導(dǎo)致的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等，由此可能造成基金財(cái)產(chǎn)損失。
（5）本基金可參與融資業(yè)務(wù)。因融資業(yè)務(wù)具有杠桿效應(yīng)，可能放大投資損失，且市場利率的變
動(dòng)、外部監(jiān)管等均會(huì)對融資業(yè)務(wù)造成影響，因此存在一定的市場風(fēng)險(xiǎn)；因基金不能按照約定的期限
清償債務(wù)或不能按照約定的時(shí)間追加擔(dān)保物時(shí)將會(huì)面臨強(qiáng)制平倉，因而存在一定的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)；因
對手方證券公司因各種原因而沒有或無法履行融資合同義務(wù)，可能會(huì)給基金資產(chǎn)造成不良影響，因
此存在一定的信用風(fēng)險(xiǎn)。
（6）本基金可投資存托憑證。CDR交易價(jià)格存在大幅波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)。本基金作為存托憑證持有人
并不等同于直接持有境外基礎(chǔ)證券。本基金無法單獨(dú)要求紅籌公司或者存托人對存托協(xié)議作出額外
修改。存托憑證項(xiàng)目內(nèi)容可能發(fā)生重大、實(shí)質(zhì)變化，部分變化可能僅以事先通知的方式即對基金生
效。存托憑證如退市，本基金可能面臨存托人無法賣出基礎(chǔ)證券、存托憑證無法公開交易或轉(zhuǎn)讓的
風(fēng)險(xiǎn)。此外，存托人可能向本基金收取存托憑證相關(guān)費(fèi)用。
（7）本基金可投資北交所。可能面臨流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、轉(zhuǎn)板風(fēng)險(xiǎn)、投資集中風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)、退市
風(fēng)險(xiǎn)、股價(jià)大幅波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、監(jiān)管規(guī)則變化風(fēng)險(xiǎn)等。
2、其他風(fēng)險(xiǎn)還包括市場風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、發(fā)起式基金自動(dòng)終止的風(fēng)險(xiǎn)、稅負(fù)增加的
風(fēng)險(xiǎn)、本基金法律文件風(fēng)險(xiǎn)收益特征表述與銷售機(jī)構(gòu)基金風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)可能不一致的風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、
投資者申購失敗的風(fēng)險(xiǎn)、基金進(jìn)入清算期的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)、啟用側(cè)袋機(jī)制的風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、道德風(fēng)險(xiǎn)、
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、不可抗力風(fēng)險(xiǎn)等。
（二）重要提示
1、中國證監(jiān)會(huì)對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，
也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。
2、基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金
一定盈利，也不保證最低收益。
3、基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人。
4、基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個(gè)工作日內(nèi)更新，其他信息發(fā)生
變更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實(shí)際情況可能存在一定的滯后，
如需及時(shí)、準(zhǔn)確獲取基金的相關(guān)信息，敬請同時(shí)關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)臨時(shí)公告等。
5、因本基金合同產(chǎn)生或與之相關(guān)的爭議，各方當(dāng)事人應(yīng)通過協(xié)商、調(diào)解解決，協(xié)商、調(diào)解不能
解決的，任何一方均有權(quán)將爭議提交深圳國際仲裁院，按照該機(jī)構(gòu)屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。
仲裁地點(diǎn)為深圳市。
五、其他資料查詢方式
申萬菱信數(shù)字產(chǎn)業(yè)股票型發(fā)起式證券投資基金（A類份額）基金產(chǎn)品資料概要更新
以下資料詳見基金管理人網(wǎng)站:www.swsmu.com，客服電話:400-880-8588(免長途話費(fèi))或
021-962299
基金合同、托管協(xié)議、招募說明書
定期報(bào)告，包括基金季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告
基金份額凈值
基金銷售機(jī)構(gòu)及聯(lián)系方式
其他重要資料
六、其他情況說明
申萬菱信數(shù)字產(chǎn)業(yè)股票型發(fā)起式證券投資基金（A類份額）基金產(chǎn)品資料概要更新.pdf