上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司東方紅景瑞精選混合型證券投資基金基金合同
上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司
東方紅景瑞精選混合型
證券投資基金基金合同
基金管理人：上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司
基金托管人：招商銀行股份有限公司
二零二五年十二月
東方紅景瑞精選混合型證券投資基金基金合同
目錄
第一部分前言...................................................3
第二部分釋義...................................................6
第三部分基金的基本情況........................................12
第四部分基金份額的發(fā)售........................................14
第五部分基金備案..............................................16
第六部分基金份額的申購與贖回..................................18
第七部分基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)..............................27
第八部分基金份額持有人大會....................................35
第九部分基金管理人、基金托管人的更換條件和程序................44
第十部分基金的托管............................................47
第十一部分基金份額的登記......................................48
第十二部分基金的投資..........................................50
第十三部分基金的財(cái)產(chǎn)..........................................62
第十四部分基金資產(chǎn)估值........................................63
第十五部分基金費(fèi)用與稅收......................................72
第十六部分基金的收益與分配....................................75
第十七部分基金的會計(jì)與審計(jì)....................................77
第十八部分基金的信息披露......................................78
第十九部分基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算................86
第二十部分違約責(zé)任............................................88
第二十一部分爭議的處理和適用的法律............................89
第二十二部分基金合同的效力....................................90
第二十三部分其他事項(xiàng)..........................................91
第二十四部分基金合同內(nèi)容摘要..................................92
東方紅景瑞精選混合型證券投資基金基金合同
第一部分前言
一、訂立本基金合同的目的、依據(jù)和原則
1、訂立本基金合同的目的是保護(hù)投資人合法權(quán)益，明確基金合同當(dāng)事人的
權(quán)利義務(wù)，規(guī)范基金運(yùn)作。
2、訂立本基金合同的依據(jù)是《中華人民共和國民法典》、《中華人民共和
國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金法》”）、《公開募集證券投資基金運(yùn)
作管理辦法》（以下簡稱“《運(yùn)作辦法》”）、《公開募集證券投資基金銷售機(jī)
構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（以下簡稱“《銷售辦法》”）、《公開募集證券投資基金信
息披露管理辦法》（以下簡稱“《信息披露辦法》”）、《公開募集開放式證券
投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》（以下簡稱“《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》”）和其
他有關(guān)法律法規(guī)。
3、訂立本基金合同的原則是平等自愿、誠實(shí)信用、充分保護(hù)投資人合法權(quán)
益。
二、基金合同是規(guī)定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的基本法律文件，其
他與基金相關(guān)的涉及基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，如與
基金合同有沖突，均以基金合同為準(zhǔn)?；鸷贤?dāng)事人按照《基金法》、基金合
同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。
基金合同的當(dāng)事人包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人?；鹜?
資人自依本基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當(dāng)事
人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認(rèn)和接受。
三、東方紅景瑞精選混合型證券投資基金由基金管理人依照《基金法》、基
金合同及其他有關(guān)規(guī)定募集，并經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證
監(jiān)會”）注冊。
中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的投資價(jià)值和市場前
景做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。
基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，
但不保證投資于本基金一定盈利，也不保證最低收益。
投資者應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀基金合同、基金招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要等信息
東方紅景瑞精選混合型證券投資基金基金合同
披露文件，自主判斷基金的投資價(jià)值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。
四、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其
內(nèi)容涉及界定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的，如與基金合同有沖突，以基
金合同為準(zhǔn)。
五、本基金按照中國法律法規(guī)成立并運(yùn)作，若基金合同的內(nèi)容與屆時(shí)有效的
法律法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定不一致，應(yīng)當(dāng)以屆時(shí)有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準(zhǔn)。
六、本基金可通過內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制（以下簡稱“港股
通機(jī)制”）買賣規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票，會面臨港股通機(jī)制下
因投資環(huán)境、投資標(biāo)的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)險(xiǎn)，包括港
股市場股價(jià)波動(dòng)較大的風(fēng)險(xiǎn)（港股市場實(shí)行T＋0回轉(zhuǎn)交易，且對個(gè)股不設(shè)漲跌幅
限制，港股股價(jià)可能表現(xiàn)出比A股更為劇烈的股價(jià)波動(dòng)）、匯率風(fēng)險(xiǎn)（匯率波動(dòng)
可能對基金的投資收益造成損失）、港股通機(jī)制下交易日不連貫可能帶來的風(fēng)險(xiǎn)
（在內(nèi)地開市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及時(shí)賣出，可
能帶來一定的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)）等。具體風(fēng)險(xiǎn)揭示煩請查閱本基金招募說明書“風(fēng)險(xiǎn)
揭示”章節(jié)內(nèi)容。
本基金可根據(jù)投資策略需要或不同配置地市場環(huán)境的變化，選擇將部分基金
資產(chǎn)投資于港股或選擇不將基金資產(chǎn)投資于港股，基金資產(chǎn)并非必然投資港股。
七、本基金可投資國內(nèi)依法發(fā)行上市的存托憑證，基金凈值可能受到存托憑
證的境外基礎(chǔ)證券價(jià)格波動(dòng)影響，與存托憑證的境外基礎(chǔ)證券、境外基礎(chǔ)證券的
發(fā)行人及境內(nèi)外交易機(jī)制相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)可能直接或間接成為本基金風(fēng)險(xiǎn)。具體風(fēng)險(xiǎn)
揭示煩請查閱本基金招募說明書“風(fēng)險(xiǎn)揭示”章節(jié)內(nèi)容。
本基金可根據(jù)投資策略需要或市場環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于
存托憑證或選擇不將基金資產(chǎn)投資于存托憑證，基金資產(chǎn)并非必然投資存托憑證。
八、為對沖信用風(fēng)險(xiǎn)，本基金可能投資于信用衍生品，信用衍生品投資可能
面臨流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、償付風(fēng)險(xiǎn)以及價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)等。
九、本基金可投資股指期貨、國債期貨、股票期權(quán)等金融衍生品，金融衍生
產(chǎn)品具有杠桿效應(yīng)且價(jià)格波動(dòng)劇烈，會放大收益或損失，在某些情況下甚至?xí)?dǎo)
致投資虧損高于初始投資金額。本基金可根據(jù)投資策略需要或市場環(huán)境的變化，
選擇將部分基金資產(chǎn)投資于金融衍生品或選擇不將基金資產(chǎn)投資于金融衍生品，
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基金資產(chǎn)并非必然投資金融衍生品。
十、本基金可以投資于其他公開募集的基金，因此本基金所持有的基金的業(yè)
績表現(xiàn)、持有基金的基金管理人水平等因素可能影響到本基金的基金業(yè)績表現(xiàn)；
同時(shí)，本基金可能會面臨所持有的證券投資基金的基金運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)、價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、
流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。
十一、當(dāng)本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時(shí)，基金管理人履
行相應(yīng)程序后，可以啟用側(cè)袋機(jī)制，具體詳見基金合同和招募說明書的相關(guān)內(nèi)容。
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，基金管理人將對基金簡稱進(jìn)行特殊標(biāo)識，并且不辦理側(cè)袋賬
戶的申購贖回。側(cè)袋機(jī)制的具體風(fēng)險(xiǎn)煩請查閱本基金招募說明書“風(fēng)險(xiǎn)揭示”章
節(jié)內(nèi)容。
十二、基金單一投資者持有基金份額數(shù)不得達(dá)到或超過基金份額總數(shù)的50%，
但在基金運(yùn)作過程中因基金份額贖回等基金管理人無法予以控制的情形導(dǎo)致被
動(dòng)達(dá)到或超過50%的除外。法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
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第二部分釋義
本基金合同中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：
1、基金或本基金：指東方紅景瑞精選混合型證券投資基金
2、基金管理人：指上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司
3、基金托管人：指招商銀行股份有限公司
4、基金合同或本基金合同：指《東方紅景瑞精選混合型證券投資基金基金
合同》及對本基金合同的任何有效修訂和補(bǔ)充
5、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《東方紅景瑞精
選混合型證券投資基金托管協(xié)議》及對該托管協(xié)議的任何有效修訂和補(bǔ)充
6、招募說明書：指《東方紅景瑞精選混合型證券投資基金招募說明書》及
其更新
7、基金產(chǎn)品資料概要：指《東方紅景瑞精選混合型證券投資基金基金產(chǎn)品
資料概要》及其更新
8、基金份額發(fā)售公告：指《東方紅景瑞精選混合型證券投資基金基金份額
發(fā)售公告》
9、法律法規(guī)：指中國現(xiàn)行有效并公布實(shí)施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、
司法解釋、行政規(guī)章以及其他對基金合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、通知等
10、《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國人民代表大會常務(wù)委
員會第五次會議通過，經(jīng)2012年12月28日第十一屆全國人民代表大會常務(wù)委
員會第三十次會議修訂，自2013年6月1日起實(shí)施，并經(jīng)2015年4月24日第
十二屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十四次會議《全國人民代表大會常務(wù)委員
會關(guān)于修改＜中華人民共和國港口法＞等七部法律的決定》修正的《中華人民共和
國證券投資基金法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時(shí)做出的修訂
11、《銷售辦法》：指中國證監(jiān)會2020年8月28日頒布、同年10月1日
實(shí)施的《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時(shí)做
出的修訂
12、《信息披露辦法》：指中國證監(jiān)會2019年7月26日頒布、同年9月1
日實(shí)施，并經(jīng)2020年3月20日中國證監(jiān)會《關(guān)于修改部分證券期貨規(guī)章的決定》
東方紅景瑞精選混合型證券投資基金基金合同
修正的《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時(shí)做出的
修訂
13、《運(yùn)作辦法》：指中國證監(jiān)會2014年7月7日頒布、同年8月8日實(shí)
施的《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時(shí)做出的修訂
14、《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》：指中國證監(jiān)會2017年8月31日頒布、同年
10月1日實(shí)施的《公開募集開放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》及頒布
機(jī)關(guān)對其不時(shí)做出的修訂
15、中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會
16、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：指中國人民銀行和/或國家金融監(jiān)督管理總局
17、基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)義
務(wù)的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人
18、個(gè)人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人
19、機(jī)構(gòu)投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內(nèi)
合法登記并存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會
團(tuán)體或其他組織
20、合格境外投資者：指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)
投資者境內(nèi)證券期貨投資管理辦法》（包括其不時(shí)修訂）及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定使
用來自境外的資金進(jìn)行境內(nèi)證券期貨投資的境外機(jī)構(gòu)投資者，包括合格境外機(jī)構(gòu)
投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者
21、投資人、投資者：指個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法
律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱
22、基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資
人
23、基金銷售業(yè)務(wù)：指基金管理人或銷售機(jī)構(gòu)宣傳推介基金，發(fā)售基金份額，
辦理基金份額的申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)
24、銷售機(jī)構(gòu)：指基金管理人以及符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)會規(guī)定的其
他條件，取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務(wù)協(xié)議，辦理
基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
25、登記業(yè)務(wù)：指基金登記、存管、過戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括
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投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、清算和結(jié)
算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等
26、登記機(jī)構(gòu)：指辦理基金登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，本基金的登記機(jī)構(gòu)為上海東方
證券資產(chǎn)管理有限公司或接受上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司委托代為辦理基
金登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
27、基金賬戶：指登記機(jī)構(gòu)為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人所
管理的基金份額余額及其變動(dòng)情況的賬戶
28、基金交易賬戶：指銷售機(jī)構(gòu)為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機(jī)
構(gòu)辦理認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)而引起的基金份
額變動(dòng)及結(jié)余情況的賬戶
29、基金合同生效日：指基金募集達(dá)到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的條件，
基金管理人向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國證監(jiān)會書面確認(rèn)的
日期
30、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財(cái)
產(chǎn)清算完畢，清算結(jié)果報(bào)中國證監(jiān)會備案并予以公告的日期
31、基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最長
不得超過3個(gè)月
32、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限
33、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日
34、T日：指銷售機(jī)構(gòu)在規(guī)定時(shí)間受理投資人申購、贖回或其他業(yè)務(wù)申請的
開放日
35、T＋n日：指自T日起第n個(gè)工作日（不包含T日）
36、開放日：指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日，若
該工作日為非港股通交易日，則基金管理人有權(quán)決定本基金是否開放
37、開放時(shí)間：指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時(shí)間段
38、《業(yè)務(wù)規(guī)則》：指《上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)
則》以及適用于證券投資基金的其他業(yè)務(wù)規(guī)則
39、認(rèn)購：指在基金募集期內(nèi)，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申
請購買基金份額的行為
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40、申購：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申
請購買基金份額的行為
41、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同和招募說明書規(guī)
定的條件要求將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為
42、基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照本基金合同和基金管理人屆時(shí)有效公
告規(guī)定的條件，申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換為基
金管理人管理的其他基金基金份額的行為
43、轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機(jī)構(gòu)之間實(shí)施的變更所
持基金份額銷售機(jī)構(gòu)的操作
44、定期定額投資計(jì)劃：指投資人通過有關(guān)銷售機(jī)構(gòu)提出申請，約定每期申
購日、扣款金額及扣款方式，由銷售機(jī)構(gòu)于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬
戶內(nèi)自動(dòng)完成扣款及受理基金申購申請的一種投資方式
45、巨額贖回：指本基金單個(gè)開放日，基金凈贖回申請（贖回申請份額總數(shù)
加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入
申請份額總數(shù)后的余額）超過上一工作日基金總份額的10%時(shí)的情形
46、元：指人民幣元
47、基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價(jià)差、銀
行存款利息、已實(shí)現(xiàn)的其他合法收入及因運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)帶來的成本和費(fèi)用的節(jié)約
48、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價(jià)證券及票據(jù)價(jià)值、基金份額、銀
行存款本息、基金應(yīng)收申購款及其他資產(chǎn)的價(jià)值總和
49、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值
50、基金份額凈值：指計(jì)算日基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日基金份額總數(shù)
51、基金份額累計(jì)凈值：指計(jì)算日基金份額凈值與每份基金份額累計(jì)分紅之
和
52、基金資產(chǎn)估值：指計(jì)算評估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定基金資產(chǎn)凈
值和基金份額凈值的過程
53、規(guī)定媒介：指符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的用以進(jìn)行信息披露的全國性報(bào)
刊及《信息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)
站、中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站）等媒介
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54、銷售服務(wù)費(fèi)：指從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提的，用于本基金市場推廣、銷售以及
基金份額持有人服務(wù)的費(fèi)用
55、貨幣市場工具：指現(xiàn)金（活期存款）；期限在一年以內(nèi)（含一年）的銀
行存款、債券回購、中央銀行票據(jù)、同業(yè)存單；剩余期限在三百九十七天以內(nèi)（含
三百九十七天）的債券、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具、資產(chǎn)支持證券；中國證監(jiān)會、
中國人民銀行認(rèn)可的其他具有良好流動(dòng)性的金融工具
56、港股通標(biāo)的股票：指內(nèi)地投資者委托內(nèi)地證券公司，經(jīng)由上海證券交易
所、深圳證券交易所或者經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)可的機(jī)構(gòu)設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向
香港聯(lián)合交易所有限公司（以下簡稱“香港聯(lián)合交易所”）進(jìn)行申報(bào)、買賣規(guī)定
范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票
57、信用衍生品：指符合證券交易所或銀行間市場相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，專門用于
管理信用風(fēng)險(xiǎn)的信用衍生工具
58、信用保護(hù)買方：亦稱信用保護(hù)購買方，指接受信用風(fēng)險(xiǎn)保護(hù)的一方
59、信用保護(hù)賣方：亦稱信用保護(hù)提供方，指提供信用風(fēng)險(xiǎn)保護(hù)的一方
60、名義本金：亦稱交易名義本金，指一筆信用衍生品交易提供信用保護(hù)的
金額，各項(xiàng)支付和結(jié)算以此金額為計(jì)算基準(zhǔn)
61、流動(dòng)性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無法
以合理價(jià)格予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個(gè)交易日以上的逆回購
與銀行定期存款（含協(xié)議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受
限的新股及非公開發(fā)行股票、資產(chǎn)支持證券、因發(fā)行人債務(wù)違約無法進(jìn)行轉(zhuǎn)讓或
交易的債券、封閉運(yùn)作基金及定期開放式基金等流通受限基金等
62、擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制：指當(dāng)開放式基金遭遇大額申購贖回時(shí)，通過調(diào)整基金份
額凈值的方式，將基金調(diào)整投資組合的市場沖擊成本分配給實(shí)際申購、贖回的投
資者，從而減少對存量基金份額持有人利益的不利影響，確保投資人的合法權(quán)益
不受損害并得到公平對待
63、側(cè)袋機(jī)制：指將基金投資組合中的特定資產(chǎn)從原有賬戶分離至一個(gè)專門
賬戶進(jìn)行處置清算，目的在于有效隔離并化解風(fēng)險(xiǎn)，確保投資者得到公平對待，
屬于流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具。側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，原有賬戶稱為主袋賬戶，專門賬
戶稱為側(cè)袋賬戶
東方紅景瑞精選混合型證券投資基金基金合同
64、特定資產(chǎn)：包括：（一）無可參考的活躍市場價(jià)格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)
致公允價(jià)值存在重大不確定性的資產(chǎn)；（二）按攤余成本計(jì)量且計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)
備仍導(dǎo)致資產(chǎn)價(jià)值存在重大不確定性的資產(chǎn)；（三）其他資產(chǎn)價(jià)值存在重大不確
定性的資產(chǎn)
65、不可抗力：指本基金合同當(dāng)事人不能預(yù)見、不能避免并不能克服，且在
基金合同由基金托管人、基金管理人簽署之日后發(fā)生的，使基金合同當(dāng)事人無法
全部履行或無法部分履行基金合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他
自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、騷亂、火災(zāi)、政府征用、沒收、法律法規(guī)變化、突發(fā)停電或其
他突發(fā)事件、證券交易所非正常暫?；蛲Ｖ菇灰?
