東方阿爾法科技智選混合型發(fā)起式證券投資基金(C類份額)基金產(chǎn)品資料概要更新
東方阿爾法科技智選混合型發(fā)起式證券投資基金（C類份額）基金產(chǎn)品資料概要更新
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編制日期：2025年12月4日
送出日期：2025年12月5日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請(qǐng)閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
東方阿爾法科技智選混
基金簡(jiǎn)稱基金代碼025499
合發(fā)起
東方阿爾法科技智選混
下屬基金簡(jiǎn)稱下屬基金的基金代碼025500
合發(fā)起C
東方阿爾法基金管理有
基金管理人基金托管人招商銀行股份有限公司
限公司
上市交易所及上市日
基金合同生效日2025年09月12日暫未上市
期
基金類型混合型交易幣種人民幣
運(yùn)作方式普通開放式開放頻率每個(gè)開放日
開始擔(dān)任本基金基金
2025年12月01日
經(jīng)理的日期基金經(jīng)理梁少文
證券從業(yè)日期2021年07月19日
注：本基金的基金類型為混合型（偏股混合型）
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
（一）投資目標(biāo)與投資策略
詳見《東方阿爾法科技智選混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書》第九部分“基金的投資”。
本基金重點(diǎn)關(guān)注科技主題上市公司的投資機(jī)會(huì),在有效控制組合風(fēng)險(xiǎn)并保持
投資目標(biāo)
良好流動(dòng)性的前提下,精選個(gè)股,追求超越業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的投資回報(bào)。
本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市的
股票（包括主板、創(chuàng)業(yè)板及其他中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的股票、存托憑證）、
港股通標(biāo)的股票（包括滬港通股票及深港通股票）、債券（包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)
行和上市交易的國(guó)債、金融債、企業(yè)債、公司債、公開發(fā)行的次級(jí)債、地方
政府債券、可轉(zhuǎn)換債券、分離交易可轉(zhuǎn)債的純債部分、可交換債、央行票據(jù)、
中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券）、資產(chǎn)支持證券、債券回購(gòu)、貨幣
投資范圍
市場(chǎng)工具、同業(yè)存單、銀行存款（包括協(xié)議存款、定期存款及其他銀行存款）、
股指期貨、國(guó)債期貨、股票期權(quán)以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的
其他金融工具（但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定）。本基金將根據(jù)法律法規(guī)
的規(guī)定參與融資融券業(yè)務(wù)中的融資業(yè)務(wù)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)
程序后，可以將其納入投資范圍，并可依據(jù)屆時(shí)有效的法律法規(guī)適時(shí)合理地
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調(diào)整投資范圍。
基金的投資組合比例為：本基金投資組合中股票資產(chǎn)投資比例為基金資產(chǎn)的
60%-95%，其中投資于本基金界定的科技主題相關(guān)股票的比例不低于非現(xiàn)金
基金資產(chǎn)的80%，投資于港股通標(biāo)的股票比例不超過股票資產(chǎn)的50%；本基
金每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨、國(guó)債期貨及股票期權(quán)合約需繳納的交易
保證金后，保持現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券投資比例合計(jì)不低于
基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款
等。
如法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行
適當(dāng)程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
本基金通過定性與定量相結(jié)合的積極投資策略，自下而上地精選價(jià)值被低估
并且具有良好基本面的符合科技主題的股票構(gòu)建投資組合。投資策略涵蓋股
票、債券及衍生品的動(dòng)態(tài)配置，定期監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)并調(diào)整組合。股票投資聚焦國(guó)
家統(tǒng)計(jì)局《戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)分類》中的科技領(lǐng)域，包括新一代信息技術(shù)、高
主要投資策略端裝備、新材料、新能源、節(jié)能環(huán)保、生物醫(yī)藥、數(shù)字創(chuàng)意等，優(yōu)先選擇研
發(fā)強(qiáng)度高、行業(yè)地位突出的優(yōu)質(zhì)企業(yè)。同時(shí)，基金通過港股通投資估值合理
的科技類港股，利用債券、可轉(zhuǎn)債及衍生工具對(duì)沖風(fēng)險(xiǎn)。整體策略以科技為
核心驅(qū)動(dòng)力，兼顧資產(chǎn)配置多樣性，力求在控制波動(dòng)的前提下捕捉科技產(chǎn)業(yè)
創(chuàng)新紅利，為投資者創(chuàng)造持續(xù)回報(bào)。
中國(guó)戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)成份指數(shù)收益率*70%+中債-綜合指數(shù)(全價(jià))收益率*20%+
業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)
恒生科技指數(shù)收益率(按估值匯率折算)*10%
本基金為混合型基金，其預(yù)期收益和風(fēng)險(xiǎn)高于貨幣型基金、債券型基金。本
基金除了投資于A股市場(chǎng)優(yōu)質(zhì)企業(yè)外，還可在法律法規(guī)規(guī)定的范圍內(nèi)投資港
風(fēng)險(xiǎn)收益特征股通標(biāo)的股票（包括滬港通股票及深港通股票）。除了需要承擔(dān)與境內(nèi)證券
