大成港股恒信混合型證券投資基金（QDII）基金合同
大成港股恒信混合型證券投資基金
（QDII）
基金合同
基金管理人：大成基金管理有限公司
基金托管人：招商銀行股份有限公司
二〇二五年十二月
目錄
第一部分前言.........................................................................................................................1
第二部分釋義..........................................................................................................................3
第三部分基金的基本情況......................................................................................................8
第四部分基金份額的發(fā)售....................................................................................................10
第五部分基金備案................................................................................................................12
第六部分基金份額的申購與贖回........................................................................................13
第七部分基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)................................................................................22
第八部分基金份額持有人大會............................................................................................30
第九部分基金管理人、基金托管人的更換條件和程序....................................................38
第十部分基金的托管............................................................................................................41
第十一部分基金份額的登記................................................................................................42
第十二部分基金的投資........................................................................................................44
第十三部分基金的財產(chǎn)........................................................................................................54
第十四部分基金資產(chǎn)估值....................................................................................................56
第十五部分基金費用與稅收................................................................................................64
第十六部分基金的收益與分配............................................................................................67
第十七部分基金的會計與審計............................................................................................69
第十八部分基金的信息披露................................................................................................70
第十九部分基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算....................................................77
第二十部分違約責(zé)任............................................................................................................80
第二十一部分爭議的處理和適用的法律............................................................................81
第二十二部分基金合同的效力............................................................................................82
第二十三部分其他事項........................................................................................................83
第一部分前言
一、訂立本基金合同的目的、依據(jù)和原則
1、訂立本基金合同的目的是保護(hù)投資人合法權(quán)益，明確基金合同當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)，
規(guī)范基金運作。
2、訂立本基金合同的依據(jù)是《中華人民共和國民法典》（以下簡稱“《民法典》”）、《中
華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金法》”）、《公開募集證券投資基金運作管理
辦法》（以下簡稱“《運作辦法》”）、《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（以下
簡稱“《銷售辦法》”）、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱“《信息披露
辦法》”）、《合格境內(nèi)機構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》（以下簡稱“《試行辦法》”）、
《關(guān)于實施＜合格境內(nèi)機構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法＞有關(guān)問題的通知》（以下簡稱
“《通知》”）、《公開募集開放式證券投資基金流動性風(fēng)險管理規(guī)定》（以下簡稱“《流動性風(fēng)
險管理規(guī)定》”）和其他有關(guān)法律法規(guī)。
3、訂立本基金合同的原則是平等自愿、誠實信用、充分保護(hù)投資人合法權(quán)益。
二、基金合同是規(guī)定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的基本法律文件，其他與基金相
關(guān)的涉及基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，如與基金合同有沖突，均以
基金合同為準(zhǔn)?；鸷贤?dāng)事人按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)
義務(wù)。
基金合同的當(dāng)事人包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人?；鹜顿Y人自依本
基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的
行為本身即表明其對基金合同的承認(rèn)和接受。
三、大成港股恒信混合型證券投資基金（QDII）由基金管理人依照《基金法》、基金合
同及其他有關(guān)規(guī)定募集，并經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）注冊。
中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的投資價值和市場前景做出實質(zhì)
性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證
投資于本基金一定盈利，也不保證最低收益。投資者應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀基金招募說明書、基金合
同、基金產(chǎn)品資料概要等信息披露文件，自主判斷基金的投資價值，自主做出投資決策，自
行承擔(dān)投資風(fēng)險。
基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其內(nèi)容涉及界定基
金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的，如與基金合同有沖突，以基金合同為準(zhǔn)。
本基金按照中國法律法規(guī)成立并運作，若基金合同的內(nèi)容與屆時有效的法律法規(guī)的強制
性規(guī)定不一致，應(yīng)當(dāng)以屆時有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準(zhǔn)。
四、本基金的基金資產(chǎn)投資于港股，會面臨因投資環(huán)境、投資標(biāo)的、市場制度以及交易
規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)險，包括港股市場股價波動較大的風(fēng)險（港股市場實行T+0回轉(zhuǎn)
交易，且對個股不設(shè)漲跌幅限制，港股股價可能表現(xiàn)出比A股更為劇烈的股價波動）、匯率
風(fēng)險（匯率波動可能對基金的投資收益造成損失）、港股通機制下交易日不連貫可能帶來的
風(fēng)險（在內(nèi)地開市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及時賣出，可能帶來
一定的流動性風(fēng)險）等。具體風(fēng)險煩請查閱本基金招募說明書的“風(fēng)險揭示”章節(jié)的具體內(nèi)
容。
五、在本基金存續(xù)期間，基金管理人不承擔(dān)基金銷售、基金投資等運作環(huán)節(jié)中的任何匯
率變動風(fēng)險。
第二部分釋義
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：
1、基金或本基金：指大成港股恒信混合型證券投資基金（QDII）
2、基金管理人：指大成基金管理有限公司
3、基金托管人：指招商銀行股份有限公司
4、境外托管人：指符合法律法規(guī)規(guī)定的條件，根據(jù)基金托管人與其簽訂的合同，為本
基金提供境外資產(chǎn)托管服務(wù)的境外金融機構(gòu)
5、港股投資顧問：指符合法律法規(guī)規(guī)定的條件，根據(jù)基金管理人與其簽訂的合同，為
本基金提供關(guān)于港股通股票的投資建議服務(wù)
6、基金合同或本基金合同：指《大成港股恒信混合型證券投資基金（QDII）基金合同》
及對本基金合同的任何有效修訂和補充
7、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《大成港股恒信混合型證券
投資基金（QDII）托管協(xié)議》及對該托管協(xié)議的任何有效修訂和補充
8、招募說明書：指《大成港股恒信混合型證券投資基金（QDII）招募說明書》及其更
新
9、基金份額發(fā)售公告：指《大成港股恒信混合型證券投資基金（QDII）基金份額發(fā)售
公告》
10、基金產(chǎn)品資料概要：指《大成港股恒信混合型證券投資基金（QDII）基金產(chǎn)品資
料概要》及其更新
11、法律法規(guī)：指中國現(xiàn)行有效并公布實施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、司法解釋、
行政規(guī)章以及其他對基金合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、通知等
12、《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第五次會
議通過，經(jīng)2012年12月28日第十一屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第三十次會議修訂，
自2013年6月1日起實施，并經(jīng)2015年4月24日第十二屆全國人民代表大會常務(wù)委員會
第十四次會議《全國人民代表大會常務(wù)委員會關(guān)于修改＜中華人民共和國港口法＞等七部法
律的決定》修正的《中華人民共和國證券投資基金法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂
13、《銷售辦法》：指中國證監(jiān)會2020年8月28日頒布、同年10月1日實施的《公開
募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂
14、《信息披露辦法》：指中國證監(jiān)會2019年7月26日頒布、同年9月1日實施的，并
經(jīng)2020年3月20日中國證監(jiān)會《關(guān)于修改部分證券期貨規(guī)章的決定》修正的《公開募集證
券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂
15、《運作辦法》：指中國證監(jiān)會2014年7月7日頒布、同年8月8日實施的《公開募
集證券投資基金運作管理辦法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂
16、《試行辦法》：指中國證監(jiān)會于2007年6月18日公布、自同年7月5日起實施的《合
格境內(nèi)機構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂
17、《通知》：指中國證監(jiān)會于2007年6月18日公布、自同年7月5日起實施的《關(guān)于
實施＜合格境內(nèi)機構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法＞有關(guān)問題的通知》及頒布機關(guān)對其
不時做出的修訂
18、《流動性風(fēng)險管理規(guī)定》：指中國證監(jiān)會2017年8月31日頒布、同年10月1日實
施的《公開募集開放式證券投資基金流動性風(fēng)險管理規(guī)定》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂
19、港股通：指內(nèi)地投資者委托內(nèi)地證券公司，經(jīng)由上海證券交易所和深圳證券交易所
設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向香港聯(lián)合交易所進(jìn)行申報，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所
上市的股票
20、中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會
21、銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)：指中國人民銀行和/或國家金融監(jiān)督管理總局
22、外管局：指國家外匯管理局或其授權(quán)的代表機構(gòu)
23、基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的法律主
體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人
24、個人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人
25、機構(gòu)投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內(nèi)合法登記并
存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會團(tuán)體或其他組織
26、合格境外機構(gòu)投資者：指符合《合格境外機構(gòu)投資者和人民幣合格境外機構(gòu)投資者
境內(nèi)證券期貨投資管理辦法》（包括其不時修訂）及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可以投資于中國境內(nèi)
證券市場的中國境外的機構(gòu)投資者
27、人民幣合格境外機構(gòu)投資者：指按照《合格境外機構(gòu)投資者和人民幣合格境外機構(gòu)
投資者境內(nèi)證券期貨投資管理辦法》（包括其不時修訂）及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，運用來自境
外的人民幣資金進(jìn)行中國境內(nèi)證券投資的境外法人
28、投資人、投資者：指個人投資者、機構(gòu)投資者、合格境外機構(gòu)投資者和人民幣合格
境外機構(gòu)投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱
29、基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資人
30、基金銷售業(yè)務(wù)：指基金管理人或銷售機構(gòu)宣傳推介基金，發(fā)售基金份額，辦理基金
份額的申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)
31、銷售機構(gòu)：指大成基金管理有限公司以及符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)會規(guī)定的其
他條件，取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務(wù)協(xié)議，辦理基金銷售業(yè)
務(wù)的機構(gòu)
32、登記業(yè)務(wù)：指基金登記、存管、過戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投資人基金
賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、清算和結(jié)算、代理發(fā)放紅利、建
立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等
33、登記機構(gòu)：指辦理登記業(yè)務(wù)的機構(gòu)。基金的登記機構(gòu)為大成基金管理有限公司或接
受大成基金管理有限公司委托代為辦理登記業(yè)務(wù)的機構(gòu)
34、基金賬戶：指登記機構(gòu)為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人所管理的基金
份額余額及其變動情況的賬戶
35、基金交易賬戶：指銷售機構(gòu)為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機構(gòu)辦理認(rèn)購、
申購、贖回等業(yè)務(wù)而引起的基金份額變動及結(jié)余情況的賬戶
36、基金合同生效日：指基金募集達(dá)到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件，基金管理
人向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國證監(jiān)會書面確認(rèn)的日期
37、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財產(chǎn)清算完畢，
清算結(jié)果報中國證監(jiān)會備案并予以公告的日期
38、基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最長不得超過3
個月
39、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限
40、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日
41、T日：指銷售機構(gòu)在規(guī)定時間受理投資人申購、贖回或其他業(yè)務(wù)申請的開放日
42、T+n日：指自T日起第n個工作日（不包含T日）
43、開放日：指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日。本基金的開放
日為上海證券交易所、深圳證券交易所及境外主要投資市場的共同交易日，具體辦理時間為
上海證券交易所、深圳證券交易所的交易時間（若本基金參與港股通交易且該工作日為非港
股通交易日時，則基金管理人可根據(jù)實際情況決定本基金是否暫停申購、贖回及轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，
具體以屆時的公告為準(zhǔn)）
44、開放時間：指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段
45、《業(yè)務(wù)規(guī)則》：指《大成基金管理有限公司開放式基金注冊登記業(yè)務(wù)規(guī)則》，是規(guī)范
基金管理人所管理的開放式證券投資基金登記方面的業(yè)務(wù)規(guī)則，由基金管理人和投資人共同
遵守
46、認(rèn)購：指在基金募集期內(nèi)，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申請購買基金
份額的行為
47、申購：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申請購買基金
份額的行為
48、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同和招募說明書的規(guī)定的條件
要求將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為
49、基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照本基金合同和基金管理人屆時有效公告規(guī)定的條
件，申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換為基金管理人管理的其他基
金基金份額的行為
50、轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機構(gòu)之間實施的變更所持基金份額
銷售機構(gòu)的操作
51、定期定額投資計劃：指投資人通過有關(guān)銷售機構(gòu)提出申請，約定每期申購日、扣款
金額及扣款方式，由銷售機構(gòu)于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬戶內(nèi)自動完成扣款及受
理基金申購申請的一種投資方式
52、巨額贖回：指本基金單個開放日，基金凈贖回申請(贖回申請份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)
換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額總數(shù)后的余額)
超過上一開放日基金總份額的10%
53、元：指人民幣元
54、基金利潤：指基金利息收入、投資收益、匯兌損益、公允價值變動收益和其他收入
扣除相關(guān)費用后的余額
55、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價證券及票據(jù)價值、銀行存款本息、基金應(yīng)收
款項及其他資產(chǎn)的價值總和
56、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價值
57、基金份額凈值：指計算日基金資產(chǎn)凈值除以計算日基金份額總數(shù)
58、基金資產(chǎn)估值：指計算評估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價值，以確定基金資產(chǎn)凈值和基金份
額凈值的過程
59、規(guī)定媒介：指符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的用以進(jìn)行信息披露的全國性報刊及《信息
披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國證監(jiān)會基金電
子披露網(wǎng)站）等媒介
60、流動性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無法以合理價格
予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個交易日以上的逆回購與銀行定期存款（含協(xié)
議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公開發(fā)行股票、資產(chǎn)
支持證券、因發(fā)行人債務(wù)違約無法進(jìn)行轉(zhuǎn)讓或交易的債券等。法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)
定的，從其規(guī)定
61、擺動定價機制：指當(dāng)開放式基金遭遇大額申購贖回時，通過調(diào)整基金份額凈值的方
式，將基金調(diào)整投資組合的市場沖擊成本分配給實際申購、贖回的投資者，從而減少對存量
基金份額持有人利益的不利影響，確保投資人的合法權(quán)益不受損害并得到公平對待
62、側(cè)袋機制：指將基金投資組合中的特定資產(chǎn)從原有賬戶分離至一個專門賬戶進(jìn)行處
置清算，目的在于有效隔離并化解風(fēng)險，確保投資者得到公平對待，屬于流動性風(fēng)險管理工
具。側(cè)袋機制實施期間，原有賬戶稱為主袋賬戶，專門賬戶稱為側(cè)袋賬戶
63、特定資產(chǎn)：包括：（一）無可參考的活躍市場價格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值
存在重大不確定性的資產(chǎn)；（二）按攤余成本計量且計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備仍導(dǎo)致資產(chǎn)價值存在
重大不確定性的資產(chǎn)；（三）其他資產(chǎn)價值存在重大不確定性的資產(chǎn)
64、不可抗力：指本基金合同當(dāng)事人不能預(yù)見、不能避免且不能克服的客觀事件。
65、基準(zhǔn)貨幣：指基金資產(chǎn)估值的記賬本位幣。本基金的基準(zhǔn)貨幣為人民幣
66、人民幣：指中國法定貨幣
67、匯率：如無特指，指中國人民銀行或其授權(quán)機構(gòu)公布的人民幣匯率中間價
以上釋義中涉及法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則的內(nèi)容，法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則修訂后，如適用本基
金，相關(guān)內(nèi)容以修訂后法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則為準(zhǔn)。
第三部分基金的基本情況
一、基金名稱
大成港股恒信混合型證券投資基金（QDII）
二、基金的類別
混合型證券投資基金
三、基金的運作方式
契約型開放式
四、基金的投資目標(biāo)
本基金主要投資于港股，在嚴(yán)格控制風(fēng)險的基礎(chǔ)上，通過積極主動的投資管理，追求基
金資產(chǎn)的長期增值。
五、基金的最低募集份額總額
本基金的最低募集份額總額為2億份。
六、募集規(guī)模上限
本基金可根據(jù)中國證監(jiān)會、外管局核準(zhǔn)的境外投資額度設(shè)置募集規(guī)模上限，具體募集上
限及規(guī)模控制的方案詳見招募說明書、基金份額發(fā)售公告或其他公告。若本基金設(shè)置募集規(guī)
模上限，基金合同生效后不受此募集規(guī)模上限的限制。
七、基金份額發(fā)售面值和認(rèn)購費用
本基金基金份額發(fā)售面值為人民幣1.00元。
本基金認(rèn)購費率按招募說明書及基金產(chǎn)品資料概要的規(guī)定執(zhí)行。
八、基金存續(xù)期限
不定期
九、基金份額類別
本基金發(fā)售時僅設(shè)置一類基金份額。
有關(guān)基金份額類別的具體設(shè)置、費率水平等由基金管理人確定，并在招募說明書中公告。
在不違反法律法規(guī)、基金合同的規(guī)定以及對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的情況下，
經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，基金管理人可在履行適當(dāng)程序后調(diào)整基金份額類別設(shè)置、對基金
份額分類辦法及規(guī)則進(jìn)行調(diào)整，并在調(diào)整實施之日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)
定媒介上公告，不需要召開基金份額持有人大會。
第四部分基金份額的發(fā)售
一、基金份額的發(fā)售時間、發(fā)售方式、發(fā)售對象
1、發(fā)售時間
自基金份額發(fā)售之日起最長不得超過3個月，具體發(fā)售時間見基金份額發(fā)售公告。
2、發(fā)售方式
通過各銷售機構(gòu)的基金銷售網(wǎng)點公開發(fā)售，各銷售機構(gòu)的具體名單見基金份額發(fā)售公告
以及基金管理人屆時發(fā)布的調(diào)整銷售機構(gòu)的相關(guān)公告。
3、發(fā)售對象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構(gòu)投資者、合格境外機構(gòu)
投資者和人民幣合格境外機構(gòu)投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的
其他投資人。
二、基金份額的認(rèn)購
1、認(rèn)購費用