東方紅景瑞精選混合型證券投資基金基金合同
第三部分基金的基本情況
一、基金名稱
東方紅景瑞精選混合型證券投資基金。
二、基金的類別
混合型證券投資基金。
三、基金的運(yùn)作方式
契約型開放式。
四、基金的投資目標(biāo)
本基金在嚴(yán)格控制投資組合風(fēng)險(xiǎn)的前提下，追求資產(chǎn)凈值的長期穩(wěn)健增值。
五、基金的最低募集份額總額
本基金的最低募集份額總額為2億份。
六、基金份額發(fā)售面值和認(rèn)購費(fèi)用
本基金基金份額發(fā)售面值為人民幣1.00元。
本基金A類基金份額的具體認(rèn)購費(fèi)率按招募說明書及基金產(chǎn)品資料概要的規(guī)
定執(zhí)行。C類基金份額不收取認(rèn)購費(fèi)。
七、基金存續(xù)期限
不定期
八、基金的募集規(guī)模上限
本基金的募集規(guī)模上限、募集規(guī)?？刂频木唧w方案詳見基金份額發(fā)售公告或
其他公告。若本基金設(shè)置募集規(guī)模上限，基金合同生效后不受此規(guī)模限制。
九、基金份額類別設(shè)置
本基金根據(jù)認(rèn)購費(fèi)用、申購費(fèi)用、銷售服務(wù)費(fèi)收取方式的不同，將基金份額
分為不同的類別。
A類基金份額：在投資人認(rèn)購、申購基金時(shí)收取認(rèn)購費(fèi)、申購費(fèi)，而不從本
類別基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)；
C類基金份額：在投資人認(rèn)購、申購基金時(shí)不收取認(rèn)購費(fèi)、申購費(fèi)，而是從
本類別基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)。
本基金A類基金份額、C類基金份額分別設(shè)置代碼，并分別計(jì)算基金份額凈值。
東方紅景瑞精選混合型證券投資基金基金合同
計(jì)算公式為：
T日某類基金份額凈值＝T日該類基金份額的基金資產(chǎn)凈值/T日該類基金份
額余額總數(shù)。
投資人在認(rèn)購、申購基金份額時(shí)可自行選擇基金份額類別。
有關(guān)基金份額類別的具體設(shè)置、費(fèi)率水平等由基金管理人確定，并在招募說
明書中公告。在不違反法律法規(guī)規(guī)定、基金合同的約定以及對基金份額持有人利
益無實(shí)質(zhì)性不利影響的情況下，經(jīng)與基金托管人就清算交收、核算估值、系統(tǒng)支
持等方面協(xié)商一致，基金管理人在履行適當(dāng)程序后可增加、減少或調(diào)整基金份額
類別設(shè)置、對基金份額分類辦法及規(guī)則進(jìn)行調(diào)整并在調(diào)整實(shí)施之日前依照《信息
披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告，不需要召開基金份額持有人大會。
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第四部分基金份額的發(fā)售
一、基金份額的發(fā)售時(shí)間、發(fā)售方式、發(fā)售對象
1、發(fā)售時(shí)間
自基金份額發(fā)售之日起最長不得超過3個(gè)月，具體發(fā)售時(shí)間見基金份額發(fā)售
公告及相關(guān)公告。
2、發(fā)售方式
通過各銷售機(jī)構(gòu)公開發(fā)售，各銷售機(jī)構(gòu)的具體名單見基金管理人網(wǎng)站披露的
基金銷售機(jī)構(gòu)名錄。
3、發(fā)售對象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合
格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。
二、基金份額的認(rèn)購
1、認(rèn)購費(fèi)用
本基金C類基金份額不收取認(rèn)購費(fèi)。A類基金份額的認(rèn)購費(fèi)率由基金管理人決
定，并在招募說明書及基金產(chǎn)品資料概要中列示?；鹫J(rèn)購費(fèi)用不列入基金財(cái)產(chǎn)。
2、募集期利息的處理方式
有效認(rèn)購款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為相應(yīng)類別的基金份額歸基金
份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
3、基金認(rèn)購份額的計(jì)算
基金認(rèn)購份額具體的計(jì)算方法在招募說明書中列示。
4、認(rèn)購份額余額的處理方式
認(rèn)購份額余額的處理方式在招募說明書中列示。
5、認(rèn)購申請的確認(rèn)
銷售機(jī)構(gòu)對認(rèn)購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確
實(shí)接收到認(rèn)購申請。認(rèn)購的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對于認(rèn)購申請及認(rèn)
購份額的確認(rèn)情況，投資人應(yīng)及時(shí)查詢并妥善行使合法權(quán)利，否則，由此產(chǎn)生的
投資人任何損失由投資人自行承擔(dān)。
三、基金份額認(rèn)購金額的限制
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1、投資人認(rèn)購時(shí)，需按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式全額繳款。
2、基金管理人可以對每個(gè)基金交易賬戶的認(rèn)購金額進(jìn)行限制，具體限制請
參見招募說明書或相關(guān)公告。
3、基金管理人可以對募集期間的單個(gè)投資人的累計(jì)認(rèn)購金額進(jìn)行限制，具
體限制和處理方法請參見招募說明書或相關(guān)公告。
4、單個(gè)投資人累計(jì)認(rèn)購基金份額的比例達(dá)到或者超過基金份額總數(shù)的50%，
或者出現(xiàn)變相規(guī)避50%集中度情形的，基金管理人有權(quán)對該等認(rèn)購申請進(jìn)行部分
確認(rèn)或拒絕接受該等認(rèn)購申請。投資人認(rèn)購的基金份額數(shù)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)為準(zhǔn)。
5、投資人在募集期內(nèi)可以多次認(rèn)購，須按每次認(rèn)購所對應(yīng)的費(fèi)率檔次分別
計(jì)費(fèi)。已受理的認(rèn)購申請不允許撤銷。
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第五部分基金備案
一、基金備案的條件
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個(gè)月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，
基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認(rèn)購人數(shù)不少于200人的條件下，基金募
集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在
10日內(nèi)聘請法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會辦
理基金備案手續(xù)。
基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得
中國證監(jiān)會書面確認(rèn)之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效。基
金管理人在收到中國證監(jiān)會確認(rèn)文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公告。
基金管理人應(yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，
任何人不得動(dòng)用。
《基金合同》生效時(shí)，有效認(rèn)購款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的利息將折算成相應(yīng)類
別的基金份額歸投資人所有。
二、基金合同不能生效時(shí)募集資金的處理方式
如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：
1、以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；
2、在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同
期活期存款利息；
3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機(jī)構(gòu)不得請求報(bào)酬。
基金管理人、基金托管人和銷售機(jī)構(gòu)為基金募集支付之一切費(fèi)用應(yīng)由各方各自承
擔(dān)。
三、基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模
《基金合同》生效后，連續(xù)20個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人
或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中予以披露；
連續(xù)60個(gè)工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會
報(bào)告并提出解決方案，如持續(xù)運(yùn)作、轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其他基金合并或者終止基
金合同等，并在6個(gè)月內(nèi)召集基金份額持有人大會。
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法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定時(shí)，從其規(guī)定。
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第六部分基金份額的申購與贖回
一、申購和贖回場所
本基金的申購與贖回將通過銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行。具體的銷售機(jī)構(gòu)將在基金管理人
網(wǎng)站披露的銷售機(jī)構(gòu)名錄中列明?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)情況針對某類基金份額變更
或增減銷售機(jī)構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示?；鹜顿Y者應(yīng)當(dāng)在銷售機(jī)構(gòu)辦理基
金銷售業(yè)務(wù)的營業(yè)場所或按銷售機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦理基金份額的申購與贖
回。
二、申購和贖回的開放日及時(shí)間
1、開放日及開放時(shí)間
投資人在開放日辦理基金份額的申購和/或贖回，具體辦理時(shí)間為上海證券
交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時(shí)間，若該交易日為非港股通交易
日，則基金管理人有權(quán)決定本基金是否開放。此外，基金管理人可根據(jù)法律法規(guī)、
中國證監(jiān)會的要求或本基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券、期貨交易市場或證券、期貨交易所交易
時(shí)間變更、其他特殊情況或根據(jù)業(yè)務(wù)需要，基金管理人將視情況對前述開放日及
開放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)
定媒介上公告。
2、申購、贖回開始日及業(yè)務(wù)辦理時(shí)間
基金管理人將根據(jù)實(shí)際情況決定本基金開始辦理申購業(yè)務(wù)的具體日期，具體
業(yè)務(wù)辦理時(shí)間將在基金管理人的相關(guān)公告中規(guī)定。
基金管理人自基金合同生效之日起不超過3個(gè)月的時(shí)間內(nèi)開始辦理贖回，具
體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間在基金管理人的相關(guān)公告中規(guī)定。
在確定申購開始與贖回開始時(shí)間后，基金管理人應(yīng)在申購、贖回開放日前依
照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告申購與贖回的開始時(shí)間。
基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時(shí)間辦理基金份額的申購、
贖回或者轉(zhuǎn)換。投資人在基金合同約定之外的日期和時(shí)間提出申購、贖回或轉(zhuǎn)換
申請且登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)接受的，其基金份額申購、贖回價(jià)格為下一開放日該類基金
份額申購、贖回的價(jià)格。
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三、申購與贖回的原則
1、“未知價(jià)”原則，即申購、贖回價(jià)格以申請當(dāng)日收市后計(jì)算的該類基金
份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算；
2、“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請；
3、當(dāng)日的申購與贖回申請可以在基金管理人規(guī)定的時(shí)間以內(nèi)撤銷；
4、基金份額持有人贖回時(shí)，除指定贖回外，基金管理人對可贖回份額按“先
進(jìn)先出”原則進(jìn)行處理，即按照基金份額持有人份額登記日期的先后次序進(jìn)行順
序贖回，以確定所適用的贖回費(fèi)率；
5、辦理申購、贖回業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，確保
投資者的合法權(quán)益不受損害并得到公平對待。
基金管理人可在法律法規(guī)允許且對基金份額持有人無實(shí)質(zhì)性不利影響的前
提下，對上述原則進(jìn)行調(diào)整?；鸸芾砣吮仨氃谛乱?guī)則開始實(shí)施前按照《信息披
露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
四、申購與贖回的程序
1、申購和贖回的申請方式
投資人必須根據(jù)銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間內(nèi)提出
申購或贖回的申請。
基金份額持有人遞交贖回申請時(shí)，其在銷售機(jī)構(gòu)必須有足夠的基金份額余額。
2、申購和贖回的款項(xiàng)支付
投資人申購基金份額時(shí)，必須全額交付申購款項(xiàng)，投資人全額交付申購款項(xiàng)，
申購成立；基金份額登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)基金份額時(shí)，申購生效。
基金份額持有人遞交贖回申請，贖回成立；基金份額登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)贖回時(shí)，
贖回生效。投資者贖回申請生效后，基金管理人將在T＋7日（包括該日）內(nèi)支付
贖回款項(xiàng)。遇證券、期貨交易所或交易市場數(shù)據(jù)傳輸延遲、通訊系統(tǒng)故障、銀行
數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)故障、港股通交易系統(tǒng)或港股通資金交收規(guī)則限制或其他非基金管
理人及基金托管人所能控制的因素影響業(yè)務(wù)處理流程時(shí)，贖回款項(xiàng)順延至前述因
素消失后的下一個(gè)工作日劃出。在發(fā)生巨額贖回或本基金合同載明的其他暫停贖
回或延緩支付贖回款項(xiàng)的情形時(shí)，款項(xiàng)的支付辦法參照本基金合同有關(guān)條款處理。
3、申購和贖回申請的確認(rèn)
東方紅景瑞精選混合型證券投資基金基金合同
基金管理人應(yīng)以交易時(shí)間結(jié)束前受理有效申購和贖回申請的當(dāng)天作為申購
或贖回申請日（T日），在正常情況下，本基金登記機(jī)構(gòu)在T＋1日內(nèi)對該交易的
有效性進(jìn)行確認(rèn)。T日提交的有效申請，投資人應(yīng)在T＋2日后（包括該日）及時(shí)
到銷售網(wǎng)點(diǎn)柜臺或以銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申請的確認(rèn)情況。如因申請未
得到基金登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)而造成的損失，由投資者自行承擔(dān)。若申購不成立或無
效，則申購款項(xiàng)退還給投資人。
基金銷售機(jī)構(gòu)對申購、贖回申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表
銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到申購、贖回申請。申購、贖回的確認(rèn)以基金登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)
結(jié)果為準(zhǔn)。對于申請的確認(rèn)情況，投資人應(yīng)及時(shí)查詢并妥善行使合法權(quán)利，否則，
由此產(chǎn)生的投資人任何損失由投資人自行承擔(dān)。
基金管理人可在法律法規(guī)允許且對基金份額持有人無實(shí)質(zhì)性不利影響的前
提下，對上述業(yè)務(wù)辦理時(shí)間進(jìn)行調(diào)整?；鸸芾砣吮仨氃谛乱?guī)則開始實(shí)施前按照
《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
五、申購和贖回的數(shù)量限制
1、基金管理人可以規(guī)定投資人首次申購和每次申購的最低金額以及每次贖
回的最低份額，具體規(guī)定請參見招募說明書或相關(guān)公告。
2、基金管理人可以規(guī)定投資人每個(gè)基金交易賬戶的最低基金份額余額，具
體規(guī)定請參見招募說明書或相關(guān)公告。
3、基金管理人可以規(guī)定單個(gè)投資人累計(jì)持有的基金份額上限，具體規(guī)定請
參見招募說明書或相關(guān)公告。
4、基金管理人可以規(guī)定單一投資者單日或單筆申購金額上限，具體規(guī)定請
參見招募說明書或相關(guān)公告。
5、基金管理人可以規(guī)定本基金的總規(guī)模限額、當(dāng)日申購金額限制和單日凈
申購比例上限，具體規(guī)定請參見招募說明書或相關(guān)公告。
6、當(dāng)接受申購申請對存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時(shí)，
基金管理人應(yīng)當(dāng)采取設(shè)定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、
拒絕大額申購、暫?；鹕曩彽却胧?，切實(shí)保護(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)益。
基金管理人基于投資運(yùn)作與風(fēng)險(xiǎn)控制的需要，可采取上述措施對基金規(guī)模予以控
制。具體見基金管理人相關(guān)公告。
東方紅景瑞精選混合型證券投資基金基金合同
7、基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述對申購金額和贖回份
額的數(shù)量限制，或者新增基金規(guī)模的控制措施?；鸸芾砣藨?yīng)在調(diào)整實(shí)施前依照
《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
六、申購和贖回的價(jià)格、費(fèi)用及其用途
1、本基金各類基金份額凈值的計(jì)算，均保留到小數(shù)點(diǎn)后4位，小數(shù)點(diǎn)后第5
位四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)享有或承擔(dān)。T日的各類基金份
額凈值在當(dāng)天收市后計(jì)算，并在T+1日內(nèi)公告。遇特殊情況，經(jīng)履行適當(dāng)程序，
可以適當(dāng)延遲計(jì)算或公告。
2、申購份額的計(jì)算及余額的處理方式：本基金申購份額的計(jì)算及余額處理
方式詳見招募說明書。本基金A類基金份額的申購費(fèi)率由基金管理人決定，并在
招募說明書及基金產(chǎn)品資料概要中列示。C類基金份額不收取申購費(fèi)用。
3、贖回金額的計(jì)算及處理方式：本基金贖回金額的計(jì)算及處理方式詳見招
募說明書，贖回金額單位為元。本基金的贖回費(fèi)率由基金管理人決定，并在招募
說明書及基金產(chǎn)品資料概要中列示。
4、本基金A類基金份額的申購費(fèi)用由申購A類基金份額的投資人承擔(dān)，不列
入基金財(cái)產(chǎn)，主要用于本基金的市場推廣、銷售、登記等各項(xiàng)費(fèi)用。
5、贖回費(fèi)用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人贖
回基金份額時(shí)收取，贖回費(fèi)用歸入基金財(cái)產(chǎn)的比例依照相關(guān)法律法規(guī)設(shè)定，具體
見招募說明書的規(guī)定，未歸入基金財(cái)產(chǎn)的部分用于支付登記費(fèi)和其他必要的手續(xù)
費(fèi)。其中，對持續(xù)持有期少于7日的投資者收取不低于1.5%的贖回費(fèi)，并全額計(jì)
入基金財(cái)產(chǎn)。
6、本基金的申購費(fèi)率、申購份額具體的計(jì)算方法、贖回費(fèi)率、贖回金額具
體的計(jì)算方法和收費(fèi)方式由基金管理人根據(jù)基金合同的規(guī)定確定，并在招募說明
書中列示?；鸸芾砣丝梢栽诨鸷贤s定的范圍內(nèi)調(diào)整費(fèi)率或收費(fèi)方式，并最
遲應(yīng)于新的費(fèi)率或收費(fèi)方式實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒
介上公告。
7、當(dāng)本基金發(fā)生大額申購或贖回情形時(shí)，基金管理人可以采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)
制，以確?；鸸乐档墓叫裕⒙男邢嚓P(guān)信息披露義務(wù)。擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制的具體
處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門、自律組織的規(guī)定，具體見
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基金管理人屆時(shí)發(fā)布的相關(guān)公告。
8、基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定且對基金份額持
有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響的情形下根據(jù)市場情況制定基金促銷計(jì)劃，針對投資
人定期或不定期地開展基金促銷活動(dòng)。在基金促銷活動(dòng)期間，按相關(guān)監(jiān)管部門要
求履行必要手續(xù)后（如需），基金管理人及銷售機(jī)構(gòu)可以適當(dāng)開展本基金的銷售
費(fèi)率的優(yōu)惠活動(dòng)。
七、拒絕或暫停申購的情形
發(fā)生下列情況時(shí)，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請：
1、因不可抗力導(dǎo)致基金無法正常運(yùn)作。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫停基金資產(chǎn)估值情況時(shí)，基金管理人可暫停或拒
絕接受投資人的申購申請。
3、證券、期貨交易場所在交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計(jì)算
當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值。
4、接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益時(shí)。
5、基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可
能對基金業(yè)績產(chǎn)生負(fù)面影響，或發(fā)生其他損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。
6、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價(jià)格
且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)
后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停接受基金申購申請。
7、基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導(dǎo)致單一投資者持有基金
份額的比例達(dá)到或者超過50%，或者變相規(guī)避50%集中度的情形時(shí)，基金管理人有
權(quán)對該等申購申請進(jìn)行部分確認(rèn)或拒絕接受該等申購申請。
8、基金管理人、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)或登記機(jī)構(gòu)因技術(shù)故障或異常
情況導(dǎo)致基金銷售系統(tǒng)或基金登記系統(tǒng)或基金會計(jì)系統(tǒng)無法正常運(yùn)行。
9、基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導(dǎo)致超過基金管理人設(shè)定
的基金總規(guī)模、單日凈申購比例上限、單一投資者單日或單筆申購金額上限，基
金管理人有權(quán)對該等申購申請進(jìn)行部分確認(rèn)或拒絕接受該等申購申請。
10、基金參與港股通交易且港股通交易每日額度不足，或者發(fā)生證券交易服
務(wù)公司等機(jī)構(gòu)認(rèn)定的交易異常情況并決定暫停提供部分或者全部港股通服務(wù)，或
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者發(fā)生其他影響通過內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制進(jìn)行正常交易的情
形。
11、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述第1、2、3、5、6、8、10、11項(xiàng)暫停申購情形之一且基金管理人決
定暫停接受投資人申購申請時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登
暫停申購公告。如果投資人的申購申請被全部或部分拒絕的，被拒絕的申購款項(xiàng)
將退還給投資人。在暫停申購的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)申購業(yè)務(wù)的
辦理。
八、暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)的情形
發(fā)生下列情形時(shí)，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回
款項(xiàng)：
1、因不可抗力導(dǎo)致基金管理人不能支付贖回款項(xiàng)。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時(shí)，基金管理人可暫停接受
投資人的贖回申請或延緩支付贖回款項(xiàng)。
3、證券、期貨交易場所交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計(jì)算當(dāng)
日基金資產(chǎn)凈值。
4、連續(xù)兩個(gè)或兩個(gè)以上開放日發(fā)生巨額贖回。
5、發(fā)生繼續(xù)接受贖回申請將損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形時(shí)，基金
管理人可暫停接受基金份額持有人的贖回申請。
6、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價(jià)格
且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)
后，基金管理人應(yīng)當(dāng)延緩支付贖回款項(xiàng)或暫停接受基金贖回申請。
7、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述情形之一且基金管理人決定暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款
項(xiàng)時(shí)，基金管理人應(yīng)在當(dāng)日報(bào)中國證監(jiān)會備案，并根據(jù)有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上刊
登暫停贖回公告。已確認(rèn)的贖回申請，基金管理人應(yīng)足額支付；如暫時(shí)不能足額
支付，應(yīng)將可支付部分按單個(gè)賬戶申請量占申請總量的比例分配給贖回申請人，
未支付部分可延緩支付。若出現(xiàn)上述第4項(xiàng)所述情形，按基金合同的相關(guān)條款處
理。基金份額持有人在申請贖回時(shí)可事先選擇將當(dāng)日可能未獲受理部分予以撤銷。
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在暫停贖回的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理，并依照有關(guān)
規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
九、巨額贖回的情形及處理方式
1、巨額贖回的認(rèn)定
若本基金單個(gè)開放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請（贖回申請份額總數(shù)加上基金
轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額
總數(shù)后的余額）超過上一工作日基金總份額的10%時(shí)，即認(rèn)為是發(fā)生了巨額贖回。
2、巨額贖回的處理方式
當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定
全額贖回、延緩支付贖回款項(xiàng)、部分延期贖回或暫停贖回。
（1）全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付投資人的全部贖回申請時(shí)，
按正常贖回程序執(zhí)行。
（2）部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資人的贖回申請有困難或認(rèn)
為因支付投資人的贖回申請而進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)變現(xiàn)可能會對基金資產(chǎn)凈值造成較大
波動(dòng)時(shí)，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一工作日基金總份額的10%的
前提下，可對其余贖回申請延期辦理。對于當(dāng)日的贖回申請，應(yīng)當(dāng)按單個(gè)賬戶贖
回申請量占贖回申請總量的比例，確定當(dāng)日受理的贖回份額；對于未能贖回部分，
投資人在提交贖回申請時(shí)可以選擇延期贖回或取消贖回，如投資人在提交贖回申
請時(shí)未作明確選擇，默認(rèn)采用延期贖回或取消贖回以各銷售機(jī)構(gòu)的具體規(guī)定為準(zhǔn)。
選擇延期贖回的，將自動(dòng)轉(zhuǎn)入下一個(gè)開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇
取消贖回的，當(dāng)日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開
放日贖回申請一并處理，無優(yōu)先權(quán)并以下一開放日的該類基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)
算贖回金額，以此類推，直到全部贖回為止。
（3）發(fā)生巨額贖回，且單個(gè)基金份額持有人贖回申請超過上一工作日基金
總份額30%的情形下，對單個(gè)基金份額持有人超過上一工作日基金總份額30%的贖
回申請，基金管理人可以延期辦理贖回。對該單個(gè)基金份額持有人30%以內(nèi)（含
30%）的贖回申請按普通基金份額持有人（即其他贖回申請未超過上一工作日基
金總份額30%的基金份額持有人）贖回程序（包括巨額贖回）辦理。對于未能贖
回部分，該基金份額持有人在提交贖回申請時(shí)可以選擇延期贖回或取消贖回。選
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擇延期贖回的，將自動(dòng)轉(zhuǎn)入下一個(gè)開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取
消贖回的，當(dāng)日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放
日贖回申請一并處理，無優(yōu)先權(quán)并以下一開放日的該類基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算
贖回金額，以此類推，直到全部贖回為止。
基金管理人在履行適當(dāng)程序后，有權(quán)根據(jù)當(dāng)時(shí)市場環(huán)境調(diào)整前述比例及處理
規(guī)則，并在規(guī)定媒介上進(jìn)行公告。
（4）暫停贖回：連續(xù)2個(gè)開放日以上（含本數(shù)）發(fā)生巨額贖回，如基金管理
人認(rèn)為有必要，可暫停接受基金的贖回申請；已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付
贖回款項(xiàng)，但不得超過20個(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)在規(guī)定媒介上進(jìn)行公告。
3、巨額贖回的公告
當(dāng)發(fā)生上述巨額贖回并采取相關(guān)措施時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通過郵寄、傳真或
者招募說明書規(guī)定的其他方式在3個(gè)交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說明有關(guān)處
理方法，并在兩日內(nèi)在規(guī)定媒介上刊登公告。
十、暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告
1、發(fā)生上述暫停申購或贖回情況的，基金管理人應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)在規(guī)定媒
介上刊登暫停公告。
2、基金管理人應(yīng)于恢復(fù)開放申購或贖回日前，在規(guī)定媒介上刊登基金恢復(fù)
開放申購或贖回公告，并公布最近1個(gè)工作日各類基金份額的基金份額凈值。
十一、基金的轉(zhuǎn)換
基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及本基金合同的規(guī)定決定開辦本基金
與基金管理人管理的其他基金之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換費(fèi)，
相關(guān)規(guī)則由基金管理人屆時(shí)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及本基金合同的規(guī)定制定并公告，
并提前告知基金托管人與相關(guān)機(jī)構(gòu)。
十二、基金的非交易過戶
基金的非交易過戶是指基金登記機(jī)構(gòu)受理繼承、離婚、法人資格喪失、捐贈
和司法強(qiáng)制執(zhí)行等情形而產(chǎn)生的非交易過戶以及登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的
其它非交易過戶。無論在上述何種情況下，接受劃轉(zhuǎn)的主體必須是依法可以持有
本基金基金份額的投資人。
繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；
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捐贈是指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質(zhì)的基金會或
社會團(tuán)體；法人資格喪失是指法人股東因解散、破產(chǎn)、合并、分立、歇業(yè)、注銷
等原因，在法人資格喪失后將其持有的基金份額劃轉(zhuǎn)給其他自然人或機(jī)構(gòu)；司法
強(qiáng)制執(zhí)行是指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強(qiáng)
制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基金登記機(jī)構(gòu)
要求提供的相關(guān)資料，對于符合條件的非交易過戶申請按基金登記機(jī)構(gòu)的規(guī)定辦
理，并按基金登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)。
十三、基金份額的轉(zhuǎn)托管
基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機(jī)構(gòu)之間的轉(zhuǎn)托管，基金
銷售機(jī)構(gòu)可以按照規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取轉(zhuǎn)托管費(fèi)。
十四、定期定額投資計(jì)劃
基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計(jì)劃，具體規(guī)則由基金管理人另
行規(guī)定。投資人在辦理定期定額投資計(jì)劃時(shí)可自行約定每期扣款金額，每期扣款
金額必須不低于基金管理人在相關(guān)公告或更新的招募說明書中所規(guī)定的定期定
額投資計(jì)劃最低申購金額。
十五、基金份額的凍結(jié)和解凍
基金登記機(jī)構(gòu)只受理國家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，以及
登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結(jié)與解凍。
基金份額被凍結(jié)的，被凍結(jié)部分份額仍然參與收益分配，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的
權(quán)益一并凍結(jié)。法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外。
十六、基金份額的轉(zhuǎn)讓
在法律法規(guī)允許且條件具備的情況下，基金管理人可受理基金份額持有人通
過中國證監(jiān)會認(rèn)可的交易場所或者交易方式進(jìn)行份額轉(zhuǎn)讓的申請并由基金登記
機(jī)構(gòu)辦理基金份額的過戶登記?；鸸芾砣藬M受理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的，將提前
公告，基金份額持有人應(yīng)根據(jù)基金管理人公告的業(yè)務(wù)規(guī)則辦理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。
十七、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間本基金的申購與贖回
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，本基金的申購和贖回安排詳見招募說明書或相關(guān)公
告。
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第七部分基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)
一、基金管理人
（一）基金管理人簡況
名稱：上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司
住所：上海市黃浦區(qū)中山南路109號7層-11層
法定代表人：楊斌
設(shè)立日期：2010年7月28日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)許可[2010]518號
開展公開募集證券投資基金管理業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號：證監(jiān)許可[2013]1131號
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊資本：3億元人民幣
存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營
聯(lián)系電話：（021）53952888
聯(lián)系人：彭軼君
（二）基金管理人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包
括但不限于：
（1）依法募集資金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨(dú)立運(yùn)用
并管理基金財(cái)產(chǎn)；
（3）依照《基金合同》收取基金管理費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會批
準(zhǔn)的其他費(fèi)用；
（4）銷售基金份額；
（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；
（6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管
人違反了《基金合同》及國家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報(bào)中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，
并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；
（7）在基金托管人更換時(shí)，提名新的基金托管人；
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（8）選擇、委托、更換基金銷售機(jī)構(gòu)，對基金銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)
督和處理；
（9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金登記機(jī)構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)
并獲得《基金合同》規(guī)定的費(fèi)用；
（10）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購與贖回申請；
（12）依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利
益行使因基金財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；在遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原
則的前提下代表本基金就本基金所持有的基金份額行使相關(guān)基金份額持有人權(quán)
利；
（13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資；
（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者
實(shí)施其他法律行為；
（15）選擇、更換律師事務(wù)所、會計(jì)師事務(wù)所、證券、期貨經(jīng)紀(jì)商或其他為
基金提供服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)；
（16）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購、申購、
贖回、轉(zhuǎn)換和非交易過戶等的業(yè)務(wù)規(guī)則；
（17）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包
括但不限于：
（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理
基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；
（2）辦理基金備案手續(xù)；
（3）自《基金合同》生效之日起,以誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用
基金財(cái)產(chǎn)；
（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化
的經(jīng)營方式管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，
保證所管理的基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對所管理的不同基金分別
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管理，分別記賬，進(jìn)行證券投資；
（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外,不得利用基金財(cái)
產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（8）采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購、申購、贖回和注銷價(jià)格的
方法符合《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計(jì)算并公告基金凈值信息，
確定基金份額申購、贖回的價(jià)格；
（9）進(jìn)行基金會計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告；
（10）編制季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告；
（11）嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露
及報(bào)告義務(wù)；
（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除《基金法》、
《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不
向他人泄露，但根據(jù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)、司法機(jī)關(guān)等有權(quán)機(jī)關(guān)的要求，或向?qū)徲?jì)、法律等
外部專業(yè)顧問提供的情況除外；
（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有
人分配基金收益；
（14）按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時(shí)、足額支付贖回款項(xiàng)；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人
大會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（16）按規(guī)定保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的會計(jì)賬冊、報(bào)表、記錄和其他相
關(guān)資料不少于法定最低期限；
（17）確保需要向基金投資者提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間發(fā)出，并且
保證投資者能夠按照《基金合同》規(guī)定的時(shí)間和方式，隨時(shí)查閱到與基金有關(guān)的
公開資料，并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；
（18）組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、
變現(xiàn)和分配；
（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會
并通知基金托管人；
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（20）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法
權(quán)益時(shí)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基
金托管人違反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金份額持有
人利益向基金托管人追償；
（22）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時(shí)，應(yīng)當(dāng)對第三方處理有關(guān)基
金事務(wù)的行為承擔(dān)責(zé)任；但因第三方責(zé)任導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)或基金份額持有人利益受
到損失，而基金管理人首先承擔(dān)了責(zé)任的情況下，基金管理人有權(quán)向第三方追償；
（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢?
他法律行為；
（24）基金管理人在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件，《基金合同》不能
生效，基金管理人承擔(dān)全部募集費(fèi)用，將已募集資金并加計(jì)銀行同期活期存款利
息在基金募集期結(jié)束后30日內(nèi)退還基金認(rèn)購人；
（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（26）建立并保存基金份額持有人名冊；
（27）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
二、基金托管人
（一）基金托管人簡況
名稱：招商銀行股份有限公司
注冊地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈
法定代表人：繆建民
成立時(shí)間：1987年4月8日
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號：證監(jiān)基金字[2002]83號
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國人民銀行銀復(fù)字（1986）175號文、銀
復(fù)（1987）86號文
組織形式：股份有限公司
注冊資本：人民幣252.20億元
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
（二）基金托管人的權(quán)利與義務(wù)
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1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包
括但不限于：
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全
保管基金財(cái)產(chǎn)；
（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批
準(zhǔn)的其他費(fèi)用；
（3）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運(yùn)作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基
金合同》及國家法律法規(guī)行為，對基金財(cái)產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的
情形，應(yīng)呈報(bào)中國證監(jiān)會，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；
（4）根據(jù)相關(guān)市場規(guī)則，為基金開設(shè)資金賬戶、證券賬戶、期貨結(jié)算賬戶
等投資所需賬戶，為基金辦理證券、期貨交易資金清算；
（5）以基金的名義在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司和銀行間市場清算所
股份有限公司開設(shè)銀行間債券托管賬戶；
（6）提議召開或召集基金份額持有人大會；
（7）在基金管理人更換時(shí)，提名新的基金管理人；
（8）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包
括但不限于：
（1）以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財(cái)產(chǎn)；
（2）設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、
合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜；
（3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，
確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財(cái)產(chǎn)與基金托管人自有財(cái)產(chǎn)以及不同的
基金財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立；對所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬管理，
保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨(dú)立；
（4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金
財(cái)產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)；
（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；
（6）按規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶、期貨結(jié)算賬戶等投資所
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需賬戶，按照《基金合同》的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、
交割事宜；
（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另
有規(guī)定外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露，但根據(jù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)、
司法機(jī)關(guān)等有權(quán)機(jī)關(guān)的要求，或向?qū)徲?jì)、法律等外部專業(yè)顧問提供的情況除外；
（8）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份
額申購、贖回價(jià)格；
（9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；
（10）對基金財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告、季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告出具意見，說
明基金管理人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照《基金合同》的規(guī)定進(jìn)行；如果
基金管理人有未執(zhí)行《基金合同》規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是否采取
了適當(dāng)?shù)拇胧?
