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農(nóng)銀匯理基金管理有限公司農(nóng)銀匯理致遠(yuǎn)價(jià)值混合型證券投資基金基金合同
2025-12-25 文字大小【小中大】【打印】
            
              農(nóng)銀匯理基金管理有限公司

農(nóng)銀匯理致遠(yuǎn)價(jià)值混合型證券投資基金

基金合同

基金管理人：農(nóng)銀匯理基金管理有限公司

基金托管人：中國建設(shè)銀行股份有限公司

二〇二五年十二月

目錄

第一部分前言...............................................................................................................................1

第二部分釋義...............................................................................................................................4

第三部分基金的基本情況...........................................................................................................9

第四部分基金份額的發(fā)售.........................................................................................................11

第五部分基金備案.....................................................................................................................13

第六部分基金份額的申購與贖回.............................................................................................14

第七部分基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù).....................................................................................23

第八部分基金份額持有人大會.................................................................................................31

第九部分基金管理人、基金托管人的更換條件和程序.........................................................40

第十部分基金的托管.................................................................................................................43

第十一部分基金份額的登記.....................................................................................................44

第十二部分基金的投資.............................................................................................................46

第十三部分基金的財(cái)產(chǎn).............................................................................................................55

第十四部分基金資產(chǎn)估值.........................................................................................................56

第十五部分基金費(fèi)用與稅收.....................................................................................................63

第十六部分基金的收益與分配.................................................................................................69

第十七部分基金的會計(jì)與審計(jì).................................................................................................71

第十八部分基金的信息披露.....................................................................................................72

第十九部分基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算.........................................................79

第二十部分違約責(zé)任.................................................................................................................81

第二十一部分爭議的處理和適用的法律.................................................................................82

第二十二部分基金合同的效力.................................................................................................83

第二十三部分其他事項(xiàng).............................................................................................................84

第二十四部分基金合同內(nèi)容摘要.............................................................................................85

第一部分前言

一、訂立本基金合同的目的、依據(jù)和原則

1、訂立本基金合同的目的是保護(hù)投資人合法權(quán)益，明確基金合同當(dāng)事人的

權(quán)利義務(wù)，規(guī)范基金運(yùn)作。

2、訂立本基金合同的依據(jù)是《中華人民共和國民法典》、《中華人民共和

國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金法》”）、《公開募集證券投資基金運(yùn)作

管理辦法》（以下簡稱“《運(yùn)作辦法》”）、《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)

督管理辦法》（以下簡稱“《銷售辦法》”）、《公開募集證券投資基金信息披露

管理辦法》（以下簡稱“《信息披露辦法》”）、《證券投資基金信息披露內(nèi)容與

格式準(zhǔn)則第6號＜基金合同的內(nèi)容與格式＞》、《公開募集開放式證券投資基金

流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》（以下簡稱“《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》”）和其他有關(guān)法律

法規(guī)。

3、訂立本基金合同的原則是平等自愿、誠實(shí)信用、充分保護(hù)投資人合法權(quán)

益。

二、基金合同是規(guī)定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的基本法律文件，其

他與基金相關(guān)的涉及基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，如與

基金合同有沖突，均以基金合同為準(zhǔn)?；鸷贤?dāng)事人按照《基金法》、基金合

同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。

基金合同的當(dāng)事人包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人。基金投

資人自依本基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當(dāng)事

人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認(rèn)和接受。

三、農(nóng)銀匯理致遠(yuǎn)價(jià)值混合型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）由基金

管理人依照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定募集，并經(jīng)中國證券監(jiān)督管理

委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）注冊。

中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的投資價(jià)值和市場前

景做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。

基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，

但不保證投資于本基金一定盈利，也不保證最低收益。

投資者應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀基金招募說明書、基金合同、基金產(chǎn)品資料概要等信息

披露文件，自主判斷基金的投資價(jià)值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。

四、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其

內(nèi)容涉及界定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的，如與基金合同有沖突，以基

金合同為準(zhǔn)。

五、本基金按照中國法律法規(guī)成立并運(yùn)作，若基金合同的內(nèi)容與屆時(shí)有效的

法律法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定不一致，應(yīng)當(dāng)以屆時(shí)有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準(zhǔn)。

六、本基金可以投資內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制允許買賣的規(guī)

定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票（以下簡稱“港股通標(biāo)的股票”），會面

臨港股通機(jī)制下因投資環(huán)境、投資標(biāo)的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特

有風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于港股市場股價(jià)波動(dòng)較大的風(fēng)險(xiǎn)（港股市場實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)

交易，且對個(gè)股不設(shè)漲跌幅限制，港股股價(jià)可能表現(xiàn)出比A股更為劇烈的股價(jià)

波動(dòng)）、匯率風(fēng)險(xiǎn)（匯率波動(dòng)可能對基金的投資收益造成損失）、港股通機(jī)制下

交易日不連貫可能帶來的風(fēng)險(xiǎn)（在內(nèi)地開市香港休市的情形下，港股通不能正常

交易，港股通標(biāo)的股票不能及時(shí)賣出，可能帶來一定的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)）等。具體風(fēng)

險(xiǎn)請查閱本基金招募說明書的“風(fēng)險(xiǎn)揭示”章節(jié)的具體內(nèi)容。本基金可根據(jù)投資

策略需要或不同配置地市場環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于港股通標(biāo)的

股票或選擇不將基金資產(chǎn)投資于港股通標(biāo)的股票，基金資產(chǎn)并非必然投資港股通

標(biāo)的股票。

七、浮動(dòng)管理費(fèi)模式相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)

（1）本基金的管理費(fèi)由固定管理費(fèi)、或有管理費(fèi)和超額管理費(fèi)組成，其中

或有管理費(fèi)和超額管理費(fèi)取決于每筆基金份額的持有時(shí)長和持有期間年化收益

率水平（詳見本基金合同“第十五部分基金費(fèi)用與稅收”），因此投資者在認(rèn)/

申購本基金時(shí)無法預(yù)先確定本基金的整體管理費(fèi)水平。

（2）由于本基金在計(jì)算基金份額凈值時(shí)，按前一日基金資產(chǎn)凈值的1.20%

年費(fèi)率計(jì)算管理費(fèi)，該費(fèi)率可能高于或低于不同投資者最終適用的管理費(fèi)率。在

基金份額贖回、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出或基金合同終止的情形發(fā)生時(shí)，基金投資者實(shí)際收到的

贖回款項(xiàng)或清算款項(xiàng)的金額可能與按披露的基金份額凈值計(jì)算的結(jié)果存在差異。

投資者的實(shí)際贖回金額和清算資金以登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。

（3）本基金采用浮動(dòng)管理費(fèi)的收費(fèi)模式，不代表基金管理人對基金收益的

保證。

八、當(dāng)本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時(shí)，基金管理人履行

相應(yīng)程序后，可以啟用側(cè)袋機(jī)制，具體詳見基金合同和招募說明書的有關(guān)章節(jié)。

側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，基金管理人將對基金簡稱進(jìn)行特殊標(biāo)識，并不辦理側(cè)袋賬戶

的申購贖回。請基金份額持有人仔細(xì)閱讀相關(guān)內(nèi)容并關(guān)注本基金啟用側(cè)袋機(jī)制時(shí)

的特定風(fēng)險(xiǎn)。

第二部分釋義

在本基金合同中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：

1、基金或本基金：指農(nóng)銀匯理致遠(yuǎn)價(jià)值混合型證券投資基金

2、基金管理人：指農(nóng)銀匯理基金管理有限公司

3、基金托管人：指中國建設(shè)銀行股份有限公司

4、基金合同、《基金合同》或本基金合同：指《農(nóng)銀匯理致遠(yuǎn)價(jià)值混合型

證券投資基金基金合同》及對本基金合同的任何有效修訂和補(bǔ)充

5、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《農(nóng)銀匯理致遠(yuǎn)

價(jià)值混合型證券投資基金托管協(xié)議》及對該托管協(xié)議的任何有效修訂和補(bǔ)充

6、招募說明書或《招募說明書》：指《農(nóng)銀匯理致遠(yuǎn)價(jià)值混合型證券投資

基金招募說明書》及其更新

7、基金份額發(fā)售公告：指《農(nóng)銀匯理致遠(yuǎn)價(jià)值混合型證券投資基金基金份

額發(fā)售公告》

8、基金產(chǎn)品資料概要：指《農(nóng)銀匯理致遠(yuǎn)價(jià)值混合型證券投資基金基金產(chǎn)

品資料概要》及其更新

9、法律法規(guī)：指中國現(xiàn)行有效并公布實(shí)施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、

司法解釋、行政規(guī)章以及其他對基金合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、通知等

10、《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國人民代表大會常務(wù)委

員會第五次會議通過，經(jīng)2012年12月28日第十一屆全國人民代表大會常務(wù)委

員會第三十次會議修訂，自2013年6月1日起實(shí)施，并經(jīng)2015年4月24日第

十二屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十四次會議《全國人民代表大會常務(wù)委員

會關(guān)于修改＜中華人民共和國港口法＞等七部法律的決定》修正的《中華人民共

和國證券投資基金法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時(shí)做出的修訂

11、《銷售辦法》：指中國證監(jiān)會2020年8月28日頒布、同年10月1日

實(shí)施的《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時(shí)做

出的修訂

12、《信息披露辦法》：指中國證監(jiān)會2019年7月26日頒布、同年9月1

日實(shí)施，并經(jīng)2020年3月20日中國證監(jiān)會《關(guān)于修改部分證券期貨規(guī)章的決定》

修正的《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時(shí)做出的

修訂

13、《運(yùn)作辦法》：指中國證監(jiān)會2014年7月7日頒布、同年8月8日實(shí)

施的《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時(shí)做出的修訂

14、《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》：指中國證監(jiān)會2017年8月31日頒布、同年

10月1日實(shí)施的《公開募集開放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》及頒布

機(jī)關(guān)對其不時(shí)做出的修訂

15、中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會

16、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：指中國人民銀行和/或國家金融監(jiān)督管理總局

17、基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)義

務(wù)的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人

18、個(gè)人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人

19、機(jī)構(gòu)投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內(nèi)

合法登記并存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會

團(tuán)體或其他組織

20、合格境外投資者：指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)