本基金基金份額的認(rèn)購費率由基金管理人決定，并在招募說明書及基金產(chǎn)品資料概要中
列示?；鹫J(rèn)購費用不列入基金財產(chǎn)。
2、募集期利息的處理方式
有效認(rèn)購款項在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利
息轉(zhuǎn)份額以登記機構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
3、基金認(rèn)購份額的計算
基金認(rèn)購份額具體的計算方法在招募說明書中列示。
4、認(rèn)購份額余額的處理方式
認(rèn)購份額的計算保留到小數(shù)點后2位，小數(shù)點2位以后的部分四舍五入，由此誤差產(chǎn)生
的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。
5、認(rèn)購申請的確認(rèn)
基金銷售機構(gòu)對認(rèn)購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機構(gòu)確實接收
到認(rèn)購申請。認(rèn)購的確認(rèn)以登記機構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對于認(rèn)購申請及認(rèn)購份額的確認(rèn)情況，
投資人應(yīng)及時查詢并妥善行使合法權(quán)利。
三、基金份額認(rèn)購金額的限制
1、投資人認(rèn)購時，需按銷售機構(gòu)規(guī)定的方式全額繳款。
2、基金管理人可以對每個基金交易賬戶的單筆最低認(rèn)購金額進(jìn)行限制，具體限制請參
看招募說明書或相關(guān)公告。
3、如本基金單個投資人累計認(rèn)購的基金份額數(shù)達(dá)到或者超過基金總份額的50%，基金
管理人可以采取比例確認(rèn)等方式對該投資人的認(rèn)購申請進(jìn)行限制。基金管理人接受某筆或者
某些認(rèn)購申請有可能導(dǎo)致投資者變相規(guī)避前述50%比例要求的，基金管理人有權(quán)拒絕該等
全部或者部分認(rèn)購申請。投資人認(rèn)購的基金份額數(shù)以基金合同生效后登記機構(gòu)的確認(rèn)為準(zhǔn)。
4、除前述外，基金管理人可以對募集期間的單個投資人的累計認(rèn)購金額進(jìn)行限制，具
體限制和處理方法請參看招募說明書或相關(guān)公告。
5、投資人在基金募集期內(nèi)可以多次認(rèn)購基金份額。認(rèn)購申請一經(jīng)受理不得撤銷。
第五部分基金備案
一、基金備案的條件
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集
金額不少于2億元人民幣且基金認(rèn)購人數(shù)不少于200人的條件下，基金募集期屆滿或基金管
理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗
資，自收到驗資報告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國證監(jiān)會
書面確認(rèn)之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效?；鸸芾砣嗽谑盏街袊C
監(jiān)會確認(rèn)文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人應(yīng)將基金募集期間募集
的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用。
二、基金合同不能生效時募集資金的處理方式
如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：
1、以其固有財產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用；
2、在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期活期存款
利息；
3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機構(gòu)不得請求報酬?；鸸芾砣?、
基金托管人和銷售機構(gòu)為基金募集支付之一切費用應(yīng)由各方各自承擔(dān)。
三、基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模
《基金合同》生效后，連續(xù)20個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金
資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報告中予以披露；連續(xù)60個工作日
出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)在10個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告并提出解決方案，如持
續(xù)運作、轉(zhuǎn)換運作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等，并在6個月內(nèi)召集基金份額
持有人大會。
法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定時，從其規(guī)定。
第六部分基金份額的申購與贖回
一、申購和贖回場所
本基金的申購與贖回將通過銷售機構(gòu)進(jìn)行。具體的銷售網(wǎng)點將由基金管理人在招募說明
書或其他相關(guān)公告中列明。基金管理人可根據(jù)情況變更或增減銷售機構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)
站公示。基金投資者應(yīng)當(dāng)在銷售機構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的營業(yè)場所或按銷售機構(gòu)提供的其他
方式辦理基金份額的申購與贖回。
二、申購和贖回的開放日及時間
1、開放日及開放時間
投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回，本基金的開放日為上海證券交易所、深圳
證券交易所及境外主要投資市場的共同交易日，具體辦理時間為上海證券交易所、深圳證券
交易所的交易時間（若本基金參與港股通交易且該工作日為非港股通交易日時，則基金管理
人可根據(jù)實際情況決定本基金是否暫停申購、贖回及轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，具體以屆時的公告為準(zhǔn)），
但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的要求或本基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時
除外。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其他特殊情況，
基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實施日前依照《信息
披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
2、申購、贖回開始日及業(yè)務(wù)辦理時間
基金管理人自基金合同生效之日起不超過3個月開始辦理申購，具體業(yè)務(wù)辦理時間在申
購開始公告中規(guī)定。
基金管理人自基金合同生效之日起不超過3個月開始辦理贖回，具體業(yè)務(wù)辦理時間在贖
回開始公告中規(guī)定。
在確定申購開始與贖回開始時間后，基金管理人應(yīng)在申購、贖回開放日前依照《信息披
露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告申購與贖回的開始時間。
基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉(zhuǎn)
換。投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或者轉(zhuǎn)換申請且登記機構(gòu)確認(rèn)
接受的，其基金份額申購、贖回價格為下一開放日基金份額申購、贖回的價格。
三、申購與贖回的原則
1、“未知價”原則，即申購、贖回價格以申請當(dāng)日收市后計算的基金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)
行計算；
2、“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請；
3、當(dāng)日的申購與贖回申請可以在基金管理人規(guī)定的時間以內(nèi)撤銷；
4、贖回遵循“先進(jìn)先出”原則，即按照投資人認(rèn)購、申購的先后次序進(jìn)行順序贖回；
5、辦理申購、贖回業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，確保投資者的合
法權(quán)益不受損害并得到公平對待。
基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對上述原則進(jìn)行調(diào)整?；鸸芾砣吮仨氃谛乱?guī)
則開始實施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
四、申購與贖回的程序
1、申購和贖回的申請方式
投資人必須根據(jù)銷售機構(gòu)規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時間內(nèi)提出申購或贖回
的申請。
2、申購和贖回的款項支付
投資人申購基金份額時，必須全額交付申購款項，投資人交付申購款項，申購成立；基
金份額登記機構(gòu)確認(rèn)基金份額時，申購生效。
基金份額持有人遞交贖回申請，贖回成立；基金份額登記機構(gòu)確認(rèn)贖回時，贖回生效。
投資者贖回申請生效后，基金管理人將在T＋10日(包括該日)內(nèi)支付贖回款項。在發(fā)生巨額
贖回或本基金合同載明的延緩支付贖回款項的情形時，款項的支付辦法參照本基金合同有關(guān)
條款處理。
3、申購和贖回申請的確認(rèn)
基金管理人應(yīng)以交易時間結(jié)束前受理有效申購和贖回申請的當(dāng)天作為申購或贖回申請
日(T日)，在正常情況下，本基金登記機構(gòu)在T+2日內(nèi)對該交易的有效性進(jìn)行確認(rèn)。T日提
交的有效申請，投資人可在T+3日后(包括該日)到銷售網(wǎng)點柜臺或以銷售機構(gòu)規(guī)定的其他方
式查詢申請的確認(rèn)情況。若申購不成功，則申購款項退還給投資人。
銷售機構(gòu)對申購、贖回申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機構(gòu)確實接
收到申請。申購、贖回申請的確認(rèn)以登記機構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對于申請的確認(rèn)情況，投資
人應(yīng)及時查詢并妥善行使合法權(quán)利，否則，由此產(chǎn)生的投資人的任何損失由投資人自行承擔(dān)。
五、申購和贖回的數(shù)量限制
1、基金管理人可以規(guī)定投資人首次申購和每次申購的最低金額以及每次贖回的最低份
額，具體規(guī)定請參見招募說明書或相關(guān)公告。
2、基金管理人可以規(guī)定投資人每個基金交易賬戶的最低基金份額余額，具體規(guī)定請參
見招募說明書或相關(guān)公告。
3、單一投資者持有基金份額的比例不得達(dá)到或者超過50%，或者以其他方式變相規(guī)避
50%集中度限制。
4、基金管理人可以規(guī)定單個投資人累計持有的基金份額上限，具體規(guī)定請參見招募說
明書或相關(guān)公告。
5、當(dāng)接受申購申請對存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時，基金管理人
應(yīng)當(dāng)采取設(shè)定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕大額申購、暫停基
金申購等措施，切實保護(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)益?；鸸芾砣嘶谕顿Y運作與風(fēng)險
控制的需要，可采取上述措施對基金規(guī)模予以控制。具體見基金管理人相關(guān)公告。
6、基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購金額和贖回份額等數(shù)量
限制?；鸸芾砣吮仨氃谡{(diào)整實施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
六、申購和贖回的價格、費用及其用途
1、本基金基金份額凈值的計算，保留到小數(shù)點后4位，小數(shù)點后第5位四舍五入，由
此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。T日的基金份額凈值在T+1日內(nèi)計算，并在T+2日
內(nèi)公告。遇特殊情況，經(jīng)履行適當(dāng)程序，可以適當(dāng)延遲計算或公告。
申購份額的計算及余額的處理方式：本基金申購份額的計算詳見《招募說明書》。本基
金基金份額的申購費率由基金管理人決定，并在招募說明書及基金產(chǎn)品資料概要中列示。申
購的有效份額為凈申購金額除以當(dāng)日的基金份額凈值，有效份額單位為份，上述計算結(jié)果均
按四舍五入方法，保留到小數(shù)點后2位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。
3、贖回金額的計算及處理方式：本基金贖回金額的計算詳見《招募說明書》。本基金的
贖回費率由基金管理人決定，并在招募說明書及基金產(chǎn)品資料概要中列示。贖回金額為按實
際確認(rèn)的有效贖回份額乘以當(dāng)日基金份額凈值并扣除相應(yīng)的費用，贖回金額單位為元。上述
計算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點后2位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。
4、本基金基金份額的申購費用由申購基金份額的投資人承擔(dān)，不列入基金財產(chǎn)。
5、贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人贖回基金份額
時收取。贖回費用歸入基金財產(chǎn)的比例依照相關(guān)法律法規(guī)設(shè)定，具體見招募說明書的規(guī)定，
未歸入基金財產(chǎn)的部分用于支付登記費和其他必要的手續(xù)費。其中，對持續(xù)持有期少于7
日的投資者收取不低于1.5%的贖回費，并全額歸入基金財產(chǎn)。
6、本基金的申購費率、申購份額具體的計算方法、贖回費率、贖回金額具體的計算方
法和收費方式由基金管理人根據(jù)基金合同的規(guī)定確定，并在招募說明書中列示?；鸸芾砣?
可以在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整費率或收費方式，并最遲應(yīng)于新的費率或收費方式實施日
前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
7、當(dāng)本基金發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制，以確保
基金估值的公平性。具體處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門、自律規(guī)則的
規(guī)定。
8、基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定且對基金份額持有人利益無
實質(zhì)不利影響的情形下根據(jù)市場情況制定基金促銷計劃，定期或不定期地開展基金促銷活動。
在基金促銷活動期間，按相關(guān)監(jiān)管部門要求履行必要手續(xù)后，基金管理人可以適當(dāng)調(diào)低基金
的申購費率和贖回費率。
七、拒絕或暫停申購的情形
發(fā)生下列情況時，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請：
1、因不可抗力導(dǎo)致基金無法正常運作。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時，基金管理人可暫停接受投資人的申
購申請。
3、本基金投資所處的證券/期貨交易所或外匯市場非正常停市或休市，導(dǎo)致基金管理人
無法計算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值或者無法辦理申購業(yè)務(wù)。
4、接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益時。
5、基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可能對基金業(yè)
績產(chǎn)生負(fù)面影響，或發(fā)生其他損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。
6、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價格且采用估
值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)
暫停接受基金申購申請。
7、基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導(dǎo)致單一投資者持有基金份額的比例
達(dá)到或者超過50%，或者變相規(guī)避50%集中度的情形。
8、申請超過基金管理人設(shè)定的基金總規(guī)模、單日凈申購比例上限、單個投資者單日或
單筆申購金額上限的。
9、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述除第1、2、3、5、6、9項暫停申購情形之一且基金管理人決定暫停接受投資
人申購申請時，基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登暫停申購公告。如果投資人
的申購申請被拒絕，被拒絕的申購款項將退還給投資人。在暫停申購的情況消除時，基金管
理人應(yīng)及時恢復(fù)申購業(yè)務(wù)的辦理。發(fā)生上述第7、8項情形時，基金管理人可以采取比例確
認(rèn)等方式對該投資人的申購申請進(jìn)行限制，基金管理人有權(quán)拒絕該等全部或者部分申購申請。
如果法律法規(guī)、監(jiān)管要求調(diào)整導(dǎo)致上述第7項內(nèi)容取消或變更的，基金管理人在履行適當(dāng)程
序后，可修改該項內(nèi)容，不需召開基金份額持有人大會。
八、暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形
發(fā)生下列情形時，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回款項：
1、因不可抗力導(dǎo)致基金管理人不能支付贖回款項。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時，基金管理人可暫停接受投資人的贖
回申請或延緩支付贖回款項。
3、本基金投資所處的證券/期貨交易所或外匯市場非正常停市或休市，導(dǎo)致基金管理人
無法計算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值或者無法辦理贖回業(yè)務(wù)。
4、連續(xù)兩個或兩個以上開放日發(fā)生巨額贖回。
5、發(fā)生繼續(xù)接受贖回申請將損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形時，基金管理人可暫
停接受基金份額持有人的贖回申請。
6、、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價格且采用
估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)
當(dāng)延緩支付贖回款項或暫停接受基金贖回申請。
7、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述情形之一且基金管理人決定暫停贖回或延緩支付贖回款項時，基金管理人應(yīng)在
當(dāng)日報中國證監(jiān)會備案，已確認(rèn)的贖回申請，基金管理人應(yīng)足額支付；如暫時不能足額支付，
應(yīng)將可支付部分按單個賬戶申請量占申請總量的比例分配給贖回申請人，未支付部分可延期
支付。若出現(xiàn)上述第4項所述情形，按基金合同的相關(guān)條款處理?；鸱蓊~持有人在申請贖
回時可事先選擇將當(dāng)日可能未獲受理部分予以撤銷。在暫停贖回的情況消除時，基金管理人
應(yīng)及時恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理并公告。
九、巨額贖回的情形及處理方式
1、巨額贖回的認(rèn)定
若本基金單個開放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請(贖回申請份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出
申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額總數(shù)后的余額)超過前一
開放日的基金總份額的10%，即認(rèn)為是發(fā)生了巨額贖回。
2、巨額贖回的處理方式
當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時的資產(chǎn)組合狀況決定全額贖回或
部分延期贖回。
（1）全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付投資人的全部贖回申請時，按正常贖回
程序執(zhí)行。
（2）部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資人的贖回申請有困難或認(rèn)為因支付投
資人的贖回申請而進(jìn)行的財產(chǎn)變現(xiàn)可能會對基金資產(chǎn)凈值造成較大波動時，基金管理人在當(dāng)
日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的10%的前提下，可對其余贖回申請延期辦
理。對于當(dāng)日的贖回申請，應(yīng)當(dāng)按單個賬戶贖回申請量占贖回申請總量的比例，確定當(dāng)日受
理的贖回份額；對于未能贖回部分，投資人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。
選擇延期贖回的，當(dāng)日未獲受理的部分將自動轉(zhuǎn)入下一個開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為
止；選擇取消贖回的，當(dāng)日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放
日贖回申請一并處理，無優(yōu)先權(quán)并以下一開放日的基金份額凈值為基礎(chǔ)計算贖回金額，以此
類推，直到全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請時未作明確選擇，投資人未能贖回部分
作自動延期贖回處理。
（3）當(dāng)本基金發(fā)生巨額贖回且單個開放日內(nèi)單個基金份額持有人申請贖回的基金份額
超過前一開放日的基金總份額的10%時，本基金管理人有權(quán)對該單個基金份額持有人超過
前一開放日基金總份額10%的贖回申請實施延期贖回，延期的贖回申請與下一開放日贖回
申請一并處理，無優(yōu)先權(quán)并以下一開放日的基金份額凈值為基礎(chǔ)計算贖回金額，以此類推。
對該單個基金份額持有人不超過前一開放日基金總份額10%的贖回申請，與當(dāng)日其他贖回
申請一起，按上述“（1）全額贖回”或“（2）部分延期贖回”方式處理。如下一開放日，該
單個基金份額持有人剩余未贖回部分仍舊超出前一開放日基金總份額10%的，繼續(xù)按前述
規(guī)則處理，直至該單個基金份額持有人單個開放日內(nèi)申請贖回的基金份額占前一開放日基金
總份額的比例低于10%。
基金管理人在履行適當(dāng)程序后，有權(quán)根據(jù)當(dāng)時市場環(huán)境調(diào)整前述比例和辦理措施，并在
規(guī)定媒介上進(jìn)行公告。
（4）暫停贖回：連續(xù)2日以上(含本數(shù))發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認(rèn)為有必要，可
暫停接受基金的贖回申請；已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超過20個
工作日，并應(yīng)當(dāng)在規(guī)定媒介上進(jìn)行公告。
3、巨額贖回的公告
當(dāng)發(fā)生上述巨額贖回并延期辦理時，基金管理人應(yīng)當(dāng)通過郵寄、傳真或者招募說明書規(guī)
定的其他方式在3個交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說明有關(guān)處理方法，并在兩日內(nèi)在規(guī)定
媒介上刊登公告。
十、暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告
1、發(fā)生上述暫停申購或贖回情況的，基金管理人應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)在規(guī)定媒介上刊登暫
停公告。
2、基金管理人可以根據(jù)暫停申購或贖回的時間，依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定，
最遲于重新開放日在規(guī)定媒介上刊登基金重新開放申購或贖回的公告；也可以根據(jù)實際情況
在暫停公告中明確重新開放申購或贖回的時間，屆時不再另行發(fā)布重新開放的公告。
十一、基金轉(zhuǎn)換
基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及本基金合同的規(guī)定決定開辦本基金的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，
基金轉(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換費，相關(guān)規(guī)則由基金管理人屆時根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及本基金合
同的規(guī)定制定并公告，并提前告知基金托管人與相關(guān)機構(gòu)。
十二、基金的非交易過戶
基金的非交易過戶是指基金登記機構(gòu)受理繼承、捐贈和司法強制執(zhí)行等情形而產(chǎn)生的非
交易過戶以及登記機構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其它非交易過戶。無論在上述何種情況下，接
受劃轉(zhuǎn)的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資人。
繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；捐贈指基金
份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質(zhì)的基金會或社會團(tuán)體；司法強制執(zhí)行是
指司法機構(gòu)依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法
人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基金登記機構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，對于符合條件
的非交易過戶申請按基金登記機構(gòu)的規(guī)定辦理，并按基金登記機構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收費。
十三、基金的轉(zhuǎn)托管
基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機構(gòu)之間的轉(zhuǎn)托管，基金銷售機構(gòu)可
以按照規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取轉(zhuǎn)托管費。
十四、定期定額投資計劃
基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計劃，具體規(guī)則由基金管理人另行規(guī)定。投
資人在辦理定期定額投資計劃時可自行約定每期扣款金額，每期扣款金額必須不低于基金管
理人在相關(guān)公告或更新的招募說明書中所規(guī)定的定期定額投資計劃最低申購金額。
十五、基金份額的凍結(jié)和解凍
基金登記機構(gòu)只受理國家有權(quán)機關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，以及登記機構(gòu)認(rèn)
可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結(jié)與解凍。
十六、基金份額的轉(zhuǎn)讓
在法律法規(guī)允許且條件具備的情況下，基金管理人可受理基金份額持有人通過中國證監(jiān)
會認(rèn)可的交易場所或者交易方式進(jìn)行份額轉(zhuǎn)讓的申請并由登記機構(gòu)辦理基金份額的過戶登
記。基金管理人擬受理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的，將提前公告，基金份額持有人應(yīng)根據(jù)基金管理
人公告的業(yè)務(wù)規(guī)則辦理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。
十七、基金份額的質(zhì)押或其他業(yè)務(wù)
如相關(guān)法律法規(guī)允許登記機構(gòu)辦理基金份額的質(zhì)押業(yè)務(wù)或其他基金業(yè)務(wù)，登記機構(gòu)有權(quán)
制定和實施相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)則。
十八、實施側(cè)袋機制期間本基金的申購與贖回
本基金實施側(cè)袋機制的，本基金的申購和贖回安排詳見招募說明書或相關(guān)公告。