（11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊、報(bào)表和其他相關(guān)資料不少于法
定最低期限；
（12）建立并保存基金份額持有人名冊；
（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對；
（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和
贖回款項(xiàng)；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有
人大會或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（16）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（17）參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和
分配；
（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會
和銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，并通知基金管理人；
（19）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償
責(zé)任不因其退任而免除；
（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義
務(wù)，基金管理人因違反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金份額持有人
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利益向基金管理人追償；
（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
三、基金份額持有人
基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認(rèn)和接受，
基金投資者自依據(jù)《基金合同》取得基金份額，即成為本基金份額持有人和《基
金合同》的當(dāng)事人，直至其不再持有本基金的基金份額?；鸱蓊~持有人作為《基
金合同》當(dāng)事人并不以在《基金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。
同一類別的每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)
利包括但不限于：
（1）分享基金財(cái)產(chǎn)收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；
（3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額；
（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會；
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會
審議事項(xiàng)行使表決權(quán)；
（6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；
（7）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（8）對基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依
法提起訴訟或仲裁；
（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義
務(wù)包括但不限于：
（1）認(rèn)真閱讀并遵守《基金合同》、招募說明書等信息披露文件；
（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力，自主判斷基金的投資
價(jià)值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)；
（3）關(guān)注基金信息披露，及時(shí)行使權(quán)利和履行義務(wù)；
（4）交納基金認(rèn)購、申購款項(xiàng)及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費(fèi)用；
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（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者《基金合同》終止的
有限責(zé)任；
（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當(dāng)事人合法權(quán)益的活動(dòng)；
（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?
（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
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第八部分基金份額持有人大會
基金份額持有人大會由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代
表有權(quán)代表基金份額持有人出席會議并表決。基金份額持有人持有的每一基金份
額擁有平等的投票權(quán)。
本基金份額持有人大會不設(shè)日常機(jī)構(gòu)。
一、召開事由
1、除法律法規(guī)、中國證監(jiān)會另有規(guī)定或基金合同另有約定外，當(dāng)出現(xiàn)或需
要決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會：
（1）終止《基金合同》；
（2）更換基金管理人；
（3）更換基金托管人；
（4）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；
（5）調(diào)整基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)或調(diào)高銷售服務(wù)費(fèi)率；
（6）變更基金類別；
（7）本基金與其他基金的合并；
（8）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略；
（9）變更基金份額持有人大會程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會；
（11）單獨(dú)或合計(jì)持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金份額
持有人（以基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計(jì)算，下同）就同一事項(xiàng)書面要
求召開基金份額持有人大會；
（12）對基金合同當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)；
（13）法律法規(guī)、《基金合同》或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開基金份額
持有人大會的事項(xiàng)。
2、在法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定的范圍內(nèi)且對基金份額持有人利益
無實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商一致后
修改，不需召開基金份額持有人大會：
（1）法律法規(guī)要求增加的基金費(fèi)用的收??；
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（2）調(diào)整本基金的申購費(fèi)率、調(diào)低銷售服務(wù)費(fèi)率或變更收費(fèi)方式；
（3）因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動(dòng)而應(yīng)當(dāng)對《基金合同》進(jìn)行修改；
（4）對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響或修
改不涉及《基金合同》當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化；
（5）增加新的基金份額類別或調(diào)整基金份額分類規(guī)則；
（6）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其
他情形。
二、會議召集人及召集方式
1、除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會由基
金管理人召集。
2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時(shí)，由基金托管人召集。
3、基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人
提出書面提議。基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并
書面告知基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60
日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)由基
金托管人自行召集，并自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開并告知基金管理人，基
金管理人應(yīng)當(dāng)配合。
4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)書面要求
召開基金份額持有人大會，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自
收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有
人代表和基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60
日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額
持有人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書面提議?；鹜泄苋藨?yīng)當(dāng)
自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持
有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60
日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。
5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開
基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨(dú)或合計(jì)代表
基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前30日報(bào)
東方紅景瑞精選混合型證券投資基金基金合同
中國證監(jiān)會備案?；鸱蓊~持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，基金管
理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾。
6、基金份額持有人會議的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開會時(shí)間、地點(diǎn)、方式和權(quán)
益登記日。
三、召開基金份額持有人大會的通知時(shí)間、通知內(nèi)容、通知方式
1、召開基金份額持有人大會，召集人應(yīng)于會議召開前30日，在規(guī)定媒介公
告?；鸱蓊~持有人大會通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：
（1）會議召開的時(shí)間、地點(diǎn)和會議形式；
（2）會議擬審議的事項(xiàng)、議事程序和表決方式；
（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權(quán)益登記日；
（4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代
理有效期限等）、送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn)；
（5）會務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；
（6）出席會議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；
（7）召集人需要通知的其他事項(xiàng)。
2、采取通訊開會方式并進(jìn)行表決的情況下，由會議召集人決定在會議通知
中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式及投票方式、委托的公證
機(jī)關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、表決意見提交的截止時(shí)間和收取方式。
3、如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點(diǎn)對表
決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人
到指定地點(diǎn)對表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行
書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點(diǎn)對表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督?；?
管理人或基金托管人拒不派代表對表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響表決意見
的計(jì)票效力。
四、基金份額持有人出席會議的方式
基金份額持有人大會可通過現(xiàn)場開會方式、通訊開會方式或法律法規(guī)、監(jiān)管
機(jī)構(gòu)允許的其他方式召開，會議的召開方式由會議召集人確定。
1、現(xiàn)場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派
代表出席，現(xiàn)場開會時(shí)基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額持
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有人大會，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力。現(xiàn)場開
會同時(shí)符合以下條件時(shí)，可以進(jìn)行基金份額持有人大會議程：
（1）親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人
持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合
同》和會議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料
相符；
（2）經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，
有效的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之
一）。若到會者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權(quán)益登記日基
金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時(shí)間的3
個(gè)月以后、6個(gè)月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召集基金份額持有人大會。重新召
集的基金份額持有人大會到會者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額應(yīng)不少于
本基金在權(quán)益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。
2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項(xiàng)的投票以書面
形式或大會公告載明的其他方式在表決截止日以前送達(dá)至召集人指定的地址或
系統(tǒng)。通訊開會應(yīng)以書面方式或大會公告載明的其他方式進(jìn)行表決。
在同時(shí)符合以下條件時(shí)，通訊開會的方式視為有效：
（1）會議召集人按《基金合同》約定公布會議通知后，在2個(gè)工作日內(nèi)連續(xù)
公布相關(guān)提示性公告；
（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，
則為基金管理人）到指定地點(diǎn)對表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督。會議召集人在基金托
管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會
議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的表決意見；基金托管人或基金管理人經(jīng)
通知不參加收取表決意見的，不影響表決效力；
（3）本人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的，基金份額持
有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之
一）；若本人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見基金份額持有人所
持有的基金份額小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告
的基金份額持有人大會召開時(shí)間的3個(gè)月以后、6個(gè)月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新
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召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)有代表三分之一
以上（含三分之一）基金份額的持有人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表
決意見；
（4）上述第（3）項(xiàng)中直接出具表決意見的基金份額持有人或受托代表他人
出具表決意見的代理人，同時(shí)提交的持有基金份額的憑證、受托出具表決意見的
代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明需
符合法律法規(guī)、《基金合同》和會議通知的規(guī)定，并與基金登記機(jī)構(gòu)記錄相符。
3、在法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)關(guān)允許的情況下，本基金的基金份額持有人可采用
網(wǎng)絡(luò)、電話、短信等其他非書面方式授權(quán)其代理人出席基金份額持有人大會；在
會議召開方式上，本基金亦可采用網(wǎng)絡(luò)、電話、短信等其他非現(xiàn)場方式或者以非
現(xiàn)場方式與現(xiàn)場方式結(jié)合的方式召開基金份額持有人大會，會議程序比照現(xiàn)場開
會和通訊方式開會的程序進(jìn)行。
五、議事內(nèi)容與程序
1、議事內(nèi)容及提案權(quán)
議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項(xiàng)，如《基金合同》的重大修
改、決定終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合
并、法律法規(guī)及《基金合同》規(guī)定的其他事項(xiàng)以及會議召集人認(rèn)為需提交基金份
額持有人大會討論的其他事項(xiàng)。
基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集會議的通知后，對原有提案的修改應(yīng)
當(dāng)在基金份額持有人大會召開前及時(shí)公告。
基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。
2、議事程序
（1）現(xiàn)場開會
在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第七條規(guī)定程序確定和公
布監(jiān)票人，然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會決議。
大會主持人為基金管理人授權(quán)出席會議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未能主持
大會的情況下，由基金托管人授權(quán)其出席會議的代表主持；如果基金管理人授權(quán)
代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會，則由出席大會的基金份額持有人和
代理人所持表決權(quán)的50%以上（含50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基
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金份額持有人大會的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金份額
持有人大會，不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。
會議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名
（或單位名稱）、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人
姓名（或單位名稱）和聯(lián)系方式等事項(xiàng)。
（2）通訊開會
在通訊開會的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決截
止日期后2個(gè)工作日內(nèi)在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計(jì)全部有效表決，在公證機(jī)
關(guān)監(jiān)督下形成決議。
六、表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。
基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：
1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表
決權(quán)的二分之一以上（含二分之一）通過方為有效；除下列第2項(xiàng)所規(guī)定的須以
特別決議通過事項(xiàng)以外的其他事項(xiàng)均以一般決議的方式通過。
2、特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持
表決權(quán)的三分之二以上（含三分之二）通過方可做出。轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、更換
基金管理人或者基金托管人、終止《基金合同》、本基金與其他基金合并以特別
決議通過方為有效。
基金份額持有人大會采取記名方式進(jìn)行投票表決。
采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，除非在計(jì)票時(shí)有充分的相反證據(jù)證明，否則提交
符合會議通知中規(guī)定的確認(rèn)投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，表面
符合會議通知規(guī)定的表決意見視為有效表決，表決意見模煳不清或相互矛盾的視
為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計(jì)入出具表決意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。
基金份額持有人大會的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開
審議、逐項(xiàng)表決。
七、計(jì)票
1、現(xiàn)場開會
（1）如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持
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人應(yīng)當(dāng)在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基
金份額持有人代表與大會召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會由基
金份額持有人自行召集或大會雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管
理人或基金托管人未出席大會的，基金份額持有人大會的主持人應(yīng)當(dāng)在會議開始
后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔(dān)任監(jiān)票
人。基金管理人或基金托管人不出席大會的，不影響計(jì)票的效力。
（2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會主持人當(dāng)
場公布計(jì)票結(jié)果。
（3）如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結(jié)果有異
議，可以在宣布表決結(jié)果后立即對所投票數(shù)要求進(jìn)行重新清點(diǎn)。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行
重新清點(diǎn)，重新清點(diǎn)以一次為限。重新清點(diǎn)后，大會主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場公布重新清
點(diǎn)結(jié)果。
（4）計(jì)票過程應(yīng)由公證機(jī)關(guān)予以公證,基金管理人或基金托管人拒不出席大
會的，不影響計(jì)票的效力。
2、通訊開會
在通訊開會的情況下，計(jì)票方式為：由大會召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金
托管人授權(quán)代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進(jìn)
行計(jì)票，并由公證機(jī)關(guān)對其計(jì)票過程予以公證?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司芘纱?
表對表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響計(jì)票和表決結(jié)果。
八、生效與公告
基金份額持有人大會的決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過之日起5日內(nèi)報(bào)中國證監(jiān)會
備案。
基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。
基金份額持有人大會決議自生效之日起2日內(nèi)在規(guī)定媒介上公告。如果采用
通訊方式進(jìn)行表決，在公告基金份額持有人大會決議時(shí)，必須將公證書全文、公
證機(jī)構(gòu)、公證員姓名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人
大會的決議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理
人、基金托管人均有約束力。
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九、本基金持有的基金召開基金份額持有人大會時(shí)，本基金的基金管理人應(yīng)
當(dāng)代表其基金份額持有人的利益，根據(jù)基金合同的約定參與所持有基金的基金份
額持有人大會，并在遵循本基金基金份額持有人利益優(yōu)先原則的前提下行使相關(guān)
投票權(quán)利，無需事先召開本基金的基金份額持有人大會。投資者持有本基金基金
份額的行為即視為同意本基金管理人直接參與本基金持有的基金的基金份額持
有人大會并行使相關(guān)投票權(quán)利。法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)定的從其規(guī)定。
十、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間基金份額持有人大會的特殊約定
若本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制，則相關(guān)基金份額或表決權(quán)的比例指主袋份額持有人
和側(cè)袋份額持有人分別持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例，但若相關(guān)
基金份額持有人大會召集和審議事項(xiàng)不涉及側(cè)袋賬戶的，則僅指主袋份額持有人
持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例：
1、基金份額持有人行使提議權(quán)、召集權(quán)、提名權(quán)所需單獨(dú)或合計(jì)代表相關(guān)
基金份額10%以上（含10%）；
2、現(xiàn)場開會的到會者在權(quán)益登記日代表的基金份額不少于本基金在權(quán)益登
記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二分之一）；
3、通訊開會的直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的基金份額
持有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二分
之一）；
4、在參與基金份額持有人大會投票的基金份額持有人所持有的基金份額小
于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一、召集人在原公告的基金份額持有人大
會召開時(shí)間的3個(gè)月以后、6個(gè)月以內(nèi)就原定審議事項(xiàng)重新召集的基金份額持有人
大會應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上（含三分之一）相關(guān)基金份額的持有人參與或授權(quán)
他人參與基金份額持有人大會投票；
5、現(xiàn)場開會由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%以上
（含50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人；
6、一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二分
之一以上（含二分之一）通過；
7、特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三
分之二以上（含三分之二）通過。
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同一主側(cè)袋賬戶內(nèi)的每份基金份額具有平等的表決權(quán)。
十一、本部分關(guān)于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、
表決條件等規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來法律法規(guī)
或監(jiān)管規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，基金管理人與基金托管人協(xié)商
一致，并提前公告后，可直接對本部分內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無需召開基金份
額持有人大會審議。
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第九部分基金管理人、基金托管人的更換條件和程序
一、基金管理人和基金托管人職責(zé)終止的情形
（一）基金管理人職責(zé)終止的情形
有下列情形之一的，基金管理人職責(zé)終止：
1、被依法取消基金管理資格；
2、被基金份額持有人大會解任；
3、依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；
4、法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形。
（二）基金托管人職責(zé)終止的情形
有下列情形之一的，基金托管人職責(zé)終止：
1、被依法取消基金托管資格；
2、被基金份額持有人大會解任；
3、依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；
4、法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形。
二、基金管理人和基金托管人的更換程序
（一）基金管理人的更換程序
1、提名：新任基金管理人由基金托管人或由單獨(dú)或合計(jì)持有10%以上（含10%）
基金份額的基金份額持有人提名；
2、決議：基金份額持有人大會在基金管理人職責(zé)終止后6個(gè)月內(nèi)對被提名的
基金管理人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的三分
之二以上（含三分之二）表決通過，決議自表決通過之日起生效；
3、臨時(shí)基金管理人：新任基金管理人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時(shí)基
金管理人；
4、備案：基金份額持有人大會更換基金管理人的決議須報(bào)中國證監(jiān)會備案；
5、公告：基金管理人更換后，由基金托管人在更換基金管理人的基金份額
持有人大會決議生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告；
6、交接：基金管理人職責(zé)終止的，基金管理人應(yīng)妥善保管基金管理業(yè)務(wù)資
料，及時(shí)向臨時(shí)基金管理人或新任基金管理人辦理基金管理業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，臨
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時(shí)基金管理人或新任基金管理人應(yīng)及時(shí)接收。新任基金管理人或臨時(shí)基金管理人
應(yīng)與基金托管人核對基金資產(chǎn)總值和基金資產(chǎn)凈值；
7、審計(jì)：基金管理人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請符合法律法
規(guī)規(guī)定的會計(jì)師事務(wù)所對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果予以公告，同時(shí)報(bào)中
國證監(jiān)會備案；
8、基金名稱變更：基金管理人更換后，如果原任或新任基金管理人要求，
應(yīng)按其要求替換或刪除基金名稱中與原基金管理人有關(guān)的名稱字樣。
（二）基金托管人的更換程序
1、提名：新任基金托管人由基金管理人或由單獨(dú)或合計(jì)持有10%以上（含10%）
基金份額的基金份額持有人提名；
2、決議：基金份額持有人大會在基金托管人職責(zé)終止后6個(gè)月內(nèi)對被提名的
基金托管人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的三分
之二以上（含三分之二）表決通過，決議自表決通過之日起生效；
3、臨時(shí)基金托管人：新任基金托管人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時(shí)基
金托管人；
4、備案：基金份額持有人大會更換基金托管人的決議須報(bào)中國證監(jiān)會備案；
5、公告：基金托管人更換后，由基金管理人在更換基金托管人的基金份額
持有人大會決議生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告；
6、交接：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)妥善保管基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)
資料，及時(shí)辦理基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，新任基金托管人或者臨時(shí)
基金托管人應(yīng)當(dāng)及時(shí)接收。新任基金托管人或臨時(shí)基金托管人應(yīng)與基金管理人核
對基金資產(chǎn)總值和基金資產(chǎn)凈值；
7、審計(jì)：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請符合法律法
規(guī)規(guī)定的會計(jì)師事務(wù)所對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果予以公告，同時(shí)報(bào)中
國證監(jiān)會備案。
（三）基金管理人與基金托管人同時(shí)更換的條件和程序
1、提名：如果基金管理人和基金托管人同時(shí)更換，由單獨(dú)或合計(jì)持有基金
總份額10%以上（含10%）的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管人；
2、基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進(jìn)行；
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3、公告：新任基金管理人和新任基金托管人應(yīng)在更換基金管理人和基金托
管人的基金份額持有人大會決議生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介上聯(lián)合公告。
三、本部分關(guān)于基金管理人、基金托管人更換條件和程序的約定，凡是直接
引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容
被取消或變更的，基金管理人與基金托管人協(xié)商一致并提前公告后，可直接對相
應(yīng)內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無需召開基金份額持有人大會審議。
四、新任基金管理人/臨時(shí)基金管理人接收基金管理業(yè)務(wù)或新任基金托管人/
臨時(shí)基金托管人接收基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)前，原基金管理人或原基金托管人
應(yīng)依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定繼續(xù)履行相關(guān)職責(zé)，并保證不做出對基金份額
持有人的利益造成損害的行為。原基金管理人或基金托管人在繼續(xù)履行相關(guān)職責(zé)
期間，仍有權(quán)按照本基金合同的規(guī)定收取基金管理費(fèi)或基金托管費(fèi)。
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第十部分基金的托管
基金托管人和基金管理人按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定訂
立托管協(xié)議。
訂立托管協(xié)議的目的是明確基金托管人與基金管理人之間在基金財(cái)產(chǎn)的保
管、投資運(yùn)作、凈值計(jì)算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利
義務(wù)及職責(zé)，確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
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第十一部分基金份額的登記
一、基金份額的登記業(yè)務(wù)
本基金的登記業(yè)務(wù)指本基金登記、存管、過戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容
包括投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、清算
和結(jié)算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等。
二、基金登記業(yè)務(wù)辦理機(jī)構(gòu)
本基金的登記業(yè)務(wù)由基金管理人或基金管理人委托的其他符合條件的機(jī)構(gòu)
辦理，但基金管理人依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任不因委托而免除?；鸸芾砣宋衅渌?