投資基金類似的市場(chǎng)波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)等一般投資風(fēng)險(xiǎn)之外，本基金還面臨匯率風(fēng)
險(xiǎn)、香港市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)等境外證券市場(chǎng)投資所面臨的特別投資風(fēng)險(xiǎn)。
注：不同的銷售機(jī)構(gòu)采用的評(píng)價(jià)方法不同，本法律文件風(fēng)險(xiǎn)收益特征表述與銷售機(jī)構(gòu)基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)
可能存在不一致的風(fēng)險(xiǎn)，投資人在申購(gòu)本基金時(shí)需按照銷售機(jī)構(gòu)的要求完成風(fēng)險(xiǎn)承受能力與產(chǎn)品風(fēng)
險(xiǎn)之間的匹配檢驗(yàn)。
（二）投資組合資產(chǎn)配置圖表/區(qū)域配置圖表
暫無。
（三）自基金合同生效以來/最近十年（孰短）基金每年的凈值增長(zhǎng)率及與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的比較
圖
暫無。
三、投資本基金涉及的費(fèi)用
（一）基金銷售相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用在申購(gòu)/贖回基金過程中收?。?br/>費(fèi)用類型份額(S)或金額(M)/持有期限(N)收費(fèi)方式/費(fèi)率備注
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申購(gòu)費(fèi)(前收
--C類份額無申購(gòu)費(fèi)
費(fèi))
N
贖回費(fèi)7天≤N
N≥30天0.00%
（二）基金運(yùn)作相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費(fèi)用類別收費(fèi)方式/年費(fèi)率或金額收取方
管理費(fèi)1.20%基金管理人和銷售機(jī)構(gòu)
托管費(fèi)0.20%基金托管人
銷售服務(wù)費(fèi)C類0.40%銷售機(jī)構(gòu)
審計(jì)費(fèi)用-會(huì)計(jì)師事務(wù)所
信息披露費(fèi)-規(guī)定披露報(bào)刊
《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)、
律師費(fèi)、審計(jì)費(fèi)、公證費(fèi)、訴訟費(fèi)和仲裁費(fèi)
等費(fèi)用；基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用；基金的
證券、期貨、期權(quán)交易費(fèi)用；基金的銀行匯
其他費(fèi)用相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)
劃費(fèi)用；基金相關(guān)的開戶費(fèi)用、賬戶維護(hù)費(fèi)
用；基金投資港股通標(biāo)的股票的合理費(fèi)用；
按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可
以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。
注：1、本基金交易證券、基金等產(chǎn)生的費(fèi)用和稅負(fù)，按實(shí)際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。
2、本基金審計(jì)費(fèi)用、信息披露費(fèi)為年金額，由基金整體承擔(dān)，非單個(gè)份額類別費(fèi)用，且年金額為預(yù)
估值，最終實(shí)際金額以基金定期報(bào)告披露為準(zhǔn)。
（三）基金運(yùn)作綜合費(fèi)用測(cè)算
暫無。
四、風(fēng)險(xiǎn)揭示與重要提示
（一）風(fēng)險(xiǎn)揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失本金。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者購(gòu)買基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本
基金的《招募說明書》等銷售文件。
1、本基金特有風(fēng)險(xiǎn)
（1）本基金投資組合中股票資產(chǎn)投資比例為基金資產(chǎn)的60%-95%，其中投資于本基金界定的科
技主題相關(guān)股票的比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%，投資集中度比較明顯，股票市場(chǎng)的價(jià)格波動(dòng)
可能會(huì)導(dǎo)致基金凈值發(fā)生劇烈波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)。
（2）本基金為發(fā)起式基金。本基金發(fā)起資金認(rèn)購(gòu)的本基金份額持有期限自基金合同生效日起滿
3年后，發(fā)起資金提供方將根據(jù)自身情況決定是否繼續(xù)持有，屆時(shí)發(fā)起資金提供方有可能贖回認(rèn)購(gòu)
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的本基金份額。另外，基金合同生效之日起三年后的對(duì)應(yīng)日，若基金資產(chǎn)凈值低于2億元，基金合
同自動(dòng)終止。因此，投資人將面臨基金合同可能終止的不確定性風(fēng)險(xiǎn)。
《基金合同》生效滿三年后繼續(xù)存續(xù)的，連續(xù)50個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人
或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金合同約定進(jìn)入清算程序并終止，
而無需召開基金份額持有人大會(huì)。故存在著基金無法繼續(xù)存續(xù)的風(fēng)險(xiǎn)。
（3）本基金可投資股指期貨，可能會(huì)出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)包括基差風(fēng)險(xiǎn)、合約品種差異造成的風(fēng)險(xiǎn)、標(biāo)
的物風(fēng)險(xiǎn)、衍生品模型風(fēng)險(xiǎn)等。
（4）本基金可投資國(guó)債期貨，國(guó)債期貨的風(fēng)險(xiǎn)主要包含市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、合
規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)以及國(guó)債期貨實(shí)物交割風(fēng)險(xiǎn)等。
（5）本基金可投資股票期權(quán)，股票期權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、基差風(fēng)險(xiǎn)、保證金