第七部分基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)
一、基金管理人
（一）基金管理人簡況
名稱：大成基金管理有限公司
住所：廣東省深圳市南山區(qū)海德三道1236號大成基金總部大廈5層、27-33層
法定代表人：吳慶斌
設(shè)立日期：1999年4月12日
批準(zhǔn)設(shè)立機關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證券監(jiān)督管理委員會，中國證監(jiān)會證監(jiān)基字【1999】
10號
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊資本：貳億元人民幣
存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營
聯(lián)系電話：0755-83183388
（二）基金管理人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括但不限于：
（1）依法募集資金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨立運用并管理基金
財產(chǎn)；
（3）依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他費
用；
（4）銷售基金份額；
（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；
（6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管人違反了《基
金合同》及國家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，并采取必要措施保護(hù)基
金投資者的利益；
（7）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；
（8）選擇、更換基金銷售機構(gòu)，對基金銷售機構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和處理；
（9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機構(gòu)擔(dān)任基金登記機構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)并獲得《基
金合同》規(guī)定的費用；
（10）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購、贖回與轉(zhuǎn)換申請；
（12）依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利益行使因基
金財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；
（13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資；
（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者實施其他法
律行為；
（15）選擇、更換律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、證券/期貨經(jīng)紀(jì)商或其他為基金提供服
務(wù)的外部機構(gòu)；
（16）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換
和非交易過戶等業(yè)務(wù)規(guī)則，在法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商一
致后，決定和調(diào)整基金的除調(diào)整基金管理人、基金托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn)之外的相關(guān)費率結(jié)構(gòu)和
收費方式；
（17）選擇、增加、更換或撤銷港股投資顧問；
（18）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括但不限于：
（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機構(gòu)代為辦理基金份額的
發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；
（2）辦理基金備案手續(xù)；
（3）自《基金合同》生效之日起，以誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)；
（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式
管理和運作基金財產(chǎn)；
（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理
的基金財產(chǎn)和基金管理人的財產(chǎn)相互獨立，對所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進(jìn)行
證券投資；
（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財產(chǎn)為自己及
任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產(chǎn)；
（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（8）采取適當(dāng)合理的措施使計算基金份額認(rèn)購、申購、贖回和注銷價格的方法符合《基
金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購、贖
回價格；
（9）進(jìn)行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告；
（10）編制季度報告、中期報告和年度報告；
（11）嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報告義務(wù)；
（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、《基金合
同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不向他人泄露，但向監(jiān)
管機構(gòu)、司法機關(guān)提供或因?qū)徲?、法律等外部專業(yè)顧問提供服務(wù)而向其提供的情況除外；
（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配基金
收益；
（14）按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合基
金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（16）按規(guī)定保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相關(guān)資料，期
限不少于法律法規(guī)的規(guī)定；
（17）確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并且保證投資者
能夠按照《基金合同》規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關(guān)的公開資料，并在支付合
理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；
（18）組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；
（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會并通知基金
托管人；
（20）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益時，應(yīng)
當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金托管人違
反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，基金管理人應(yīng)為基金份額持有人利益向基金托管人追
償；
（22）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時，應(yīng)當(dāng)對第三方處理有關(guān)基金事務(wù)的行
為承擔(dān)責(zé)任；
（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌尚袨椋?
（24）基金在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件，《基金合同》不能生效，基金管理人
承擔(dān)全部募集費用，將已募集資金并加計銀行同期活期存款利息在基金募集期結(jié)束后30日
內(nèi)退還基金認(rèn)購人；
（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（26）建立并保存基金份額持有人名冊；
（27）應(yīng)確保向基金托管人提供的相應(yīng)資料、文件、信息等均為完整、準(zhǔn)確、合法、有
效。
（28）委托境外證券服務(wù)機構(gòu)代理買賣證券的，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格履行受信責(zé)任，并按照有關(guān)規(guī)
定對投資交易的流程、信息披露、記錄保存進(jìn)行管理；
（29）與境外證券服務(wù)機構(gòu)之間的證券交易和研究服務(wù)安排，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照《試行辦法》
第三十條規(guī)定的原則進(jìn)行；
（30）進(jìn)行境外證券投資，應(yīng)當(dāng)遵守當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機構(gòu)、交易所的有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定；
（31）確?；鹳Y產(chǎn)投資于中國證監(jiān)會規(guī)定的金融產(chǎn)品或工具；
（32）確?；鹭敭a(chǎn)的投資符合基金合同、中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定；
（33）確保境外證券投資項下資金累計凈匯出額不得超過外管局批準(zhǔn)的境外證券投資額
度；
（34）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
二、基金托管人
（一）基金托管人簡況
名稱：招商銀行股份有限公司
住所：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈
法定代表人：繆建民
成立時間：1987年4月8日
批準(zhǔn)設(shè)立機關(guān)和批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國人民銀行銀復(fù)字（1986）175號文、銀復(fù)（1987）
86號文
組織形式：股份有限公司
注冊資本：人民幣252.20億元
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
基金托管資格批文及文號：證監(jiān)基金字[2002]83號
（二）基金托管人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括但不限于：
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)、《基金合同》和《托管協(xié)議》的規(guī)定安
全保管基金財產(chǎn)；
（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準(zhǔn)的其他費
用；
（3）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基金合同》及
國家法律法規(guī)行為，對基金財產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形，應(yīng)呈報中國證監(jiān)
會，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；
（4）根據(jù)相關(guān)市場規(guī)則，為基金開設(shè)資金賬戶、證券賬戶和期貨賬戶等投資所需賬戶、
為基金辦理證券、期貨交易資金清算；
（5）提議召開或召集基金份額持有人大會；
（6）在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；
（7）選擇、更換或撤銷境外托管人并與之簽署有關(guān)協(xié)議；
（8）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括但不限于：
（1）以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財產(chǎn)；
（2）設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟悉
基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)托管事宜；
（3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，確?；鹭?
產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財產(chǎn)與基金托管人自有財產(chǎn)以及不同的基金財產(chǎn)相互獨立；對
所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨立核算，分賬管理，保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、
資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立；
（4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》、《托管協(xié)議》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金
財產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產(chǎn)；
（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；
（6）按規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶和期貨賬戶等投資所需賬戶，按照《基
金合同》及《托管協(xié)議》的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；
（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》、《托管協(xié)議》及其他有關(guān)規(guī)定另
有規(guī)定外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露，審計、法律等外部專業(yè)顧問
提供的除外；
（8）復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申購、贖
回價格；
（9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項；
（10）對基金財務(wù)會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見，說明基金管理
人在各重要方面的運作是否嚴(yán)格按照《基金合同》的規(guī)定進(jìn)行；如果基金管理人有未執(zhí)行《基
金合同》規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧?
（11）除第（26）項所述資料外，保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相
關(guān)資料不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限；
（12）從基金管理人或其委托的登記機構(gòu)處接收并保存基金份額持有人名冊；
（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對；
（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有人大會或配合
基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（16）按照法律法規(guī)、《基金合同》及《托管協(xié)議》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作；
（17）參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；
（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會和銀行業(yè)監(jiān)
督管理機構(gòu)，并通知基金管理人；
（19）因違反《基金合同》及《托管協(xié)議》導(dǎo)致基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)承擔(dān)與其過錯相適
應(yīng)的賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金管
理人因違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)為基金份額持有人利益向基金管理人追償；
（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（22）對基金的境外財產(chǎn)，基金托管人可授權(quán)境外托管人代為履行其承擔(dān)的受托人職責(zé)。
境外托管人在履行職責(zé)過程中，因本身過錯、疏忽等原因而導(dǎo)致基金財產(chǎn)受損的，基金托管
人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任；在決定境外托管人是否存在過錯、疏忽等不當(dāng)行為，應(yīng)根據(jù)基金托管
人與境外托管人之間的協(xié)議適用法律及當(dāng)?shù)氐姆煞ㄒ?guī)、證券市場慣例決定；但基金托管人
已按照謹(jǐn)慎、盡職的原則選擇、委任和監(jiān)督境外托管人，且境外托管人已按照當(dāng)?shù)胤煞ㄒ?guī)
的要求托管資產(chǎn)的前提下，對境外托管人的破產(chǎn)而產(chǎn)生的損失，托管人不承擔(dān)責(zé)任；
（23）保護(hù)基金份額持有人利益，按照規(guī)定對基金日常投資行為和資金匯出入情況實施
監(jiān)督，如發(fā)現(xiàn)投資指令或資金匯出入違法、違規(guī)，應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會、外管局報告；
（24）每月結(jié)束后7個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會和外管局報告基金管理人境外投資情況，
并按相關(guān)規(guī)定進(jìn)行國際收支申報；
（25）基金托管人應(yīng)辦理基金管理人就管理本基金的有關(guān)結(jié)匯、售匯、收匯、付匯和人
民幣資金結(jié)算業(yè)務(wù)；
（26）基金托管人應(yīng)保存基金管理人就管理本基金的資金匯出、匯入、兌換、收匯、付
匯、資金往來、委托及成交記錄等相關(guān)資料，其保存的時間應(yīng)當(dāng)不少于20年；
（27）及時將公司行為信息通知基金管理人；
（28）對基金管理人發(fā)送的指令真實性負(fù)有形式審查義務(wù)。對于符合表面一致的指令，
基金托管人執(zhí)行該等指令所產(chǎn)生的損失，托管人不承擔(dān)責(zé)任；
（29）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會、外管局規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
三、基金份額持有人
基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認(rèn)和接受，基金投資
者自依據(jù)《基金合同》取得基金份額，即成為本基金份額持有人和《基金合同》的當(dāng)事人，
直至其不再持有本基金的基金份額?；鸱蓊~持有人作為《基金合同》當(dāng)事人并不以在《基
金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。
每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利包括但不限
于：
（1）分享基金財產(chǎn)收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；
（3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額；
（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會；
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會審議事項行
使表決權(quán)；
（6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；
（7）監(jiān)督基金管理人的投資運作；
（8）對基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟
或仲裁；
（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義務(wù)包括但不限
于：
（1）認(rèn)真閱讀并遵守《基金合同》、招募說明書等信息披露文件；
（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險承受能力，自主判斷基金的投資價值，自主
做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險；
（3）關(guān)注基金信息披露，及時行使權(quán)利和履行義務(wù)；
（4）繳納基金認(rèn)購、申購款項及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費用；
（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者《基金合同》終止的有限責(zé)任；
（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當(dāng)事人合法權(quán)益的活動；
（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?
（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
第八部分基金份額持有人大會
基金份額持有人大會由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代表有權(quán)代表
基金份額持有人出席會議并表決?；鸱蓊~持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權(quán)。
本基金份額持有人大會不設(shè)日常機構(gòu)。
若將來法律法規(guī)對基金份額持有人大會另有規(guī)定的，以屆時有效的法律法規(guī)為準(zhǔn)。
一、召開事由
1、當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會，但法律法規(guī)、
中國證監(jiān)會另有規(guī)定或基金合同另有約定的除外：
（1）終止《基金合同》；
（2）更換基金管理人；
（3）更換基金托管人；
（4）轉(zhuǎn)換基金運作方式；
（5）調(diào)整基金管理人、基金托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn)；
（6）變更基金類別；
（7）本基金與其他基金的合并；
（8）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略；
（9）變更基金份額持有人大會程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會；
（11）單獨或合計持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金份額持有人
（以基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計算，下同）就同一事項書面要求召開基金份額持
有人大會；
（12）對基金合同當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項；
（13）法律法規(guī)、《基金合同》或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會
的事項。
2、在法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定的范圍內(nèi)且對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不
利影響的前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開基金份額持
有人大會：
（1）調(diào)低除基金管理人、基金托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn)以外的其他應(yīng)由基金承擔(dān)的費用；
（2）法律法規(guī)要求增加的基金費用的收取；
（3）調(diào)整本基金的申購費率、調(diào)低贖回費率或變更收費方式；
（4）調(diào)整基金份額類別設(shè)置、對基金份額分類辦法及規(guī)則進(jìn)行調(diào)整
因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動而應(yīng)當(dāng)對《基金合同》進(jìn)行修改；
（6）對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響或修改不涉及《基
金合同》當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化；
（7）基金管理人、相關(guān)證券交易所、登記機構(gòu)、銷售機構(gòu)調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購、申購、
贖回、轉(zhuǎn)換、非交易過戶等業(yè)務(wù)的規(guī)則；
（8）開通除人民幣以外的其他幣種的申購、贖回及相應(yīng)業(yè)務(wù)規(guī)則調(diào)整；
（9）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其他情形。
二、會議召集人及召集方式
1、除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會由基金管理人召
集。
2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時，由基金托管人召集。
3、基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提
議。基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知基金托管人。
基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，
基金托管人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)由基金托管人自行召集，并自出具書面決定之日起
60日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。
4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項書面要求召開基金
份額持有人大會，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起
10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人。基金管
理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表
基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人
提出書面提議?；鹜泄苋藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知
提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決
定之日起60日內(nèi)召開，并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。
5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額
持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨或合計代表基金份額10%以上
（含10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前30日報中國證監(jiān)會備案。基金份
額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻
礙、干擾。
6、基金份額持有人會議的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開會時間、地點、方式和權(quán)益登記日。
三、召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內(nèi)容、通知方式
1、召開基金份額持有人大會，召集人應(yīng)于會議召開前30日，在規(guī)定媒介公告?；鸱?