機(jī)構(gòu)辦理本基金登記業(yè)務(wù)的，應(yīng)與代理人簽訂委托代理協(xié)議，以明確基金管理人
和代理機(jī)構(gòu)在投資者基金賬戶管理、基金份額登記、清算及基金交易確認(rèn)、發(fā)放
紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等事宜中的權(quán)利和義務(wù)，保護(hù)基金份額持
有人的合法權(quán)益。
三、基金登記機(jī)構(gòu)的權(quán)利
基金登記機(jī)構(gòu)享有以下權(quán)利：
1、取得登記費(fèi)；
2、建立和管理投資者基金賬戶；
3、保管基金份額持有人開戶資料、交易資料、基金份額持有人名冊等；
4、在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對登記業(yè)務(wù)的辦理時(shí)間進(jìn)行調(diào)整，并依照有
關(guān)規(guī)定于開始實(shí)施前在規(guī)定媒介上公告；
5、法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
四、基金登記機(jī)構(gòu)的義務(wù)
基金登記機(jī)構(gòu)承擔(dān)以下義務(wù)：
1、配備足夠的專業(yè)人員辦理本基金份額的登記業(yè)務(wù)；
2、嚴(yán)格按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的條件辦理本基金份額的登記業(yè)
務(wù)；
3、妥善保存登記數(shù)據(jù)，并將基金份額持有人名稱、身份信息及基金份額明
細(xì)等數(shù)據(jù)備份至中國證監(jiān)會認(rèn)定的機(jī)構(gòu)。其保存期限自基金賬戶銷戶之日起不得
少于法定最低期限；
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4、對基金份額持有人的基金賬戶信息負(fù)有保密義務(wù)，因違反該保密義務(wù)對
投資者或基金帶來的損失，須承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，但司法強(qiáng)制檢查情形及法律
法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形除外；
5、按《基金合同》及招募說明書規(guī)定為投資者辦理非交易過戶業(yè)務(wù)、提供
其他必要的服務(wù)；
6、接受基金管理人的監(jiān)督；
7、法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
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第十二部分基金的投資
一、投資目標(biāo)
本基金在嚴(yán)格控制投資組合風(fēng)險(xiǎn)的前提下，追求資產(chǎn)凈值的長期穩(wěn)健增值。
二、投資范圍
本基金的投資范圍包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票及存托憑證（含創(chuàng)業(yè)板及其
他經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)或注冊上市的股票及存托憑證）、港股通標(biāo)的股票、債券（包
括國內(nèi)依法發(fā)行的國家債券、地方政府債券、政府支持機(jī)構(gòu)債券、金融債券、公
開發(fā)行的次級債券、中央銀行票據(jù)、企業(yè)債券、公司債券（含證券公司公開發(fā)行
的短期公司債券）、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、可轉(zhuǎn)換債券、可分
離交易可轉(zhuǎn)債、可交換債）、經(jīng)中國證監(jiān)會依法核準(zhǔn)或注冊的公開募集的基金（僅
包括全市場的股票型ETF、基金管理人旗下的股票型基金以及計(jì)入權(quán)益類資產(chǎn)的
混合型基金）、債券回購、銀行存款、同業(yè)存單、貨幣市場工具、資產(chǎn)支持證券、
股指期貨、股票期權(quán)、國債期貨、信用衍生品以及經(jīng)中國證監(jiān)會允許基金投資的
其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定）。
本基金可根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的約定，參與融資融券業(yè)務(wù)中的融資業(yè)務(wù)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)
程序后，可以將其納入投資范圍。
本基金的投資比例為：
本基金投資于權(quán)益類資產(chǎn)、可轉(zhuǎn)換債券、可分離交易可轉(zhuǎn)債、可交換債的比
例占基金資產(chǎn)的10%-30%，投資于港股通標(biāo)的股票的比例占股票資產(chǎn)的0%-50%，
投資于可轉(zhuǎn)換債券、可分離交易可轉(zhuǎn)債和可交換債券的比例合計(jì)不超過基金資產(chǎn)
的20%；投資于經(jīng)中國證監(jiān)會依法核準(zhǔn)或注冊的公開募集的基金的比例不超過基
金資產(chǎn)凈值的10%；投資于同業(yè)存單的比例不超過基金資產(chǎn)的20%。
本基金每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨、國債期貨和股票期權(quán)合約需繳納的
交易保證金后，保持現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券的投資比例合計(jì)不低
于基金資產(chǎn)凈值的5%。前述現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款
等。
其中，權(quán)益類資產(chǎn)包括股票、存托憑證、港股通標(biāo)的股票、股票型基金，以
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及滿足下述條件之一的混合型基金（下同）：
1、基金合同約定股票資產(chǎn)（含存托憑證）投資比例不低于基金資產(chǎn)的60%；
2、最近四個(gè)季度定期報(bào)告披露的股票資產(chǎn)（含存托憑證）投資比例均不低
于基金資產(chǎn)的60%。
如果法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行
適當(dāng)程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
三、投資策略
本基金在資產(chǎn)配置方面，通過嚴(yán)謹(jǐn)?shù)拇箢愘Y產(chǎn)配置，使得股票、基金部分的
行業(yè)暴露在宏觀因子上和債券形成一定對沖，降低組合整體波動(dòng)率；在債券個(gè)券
選擇方面，綜合運(yùn)用久期控制、期限結(jié)構(gòu)配置、市場比較、相對價(jià)值判斷、信用
風(fēng)險(xiǎn)評估等方法嚴(yán)控風(fēng)險(xiǎn)；在股票和轉(zhuǎn)債之間，優(yōu)先選擇估值性價(jià)比更優(yōu)的品種
進(jìn)行配置；在個(gè)股選擇方面，注重估值的安全邊際和持倉比例的相對分散；在日
常運(yùn)作方面，密切關(guān)注宏觀變量及組合運(yùn)行狀態(tài)的變化情況，并適時(shí)對組合進(jìn)行
優(yōu)化調(diào)整，力爭在做好風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)上，運(yùn)用多樣化的投資策略努力實(shí)現(xiàn)基金
資產(chǎn)的穩(wěn)定增值。
（一）資產(chǎn)配置
本基金通過動(dòng)態(tài)跟蹤海內(nèi)外主要經(jīng)濟(jì)體的GDP、CPI、利率等宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)，
以及估值水平、盈利預(yù)期、流動(dòng)性、投資者心態(tài)等市場指標(biāo)，確定未來市場變動(dòng)
趨勢，并通過全面評估上述各種關(guān)鍵指標(biāo)的變動(dòng)趨勢，對權(quán)益類、固定收益類等
大類資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)和收益特征進(jìn)行預(yù)測。根據(jù)上述定性和定量指標(biāo)的分析結(jié)果，運(yùn)
用資產(chǎn)配置優(yōu)化模型，在目標(biāo)收益條件下，追求風(fēng)險(xiǎn)最小化目標(biāo)，最終確定大類
資產(chǎn)投資權(quán)重，實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)合理配置。
（二）固定收益類投資策略
1、債券投資策略
（1）久期控制：根據(jù)對宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r、金融市場運(yùn)行特點(diǎn)等因素的分
析確定組合的整體久期，有效控制整體資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)。
（2）期限結(jié)構(gòu)配置：在確定組合久期后，基金管理人將針對收益率曲線形
態(tài)特征確定合理的組合期限結(jié)構(gòu)，通過采用子彈策略、杠鈴策略、梯子策略等，
在長期、中期與短期債券間進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整，力求從長、中、短期債券的相對價(jià)格
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變化中獲利。
（3）市場比較：不同債券子市場的運(yùn)行規(guī)律不同，本基金在充分研究不同
債券子市場風(fēng)險(xiǎn)－收益特征、流動(dòng)性特性的基礎(chǔ)上構(gòu)建調(diào)整組合（包括跨市場套
利操作），以期提高投資收益。
（4）相對價(jià)值判斷：本基金將在相近的債券品種之間選取價(jià)值相對低估的
債券品種進(jìn)行投資。
（5）信用風(fēng)險(xiǎn)評估：本基金將根據(jù)發(fā)債主體的經(jīng)營狀況與現(xiàn)金流等情況對
其信用風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評定與估測，以此作為品種選擇的基本依據(jù)。
2、信用債投資策略
本基金將投資于信用評級不低于AA+的信用債。其中，本基金投資于信用評
級為AAA的信用債不低于信用債資產(chǎn)的50%，投資于信用評級為AA+的信用債不高
于信用債資產(chǎn)的50%。上述信用評級為債項(xiàng)評級，短期融資券、超短期融資券等
短期信用債以及無債項(xiàng)評級的信用債，則參照主體信用評級。本基金將綜合參考
國內(nèi)依法成立并擁有證券評級資質(zhì)的評級機(jī)構(gòu)所出具的信用評級（具體評級機(jī)構(gòu)
名單以基金管理人確認(rèn)為準(zhǔn)）。如信用債出現(xiàn)沒有對應(yīng)信用評級的情況，基金管
理人將結(jié)合內(nèi)部信用評級規(guī)則進(jìn)行獨(dú)立判斷與認(rèn)定。信用債的信用評級以基金管
理人的判斷與認(rèn)定結(jié)果為準(zhǔn)。上述信用債包含資產(chǎn)支持證券，不包括可轉(zhuǎn)換債券、
可分離交易可轉(zhuǎn)債和可交換債。本基金持有信用債期間，如果其信用評級下降導(dǎo)
致不再符合前述標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在該信用債可交易之日起3個(gè)月內(nèi)調(diào)整至符合約定，中
國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。
3、資產(chǎn)支持證券投資策略
本基金資產(chǎn)支持證券的投資策略主要從信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性、收益率幾方面來
考慮，采用自下而上的項(xiàng)目精選策略，以資產(chǎn)支持證券的優(yōu)先級或次優(yōu)級為投資
標(biāo)的。根據(jù)不同資產(chǎn)支持證券的基礎(chǔ)資產(chǎn)采取適度分散的地區(qū)配置和行業(yè)配置，
在有效分散風(fēng)險(xiǎn)的前提下爭取為投資人謀求較高的投資組合回報(bào)率。資產(chǎn)支持證
券的信用風(fēng)險(xiǎn)分析采取內(nèi)外結(jié)合的方法，以基金管理人的內(nèi)部信用風(fēng)險(xiǎn)評估為主，
并結(jié)合外部信用評級機(jī)構(gòu)的分析報(bào)告，最終得出對每個(gè)資產(chǎn)支持證券項(xiàng)目的總體
風(fēng)險(xiǎn)判斷。
4、可轉(zhuǎn)換債券、可分離交易可轉(zhuǎn)債和可交換債的投資策略
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本基金參與可轉(zhuǎn)換債券、可分離交易可轉(zhuǎn)債和可交換債有兩種途徑，一種是
一級市場申購，另一種是二級市場參與。一級市場申購，主要考慮發(fā)行條款較好、
申購收益較高、公司基本面優(yōu)秀的個(gè)券；二級市場參與可運(yùn)用多種投資策略，本
基金將運(yùn)用企業(yè)基本面分析和理論價(jià)值分析策略，精選個(gè)券，力爭實(shí)現(xiàn)較高的投
資收益。同時(shí)，本基金也可以采用相對價(jià)值分析策略，即通過分析不同市場環(huán)境
下可轉(zhuǎn)換債券、可分離交易可轉(zhuǎn)債和可交換債的股性和債性的相對價(jià)值，把握其
價(jià)值走向，選擇相應(yīng)券種，力爭獲取較高投資收益。另外，本基金將密切關(guān)注可
轉(zhuǎn)換債券、可分離交易可轉(zhuǎn)債和可交換債的套利機(jī)會和條款博弈機(jī)會。
本基金投資于可轉(zhuǎn)換債券、可分離交易可轉(zhuǎn)債和可交換債券的比例合計(jì)不超
過基金資產(chǎn)的20%。
5、債券回購杠桿策略
本基金將在市場資金面和債券市場基本面分析的基礎(chǔ)上結(jié)合個(gè)券分析和組
合風(fēng)險(xiǎn)管理結(jié)果，積極參與債券回購交易，放大固定收益類資產(chǎn)投資比例，追求
固定收益類資產(chǎn)的超額收益。
6、證券公司短期公司債券投資策略
本基金主要從分析證券行業(yè)整體情況、證券公司基本面情況入手，包括整個(gè)
證券行業(yè)的發(fā)展現(xiàn)狀，發(fā)展趨勢，具體證券公司的經(jīng)營情況、資產(chǎn)負(fù)債情況、現(xiàn)
金流情況，從而分析證券公司短期公司債券的違約風(fēng)險(xiǎn)及合理的利差水平，對證
券公司短期公司債券進(jìn)行獨(dú)立、客觀的價(jià)值評估。
（三）權(quán)益類投資策略
1、行業(yè)配置策略
本基金將主要遵循自下而上的投資理念，結(jié)合當(dāng)前宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行情況及發(fā)展
趨勢、國家政策等因素，考察行業(yè)運(yùn)行周期、發(fā)展空間等，重點(diǎn)關(guān)注具有良好發(fā)
展前景的行業(yè)。
2、個(gè)股選擇策略
本基金結(jié)合定性分析和定量分析的方法選擇估值合理、具有持續(xù)競爭優(yōu)勢和
較大成長空間的個(gè)股進(jìn)行投資。
定性分析主要基于投研團(tuán)隊(duì)對公司的案頭研究和實(shí)地調(diào)研，包括所屬細(xì)分行
業(yè)情況、市場供求、商業(yè)模式、核心技術(shù)等內(nèi)容，深入分析公司的治理結(jié)構(gòu)、經(jīng)
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營管理、競爭優(yōu)勢，綜合考慮公司的估值水平和未來盈利空間。同時(shí)本基金還會
密切關(guān)注上市公司的可持續(xù)經(jīng)營發(fā)展?fàn)顩r，從環(huán)境（E）、社會（S）、公司治理
（G）三個(gè)方面對上市公司進(jìn)行評估，將ESG評價(jià)情況納入投資參考，剔除有ESG
重大瑕疵的股票。
定量分析主要根據(jù)相關(guān)財(cái)務(wù)指標(biāo)，如營業(yè)利潤率、凈利率、每股收益（EPS）
增長、主營業(yè)務(wù)收入增長等，分析公司經(jīng)營情況、財(cái)務(wù)情況等，并綜合利用市盈
率法（P/E），市凈率法（P/B）、折現(xiàn)現(xiàn)金流法（DCF）對公司進(jìn)行合理估值。
3、港股通標(biāo)的股票投資策略
本基金可通過內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制投資于香港股票市場，
不使用合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者（QDII）境外投資額度進(jìn)行境外投資。本基金將重點(diǎn)
關(guān)注：
（1）A股稀缺性行業(yè)個(gè)股；
（2）具有持續(xù)領(lǐng)先優(yōu)勢或核心競爭力的企業(yè)，這類企業(yè)應(yīng)具有良好成長性
或?yàn)槭袌鳊堫^；
（3）符合內(nèi)地政策和投資邏輯的主題型行業(yè)個(gè)股；
（4）與A股同類公司相比具有估值優(yōu)勢的公司。
4、存托憑證的投資策略
本基金投資存托憑證的策略依照上述內(nèi)地上市交易的股票投資策略執(zhí)行。
（四）基金投資策略
本基金僅投資于全市場的股票型ETF、本基金管理人管理的股票型基金以及
計(jì)入權(quán)益類資產(chǎn)的混合型基金。
本基金基于權(quán)益類基金投資目標(biāo)的不同，將標(biāo)的基金分為主動(dòng)和被動(dòng)兩大類，
并根據(jù)基金產(chǎn)品特征，綜合定量和定性兩個(gè)維度優(yōu)選擬投資基金標(biāo)的。其中，針
對主動(dòng)管理類基金，本基金從基金風(fēng)格、業(yè)績表現(xiàn)、穩(wěn)定性、規(guī)模變化等多角度
進(jìn)行考量，主要參考基金規(guī)模、歷史業(yè)績、風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后的收益、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)等
一系列量化指標(biāo)對基金進(jìn)行分析，選取出預(yù)期能夠獲得良好業(yè)績的基金；針對被
動(dòng)管理類基金，本基金從標(biāo)的指數(shù)表現(xiàn)、跟蹤誤差、超額收益、規(guī)模變化等多角
度進(jìn)行分析，選取出表現(xiàn)穩(wěn)定，符合未來市場發(fā)展方向的基金。同時(shí)，本基金還
將結(jié)合標(biāo)的基金基金管理人的資產(chǎn)管理規(guī)模、團(tuán)隊(duì)穩(wěn)定性、風(fēng)險(xiǎn)控制能力等定性
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因素，對標(biāo)的基金的業(yè)績穩(wěn)定性、風(fēng)險(xiǎn)控制能力等進(jìn)行評估。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他基金品種，基金管理人在履行
適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍并相應(yīng)調(diào)整投資策略。
（五）股指期貨投資策略
本基金投資股指期貨將根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則，以套期保值為目的，以回避市
場風(fēng)險(xiǎn)?；鸸芾砣藢⒊浞挚紤]股指期貨的流動(dòng)性及風(fēng)險(xiǎn)收益特征，選擇流動(dòng)性
好、交易活躍的股指期貨合約進(jìn)行多頭或空頭套期保值等策略操作。
（六）國債期貨投資策略
本基金在進(jìn)行國債期貨投資時(shí)，將根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理原則，以套期保值為目的，
結(jié)合國債期貨的定價(jià)模型尋求其合理的估值水平，與現(xiàn)貨資產(chǎn)進(jìn)行匹配，通過多
頭或空頭套期保值等策略進(jìn)行套期保值操作。
（七）股票期權(quán)投資策略
本基金將按照風(fēng)險(xiǎn)管理的原則，以套期保值為主要目的，參與股票期權(quán)的投
資。本基金將在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，選擇流動(dòng)性好、交易活躍的期權(quán)合約進(jìn)
行投資。
（八）信用衍生品投資策略
本基金將按照風(fēng)險(xiǎn)管理的原則，以風(fēng)險(xiǎn)對沖為目的參與信用衍生品交易。本
基金將根據(jù)所持標(biāo)的債券等固定收益品種的投資策略，審慎開展信用衍生品投資，
合理確定信用衍生品的投資金額、期限等。同時(shí)，本基金將加強(qiáng)基金投資信用衍
生品的交易對手方、創(chuàng)設(shè)機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)管理，合理分散交易對手方、創(chuàng)設(shè)機(jī)構(gòu)的集
中度，對交易對手方、創(chuàng)設(shè)機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)狀況、償付能力及杠桿水平等進(jìn)行必要的
盡職調(diào)查與嚴(yán)格的準(zhǔn)入管理。
（九）參與融資業(yè)務(wù)策略
本基金將在充分考慮風(fēng)險(xiǎn)和收益特征的基礎(chǔ)上，審慎參與融資交易。本基金
將基于對市場行情和組合風(fēng)險(xiǎn)收益的分析，確定投資時(shí)機(jī)、標(biāo)的證券以及投資比
例。若相關(guān)融資業(yè)務(wù)法律法規(guī)和監(jiān)管要求發(fā)生變化，本基金將從其最新規(guī)定，以
符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求的變化。
未來，隨著證券市場投資工具的發(fā)展和豐富，如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允
許基金投資其他品種，本基金在履行適當(dāng)程序后可相應(yīng)調(diào)整和更新相關(guān)投資策略，
東方紅景瑞精選混合型證券投資基金基金合同
并在招募說明書中更新公告。
四、投資限制
（一）投資組合限制
本基金的投資組合將遵循以下限制：
1、投資于權(quán)益類資產(chǎn)、可轉(zhuǎn)換債券、可分離交易可轉(zhuǎn)債、可交換債的比例
占基金資產(chǎn)的10%-30%，投資于港股通標(biāo)的股票的比例占股票資產(chǎn)的0%-50%，投
資于可轉(zhuǎn)換債券、可分離交易可轉(zhuǎn)債和可交換債券的比例合計(jì)不超過基金資產(chǎn)的
20%；
2、基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報(bào)的金額不超過本基金的總資
產(chǎn)，本基金所申報(bào)的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
3、本基金每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨、國債期貨和股票期權(quán)合約需繳
納的交易保證金后，保持現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券投資比例合計(jì)不
低于基金資產(chǎn)凈值的5%。前述現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款
等；
4、本基金持有一家公司發(fā)行的證券（不含本基金所投資的基金份額），其
市值（同一家公司在內(nèi)地和香港同時(shí)上市的A+H股合計(jì)計(jì)算）不超過基金資產(chǎn)凈
值的10%；
5、本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券（不含本基金所
投資的基金份額；同一家公司在內(nèi)地和香港同時(shí)上市的A+H股合計(jì)計(jì)算），不超
過該證券的10%，完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的基金品種可以不
受此條款規(guī)定的比例限制；
6、本基金管理人管理的全部開放式基金（包括開放式基金以及處于開放期
的定期開放基金）持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可
流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可
流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的30%；完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比
例進(jìn)行證券投資的開放式基金以及中國證監(jiān)會認(rèn)定的特殊投資組合可不受前述
比例限制；
7、本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基
金資產(chǎn)凈值的10%；
東方紅景瑞精選混合型證券投資基金基金合同
8、本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%；
9、本基金持有的同一（指同一信用級別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過
該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10%；
10、本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證
券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10%；
11、本基金應(yīng)投資于信用級別評級為AA+以上（含AA+）的資產(chǎn)支持證券?；?
金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評級
報(bào)告發(fā)布之日起3個(gè)月內(nèi)予以全部賣出；
12、本基金總資產(chǎn)不得超過基金凈資產(chǎn)的140%；
13、本基金參與股指期貨和/或國債期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵守下列要求：
（1）基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價(jià)值，不得超過基
金資產(chǎn)凈值的10%，持有的買入國債期貨合約價(jià)值，不得超過基金資產(chǎn)凈值的15%。
（2）基金在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價(jià)值不得超過基金
持有的股票總市值的20%，持有的賣出國債期貨合約價(jià)值不得超過基金持有的債
券總市值的30%。
（3）基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額
不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平
倉）的國債期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%。
（4）本基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨和股指期貨合約價(jià)值
與有價(jià)證券市值之和,不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%。
其中，有價(jià)證券指股票、債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、資產(chǎn)
支持證券、買入返售金融資產(chǎn)（不含質(zhì)押式回購）等。
（5）基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋差
計(jì)算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于股票投資比例的有關(guān)約定；基金所持有的債券（不
含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）市值和買入、賣出國債期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋
差計(jì)算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于債券投資比例的有關(guān)約定；
14、本基金參與股票期權(quán)交易，應(yīng)當(dāng)遵守下列要求：
（1）因未平倉的股票期權(quán)合約支付和收取的權(quán)利金總額不得超過基金資產(chǎn)
凈值的10%；
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（2）開倉賣出認(rèn)購股票期權(quán)的，應(yīng)持有足額標(biāo)的證券；開倉賣出認(rèn)沽股票
期權(quán)的，應(yīng)持有合約行權(quán)所需的全額現(xiàn)金或交易所規(guī)則認(rèn)可的可沖抵股票期權(quán)保
證金的現(xiàn)金等價(jià)物；
（3）未平倉的股票期權(quán)合約面值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%。其中，合約
面值按照行權(quán)價(jià)乘以合約乘數(shù)計(jì)算；
15、本基金不得持有信用保護(hù)賣方屬性的信用衍生品，不得持有合約類信用
衍生品，持有的信用衍生品的名義本金不得超過本基金對應(yīng)受保護(hù)債券面值的
100%；
16、本基金投資于同一信用保護(hù)賣方的各類信用衍生品的名義本金合計(jì)不得
超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
因證券、期貨市場波動(dòng)、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外
的因素致使基金不符合前述15、16所規(guī)定比例限制的，基金管理人應(yīng)在3個(gè)月之
內(nèi)進(jìn)行調(diào)整；
17、本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他主體為交易對手
開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保
持一致；
18、本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)（含封閉運(yùn)作基金及定期開放式基金
等流通受限基金）的市值合計(jì)不得超過本基金資產(chǎn)凈值的15%；
因證券市場波動(dòng)、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因
素致使基金不符合前款所規(guī)定的比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受
限資產(chǎn)的投資；
19、本基金投資同業(yè)存單的比例不得超過基金資產(chǎn)的20%；
20、本基金參與融資業(yè)務(wù)后，在任何交易日日終，基金持有的融資買入股票
與其他有價(jià)證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%；
21、本基金投資存托憑證的比例限制依照內(nèi)地上市交易的股票執(zhí)行；
22、本基金投資于經(jīng)中國證監(jiān)會依法核準(zhǔn)或注冊的公開募集的基金的比例不
超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
23、本基金管理人管理的全部基金（ETF聯(lián)接基金除外）持有單只基金不超
過被投資基金凈資產(chǎn)的20%，被投資基金凈資產(chǎn)規(guī)模以最近定期報(bào)告披露的規(guī)模
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為準(zhǔn)；
因證券/期貨市場波動(dòng)、被投資基金暫停交易、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人
之外的因素致使基金投資不符合前款所規(guī)定的投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在20
個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外；
24、本基金投資其他基金時(shí)，被投資基金的運(yùn)作期限應(yīng)當(dāng)不少于1年，最近
定期報(bào)告披露的基金凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于1億元；
25、法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除第3、11、15、16、17、18、23條外，因證券、期貨市場波動(dòng)、證券發(fā)行
人合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)
定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的
特殊情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合
基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基
金合同的約定。基金托管人對基金的投資的監(jiān)督與檢查自本基金合同生效之日起
開始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述限制，如適用于本基金，則在履行適當(dāng)
程序后，本基金投資不再受相關(guān)限制或按照調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行，基金管理人及時(shí)
根據(jù)《信息披露辦法》規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
（二）禁止行為
為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)：
1、承銷證券；
2、違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
3、從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
4、持有具有復(fù)雜、衍生品性質(zhì)的基金份額，包括分級基金和中國證監(jiān)會認(rèn)
定的其他基金份額；
5、持有基金中基金、其他投資范圍包含基金的基金和本基金基金經(jīng)理管理
的其他基金；
6、向其基金管理人、基金托管人出資；
7、從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
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8、法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
如法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述禁止性規(guī)定，如適用于本基金，
基金管理人在履行適當(dāng)程序后，本基金可不受上述規(guī)定的限制或以調(diào)整后的規(guī)定
為準(zhǔn)。
（三）關(guān)聯(lián)交易原則
基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際
控制人或者與其有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證
券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循
基金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評估機(jī)
制，按照市場公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并
按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會審議，并經(jīng)過三分
之二以上的獨(dú)立董事通過?；鸸芾砣硕聲?yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行
審查。
本基金投資基金管理人或基金管理人關(guān)聯(lián)方管理基金的情況，不屬于前述重
大關(guān)聯(lián)交易，但是應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)定的要求履行信息披露義務(wù)。
五、業(yè)績比較基準(zhǔn)
本基金的業(yè)績比較基準(zhǔn)為：中債綜合指數(shù)收益率×80%+滬深300指數(shù)收益率
×15%+恒生指數(shù)收益率（經(jīng)匯率估值調(diào)整）×5%。
其中，中債綜合指數(shù)由中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司編制，樣本債券涵蓋
的范圍全面，具有廣泛的市場代表性，涵蓋主要交易市場（銀行間市場、交易所
市場等）、不同發(fā)行主體（政府、企業(yè)等）和期限（長期、中期、短期等），能
夠很好地反映中國債券市場總體價(jià)格水平和變動(dòng)趨勢，適合作為本基金債券投資
的比較基準(zhǔn)。
滬深300指數(shù)是由上海證券交易所和深圳證券交易所授權(quán)，由中證指數(shù)有限
公司開發(fā)的中國A股市場指數(shù)，它的樣本選自滬深兩個(gè)證券市場，覆蓋了大部分
流通市值，其成份股票為中國A股市場中代表性強(qiáng)、流動(dòng)性高的股票，能夠反映A
股市場總體發(fā)展趨勢。
恒生指數(shù)是由恒生指數(shù)服務(wù)有限公司編制，以香港股票市場中的50家上市股
票為成份股樣本，以其發(fā)行量為權(quán)數(shù)的加權(quán)平均股價(jià)指數(shù)，是反映香港股市價(jià)幅
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趨勢最有影響的一種股價(jià)指數(shù)。
綜上，本基金業(yè)績比較基準(zhǔn)目前能夠較好地反映本基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征。如
果今后法律法規(guī)發(fā)生變化，或者有更權(quán)威的、更能為市場普遍接受的業(yè)績比較基
準(zhǔn)推出，或者是市場上出現(xiàn)更加適合用于本基金的業(yè)績比較基準(zhǔn)時(shí)，基金管理人
與基金托管人協(xié)商一致且履行適當(dāng)程序后，本基金可以變更業(yè)績比較基準(zhǔn)并及時(shí)
在規(guī)定媒介上公告。
六、風(fēng)險(xiǎn)收益特征
本基金是一只混合型基金，其預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)與預(yù)期收益高于債券型基金與貨幣市
場基金，低于股票型基金。
本基金除了投資A股外，還可根據(jù)法律法規(guī)規(guī)定投資香港聯(lián)合交易所上市的
股票。除了需要承擔(dān)與境內(nèi)證券投資基金類似的市場波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)等一般投資風(fēng)險(xiǎn)之
外，本基金還面臨港股通機(jī)制下因投資環(huán)境、投資標(biāo)的、市場制度以及交易規(guī)則
等差異帶來的特有風(fēng)險(xiǎn)。
七、基金管理人代表基金行使相關(guān)權(quán)利的處理原則及方法
1、基金管理人按照國家有關(guān)規(guī)定代表基金獨(dú)立行使相關(guān)權(quán)利，保護(hù)基金份
額持有人的利益；
2、不謀求對上市公司的控股；
3、有利于基金財(cái)產(chǎn)的安全與增值；
4、不通過關(guān)聯(lián)交易為自身、雇員、授權(quán)代理人或任何存在利害關(guān)系的第三
人牟取任何不當(dāng)利益。
八、側(cè)袋機(jī)制的實(shí)施和投資運(yùn)作安排
當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時(shí)，根據(jù)最大限度保護(hù)基金
份額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計(jì)師事
務(wù)所意見后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制。
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、業(yè)
績比較基準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。
側(cè)袋賬戶的實(shí)施條件、實(shí)施程序、運(yùn)作安排、投資安排、特定資產(chǎn)的處置變
現(xiàn)和支付等對投資者權(quán)益有重大影響的事項(xiàng)詳見招募說明書的規(guī)定。
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第十三部分基金的財(cái)產(chǎn)
一、基金資產(chǎn)總值
基金資產(chǎn)總值是指基金擁有的各類有價(jià)證券及票據(jù)價(jià)值、基金份額、銀行存
款本息、基金應(yīng)收申購款及其他資產(chǎn)的價(jià)值總和。
二、基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。
三、基金財(cái)產(chǎn)的賬戶
基金托管人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開立資金賬戶、證券賬
戶、期貨結(jié)算賬戶以及投資所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管
理人、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)和基金登記機(jī)構(gòu)自有的財(cái)產(chǎn)賬戶以及其他基金
財(cái)產(chǎn)賬戶相獨(dú)立。
四、基金財(cái)產(chǎn)的保管和處分
本基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人和基金銷售機(jī)構(gòu)的財(cái)產(chǎn)，并由基
金托管人保管?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋恕⒒鸬怯洐C(jī)構(gòu)和基金銷售機(jī)構(gòu)以其自
有的財(cái)產(chǎn)承擔(dān)其自身的法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對本基金財(cái)產(chǎn)行使請求凍結(jié)、扣
押或其他權(quán)利。除依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定處分外，基金財(cái)產(chǎn)不得被處
分。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原