風(fēng)險(xiǎn)和信用風(fēng)險(xiǎn)。
（6）本基金可投資資產(chǎn)支持證券，資產(chǎn)支持證券的風(fēng)險(xiǎn)主要包括信用風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性
風(fēng)險(xiǎn)、提前償付風(fēng)險(xiǎn)等。
（7）本基金可投資存托憑證，除與其他僅投資于境內(nèi)市場(chǎng)股票的基金所面臨的共同風(fēng)險(xiǎn)外，本
基金還將面臨中國(guó)存托憑證價(jià)格大幅波動(dòng)甚至出現(xiàn)較大虧損的風(fēng)險(xiǎn)，以及與中國(guó)存托憑證發(fā)行機(jī)制
相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)等。
（8）本基金除與其他投資于內(nèi)地市場(chǎng)股票的基金所面臨的共同風(fēng)險(xiǎn)外，本基金還面臨港股通機(jī)
制下因投資環(huán)境、投資者結(jié)構(gòu)、投資標(biāo)的構(gòu)成、市場(chǎng)制度以及交易規(guī)則等差異所帶來的特有風(fēng)險(xiǎn)。
（9）本基金可投資科創(chuàng)板股票，會(huì)面臨因投資標(biāo)的、市場(chǎng)制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有
風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于退市風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、投資集中的風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、股價(jià)波動(dòng)
風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)等。
（10）本基金可投資北交所上市交易股票，將面臨因投資環(huán)境、投資標(biāo)的、市場(chǎng)制度以及交易
規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于上市公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、股價(jià)波動(dòng)較大的風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性較差
的風(fēng)險(xiǎn)、退市風(fēng)險(xiǎn)、投資集中風(fēng)險(xiǎn)、轉(zhuǎn)板風(fēng)險(xiǎn)、監(jiān)管規(guī)則變化的風(fēng)險(xiǎn)等。
（11）本基金可參與融資業(yè)務(wù)，融資業(yè)務(wù)除具有普通證券交易所具有的政策風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、
違約風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等各種風(fēng)險(xiǎn)外，因融資業(yè)務(wù)的杠桿效應(yīng)，基金財(cái)產(chǎn)可能因此產(chǎn)生更大的收益波
動(dòng)。
（12）本基金采用證券經(jīng)紀(jì)商交易結(jié)算模式，即本基金將通過基金管理人選定的證券經(jīng)紀(jì)商進(jìn)
行場(chǎng)內(nèi)交易和結(jié)算，該種交易結(jié)算模式可能存在操作風(fēng)險(xiǎn)、資金使用效率降低的風(fēng)險(xiǎn)、交易結(jié)算風(fēng)
險(xiǎn)、投資信息安全保密風(fēng)險(xiǎn)、無法完成當(dāng)日估值等風(fēng)險(xiǎn)。
2、開放式基金的共有風(fēng)險(xiǎn)：市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、職業(yè)道德風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、投
資管理風(fēng)險(xiǎn)、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制對(duì)投資者的影響、本基金法律文件風(fēng)險(xiǎn)收益特征表述與銷售機(jī)構(gòu)基金風(fēng)
險(xiǎn)評(píng)價(jià)可能不一致的風(fēng)險(xiǎn)、基金管理人職責(zé)終止風(fēng)險(xiǎn)以及其他風(fēng)險(xiǎn)。
（二）重要提示
中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊(cè)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，
也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)?；鸸芾砣艘勒浙”M職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)
東方阿爾法科技智選混合型發(fā)起式證券投資基金（C類份額）基金產(chǎn)品資料概要更新
用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益?；鹜顿Y者依基金合同取得基金份額，
即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個(gè)工作日內(nèi)更新，其他信息發(fā)生變
更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實(shí)際情況可能存在一定的滯后，如
需及時(shí)、準(zhǔn)確獲取基金的相關(guān)信息，敬請(qǐng)同時(shí)關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)臨時(shí)公告等。
因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭(zhēng)議，應(yīng)友好協(xié)商解決；如經(jīng)友好協(xié)商
未能解決的，則任何一方應(yīng)當(dāng)按《基金合同》的約定提交仲裁。詳情見本基金《基金合同》第二十
一部分“爭(zhēng)議的處理和適用的法律”。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見東方阿爾法基金官方網(wǎng)站【www.dfa66.com】【客服電話：400-930-6677】
（1）基金合同、托管協(xié)議、招募說明書
（2）定期報(bào)告，包括基金季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告
（3）基金份額凈值
（4）基金銷售機(jī)構(gòu)及聯(lián)系方式
（5）其他重要資料
六、其他情況說明
無
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