額持有人大會通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：
（1）會議召開的時間、地點和會議形式；
（2）會議擬審議的事項、議事程序和表決方式；
（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權(quán)益登記日；
（4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代理有效期限
等）、送達(dá)時間和地點；
（5）會務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；
（6）出席會議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；
（7）召集人需要通知的其他事項。
2、采取通訊開會方式并進(jìn)行表決的情況下，由會議召集人決定在會議通知中說明本次
基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、表決
意見寄交的截止時間和收取方式。
3、如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點對表決意見的計
票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人到指定地點對表決意見
的計票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人和基金托管人
到指定地點對表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司懿慌纱韺Ρ頉Q意見的
計票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響表決意見的計票效力。
四、基金份額持有人出席會議的方式
基金份額持有人大會可通過現(xiàn)場開會方式、通訊開會方式或法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)允許的
其他方式召開，會議的召開方式由會議召集人確定。
1、現(xiàn)場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派代表出席，
現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額持有人大會，基金管理人
或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力。現(xiàn)場開會同時符合以下條件時，可以進(jìn)行
基金份額持有人大會議程：
（1）親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人持有基金份
額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會議通知的規(guī)定，
并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符；
（2）經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，有效的基金
份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）。若到會者在權(quán)益登
記日代表的有效的基金份額少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在
原公告的基金份額持有人大會召開時間的3個月以后、6個月以內(nèi)，就原定審議事項重新召
集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會到會者在權(quán)益登記日代表的有效的
基金份額應(yīng)不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。
2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以召集人通知的非
現(xiàn)場方式在表決截止日以前送達(dá)至召集人指定的地址或系統(tǒng)。通訊開會應(yīng)以召集人通知的非
現(xiàn)場方式進(jìn)行表決。
在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：
（1）會議召集人按《基金合同》約定公布會議通知后，在2個工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)
提示性公告；
（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管
理人）到指定地點對表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督。會議召集人在基金托管人（如果基金托管人
為召集人，則為基金管理人）和公證機關(guān)的監(jiān)督下按照會議通知規(guī)定的方式收取基金份額持
有人的表決意見；基金托管人或基金管理人經(jīng)通知不參加收取表決意見的，不影響表決效力；
（3）本人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的，基金份額持有人所持有
的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）；若本人直接出具表
決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見基金份額持有人所持有的基金份額小于在權(quán)益登記日
基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的3個月以后、
6個月以內(nèi)，就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大
會應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上（含三分之一）基金份額的持有人直接出具表決意見或授權(quán)他人
代表出具表決意見；
（4）上述第（3）項中直接出具表決意見的基金份額持有人或受托代表他人出具表決意
見的代理人，同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具表決意見的代理人出具的委托人持
有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會議通
知的規(guī)定，并與基金登記機構(gòu)記錄相符。
3、在不與法律法規(guī)沖突的前提下，基金份額持有人大會可通過網(wǎng)絡(luò)、電話或其他方式
召開，基金份額持有人可以采用書面、網(wǎng)絡(luò)、電話、短信或其他方式進(jìn)行表決，具體方式由
會議召集人確定并在會議通知中列明。
4、在不與法律法規(guī)沖突的前提下，基金份額持有人授權(quán)他人代為出席會議并表決的，
授權(quán)方式可以采用書面、網(wǎng)絡(luò)、電話、短信或其他方式，具體方式在會議通知中列明。
五、議事內(nèi)容與程序
1、議事內(nèi)容及提案權(quán)
議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項，如《基金合同》的重大修改、決定終
止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律法規(guī)及《基金
合同》規(guī)定的其他事項以及會議召集人認(rèn)為需提交基金份額持有人大會討論的其他事項。
基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集會議的通知后，對原有提案的修改應(yīng)當(dāng)在基金份
額持有人大會召開前及時公告。
基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。
2、議事程序
（1）現(xiàn)場開會
在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第七條規(guī)定程序確定和公布監(jiān)票人，
然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會決議。大會主持人為基金管理
人授權(quán)出席會議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未能主持大會的情況下，由基金托管人授權(quán)
其出席會議的代表主持；如果基金管理人授權(quán)代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會，
則由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的二分之一以上（含二分之一）選舉產(chǎn)
生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋司?
不出席或主持基金份額持有人大會，不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。
會議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名（或單位名
稱）、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人姓名（或單位名稱）和
聯(lián)系方式等事項。
（2）通訊開會
在通訊開會的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決截止日期后
2個工作日內(nèi)在公證機關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計全部有效表決，在公證機關(guān)監(jiān)督下形成決議。
六、表決
基金份額持有人所持每份基金份額有同等表決權(quán)。
基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：
1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二分
之一以上（含二分之一）通過方為有效；除下列第2項所規(guī)定的須以特別決議通過事項以外
的其他事項均以一般決議的方式通過。
2、特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三
分之二以上（含三分之二）通過方可做出。轉(zhuǎn)換基金運作方式、更換基金管理人或者基金托
管人、終止《基金合同》（除本基金合同另有約定外）、本基金與其他基金合并以特別決議通
過方為有效。
基金份額持有人大會采取記名方式進(jìn)行投票表決。
采取通訊方式進(jìn)行表決時，除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明，否則提交符合會議通
知中規(guī)定的確認(rèn)投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，表面符合會議通知規(guī)定的表
決意見視為有效表決，表決意見模煳不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計入出具表決
意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。
基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內(nèi)并列的各項議題應(yīng)當(dāng)分開審議、逐項表
決。
在上述規(guī)則的前提下，具體規(guī)則以召集人發(fā)布的基金份額持有人大會通知為準(zhǔn)。
七、計票
1、現(xiàn)場開會
（1）如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持人應(yīng)當(dāng)在會
議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份額持有人代表與大
會召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會由基金份額持有人自行召集或大會雖然
由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大會的，基金份額持
有人大會的主持人應(yīng)當(dāng)在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份
額持有人代表擔(dān)任監(jiān)票人?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋瞬怀鱿髸模挥绊懹嬈钡男Я?。
（2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點并由大會主持人當(dāng)場公布計票
結(jié)果。
（3）如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結(jié)果有懷疑，可以在
宣布表決結(jié)果后立即對所投票數(shù)要求進(jìn)行重新清點。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行重新清點，重新清點以
一次為限。重新清點后，大會主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場公布重新清點結(jié)果。
（4）計票過程應(yīng)由公證機關(guān)予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席大會的，不
影響計票的效力。
2、通訊開會
在通訊開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金托管人授權(quán)
代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進(jìn)行計票，并由公證機關(guān)
對其計票過程予以公證?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司芘纱韺Ρ頉Q意見的計票進(jìn)行監(jiān)督的，
不影響計票和表決結(jié)果。
八、生效與公告
基金份額持有人大會的決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過之日起5日內(nèi)報中國證監(jiān)會備案。
基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。
基金份額持有人大會決議自生效之日起2日內(nèi)在規(guī)定媒介上公告。如果采用通訊方式進(jìn)
行表決，在公告基金份額持有人大會決議時，必須將公證書全文、公證機構(gòu)、公證員姓名等
一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議。
生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均有約束
力。
九、實施側(cè)袋機制期間基金份額持有人大會的特殊約定
若本基金實施側(cè)袋機制，則相關(guān)基金份額或表決權(quán)的比例指主袋份額持有人和側(cè)袋份額
持有人分別持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例，但若相關(guān)基金份額持有人大會召
集和審議事項不涉及側(cè)袋賬戶的，則僅指主袋份額持有人持有或代表的基金份額或表決權(quán)符
合該等比例：
1、基金份額持有人行使提議權(quán)、召集權(quán)、提名權(quán)所需單獨或合計代表相關(guān)基金份額10%
以上（含10%）；
2、現(xiàn)場開會的到會者在權(quán)益登記日代表的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日相關(guān)基
金份額的二分之一（含二分之一）；
3、通訊開會的直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見的基金份額持有人所持
有的基金份額不小于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二分之一）；
4、在參與基金份額持有人大會投票的基金份額持有人所持有的基金份額小于在權(quán)益登
記日相關(guān)基金份額的二分之一、召集人在原公告的基金份額持有人大會召開時間的3個月以
后、6個月以內(nèi)就原定審議事項重新召集的基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上
（含三分之一）相關(guān)基金份額的持有人參與或授權(quán)他人參與基金份額持有人大會投票；
5、現(xiàn)場開會由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%以上（含50%）
選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人；
6、一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二分之一以上（含
二分之一）通過；
7、特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三分之二以上
（含三分之二）通過。
同一主側(cè)袋賬戶內(nèi)的每份基金份額具有平等的表決權(quán)。
十、本部分關(guān)于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、表決條件等規(guī)定，
凡是直接引用法律法規(guī)的部分，如將來法律法規(guī)修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，基金管
理人與基金托管人協(xié)商一致并提前公告后，可直接對本部分內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無需召開
基金份額持有人大會審議。
第九部分基金管理人、基金托管人的更換條件和程序
一、基金管理人和基金托管人職責(zé)終止的情形
（一）基金管理人職責(zé)終止的情形
有下列情形之一的，基金管理人職責(zé)終止：
1、被依法取消基金管理資格；
2、被基金份額持有人大會解任；
3、依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；
4、法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形。
（二）基金托管人職責(zé)終止的情形
有下列情形之一的，基金托管人職責(zé)終止：
1、被依法取消基金托管資格；
2、被基金份額持有人大會解任；
3、依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；
4、法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形。
二、基金管理人和基金托管人的更換程序
（一）基金管理人的更換程序
1、提名：新任基金管理人由基金托管人或由單獨或合計持有10%以上（含10%）基金
份額的基金份額持有人提名；
2、決議：基金份額持有人大會在基金管理人職責(zé)終止后6個月內(nèi)對被提名的基金管理
人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的三分之二以上（含三分之
二）表決通過，決議自表決通過之日起生效；
3、臨時基金管理人：新任基金管理人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時基金管理人；
4、備案：基金份額持有人大會更換基金管理人的決議須報中國證監(jiān)會備案；
5、公告：基金管理人更換后，由基金托管人在更換基金管理人的基金份額持有人大會
決議生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告；
6、交接：基金管理人職責(zé)終止的，基金管理人應(yīng)妥善保管基金管理業(yè)務(wù)資料，及時向
臨時基金管理人或新任基金管理人辦理基金管理業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，臨時基金管理人或新任基
金管理人應(yīng)及時接收。新任基金管理人應(yīng)與基金托管人核對基金資產(chǎn)總值；
7、審計：基金管理人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請會計師事務(wù)所對基金財
產(chǎn)進(jìn)行審計，并將審計結(jié)果予以公告，同時報中國證監(jiān)會備案；
8、基金名稱變更：基金管理人更換后，如果原任或新任基金管理人要求，應(yīng)按其要求
替換或刪除基金名稱中與原基金管理人有關(guān)的名稱字樣。
（二）基金托管人的更換程序
1、提名：新任基金托管人由基金管理人或由單獨或合計持有10%以上（含10%）基金
份額的基金份額持有人提名；
2、決議：基金份額持有人大會在基金托管人職責(zé)終止后6個月內(nèi)對被提名的基金托管
人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的三分之二以上（含三分之
二）表決通過，決議自表決通過之日起生效；
3、臨時基金托管人：新任基金托管人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時基金托管人；
4、備案：基金份額持有人大會更換基金托管人的決議須報中國證監(jiān)會備案；
5、公告：基金托管人更換后，由基金管理人在更換基金托管人的基金份額持有人大會
決議生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告；
6、交接：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)妥善保管基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)資料，及時
辦理基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，新任基金托管人或者臨時基金托管人應(yīng)當(dāng)及時接
收。新任基金托管人應(yīng)與基金管理人核對基金資產(chǎn)總值；
7、審計：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請會計師事務(wù)所對基金財
產(chǎn)進(jìn)行審計，并將審計結(jié)果予以公告，同時報中國證監(jiān)會備案。
（三）基金管理人與基金托管人同時更換的條件和程序。
1、提名：如果基金管理人和基金托管人同時更換，由單獨或合計持有基金總份額10%
以上（含10%）的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管人；
2、基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進(jìn)行；
3、公告：新任基金管理人和新任基金托管人應(yīng)在更換基金管理人和基金托管人的基金
份額持有人大會決議生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介上聯(lián)合公告。
（四）境外托管人的更換
1、如果基金托管人更換境外托管人，應(yīng)在合理的期限內(nèi)及時書面通知基金管理人。
2、基金托管人和境外托管人根據(jù)更換境外托管人通知辦理相應(yīng)的業(yè)務(wù)交接手續(xù)，在辦
理相應(yīng)的業(yè)務(wù)交接手續(xù)時，基金托管人和境外托管人應(yīng)繼續(xù)遵循誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則，
妥善保管基金財產(chǎn)。
3、基金托管人應(yīng)要求接任的境外托管人配合原境外托管人辦理業(yè)務(wù)交接手續(xù)。
4、在新的境外托管人履行職責(zé)前，原境外托管人應(yīng)繼續(xù)履行本協(xié)議項下的托管職責(zé)，
但基金托管人應(yīng)支付相應(yīng)的合理托管費用。
5、因基金托管人的原因更換境外托管人而進(jìn)行的資產(chǎn)轉(zhuǎn)移所產(chǎn)生的費用由基金托管人
承擔(dān)。
6、變更境外托管人后5個工作日內(nèi)應(yīng)向中國證監(jiān)會備案并公告。
三、新任或臨時基金管理人接收基金管理業(yè)務(wù)或新任或臨時基金托管人接收基金財產(chǎn)和
基金托管業(yè)務(wù)前，原基金管理人或基金托管人應(yīng)依據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定繼續(xù)履
行相關(guān)職責(zé)，并保證不對基金份額持有人的利益造成損害。原基金管理人或基金托管人在繼
續(xù)履行相關(guān)職責(zé)期間，仍有權(quán)按照本合同的規(guī)定收取基金管理費或基金托管費。
四、本部分關(guān)于基金管理人、基金托管人更換條件和程序的約定，凡是直接引用法律法
規(guī)的部分，如將來法律法規(guī)修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，基金管理人與基金托管人協(xié)
商一致并提前公告后，可直接對相應(yīng)內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無需召開基金份額持有人大會審
議。
第十部分基金的托管
基金托管人和基金管理人按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定訂立托管協(xié)議。