因進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)?；鸸芾砣斯芾磉\(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)
生的債權(quán)，不得與其固有資產(chǎn)產(chǎn)生的債務(wù)相互抵銷；基金管理人管理運(yùn)作不同基
金的基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)不得相互抵銷。非因基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，
不得對基金財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。
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第十四部分基金資產(chǎn)估值
一、估值日
本基金的估值日為本基金相關(guān)的證券交易場所的交易日以及國家法律法規(guī)
規(guī)定需要對外披露基金凈值的非交易日。
二、估值對象
基金所擁有的股票、債券、基金份額、資產(chǎn)支持證券、股票期權(quán)合約、股指
期貨合約、國債期貨合約、信用衍生品和銀行存款本息、應(yīng)收款項(xiàng)、其它投資等
資產(chǎn)及負(fù)債。
三、估值原則
基金管理人在確定相關(guān)金融資產(chǎn)和金融負(fù)債的公允價(jià)值時(shí)，應(yīng)符合《企業(yè)會
計(jì)準(zhǔn)則》、監(jiān)管部門有關(guān)規(guī)定。
（一）對存在活躍市場且能夠獲取相同資產(chǎn)或負(fù)債報(bào)價(jià)的投資品種，在估值
日有報(bào)價(jià)的，除會計(jì)準(zhǔn)則規(guī)定的例外情況外，應(yīng)將該報(bào)價(jià)不加調(diào)整地應(yīng)用于該資
產(chǎn)或負(fù)債的公允價(jià)值計(jì)量。估值日無報(bào)價(jià)且最近交易日后未發(fā)生影響公允價(jià)值計(jì)
量的重大事件的，應(yīng)采用最近交易日的報(bào)價(jià)確定公允價(jià)值。有充足證據(jù)表明估值
日或最近交易日的報(bào)價(jià)不能真實(shí)反映公允價(jià)值的，應(yīng)對報(bào)價(jià)進(jìn)行調(diào)整，確定公允
價(jià)值。
與上述投資品種相同，但具有不同特征的，應(yīng)以相同資產(chǎn)或負(fù)債的公允價(jià)值
為基礎(chǔ)，并在估值技術(shù)中考慮不同特征因素的影響。特征是指對資產(chǎn)出售或使用
的限制等，如果該限制是針對資產(chǎn)持有者的，那么在估值技術(shù)中不應(yīng)將該限制作
為特征考慮。此外，基金管理人不應(yīng)考慮因其大量持有相關(guān)資產(chǎn)或負(fù)債所產(chǎn)生的
溢價(jià)或折價(jià)。
（二）對不存在活躍市場的投資品種，應(yīng)采用在當(dāng)前情況下適用并且有足夠
可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定公允價(jià)值。采用估值技術(shù)確定公允價(jià)
值時(shí)，應(yīng)優(yōu)先使用可觀察輸入值，只有在無法取得相關(guān)資產(chǎn)或負(fù)債可觀察輸入值
或取得不切實(shí)可行的情況下，才可以使用不可觀察輸入值。
（三）如經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生重大變化或證券發(fā)行人發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件，
使?jié)撛诠乐嫡{(diào)整對前一估值日的基金資產(chǎn)凈值的影響在0.25%以上的，應(yīng)對估值
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進(jìn)行調(diào)整并確定公允價(jià)值。
四、估值方法
1、上市或掛牌轉(zhuǎn)讓的有價(jià)證券的估值
（1）交易所上市的有價(jià)證券（包括股票等），以其估值日在證券交易所掛
牌的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重
大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)未發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件的，以最近交易日的市價(jià)
（收盤價(jià)）估值；如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)發(fā)生
了影響證券價(jià)格的重大事件的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，
調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格；
（2）已上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的不含權(quán)固定收益品種，選取估值日第三方估
值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值全價(jià)進(jìn)行估值；
（3）已上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的含權(quán)固定收益品種，選取估值日第三方估值
基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值全價(jià)或推薦估值全價(jià)進(jìn)行估值；
（4）對于交易所上市交易的公開發(fā)行的可轉(zhuǎn)債等有活躍市場的含轉(zhuǎn)股權(quán)的
債券，實(shí)行全價(jià)交易的債券以估值日收盤價(jià)作為估值全價(jià)；實(shí)行凈價(jià)交易的債券
以估值日收盤價(jià)并加計(jì)每百元稅前應(yīng)計(jì)利息作為估值全價(jià)；
（5）對于含投資人回售權(quán)的固定收益品種，行使回售權(quán)的，在回售登記日
至實(shí)際收款日期間以第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值
全價(jià)或推薦估值全價(jià)進(jìn)行估值，同時(shí)充分考慮發(fā)行人的信用風(fēng)險(xiǎn)變化對公允價(jià)值
的影響?；厥鄣怯浧诮刂谷眨ê?dāng)日）后未行使回售權(quán)的按照長待償期所對應(yīng)的
價(jià)格進(jìn)行估值；
（6）已上市或掛牌轉(zhuǎn)讓且不存在活躍市場的有價(jià)證券，采用估值技術(shù)確定
公允價(jià)值。
2、處于未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓期間的有價(jià)證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：
（1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌
的同一股票的估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；
（2）首次公開發(fā)行未上市的股票，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值；
（3）在發(fā)行時(shí)明確一定期限限售期的股票，包括但不限于非公開發(fā)行股票、
首次公開發(fā)行股票時(shí)公司股東公開發(fā)售股份、通過大宗交易取得的帶限售期的股
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票等，不包括停牌、新發(fā)行未上市、回購交易中的質(zhì)押券等流通受限股票，按監(jiān)
管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會有關(guān)規(guī)定確定公允價(jià)值；
（4）對于未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓且不存在活躍市場的固定收益品種，應(yīng)采用
在當(dāng)前情況下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定其公
允價(jià)值。
3、對于發(fā)行人已破產(chǎn)、發(fā)行人未能按時(shí)足額償付本金或利息，或者有其它
可靠信息表明本金或利息無法按時(shí)足額償付的債券投資品種，第三方估值基準(zhǔn)服
務(wù)機(jī)構(gòu)如在提供推薦價(jià)格的同時(shí)提供價(jià)格區(qū)間作為公允價(jià)值的參考范圍以及公
允價(jià)值存在重大不確定性的相關(guān)提示的，基金管理人在與基金托管人協(xié)商一致后，
可采用價(jià)格區(qū)間中的數(shù)據(jù)作為該債券投資品種的公允價(jià)值。
4、基金估值方法
（1）非上市基金估值
本基金投資的境內(nèi)非貨幣市場基金，按所投資基金估值日的份額凈值估值。
（2）上市基金估值
1）本基金投資的ETF，按所投資ETF估值日的收盤價(jià)估值。
2）本基金投資的境內(nèi)上市開放式基金（LOF），按所投資基金估值日的份額
凈值估值。
3）本基金投資的境內(nèi)上市定期開放式基金、封閉式基金，按所投資基金估
值日的收盤價(jià)估值。
（3）如遇所投資基金不公布基金份額凈值、進(jìn)行折算或拆分、估值日無交
易等特殊情況，本基金根據(jù)以下原則進(jìn)行估值：
1）以所投資基金的基金份額凈值估值的，若所投資基金與本基金估值頻率
一致但未公布估值日基金份額凈值，按其最新公布的基金份額凈值為基礎(chǔ)估值；
2）以所投資基金的收盤價(jià)估值的，若估值日無交易，且最近交易日后市場
環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日的收盤價(jià)估值；如最近交易日后市場環(huán)境發(fā)
生了重大變化的，可使用最新的基金份額凈值為基礎(chǔ)或參考類似投資品種的現(xiàn)行
市價(jià)及重大變化因素調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)值；
3）如果所投資基金前一估值日至估值日期間發(fā)生分紅除權(quán)、折算或拆分，
本基金根據(jù)基金份額凈值或收盤價(jià)、單位基金份額分紅金額、折算拆分比例、持
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倉份額等因素合理確定公允價(jià)值。
（4）當(dāng)基金管理人認(rèn)為所投資基金按上述第（1）至第（3）項(xiàng)進(jìn)行估值存
在不公允時(shí)，應(yīng)與基金托管人協(xié)商一致采用合理的估值技術(shù)或估值標(biāo)準(zhǔn)確定其公
允價(jià)值。
5、同一證券同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上市場交易的，按證券所處的市場分別估
值。
6、投資證券衍生品的估值方法
（1）股指期貨合約，一般以估值當(dāng)日結(jié)算價(jià)進(jìn)行估值，估值當(dāng)日無結(jié)算價(jià)
的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結(jié)算價(jià)估值。
（2）國債期貨合約，一般以估值當(dāng)日結(jié)算價(jià)進(jìn)行估值，估值當(dāng)日無結(jié)算價(jià)
的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結(jié)算價(jià)估值。
（3）股票期權(quán)合約，一般以估值當(dāng)日結(jié)算價(jià)進(jìn)行估值，估值當(dāng)日無結(jié)算價(jià)
的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結(jié)算價(jià)估值。
如有相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門相關(guān)規(guī)定，按其規(guī)定內(nèi)容進(jìn)行估值。
（4）信用衍生品按第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的當(dāng)日估值價(jià)格進(jìn)行估值，
但基金管理人依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的估值責(zé)任不因委托而免除；選定的第三方估值基準(zhǔn)
服務(wù)機(jī)構(gòu)未提供估值價(jià)格的，依照有關(guān)法律法規(guī)及《企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則》要求采用合
理估值技術(shù)確定公允價(jià)值。
7、存款的估值方法
持有的銀行定期存款或通知存款以本金列示，按協(xié)議或合同利率逐日確認(rèn)利
息收入。如提前支取或利率發(fā)生變化，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行賬務(wù)調(diào)整。
8、匯率
本基金外幣資產(chǎn)價(jià)值計(jì)算中，涉及外幣對人民幣匯率的，應(yīng)當(dāng)以基金估值日
中國人民銀行或其授權(quán)機(jī)構(gòu)公布的人民幣匯率中間價(jià)為準(zhǔn)。
若本基金現(xiàn)行估值匯率不再發(fā)布或發(fā)生重大變更，或市場上出現(xiàn)更為公允、
更適合本基金的估值匯率時(shí)，基金管理人與基金托管人協(xié)商一致后可根據(jù)實(shí)際情
況調(diào)整本基金的估值匯率，無需召開基金份額持有人大會。
9、稅收
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對于按照中國法律法規(guī)和基金投資境內(nèi)外股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制涉及
的境外交易場所所在地的法律法規(guī)規(guī)定應(yīng)交納的各項(xiàng)稅金，本基金將按權(quán)責(zé)發(fā)生
制原則進(jìn)行估值；對于因稅收規(guī)定調(diào)整或其他原因?qū)е禄饘?shí)際交納稅金與估算
的應(yīng)交稅金有差異的，基金將在相關(guān)稅金調(diào)整日或?qū)嶋H支付日進(jìn)行相應(yīng)的估值調(diào)
整。
10、本基金投資存托憑證的估值核算依照內(nèi)地上市交易的股票執(zhí)行。
11、本基金參與融資業(yè)務(wù)的，按照相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管部門的規(guī)定估值。
12、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，基
金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。
13、當(dāng)發(fā)生大額申購或贖回情形時(shí)，基金管理人可以采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制，以
確?；鸸乐档墓叫?，并履行相關(guān)信息披露義務(wù)。
14、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，
按國家最新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程
序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時(shí)，應(yīng)立即通知
對方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金管理人計(jì)算基金資產(chǎn)凈值，基金托管人復(fù)核、審查
基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值?；鹳Y產(chǎn)凈值計(jì)算、各類基金份額凈值計(jì)算和
基金會計(jì)核算的義務(wù)由基金管理人承擔(dān)。本基金的基金會計(jì)責(zé)任方由基金管理人
擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會計(jì)問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論
后，仍無法達(dá)成一致的意見，按照基金管理人對基金凈值信息的計(jì)算結(jié)果對外予
以公布。
五、估值程序
1、各類基金份額凈值是按照每個(gè)估值日閉市后，各類基金份額的基金資產(chǎn)
凈值除以當(dāng)日該類基金份額的余額數(shù)量計(jì)算得出的結(jié)果，各類基金份額凈值的計(jì)
算均精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。
基金管理人可以設(shè)立大額贖回情形下的凈值精度應(yīng)急調(diào)整機(jī)制。國家另有規(guī)定的，
從其規(guī)定。
基金管理人于每個(gè)估值日計(jì)算基金資產(chǎn)凈值及各類基金份額凈值，經(jīng)基金托
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管人復(fù)核，并按規(guī)定公告。如遇特殊情況，經(jīng)履行適當(dāng)程序，可以適當(dāng)延遲計(jì)算
或公告。
2、基金管理人應(yīng)每個(gè)估值日對基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)
或本基金合同的規(guī)定暫停估值時(shí)除外?；鸸芾砣嗣總€(gè)估值日對基金資產(chǎn)估值后，
將各類基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由基金管
理人按規(guī)定對外公布。
六、估值錯(cuò)誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值
的準(zhǔn)確性、及時(shí)性。當(dāng)任一類基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后4位以內(nèi)（含第4位）發(fā)生估
值錯(cuò)誤時(shí)，視為該類基金份額凈值錯(cuò)誤。
本基金合同的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理：
1、估值錯(cuò)誤類型
本基金運(yùn)作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機(jī)構(gòu)、或銷
售機(jī)構(gòu)、或投資人自身的過錯(cuò)造成估值錯(cuò)誤，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，過錯(cuò)
的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對由于該估值錯(cuò)誤遭受損失當(dāng)事人（“受損方”）的直接損失按下
述“估值錯(cuò)誤處理原則”給予賠償，承擔(dān)賠償責(zé)任。
上述估值錯(cuò)誤的主要類型包括但不限于：資料申報(bào)差錯(cuò)、數(shù)據(jù)傳輸差錯(cuò)、數(shù)
據(jù)計(jì)算差錯(cuò)、系統(tǒng)故障差錯(cuò)、下達(dá)指令差錯(cuò)等。
2、估值錯(cuò)誤處理原則
（1）估值錯(cuò)誤已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時(shí)，估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)及
時(shí)協(xié)調(diào)各方，及時(shí)進(jìn)行更正，因更正估值錯(cuò)誤發(fā)生的費(fèi)用由估值錯(cuò)誤責(zé)任方承擔(dān)；
由于估值錯(cuò)誤責(zé)任方未及時(shí)更正已產(chǎn)生的估值錯(cuò)誤，給當(dāng)事人造成損失的，由估
值錯(cuò)誤責(zé)任方對直接損失承擔(dān)賠償責(zé)任；若估值錯(cuò)誤責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且
有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時(shí)間進(jìn)行更正而未更正，則其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)
任。估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)對更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)，確保估值錯(cuò)誤已得
到更正。
（2）估值錯(cuò)誤的責(zé)任方對有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對間接損失負(fù)責(zé)，
并且僅對估值錯(cuò)誤的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對第三方負(fù)責(zé)。
（3）因估值錯(cuò)誤而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時(shí)返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。
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但估值錯(cuò)誤責(zé)任方仍應(yīng)對估值錯(cuò)誤負(fù)責(zé)，如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還
或不全部返還不當(dāng)?shù)美斐善渌?dāng)事人的利益損失（“受損方”），則估值錯(cuò)誤
責(zé)任方應(yīng)賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對獲得不當(dāng)?shù)美?
當(dāng)事人享有要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此部分
不當(dāng)?shù)美颠€給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不
當(dāng)?shù)美颠€的總和超過其實(shí)際損失的差額部分支付給估值錯(cuò)誤責(zé)任方。
（4）估值錯(cuò)誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯(cuò)誤的正確情形的方式。
3、估值錯(cuò)誤處理程序
估值錯(cuò)誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行處理，處理的程序如下：
（1）查明估值錯(cuò)誤發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)估值錯(cuò)誤發(fā)生
的原因確定估值錯(cuò)誤的責(zé)任方；
（2）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對因估值錯(cuò)誤造成的損失
進(jìn)行評估；
（3）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由估值錯(cuò)誤的責(zé)任方進(jìn)行
更正和賠償損失；
（4）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理的方法，需要修改基金登記機(jī)構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基
金登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行更正，并就估值錯(cuò)誤的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)。
4、基金份額凈值估值錯(cuò)誤處理的方法如下：
（1）任一類基金份額凈值計(jì)算出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，
通報(bào)基金托管人，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。
（2）錯(cuò)誤偏差達(dá)到該類基金份額凈值的0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基金
托管人并報(bào)中國證監(jiān)會備案；錯(cuò)誤偏差達(dá)到該類基金份額凈值的0.5%時(shí)，基金管
理人應(yīng)當(dāng)公告并報(bào)中國證監(jiān)會備案。
（3）當(dāng)基金份額凈值計(jì)算錯(cuò)誤給基金和基金份額持有人造成損失需要進(jìn)行
賠償時(shí)，基金管理人和基金托管人應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況界定雙方承擔(dān)的責(zé)任，經(jīng)確認(rèn)
后按以下條款進(jìn)行賠償：
①本基金的基金會計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，與本基金有關(guān)的會計(jì)問題，
如經(jīng)雙方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，尚不能達(dá)成一致時(shí)，按基金管理人的建議執(zhí)
行，由此給基金份額持有人和基金財(cái)產(chǎn)造成的損失，由基金管理人負(fù)責(zé)賠付。
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②若基金管理人計(jì)算的某類基金份額凈值已由基金托管人復(fù)核確認(rèn)后公告，
而且基金托管人未對計(jì)算過程提出疑義或要求基金管理人書面說明，該類基金份
額凈值出錯(cuò)且造成基金份額持有人損失的，應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定對投資者或基
金支付賠償金，就實(shí)際向投資者或基金支付的賠償金額，基金管理人與基金托管
人按照過錯(cuò)程度各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
③如基金管理人和基金托管人對某類基金份額凈值的計(jì)算結(jié)果，雖然多次重
新計(jì)算和核對，尚不能達(dá)成一致時(shí)，為避免不能按時(shí)公布該類基金份額凈值的情
形，以基金管理人的計(jì)算結(jié)果對外公布，由此給基金份額持有人和基金造成的損
失，由基金管理人負(fù)責(zé)賠付。
④由于基金管理人提供的信息錯(cuò)誤（包括但不限于基金申購或贖回金額等），
進(jìn)而導(dǎo)致某類基金份額凈值計(jì)算錯(cuò)誤而引起的基金份額持有人和基金財(cái)產(chǎn)的損
失，由基金管理人負(fù)責(zé)賠付。
（4）基金管理人和基金托管人由于各自技術(shù)系統(tǒng)設(shè)置而產(chǎn)生的凈值計(jì)算尾
差，以基金管理人計(jì)算結(jié)果為準(zhǔn)。
（5）當(dāng)發(fā)生凈值計(jì)算錯(cuò)誤時(shí)，由基金管理人負(fù)責(zé)處理，由此給基金份額持
有人和基金造成損失的，應(yīng)由基金管理人先行賠付，基金管理人按差錯(cuò)情形，有
權(quán)向其他當(dāng)事人追償。
（6）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。如果行業(yè)另
有通行做法，基金管理人和基金托管人應(yīng)本著平等和保護(hù)基金份額持有人利益的
原則進(jìn)行協(xié)商處理。
七、暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券、期貨交易場所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停
營業(yè)時(shí)；
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評估基金
資產(chǎn)價(jià)值時(shí)；
3、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商
確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停估值；
4、法律法規(guī)規(guī)定、中國證監(jiān)會和《基金合同》認(rèn)定的其他情形。
八、基金凈值的確認(rèn)
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用于基金信息披露的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額的基金份額凈值由基金
管理人負(fù)責(zé)計(jì)算，基金托管人負(fù)責(zé)進(jìn)行復(fù)核?；鸸芾砣藨?yīng)于每個(gè)估值日交易結(jié)
束后計(jì)算當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額的基金份額凈值并發(fā)送給基金托
管人?；鹜泄苋藢糁涤?jì)算結(jié)果復(fù)核確認(rèn)后發(fā)送給基金管理人，由基金管理人
對基金凈值信息按約定于T＋1日內(nèi)予以公布。如法律法規(guī)將來另有規(guī)定的，本基
金按照新規(guī)定執(zhí)行。如需據(jù)此相應(yīng)修改基金合同的，基金管理人與基金托管人協(xié)
商一致，并提前公告后，可直接對相應(yīng)內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無須召開基金份額
持有人大會。
九、特殊情形的處理
1、基金管理人、基金托管人按估值方法的第12項(xiàng)進(jìn)行估值時(shí)，所造成的誤
差不作為基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤處理；
2、由于證券、期貨交易所及其登記結(jié)算公司等第三方機(jī)構(gòu)發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，
或由于其他不可抗力原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、
合理的措施進(jìn)行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯(cuò)誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤，
基金管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任。但基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采
取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。
十、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金資產(chǎn)估值
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，應(yīng)根據(jù)本部分的約定對主袋賬戶資產(chǎn)進(jìn)行估值并披
露主袋賬戶的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值。
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第十五部分基金費(fèi)用與稅收
一、基金費(fèi)用的種類
1、基金管理人的管理費(fèi)；
2、基金托管人的托管費(fèi)；
3、C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)；
4、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費(fèi)用，但法律法規(guī)、中國證
監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
5、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)、仲裁費(fèi)和訴訟費(fèi)；
6、基金份額持有人大會費(fèi)用；
7、基金的證券、期貨、股票期權(quán)等交易或結(jié)算費(fèi)用；
8、基金的銀行匯劃費(fèi)用；
9、基金的相關(guān)賬戶開戶費(fèi)和賬戶維護(hù)費(fèi)；
10、投資港股通標(biāo)的股票的相關(guān)費(fèi)用；
11、基金投資其他基金產(chǎn)生的其他基金的費(fèi)用（包括但不限于申購費(fèi)、贖回
費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)），但法律法規(guī)及基金合同禁止從基金財(cái)產(chǎn)中列支的除外；
12、按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他
費(fèi)用。
本基金終止清算時(shí)所發(fā)生費(fèi)用，按實(shí)際支出額從基金財(cái)產(chǎn)總值中扣除。
二、基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
1、基金管理人的管理費(fèi)
本基金投資于本基金管理人所管理的公開募集證券投資基金的部分不收取
管理費(fèi)。本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值扣除所持有本基金管理人管理的
公開募集證券投資基金的基金份額的資產(chǎn)凈值后的余額（若為負(fù)數(shù)，則取0）的
0.60%的年費(fèi)率計(jì)提。管理費(fèi)的計(jì)算方法如下：
H＝E×0.60%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值扣除所持有本基金管理人管理的公開募集證券投
資基金的基金份額的資產(chǎn)凈值后的余額（若為負(fù)數(shù)，則取0）
東方紅景瑞精選混合型證券投資基金基金合同
基金管理費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金托管人根據(jù)
與基金管理人核對一致的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，自動(dòng)在月初5個(gè)工作日內(nèi)、按照指定的賬戶
路徑進(jìn)行資金支付，基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、休
息日或不可抗力等致使無法按時(shí)支付的，順延至最近可支付日支付。費(fèi)用自動(dòng)扣
劃后，基金管理人應(yīng)進(jìn)行核對，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時(shí)聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。
2、基金托管人的托管費(fèi)
本基金投資于本基金托管人所托管的公開募集證券投資基金的部分不收取
托管費(fèi)。本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值扣除所持有本基金托管人托管的
公開募集證券投資基金的基金份額的資產(chǎn)凈值后的余額（若為負(fù)數(shù)，則取0）的
0.15%的年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的計(jì)算方法如下：
H＝E×0.15%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值扣除所持有本基金托管人托管的公開募集證券投
資基金的基金份額的資產(chǎn)凈值后的余額（若為負(fù)數(shù)，則取0）
基金托管費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金托管人根據(jù)
與基金管理人核對一致的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，自動(dòng)在月初5個(gè)工作日內(nèi)、按照指定的賬戶
路徑進(jìn)行資金支付，基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、休
息日或不可抗力等致使無法按時(shí)支付的，順延至最近可支付日支付。費(fèi)用自動(dòng)扣
劃后，基金管理人應(yīng)進(jìn)行核對，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時(shí)聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。
3、C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)
本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)按前一日
C類基金份額的基金資產(chǎn)凈值的0.35%的年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下：
H＝E×0.35%÷當(dāng)年天數(shù)
H為C類基金份額每日應(yīng)計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)
E為前一日C類基金份額的基金資產(chǎn)凈值
銷售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金托管人根據(jù)
與基金管理人核對一致的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，自動(dòng)在月初5個(gè)工作日內(nèi)、按照指定的賬戶
路徑進(jìn)行資金支付，基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、休
息日或不可抗力等致使無法按時(shí)支付的，順延至最近可支付日支付。費(fèi)用自動(dòng)扣
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劃后，基金管理人應(yīng)進(jìn)行核對，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時(shí)聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。
上述“一、基金費(fèi)用的種類”中第4－12項(xiàng)費(fèi)用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議
規(guī)定，按費(fèi)用實(shí)際支出金額列入當(dāng)期費(fèi)用，由基金托管人從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
三、不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目
下列費(fèi)用不列入基金費(fèi)用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或
基金財(cái)產(chǎn)的損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用；
3、《基金合同》生效前的相關(guān)費(fèi)用，包括但不限于驗(yàn)資費(fèi)、會計(jì)師和律師
費(fèi)、信息披露費(fèi)用等費(fèi)用；
4、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的項(xiàng)
目。
基金管理人運(yùn)用本基金財(cái)產(chǎn)申購自身管理的基金的（ETF除外），應(yīng)當(dāng)通過
直銷渠道申購且不得收取申購費(fèi)、贖回費(fèi)（按照相關(guān)法規(guī)、基金招募說明書約定
應(yīng)當(dāng)收取，并計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)的贖回費(fèi)用除外）、銷售服務(wù)費(fèi)等銷售費(fèi)用。
四、費(fèi)用調(diào)整
在對基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下，基金管理人和基金托
管人協(xié)商一致并履行適當(dāng)程序后，可根據(jù)基金發(fā)展情況調(diào)整基金管理費(fèi)率、基金
托管費(fèi)率和銷售服務(wù)費(fèi)率。
基金管理人必須于新的費(fèi)率實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)
定媒介上公告。
五、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金費(fèi)用
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費(fèi)用可以從側(cè)袋賬戶中列支，但
應(yīng)待側(cè)袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關(guān)費(fèi)用可酌情收取或減免，但不得收取管
理費(fèi)，詳見招募說明書的規(guī)定。
六、基金稅收
本基金運(yùn)作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)
行?；鹭?cái)產(chǎn)投資的相關(guān)稅收，由基金份額持有人承擔(dān)，基金管理人或者其他扣
繳義務(wù)人按照國家有關(guān)稅收征收的規(guī)定代扣代繳。
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第十六部分基金的收益與分配
一、基金利潤的構(gòu)成
基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價(jià)值變動(dòng)收益和其他收入扣除相
關(guān)費(fèi)用后的余額，基金已實(shí)現(xiàn)收益指基金利潤減去公允價(jià)值變動(dòng)收益后的余額。
二、基金可供分配利潤
基金可供分配利潤指截至收益分配基準(zhǔn)日基金未分配利潤與未分配利潤中
已實(shí)現(xiàn)收益的孰低數(shù)。
三、基金收益分配原則
本基金收益分配應(yīng)遵循下列原則：
1、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，本基金管理人可以根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)
行收益分配，具體分配方案以公告為準(zhǔn)，若《基金合同》生效不滿3個(gè)月則可不
進(jìn)行收益分配；
2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)
金分紅或?qū)F(xiàn)金分紅自動(dòng)轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額進(jìn)行再投資；若投資者不選擇，
本基金默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；
3、基金收益分配后各類基金份額凈值不能低于面值，即基金收益分配基準(zhǔn)
日的某類基金份額凈值減去每單位該類基金份額收益分配金額后不能低于面值；
4、本基金同一類別的每份基金份額享有同等分配權(quán)，由于本基金各類基金