投資者境內(nèi)證券期貨投資管理辦法》（包括其不時(shí)修訂）及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定使

用來自境外的資金進(jìn)行境內(nèi)證券期貨投資的境外機(jī)構(gòu)投資者，包括合格境外機(jī)構(gòu)

投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者

21、投資人、投資者：指個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法

律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱

22、基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資

人

23、基金銷售業(yè)務(wù)：指基金管理人或銷售機(jī)構(gòu)宣傳推介基金，發(fā)售基金份額，

辦理基金份額的申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)

24、銷售機(jī)構(gòu)：指農(nóng)銀匯理基金管理有限公司以及符合《銷售辦法》和中國

證監(jiān)會規(guī)定的其他條件，取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金銷售

服務(wù)協(xié)議，辦理基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

25、登記業(yè)務(wù)：指基金登記、存管、過戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括

投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、清算和結(jié)

算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等

26、登記機(jī)構(gòu)：指辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)?；鸬牡怯洐C(jī)構(gòu)為農(nóng)銀匯理基金管

理有限公司或接受農(nóng)銀匯理基金管理有限公司委托代為辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

27、基金賬戶：指登記機(jī)構(gòu)為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人所

管理的基金份額余額及其變動(dòng)情況的賬戶

28、基金交易賬戶：指銷售機(jī)構(gòu)為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機(jī)

構(gòu)辦理認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資計(jì)劃等業(yè)務(wù)而引起的基

金份額變動(dòng)及結(jié)余情況的賬戶

29、基金合同生效日：指基金募集達(dá)到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件，

基金管理人向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國證監(jiān)會書面確認(rèn)的

日期

30、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財(cái)

產(chǎn)清算完畢，清算結(jié)果報(bào)中國證監(jiān)會備案并予以公告的日期

31、基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最長

不得超過3個(gè)月

32、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限

33、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日

34、T日：指銷售機(jī)構(gòu)在規(guī)定時(shí)間受理投資人申購、贖回或其他業(yè)務(wù)申請的

開放日

35、T+n日：指自T日起第n個(gè)工作日（不包含T日）

36、開放日：指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日（若

本基金參與港股通交易且該工作日為非港股通交易日時(shí)，則本基金可以不開放申

購和贖回等業(yè)務(wù)，具體以屆時(shí)公告為準(zhǔn)）

37、開放時(shí)間：指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時(shí)間段

38、《業(yè)務(wù)規(guī)則》：指基金管理人制定并不時(shí)修訂的、規(guī)范基金管理人所管

理的開放式證券投資基金登記方面的業(yè)務(wù)規(guī)則，由基金管理人和投資人共同遵守

39、認(rèn)購：指在基金募集期內(nèi)，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申

請購買基金份額的行為

40、申購：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申

請購買基金份額的行為

41、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同和招募說明書規(guī)

定的條件要求將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為

42、基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照本基金合同和基金管理人屆時(shí)有效公

告規(guī)定的條件，申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換為基

金管理人管理的其他基金基金份額的行為

43、轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機(jī)構(gòu)之間實(shí)施的變更所

持基金份額銷售機(jī)構(gòu)的操作

44、定期定額投資計(jì)劃：指投資人通過有關(guān)銷售機(jī)構(gòu)提出申請，約定每期申

購日、扣款金額及扣款方式，由銷售機(jī)構(gòu)于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬

戶內(nèi)自動(dòng)完成扣款及受理基金申購申請的一種投資方式

45、巨額贖回：指本基金單個(gè)開放日，基金凈贖回申請（贖回申請份額總數(shù)

加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入

申請份額總數(shù)后的余額）超過上一開放日基金總份額的10%

46、元：指人民幣元

47、基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價(jià)差、銀

行存款利息、已實(shí)現(xiàn)的其他合法收入及因運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)帶來的成本和費(fèi)用的節(jié)約

48、銷售服務(wù)費(fèi)：指從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提的，用于本基金市場推廣、銷售以及

基金份額持有人服務(wù)的費(fèi)用

49、基金份額分類：指本基金根據(jù)銷售費(fèi)用收取方式的不同，將基金份額分

為不同的類別，各基金份額類別分別設(shè)置代碼，分別計(jì)算和公告各類基金份額凈

值和各類基金份額累計(jì)凈值

50、A類基金份額：指在投資者認(rèn)購/申購時(shí)收取認(rèn)購費(fèi)/申購費(fèi)，贖回時(shí)收

取贖回費(fèi)，但不從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的基金份額

51、C類基金份額：指在投資者認(rèn)購/申購時(shí)不收取認(rèn)購費(fèi)/申購費(fèi)，贖回時(shí)

收取贖回費(fèi)，而從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的基金份額

52、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價(jià)證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收

款項(xiàng)及其他資產(chǎn)的價(jià)值總和

53、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值

54、基金份額凈值：指估值日基金資產(chǎn)凈值除以估值日基金份額總數(shù)

55、基金資產(chǎn)估值：指計(jì)算評估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定基金資產(chǎn)凈

值和基金份額凈值的過程

56、規(guī)定媒介：指符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的用以進(jìn)行信息披露的全國性報(bào)

刊及《信息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)

站、中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站）等媒介

57、流動(dòng)性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無法

以合理價(jià)格予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個(gè)交易日以上的逆回購

與銀行定期存款（含協(xié)議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受

限的新股及非公開發(fā)行股票、資產(chǎn)支持證券、因發(fā)行人債務(wù)違約無法進(jìn)行轉(zhuǎn)讓或

交易的債券等

58、擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制：指當(dāng)本基金遭遇大額申購贖回時(shí)，通過調(diào)整基金份額凈

值的方式，將基金調(diào)整投資組合的市場沖擊成本分配給實(shí)際申購、贖回的投資者，

從而減少對存量基金份額持有人利益的不利影響，確保投資人的合法權(quán)益不受損

害并得到公平對待

59、港股通標(biāo)的股票：指內(nèi)地投資者委托內(nèi)地證券公司，經(jīng)由內(nèi)地證券交易

所在香港設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向香港聯(lián)合交易所進(jìn)行申報(bào)，買賣規(guī)定范圍

內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票

60、側(cè)袋機(jī)制：指將基金投資組合中的特定資產(chǎn)從原有賬戶分離至一個(gè)專門

賬戶進(jìn)行處置清算，目的在于有效隔離并化解風(fēng)險(xiǎn)，確保投資者得到公平對待，

屬于流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具。側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，原有賬戶稱為主袋賬戶，專門賬

戶稱為側(cè)袋賬戶

61、特定資產(chǎn)：包括：（一）無可參考的活躍市場價(jià)格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)

致公允價(jià)值存在重大不確定性的資產(chǎn)；（二）按攤余成本計(jì)量且計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)

備仍導(dǎo)致資產(chǎn)價(jià)值存在重大不確定性的資產(chǎn)；（三）其他資產(chǎn)價(jià)值存在重大不確

定性的資產(chǎn)

62、不可抗力：指本基金合同當(dāng)事人不能預(yù)見、不能避免且不能克服的客觀

事件

第三部分基金的基本情況

一、基金名稱

農(nóng)銀匯理致遠(yuǎn)價(jià)值混合型證券投資基金

二、基金的類別

混合型證券投資基金

三、基金的運(yùn)作方式

契約型開放式

四、基金的投資目標(biāo)

本基金主要通過精選個(gè)股和風(fēng)險(xiǎn)控制，力爭為基金份額持有人獲得超越業(yè)績

比較基準(zhǔn)的收益。

五、基金的最低募集份額總額

本基金的最低募集份額總額為2億份。

六、基金份額初始面值和認(rèn)購費(fèi)用

本基金基金份額初始面值為人民幣1.00元。

本基金A類基金份額的認(rèn)購費(fèi)率按招募說明書及基金產(chǎn)品資料概要的規(guī)定

執(zhí)行；C類基金份額不收取認(rèn)購費(fèi)。

七、基金存續(xù)期限

不定期

八、基金份額的類別

本基金根據(jù)銷售費(fèi)用收取方式的不同，將基金份額分為不同的類別。在投資

者認(rèn)購/申購時(shí)收取認(rèn)購費(fèi)/申購費(fèi)，贖回時(shí)收取贖回費(fèi)，但不從本類別基金資產(chǎn)

中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的基金份額，稱為A類基金份額；在投資者認(rèn)購/申購時(shí)不收

取認(rèn)購費(fèi)/申購費(fèi)，贖回時(shí)收取贖回費(fèi)，而從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)

的基金份額，稱為C類基金份額。各類基金份額分別設(shè)置代碼，分別計(jì)算和公

告各類基金份額凈值和各類基金份額累計(jì)凈值。

投資者可自行選擇認(rèn)購/申購的基金份額類別。

有關(guān)基金份額類別的具體設(shè)置、費(fèi)率水平等由基金管理人確定，并在招募說

明書及基金產(chǎn)品資料概要中公告。根據(jù)基金銷售情況，基金管理人可在不違反法

律法規(guī)規(guī)定、基金合同約定以及對基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響的情況

下，在履行適當(dāng)程序后，增加或調(diào)整基金份額類別、或者停止現(xiàn)有基金份額類別

的銷售、或者調(diào)整基金份額分類辦法及規(guī)則等，無需召開基金份額持有人大會，

但基金管理人需依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。

第四部分基金份額的發(fā)售

一、基金份額的發(fā)售時(shí)間、發(fā)售方式、發(fā)售對象

1、發(fā)售時(shí)間

自基金份額發(fā)售之日起最長不得超過3個(gè)月，具體發(fā)售時(shí)間見基金份額發(fā)售

公告。

2、發(fā)售方式

通過各銷售機(jī)構(gòu)的基金銷售網(wǎng)點(diǎn)公開發(fā)售，各銷售機(jī)構(gòu)的具體名單見基金份

額發(fā)售公告以及基金管理人網(wǎng)站。

3、發(fā)售對象

符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合

格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。

二、基金份額的認(rèn)購

1、認(rèn)購費(fèi)用

本基金A類基金份額在認(rèn)購時(shí)收取基金認(rèn)購費(fèi)用，在遵守相關(guān)法律法規(guī)的

情況下，本基金A類基金份額的認(rèn)購費(fèi)率由基金管理人決定，并在招募說明書

及基金產(chǎn)品資料概要中列示。A類基金份額的認(rèn)購費(fèi)用不列入基金財(cái)產(chǎn)。本基金

C類基金份額不收取認(rèn)購費(fèi)用。

2、募集期利息的處理方式

有效認(rèn)購款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為相應(yīng)類別的基金份額歸基金