訂立托管協(xié)議的目的是明確基金托管人與基金管理人之間在基金財產(chǎn)的保管、投資運作、
凈值計算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利義務(wù)及職責(zé)，確?；鹭敭a(chǎn)
的安全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
基金托管人可以委托符合《試行辦法》規(guī)定條件的境外托管人負(fù)責(zé)境外資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)。
境外托管人根據(jù)基金托管人的委托履行其相應(yīng)職責(zé)?；鹜泄苋藨?yīng)當(dāng)與境外托管人簽署相應(yīng)
的協(xié)議，用以規(guī)范基金托管人與境外托管人之間的權(quán)利義務(wù)。境外托管人在履行職責(zé)過程中，
因本身過錯、疏忽等原因而導(dǎo)致基金財產(chǎn)受損的，基金托管人應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)、基金合同
及托管協(xié)議的約定對直接損失承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。在決定境外托管人是否存在過錯、疏忽等不當(dāng)
行為，應(yīng)根據(jù)基金托管人與境外托管人之間的協(xié)議適用法律及當(dāng)?shù)氐姆煞ㄒ?guī)、證券市場規(guī)
則與慣例決定。但基金托管人在已按照謹(jǐn)慎、盡職的原則選擇、委任和監(jiān)督境外托管人，且
境外托管人已按照當(dāng)?shù)胤煞ㄒ?guī)的要求托管資產(chǎn)的前提下，對境外托管人的破產(chǎn)而產(chǎn)生的損
失，基金托管人不承擔(dān)責(zé)任?；鹜泄苋藨?yīng)在獲得基金管理人的指令且委托財產(chǎn)或投資人承
擔(dān)相關(guān)費用的前提下，積極采取措施進(jìn)行追償，基金管理人應(yīng)予配合。
第十一部分基金份額的登記
一、基金份額的登記業(yè)務(wù)
本基金的登記業(yè)務(wù)指本基金登記、存管、過戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投資人
基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、清算和結(jié)算、代理發(fā)放紅利、
建立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等。
二、基金登記業(yè)務(wù)辦理機構(gòu)
本基金的登記業(yè)務(wù)由基金管理人或基金管理人委托的其他符合條件的機構(gòu)辦理，但基金
管理人依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任不因委托而免除?；鸸芾砣宋衅渌麢C構(gòu)辦理本基金登記業(yè)務(wù)
的，應(yīng)與代理人簽訂委托代理協(xié)議，以明確基金管理人和代理機構(gòu)在投資者基金賬戶管理、
基金份額登記、清算及基金交易確認(rèn)、發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等事宜中
的權(quán)利和義務(wù)，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。本基金的登記機構(gòu)為大成基金管理有限公
司。
三、基金登記機構(gòu)的權(quán)利
基金登記機構(gòu)享有以下權(quán)利：
1、取得登記費；
2、建立和管理投資者基金賬戶；
3、保管基金份額持有人開戶資料、交易資料、基金份額持有人名冊等；
4、在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對登記業(yè)務(wù)規(guī)則進(jìn)行調(diào)整，并依照有關(guān)規(guī)定于開始實施
前在規(guī)定媒介上公告；
5、法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
四、基金登記機構(gòu)的義務(wù)
基金登記機構(gòu)承擔(dān)以下義務(wù)：
1、配備足夠的專業(yè)人員辦理本基金份額的登記業(yè)務(wù)；
2、嚴(yán)格按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的條件辦理本基金份額的登記業(yè)務(wù)；
3、妥善保存登記數(shù)據(jù)，并將基金份額持有人名稱、身份信息及基金份額明細(xì)等數(shù)據(jù)備
份至中國證監(jiān)會認(rèn)定的機構(gòu)。其保存期限自基金賬戶銷戶之日起不得少于二十年；
4、對基金份額持有人的基金賬戶信息負(fù)有保密義務(wù)，因違反該保密義務(wù)對投資者或基
金帶來的損失，須承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，但司法強制檢查情形及法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定
的和《基金合同》約定的其他情形除外；
5、按《基金合同》及招募說明書規(guī)定為投資者辦理非交易過戶業(yè)務(wù)、提供其他必要的
服務(wù)；
6、接受基金管理人的監(jiān)督；
7、法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
第十二部分基金的投資
一、投資目標(biāo)
本基金主要投資于港股，在嚴(yán)格控制風(fēng)險的基礎(chǔ)上，通過積極主動的投資管理，追求基
金資產(chǎn)的長期增值。
二、投資范圍
本基金可投資于境內(nèi)市場和境外市場依法發(fā)行的金融工具。
境內(nèi)市場投資工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票（包括主板、科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板及中國
證監(jiān)會允許基金投資的其他股票和存托憑證）、股指期貨、國債期貨、債券（包括國債、央
行票據(jù)、金融債、企業(yè)債、公司債、可轉(zhuǎn)債（含可分離交易可轉(zhuǎn)換債券）、可交換債券、公
開發(fā)行的次級債、政府支持債券、政府支持機構(gòu)債、短期融資券、中期票據(jù)等）、資產(chǎn)支持
證券、債券回購、同業(yè)存單、銀行存款（包括協(xié)議存款、定期存款等）、貨幣市場工具以及
法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具，但須符合中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定。本基
金可根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和《基金合同》的約定，參與融資業(yè)務(wù)。
境外市場投資工具，包括與中國證監(jiān)會簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國家或地區(qū)證券
市場掛牌交易的普通股、優(yōu)先股、全球存托憑證和美國存托憑證、房地產(chǎn)信托憑證；港股通
機制下允許買賣的規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票（以下簡稱“港股通標(biāo)的股票”）；
法律法規(guī)允許的、與中國證監(jiān)會簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國家或地區(qū)證券監(jiān)管機構(gòu)登
記注冊的公募基金（包括ETF）；政府債券、公司債券、可轉(zhuǎn)換債券、住房按揭支持證券、
資產(chǎn)支持證券等及中國證監(jiān)會認(rèn)可的國際金融組織發(fā)行的證券；銀行存款、可轉(zhuǎn)讓存單、商
業(yè)票據(jù)、回購協(xié)議、短期政府債券等貨幣市場工具；與固定收益、股權(quán)、信用、商品指數(shù)、
基金等標(biāo)的物掛鉤的結(jié)構(gòu)性投資產(chǎn)品；遠(yuǎn)期合約、互換及經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)可的境外交易所上
市交易的權(quán)證、期權(quán)、期貨等金融衍生產(chǎn)品以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他
金融工具。本基金可根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與投資內(nèi)地與香港債券市場互聯(lián)互通南向合作等
金融工具。
其中，在投資香港市場時，本基金可通過合格境內(nèi)機構(gòu)投資者（QDII）境外投資額度、
內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制或內(nèi)地與香港債券市場互聯(lián)互通南向合作進(jìn)行投資。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可
以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：本基金投資于股票、存托憑證的比例為基金資產(chǎn)的60%-95%，
其中港股投資比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%。本基金每個交易日日終在扣除股指期貨
合約和國債期貨合約需繳納的交易保證金后，應(yīng)當(dāng)保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或到
期日在一年以內(nèi)的政府債券，其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等；
股指期貨、國債期貨的投資比例遵循國家相關(guān)法律法規(guī)。
三、投資策略
1、大類資產(chǎn)配置策略
本基金將根據(jù)基金管理人對宏觀經(jīng)濟(jì)、市場面、政策面等因素的分析，結(jié)合各類資產(chǎn)的
市場發(fā)展趨勢和預(yù)期收益風(fēng)險的比較判別，對股票、債券及現(xiàn)金等大類資產(chǎn)的配置比例進(jìn)行
動態(tài)調(diào)整，以期在投資中達(dá)到風(fēng)險和收益的優(yōu)化平衡。
2、股票投資策略
（1）港股投資策略
本基金主要投資于香港證券市場具有投資機會的優(yōu)質(zhì)上市公司，在扎實的基本面研究的
基礎(chǔ)上，發(fā)掘企業(yè)價值。主要選股標(biāo)準(zhǔn)有：本基金將采取定量分析與定性分析相結(jié)合的分析
方式，以選擇具有持續(xù)競爭優(yōu)勢的上市公司。
1）市場及行業(yè)地位：是否擁有市場主導(dǎo)能力，并能獲取超額利潤；
2）估值：價格是否被市場低估；
3）盈利預(yù)期：目標(biāo)公司盈利穩(wěn)定并持續(xù)增長，超出市場預(yù)期；
4）良好的趨勢：目標(biāo)公司的長期成長被投資者所認(rèn)同，在資產(chǎn)持續(xù)增值的拉動下，股
價有良好的上漲趨勢。
（2）內(nèi)地及全球其他市場股票投資策略
本基金可在對內(nèi)地及全球其他證券市場投資價值進(jìn)行綜合評估的基礎(chǔ)上，通過對不同證
券市場上市公司經(jīng)營情況、盈利能力、財務(wù)狀況等因素的研究和分析，進(jìn)行股票選擇。本基
金投資存托憑證的策略依照股票投資策略執(zhí)行。
（3）股票組合的構(gòu)建與調(diào)整
在以上分析的基礎(chǔ)上，本基金將建立投資組合。當(dāng)行業(yè)與公司的基本面、股票的估值水
平等因素發(fā)生變化時，本基金將對股票組合適時進(jìn)行調(diào)整。
3、債券投資策略
本基金的債券投資采取穩(wěn)健的投資管理方式，獲得與風(fēng)險相匹配的投資收益，以實現(xiàn)在
一定程度上規(guī)避股票市場的系統(tǒng)性風(fēng)險和保證基金資產(chǎn)的流動性。本基金通過分析未來市場
利率趨勢及市場信用環(huán)境變化方向，綜合考慮不同券種收益率水平、信用風(fēng)險、流動性等因
素，構(gòu)造債券投資組合。在實際的投資運作中，本基金將運用久期控制策略、收益率曲線策
略、類別選擇策略、個券選擇策略等多種策略，獲取債券市場的長期穩(wěn)定收益。
4、可轉(zhuǎn)換債券投資策略
可轉(zhuǎn)換債券在分析基礎(chǔ)股票的基本面、轉(zhuǎn)債條款和市場面三方面因素的前提下，將敏感
度指標(biāo)（Delta、Vega等）作為市場風(fēng)險控制的主要技術(shù)指標(biāo)，利用可轉(zhuǎn)換債券溢價率來判
斷轉(zhuǎn)債的股性，運用轉(zhuǎn)換套利、溢折價、一級市場申購、純債券價值及期權(quán)價值管理來積極
投資，獲取超額收益。
5、可交換債券投資策略
可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的區(qū)別在于換股期間用于交換的股票并非自身新發(fā)的股票，而
是發(fā)行人持有的其他上市公司的股票?？山粨Q債券同樣具有股性和債性，其中債性與可轉(zhuǎn)換
債券相同，即選擇持有可交換債券至到期以獲取票面價值和票面利息；而對于股性的分析則
需關(guān)注目標(biāo)公司的股票價值。本基金將通過對目標(biāo)公司股票的投資價值分析和可交換債券的
純債部分價值分析綜合開展投資決策。
6、資產(chǎn)支持證券投資策略
本基金將分析資產(chǎn)支持證券的資產(chǎn)特征，估計違約率和提前償付比率，并利用收益率曲
線和期權(quán)定價模型，對資產(chǎn)支持證券進(jìn)行估值。本基金將通過對資產(chǎn)支持證券基礎(chǔ)資產(chǎn)及結(jié)
構(gòu)設(shè)計的研究，結(jié)合多種定價模型，嚴(yán)格控制資產(chǎn)支持證券的總體投資規(guī)模并進(jìn)行分散投資，
以降低流動性風(fēng)險。
7、股指期貨投資策略
本基金將在風(fēng)險可控的前提下，本著謹(jǐn)慎原則，適度參與股指期貨投資。本基金投資股
指期貨時，將按照風(fēng)險管理的原則，以套期保值為主要目的。通過對現(xiàn)貨市場和期貨市場運
行趨勢的研究，結(jié)合基金股票組合的實際情況及對股指期貨的估值水平、基差水平、流動性
等因素的分析，選擇合適的期貨合約構(gòu)建相應(yīng)的頭寸，以調(diào)整投資組合的風(fēng)險暴露，降低系
統(tǒng)性風(fēng)險?；疬€將利用股指期貨作為組合流動性管理工具，降低現(xiàn)貨市場流動性不足導(dǎo)致
的沖擊成本過高的風(fēng)險，提高基金的建倉或變現(xiàn)效率。
8、國債期貨投資策略
國債期貨作為利率衍生品的一種，有助于管理債券組合的久期、流動性和風(fēng)險水平?；?
金管理人將按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，以套期保值為目的，結(jié)合對宏觀經(jīng)濟(jì)形勢和政策趨勢
的判斷、對債券市場進(jìn)行定性和定量分析。構(gòu)建量化分析體系，對國債期貨和現(xiàn)貨基差、國
債期貨的流動性、波動水平、套期保值的有效性等指標(biāo)進(jìn)行跟蹤監(jiān)控，在最大限度保證基金
資產(chǎn)安全的基礎(chǔ)上，力求實現(xiàn)基金資產(chǎn)的長期穩(wěn)定增值。
9、存托憑證投資策略
在控制風(fēng)險的前提下，本基金將根據(jù)本基金的投資目標(biāo)和股票投資策略，基于對基礎(chǔ)證
券投資價值的深入研究判斷，進(jìn)行存托憑證的投資。
四、投資限制
1、組合限制
基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：（1）本基金投資于股票、存托憑證的比例為基金資產(chǎn)
的60%-95%，其中港股投資比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%。
（2）本基金每個交易日日終在扣除股指期貨、國債期貨合約需繳納的保證金以后，保
持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算
備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。
A、本基金境內(nèi)投資組合應(yīng)遵循以下限制：
（1）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值（同一家公司在境內(nèi)和境外同時上市的，
持股比例合并計算）不超過基金資產(chǎn)凈值的10％；
（2）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券（同一家公司在境內(nèi)和境
外同時上市的，持股比例合并計算），不超過該證券的10％，完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例
進(jìn)行證券投資的基金品種可以不受此條款規(guī)定的比例限制；
（3）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈
值的10%；
（4）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%；
（5）本基金持有的同一(指同一信用級別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)支持
證券規(guī)模的10%；
（6）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得
超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10%；
（7）本基金應(yīng)投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券?；鸪钟匈Y
產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評級報告發(fā)布之日起3
個月內(nèi)予以全部賣出。
（8）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總資產(chǎn)，本基
金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量。
（9）本基金參與股指期貨、國債期貨交易后，應(yīng)當(dāng)遵守下列要求：
1）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值，不得超過基金資產(chǎn)凈值
的10%；本基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價值，不得超過基金資產(chǎn)凈
值的15%；
2）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨、國債期貨合約價值與有價證券市
值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%；其中，有價證券指股票、債券（不含到期日在一
年以內(nèi)的政府債券）、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)（不含質(zhì)押式回購）等；
3）本基金在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價值不得超過本基金持有的股
票總市值的20%；本基金在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基金
持有的債券總市值的30%；
4）本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值，合計（軋差計算）應(yīng)當(dāng)
符合基金合同關(guān)于股票投資比例的有關(guān)約定；本基金所持有的債券（不含到期日在一年以內(nèi)
的政府債券）市值和買入、賣出國債期貨合約價值，合計（軋差計算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)
于債券投資比例的有關(guān)約定；
5）本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額不得超過上
一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的國債期貨合
約的成交金額不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；
（10）本基金的基金資產(chǎn)總值不得超過基金資產(chǎn)凈值的140%；
（11）本基金管理人管理的全部開放式基金（包括開放式基金以及處于開放期的定期開
放基金）持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的15%；
本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公
司可流通股票的30%；完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的開放式基金以及中國
證監(jiān)會認(rèn)定的特殊投資組合可不受前述比例限制；
（12）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過基金資產(chǎn)凈值的15%；
因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符
合該比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資。
（13）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他主體為交易對手開展逆回
購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保持一致。
（14）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。
B、本基金境外投資組合應(yīng)遵循以下限制：
（1）本基金持有同一家銀行的存款不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%，本基金的境外存款
銀行為中資商業(yè)銀行在境外設(shè)立的分行或在最近一個會計年度達(dá)到中國證監(jiān)會認(rèn)可的信用
評級機構(gòu)評級的境外銀行。存放于基金托管賬戶的存款可以不受上述限制。
（2）本基金持有同一機構(gòu)（政府、國際金融組織除外）發(fā)行的證券市值不得超過基金
資產(chǎn)凈值的10%。該投資比例應(yīng)當(dāng)合并計算同一機構(gòu)境內(nèi)外發(fā)行的證券總市值。
（3）本基金持有與中國證監(jiān)會簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄國家或地區(qū)以外的其他國
家或地區(qū)證券市場掛牌交易的證券資產(chǎn)不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%，其中持有任一國家
或地區(qū)市場的證券資產(chǎn)不得超過基金資產(chǎn)凈值的3%。
（4）本基金不得購買證券用于控制或影響發(fā)行該證券的機構(gòu)或其管理層。本基金管理
人管理的全部基金不得持有同一機構(gòu)10%以上具有投票權(quán)的證券發(fā)行總量；同一機構(gòu)境內(nèi)
外上市的總股本應(yīng)當(dāng)合并計算，同時應(yīng)當(dāng)一并計算全球存托憑證和美國存托憑證所代表的基
礎(chǔ)證券，并假設(shè)對持有的股本權(quán)證行使轉(zhuǎn)換。
（5）本基金持有非流動性資產(chǎn)市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%。該非流動性資產(chǎn)是
指法律或基金合同規(guī)定的流通受限證券以及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他資產(chǎn)。
（6）本基金持有境外基金的市值合計不得超過本基金資產(chǎn)凈值的10%，但持有貨幣市
場基金不受此限制。
（7）本基金管理人所管理的全部基金持有任何一只境外基金，不超過該境外基金總份
額的20％。
（8）本基金投資衍生品應(yīng)當(dāng)僅限于投資組合避險或有效管理，不得用于投機或放大交
易，同時應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守下列規(guī)定：
1)本基金的金融衍生品全部敞口不得高于基金資產(chǎn)凈值的100%。
2)本基金投資期貨支付的初始保證金、投資期權(quán)支付或收取的期權(quán)費、投資柜臺交易衍
生品支付的初始費用的總額不得高于基金資產(chǎn)凈值的10%。
3)本基金投資于遠(yuǎn)期合約、互換等柜臺交易金融衍生品，應(yīng)當(dāng)符合以下要求：
①所有參與交易的對手方（中資商業(yè)銀行除外）應(yīng)當(dāng)具有不低于中國證監(jiān)會認(rèn)可的信用
評級機構(gòu)評級；
②交易對手方應(yīng)當(dāng)至少每個工作日對交易進(jìn)行估值，并且本基金可在任何時候以公允價
值終止交易；