份額收取銷售服務(wù)費(fèi)情況不同，各基金份額類別對應(yīng)的可供分配利潤將有所不同；
5、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
在對基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下，基金管理人履行適當(dāng)
程序后可對基金收益分配原則進(jìn)行調(diào)整。
四、收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明截至基金收益分配基準(zhǔn)日的可供分配利潤、基金
收益分配對象、分配時(shí)間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。
五、收益分配方案的確定、公告與實(shí)施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，在2日內(nèi)在
規(guī)定媒介公告。
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六、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的收益分配
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，側(cè)袋賬戶不進(jìn)行收益分配，詳見招募說明書的規(guī)定。
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第十七部分基金的會計(jì)與審計(jì)
一、基金會計(jì)政策
1、基金管理人為本基金的基金會計(jì)責(zé)任方；
2、基金的會計(jì)年度為公歷年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的會計(jì)
年度按如下原則：如果《基金合同》生效少于2個(gè)月，可以并入下一個(gè)會計(jì)年度
披露；
3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；
4、會計(jì)制度執(zhí)行國家有關(guān)會計(jì)制度；
5、本基金獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算；
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會計(jì)賬目、憑證并進(jìn)行日常的
會計(jì)核算，按照有關(guān)規(guī)定編制基金會計(jì)報(bào)表；
7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會計(jì)核算、報(bào)表編制等進(jìn)行核對
并確認(rèn)。
二、基金的年度審計(jì)
1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨(dú)立的符合法律法規(guī)規(guī)
定的會計(jì)師事務(wù)所及其注冊會計(jì)師對本基金的年度財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)行審計(jì)。
2、會計(jì)師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊會計(jì)師，應(yīng)事先征得基金管理人同意。
3、基金管理人認(rèn)為有充足理由更換會計(jì)師事務(wù)所，須通報(bào)基金托管人。更
換會計(jì)師事務(wù)所需在2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。
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第十八部分基金的信息披露
一、本基金的信息披露應(yīng)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《信息披露辦
法》、《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定。若相關(guān)法律
法規(guī)修訂或變更后對于基金信息披露的信息類型、披露內(nèi)容、披露方式等規(guī)定
與本部分的內(nèi)容不同，若適用于本基金，本基金的信息披露按照修訂或變更后
的法律法規(guī)的要求執(zhí)行。
二、信息披露義務(wù)人
本基金信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人
大會的基金份額持有人等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的自然人、法人和非法人組
織。
本基金信息披露義務(wù)人以保護(hù)基金份額持有人利益為根本出發(fā)點(diǎn)，按照法律
法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、
完整性、及時(shí)性、簡明性和易得性。
本基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會規(guī)定時(shí)間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信
息通過符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的全國性報(bào)刊（以下簡稱“規(guī)定報(bào)刊”）及《信
息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡稱“規(guī)定網(wǎng)站”）等媒介披露，并保證
基金投資者能夠按照《基金合同》約定的時(shí)間和方式查閱或者復(fù)制公開披露的信
息資料。
三、本基金信息披露義務(wù)人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：
1、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；
2、對證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測；
3、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)；
5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；
6、中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
四、本基金公開披露的信息應(yīng)采用中文文本。如同時(shí)采用外文文本的，基
金信息披露義務(wù)人應(yīng)保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以
中文文本為準(zhǔn)。
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本基金公開披露的信息采用阿拉伯?dāng)?shù)字；除特別說明外，貨幣單位為人民幣
元。
五、公開披露的基金信息
公開披露的基金信息包括：
（一）基金招募說明書、《基金合同》、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要
1、《基金合同》是界定《基金合同》當(dāng)事人的各項(xiàng)權(quán)利、義務(wù)關(guān)系，明確
基金份額持有人大會召開的規(guī)則及具體程序，說明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金投
資者重大利益的事項(xiàng)的法律文件。
2、基金招募說明書應(yīng)當(dāng)最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項(xiàng)，
說明基金認(rèn)購、申購和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風(fēng)險(xiǎn)揭示、信息披
露及基金份額持有人服務(wù)等內(nèi)容?！痘鸷贤飞Ш?，基金招募說明書的信息
發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金招募說明書并登載
在規(guī)定網(wǎng)站上；基金招募說明書其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新
一次?；鸾K止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金招募說明書。
3、基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財(cái)產(chǎn)保管及基金運(yùn)
作監(jiān)督等活動(dòng)中的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的法律文件。
4、基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用于向投資者提供簡
明的基金概要信息?！痘鸷贤飞Ш螅甬a(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變
更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在規(guī)定
網(wǎng)站及基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)；基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，
基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金產(chǎn)品
資料概要。
基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會準(zhǔn)予注冊后，基金管理人在基金份額發(fā)售的3日
前，將基金份額發(fā)售公告、基金招募說明書提示性公告、基金合同提示性公告登
載在規(guī)定報(bào)刊上，將基金份額發(fā)售公告、基金招募說明書、基金合同、基金托管
協(xié)議和基金產(chǎn)品資料概要登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將基金產(chǎn)品資料概要登載在基金
銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)；基金托管人同時(shí)應(yīng)當(dāng)將《基金合同》、基金托管協(xié)議
登載在規(guī)定網(wǎng)站上。
（二）基金份額發(fā)售公告
東方紅景瑞精選混合型證券投資基金基金合同
基金管理人應(yīng)當(dāng)就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在披
露招募說明書的當(dāng)日登載于規(guī)定媒介上。
（三）《基金合同》生效公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在《基金合同》生效的次日在規(guī)定媒介上登載《基金合同》
生效公告。
（四）基金凈值信息
基金合同生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人應(yīng)當(dāng)至
少每周在規(guī)定網(wǎng)站披露一次各類基金份額的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個(gè)開放日
的次日，通過規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，披露開放日各類基金份
額的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露半
年度和年度最后一日各類基金份額的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
如法律法規(guī)將來另有規(guī)定的，本基金按照新規(guī)定執(zhí)行。如需據(jù)此相應(yīng)修改基
金合同的，基金管理人與基金托管人協(xié)商一致并提前公告后，可直接對相應(yīng)內(nèi)容
進(jìn)行修改和調(diào)整，無須召開基金份額持有人大會。
（五）基金份額申購、贖回價(jià)格
基金管理人應(yīng)當(dāng)在《基金合同》、招募說明書等信息披露文件上載明基金份
額申購、贖回價(jià)格的計(jì)算方式及有關(guān)申購、贖回費(fèi)率，并保證投資者能夠在基金
銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)查閱或者復(fù)制前述信息資料。
（六）基金定期報(bào)告，包括基金年度報(bào)告、基金中期報(bào)告和基金季度報(bào)告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi)，編制完成基金年度報(bào)告，并將
年度報(bào)告登載于規(guī)定網(wǎng)站上，將年度報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上?；鹉?
度報(bào)告中的財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過符合法律法規(guī)規(guī)定的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)，編制完成基金中期報(bào)告，并
將中期報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，將中期報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)，編制完成基金季度報(bào)告，
并將季度報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，將季度報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
《基金合同》生效不足2個(gè)月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、中
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期報(bào)告或者年度報(bào)告。
如報(bào)告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額比例達(dá)到或超過基金總份額20%的
情形，為保障其他投資者的權(quán)益，基金管理人至少應(yīng)當(dāng)在季度報(bào)告、中期報(bào)告、
年度報(bào)告等定期報(bào)告文件中“影響投資者決策的其他重要信息”項(xiàng)下披露該投資
者的類別、報(bào)告期末持有份額及占比、報(bào)告期內(nèi)持有份額變化情況及本基金的特
有風(fēng)險(xiǎn)，中國證監(jiān)會認(rèn)定的特殊情形除外。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金年度報(bào)告和中期報(bào)告中披露基金組合資產(chǎn)情況及其
流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)分析等。
（七）臨時(shí)報(bào)告
本基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在2日內(nèi)編制臨時(shí)報(bào)告書，
并登載在規(guī)定報(bào)刊和規(guī)定網(wǎng)站上。
前款所稱重大事件，是指可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)格產(chǎn)
生重大影響的下列事件：
1、基金份額持有人大會的召開及決定的事項(xiàng)；
2、終止《基金合同》、基金清算；
3、轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、基金合并；
4、更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機(jī)構(gòu)，基金改聘會計(jì)師事
務(wù)所；
5、基金管理人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值等
事項(xiàng)，基金托管人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)核等事項(xiàng)；
6、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；
7、基金管理人變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、變更基金管理人的實(shí)際
控制人；
8、基金募集期延長或提前結(jié)束募集；
9、基金管理人高級管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部門負(fù)
責(zé)人發(fā)生變動(dòng)；
10、基金管理人的董事在最近12個(gè)月內(nèi)變更超過百分之五十；
11、基金管理人、基金托管人專門基金托管部門的主要業(yè)務(wù)人員在最近12
個(gè)月內(nèi)變動(dòng)超過百分之三十；
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12、涉及基金管理業(yè)務(wù)、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或仲裁；
13、基金管理人或其高級管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到
重大行政處罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負(fù)責(zé)人因基金托管
業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大行政處罰、刑事處罰；
14、基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、
實(shí)際控制人或者與其有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷
的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的情形除外；
15、基金收益分配事項(xiàng)；
16、管理費(fèi)、托管費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)、申購費(fèi)、贖回費(fèi)等費(fèi)用計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)提
方式和費(fèi)率發(fā)生變更；
17、任一類基金份額凈值估值錯(cuò)誤達(dá)該類基金份額凈值0.5%；
18、本基金開始辦理申購、贖回；
19、本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理或延緩支付贖回款項(xiàng)；
20、本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項(xiàng)；
21、本基金暫停接受申購、贖回申請或暫停后重新接受申購、贖回申請；
22、調(diào)整基金份額類別設(shè)置；
23、發(fā)生涉及基金申購、贖回事項(xiàng)調(diào)整或潛在影響投資者贖回等重大事項(xiàng)時(shí)；
24、基金管理人采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制進(jìn)行估值；
25、基金信息披露義務(wù)人認(rèn)為可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)
格產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)或中國證監(jiān)會規(guī)定和基金合同約定的其他事項(xiàng)。
（八）澄清公告
在《基金合同》存續(xù)期限內(nèi)，任何公共媒介中出現(xiàn)的或者在市場上流傳的消
息可能對基金份額價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動(dòng)，以及可能損害基金份
額持有人權(quán)益的，相關(guān)信息披露義務(wù)人知悉后應(yīng)當(dāng)立即對該消息進(jìn)行公開澄清。
（九）清算報(bào)告
基金合同終止情形出現(xiàn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)依法組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組對基
金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清算并作出清算報(bào)告?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登載在規(guī)定
網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
（十）基金份額持有人大會決議
東方紅景瑞精選混合型證券投資基金基金合同
基金份額持有人大會決定的事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)依法報(bào)中國證監(jiān)會備案，并予以公告。
（十一）基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金季度報(bào)告、中期報(bào)告、年度報(bào)告等定期報(bào)告
和招募說明書（更新）等文件中披露股指期貨交易情況，包括交易政策、持倉情
況、損益情況、風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)等，并充分揭示股指期貨交易對基金總體風(fēng)險(xiǎn)的影響以
及是否符合既定的交易政策和交易目標(biāo)等。
（十二）基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度報(bào)告、中期報(bào)告、年度報(bào)告等定期報(bào)告和招
募說明書（更新）等文件中披露國債期貨交易情況，包括交易政策、持倉情況、
損益情況、風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)等，并充分揭示國債期貨交易對本基金總體風(fēng)險(xiǎn)的影響以及
是否符合既定的交易政策和交易目標(biāo)。
（十三）基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期信息披露文件中披露股票期權(quán)交易情況，包
括投資政策、持倉情況、損益情況、風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)、估值方法等，并充分揭示股票期
權(quán)交易對本基金總體風(fēng)險(xiǎn)的影響以及是否符合既定的投資政策和投資目標(biāo)。
（十四）基金管理人應(yīng)在基金年度報(bào)告及中期報(bào)告中披露其持有的資產(chǎn)支持
證券總額、資產(chǎn)支持證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報(bào)告期內(nèi)所有的資產(chǎn)支持證
券明細(xì)?；鸸芾砣藨?yīng)在基金季度報(bào)告中披露其持有的資產(chǎn)支持證券總額、資產(chǎn)
支持證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報(bào)告期末按市值占基金凈資產(chǎn)比例大小排
序的前10名資產(chǎn)支持證券明細(xì)。
（十五）基金應(yīng)當(dāng)在季度報(bào)告、中期報(bào)告、年度報(bào)告等定期報(bào)告和招募說明
書（更新）等文件中披露本基金參與港股通交易的相關(guān)情況。
（十六）基金管理人應(yīng)在基金投資非公開發(fā)行股票后兩個(gè)交易日內(nèi),在中國
證監(jiān)會規(guī)定媒介披露所投資非公開發(fā)行股票的名稱、數(shù)量、總成本、賬面價(jià)值,以
及總成本和賬面價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值的比例、鎖定期等信息。
（十七）基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度報(bào)告、中期報(bào)告、年度報(bào)告等定期報(bào)告和招
募說明書（更新）等文件中披露本基金參與融資業(yè)務(wù)情況，包括投資策略、業(yè)務(wù)
開展情況、損益情況、風(fēng)險(xiǎn)及其管理情況等。
（十八）信用衍生品的投資情況
基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告和招募說明書（更新）等文件中詳細(xì)披露信用衍
生品的投資情況，包括投資策略、持倉情況等，并充分揭示投資信用衍生品對基
金總體風(fēng)險(xiǎn)的影響，以及是否符合既定的投資目標(biāo)及策略。
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（十九）基金份額的投資情況
基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告和招募說明書（更新）等文件中披露所持基金的
以下相關(guān)情況，包括：1、投資政策、持倉情況、損益情況、凈值披露時(shí)間等；2、
交易及持有基金產(chǎn)生的費(fèi)用，包括申購費(fèi)、贖回費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)、管理費(fèi)、托管
費(fèi)等，招募說明書中應(yīng)當(dāng)列明計(jì)算方法并舉例說明；3、本基金持有的基金發(fā)生
的重大影響事件，如轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其他基金合并、終止基金合同以及召開基
金份額持有人大會等；4、本基金投資于基金管理人以及基金管理人關(guān)聯(lián)方所管
理基金的情況。
（二十）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的信息披露
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)、基金合同
和招募說明書的規(guī)定進(jìn)行信息披露，詳見招募說明書的規(guī)定。
（二十一）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。
六、信息披露事務(wù)管理
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露管理制度，指定專門部門及
高級管理人員負(fù)責(zé)管理信息披露事務(wù)。
基金信息披露義務(wù)人公開披露基金信息，應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會相關(guān)基金信息
披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則等法規(guī)的規(guī)定。
基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和《基金合同》的約
定，對基金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額的基金份額凈值、基金份
額申購贖回價(jià)格、基金定期報(bào)告、更新的招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金
清算報(bào)告等公開披露的相關(guān)基金信息進(jìn)行復(fù)核、審查，并向基金管理人進(jìn)行書面
或電子確認(rèn)。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定報(bào)刊中選擇一家報(bào)刊披露本基金信息。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站報(bào)送擬披露的基金
信息，并保證相關(guān)報(bào)送信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。
基金管理人、基金托管人除依法在規(guī)定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需要
在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于規(guī)定媒介披露信息，并且
在不同媒介上披露同一信息的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致。
基金管理人、基金托管人除按法律法規(guī)要求披露信息外，也可著眼于為投資
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者決策提供有用信息的角度，在保證公平對待投資者、不誤導(dǎo)投資者、不影響基
金正常投資操作的前提下，自主提升信息披露服務(wù)的質(zhì)量。具體要求應(yīng)當(dāng)符合中
國證監(jiān)會及自律規(guī)則的相關(guān)規(guī)定。前述自主披露如產(chǎn)生信息披露費(fèi)用，該費(fèi)用不
得從基金財(cái)產(chǎn)中列支。
為基金信息披露義務(wù)人公開披露的基金信息出具審計(jì)報(bào)告、法律意見書的專
業(yè)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)制作工作底稿，并將相關(guān)檔案至少保存到《基金合同》終止后10
年。
七、信息披露文件的存放與查閱
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法
規(guī)規(guī)定將信息置備于各自住所，供社會公眾查閱、復(fù)制。
八、當(dāng)出現(xiàn)下述情況時(shí)，可暫停或延遲披露基金相關(guān)信息：
1、不可抗力；
2、發(fā)生暫停估值的情形；
3、法律法規(guī)、基金合同或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
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第十九部分基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算
一、《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人
大會決議通過的事項(xiàng)的，應(yīng)召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規(guī)規(guī)
定和基金合同約定可不經(jīng)基金份額持有人大會決議通過的事項(xiàng)，由基金管理人和
基金托管人同意后變更并公告。
2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自生效后方可執(zhí)行，
自決議生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。
二、《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：
1、基金份額持有人大會決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個(gè)月內(nèi)沒有新基金管理人、新基
金托管人承接的；
3、《基金合同》約定的其他情形；
4、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
三、基金財(cái)產(chǎn)的清算
1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)
成立清算小組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進(jìn)行
基金清算。
2、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托
管人、符合法律法規(guī)規(guī)定的注冊會計(jì)師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成。
基金財(cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、
估價(jià)、變現(xiàn)和分配?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
4、基金財(cái)產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
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（4）制作清算報(bào)告；
（5）聘請會計(jì)師事務(wù)所對清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請律師事務(wù)所對清算
報(bào)告出具法律意見書；
（6）將清算報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
5、基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月，但因本基金所持證券的流動(dòng)性受到限制而
不能及時(shí)變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。
四、清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)清算過程中發(fā)生的所有合
理費(fèi)用，清算費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財(cái)產(chǎn)中支付。
五、基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金
財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金
份額比例進(jìn)行分配。
六、基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)符合法律法規(guī)
規(guī)定的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報(bào)中國證監(jiān)會備案
并公告。基金財(cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會備案后5個(gè)工作日
內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告，基金財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登載在規(guī)定
網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
七、基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存期限不少于法定最低
期限。
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第二十部分違約責(zé)任
一、基金管理人、基金托管人在履行各自職責(zé)的過程中，違反《基金法》等
法律法規(guī)的規(guī)定或者《基金合同》約定，給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人造成損
害的，應(yīng)當(dāng)分別對各自的行為依法承擔(dān)賠償責(zé)任；因共同行為給基金財(cái)產(chǎn)或者基
金份額持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，對損失的賠償，僅限于直接
經(jīng)濟(jì)損失。但是如發(fā)生下列情況，當(dāng)事人免責(zé)：
1、不可抗力；
2、基金管理人和/或基金托管人按照當(dāng)時(shí)有效的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會等監(jiān)
管機(jī)構(gòu)的規(guī)定作為或不作為而造成的損失等；
3、基金管理人由于按照基金合同規(guī)定的投資原則行使或不行使投資權(quán)造成
的損失等。
二、在發(fā)生一方或多方違約的情況下，在最大限度地保護(hù)基金份額持有人利
益的前提下，《基金合同》能夠繼續(xù)履行的應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行。非違約方當(dāng)事人在職
責(zé)范圍內(nèi)有義務(wù)及時(shí)采取必要的措施，防止損失的擴(kuò)大。沒有采取適當(dāng)措施致使
損失進(jìn)一步擴(kuò)大的，不得就擴(kuò)大的損失要求賠償。非違約方因防止損失擴(kuò)大而支
出的合理費(fèi)用由違約方承擔(dān)。
三、由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導(dǎo)致業(yè)務(wù)出現(xiàn)差錯(cuò)，基金
管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但是未能
發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤的，由此造成基金財(cái)產(chǎn)或投資人損失，基金管理人和基金托管人免除賠
償責(zé)任。但是基金管理人和基金托管人應(yīng)積極采取必要的措施消除或減輕由此造
成的影響。
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第二十一部分爭議的處理和適用的法律
各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭
議，如經(jīng)友好協(xié)商、調(diào)解未能解決的，應(yīng)提交上海國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會，根
據(jù)該會當(dāng)時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁地點(diǎn)為上海市，仲裁裁決是終局性的
并對各方當(dāng)事人具有約束力，除非仲裁裁決另有決定，仲裁費(fèi)由敗訴方承擔(dān)。
爭議處理期間，基金合同當(dāng)事人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)
地履行基金合同規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
《基金合同》受中國法律（為《基金合同》之目的，不包括香港特別行政區(qū)、
澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)法律）管轄并從其解釋。
東方紅景瑞精選混合型證券投資基金基金合同
第二十二部分基金合同的效力
《基金合同》是約定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的法律文件。
1、《基金合同》經(jīng)基金管理人、基金托管人雙方加蓋公章或合同專用章以
及雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字或蓋章并在募集結(jié)束后經(jīng)基金管理人向中國
證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)，并經(jīng)中國證監(jiān)會書面確認(rèn)后生效。
2、《基金合同》的有效期自其生效之日起至基金財(cái)產(chǎn)清算結(jié)果報(bào)中國證監(jiān)
會備案并公告之日止。
3、《基金合同》自生效之日起對包括基金管理人、基金托管人和基金份額
持有人在內(nèi)的《基金合同》各方當(dāng)事人具有同等的法律約束力。
4、《基金合同》正本一式貳份，基金管理人、基金托管人各持有壹份，每
份具有同等的法律效力。
5、《基金合同》可印制成冊，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售
機(jī)構(gòu)的辦公場所和營業(yè)場所查閱。
東方紅景瑞精選混合型證券投資基金基金合同
第二十三部分其他事項(xiàng)
《基金合同》如有未盡事宜，由《基金合同》當(dāng)事人各方按有關(guān)法律法規(guī)協(xié)
商解決。
東方紅景瑞精選混合型證券投資基金基金合同
第二十四部分基金合同內(nèi)容摘要
一、基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利、義務(wù)
（一）基金份額持有人的權(quán)利、義務(wù)
基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認(rèn)和接受，
基金投資者自依據(jù)《基金合同》取得基金份額，即成為本基金份額持有人和《基
金合同》的當(dāng)事人，直至其不再持有本基金的基金份額?；鸱蓊~持有人作為《基
金合同》當(dāng)事人并不以在《基金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。
同一類別的每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)
利包括但不限于：
（1）分享基金財(cái)產(chǎn)收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；
（3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額；
（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會；
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會
審議事項(xiàng)行使表決權(quán)；
（6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；
（7）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（8）對基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依
法提起訴訟或仲裁；
（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義
務(wù)包括但不限于：
（1）認(rèn)真閱讀并遵守《基金合同》、招募說明書等信息披露文件；
（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力，自主判斷基金的投資
價(jià)值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)；
（3）關(guān)注基金信息披露，及時(shí)行使權(quán)利和履行義務(wù)；
（4）交納基金認(rèn)購、申購款項(xiàng)及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費(fèi)用；
東方紅景瑞精選混合型證券投資基金基金合同
（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者《基金合同》終止的
有限責(zé)任；
（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當(dāng)事人合法權(quán)益的活動(dòng)；
（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?