份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額的具體數(shù)額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。

3、基金認(rèn)購份額的計(jì)算

基金認(rèn)購份額具體的計(jì)算方法在招募說明書中列示。

4、認(rèn)購份額余額的處理方式

認(rèn)購份額的計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)2位以后的部分四舍五入，由

此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。

5、認(rèn)購申請的確認(rèn)

銷售機(jī)構(gòu)對認(rèn)購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確

實(shí)接收到認(rèn)購申請。認(rèn)購申請的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對于認(rèn)購申請

及認(rèn)購份額的確認(rèn)情況，投資人應(yīng)及時(shí)查詢。

三、基金份額認(rèn)購金額的限制

1、投資人認(rèn)購時(shí)，需按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式全額繳款。

2、基金管理人可以對每個(gè)基金交易賬戶的單筆最低認(rèn)購金額進(jìn)行限制，具

體限制請參看招募說明書或相關(guān)公告。

3、基金管理人可以對募集期間的單個(gè)投資人的累計(jì)認(rèn)購金額進(jìn)行限制，具

體限制和處理方法請參看招募說明書或相關(guān)公告。

4、基金管理人可以對募集期間的本基金募集規(guī)模設(shè)置上限。募集期內(nèi)超過

募集規(guī)模上限時(shí)，基金管理人可以采用比例確認(rèn)或其他方式進(jìn)行確認(rèn)，具體辦法

參見基金份額發(fā)售公告。

5、在募集期內(nèi)，投資人可多次認(rèn)購本基金的基金份額。A類基金份額的認(rèn)

購費(fèi)按每筆A類基金份額的認(rèn)購申請單獨(dú)計(jì)算。認(rèn)購申請一經(jīng)受理不得撤銷。

6、如果本基金單一投資人累計(jì)認(rèn)購的基金份額數(shù)達(dá)到或者超過基金總份額

的50%，基金管理人有權(quán)對該投資人的認(rèn)購申請進(jìn)行限制?；鸸芾砣私邮苣彻P

或者某些認(rèn)購申請有可能導(dǎo)致單一投資人持有基金份額的比例達(dá)到或者超過

50%，或者變相規(guī)避前述50%比例要求的，基金管理人有權(quán)拒絕該等全部或者部

分認(rèn)購申請。投資人認(rèn)購的基金份額數(shù)以基金合同生效后登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為

準(zhǔn)。

第五部分基金備案

一、基金備案的條件

本基金自基金份額發(fā)售之日起3個(gè)月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，

基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認(rèn)購人數(shù)不少于200人的條件下，基金

募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并

在10日內(nèi)聘請法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)

會辦理基金備案手續(xù)。

基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得

中國證監(jiān)會書面確認(rèn)之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效?；?
金管理人在收到中國證監(jiān)會確認(rèn)文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公告。

基金管理人應(yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束

前，任何人不得動(dòng)用。

二、基金合同不能生效時(shí)募集資金的處理方式

如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：

1、以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；

2、在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同

期活期存款利息；

3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機(jī)構(gòu)不得請求報(bào)酬。

基金管理人、基金托管人和銷售機(jī)構(gòu)為基金募集支付之一切費(fèi)用應(yīng)由各方各自承

擔(dān)。

三、基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模

《基金合同》生效后，連續(xù)20個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200

人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中予以

披露；連續(xù)60個(gè)工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向中

國證監(jiān)會報(bào)告并提出解決方案，如持續(xù)運(yùn)作、轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其他基金合并或

者終止基金合同等，并于6個(gè)月內(nèi)召集基金份額持有人大會。

法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定時(shí)，從其規(guī)定。

第六部分基金份額的申購與贖回

一、申購和贖回場所

本基金的申購與贖回將通過銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行。具體的銷售機(jī)構(gòu)將由基金管理人

在招募說明書或基金管理人網(wǎng)站列明?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)情況變更或增減銷售機(jī)

構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示。基金投資者應(yīng)當(dāng)在銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的

營業(yè)場所或按銷售機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦理基金份額的申購與贖回。

二、申購和贖回的開放日及時(shí)間

1、開放日及開放時(shí)間

投資人在開放日辦理基金份額的申購和/或贖回，具體辦理時(shí)間為上海證券

交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時(shí)間（若本基金參與港股通交易且

該工作日為非港股通交易日時(shí)，則本基金可以不開放申購和贖回等業(yè)務(wù)，具體以

屆時(shí)公告為準(zhǔn)），但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的要求或本基金合同

的規(guī)定公告暫停申購、贖回時(shí)除外。

基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券/期貨交易市場、證券/期貨交易所交易時(shí)

間變更、港股通交易規(guī)則變更或其他特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放

日及開放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)

定在規(guī)定媒介上公告。

2、申購、贖回開始日及業(yè)務(wù)辦理時(shí)間

基金管理人可根據(jù)實(shí)際情況依法決定本基金開始辦理申購的時(shí)間，具體業(yè)務(wù)

辦理時(shí)間在申購開始公告中規(guī)定。

基金管理人自基金合同生效之日起不超過3個(gè)月開始辦理贖回，具體業(yè)務(wù)辦

理時(shí)間在贖回開始公告中規(guī)定。

在確定申購開始與贖回開始時(shí)間后，基金管理人應(yīng)在申購、贖回開放日前依

照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告申購與贖回的開始時(shí)間。

基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時(shí)間辦理基金份額的申購、

贖回或者轉(zhuǎn)換。投資人在基金合同約定之外的日期和時(shí)間提出申購、贖回或者轉(zhuǎn)

換申請且登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)接受的，其基金份額申購、贖回價(jià)格為下一開放日基金份

額申購、贖回的價(jià)格。

三、申購與贖回的原則

1、“未知價(jià)”原則，即申購、贖回價(jià)格以申請當(dāng)日收市后計(jì)算的各類基金份

額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算；

2、“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請；

3、當(dāng)日的申購與贖回申請可以在基金管理人規(guī)定的時(shí)間以內(nèi)撤銷；

4、贖回遵循“先進(jìn)先出”原則，即按照投資人認(rèn)購、申購的先后次序進(jìn)行順

序贖回；

5、辦理申購、贖回業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，確保

投資者的合法權(quán)益不受損害并得到公平對待。

基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對上述原則進(jìn)行調(diào)整?；鸸芾砣?
必須在新規(guī)則開始實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。

四、申購與贖回的程序

1、申購和贖回的申請方式

投資人必須根據(jù)銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間內(nèi)提出

申購或贖回的申請。

2、申購和贖回的款項(xiàng)支付

投資人申購基金份額時(shí)，必須在規(guī)定時(shí)間內(nèi)全額交付申購款項(xiàng)，投資人全額

交付申購款項(xiàng)時(shí)，申購成立，登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)基金份額時(shí)，申購生效。

基金份額持有人遞交贖回申請，贖回成立；登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)贖回時(shí)，贖回生效。

投資人T日贖回申請生效后，基金管理人將在T＋7日（包括該日）內(nèi)支付贖回

款項(xiàng)。遇證券/期貨交易所或交易市場數(shù)據(jù)傳輸延遲、通訊系統(tǒng)故障、銀行數(shù)據(jù)

交換系統(tǒng)故障、國家外匯管理機(jī)關(guān)相關(guān)規(guī)定變更、港股通交易系統(tǒng)、港股通資金

交收規(guī)則限制或其他非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影響業(yè)務(wù)處理

流程時(shí)，贖回款項(xiàng)順延至上述情形消除后的下一個(gè)工作日劃出。在發(fā)生巨額贖回

或本基金合同載明的其他暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)的情形時(shí)，款項(xiàng)的支付辦

法參照本基金合同有關(guān)條款處理。

3、申購和贖回申請的確認(rèn)

基金管理人應(yīng)以交易時(shí)間結(jié)束前受理有效申購和贖回申請的當(dāng)天作為申購

或贖回申請日（T日），在正常情況下，本基金登記機(jī)構(gòu)在T+1日內(nèi)對該交易的

有效性進(jìn)行確認(rèn)。T日提交的有效申請，投資人應(yīng)在T+2日后（包括該日）及時(shí)

到銷售網(wǎng)點(diǎn)柜臺或以銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申請的確認(rèn)情況。若申購不成

立或無效，則申購款項(xiàng)本金退還給投資人，由此產(chǎn)生的利息或損失由投資人自行

承擔(dān)。

銷售機(jī)構(gòu)對申購、贖回申請的受理并不代表申請一定成功，而僅代表銷售機(jī)

構(gòu)確實(shí)接收到申購、贖回申請。申購、贖回申請的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為

準(zhǔn)。對于申購、贖回申請及申購份額、贖回金額的確認(rèn)情況，投資人應(yīng)及時(shí)查詢

并妥善行使合法權(quán)利。

在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，本基金登記機(jī)構(gòu)可根據(jù)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，對上述業(yè)

務(wù)辦理時(shí)間進(jìn)行調(diào)整，基金管理人必須在調(diào)整實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有

關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。

五、申購和贖回的數(shù)量限制

1、基金管理人可以規(guī)定投資人首次申購和每次申購的最低金額以及每次贖

回的最低份額，具體規(guī)定請參見招募說明書或相關(guān)公告。

2、基金管理人可以規(guī)定投資人每個(gè)基金交易賬戶的最低基金份額余額，具

體規(guī)定請參見招募說明書或相關(guān)公告。

3、基金管理人可以規(guī)定單個(gè)投資人累計(jì)持有的基金份額上限、本基金總規(guī)

模上限、單日凈申購比例上限、單一投資者單筆/單日申購金額上限，具體規(guī)定

請參見招募說明書或相關(guān)公告。

4、當(dāng)接受申購申請對存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時(shí)，

基金管理人應(yīng)當(dāng)采取設(shè)定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、

拒絕大額申購、暫停基金申購等措施，切實(shí)保護(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)益。