③任一交易對手方的市值計價敞口不得超過基金資產(chǎn)凈值的20％。
4)本基金不得直接投資與實物商品相關(guān)的衍生品。
（9）本基金可以參與證券借貸交易，并且應(yīng)當(dāng)遵守下列規(guī)定：
1）所有參與交易的對手方（中資商業(yè)銀行除外）應(yīng)當(dāng)具有中國證監(jiān)會認(rèn)可的信用評級
機構(gòu)評級。
2）應(yīng)當(dāng)采取市值計價制度進(jìn)行調(diào)整以確保擔(dān)保物市值不低于已借出證券市值的102％。
3）借方應(yīng)當(dāng)在交易期內(nèi)及時向本基金支付已借出證券產(chǎn)生的所有股息、利息和分紅。
一旦借方違約，本基金根據(jù)協(xié)議和有關(guān)法律有權(quán)保留和處置擔(dān)保物以滿足索賠需要。
4）除中國證監(jiān)會另有規(guī)定外，擔(dān)保物可以是以下金融工具或品種：
①現(xiàn)金；
②存款證明；
③商業(yè)票據(jù)；
④政府債券；
⑤中資商業(yè)銀行或由不低于中國證監(jiān)會認(rèn)可的信用評級機構(gòu)評級的境外金融機構(gòu)（作為
交易對手方或其關(guān)聯(lián)方的除外）出具的不可撤銷信用證。
5）本基金有權(quán)在任何時候終止證券借貸交易并在正常市場慣例的合理期限內(nèi)要求歸還
任一或所有已借出的證券。
6）基金管理人應(yīng)當(dāng)對基金參與證券借貸交易中發(fā)生的任何損失負(fù)相應(yīng)責(zé)任。
（10）本基金可以根據(jù)正常市場慣例參與正回購交易、逆回購交易，并且應(yīng)當(dāng)遵守下列
規(guī)定：
1）所有參與正回購交易的對手方（中資商業(yè)銀行除外）應(yīng)當(dāng)具有中國證監(jiān)會認(rèn)可的信
用評級機構(gòu)信用評級。
2）參與正回購交易，應(yīng)當(dāng)采取市值計價制度對賣出收益進(jìn)行調(diào)整以確?，F(xiàn)金不低于已
售出證券市值的102％。一旦買方違約，本基金根據(jù)協(xié)議和有關(guān)法律有權(quán)保留或處置賣出收
益以滿足索賠需要。
3）買方應(yīng)當(dāng)在正回購交易期內(nèi)及時向本基金支付售出證券產(chǎn)生的所有股息、利息和分
紅。
4）參與逆回購交易，應(yīng)當(dāng)對購入證券采取市值計價制度進(jìn)行調(diào)整以確保已購入證券市
值不低于支付現(xiàn)金的102％。一旦賣方違約，本基金根據(jù)協(xié)議和有關(guān)法律有權(quán)保留或處置已
購入證券以滿足索賠需要。
5）基金管理人應(yīng)當(dāng)對基金參與證券正回購交易、逆回購交易中發(fā)生的任何損失負(fù)相應(yīng)
責(zé)任。
（11）基金參與境外證券借貸交易、正回購交易，所有已借出而未歸還證券總市值或所
有已售出而未回購證券總市值均不得超過基金總資產(chǎn)的50％。本項比例限制計算，基金因
參與證券借貸交易、正回購交易而持有的擔(dān)保物、現(xiàn)金不得計入基金總資產(chǎn)。
（12）為應(yīng)付贖回、交易清算等臨時用途借入現(xiàn)金的比例不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%。
C、法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他限制。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同
的約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基金合同的約定。因證券市
場波動、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合
上述規(guī)定投資比例的，針對境內(nèi)投資部分，除第（2）項、及A項下第（7）、（12）、（13）
項外，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外；針
對境外投資部分，若本基金投資超過B項下第（1）-（7）項投資比例規(guī)定的，基金管理人
應(yīng)當(dāng)在超過比例后30個工作日內(nèi)采用合理的商業(yè)措施進(jìn)行調(diào)整以符合基金合同規(guī)定的投資
比例要求，法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定的依其規(guī)定執(zhí)行。
如果法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)變更或取消上述限制，本基金將相應(yīng)變更或取消上述規(guī)定，不
需經(jīng)基金份額持有人大會審議。
2、禁止行為
為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
（4）購買不動產(chǎn)；
（5）購買房地產(chǎn)抵押按揭；
（6）購買貴重金屬或代表貴重金屬的憑證；
（7）購買實物商品；
（8）除應(yīng)付贖回、交易清算等臨時用途以外，借入現(xiàn)金；
（9）利用融資購買證券，但投資金融衍生品除外；
（10）參與未持有基礎(chǔ)資產(chǎn)的賣空交易；
（11）購買證券用于控制或影響發(fā)行該證券的機構(gòu)或其管理層；
（12）直接投資與實物商品相關(guān)的衍生品；
（13）向其基金管理人、基金托管人出資；
（14）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；
（15）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者
與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交
易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益
沖突，建立健全內(nèi)部審批機制和評估機制，按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先
得到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會審
議，并經(jīng)過三分之二以上的獨立董事通過?；鸸芾砣硕聲?yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交易事項
進(jìn)行審查。
法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述規(guī)定的，如適用于本基金，則本基金投資不
再受相關(guān)限制或按調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行。
五、業(yè)績比較基準(zhǔn)
恒生指數(shù)收益率（按估值匯率調(diào)整）*80%+中債-國債總?cè)珒r(1-3年)指數(shù)收益率*15%+
銀行活期存款利率（稅后）*5%
恒生指數(shù)采用流通市值加權(quán)法計算，是反映香港股市價格走勢最有影響的一種股價指數(shù)。
中債-國債總?cè)珒r(1-3年)指數(shù)成份券由銀行間市場、柜臺以及交易所市場流通的記賬式國債
組成，是一個反應(yīng)記賬式國債整體價格走勢情況的分類指數(shù)，也是中債指數(shù)應(yīng)用最廣泛指數(shù)
之一。上述指數(shù)均具有良好的市場代表性和市場影響力，因此根據(jù)本基金的投資范圍和投資
比例，選用上述指數(shù)作為業(yè)績比較基準(zhǔn)能夠客觀、合理地反映本基金的風(fēng)險收益特征。
如果今后法律法規(guī)發(fā)生變化，或者有更權(quán)威的、更能為市場普遍接受的業(yè)績比較基準(zhǔn)推
出，或者市場上出現(xiàn)更加適合用于本基金的業(yè)績比較基準(zhǔn)，或者未來指數(shù)發(fā)布機構(gòu)不再公布
上述指數(shù)或更改指數(shù)名稱時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，本基金可按照監(jiān)管部門要求履行適
當(dāng)程序后變更業(yè)績比較基準(zhǔn)并及時公告，無需召開基金份額持有人大會。
六、風(fēng)險收益特征
本基金是混合型證券投資基金，預(yù)期風(fēng)險和預(yù)期收益高于債券型基金和貨幣市場基金，
但低于股票型基金。
此外，本基金主要投資于境外市場，除了需要承擔(dān)與境內(nèi)證券投資基金類似的市場波動
風(fēng)險等一般投資風(fēng)險之外，還面臨匯率風(fēng)險以及境外市場的投資風(fēng)險。
七、基金管理人代表基金行使權(quán)利的處理原則及方法
1、基金管理人按照國家有關(guān)規(guī)定代表基金獨立行使相關(guān)權(quán)利，保護(hù)基金份額持有人的
利益；
2、不謀求對上市公司的控股；
3、有利于基金財產(chǎn)的安全與增值；
4、不通過關(guān)聯(lián)交易為自身、雇員、授權(quán)代理人或任何存在利害關(guān)系的第三人牟取任何
不當(dāng)利益。
八、側(cè)袋機制的實施和投資運作安排
當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在重大贖回申請時，根據(jù)最大限度保護(hù)基金份額持有人
利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計師事務(wù)所意見后，可以依照
法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機制。
側(cè)袋機制實施期間，本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、業(yè)績比較基準(zhǔn)、
風(fēng)險收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。
側(cè)袋賬戶的實施條件、實施程序、運作安排、投資安排、特定資產(chǎn)的處置變現(xiàn)和支付等
對投資者權(quán)益有重大影響的事項詳見招募說明書的規(guī)定。
第十三部分基金的財產(chǎn)
一、基金資產(chǎn)總值
基金資產(chǎn)總值是指基金擁有的各類有價證券及票據(jù)價值、銀行存款本息、基金應(yīng)收款項
及其他資產(chǎn)的價值總和。
二、基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價值。
三、基金財產(chǎn)的賬戶
基金托管人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開立資金賬戶、證券賬戶以及投資
所需的其他專用賬戶。境外托管人根據(jù)基金財產(chǎn)所在地法律法規(guī)、證券/期貨交易所規(guī)則、
市場慣例以及其與基金托管人簽訂的主次托管協(xié)議為本基金在境外開立資金賬戶、證券賬戶
以及投資所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金托管人、境外托管
人、基金銷售機構(gòu)和基金登記機構(gòu)自有的財產(chǎn)賬戶以及其他基金財產(chǎn)賬戶相獨立。
四、基金財產(chǎn)的保管和處分
本基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人、境外托管人和基金銷售機構(gòu)的財產(chǎn)，并由
基金托管人和/或其委托的境外托管人保管?；鸸芾砣?、基金托管人、境外托管人、基金
登記機構(gòu)和基金銷售機構(gòu)以其自有的財產(chǎn)承擔(dān)其自身的法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對本基金財
產(chǎn)行使請求凍結(jié)、扣押或其他權(quán)利。除依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定處分外，基金財產(chǎn)
不得被處分。
基金管理人、基金托管人、境外托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等
原因進(jìn)行清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)?；鸸芾砣斯芾磉\作基金財產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)，
不得與其固有資產(chǎn)產(chǎn)生的債務(wù)相互抵銷；基金管理人管理運作不同基金的基金財產(chǎn)所產(chǎn)生的
債權(quán)債務(wù)不得相互抵銷。非因基金財產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，不得對基金財產(chǎn)強制執(zhí)行。
境外托管人根據(jù)基金財產(chǎn)所在地法律法規(guī)、證券/期貨交易所規(guī)則、市場慣例及其與基
金托管人簽訂的主次托管協(xié)議持有并保管基金財產(chǎn)。基金托管人在已根據(jù)《試行辦法》的要
求謹(jǐn)慎、盡職的原則選擇、委任和監(jiān)督境外托管人，且境外托管人已按照基金合同、當(dāng)?shù)胤?
律法規(guī)、證券交易所規(guī)則及市場慣例的要求保管托管資產(chǎn)的前提下，基金托管人對境外托管
人破產(chǎn)產(chǎn)生的損失不承擔(dān)責(zé)任。在符合本基金合同和托管協(xié)議有關(guān)資產(chǎn)保管的要求下，對境
外托管人的破產(chǎn)而產(chǎn)生的損失，基金托管人應(yīng)根據(jù)基金管理人的指令采取合理措施進(jìn)行追償，
基金管理人有義務(wù)配合基金托管人進(jìn)行追償。除非基金管理人、基金托管人及其境外托管人
存在過失、疏忽、欺詐或故意不當(dāng)行為，基金管理人、基金托管人將不保證基金托管人或境
外托管人所接收基金財產(chǎn)中的證券的所有權(quán)、合法性或真實性（包括是否以良好形式轉(zhuǎn)讓）
及其他效力瑕疵?；鸸芾砣?、基金托管人不對境外托管人依據(jù)當(dāng)?shù)胤煞ㄒ?guī)、證券/期貨
交易所規(guī)則、市場慣例的作為或不作為承擔(dān)責(zé)任。
基金托管人和境外托管人應(yīng)妥善保存基金管理人基金財產(chǎn)匯入、匯出、兌換、收匯、現(xiàn)
金往來及證券交易的記錄、憑證等相關(guān)資料，并按規(guī)定的期限保管，但境外托管人持有的與
境外托管人賬戶相關(guān)的資料的保管應(yīng)按照境外托管人的業(yè)務(wù)慣例保管。
第十四部分基金資產(chǎn)估值
一、估值日
本基金的估值日為本基金的開放日以及國家法律法規(guī)規(guī)定需要對外披露基金凈值的非
開放日。
二、估值對象
基金所擁有的股票、債券、資產(chǎn)支持證券、股指期貨合約、國債期貨合約、銀行存款本
息、應(yīng)收款項、其它投資等資產(chǎn)及負(fù)債。
三、估值原則
基金管理人在確定相關(guān)金融資產(chǎn)和金融負(fù)債的公允價值時，應(yīng)符合《企業(yè)會計準(zhǔn)則》、
監(jiān)管部門有關(guān)規(guī)定。
（一）對存在活躍市場且能夠獲取相同資產(chǎn)或負(fù)債報價的投資品種，在估值日有報價的，
除會計準(zhǔn)則規(guī)定的例外情況外，應(yīng)將該報價不加調(diào)整地應(yīng)用于該資產(chǎn)或負(fù)債的公允價值計量。
估值日無報價且最近交易日后未發(fā)生影響公允價值計量的重大事件的，應(yīng)采用最近交易日的
報價確定公允價值。有充足證據(jù)表明估值日或最近交易日的報價不能真實反映公允價值的，
應(yīng)對報價進(jìn)行調(diào)整，確定公允價值。
與上述投資品種相同，但具有不同特征的，應(yīng)以相同資產(chǎn)或負(fù)債的公允價值為基礎(chǔ)，并
在估值技術(shù)中考慮不同特征因素的影響。特征是指對資產(chǎn)出售或使用的限制等，如果該限制
是針對資產(chǎn)持有者的，那么在估值技術(shù)中不應(yīng)將該限制作為特征考慮。此外，基金管理人不
應(yīng)考慮因其大量持有相關(guān)資產(chǎn)或負(fù)債所產(chǎn)生的溢價或折價。
（二）對不存在活躍市場的投資品種，應(yīng)采用在當(dāng)前情況下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)
和其他信息支持的估值技術(shù)確定公允價值。采用估值技術(shù)確定公允價值時，應(yīng)優(yōu)先使用可觀
察輸入值，只有在無法取得相關(guān)資產(chǎn)或負(fù)債可觀察輸入值或取得不切實可行的情況下，才可
以使用不可觀察輸入值。
（三）如經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生重大變化或證券發(fā)行人發(fā)生影響證券價格的重大事件，使?jié)撛诠?
值調(diào)整對前一估值日的基金資產(chǎn)凈值的影響在0.25%以上的，應(yīng)對估值進(jìn)行調(diào)整并確定公允
價值。
四、估值方法
1、證券交易所上市的股票品種的估值
（1）交易所上市的股票品種，以其估值日在證券交易所掛牌的市價（收盤價）估值；
估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化且證券發(fā)行機構(gòu)未發(fā)生影響證券
價格的重大事件的，以最近交易日的市價（收盤價）估值；如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了
重大變化或證券發(fā)行機構(gòu)發(fā)生影響證券價格的重大事件的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價
及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價，確定公允價格；
（2）交易所上市不存在活躍市場的股票品種，采用估值技術(shù)確定公允價值。
2、處于未上市期間的股票品種應(yīng)區(qū)分如下情況處理：
（1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌的同一股票
的估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤價）估值；
（2）首次公開發(fā)行未上市的股票品種，采用估值技術(shù)確定公允價值；
（3）在發(fā)行時明確一定期限限售期的股票，包括但不限于非公開發(fā)行股票、首次公開
發(fā)行股票時公司股東公開發(fā)售股份、通過大宗交易取得的帶限售期的股票等，不包括停牌、
新發(fā)行未上市、回購交易中的質(zhì)押券等流通受限股票，按監(jiān)管機構(gòu)或行業(yè)協(xié)會有關(guān)規(guī)定確定
公允價值。
3、已上市或已掛牌轉(zhuǎn)讓的不含權(quán)固定收益品種，按照第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機構(gòu)提供的
相應(yīng)品種當(dāng)日的估值全價估值。
4、已上市或已掛牌轉(zhuǎn)讓的含權(quán)固定收益品種，按照第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機構(gòu)提供的相
應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值全價或推薦估值全價估值。
對于含投資者回售權(quán)的固定收益品種，行使回售權(quán)的，在回售登記日至實際收款日期間
選取第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機構(gòu)提供的相應(yīng)品種的唯一估值全價或推薦估值全價進(jìn)行估值，同
時將充分考慮發(fā)行人的信用風(fēng)險變化對公允價值的影響?；厥鄣怯浧诮刂谷眨ê?dāng)日）后未
行使回售權(quán)的按照長待償期所對應(yīng)的價格進(jìn)行估值。
5、對于在交易所市場上市交易的公開發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券等有活躍市場的含轉(zhuǎn)股權(quán)的債
券，實行全價交易的債券選取估值日收盤價作為估值全價；實行凈價交易的債券選取估值日
收盤價并加計每百元稅前應(yīng)計利息作為估值全價。
6、對于未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓且不存在活躍市場的固定收益品種，采用在當(dāng)前情況下適
用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定其公允價值。
7、對于發(fā)行人已破產(chǎn)、發(fā)行人未能按時足額償付本金或利息，或者有其它可靠信息表
明本金或利息無法按時足額償付的債券投資品種，基金管理人在與托管人協(xié)商一致后，可采
用第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機構(gòu)提供的推薦價格或者價格區(qū)間中的數(shù)據(jù)作為該債券投資品種的
公允價值。
8、同一證券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按證券所處的市場分別估值。
9、基金估值方法
（1）上市流通的基金按估值日在證券交易所的收盤價估值；估值日無交易的，且最近
交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，以最近交易日的收盤價估值；如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境
發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價，
確定公允價格；
（2）開放式基金的估值以其在估值日公布的凈值進(jìn)行估值，開放式基金未公布估值日
的凈值的，以估值日能夠取得的最新基金份額凈值進(jìn)行估值。
10、外匯匯率
（1）本基金外幣資產(chǎn)價值計算中，涉及主要貨幣對人民幣匯率的，應(yīng)當(dāng)以基金估值日
中國人民銀行或其授權(quán)機構(gòu)公布的人民幣與主要貨幣的中間價為準(zhǔn)。主要外匯種類以中國人
民銀行或其授權(quán)機構(gòu)最新公布為準(zhǔn)。
（2）涉及到其它幣種與人民幣之間的匯率，參照數(shù)據(jù)服務(wù)商提供的當(dāng)日各種貨幣兌美
元折算率采用套算的方法進(jìn)行折算。
若本基金現(xiàn)行估值匯率不再發(fā)布或發(fā)生重大變更，或市場上出現(xiàn)更為公允、更適合本基
金的估值匯率時，基金管理人與基金托管人協(xié)商一致后可根據(jù)實際情況調(diào)整本基金的估值匯
率，并及時報中國證監(jiān)會備案，無需召開基金份額持有人大會。
若無法取得上述匯率價格信息時，以基金托管人或境外托管人所提供的合理公開外匯市
場交易價格為準(zhǔn)。
11、本基金投資境內(nèi)存托憑證的估值核算，依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，國家有最新
規(guī)定的，按其規(guī)定進(jìn)行估值。美國存托憑證、全球存托憑證按其所在證券交易所的最近交易
日的收盤價估值。
12、本基金投資國債期貨、股指期貨，一般以估值當(dāng)日結(jié)算價進(jìn)行估值，估值當(dāng)日無結(jié)
算價的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結(jié)算價估值。
13、本基金參與融資業(yè)務(wù)的，按照相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管部門和行業(yè)協(xié)會的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行
估值。
14、本基金存入銀行或其他金融機構(gòu)的各種款項以本金列示，按協(xié)議或約定利率逐日確
認(rèn)利息收入。
15、稅收
對于按照中國法律法規(guī)和基金投資所在地的法律法規(guī)規(guī)定應(yīng)交納的各項稅金，本基金將
按權(quán)責(zé)發(fā)生制原則進(jìn)行估值；對于因稅收規(guī)定調(diào)整或其他原因?qū)е禄饘嶋H交納稅金與估算
的應(yīng)交稅金有差異的，基金將在相關(guān)稅金調(diào)整日或?qū)嶋H支付日進(jìn)行相應(yīng)的估值調(diào)整。
對于非代扣代繳的稅收，基金管理人可以聘請稅收顧問對相關(guān)投資市場的稅收情況給予
意見和建議。境外托管人根據(jù)基金管理人的指示具體協(xié)調(diào)基金在海外稅務(wù)的申報、繳納及索
取稅收返還等相關(guān)工作?；鸸芾砣嘶蚱淦刚埖亩悇?wù)顧問對最終稅務(wù)的處理的真實、準(zhǔn)確、
合法負(fù)責(zé)。
16、其他資產(chǎn)按法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)有關(guān)規(guī)定進(jìn)行估值。
17、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價值的，基金管理人可
根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的方法估值。
18、當(dāng)發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制，以確?；鸸?