（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
（二）基金管理人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包
括但不限于：
（1）依法募集資金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨(dú)立運(yùn)用
并管理基金財(cái)產(chǎn)；
（3）依照《基金合同》收取基金管理費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會批
準(zhǔn)的其他費(fèi)用；
（4）銷售基金份額；
（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；
（6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管
人違反了《基金合同》及國家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報(bào)中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，
并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；
（7）在基金托管人更換時(shí)，提名新的基金托管人；
（8）選擇、委托、更換基金銷售機(jī)構(gòu)，對基金銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)
督和處理；
（9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金登記機(jī)構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)
并獲得《基金合同》規(guī)定的費(fèi)用；
（10）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購與贖回申請；
（12）依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利
益行使因基金財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；在遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原
則的前提下代表本基金就本基金所持有的基金份額行使相關(guān)基金份額持有人權(quán)
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利；
（13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資；
（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者
實(shí)施其他法律行為；
（15）選擇、更換律師事務(wù)所、會計(jì)師事務(wù)所、證券、期貨經(jīng)紀(jì)商或其他為
基金提供服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)；
（16）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購、申購、
贖回、轉(zhuǎn)換和非交易過戶等的業(yè)務(wù)規(guī)則；
（17）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包
括但不限于：
（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理
基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；
（2）辦理基金備案手續(xù)；
（3）自《基金合同》生效之日起,以誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用
基金財(cái)產(chǎn)；
（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化
的經(jīng)營方式管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，
保證所管理的基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對所管理的不同基金分別
管理，分別記賬，進(jìn)行證券投資；
（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外,不得利用基金財(cái)
產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（8）采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購、申購、贖回和注銷價(jià)格的
方法符合《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計(jì)算并公告基金凈值信息，
確定基金份額申購、贖回的價(jià)格；
（9）進(jìn)行基金會計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告；
（10）編制季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告；
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（11）嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露
及報(bào)告義務(wù)；
（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除《基金法》、
《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不
向他人泄露，但根據(jù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)、司法機(jī)關(guān)等有權(quán)機(jī)關(guān)的要求，或向?qū)徲?jì)、法律等
外部專業(yè)顧問提供的情況除外；
（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有
人分配基金收益；
（14）按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時(shí)、足額支付贖回款項(xiàng)；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人
大會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（16）按規(guī)定保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的會計(jì)賬冊、報(bào)表、記錄和其他相
關(guān)資料不少于法定最低期限；
（17）確保需要向基金投資者提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間發(fā)出，并且
保證投資者能夠按照《基金合同》規(guī)定的時(shí)間和方式，隨時(shí)查閱到與基金有關(guān)的
公開資料，并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；
（18）組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、
變現(xiàn)和分配；
（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會
并通知基金托管人；
（20）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法
權(quán)益時(shí)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基
金托管人違反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金份額持有
人利益向基金托管人追償；
（22）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時(shí)，應(yīng)當(dāng)對第三方處理有關(guān)基
金事務(wù)的行為承擔(dān)責(zé)任；但因第三方責(zé)任導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)或基金份額持有人利益受
到損失，而基金管理人首先承擔(dān)了責(zé)任的情況下，基金管理人有權(quán)向第三方追償；
（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢?
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他法律行為；
（24）基金管理人在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件，《基金合同》不能
生效，基金管理人承擔(dān)全部募集費(fèi)用，將已募集資金并加計(jì)銀行同期活期存款利
息在基金募集期結(jié)束后30日內(nèi)退還基金認(rèn)購人；
（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（26）建立并保存基金份額持有人名冊；
（27）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
（三）基金托管人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包
括但不限于：
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全
保管基金財(cái)產(chǎn)；
（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批
準(zhǔn)的其他費(fèi)用；
（3）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運(yùn)作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基
金合同》及國家法律法規(guī)行為，對基金財(cái)產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的
情形，應(yīng)呈報(bào)中國證監(jiān)會，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；
（4）根據(jù)相關(guān)市場規(guī)則，為基金開設(shè)資金賬戶、證券賬戶、期貨結(jié)算賬戶
等投資所需賬戶，為基金辦理證券、期貨交易資金清算；
（5）以基金的名義在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司和銀行間市場清算所
股份有限公司開設(shè)銀行間債券托管賬戶；
（6）提議召開或召集基金份額持有人大會；
（7）在基金管理人更換時(shí)，提名新的基金管理人；
（8）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包
括但不限于：
（1）以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財(cái)產(chǎn)；
（2）設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、
合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜；
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（3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，
確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財(cái)產(chǎn)與基金托管人自有財(cái)產(chǎn)以及不同的
基金財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立；對所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬管理，
保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨(dú)立；
（4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金
財(cái)產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)；
（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；
（6）按規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶、期貨結(jié)算賬戶等投資所
需賬戶，按照《基金合同》的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、
交割事宜；
（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另
有規(guī)定外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露，但根據(jù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)、
司法機(jī)關(guān)等有權(quán)機(jī)關(guān)的要求，或向?qū)徲?jì)、法律等外部專業(yè)顧問提供的情況除外；
（8）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份
額申購、贖回價(jià)格；
（9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；
（10）對基金財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告、季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告出具意見，說
明基金管理人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照《基金合同》的規(guī)定進(jìn)行；如果
基金管理人有未執(zhí)行《基金合同》規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是否采取
了適當(dāng)?shù)拇胧?
（11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊、報(bào)表和其他相關(guān)資料不少于法
定最低期限；
（12）建立并保存基金份額持有人名冊；
（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對；
（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和
贖回款項(xiàng)；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有
人大會或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（16）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
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（17）參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和
分配；
（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會
和銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，并通知基金管理人；
（19）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償
責(zé)任不因其退任而免除；
（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義
務(wù)，基金管理人因違反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金份額持有人
利益向基金管理人追償；
（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
二、基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規(guī)則
基金份額持有人大會由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代
表有權(quán)代表基金份額持有人出席會議并表決。基金份額持有人持有的每一基金份
額擁有平等的投票權(quán)。
本基金份額持有人大會不設(shè)日常機(jī)構(gòu)。
（一）召開事由
1、除法律法規(guī)、中國證監(jiān)會另有規(guī)定或基金合同另有約定外，當(dāng)出現(xiàn)或需
要決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會：
（1）終止《基金合同》；
（2）更換基金管理人；
（3）更換基金托管人；
（4）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；
（5）調(diào)整基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)或調(diào)高銷售服務(wù)費(fèi)率；
（6）變更基金類別；
（7）本基金與其他基金的合并；
（8）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略；
（9）變更基金份額持有人大會程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會；
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（11）單獨(dú)或合計(jì)持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金份額
持有人（以基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計(jì)算，下同）就同一事項(xiàng)書面要
求召開基金份額持有人大會；
（12）對基金合同當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)；
（13）法律法規(guī)、《基金合同》或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開基金份額
持有人大會的事項(xiàng)。
2、在法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定的范圍內(nèi)且對基金份額持有人利益
無實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商一致后
修改，不需召開基金份額持有人大會：
（1）法律法規(guī)要求增加的基金費(fèi)用的收?。?
（2）調(diào)整本基金的申購費(fèi)率、調(diào)低銷售服務(wù)費(fèi)率或變更收費(fèi)方式；
（3）因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動(dòng)而應(yīng)當(dāng)對《基金合同》進(jìn)行修改；
（4）對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響或修
改不涉及《基金合同》當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化；
（5）增加新的基金份額類別或調(diào)整基金份額分類規(guī)則；
（6）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其
他情形。
（二）會議召集人及召集方式
1、除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會由基
金管理人召集。
2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時(shí)，由基金托管人召集。
3、基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人
提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并
書面告知基金托管人。基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60
日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)由基
金托管人自行召集，并自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開并告知基金管理人，基
金管理人應(yīng)當(dāng)配合。
4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)書面要求
召開基金份額持有人大會，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自
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收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有
人代表和基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60
日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額
持有人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書面提議?；鹜泄苋藨?yīng)當(dāng)
自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持
有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60
日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。
5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開
基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨(dú)或合計(jì)代表
基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前30日報(bào)
中國證監(jiān)會備案?；鸱蓊~持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，基金管
理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾。
6、基金份額持有人會議的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開會時(shí)間、地點(diǎn)、方式和權(quán)
益登記日。
（三）召開基金份額持有人大會的通知時(shí)間、通知內(nèi)容、通知方式
1、召開基金份額持有人大會，召集人應(yīng)于會議召開前30日，在規(guī)定媒介公
告。基金份額持有人大會通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：
（1）會議召開的時(shí)間、地點(diǎn)和會議形式；
（2）會議擬審議的事項(xiàng)、議事程序和表決方式；
（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權(quán)益登記日；
（4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代
理有效期限等）、送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn)；
（5）會務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；
（6）出席會議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；
（7）召集人需要通知的其他事項(xiàng)。
2、采取通訊開會方式并進(jìn)行表決的情況下，由會議召集人決定在會議通知
中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式及投票方式、委托的公證
機(jī)關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、表決意見提交的截止時(shí)間和收取方式。
3、如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點(diǎn)對表
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決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人
到指定地點(diǎn)對表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行
書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點(diǎn)對表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督?；?
管理人或基金托管人拒不派代表對表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響表決意見
的計(jì)票效力。
（四）基金份額持有人出席會議的方式
基金份額持有人大會可通過現(xiàn)場開會方式、通訊開會方式或法律法規(guī)、監(jiān)管
機(jī)構(gòu)允許的其他方式召開，會議的召開方式由會議召集人確定。
1、現(xiàn)場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派
代表出席，現(xiàn)場開會時(shí)基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額持
有人大會，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力?，F(xiàn)場開
會同時(shí)符合以下條件時(shí)，可以進(jìn)行基金份額持有人大會議程：
（1）親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人
持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合
同》和會議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料
相符；
（2）經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，
有效的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之
一）。若到會者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權(quán)益登記日基
金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時(shí)間的3
個(gè)月以后、6個(gè)月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召集基金份額持有人大會。重新召
集的基金份額持有人大會到會者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額應(yīng)不少于
本基金在權(quán)益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。
2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項(xiàng)的投票以書面
形式或大會公告載明的其他方式在表決截止日以前送達(dá)至召集人指定的地址或
系統(tǒng)。通訊開會應(yīng)以書面方式或大會公告載明的其他方式進(jìn)行表決。
在同時(shí)符合以下條件時(shí)，通訊開會的方式視為有效：
（1）會議召集人按《基金合同》約定公布會議通知后，在2個(gè)工作日內(nèi)連續(xù)
公布相關(guān)提示性公告；
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（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，
則為基金管理人）到指定地點(diǎn)對表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督。會議召集人在基金托
管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會
議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的表決意見；基金托管人或基金管理人經(jīng)
通知不參加收取表決意見的，不影響表決效力；
（3）本人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的，基金份額持
有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之
一）；若本人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見基金份額持有人所
持有的基金份額小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告
的基金份額持有人大會召開時(shí)間的3個(gè)月以后、6個(gè)月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新
召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)有代表三分之一
以上（含三分之一）基金份額的持有人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表
決意見；
（4）上述第（3）項(xiàng)中直接出具表決意見的基金份額持有人或受托代表他人
出具表決意見的代理人，同時(shí)提交的持有基金份額的憑證、受托出具表決意見的
代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明需
符合法律法規(guī)、《基金合同》和會議通知的規(guī)定，并與基金登記機(jī)構(gòu)記錄相符。
3、在法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)關(guān)允許的情況下，本基金的基金份額持有人可采用
網(wǎng)絡(luò)、電話、短信等其他非書面方式授權(quán)其代理人出席基金份額持有人大會；在
會議召開方式上，本基金亦可采用網(wǎng)絡(luò)、電話、短信等其他非現(xiàn)場方式或者以非
現(xiàn)場方式與現(xiàn)場方式結(jié)合的方式召開基金份額持有人大會，會議程序比照現(xiàn)場開
會和通訊方式開會的程序進(jìn)行。
（五）議事內(nèi)容與程序
1、議事內(nèi)容及提案權(quán)
議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項(xiàng)，如《基金合同》的重大修
改、決定終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合
并、法律法規(guī)及《基金合同》規(guī)定的其他事項(xiàng)以及會議召集人認(rèn)為需提交基金份
額持有人大會討論的其他事項(xiàng)。
基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集會議的通知后，對原有提案的修改應(yīng)
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當(dāng)在基金份額持有人大會召開前及時(shí)公告。
基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。
2、議事程序
（1）現(xiàn)場開會
在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第（七）條規(guī)定程序確定
和公布監(jiān)票人，然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會決
議。大會主持人為基金管理人授權(quán)出席會議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未能
主持大會的情況下，由基金托管人授權(quán)其出席會議的代表主持；如果基金管理人
授權(quán)代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會，則由出席大會的基金份額持有
人和代理人所持表決權(quán)的50%以上（含50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該
次基金份額持有人大會的主持人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋司懿怀鱿蛑鞒只?
份額持有人大會，不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。
會議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名
（或單位名稱）、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人
姓名（或單位名稱）和聯(lián)系方式等事項(xiàng)。
（2）通訊開會
在通訊開會的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決截
止日期后2個(gè)工作日內(nèi)在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計(jì)全部有效表決，在公證機(jī)
關(guān)監(jiān)督下形成決議。
（六）表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。
基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：
1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表
決權(quán)的二分之一以上（含二分之一）通過方為有效；除下列第2項(xiàng)所規(guī)定的須以
特別決議通過事項(xiàng)以外的其他事項(xiàng)均以一般決議的方式通過。
2、特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持
表決權(quán)的三分之二以上（含三分之二）通過方可做出。轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、更換
基金管理人或者基金托管人、終止《基金合同》、本基金與其他基金合并以特別
決議通過方為有效。
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基金份額持有人大會采取記名方式進(jìn)行投票表決。
采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，除非在計(jì)票時(shí)有充分的相反證據(jù)證明，否則提交
符合會議通知中規(guī)定的確認(rèn)投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，表面
符合會議通知規(guī)定的表決意見視為有效表決，表決意見模煳不清或相互矛盾的視
為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計(jì)入出具表決意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。
基金份額持有人大會的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開
審議、逐項(xiàng)表決。
（七）計(jì)票
1、現(xiàn)場開會
（1）如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持
人應(yīng)當(dāng)在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基
金份額持有人代表與大會召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會由基
金份額持有人自行召集或大會雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管
理人或基金托管人未出席大會的，基金份額持有人大會的主持人應(yīng)當(dāng)在會議開始
后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔(dān)任監(jiān)票
人?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋瞬怀鱿髸?，不影響計(jì)票的效力。
（2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會主持人當(dāng)
場公布計(jì)票結(jié)果。
（3）如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結(jié)果有異
議，可以在宣布表決結(jié)果后立即對所投票數(shù)要求進(jìn)行重新清點(diǎn)。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行
重新清點(diǎn)，重新清點(diǎn)以一次為限。重新清點(diǎn)后，大會主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場公布重新清
點(diǎn)結(jié)果。
（4）計(jì)票過程應(yīng)由公證機(jī)關(guān)予以公證,基金管理人或基金托管人拒不出席大
會的，不影響計(jì)票的效力。
2、通訊開會
在通訊開會的情況下，計(jì)票方式為：由大會召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金
托管人授權(quán)代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進(jìn)
行計(jì)票，并由公證機(jī)關(guān)對其計(jì)票過程予以公證?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司芘纱?
表對表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響計(jì)票和表決結(jié)果。
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（八）生效與公告
基金份額持有人大會的決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過之日起5日內(nèi)報(bào)中國證監(jiān)會
備案。
基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。
基金份額持有人大會決議自生效之日起2日內(nèi)在規(guī)定媒介上公告。如果采用
通訊方式進(jìn)行表決，在公告基金份額持有人大會決議時(shí)，必須將公證書全文、公
證機(jī)構(gòu)、公證員姓名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人
大會的決議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理
人、基金托管人均有約束力。
（九）本基金持有的基金召開基金份額持有人大會時(shí)，本基金的基金管理人
應(yīng)當(dāng)代表其基金份額持有人的利益，根據(jù)基金合同的約定參與所持有基金的基金
份額持有人大會，并在遵循本基金基金份額持有人利益優(yōu)先原則的前提下行使相
關(guān)投票權(quán)利，無需事先召開本基金的基金份額持有人大會。投資者持有本基金基
金份額的行為即視為同意本基金管理人直接參與本基金持有的基金的基金份額
持有人大會并行使相關(guān)投票權(quán)利。法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)定的從其規(guī)定。
（十）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間基金份額持有人大會的特殊約定
若本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制，則相關(guān)基金份額或表決權(quán)的比例指主袋份額持有人
和側(cè)袋份額持有人分別持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例，但若相關(guān)
基金份額持有人大會召集和審議事項(xiàng)不涉及側(cè)袋賬戶的，則僅指主袋份額持有人
持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例：
1、基金份額持有人行使提議權(quán)、召集權(quán)、提名權(quán)所需單獨(dú)或合計(jì)代表相關(guān)
基金份額10%以上（含10%）；
2、現(xiàn)場開會的到會者在權(quán)益登記日代表的基金份額不少于本基金在權(quán)益登
記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二分之一）；
3、通訊開會的直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的基金份額
持有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二分
之一）；
4、在參與基金份額持有人大會投票的基金份額持有人所持有的基金份額小
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于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一、召集人在原公告的基金份額持有人大
會召開時(shí)間的3個(gè)月以后、6個(gè)月以內(nèi)就原定審議事項(xiàng)重新召集的基金份額持有人
大會應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上（含三分之一）相關(guān)基金份額的持有人參與或授權(quán)
他人參與基金份額持有人大會投票；
5、現(xiàn)場開會由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%以上
（含50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人；
6、一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二分
之一以上（含二分之一）通過；
7、特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三
分之二以上（含三分之二）通過。
同一主側(cè)袋賬戶內(nèi)的每份基金份額具有平等的表決權(quán)。
（十一）本部分關(guān)于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、
表決條件等規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來法律法規(guī)或
監(jiān)管規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，基金管理人與基金托管人協(xié)商一致，
并提前公告后，可直接對本部分內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無需召開基金份額持有人
大會審議。
三、基金收益分配原則、執(zhí)行方式
（一）基金利潤的構(gòu)成
基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價(jià)值變動(dòng)收益和其他收入扣除相
關(guān)費(fèi)用后的余額，基金已實(shí)現(xiàn)收益指基金利潤減去公允價(jià)值變動(dòng)收益后的余額。
（二）基金可供分配利潤
基金可供分配利潤指截至收益分配基準(zhǔn)日基金未分配利潤與未分配利潤中
已實(shí)現(xiàn)收益的孰低數(shù)。
（三）基金收益分配原則
本基金收益分配應(yīng)遵循下列原則：
1、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，本基金管理人可以根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)
行收益分配，具體分配方案以公告為準(zhǔn)，若《基金合同》生效不滿3個(gè)月則可不
進(jìn)行收益分配；
2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)
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金分紅或?qū)F(xiàn)金分紅自動(dòng)轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額進(jìn)行再投資；若投資者不選擇，
本基金默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；
3、基金收益分配后各類基金份額凈值不能低于面值，即基金收益分配基準(zhǔn)
日的某類基金份額凈值減去每單位該類基金份額收益分配金額后不能低于面值；
4、本基金同一類別的每份基金份額享有同等分配權(quán)，由于本基金各類基金
份額收取銷售服務(wù)費(fèi)情況不同，各基金份額類別對應(yīng)的可供分配利潤將有所不同；
5、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
在對基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下，基金管理人履行適當(dāng)
程序后可對基金收益分配原則進(jìn)行調(diào)整。
（四）收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明截至基金收益分配基準(zhǔn)日的可供分配利潤、基金
收益分配對象、分配時(shí)間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。
（五）收益分配方案的確定、公告與實(shí)施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，在2日內(nèi)在
規(guī)定媒介公告。
（六）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的收益分配
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，側(cè)袋賬戶不進(jìn)行收益分配，詳見招募說明書的規(guī)定。
四、與基金財(cái)產(chǎn)管理、運(yùn)作有關(guān)費(fèi)用的提取、支付方式與比例
（一）基金費(fèi)用的種類
1、基金管理人的管理費(fèi)；
2、基金托管人的托管費(fèi)；
3、C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)；
4、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費(fèi)用，但法律法規(guī)、中國證
監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
5、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)、仲裁費(fèi)和訴訟費(fèi)；
6、基金份額持有人大會費(fèi)用；
7、基金的證券、期貨、股票期權(quán)等交易或結(jié)算費(fèi)用；
8、基金的銀行匯劃費(fèi)用；
9、基金的相關(guān)賬戶開戶費(fèi)和賬戶維護(hù)費(fèi)；
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10、投資港股通標(biāo)的股票的相關(guān)費(fèi)用；
11、基金投資其他基金產(chǎn)生的其他基金的費(fèi)用（包括但不限于申購費(fèi)、贖回
費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)），但法律法規(guī)及基金合同禁止從基金財(cái)產(chǎn)中列支的除外；
12、按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他
費(fèi)用。
本基金終止清算時(shí)所發(fā)生費(fèi)用，按實(shí)際支出額從基金財(cái)產(chǎn)總值中扣除。