基金管理人基于投資運(yùn)作與風(fēng)險(xiǎn)控制的需要，可采取上述措施對基金規(guī)模予以控

制。具體見基金管理人相關(guān)公告。

5、基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購金額和贖回

份額的數(shù)量限制?；鸸芾砣吮仨氃谡{(diào)整實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)

定在規(guī)定媒介上公告。

六、申購和贖回的價(jià)格、費(fèi)用及其用途

1、本基金各類基金份額凈值的計(jì)算，均保留到小數(shù)點(diǎn)后4位，小數(shù)點(diǎn)后第

5位四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。T日的各類基金份額凈

值在當(dāng)天收市后計(jì)算，并在T+1日內(nèi)公告。遇特殊情況，經(jīng)履行適當(dāng)程序，可

以適當(dāng)延遲計(jì)算或公告。

2、申購份額的計(jì)算及余額的處理方式：本基金申購份額的計(jì)算詳見《招募

說明書》。本基金A類基金份額的申購費(fèi)率由基金管理人決定，并在招募說明

書及基金產(chǎn)品資料概要中列示；C類基金份額不收取申購費(fèi)。申購的有效份額為

凈申購金額除以當(dāng)日的該類基金份額凈值，有效份額單位為份，上述計(jì)算結(jié)果均

按四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。

3、贖回金額的計(jì)算及處理方式：本基金贖回金額的計(jì)算詳見《招募說明書》。

本基金的贖回費(fèi)率由基金管理人決定，并在招募說明書及基金產(chǎn)品資料概要中列

示。贖回金額為按實(shí)際確認(rèn)的有效贖回份額乘以當(dāng)日該類基金份額凈值并扣除或

加上相應(yīng)的費(fèi)用（如有），贖回金額單位為元。上述計(jì)算結(jié)果均按四舍五入方法，

保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。

4、A類基金份額的申購費(fèi)用由申購A類基金份額的投資人承擔(dān)，不列入基

金財(cái)產(chǎn)。C類基金份額在申購時(shí)不收取申購費(fèi)。

5、贖回費(fèi)用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人贖

回基金份額時(shí)收取。贖回費(fèi)用歸入基金財(cái)產(chǎn)的比例依照相關(guān)法律法規(guī)設(shè)定，具體

見招募說明書的規(guī)定，未歸入基金財(cái)產(chǎn)的部分用于支付登記費(fèi)和其他必要的手續(xù)

費(fèi)。其中，對持續(xù)持有期少于7日的投資者收取不低于1.5%的贖回費(fèi)，并全額

計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。

6、本基金的申購費(fèi)率、申購份額具體的計(jì)算方法、贖回費(fèi)率、贖回金額具

體的計(jì)算方法和收費(fèi)方式由基金管理人根據(jù)基金合同的規(guī)定確定，并在招募說明

書中列示?；鸸芾砣丝梢栽诨鸷贤s定的范圍內(nèi)調(diào)整費(fèi)率或收費(fèi)方式，并最

遲應(yīng)于新的費(fèi)率或收費(fèi)方式實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒

介上公告。

7、由于本基金在計(jì)算基金份額凈值時(shí)，按前一日基金資產(chǎn)凈值的1.20%年

費(fèi)率計(jì)算管理費(fèi)，該費(fèi)率可能高于或低于不同投資者最終適用的管理費(fèi)率。在基

金份額贖回時(shí)，基金投資者實(shí)際收到的贖回款項(xiàng)的金額可能與按披露的基金份額

凈值計(jì)算的結(jié)果存在差異。投資者的實(shí)際贖回金額以登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。

8、當(dāng)本基金發(fā)生大額申購或贖回情形時(shí)，基金管理人可以采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)

制，以確?；鸸乐档墓叫浴＞唧w處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法規(guī)以及

監(jiān)管部門、自律規(guī)則的規(guī)定。

9、基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定，同時(shí)對基金份

額持有人的利益無實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下，根據(jù)市場情況制定基金促銷計(jì)劃，

針對投資人定期或不定期地開展基金促銷活動(dòng)。在基金促銷活動(dòng)期間，按相關(guān)監(jiān)

管部門要求履行必要手續(xù)后，基金管理人可以適當(dāng)調(diào)低基金銷售費(fèi)率。

七、拒絕或暫停申購的情形

發(fā)生下列情況時(shí)，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請：

1、因不可抗力導(dǎo)致基金無法正常運(yùn)作。

2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫停基金資產(chǎn)估值情況時(shí)。

3、證券、期貨交易所或外匯市場交易時(shí)間非正常停市或休市，港股通臨時(shí)

停市，導(dǎo)致基金管理人無法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值。

4、接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益或

對存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時(shí)。

5、基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可

能對基金業(yè)績產(chǎn)生負(fù)面影響，或發(fā)生其他損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。

6、基金管理人、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)或登記機(jī)構(gòu)的技術(shù)保障等發(fā)生

異常情況導(dǎo)致基金銷售系統(tǒng)、基金登記系統(tǒng)或基金會計(jì)系統(tǒng)無法正常運(yùn)行。

7、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)

商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停接受基金申購申請。

8、基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導(dǎo)致單一投資者持有基金

份額的比例達(dá)到或者超過50%，或者變相規(guī)避50%集中度的情形。

9、因港股通交易每日額度不足，或者發(fā)生證券交易服務(wù)公司等機(jī)構(gòu)認(rèn)定的

交易異常情況并決定暫停提供部分或者全部港股通服務(wù)，或者發(fā)生其他影響通過

內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制進(jìn)行正常交易的情形。

10、接受某筆或某些申購申請會超過基金管理人設(shè)定的單日凈申購比例上

限、本基金總規(guī)模上限、單一投資者單日或單筆申購金額上限的。

11、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。

發(fā)生上述第1、2、3、5、6、7、9、11項(xiàng)暫停申購情形之一且基金管理人決

定暫停接受投資人申購申請時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登

暫停申購公告。如果投資人的申購申請被拒絕，被拒絕的申購款項(xiàng)本金將退還給

投資人。在暫停申購的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)申購業(yè)務(wù)的辦理。

八、暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)的情形

發(fā)生下列情形時(shí)，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回

款項(xiàng)：

1、因不可抗力導(dǎo)致基金管理人不能支付贖回款項(xiàng)。

2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時(shí)。

3、證券、期貨交易所或外匯市場交易時(shí)間非正常停市或休市，港股通臨時(shí)

停市，導(dǎo)致基金管理人無法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值。

4、連續(xù)兩個(gè)或兩個(gè)以上開放日發(fā)生巨額贖回。

5、發(fā)生繼續(xù)接受贖回申請將損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形時(shí)。

6、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)

商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)延緩支付贖回款項(xiàng)或暫停接受基金贖回申請。

7、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。

發(fā)生上述情形之一且基金管理人決定暫停接受基金份額持有人的贖回申請

或延緩支付贖回款項(xiàng)時(shí)，基金管理人應(yīng)按規(guī)定報(bào)中國證監(jiān)會備案，已確認(rèn)的贖回

申請，基金管理人應(yīng)足額支付；如暫時(shí)不能足額支付，應(yīng)將可支付部分按單個(gè)賬

戶申請量占申請總量的比例分配給贖回申請人，未支付部分可延期支付。若出現(xiàn)

上述第4項(xiàng)所述情形，按基金合同的相關(guān)條款處理。基金份額持有人在申請贖回

時(shí)可事先選擇將當(dāng)日可能未獲受理部分予以撤銷。在暫停贖回的情況消除時(shí)，基

金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理并公告。

九、巨額贖回的情形及處理方式

1、巨額贖回的認(rèn)定

若本基金單個(gè)開放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請（贖回申請份額總數(shù)加上基金

轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額

總數(shù)后的余額）超過前一開放日的基金總份額的10%，即認(rèn)為是發(fā)生了巨額贖回。

2、巨額贖回的處理方式

當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定

全額贖回或部分延期贖回。

（1）全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付投資人的全部贖回申請時(shí)，

按正常贖回程序執(zhí)行。

（2）部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資人的贖回申請有困難或認(rèn)

為因支付投資人的贖回申請而進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)變現(xiàn)可能會對基金資產(chǎn)凈值造成較大

波動(dòng)時(shí)，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的10%

的前提下，可對其余贖回申請延期辦理。對于當(dāng)日的贖回申請，應(yīng)當(dāng)按單個(gè)賬戶

贖回申請量占贖回申請總量的比例，確定當(dāng)日受理的贖回份額；對于未能贖回部

分，投資人在提交贖回申請時(shí)可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的，

將自動(dòng)轉(zhuǎn)入下一個(gè)開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，當(dāng)日

未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并

處理，無優(yōu)先權(quán)并以下一開放日的該類基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算贖回金額，以此

類推，直到全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請時(shí)未作明確選擇，投資人未

能贖回部分作自動(dòng)延期贖回處理。部分延期贖回不受單筆贖回最低份額的限制。

（3）若本基金發(fā)生巨額贖回的，在單個(gè)基金份額持有人超過上一開放日基

金總份額20%以上的贖回申請的情形下，基金管理人有權(quán)延期辦理贖回申請：

對于該基金份額持有人當(dāng)日超過上一開放日基金總份額20%以上的那部分贖回

申請，基金管理人有權(quán)全部延期辦理；對于該基金份額持有人未超過上述比例的

部分，基金管理人可以根據(jù)前述“（1）全額贖回”或“（2）部分延期贖回”的

約定方式與其他基金份額持有人的贖回申請一并辦理。但是，如該基金份額持有

人在提交贖回申請時(shí)選擇取消贖回，則其當(dāng)日未獲受理的部分贖回申請將被撤

銷。

（4）暫停贖回：連續(xù)2個(gè)開放日以上（含本數(shù)）發(fā)生巨額贖回，如基金管

理人認(rèn)為有必要，可暫停接受基金的贖回申請；已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支

付贖回款項(xiàng)，但不得超過20個(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)在規(guī)定媒介上進(jìn)行公告。

3、巨額贖回的公告

當(dāng)發(fā)生上述巨額贖回并延期辦理時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通過郵寄、傳真或者招

募說明書規(guī)定的其他方式在3個(gè)交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說明有關(guān)處理方

法，并在2日內(nèi)在規(guī)定媒介上刊登公告。

十、暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告

1、發(fā)生上述暫停申購或贖回情況的，基金管理人應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)在規(guī)定媒