值的公平性。
19、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，按國家最新
規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序及相關(guān)法
律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時，應(yīng)立即通知對方，共同查明原因，
雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計算和基金會計核算的義務(wù)由基金管理人承擔(dān)。本基
金的基金會計責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會計問題，如經(jīng)相關(guān)各方
在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達(dá)成一致的意見，按照基金管理人對基金凈值的計算結(jié)果
對外予以公布。
五、估值程序
1、基金份額凈值是按照每個估值日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金份額的余額數(shù)
量計算，精確到0.0001元，小數(shù)點后第5位四舍五入?；鸸芾砣丝梢栽O(shè)立大額贖回情形
下的凈值精度應(yīng)急調(diào)整機制。國家法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)每個估值日的下一個工作日內(nèi)計算基金資產(chǎn)凈值及基金份額凈值，并按規(guī)
定公告。
2、基金管理人應(yīng)每個估值日的下一個工作日內(nèi)對基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法
律法規(guī)或本基金合同的規(guī)定暫停估值時除外?；鸸芾砣藢鹳Y產(chǎn)估值后，將基金份額凈
值結(jié)果以傳真或其他經(jīng)雙方約定認(rèn)可的方式發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，簽
章并以傳真或其他雙方約定認(rèn)可的方式傳送給基金管理人，由基金管理人對外公布。
六、估值錯誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值的準(zhǔn)確性、
及時性。當(dāng)基金份額凈值小數(shù)點后4位以內(nèi)（含第4位）發(fā)生估值錯誤時，視為基金份額凈
值錯誤。
本基金合同的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理：
1、估值錯誤類型
本基金運作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機構(gòu)、或銷售機構(gòu)、或
投資人自身的過錯造成估值錯誤，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，過錯的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對由于該
估值錯誤遭受損失當(dāng)事人（“受損方”）的直接損失按下述“估值錯誤處理原則”給予賠償，承
擔(dān)賠償責(zé)任。
上述估值錯誤的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數(shù)據(jù)傳輸差錯、數(shù)據(jù)計算差錯、
系統(tǒng)故障差錯、下達(dá)指令差錯等。對于因技術(shù)原因引起的差錯，若系同行業(yè)現(xiàn)有技術(shù)水平不
能預(yù)見、不能避免、不能克服，則屬不可抗力，按照下述規(guī)定執(zhí)行。
由于不可抗力原因造成投資人的交易資料滅失或被錯誤處理或造成其他差錯，因不可抗
力原因出現(xiàn)差錯的當(dāng)事人不對其他當(dāng)事人承擔(dān)賠償責(zé)任，但因該差錯取得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人
仍應(yīng)負(fù)有返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。
2、估值錯誤處理原則
（1）估值錯誤已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時，估值錯誤責(zé)任方應(yīng)及時協(xié)調(diào)各方，
及時進(jìn)行更正，因更正估值錯誤發(fā)生的費用由估值錯誤責(zé)任方承擔(dān)；由于估值錯誤責(zé)任方未
及時更正已產(chǎn)生的估值錯誤，給當(dāng)事人造成損失的，由估值錯誤責(zé)任方對直接損失承擔(dān)賠償
責(zé)任；若估值錯誤責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時間進(jìn)行更正而
未更正，則其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。估值錯誤責(zé)任方應(yīng)對更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確
認(rèn)，確保估值錯誤已得到更正。
（2）估值錯誤的責(zé)任方對有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對間接損失負(fù)責(zé)，并且僅對
估值錯誤的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對第三方負(fù)責(zé)。
（3）因估值錯誤而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。但估值錯誤
責(zé)任方仍應(yīng)對估值錯誤負(fù)責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還或不全部返還不當(dāng)?shù)美?
造成其他當(dāng)事人的利益損失（“受損方”），則估值錯誤責(zé)任方應(yīng)賠償受損方的損失，并在其
支付的賠償金額的范圍內(nèi)對獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人享有要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲得
不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此部分不當(dāng)?shù)美颠€給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償
額加上已經(jīng)獲得的不當(dāng)?shù)美颠€的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責(zé)任方。
（4）估值錯誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯誤的正確情形的方式。
3、估值錯誤處理程序
估值錯誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時進(jìn)行處理，處理的程序如下：
（1）查明估值錯誤發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)估值錯誤發(fā)生的原因確定
估值錯誤的責(zé)任方；
（2）根據(jù)估值錯誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對因估值錯誤造成的損失進(jìn)行評估；
（3）根據(jù)估值錯誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由估值錯誤的責(zé)任方進(jìn)行更正和賠償
損失；
（4）根據(jù)估值錯誤處理的方法，需要修改基金登記機構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基金登記機構(gòu)
進(jìn)行更正，并就估值錯誤的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)。
4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下：
（1）基金份額凈值計算出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報基金托管人，
并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴大。
（2）錯誤偏差達(dá)到基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報基金托管人并報中
國證監(jiān)會備案；錯誤偏差達(dá)到基金份額凈值的0.5%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告，并報中國證
監(jiān)會備案。
（3）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。
七、暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券、期貨交易市場或相關(guān)交易所、外匯市場遇法定節(jié)假日或因
其他原因暫停營業(yè)時；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評估基金資產(chǎn)價值時；
3當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價格且采用估
值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)
暫停估值；
4、中國證監(jiān)會和基金合同認(rèn)定的其它情形。
八、基金凈值的確認(rèn)
用于基金信息披露的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計算，基金托管人
負(fù)責(zé)進(jìn)行復(fù)核?；鸸芾砣藨?yīng)于每個估值日的下一個工作日內(nèi)計算基金資產(chǎn)凈值和基金份額
凈值，基金管理人完成估值后，將估值結(jié)果以傳真或其他經(jīng)雙方約定認(rèn)可的方式發(fā)送給基金
托管人。基金托管人對凈值計算結(jié)果復(fù)核確認(rèn)后，簽章并以傳真或其他雙方約定認(rèn)可的方式
發(fā)送給基金管理人，由基金管理人對基金凈值按規(guī)定予以公布。
九、特殊情況的處理
1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第17項進(jìn)行估值時，所造成的誤差不作為基
金資產(chǎn)估值錯誤處理。
2、由于不可抗力原因，或由于證券、期貨交易所、登記結(jié)算公司及存款銀行等第三方
機構(gòu)發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤等，或國家會計政策變更、市場規(guī)則變更等非基金管理人與基金托管人
原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但未能發(fā)
現(xiàn)錯誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯誤，基金管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任，但基金
管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施減輕或消除由此造成的影響。
3、對于因稅收規(guī)定調(diào)整或其他原因?qū)е禄饘嶋H交納稅金與基金按照權(quán)責(zé)發(fā)生制進(jìn)行
估值的應(yīng)交稅金有差異的，相關(guān)估值調(diào)整不作為基金資產(chǎn)估值錯誤處理。
4、全球投資涉及不同市場及時區(qū)，由于時差、通訊或其他非可控的客觀原因，在本基
金管理人和本基金托管人協(xié)商一致的時間點前無法確認(rèn)的交易，導(dǎo)致的對基金資產(chǎn)凈值的影
響，不作為基金資產(chǎn)估值錯誤處理。
十、實施側(cè)袋機制期間的基金資產(chǎn)估值
本基金實施側(cè)袋機制的，應(yīng)根據(jù)本部分的約定對主袋賬戶資產(chǎn)進(jìn)行估值并披露主袋賬戶
的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶基金凈值信息。
第十五部分基金費用與稅收
一、基金費用的種類
1、基金管理人的管理費；
2、基金托管人的托管費，含境外托管人收取的費用；
3、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費用；
4、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會計師費、律師費、訴訟費和仲裁費；
5、基金份額持有人大會費用；
6、基金的證券/期貨交易費用、所投資基金的交易費用和管理費用及在境內(nèi)外市場的開
戶、維護(hù)、交易、清算、登記等各項費用；
7、基金的銀行匯劃費用；
8、代表基金投票或其他與基金投資活動有關(guān)的費用；
9、基金進(jìn)行外匯兌換交易的相關(guān)費用；
10、基金依照有關(guān)法律法規(guī)應(yīng)當(dāng)繳納的，購買或處置證券有關(guān)的任何稅收、征費、關(guān)稅、
印花稅及預(yù)扣提稅（以及與前述各項有關(guān)的任何利息及費用）（簡稱“稅收”）；
11、更換基金管理人、更換基金托管人、更換境外托管人及基金資產(chǎn)由原基金托管人、
境外托管人轉(zhuǎn)移新基金托管人、境外托管人所引起的費用，但因基金管理人或基金托管人、
境外托管人自身原因?qū)е卤桓鼡Q的情形除外；
12、按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其他費用。
二、基金費用計提方法、計提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
1、基金管理人的管理費
本基金的管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的1.20%的年費率計提。管理費的計算方法如下：
H＝E×1.20%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金管理費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，基金托管人與基金管理人核對
一致后，由基金托管人根據(jù)基金管理人指令或者雙方約定方式，在月初5個工作日內(nèi)、按照
指定的賬戶路徑進(jìn)行資金支付。若遇法定節(jié)假日、休息日等，支付日期順延。費用扣劃后，
基金管理人應(yīng)進(jìn)行核對，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。
2、基金托管人的托管費
本基金的托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.20%的年費率計提。托管費的計算方法如下：
H＝E×0.20%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金托管費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，基金托管人與基金管理人核對
一致后，由基金托管人根據(jù)基金管理人指令或者雙方約定方式，在月初5個工作日內(nèi)、按照
指定的賬戶路徑進(jìn)行資金支付。若遇法定節(jié)假日、休息日等，支付日期順延。費用扣劃后，
基金管理人應(yīng)進(jìn)行核對，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。
上述“一、基金費用的種類”中第3－12項費用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)定，按費
用實際支出金額列入當(dāng)期費用，由基金托管人從基金財產(chǎn)中支付。
三、不列入基金費用的項目
下列費用不列入基金費用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費用支出或基金財產(chǎn)的
損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關(guān)的事項發(fā)生的費用；
3、《基金合同》生效前的相關(guān)費用；
4、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費用的項目。
四、實施側(cè)袋機制期間的基金費用
本基金實施側(cè)袋機制的，與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費用可以從側(cè)袋賬戶中列支，但應(yīng)待側(cè)袋賬
戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關(guān)費用可酌情收取或減免，但不得收取管理費，詳見招募說明書
的規(guī)定。
五、基金稅收
本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按投資市場所在國家或地區(qū)的稅收法
律、法規(guī)執(zhí)行。除因基金管理人或基金托管人疏忽、故意行為導(dǎo)致基金在稅收方面的損失外，
基金管理人和基金托管人不承擔(dān)責(zé)任。
基金財產(chǎn)投資的相關(guān)稅收，由基金份額持有人承擔(dān)，基金管理人或者其他扣繳義務(wù)人按
照國家有關(guān)稅收征收的規(guī)定代扣代繳。
第十六部分基金的收益與分配
一、基金利潤的構(gòu)成
基金利潤指基金利息收入、投資收益、匯兌損益、公允價值變動收益和其他收入扣除相
關(guān)費用后的余額，基金已實現(xiàn)收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余額。
二、基金可供分配利潤
基金可供分配利潤指截至收益分配基準(zhǔn)日基金未分配利潤與未分配利潤中已實現(xiàn)收益
的孰低數(shù)。
三、基金收益分配原則
1、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，基金管理人可以根據(jù)實際情況進(jìn)行收益分配，
具體分配方案以公告為準(zhǔn)，若《基金合同》生效不滿3個月可不進(jìn)行收益分配；
2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)?