（二）基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
1、基金管理人的管理費(fèi)
本基金投資于本基金管理人所管理的公開募集證券投資基金的部分不收取
管理費(fèi)。本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值扣除所持有本基金管理人管理的
公開募集證券投資基金的基金份額的資產(chǎn)凈值后的余額（若為負(fù)數(shù)，則取0）的
0.60%的年費(fèi)率計(jì)提。管理費(fèi)的計(jì)算方法如下：
H＝E×0.60%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值扣除所持有本基金管理人管理的公開募集證券投
資基金的基金份額的資產(chǎn)凈值后的余額（若為負(fù)數(shù)，則取0）
基金管理費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金托管人根據(jù)
與基金管理人核對一致的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，自動(dòng)在月初5個(gè)工作日內(nèi)、按照指定的賬戶
路徑進(jìn)行資金支付，基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、休
息日或不可抗力等致使無法按時(shí)支付的，順延至最近可支付日支付。費(fèi)用自動(dòng)扣
劃后，基金管理人應(yīng)進(jìn)行核對，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時(shí)聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。
2、基金托管人的托管費(fèi)
本基金投資于本基金托管人所托管的公開募集證券投資基金的部分不收取
托管費(fèi)。本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值扣除所持有本基金托管人托管的
公開募集證券投資基金的基金份額的資產(chǎn)凈值后的余額（若為負(fù)數(shù)，則取0）的
0.15%的年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的計(jì)算方法如下：
H＝E×0.15%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值扣除所持有本基金托管人托管的公開募集證券投
東方紅景瑞精選混合型證券投資基金基金合同
資基金的基金份額的資產(chǎn)凈值后的余額（若為負(fù)數(shù)，則取0）
基金托管費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金托管人根據(jù)
與基金管理人核對一致的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，自動(dòng)在月初5個(gè)工作日內(nèi)、按照指定的賬戶
路徑進(jìn)行資金支付，基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、休
息日或不可抗力等致使無法按時(shí)支付的，順延至最近可支付日支付。費(fèi)用自動(dòng)扣
劃后，基金管理人應(yīng)進(jìn)行核對，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時(shí)聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。
3、C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)
本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)按前一日
C類基金份額的基金資產(chǎn)凈值的0.35%的年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下：
H＝E×0.35%÷當(dāng)年天數(shù)
H為C類基金份額每日應(yīng)計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)
E為前一日C類基金份額的基金資產(chǎn)凈值
銷售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金托管人根據(jù)
與基金管理人核對一致的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，自動(dòng)在月初5個(gè)工作日內(nèi)、按照指定的賬戶
路徑進(jìn)行資金支付，基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、休
息日或不可抗力等致使無法按時(shí)支付的，順延至最近可支付日支付。費(fèi)用自動(dòng)扣
劃后，基金管理人應(yīng)進(jìn)行核對，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時(shí)聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。
上述“（一）基金費(fèi)用的種類”中第4－12項(xiàng)費(fèi)用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)
議規(guī)定，按費(fèi)用實(shí)際支出金額列入當(dāng)期費(fèi)用，由基金托管人從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
（三）不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目
下列費(fèi)用不列入基金費(fèi)用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或
基金財(cái)產(chǎn)的損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用；
3、《基金合同》生效前的相關(guān)費(fèi)用，包括但不限于驗(yàn)資費(fèi)、會計(jì)師和律師
費(fèi)、信息披露費(fèi)用等費(fèi)用；
4、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的項(xiàng)
目。
基金管理人運(yùn)用本基金財(cái)產(chǎn)申購自身管理的基金的（ETF除外），應(yīng)當(dāng)通過
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直銷渠道申購且不得收取申購費(fèi)、贖回費(fèi)（按照相關(guān)法規(guī)、基金招募說明書約定
應(yīng)當(dāng)收取，并計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)的贖回費(fèi)用除外）、銷售服務(wù)費(fèi)等銷售費(fèi)用。
（四）費(fèi)用調(diào)整
在對基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下，基金管理人和基金托
管人協(xié)商一致并履行適當(dāng)程序后，可根據(jù)基金發(fā)展情況調(diào)整基金管理費(fèi)率、基金
托管費(fèi)率和銷售服務(wù)費(fèi)率。
基金管理人必須于新的費(fèi)率實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)
定媒介上公告。
（五）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金費(fèi)用
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費(fèi)用可以從側(cè)袋賬戶中列支，但
應(yīng)待側(cè)袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關(guān)費(fèi)用可酌情收取或減免，但不得收取管
理費(fèi)，詳見招募說明書的規(guī)定。
（六）基金稅收
本基金運(yùn)作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)
行。基金財(cái)產(chǎn)投資的相關(guān)稅收，由基金份額持有人承擔(dān)，基金管理人或者其他扣
繳義務(wù)人按照國家有關(guān)稅收征收的規(guī)定代扣代繳。
五、基金資產(chǎn)的投資方向和投資限制
（一）投資目標(biāo)
本基金在嚴(yán)格控制投資組合風(fēng)險(xiǎn)的前提下，追求資產(chǎn)凈值的長期穩(wěn)健增值。
（二）投資范圍
本基金的投資范圍包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票及存托憑證（含創(chuàng)業(yè)板及其
他經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)或注冊上市的股票及存托憑證）、港股通標(biāo)的股票、債券（包
括國內(nèi)依法發(fā)行的國家債券、地方政府債券、政府支持機(jī)構(gòu)債券、金融債券、公
開發(fā)行的次級債券、中央銀行票據(jù)、企業(yè)債券、公司債券（含證券公司公開發(fā)行
的短期公司債券）、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、可轉(zhuǎn)換債券、可分
離交易可轉(zhuǎn)債、可交換債）、經(jīng)中國證監(jiān)會依法核準(zhǔn)或注冊的公開募集的基金（僅
包括全市場的股票型ETF、基金管理人旗下的股票型基金以及計(jì)入權(quán)益類資產(chǎn)的
混合型基金）、債券回購、銀行存款、同業(yè)存單、貨幣市場工具、資產(chǎn)支持證券、
股指期貨、股票期權(quán)、國債期貨、信用衍生品以及經(jīng)中國證監(jiān)會允許基金投資的
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其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定）。
本基金可根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的約定，參與融資融券業(yè)務(wù)中的融資業(yè)務(wù)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)
程序后，可以將其納入投資范圍。
本基金的投資比例為：
本基金投資于權(quán)益類資產(chǎn)、可轉(zhuǎn)換債券、可分離交易可轉(zhuǎn)債、可交換債的比
例占基金資產(chǎn)的10%-30%，投資于港股通標(biāo)的股票的比例占股票資產(chǎn)的0%-50%，
投資于可轉(zhuǎn)換債券、可分離交易可轉(zhuǎn)債和可交換債券的比例合計(jì)不超過基金資產(chǎn)
的20%；投資于經(jīng)中國證監(jiān)會依法核準(zhǔn)或注冊的公開募集的基金的比例不超過基
金資產(chǎn)凈值的10%；投資于同業(yè)存單的比例不超過基金資產(chǎn)的20%。
本基金每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨、國債期貨和股票期權(quán)合約需繳納的
交易保證金后，保持現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券的投資比例合計(jì)不低
于基金資產(chǎn)凈值的5%。前述現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。
其中，權(quán)益類資產(chǎn)包括股票、存托憑證、港股通標(biāo)的股票、股票型基金，以
及滿足下述條件之一的混合型基金（下同）：
1、基金合同約定股票資產(chǎn)（含存托憑證）投資比例不低于基金資產(chǎn)的60%；
2、最近四個(gè)季度定期報(bào)告披露的股票資產(chǎn)（含存托憑證）投資比例均不低
于基金資產(chǎn)的60%。
如果法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行
適當(dāng)程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
（三）投資限制
1、投資組合限制
本基金的投資組合將遵循以下限制：
（1）投資于權(quán)益類資產(chǎn)、可轉(zhuǎn)換債券、可分離交易可轉(zhuǎn)債、可交換債的比
例占基金資產(chǎn)的10%-30%，投資于港股通標(biāo)的股票的比例占股票資產(chǎn)的0%-50%，
投資于可轉(zhuǎn)換債券、可分離交易可轉(zhuǎn)債和可交換債券的比例合計(jì)不超過基金資產(chǎn)
的20%；
（2）基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報(bào)的金額不超過本基金的總
資產(chǎn)，本基金所申報(bào)的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
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（3）本基金每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨、國債期貨和股票期權(quán)合約需
繳納的交易保證金后，保持現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券投資比例合計(jì)
不低于基金資產(chǎn)凈值的5%。前述現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購
款等；
（4）本基金持有一家公司發(fā)行的證券（不含本基金所投資的基金份額），
其市值（同一家公司在內(nèi)地和香港同時(shí)上市的A+H股合計(jì)計(jì)算）不超過基金資產(chǎn)
凈值的10%；
（5）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券（不含本基金
所投資的基金份額；同一家公司在內(nèi)地和香港同時(shí)上市的A+H股合計(jì)計(jì)算），不
超過該證券的10%，完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的基金品種可以
不受此條款規(guī)定的比例限制；
（6）本基金管理人管理的全部開放式基金（包括開放式基金以及處于開放
期的定期開放基金）持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司
可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的
可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的30%；完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成
比例進(jìn)行證券投資的開放式基金以及中國證監(jiān)會認(rèn)定的特殊投資組合可不受前
述比例限制；
（7）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過
基金資產(chǎn)凈值的10%；
（8）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%；
（9）本基金持有的同一（指同一信用級別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超
過該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10%；
（10）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持
證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10%；
（11）本基金應(yīng)投資于信用級別評級為AA+以上（含AA+）的資產(chǎn)支持證券。
基金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評
級報(bào)告發(fā)布之日起3個(gè)月內(nèi)予以全部賣出；
（12）本基金總資產(chǎn)不得超過基金凈資產(chǎn)的140%；
（13）本基金參與股指期貨和/或國債期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵守下列要求：
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1）基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價(jià)值，不得超過基金
資產(chǎn)凈值的10%，持有的買入國債期貨合約價(jià)值，不得超過基金資產(chǎn)凈值的15%。
2）基金在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價(jià)值不得超過基金持
有的股票總市值的20%，持有的賣出國債期貨合約價(jià)值不得超過基金持有的債券
總市值的30%。
3）基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額不
得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）
的國債期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%。
4）本基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨和股指期貨合約價(jià)值與
有價(jià)證券市值之和,不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%。
其中，有價(jià)證券指股票、債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、資產(chǎn)
支持證券、買入返售金融資產(chǎn)（不含質(zhì)押式回購）等。
5）基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋差計(jì)
算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于股票投資比例的有關(guān)約定；基金所持有的債券（不含
到期日在一年以內(nèi)的政府債券）市值和買入、賣出國債期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋
差計(jì)算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于債券投資比例的有關(guān)約定；
（14）本基金參與股票期權(quán)交易，應(yīng)當(dāng)遵守下列要求：
1）因未平倉的股票期權(quán)合約支付和收取的權(quán)利金總額不得超過基金資產(chǎn)凈
值的10%；
2）開倉賣出認(rèn)購股票期權(quán)的，應(yīng)持有足額標(biāo)的證券；開倉賣出認(rèn)沽股票期
權(quán)的，應(yīng)持有合約行權(quán)所需的全額現(xiàn)金或交易所規(guī)則認(rèn)可的可沖抵股票期權(quán)保證
金的現(xiàn)金等價(jià)物；
3）未平倉的股票期權(quán)合約面值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%。其中，合約面
值按照行權(quán)價(jià)乘以合約乘數(shù)計(jì)算；
（15）本基金不得持有信用保護(hù)賣方屬性的信用衍生品，不得持有合約類信
用衍生品，持有的信用衍生品的名義本金不得超過本基金對應(yīng)受保護(hù)債券面值的
100%；
（16）本基金投資于同一信用保護(hù)賣方的各類信用衍生品的名義本金合計(jì)不
得超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
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因證券、期貨市場波動(dòng)、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外
的因素致使基金不符合前述（15）、（16）所規(guī)定比例限制的，基金管理人應(yīng)在
3個(gè)月之內(nèi)進(jìn)行調(diào)整；
（17）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他主體為交易對
手開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍
保持一致；
（18）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)（含封閉運(yùn)作基金及定期開放式基
金等流通受限基金）的市值合計(jì)不得超過本基金資產(chǎn)凈值的15%；
因證券市場波動(dòng)、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因
素致使基金不符合前款所規(guī)定的比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受
限資產(chǎn)的投資；
（19）本基金投資同業(yè)存單的比例不得超過基金資產(chǎn)的20%；
（20）本基金參與融資業(yè)務(wù)后，在任何交易日日終，基金持有的融資買入股
票與其他有價(jià)證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%；
（21）本基金投資存托憑證的比例限制依照內(nèi)地上市交易的股票執(zhí)行；
（22）本基金投資于經(jīng)中國證監(jiān)會依法核準(zhǔn)或注冊的公開募集的基金的比例
不超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
（23）本基金管理人管理的全部基金（ETF聯(lián)接基金除外）持有單只基金不
超過被投資基金凈資產(chǎn)的20%，被投資基金凈資產(chǎn)規(guī)模以最近定期報(bào)告披露的規(guī)
模為準(zhǔn)；
因證券/期貨市場波動(dòng)、被投資基金暫停交易、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人
之外的因素致使基金投資不符合前款所規(guī)定的投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在20
個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外；
（24）本基金投資其他基金時(shí)，被投資基金的運(yùn)作期限應(yīng)當(dāng)不少于1年，最
近定期報(bào)告披露的基金凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于1億元；
（25）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除第（3）、（11）、（15）、（16）、（17）、（18）、（23）條外，因
證券、期貨市場波動(dòng)、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素
致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)
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進(jìn)行調(diào)整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合
基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基
金合同的約定?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監(jiān)督與檢查自本基金合同生效之日起
開始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述限制，如適用于本基金，則在履行適當(dāng)
程序后，本基金投資不再受相關(guān)限制或按照調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行，基金管理人及時(shí)
根據(jù)《信息披露辦法》規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
2、禁止行為
為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
（4）持有具有復(fù)雜、衍生品性質(zhì)的基金份額，包括分級基金和中國證監(jiān)會
認(rèn)定的其他基金份額；
（5）持有基金中基金、其他投資范圍包含基金的基金和本基金基金經(jīng)理管
理的其他基金；
（6）向其基金管理人、基金托管人出資；
（7）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
（8）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
如法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述禁止性規(guī)定，如適用于本基金，
基金管理人在履行適當(dāng)程序后，本基金可不受上述規(guī)定的限制或以調(diào)整后的規(guī)定
為準(zhǔn)。
3、關(guān)聯(lián)交易原則
基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際
控制人或者與其有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證
券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循
基金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評估機(jī)
制，按照市場公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并
東方紅景瑞精選混合型證券投資基金基金合同
按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會審議，并經(jīng)過三分
之二以上的獨(dú)立董事通過?；鸸芾砣硕聲?yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行
審查。
本基金投資基金管理人或基金管理人關(guān)聯(lián)方管理基金的情況，不屬于前述重
大關(guān)聯(lián)交易，但是應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)定的要求履行信息披露義務(wù)。
（四）側(cè)袋機(jī)制的實(shí)施和投資運(yùn)作安排
當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時(shí)，根據(jù)最大限度保護(hù)基金
份額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計(jì)師事
務(wù)所意見后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制。
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、業(yè)
績比較基準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。
側(cè)袋賬戶的實(shí)施條件、實(shí)施程序、運(yùn)作安排、投資安排、特定資產(chǎn)的處置變
現(xiàn)和支付等對投資者權(quán)益有重大影響的事項(xiàng)詳見招募說明書的規(guī)定。
六、基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算方法和公告方式
（一）基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。
（二）估值方法
1、上市或掛牌轉(zhuǎn)讓的有價(jià)證券的估值
（1）交易所上市的有價(jià)證券（包括股票等），以其估值日在證券交易所掛
牌的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重
大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)未發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件的，以最近交易日的市價(jià)
（收盤價(jià)）估值；如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)發(fā)生
了影響證券價(jià)格的重大事件的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，
調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格；
（2）已上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的不含權(quán)固定收益品種，選取估值日第三方估
值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值全價(jià)進(jìn)行估值；
（3）已上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的含權(quán)固定收益品種，選取估值日第三方估值
基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值全價(jià)或推薦估值全價(jià)進(jìn)行估值；
（4）對于交易所上市交易的公開發(fā)行的可轉(zhuǎn)債等有活躍市場的含轉(zhuǎn)股權(quán)的
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債券，實(shí)行全價(jià)交易的債券以估值日收盤價(jià)作為估值全價(jià)；實(shí)行凈價(jià)交易的債券
以估值日收盤價(jià)并加計(jì)每百元稅前應(yīng)計(jì)利息作為估值全價(jià)；
（5）對于含投資人回售權(quán)的固定收益品種，行使回售權(quán)的，在回售登記日
至實(shí)際收款日期間以第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值
全價(jià)或推薦估值全價(jià)進(jìn)行估值，同時(shí)充分考慮發(fā)行人的信用風(fēng)險(xiǎn)變化對公允價(jià)值
的影響?；厥鄣怯浧诮刂谷眨ê?dāng)日）后未行使回售權(quán)的按照長待償期所對應(yīng)的
價(jià)格進(jìn)行估值；
（6）已上市或掛牌轉(zhuǎn)讓且不存在活躍市場的有價(jià)證券，采用估值技術(shù)確定
公允價(jià)值。
2、處于未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓期間的有價(jià)證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：
（1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌
的同一股票的估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；
（2）首次公開發(fā)行未上市的股票，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值；
（3）在發(fā)行時(shí)明確一定期限限售期的股票，包括但不限于非公開發(fā)行股票、
首次公開發(fā)行股票時(shí)公司股東公開發(fā)售股份、通過大宗交易取得的帶限售期的股
票等，不包括停牌、新發(fā)行未上市、回購交易中的質(zhì)押券等流通受限股票，按監(jiān)
管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會有關(guān)規(guī)定確定公允價(jià)值；
（4）對于未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓且不存在活躍市場的固定收益品種，應(yīng)采用
在當(dāng)前情況下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定其公
允價(jià)值。
3、對于發(fā)行人已破產(chǎn)、發(fā)行人未能按時(shí)足額償付本金或利息，或者有其它
可靠信息表明本金或利息無法按時(shí)足額償付的債券投資品種，第三方估值基準(zhǔn)服
務(wù)機(jī)構(gòu)如在提供推薦價(jià)格的同時(shí)提供價(jià)格區(qū)間作為公允價(jià)值的參考范圍以及公
允價(jià)值存在重大不確定性的相關(guān)提示的，基金管理人在與基金托管人協(xié)商一致后，
可采用價(jià)格區(qū)間中的數(shù)據(jù)作為該債券投資品種的公允價(jià)值。
4、基金估值方法
（1）非上市基金估值
本基金投資的境內(nèi)非貨幣市場基金，按所投資基金估值日的份額凈值估值。
（2）上市基金估值
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1）本基金投資的ETF，按所投資ETF估值日的收盤價(jià)估值。
2）本基金投資的境內(nèi)上市開放式基金（LOF），按所投資基金估值日的份額
凈值估值。
3）本基金投資的境內(nèi)上市定期開放式基金、封閉式基金，按所投資基金估
值日的收盤價(jià)估值。
（3）如遇所投資基金不公布基金份額凈值、進(jìn)行折算或拆分、估值日無交
易等特殊情況，本基金根據(jù)以下原則進(jìn)行估值：
1）以所投資基金的基金份額凈值估值的，若所投資基金與本基金估值頻率
一致但未公布估值日基金份額凈值，按其最新公布的基金份額凈值為基礎(chǔ)估值；
2）以所投資基金的收盤價(jià)估值的，若估值日無交易，且最近交易日后市場
環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日的收盤價(jià)估值；如最近交易日后市場環(huán)境發(fā)
生了重大變化的，可使用最新的基金份額凈值為基礎(chǔ)或參考類似投資品種的現(xiàn)行
市價(jià)及重大變化因素調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)值；
3）如果所投資基金前一估值日至估值日期間發(fā)生分紅除權(quán)、折算或拆分，
本基金根據(jù)基金份額凈值或收盤價(jià)、單位基金份額分紅金額、折算拆分比例、持
倉份額等因素合理確定公允價(jià)值。
（4）當(dāng)基金管理人認(rèn)為所投資基金按上述第（1）至第（3）項(xiàng)進(jìn)行估值存
在不公允時(shí)，應(yīng)與基金托管人協(xié)商一致采用合理的估值技術(shù)或估值標(biāo)準(zhǔn)確定其公
允價(jià)值。
5、同一證券同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上市場交易的，按證券所處的市場分別估
值。
6、投資證券衍生品的估值方法
（1）股指期貨合約，一般以估值當(dāng)日結(jié)算價(jià)進(jìn)行估值，估值當(dāng)日無結(jié)算價(jià)
的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結(jié)算價(jià)估值。
（2）國債期貨合約，一般以估值當(dāng)日結(jié)算價(jià)進(jìn)行估值，估值當(dāng)日無結(jié)算價(jià)
的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結(jié)算價(jià)估值。
（3）股票期權(quán)合約，一般以估值當(dāng)日結(jié)算價(jià)進(jìn)行估值，估值當(dāng)日無結(jié)算價(jià)
的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結(jié)算價(jià)估值。
如有相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門相關(guān)規(guī)定，按其規(guī)定內(nèi)容進(jìn)行估值。
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（4）信用衍生品按第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的當(dāng)日估值價(jià)格進(jìn)行估值，
但基金管理人依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的估值責(zé)任不因委托而免除；選定的第三方估值基準(zhǔn)
服務(wù)機(jī)構(gòu)未提供估值價(jià)格的，依照有關(guān)法律法規(guī)及《企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則》要求采用合
理估值技術(shù)確定公允價(jià)值。
7、存款的估值方法
持有的銀行定期存款或通知存款以本金列示，按協(xié)議或合同利率逐日確認(rèn)利
息收入。如提前支取或利率發(fā)生變化，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行賬務(wù)調(diào)整。
8、匯率
本基金外幣資產(chǎn)價(jià)值計(jì)算中，涉及外幣對人民幣匯率的，應(yīng)當(dāng)以基金估值日
中國人民銀行或其授權(quán)機(jī)構(gòu)公布的人民幣匯率中間價(jià)為準(zhǔn)。
若本基金現(xiàn)行估值匯率不再發(fā)布或發(fā)生重大變更，或市場上出現(xiàn)更為公允、
更適合本基金的估值匯率時(shí)，基金管理人與基金托管人協(xié)商一致后可根據(jù)實(shí)際情
況調(diào)整本基金的估值匯率，無需召開基金份額持有人大會。
9、稅收
對于按照中國法律法規(guī)和基金投資境內(nèi)外股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制涉及
的境外交易場所所在地的法律法規(guī)規(guī)定應(yīng)交納的各項(xiàng)稅金，本基金將按權(quán)責(zé)發(fā)生
制原則進(jìn)行估值；對于因稅收規(guī)定調(diào)整或其他原因?qū)е禄饘?shí)際交納稅金與估算
的應(yīng)交稅金有差異的，基金將在相關(guān)稅金調(diào)整日或?qū)嶋H支付日進(jìn)行相應(yīng)的估值調(diào)
整。
10、本基金投資存托憑證的估值核算依照內(nèi)地上市交易的股票執(zhí)行。
11、本基金參與融資業(yè)務(wù)的，按照相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管部門的規(guī)定估值。
12、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，基
金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。
13、當(dāng)發(fā)生大額申購或贖回情形時(shí)，基金管理人可以采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制，以
確?；鸸乐档墓叫?，并履行相關(guān)信息披露義務(wù)。
14、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，
按國家最新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程
序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時(shí)，應(yīng)立即通知
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對方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金管理人計(jì)算基金資產(chǎn)凈值，基金托管人復(fù)核、審查
基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值?；鹳Y產(chǎn)凈值計(jì)算、各類基金份額凈值計(jì)算和
基金會計(jì)核算的義務(wù)由基金管理人承擔(dān)。本基金的基金會計(jì)責(zé)任方由基金管理人
擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會計(jì)問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論
后，仍無法達(dá)成一致的意見，按照基金管理人對基金凈值信息的計(jì)算結(jié)果對外予
以公布。
（三）基金凈值信息
基金合同生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人應(yīng)當(dāng)至
少每周在規(guī)定網(wǎng)站披露一次各類基金份額的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個(gè)開放日
的次日，通過規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，披露開放日各類基金份
額的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露半
年度和年度最后一日各類基金份額的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
如法律法規(guī)將來另有規(guī)定的，本基金按照新規(guī)定執(zhí)行。如需據(jù)此相應(yīng)修改基
金合同的，基金管理人與基金托管人協(xié)商一致并提前公告后，可直接對相應(yīng)內(nèi)容
進(jìn)行修改和調(diào)整，無須召開基金份額持有人大會。
七、基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算
（一）《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人
大會決議通過的事項(xiàng)的，應(yīng)召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規(guī)規(guī)
定和基金合同約定可不經(jīng)基金份額持有人大會決議通過的事項(xiàng)，由基金管理人和
基金托管人同意后變更并公告。
2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自生效后方可執(zhí)行，
自決議生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。
（二）《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：
1、基金份額持有人大會決定終止的；
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2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個(gè)月內(nèi)沒有新基金管理人、新基
金托管人承接的；
3、《基金合同》約定的其他情形；
4、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
（三）基金財(cái)產(chǎn)的清算
1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)
成立清算小組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進(jìn)行
基金清算。
2、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托
管人、符合法律法規(guī)規(guī)定的注冊會計(jì)師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成。
基金財(cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、
估價(jià)、變現(xiàn)和分配?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
4、基金財(cái)產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報(bào)告；
（5）聘請會計(jì)師事務(wù)所對清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請律師事務(wù)所對清算
報(bào)告出具法律意見書；
（6）將清算報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
5、基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月，但因本基金所持證券的流動(dòng)性受到限制而
不能及時(shí)變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。
（四）清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)清算過程中發(fā)生的所有合
理費(fèi)用，清算費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財(cái)產(chǎn)中支付。
（五）基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金
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財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金
份額比例進(jìn)行分配。
（六）基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)符合法律法規(guī)
規(guī)定的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報(bào)中國證監(jiān)會備案
并公告。基金財(cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會備案后5個(gè)工作日
內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告，基金財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登載在規(guī)定
網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
（七）基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存期限不少于法定最低
期限。
八、爭議解決方式
各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭
議，如經(jīng)友好協(xié)商、調(diào)解未能解決的，應(yīng)提交上海國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會，根
據(jù)該會當(dāng)時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁地點(diǎn)為上海市，仲裁裁決是終局性的
并對各方當(dāng)事人具有約束力，除非仲裁裁決另有決定，仲裁費(fèi)由敗訴方承擔(dān)。
爭議處理期間，基金合同當(dāng)事人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)
地履行基金合同規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
《基金合同》受中國法律（為《基金合同》之目的，不包括香港特別行政區(qū)、
澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)法律）管轄并從其解釋。
九、基金合同存放地和投資者取得合同的方式
《基金合同》可印制成冊，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機(jī)構(gòu)
的辦公場所和營業(yè)場所查閱。
本頁無正文，為《東方紅景瑞精選混合型證券投資基金基金合同》簽字蓋章頁。
《基金合同》當(dāng)事人加蓋公章或合同專用章及其法定代表人或授權(quán)代表簽字或蓋
章、簽訂地、簽訂日
基金管理人：上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司（公章或合同專用章）
法定代表人或授權(quán)代表：
簽訂地點(diǎn)：中國上海
簽訂日：二〇二五年月日
基金托管人：招商銀行股份有限公司（公章或合同專用章）
法定代表人或授權(quán)代表：
簽訂地點(diǎn)：中國上海
簽訂日：二〇二五年月日
上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司東方紅景瑞精選混合型證券投資基金基金合同.pdf