介上刊登暫停公告。

2、如發(fā)生暫停的時(shí)間為1日，基金管理人應(yīng)于重新開放日，在規(guī)定媒介上

刊登基金重新開放申購或贖回公告，并公布最近1個(gè)開放日的各類基金份額凈

值。

3、如發(fā)生暫停的時(shí)間超過1日，基金管理人可以根據(jù)暫停申購或贖回的時(shí)

間，依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定，最遲于重新開放日在規(guī)定媒介上刊登重

新開放申購或贖回的公告；也可以根據(jù)實(shí)際情況在暫停公告中明確重新開放申購

或贖回的時(shí)間，屆時(shí)不再另行發(fā)布重新開放的公告。

十一、基金轉(zhuǎn)換

基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及本基金合同的規(guī)定決定開辦本基金

與基金管理人管理的其他基金之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換

費(fèi)，相關(guān)規(guī)則由基金管理人屆時(shí)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及本基金合同的規(guī)定制定并公

告，并提前告知基金托管人與相關(guān)機(jī)構(gòu)。

十二、基金的非交易過戶

基金的非交易過戶是指基金登記機(jī)構(gòu)受理繼承、捐贈(zèng)和司法強(qiáng)制執(zhí)行等情形

而產(chǎn)生的非交易過戶以及登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其它非交易過戶，或者

按照相關(guān)法律法規(guī)或國家有權(quán)機(jī)關(guān)要求的方式進(jìn)行處理的行為。無論在上述何種

情況下，接受劃轉(zhuǎn)的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資人或者按照

相關(guān)法律法規(guī)或國家有權(quán)機(jī)關(guān)要求的方式進(jìn)行處理。

繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；

捐贈(zèng)指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈(zèng)給福利性質(zhì)的基金會或社

會團(tuán)體；司法強(qiáng)制執(zhí)行是指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有的

基金份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基

金登記機(jī)構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，對于符合條件的非交易過戶申請按基金登記機(jī)

構(gòu)的規(guī)定辦理，并按基金登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)。

十三、基金的轉(zhuǎn)托管

基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機(jī)構(gòu)之間的轉(zhuǎn)托管，基金

銷售機(jī)構(gòu)可以按照規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取轉(zhuǎn)托管費(fèi)。

十四、定期定額投資計(jì)劃

基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計(jì)劃，具體規(guī)則由基金管理人另

行規(guī)定并予以公告。投資人在辦理定期定額投資計(jì)劃時(shí)可自行約定每期扣款金

額，每期扣款金額必須不低于基金管理人在相關(guān)公告或更新的招募說明書中所規(guī)

定的定期定額投資計(jì)劃最低申購金額。

十五、基金份額的凍結(jié)、解凍與質(zhì)押

基金登記機(jī)構(gòu)只受理國家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，以及

登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結(jié)與解凍?；鸱蓊~被凍結(jié)的，

被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益一并凍結(jié)，被凍結(jié)部分份額仍然參與收益分配。法律法規(guī)

或監(jiān)管部門另有規(guī)定的除外。

如相關(guān)法律法規(guī)允許基金管理人辦理基金份額的質(zhì)押業(yè)務(wù)或其他基金業(yè)務(wù)，

在對基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下，履行相關(guān)程序后，基金管

理人將制定和實(shí)施相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)則。

十六、基金份額的轉(zhuǎn)讓

在法律法規(guī)允許且條件具備的情況下，且對基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不

利影響的前提下，履行相關(guān)程序后，基金份額持有人通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的交易

場所或者交易方式進(jìn)行份額轉(zhuǎn)讓，基金管理人可依法受理該等轉(zhuǎn)讓申請并由登記

機(jī)構(gòu)辦理基金份額的過戶登記?；鸸芾砣藬M辦理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的，將提前

公告，基金份額持有人應(yīng)根據(jù)基金管理人公告的業(yè)務(wù)規(guī)則辦理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)

務(wù)。

十七、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間本基金的申購與贖回

本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，本基金的申購和贖回安排詳見招募說明書或相關(guān)公

告。

第七部分基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)

一、基金管理人

（一）基金管理人簡況

名稱：農(nóng)銀匯理基金管理有限公司

住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)銀城路9號50層

法定代表人：黃濤

設(shè)立日期：2008年3月18日

批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)許可

[2008]307號

組織形式：有限責(zé)任公司

注冊資本：1,750,000,001元人民幣

存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營

聯(lián)系電話：021-61095588

（二）基金管理人的權(quán)利與義務(wù)

1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包

括但不限于：

（1）依法募集資金；

（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨(dú)立運(yùn)用

并管理基金財(cái)產(chǎn)；

（3）依照《基金合同》收取基金管理費(fèi)（包括固定管理費(fèi)、或有管理費(fèi)和

超額管理費(fèi)）以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他費(fèi)用；

（4）銷售基金份額；

（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；

（6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管

人違反了《基金合同》及國家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報(bào)中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，

并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；

（7）在基金托管人更換時(shí)，提名新的基金托管人；

（8）選擇、更換基金銷售機(jī)構(gòu)，對基金銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和處

理；

（9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金登記機(jī)構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)

并獲得《基金合同》規(guī)定的費(fèi)用；

（10）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；

（11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購、贖回和轉(zhuǎn)換申

請；

（12）依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使相關(guān)權(quán)利，為基金的利

益行使因基金財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；

（13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資；

（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者

實(shí)施其他法律行為；

（15）選擇、更換律師事務(wù)所、會計(jì)師事務(wù)所、證券/期貨經(jīng)紀(jì)商或其他為

基金提供服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)；

（16）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購、申購、

贖回、轉(zhuǎn)換和非交易過戶等的業(yè)務(wù)規(guī)則；

（17）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。

2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包

括但不限于：

（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理

基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；

（2）辦理基金備案手續(xù)；

（3）自《基金合同》生效之日起，以誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)

用基金財(cái)產(chǎn)；

（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化

的經(jīng)營方式管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；

（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，

保證所管理的基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對所管理的不同基金分別

管理，分別記賬，進(jìn)行證券投資；

（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金

財(cái)產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；

（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；

（8）采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購、申購、贖回和注銷價(jià)格的

方法符合《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計(jì)算并公告基金凈值信息，

確定基金份額申購、贖回的價(jià)格；

（9）進(jìn)行基金會計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告；

（10）編制基金定期報(bào)告；

（11）嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露

及報(bào)告義務(wù)；

（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除《基金法》、

《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不

向他人泄露，但根據(jù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)、司法機(jī)關(guān)等有權(quán)機(jī)關(guān)的要求，或因?qū)徲?jì)、法律等

外部專業(yè)顧問提供服務(wù)而向其提供的情況除外；

（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有

人分配基金收益；

（14）按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時(shí)、足額支付贖回款項(xiàng)；

（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人

大會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；

（16）按規(guī)定保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的會計(jì)賬冊、報(bào)表、記錄和其他相

關(guān)資料，保存期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限；

（17）確保需要向基金投資者提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間發(fā)出，并且

保證投資者能夠按照《基金合同》規(guī)定的時(shí)間和方式，隨時(shí)查閱到與基金有關(guān)的

公開資料，并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；

（18）組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、

變現(xiàn)和分配；

（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會

并通知基金托管人；

（20）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法

權(quán)益時(shí)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；

（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基

金托管人違反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金份額持有

人利益向基金托管人追償；

（22）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時(shí)，應(yīng)當(dāng)對第三方處理有關(guān)基

金事務(wù)的行為承擔(dān)責(zé)任；

（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢?
他法律行為；

（24）基金管理人在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件，《基金合同》不能

生效，基金管理人承擔(dān)全部募集費(fèi)用，將已募集資金并加計(jì)銀行同期活期存款利

息在基金募集期結(jié)束后30日內(nèi)退還基金認(rèn)購人；

（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；

（26）建立并保存基金份額持有人名冊；

（27）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。

二、基金托管人

（一）基金托管人簡況

名稱：中國建設(shè)銀行股份有限公司

住所：北京市西城區(qū)金融大街25號

辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號院1號樓

法定代表人：張金良

成立時(shí)間：2004年09月17日

組織形式：股份有限公司

注冊資本：人民幣貳仟伍佰億壹仟零玖拾柒萬柒仟肆佰捌拾陸元整

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會銀監(jiān)復(fù)【2004】

143號

基金托管資格批文及文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[1998]12號

（二）基金托管人的權(quán)利與義務(wù)

1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包

括但不限于：

（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全

保管基金財(cái)產(chǎn)；

（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批

準(zhǔn)的其他費(fèi)用；

（3）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運(yùn)作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基

金合同》及國家法律法規(guī)行為，對基金財(cái)產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的

情形，應(yīng)呈報(bào)中國證監(jiān)會，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；

（4）根據(jù)相關(guān)市場規(guī)則，為基金開設(shè)資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶，

為基金辦理證券、期貨交易資金清算；

（5）提議召開或召集基金份額持有人大會；

（6）在基金管理人更換時(shí)，提名新的基金管理人；

（7）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。

2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包

括但不限于：

（1）以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財(cái)產(chǎn)；

（2）設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、

合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜；

（3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，

確保基金財(cái)產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財(cái)產(chǎn)與基金托管人自有財(cái)產(chǎn)以及不同的

基金財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立；對所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬管理，

保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨(dú)立；

（4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金

財(cái)產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)；

（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；

（6）按規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶，按照《基

金合同》的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；

（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另

有規(guī)定外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露，但根據(jù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)、

司法機(jī)關(guān)等有權(quán)機(jī)關(guān)的要求，或因?qū)徲?jì)、法律等外部專業(yè)顧問提供服務(wù)而向其提

供的情況除外；

（8）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值、基

金份額申購、贖回價(jià)格；

（9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；

（10）對基金財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告、基金定期報(bào)告出具意見，說明基金管理人在各

重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照《基金合同》的規(guī)定進(jìn)行；如果基金管理人有未執(zhí)

行《基金合同》規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧?
（11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊、報(bào)表和其他相關(guān)資料，保存期