現(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為基金份額進(jìn)行再投資；若投資者不選擇，本基金默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)
金分紅；
3、基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值，即基金收益分配基準(zhǔn)日的基金份額凈
值減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值；
4、本基金每一基金份額享有同等分配權(quán)；
5、法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
在不違反法律法規(guī)及基金合同約定，并對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的前提
下，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致后可對基金收益分配原則和支付方式進(jìn)行調(diào)整，不
需召開基金份額持有人大會。
四、收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明截止收益分配基準(zhǔn)日的可供分配利潤、基金收益分配對象、
分配時間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。
五、收益分配方案的確定、公告與實施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，依照《信息披露辦法》
的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
六、基金收益分配中發(fā)生的費用
基金收益分配時所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用由投資者自行承擔(dān)。當(dāng)投資者的現(xiàn)金
紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用時，基金登記機構(gòu)可將基金份額持
有人的現(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為基金份額。紅利再投資的計算方法，依照《業(yè)務(wù)規(guī)則》執(zhí)行。
七、實施側(cè)袋機制期間的收益分配
本基金實施側(cè)袋機制的，側(cè)袋賬戶不進(jìn)行收益分配，詳見招募說明書的規(guī)定。
第十七部分基金的會計與審計
一、基金會計政策
1、基金管理人為本基金的基金會計責(zé)任方；
2、基金的會計年度為公歷年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的會計年度按
如下原則：如果《基金合同》生效少于2個月，可以并入下一個會計年度披露；
3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；
4、會計制度執(zhí)行國家有關(guān)會計制度；
5、本基金獨立建賬、獨立核算；
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會計賬目、憑證并進(jìn)行日常的會計核算，
按照有關(guān)規(guī)定編制基金會計報表；
7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進(jìn)行核對并以書面方
式確認(rèn)。
二、基金的年度審計
1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人、境外托管人相互獨立的符合《中華人
民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所及其注冊會計師對本基金的年度財務(wù)報表進(jìn)行審計。
2、會計師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊會計師，應(yīng)事先征得基金管理人同意。
3、基金管理人認(rèn)為有充足理由更換會計師事務(wù)所，須通報基金托管人。更換會計師事
務(wù)所需按照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
第十八部分基金的信息披露
一、本基金的信息披露應(yīng)符合《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》、《流動性風(fēng)險
管理規(guī)定》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定。相關(guān)法律法規(guī)關(guān)于信息披露的披露內(nèi)容、披露方
式、登載媒介、報備方式等規(guī)定發(fā)生變化時，本基金從其最新規(guī)定。
二、信息披露義務(wù)人
本基金信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會的基金
份額持有人及其日常機構(gòu)等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的自然人、法人和非法人組織。
本基金信息披露義務(wù)人以保護(hù)基金份額持有人利益為根本出發(fā)點，按照法律法規(guī)和中國
證監(jiān)會的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實性、準(zhǔn)確性、完整性、及時性、簡明
性和易得性。
本基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會規(guī)定時間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信息通過符合
中國證監(jiān)會規(guī)定條件的用以進(jìn)行信息披露的全國性報刊（以下簡稱“規(guī)定報刊”）及《信息
披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡稱“規(guī)定網(wǎng)站”）等媒介披露，并保證基金投資者能
夠按照《基金合同》約定的時間和方式查閱或者復(fù)制公開披露的信息資料。
三、本基金信息披露義務(wù)人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：
1、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；
2、對證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測；
3、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構(gòu)；
5、登載任何自然人、法人和非法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；
6、中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
四、本基金公開披露的信息應(yīng)采用中文文本。如同時采用外文文本的，基金信息披露義
務(wù)人應(yīng)保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以中文文本為準(zhǔn)。
本基金公開披露的信息采用阿拉伯?dāng)?shù)字；除特別說明外，貨幣單位為人民幣元。
五、公開披露的基金信息
公開披露的基金信息包括：
（一）基金招募說明書、《基金合同》、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要
1、《基金合同》是界定《基金合同》當(dāng)事人的各項權(quán)利、義務(wù)關(guān)系，明確基金份額持有
人大會召開的規(guī)則及具體程序，說明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金投資者重大利益的事項的法
律文件。
2、基金招募說明書應(yīng)當(dāng)最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項，說明基金認(rèn)
購、申購和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風(fēng)險揭示、信息披露及基金份額持有人服
務(wù)等內(nèi)容?！痘鸷贤飞Ш?，基金招募說明書的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)
在三個工作日內(nèi)，更新基金招募說明書并登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將基金產(chǎn)品資料概要登載在
基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點；基金招募說明書其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年
更新一次?；鸾K止運作的，基金管理人不再更新基金招募說明書。
3、基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財產(chǎn)保管及基金運作監(jiān)督等活
動中的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的法律文件。
4、基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用于向投資者提供簡明的基金概
要信息。《基金合同》生效后，基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)
在三個工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在規(guī)定網(wǎng)站及基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)
點；基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運作
的，基金管理人不再更新基金產(chǎn)品資料概要。
基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會注冊后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的三日前，將基金
份額發(fā)售公告、基金招募說明書提示性公告和基金合同提示性公告登載在規(guī)定報刊上，將基
金份額發(fā)售公告、基金招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金合同和基金托管協(xié)議登載在規(guī)
定網(wǎng)站上；基金托管人應(yīng)當(dāng)同時將基金合同、基金托管協(xié)議登載在規(guī)定網(wǎng)站上。
（二）基金份額發(fā)售公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在披露招募說明
書的當(dāng)日登載于規(guī)定媒介上。
（三）《基金合同》生效公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到中國證監(jiān)會確認(rèn)文件的次日在規(guī)定媒介上登載《基金合同》生效
公告。
（四）基金凈值信息
《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人應(yīng)當(dāng)至少每周
在規(guī)定網(wǎng)站披露一次基金份額凈值和基金份額累計凈值。
在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個開放日的2個工作日內(nèi)，
通過規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點披露開放日的基金份額凈值和基金份額累計
凈值。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的2個工作日內(nèi)，在規(guī)定網(wǎng)站披露半年
度和年度最后一日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。
（五）基金份額申購、贖回價格
基金管理人應(yīng)當(dāng)在《基金合同》、招募說明書等信息披露文件上載明基金份額申購、贖
回價格的計算方式及有關(guān)申購、贖回費率，并保證投資者能夠在基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)
點查閱或者復(fù)制前述信息資料。
（六）基金定期報告，包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起三個月內(nèi)，編制完成基金年度報告，將年度報告登載
在規(guī)定網(wǎng)站上，并將年度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上?；鹉甓葓蟾嬷械呢攧?wù)會計報
告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所審計。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起兩個月內(nèi)，編制完成基金中期報告，將中期報告登
載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將中期報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度結(jié)束之日起15個工作日內(nèi)，編制完成基金季度報告，將季度報
告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將季度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
《基金合同》生效不足2個月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報告、中期報告或者
年度報告。
基金運作期間，如報告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額達(dá)到或超過基金總份額20%
的情形，為保障其他投資者的權(quán)益，基金管理人至少應(yīng)當(dāng)在基金定期報告“影響投資者決策
的其他重要信息”項下披露該投資者的類別、報告期末持有份額及占比、報告期內(nèi)持有份額
變化情況及本基金的特有風(fēng)險，中國證監(jiān)會認(rèn)定的特殊情形除外。
基金持續(xù)運作過程中，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金年度報告和中期報告中披露基金組合資產(chǎn)
情況及其流動性風(fēng)險分析等。
本基金若投資境外衍生品，基金管理人應(yīng)在會計年度結(jié)束后60個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)
會提交包括衍生品頭寸及風(fēng)險分析年度報告。
（七）臨時報告
本基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在2日內(nèi)編制臨時報告書，并登載在規(guī)
定報刊和規(guī)定網(wǎng)站上。
前款所稱重大事件，是指可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價格產(chǎn)生重大影響
的下列事件：
1、基金份額持有人大會的召開及決定的事項；
2、基金合同終止、基金清算；
3、轉(zhuǎn)換基金運作方式、基金合并；
4、更換基金管理人、基金托管人，更換或撤銷境外資產(chǎn)托管人、港股投資顧問，終止
使用港股投資顧問服務(wù)；
5、基金管理人委托基金服務(wù)機構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值等事項，基金
托管人委托基金服務(wù)機構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)核等事項；
6、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；
7、基金管理人變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、基金管理人的實際控制人變更；
8、基金募集期延長或提前結(jié)束募集；
9、基金管理人的高級管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部門負(fù)責(zé)人、港
股投資顧問主要負(fù)責(zé)人員發(fā)生變動；港股投資顧問出現(xiàn)控股股東變更、因重大違法違規(guī)行為
受到處罰等可能對基金投資產(chǎn)生重大影響的變化；
10、基金管理人的董事在最近12個月內(nèi)變更超過百分之五十，基金管理人、基金托管
人專門基金托管部門的主要業(yè)務(wù)人員在最近12個月內(nèi)變動超過百分之三十；
11、涉及基金財產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或仲裁；
12、基金管理人或其高級管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大行政處
罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負(fù)責(zé)人因基金托管業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大
行政處罰、刑事處罰；
13、基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人
或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)
聯(lián)交易事項，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的情形除外；
14、基金收益分配事項；
15、管理費、托管費、申購費、贖回費等費用計提標(biāo)準(zhǔn)、計提方式和費率發(fā)生變更；
16、基金份額凈值計價錯誤達(dá)基金份額凈值百分之零點五；
17、基金改聘會計師事務(wù)所；
18、更換基金登記機構(gòu)；
19、本基金開始辦理申購、贖回；
20、本基金申購、贖回費率及其收費方式發(fā)生變更；
21、本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理；
22、本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項；
23、本基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回申請；
24、發(fā)生涉及基金申購、贖回事項調(diào)整或潛在影響投資者贖回等其他重大事項；
25、調(diào)整基金份額類別；
26、基金管理人采用擺動定價機制進(jìn)行估值；
27、基金信息披露義務(wù)人認(rèn)為可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價格產(chǎn)生重大
影響的其他事項或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。
（八）資產(chǎn)支持證券的投資情況
基金管理人應(yīng)在基金年度報告及中期報告中披露其持有的資產(chǎn)支持證券總額、資產(chǎn)支持
證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報告期內(nèi)所有的資產(chǎn)支持證券明細(xì)。基金管理人應(yīng)在基金季
度報告中披露其持有的資產(chǎn)支持證券總額、資產(chǎn)支持證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報告期
末按市值占基金凈資產(chǎn)比例大小排序的前10名資產(chǎn)支持證券明細(xì)。
（九）基金投資股指期貨的信息披露
基金管理人應(yīng)在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募說明書（更新）等文
件中披露股指期貨交易情況，包括投資政策、持倉情況、損益情況、風(fēng)險指標(biāo)等，并充分揭
示股指期貨交易對基金總體風(fēng)險的影響以及是否符合既定的投資政策和投資目標(biāo)等。
（十）基金投資國債期貨的信息披露
基金管理人應(yīng)在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募說明書（更新）等文
件中披露國債期貨交易情況，包括投資政策、持倉情況、損益情況、風(fēng)險指標(biāo)等，并充分揭
示國債期貨交易對基金總體風(fēng)險的影響以及是否符合既定的投資政策和投資目標(biāo)等。
（十一）基金投資港股通標(biāo)的股票的信息披露
基金管理人應(yīng)在基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告等定期報告和招募說明書
（更新）等文件中披露本基金參與港股通交易的相關(guān)情況。
（十二）澄清公告
在基金合同期限內(nèi)，任何公共媒體中出現(xiàn)的或者在市場上流傳的消息可能對基金份額價
格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動，以及可能損害基金份額持有人權(quán)益的，相關(guān)信息披露
義務(wù)人知悉后應(yīng)當(dāng)立即對該消息進(jìn)行公開澄清。
（十三）基金份額持有人大會決議
基金份額持有人大會決定的事項，應(yīng)當(dāng)依法報中國證監(jiān)會備案，并予以公告。
（十四）清算報告
基金合同終止的，基金管理人應(yīng)當(dāng)依法組織基金財產(chǎn)清算小組對基金財產(chǎn)進(jìn)行清算并作
出清算報告?；鹭敭a(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公
告登載在規(guī)定報刊上。
（十五）基金如投資境外基金的，應(yīng)當(dāng)披露基金與境外基金之間的費率安排。
（十六）基金如參與證券借貸、正回購交易、逆回購交易的，應(yīng)當(dāng)在基金合同、招募說
明書中按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行披露。
（十七）實施側(cè)袋機制期間的信息披露
本基金實施側(cè)袋機制的，相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)、基金合同和招募說明
書的規(guī)定進(jìn)行信息披露，詳見招募說明書的規(guī)定。
（十八）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。
六、信息披露事務(wù)管理
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露管理制度，指定專門部門及高級管理人
員負(fù)責(zé)管理信息披露事務(wù)。
基金信息披露義務(wù)人公開披露基金信息，應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會相關(guān)基金信息披露內(nèi)容與
格式準(zhǔn)則等法律法規(guī)規(guī)定。
基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和《基金合同》的約定，對基金
管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申購贖回價格、基金定期報告、更新
的招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報告等公開披露的相關(guān)基金信息進(jìn)行復(fù)核、審
查，并向基金管理人進(jìn)行書面或電子確認(rèn)。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定報刊中選擇一家報刊披露本基金信息?；鸸芾砣?、
基金托管人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站報送擬披露的基金信息，并保證相關(guān)報送信
息的真實、準(zhǔn)確、完整、及時。
基金管理人、基金托管人除依法在規(guī)定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需要在其他公共
媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于規(guī)定媒介披露信息，并且在不同媒介上披露同一
信息的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致。
為基金信息披露義務(wù)人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見書的專業(yè)機構(gòu)，應(yīng)
當(dāng)制作工作底稿，并將相關(guān)檔案至少保存到《基金合同》終止后10年。
七、信息披露文件的存放與查閱
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定將信
息置備于公司住所，供社會公眾查閱、復(fù)制。
八、暫?；蜓舆t信息披露的情形
當(dāng)出現(xiàn)下述情況時，基金管理人和基金托管人可暫?；蜓舆t信息披露：
1、基金投資所涉及的證券、期貨交易市場或相關(guān)交易所、外匯市場遇法定節(jié)假日或因
其他原因暫停營業(yè)時；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評估基金資產(chǎn)價值時；
3、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價格且采用估
值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)
暫停估值；
4、法律法規(guī)、《基金合同》或監(jiān)管機構(gòu)規(guī)定的其他情況。
第十九部分基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
一、《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會決議通
過的事項的，應(yīng)召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定可不
經(jīng)基金份額持有人大會決議通過的事項，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告，并
報中國證監(jiān)會備案。
2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自生效后方可執(zhí)行，并自決議生
效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。
二、《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：
1、基金份額持有人大會決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個月內(nèi)沒有新基金管理人、新基金托管人
承接的；
3、《基金合同》約定的其他情形；
4、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
三、基金財產(chǎn)的清算
1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內(nèi)成立清算小
組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。
2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有
從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成。基金財產(chǎn)清算
小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變
現(xiàn)和分配?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動。
4、基金財產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對基金財產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
（5）聘請會計師事務(wù)所對清算報告進(jìn)行外部審計，聘請律師事務(wù)所對清算報告出具法
律意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金剩余財產(chǎn)進(jìn)行分配。
5、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制而不能及時
變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。
6、基金管理人與基金托管人協(xié)商一致或基金資產(chǎn)清算小組認(rèn)為有對基金份額持有人更
為有利的清算方法，本基金財產(chǎn)的清算可按該方法進(jìn)行，并及時公告，不需召開基金份額持
有人大會。相關(guān)法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)定的，按相關(guān)法律法規(guī)或監(jiān)管部門的要求辦理。
四、清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費用，清算費用
由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。
五、基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財產(chǎn)清算費
用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。
六、基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)會計師事務(wù)所審計并由律
師事務(wù)所出具法律意見書后報中國證監(jiān)會備案并公告。基金財產(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報
告報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告，基金財產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)
將清算報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
七、基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存時間不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低
期限。
第二十部分違約責(zé)任
一、基金管理人、基金托管人在履行各自職責(zé)的過程中，違反《基金法》等法律法規(guī)的
規(guī)定或者《基金合同》約定，給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)分別對各自
的行為依法承擔(dān)賠償責(zé)任；因共同行為給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)承
擔(dān)連帶賠償責(zé)任。對損失的賠償，僅限于直接損失。但是發(fā)生下列情況，當(dāng)事人免責(zé)：
1、不可抗力；
2、基金管理人及基金托管人按照中國證監(jiān)會的規(guī)定或當(dāng)時有效的法律法規(guī)、以及基金
財產(chǎn)投資所在地法律法規(guī)、監(jiān)管要求、證券市場規(guī)則或市場慣例的作為或不作為而造成的損
失等；
3、基金管理人由于按照《基金合同》規(guī)定的投資原則投資或不投資造成的直接損失或
潛在損失等。
二、在發(fā)生一方或多方違約的情況下，在最大限度地保護(hù)基金份額持有人利益的前提下，
《基金合同》能夠繼續(xù)履行的應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行。非違約方當(dāng)事人在職責(zé)范圍內(nèi)有義務(wù)及時采取
必要的措施，防止損失的擴大。沒有采取適當(dāng)措施致使損失進(jìn)一步擴大的，不得就擴大的損
失要求賠償。非違約方因防止損失擴大而支出的合理費用由違約方承擔(dān)。
三、由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導(dǎo)致業(yè)務(wù)出現(xiàn)差錯，基金管理人和基
金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)錯誤或因前述原因
未能避免或更正錯誤的，由此造成基金財產(chǎn)或投資人損失，基金管理人和基金托管人免除賠
償責(zé)任。但是基金管理人和基金托管人應(yīng)積極采取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。
第二十一部分爭議的處理和適用的法律
各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭議，如經(jīng)友
好協(xié)商未能解決的，應(yīng)提交深圳國際仲裁院，按照深圳國際仲裁院屆時有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行
仲裁。仲裁地點為深圳市。仲裁裁決是終局的，對當(dāng)事人均有約束力。除非仲裁裁決另有決
定，仲裁費用由敗訴方承擔(dān)。
爭議處理期間，基金管理人和基金托管人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實、勤勉、盡責(zé)地
履行基金合同規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
《基金合同》受中國（為本基金合同之目的，不包括香港、澳門特別行政區(qū)及臺灣
地區(qū)）法律管轄。
第二十二部分基金合同的效力
《基金合同》是約定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的法律文件。
1、《基金合同》經(jīng)基金管理人、基金托管人雙方蓋章以及雙方法定代表人或授權(quán)代表簽
字或簽章并在募集結(jié)束后經(jīng)基金管理人向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)，并經(jīng)中國證監(jiān)會書
面確認(rèn)后生效。
2、《基金合同》的有效期自其生效之日起至基金財產(chǎn)清算結(jié)果報中國證監(jiān)會備案并公告
之日止。
3、《基金合同》自生效之日起對包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人在內(nèi)的
《基金合同》各方當(dāng)事人具有同等的法律約束力。
4、《基金合同》正本一式三份，協(xié)議雙方各持一份，由基金管理人根據(jù)需要上報監(jiān)管機
構(gòu)一份，每份具有同等的法律效力。
5、《基金合同》可印制成冊，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機構(gòu)的辦公場
所和營業(yè)場所查閱。
第二十三部分其他事項
《基金合同》如有未盡事宜，由《基金合同》當(dāng)事人各方按有關(guān)法律法規(guī)協(xié)商解決。
（本頁為大成港股恒信混合型證券投資基金（QDII）基金合同簽署頁，無正文）
基金管理人：大成基金管理有限公司
法定代表人或授權(quán)代表（簽字）：
基金托管人:招商銀行股份有限公司
法定代表人或授權(quán)代表（簽字）：
簽訂地：深圳
簽訂日：年月日
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