限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限；

（12）從基金管理人或其委托的登記機(jī)構(gòu)處接收并保存基金份額持有人名

冊；

（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對；

（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和

贖回款項(xiàng)；

（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有

人大會或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；

（16）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；

（17）參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和

分配；

（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會

和銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，并通知基金管理人；

（19）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償

責(zé)任不因其退任而免除；

（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義

務(wù)，基金管理人因違反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金份額持有人

利益向基金管理人追償；

（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；

（22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。

三、基金份額持有人

基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認(rèn)和接受，

基金投資者自依據(jù)《基金合同》取得基金份額，即成為本基金基金份額持有人和

《基金合同》的當(dāng)事人，直至其不再持有本基金的基金份額?；鸱蓊~持有人作

為《基金合同》當(dāng)事人并不以在《基金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。

除法律法規(guī)另有規(guī)定或基金合同另有約定外，同一類別的每份基金份額具有

同等的合法權(quán)益。

1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)

利包括但不限于：

（1）分享基金財(cái)產(chǎn)收益；

（2）參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；

（3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額；

（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會；

（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會

審議事項(xiàng)行使表決權(quán)；

（6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；

（7）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；

（8）對基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依

法提起訴訟或仲裁；

（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。

2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義

務(wù)包括但不限于：

（1）認(rèn)真閱讀并遵守《基金合同》、招募說明書等信息披露文件；

（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力，自主判斷基金的投資

價(jià)值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)；

（3）關(guān)注基金信息披露，及時(shí)行使權(quán)利和履行義務(wù)；

（4）交納基金認(rèn)購、申購款項(xiàng)及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費(fèi)用；

（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者《基金合同》終止的

有限責(zé)任；

（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當(dāng)事人合法權(quán)益的活動(dòng)；

（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；

（8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?
（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。

第八部分基金份額持有人大會

基金份額持有人大會由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代

表有權(quán)代表基金份額持有人出席會議并表決。除法律法規(guī)另有規(guī)定或基金合同另

有約定外，基金份額持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權(quán)。

本基金基金份額持有人大會不設(shè)立日常機(jī)構(gòu)。

一、召開事由

1、當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會，但

法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和本基金合同另有規(guī)定的除外：

（1）終止《基金合同》；

（2）更換基金管理人；

（3）更換基金托管人；

（4）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；

（5）調(diào)整基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)或提高銷售服務(wù)費(fèi)率；

（6）變更基金類別；

（7）本基金與其他基金的合并；

（8）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略；

（9）變更基金份額持有人大會程序；

（10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會；

（11）單獨(dú)或合計(jì)持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金

份額持有人（以基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計(jì)算，下同）就同一事項(xiàng)書

面要求召開基金份額持有人大會；

（12）對基金合同當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)；

（13）法律法規(guī)、《基金合同》或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開基金份額

持有人大會的事項(xiàng)。

2、在法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定的范圍內(nèi)且對基金份額持有人利益

無實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修

改，不需召開基金份額持有人大會：

（1）法律法規(guī)要求增加的基金費(fèi)用的收??；

（2）調(diào)整本基金的申購費(fèi)率、調(diào)低銷售服務(wù)費(fèi)率、增加、取消或調(diào)整基金

份額類別設(shè)置、對基金份額分類辦法及規(guī)則進(jìn)行調(diào)整或變更收費(fèi)方式；

（3）因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動(dòng)而應(yīng)當(dāng)對《基金合同》進(jìn)行修改；

（4）對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響或修

改不涉及《基金合同》當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化；

（5）基金管理人、登記機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)調(diào)整有關(guān)申購、贖回、轉(zhuǎn)換、

基金交易、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管、基金份額轉(zhuǎn)讓等業(yè)務(wù)規(guī)則；

（6）在履行適當(dāng)程序后，基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；

（7）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其

他情形。

二、會議召集人及召集方式

1、除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會由基

金管理人召集。

2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時(shí)，由基金托管人召集。

3、基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人

提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，

并書面告知基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起

60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)

由基金托管人自行召集，并自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開并告知基金管理

人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。

4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)書面要

求召開基金份額持有人大會，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)

自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額

持有人代表和基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起

60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上（含10%）的基

金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書面提議?；鹜泄?
人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基

金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定

之日起60日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。

5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召

開基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨(dú)或合計(jì)代

表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前

30日報(bào)中國證監(jiān)會備案。基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，

基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾。

6、基金份額持有人會議的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開會時(shí)間、地點(diǎn)、方式和權(quán)

益登記日。

三、召開基金份額持有人大會的通知時(shí)間、通知內(nèi)容、通知方式

1、召開基金份額持有人大會，召集人應(yīng)于會議召開前30日，在規(guī)定媒介公

告。基金份額持有人大會通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：

（1）會議召開的時(shí)間、地點(diǎn)和會議形式；

（2）會議擬審議的事項(xiàng)、議事程序和表決方式；

（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權(quán)益登記日；

（4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代

理有效期限等）、送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn)；

（5）會務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；

（6）出席會議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；

（7）召集人需要通知的其他事項(xiàng)。

2、采取通訊開會方式并進(jìn)行表決的情況下，由會議召集人決定在會議通知

中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)

系方式和聯(lián)系人、表決意見寄交的截止時(shí)間和收取方式。

3、如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點(diǎn)對表

決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人

到指定地點(diǎn)對表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行

書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點(diǎn)對表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督?；?
管理人或基金托管人拒不派代表對表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響表決意見

的計(jì)票效力。

四、基金份額持有人出席會議的方式

基金份額持有人大會可通過現(xiàn)場開會方式、通訊開會方式或法律法規(guī)、監(jiān)管

機(jī)構(gòu)允許的其他方式召開，會議的召開方式由會議召集人確定。

1、現(xiàn)場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派

代表出席，現(xiàn)場開會時(shí)基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額持

有人大會，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力?，F(xiàn)場開

會同時(shí)符合以下條件時(shí)，可以進(jìn)行基金份額持有人大會議程：

（1）親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人

持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合

同》和會議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料

相符；

（2）經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，

有效的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之

一）。若到會者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權(quán)益登記日基

金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時(shí)間的3

個(gè)月以后、6個(gè)月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召集基金份額持有人大會。重新召

集的基金份額持有人大會到會者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額應(yīng)不少于

本基金在權(quán)益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。

2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項(xiàng)的投票以書面

形式或大會公告載明的其他形式在表決截止日以前送達(dá)至召集人指定的地址。通

訊開會應(yīng)以書面方式或大會公告載明的其他形式進(jìn)行表決。

在同時(shí)符合以下條件時(shí)，通訊開會的方式視為有效：

（1）會議召集人按《基金合同》約定公布會議通知后，在2個(gè)工作日內(nèi)連

續(xù)公布相關(guān)提示性公告；

（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，

則為基金管理人）到指定地點(diǎn)對表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督。會議召集人在基金托

管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會

議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的表決意見；基金托管人或基金管理人經(jīng)

通知不參加收取表決意見的，不影響表決效力；

（3）本人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的，基金份額持

有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之

一）；若本人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的基金份額持有人

所持有的基金份額小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在原公

告的基金份額持有人大會召開時(shí)間的3個(gè)月以后、6個(gè)月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)

重新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)有代表基金

總份額三分之一以上（含三分之一）基金份額的持有人直接出具表決意見或授權(quán)

他人代表出具表決意見；

（4）上述第（3）項(xiàng)中直接出具表決意見的基金份額持有人或受托代表他人

出具表決意見的代理人，同時(shí)提交的持有基金份額的憑證、受托出具表決意見的

代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符

合法律法規(guī)、《基金合同》和會議通知的規(guī)定，并與基金登記機(jī)構(gòu)記錄相符。

3、在不與法律法規(guī)沖突的前提下，基金份額持有人大會可通過網(wǎng)絡(luò)、電話

或其他方式召開，基金份額持有人可以采用書面、網(wǎng)絡(luò)、電話、短信或其他方式

進(jìn)行表決，具體方式由會議召集人確定并在會議通知中列明。

4、基金份額持有人授權(quán)他人代為出席會議并表決的，授權(quán)方式可以采用書

面、網(wǎng)絡(luò)、電話、短信或其他方式，具體方式在會議通知中列明。

五、議事內(nèi)容與程序

1、議事內(nèi)容及提案權(quán)

議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項(xiàng)，如《基金合同》的重大修

改、決定終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合

并、法律法規(guī)及《基金合同》規(guī)定的其他事項(xiàng)以及會議召集人認(rèn)為需提交基金份

額持有人大會討論的其他事項(xiàng)（法律法規(guī)、中國證監(jiān)會另有規(guī)定或《基金合同》

另有約定的除外）。

基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集會議的通知后，對原有提案的修改應(yīng)

當(dāng)在基金份額持有人大會召開前及時(shí)公告。

基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。

2、議事程序

（1）現(xiàn)場開會

在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第七條規(guī)定程序確定和公

布監(jiān)票人，然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會決議。

大會主持人為基金管理人授權(quán)出席會議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未能主持

大會的情況下，由基金托管人授權(quán)其出席會議的代表主持；如果基金管理人授權(quán)

代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會，則由出席大會的基金份額持有人和

代理人所持表決權(quán)的二分之一以上（含二分之一）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人

作為該次基金份額持有人大會的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主

持基金份額持有人大會，不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。

會議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名

（或單位名稱）、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人

姓名（或單位名稱）和聯(lián)系方式等事項(xiàng)。

（2）通訊開會

在通訊開會的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決

截止日期后2個(gè)工作日內(nèi)在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計(jì)全部有效表決，在公證

機(jī)關(guān)監(jiān)督下形成決議。

六、表決

基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。

基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：

1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表

決權(quán)的二分之一以上（含二分之一）通過方為有效；除下列第2項(xiàng)所規(guī)定的須以

特別決議通過事項(xiàng)以外的其他事項(xiàng)均以一般決議的方式通過。

2、特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持

表決權(quán)的三分之二以上（含三分之二）通過方可做出。除法律法規(guī)、中國證監(jiān)會

另有規(guī)定或《基金合同》另有約定外，轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、更換基金管理人或者

基金托管人、終止《基金合同》、本基金與其他基金合并以特別決議通過方為有

效。

基金份額持有人大會采取記名方式進(jìn)行投票表決。

采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，除非在計(jì)票時(shí)有充分的相反證據(jù)證明，否則提交

符合會議通知中規(guī)定的確認(rèn)投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，表面

符合會議通知規(guī)定的表決意見視為有效表決，表決意見模煳不清或相互矛盾的視

為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計(jì)入出具表決意見的基金份額持有人所代表的基金份額總

數(shù)。

基金份額持有人大會的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開

審議、逐項(xiàng)表決。

七、計(jì)票

1、現(xiàn)場開會

（1）如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持

人應(yīng)當(dāng)在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基

金份額持有人代表與大會召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會由基

金份額持有人自行召集或大會雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管

理人或基金托管人未出席大會的，基金份額持有人大會的主持人應(yīng)當(dāng)在會議開始

后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔(dān)任監(jiān)票

人?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋瞬怀鱿髸?，不影響計(jì)票的效力。

（2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會主持人當(dāng)

場公布計(jì)票結(jié)果。

（3）如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結(jié)果有異

議，可以在宣布表決結(jié)果后立即對所投票數(shù)要求進(jìn)行重新清點(diǎn)。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行

重新清點(diǎn)，重新清點(diǎn)以一次為限。重新清點(diǎn)后，大會主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場公布重新清

點(diǎn)結(jié)果。

（4）計(jì)票過程應(yīng)由公證機(jī)關(guān)予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席

大會的，不影響計(jì)票的效力。

2、通訊開會

在通訊開會的情況下，計(jì)票方式為：由大會召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金

托管人授權(quán)代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進(jìn)

行計(jì)票，并由公證機(jī)關(guān)對其計(jì)票過程予以公證?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司芘纱?
表對表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響計(jì)票和表決結(jié)果。

八、生效與公告

基金份額持有人大會的決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過之日起5日內(nèi)報(bào)中國證監(jiān)會

備案。

基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。

基金份額持有人大會決議自生效之日起2日內(nèi)在規(guī)定媒介上公告。如果采用

通訊方式進(jìn)行表決，在公告基金份額持有人大會決議時(shí)，必須將公證書全文、公

證機(jī)構(gòu)、公證員姓名等一同公告。

基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人

大會的決議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理

人、基金托管人均有約束力。

九、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間基金份額持有人大會的特殊約定

若本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制，則相關(guān)基金份額或表決權(quán)的比例指主袋份額持有人

和側(cè)袋份額持有人分別持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例，但若相關(guān)

基金份額持有人大會召集和審議事項(xiàng)不涉及側(cè)袋賬戶的，則僅指主袋份額持有人

持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例：

1、基金份額持有人行使提議權(quán)、召集權(quán)、提名權(quán)所需單獨(dú)或合計(jì)代表相關(guān)

基金份額10%以上（含10%）；

2、現(xiàn)場開會的到會者在權(quán)益登記日代表的基金份額不少于本基金在權(quán)益登

記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二分之一）；

3、通訊開會的直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的基金份額

持有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二分

之一）；

4、若參與基金份額持有人大會投票的基金份額持有人所持有的基金份額小

于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一，召集人在原公告的基金份額持有人大

會召開時(shí)間的3個(gè)月以后、6個(gè)月以內(nèi)就原定審議事項(xiàng)重新召集的基金份額持有

人大會應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上（含三分之一）相關(guān)基金份額的持有人參與或授

權(quán)他人參與基金份額持有人大會投票；

5、現(xiàn)場開會由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的二分之一

以上（含二分之一）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會

的主持人；

6、一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二分

之一以上（含二分之一）通過；

7、特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三

分之二以上（含三分之二）通過。

側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，基金份額持有人大會審議事項(xiàng)涉及主袋賬戶和側(cè)袋賬戶

的，應(yīng)分別由主袋賬戶、側(cè)袋賬戶的基金份額持有人進(jìn)行表決，同一主側(cè)袋賬戶

內(nèi)的每份基金份額具有平等的表決權(quán)。表決事項(xiàng)未涉及側(cè)袋賬戶的，側(cè)袋賬戶份

額無表決權(quán)。

側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，關(guān)于基金份額持有人大會的相關(guān)規(guī)定以本節(jié)特殊約定內(nèi)

容為準(zhǔn)，本節(jié)沒有規(guī)定的適用本部分的相關(guān)規(guī)定。

十、本部分關(guān)于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、表決

條件等規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來法律法規(guī)或監(jiān)管

規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致并

提前公告后，可直接對本部分內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無需召開基金份額持有人大

會審議。

第九部分基金管理人、基金托管人的更換條件和程序

一、基金管理人和基金托管人職責(zé)終止的情形

（一）基金管理人職責(zé)終止的情形

有下列情形之一的，基金管理人職責(zé)終止：

1、被依法取消基金管理資格；

2、被基金份額持有人大會解任；

3、依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；

4、法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形。

（二）基金托管人職責(zé)終止的情形

有下列情形之一的，基金托管人職責(zé)終止：

1、被依法取消基金托管資格；

2、被基金份額持有人大會解任；

3、依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；

4、法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形。

二、基金管理人和基金托管人的更換程序

（一）基金管理人的更換程序

1、提名：新任基金管理人由基金托管人或由單獨(dú)或合計(jì)持有10%以上（含

10%）基金份額的基金份額持有人提名；

2、決議：基金份額持有人大會在基金管理人職責(zé)終止后6個(gè)月內(nèi)對被提名

的基金管理人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的三

分之二以上（含三分之二）表決通過，決議自表決通過之日起生效，新任基金管

理人應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的資格條件；

3、臨時(shí)基金管理人：新任基金管理人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時(shí)基

金管理人；

4、備案：基金份額持有人大會更換基金管理人的決議須報(bào)中國證監(jiān)會備案；

5、公告：基金管理人更換后，由基金托管人在更換基金管理人的基金份額

持有人大會決議生效后依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告；

6、交接：基金管理人職責(zé)終止的，基金管理人應(yīng)妥善保管基金管理業(yè)務(wù)資

料，及時(shí)向臨時(shí)基金管理人或新任基金管理人辦理基金管理業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，臨

時(shí)基金管理人或新任基金管理人應(yīng)及時(shí)接收。新任基金管理人或臨時(shí)基金管理人

應(yīng)與基金托管人核對基金資產(chǎn)總值和凈值；

7、審計(jì)：基金管理人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請符合《中華

人民共和國證券法》規(guī)定的會計(jì)師事務(wù)所對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果予

以公告，同時(shí)報(bào)中國證監(jiān)會備案，審計(jì)費(fèi)用在基金財(cái)產(chǎn)中列支；

8、基金名稱變更：基金管理人更換后，如果原任或新任基金管理人要求，

應(yīng)按其要求替換或刪除基金名稱中與原基金管理人有關(guān)的名稱字樣。

（二）基金托管人的更換程序

1、提名：新任基金托管人由基金管理人或由單獨(dú)或合計(jì)持有10%以上（含

10%）基金份額的基金份額持有人提名；

2、決議：基金份額持有人大會在基金托管人職責(zé)終止后6個(gè)月內(nèi)對被提名

的基金托管人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的三

分之二以上（含三分之二）表決通過，決議自表決通過之日起生效，新任基金托

管人應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的資格條件；

3、臨時(shí)基金托管人：新任基金托管人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時(shí)基

金托管人；

4、備案：基金份額持有人大會更換基金托管人的決議須報(bào)中國證監(jiān)會備案；

5、公告：基金托管人更換后，由基金管理人在更換基金托管人的基金份額

持有人大會決議生效后依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告；

6、交接：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)妥善保管基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)

資料，及時(shí)辦理基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，新任基金托管人或者臨時(shí)

基金托管人應(yīng)當(dāng)及時(shí)接收。新任基金托管人或臨時(shí)基金托管人應(yīng)與基金管理人核

對基金資產(chǎn)總值和凈值；

7、審計(jì)：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請符合《中華

人民共和國證券法》規(guī)定的會計(jì)師事務(wù)所對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果予

以公告，同時(shí)報(bào)中國證監(jiān)會備案。審計(jì)費(fèi)用在基金財(cái)產(chǎn)中列支。

（三）基金管理人與基金托管人同時(shí)更換的條件和程序

1、提名：如果基金管理人和基金托管人同時(shí)更換，由單獨(dú)或合計(jì)持有基金

總份額10%以上（含10%）的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管

人；

2、基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進(jìn)行；

3、公告：新任基金管理人和新任基金托管人應(yīng)在更換基金管理人和基金托

管人的基金份額持有人大會決議生效后依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定

媒介上聯(lián)合公告。

三、新基金管理人或臨時(shí)基金管理人接收基金管理業(yè)務(wù)或新基金托管人或臨

時(shí)基金托管人接收基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)前，原基金管理人或原基金托管人應(yīng)

依據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定繼續(xù)履行相關(guān)職責(zé)，并保證不做出對基金份

額持有人的利益造成損害的行為。原基金管理人或原基金托管人在繼續(xù)履行相關(guān)

職責(zé)期間，仍有權(quán)按照基金合同的規(guī)定收取基金管理費(fèi)（包括固定管理費(fèi)、或有

管理費(fèi)和超額管理費(fèi)）或基金托管費(fèi)。

四、本部分關(guān)于基金管理人、基金托管人更換條件和程序的約定，凡是直接

引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容

被取消或變更的，基金管理人與基金托管人協(xié)商一致并提前公告后，可直接對相

應(yīng)內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無需召開基金份額持有人大會審議。

第十部分基金的托管

基金托管人和基金管理人按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定訂

立托管協(xié)議。

訂立托管協(xié)議的目的是明確基金托管人與基金管理人之間在基金財(cái)產(chǎn)的保

管、投資運(yùn)作、凈值計(jì)算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利

義務(wù)及職責(zé)，確保基金財(cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。

第十一部分基金份額的登記

一、基金份額的登記業(yè)務(wù)

本基金的登記業(yè)務(wù)指本基金登記、存管、過戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容

包括投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、清算

和結(jié)算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等。

二、基金登記業(yè)務(wù)辦理機(jī)構(gòu)

本基金的登記業(yè)務(wù)由基金管理人或基金管理人委托的其他符合條件的機(jī)構(gòu)

辦理，但基金管理人依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任不因委托而免除?；鸸芾砣宋衅渌?
機(jī)構(gòu)辦理本基金登記業(yè)務(wù)的，應(yīng)與代理人簽訂委托代理協(xié)議，以明確基金管理人

和代理機(jī)構(gòu)在投資者基金賬戶管理、基金份額登記、清算及基金交易確認(rèn)、發(fā)放

紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等事宜中的權(quán)利和義務(wù)，保護(hù)基金份額持

有人的合法權(quán)益。

三、基金登記機(jī)構(gòu)的權(quán)利

基金登記機(jī)構(gòu)享有以下權(quán)利：

1、取得登記費(fèi)；

2、建立和管理投資者基金賬戶；

3、保管基金份額持有人開戶資料、交易資料、基金份額持有人名冊等；

4、在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對登記業(yè)務(wù)的辦理時(shí)間進(jìn)行調(diào)整，并依照有

關(guān)規(guī)定于開始實(shí)施前在規(guī)定媒介上公告；

5、法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。

四、基金登記機(jī)構(gòu)的義務(wù)

基金登記機(jī)構(gòu)承擔(dān)以下義務(wù)：

1、配備足夠的專業(yè)人員辦理本基金份額的登記業(yè)務(wù)；

2、嚴(yán)格按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的條件辦理本基金份額的登記業(yè)

務(wù)；

3、妥善保存登記數(shù)據(jù)，并將基金份額持有人名稱、身份信息及基金份額明

細(xì)等數(shù)據(jù)備份至中國證監(jiān)會認(rèn)定的機(jī)構(gòu)，其保存期限自基金賬戶銷戶之日起不得

少于20年；

4、對基金份額持有人的基金賬戶信息負(fù)有保密義務(wù)，因違反該保密義務(wù)對

投資者或基金帶來的損失，須承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，但司法強(qiáng)制檢查情形及法律

法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形除外；

5、按《基金合同》及招募說明書規(guī)定為投資者辦理非交易過戶業(yè)務(wù)、提供

其他必要的服務(wù)；

6、接受基金管理人的監(jiān)督；

7、法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。

第十二部分基金的投資

一、投資目標(biāo)

本基金主要通過精選個(gè)股和風(fēng)險(xiǎn)控制，力爭為基金份額持有人獲得超越業(yè)績

比較基準(zhǔn)的收益。

二、投資范圍

本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的

股票（包括主板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)或注冊發(fā)行的股票）、港股通

標(biāo)的股票、債券（包括國債、金融債、地方政府債、公司債、企業(yè)債、次級債、

可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券、央行票據(jù)、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券）、

債券回購、資產(chǎn)支持證券、同業(yè)存單、銀行存款（包括協(xié)議存款、定期存款及其

他銀行存款）、貨幣市場工具、股指期貨、國債期貨，以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)

會允許基金投資的其他金融工具，但須符合中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定。

如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)

程序后，可以將其納入投資范圍。

基金的投資組合比例為：本基金投資于股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例為

60%-95%（其中，投資于港股通標(biāo)的股票的比例占股票資產(chǎn)的比例為0%-50%）；

每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨合約和國債期貨合約需繳納的交易保證金后，本

基金應(yīng)保持現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，

其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。

如果法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)變更投資品種的投資比例限制，本基金管理人在履

行適當(dāng)程序后，可對上述投資品種的投資比例進(jìn)行調(diào)整。

三、投資策略

1、大類資產(chǎn)配置

本基金將通過研究宏觀經(jīng)濟(jì)、國家政策等可能影響證券市場的重要因素，對

股票、債券和貨幣資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)收益特征進(jìn)行深入分析，合理預(yù)測各類資產(chǎn)的價(jià)格

變動(dòng)趨勢，確定不同資產(chǎn)類別的投資比例。在此基礎(chǔ)上，積極跟蹤由于市場短期

波動(dòng)引起的各類資產(chǎn)的價(jià)格偏差和風(fēng)險(xiǎn)收益特征的相對變化，動(dòng)態(tài)調(diào)整各大類資

產(chǎn)之間的投資比例，在保持總體風(fēng)險(xiǎn)水平相對平穩(wěn)的基礎(chǔ)上，獲取相對較高的基

金投資收益。

2、股票投資策略

在大類資產(chǎn)配置和行業(yè)配置的基礎(chǔ)上，本基金研究市場流動(dòng)性趨勢，判斷市

場風(fēng)險(xiǎn)特征，將定性和定量方法相結(jié)合，對上市公司的投資價(jià)值進(jìn)行綜合評估，

精選優(yōu)質(zhì)個(gè)股。

（1）定性分析

本基金遵循價(jià)值投資理念，通過投資估值合理的高品質(zhì)公司，力求獲取中長

期的超額收益。本基金將深入研究公司的基本面，遴選出具備核心競爭優(yōu)勢和長

期持續(xù)增長模式的公司。本基金對上市公司的基本面的分析包括但不限于：資源

稟賦與資源儲備增長潛力、產(chǎn)品和服務(wù)的競爭力、產(chǎn)品和服務(wù)的生命周期、研

發(fā)能力、營銷能力、管理能力、財(cái)務(wù)狀況、治理結(jié)構(gòu)、發(fā)展戰(zhàn)略等。

（2）定量分析

本基金將對反映上市公司質(zhì)量和增長潛力的成長性指標(biāo)、盈利指標(biāo)、營運(yùn)能

力指標(biāo)、負(fù)債水平指標(biāo)和估值指標(biāo)等進(jìn)行定量分析，以挑選具有相對優(yōu)勢的個(gè)股。

A、成長性指標(biāo)：收入增長率、營業(yè)利潤增長率和凈利潤增長率等；

B、盈利指標(biāo)：毛利率、營業(yè)利潤率、凈利率、凈資產(chǎn)收益率等；

C、運(yùn)營能力指標(biāo)：總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率、存貨周轉(zhuǎn)率、應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率等；

D、負(fù)債水平指標(biāo)：資產(chǎn)負(fù)債率、流動(dòng)比率、速動(dòng)比率等；

E、估值指標(biāo)：市盈率（PE）、市凈率（PB）、市銷率（PS）、市盈率相

對盈利增長比率（PEG）、企業(yè)價(jià)值/息稅前利潤（EV/EBIT）、企業(yè)價(jià)值/攤銷

前利潤（EV/EBITDA）等。

（3）港股通標(biāo)的股票投資策略

本基金可通過內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制投資于香港股票市場。

本基金將自下而上精選具有廣闊的發(fā)展空間、健康的商業(yè)模式、領(lǐng)先的行業(yè)競爭

優(yōu)勢、良好的公司治理、估值合理的港股通標(biāo)的股票納入本基金的股票投資組合。

3、債券投資策略

本基金債券投資將以優(yōu)化流動(dòng)性管理、分散投資風(fēng)險(xiǎn)為主要目標(biāo)，同時(shí)根據(jù)

需要進(jìn)行積極操作，以提高基金收益。本基金債券投資管理將主要采取以下策略：

（1）合理預(yù)計(jì)利率水平

對市場長期、中期和短期利率的正確預(yù)測是實(shí)現(xiàn)有效債券投資的基礎(chǔ)?；?
管理人將全面研究物價(jià)、就業(yè)、國際收支和政策變更等宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行狀況，預(yù)測

未來財(cái)政政策和貨幣政策等宏觀經(jīng)濟(jì)政策走向，以此判斷資金市場長期的供求關(guān)

系變化。同時(shí)，通過具體分析貨幣供應(yīng)量變動(dòng)，M1和M2增長率等因素判斷中

短期資金市場供求的趨勢。在此基礎(chǔ)上，基金管理人將對于市場利率水平的變動(dòng)

進(jìn)行合理預(yù)測，對包括收益率曲線斜度等因素的變化進(jìn)行科學(xué)預(yù)判。

（2）靈活調(diào)整組合久期

基金管理人將在合理預(yù)測市場利率水平的基礎(chǔ)上，在不同的市場環(huán)境下靈活

調(diào)整組合的目標(biāo)久期。當(dāng)預(yù)期市場利率上升時(shí)，通過增加持有短期債券等方式降

低組合久期，以降低組合跌價(jià)風(fēng)險(xiǎn)；在預(yù)期市場利率下降時(shí)，通過增持長期債券

等方式提高組合久期，以充分分享債券價(jià)格上升的收益。

（3）科學(xué)配置投資品種

基金管理人將通過研究國民經(jīng)濟(jì)運(yùn)行狀況，貨幣市場及資本市場資金供求關(guān)

系，以及不同時(shí)期市場投資熱點(diǎn)，分析國債、央票、金融債等不同債券種類的利

差水平，評定不同債券類屬的相對投資價(jià)值，確定組合資產(chǎn)在不同債券類屬之間

配置比例。

（4）謹(jǐn)慎選擇個(gè)券

在具體券種的選擇上，基金管理人主要通過利率趨勢分析、投資人偏好分析、

對收益率曲線形態(tài)變化的預(yù)期、信用評估和流動(dòng)性分析等方式，合理評估不同券

種的風(fēng)險(xiǎn)收益水平。篩選出的券種一般具有流動(dòng)性較好、符合目標(biāo)久期、同等條

件下信用質(zhì)量較好或預(yù)期信用質(zhì)量將得到改善、風(fēng)險(xiǎn)水平合理、有較好下行保護(hù)

等特征。

（5）信用債投資策略

本基金將充分借鑒外部的信用評級結(jié)果，并建立內(nèi)部信用評級體系，根據(jù)對

債券發(fā)行人及債券資信狀況的分析，給發(fā)行主體和標(biāo)的債券打分，給出各目標(biāo)信

用債券基于其綜合得分的信用評級等級，并建立信用債備選庫?；鸸芾砣藢⒚?
切跟蹤發(fā)行人基本面的變化情況，通過研究報(bào)告及實(shí)地調(diào)研等方式，對于發(fā)行人

的行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)、公司風(fēng)險(xiǎn)、現(xiàn)金流風(fēng)險(xiǎn)、資產(chǎn)負(fù)債風(fēng)險(xiǎn)和其他風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行綜合評價(jià)，

從而得出信用債違約可能性和理論信用利差水平，并以此為基礎(chǔ)進(jìn)行債券定價(jià)，

并投資于信用級別較高的個(gè)券。

4、可轉(zhuǎn)換債券和可交換債券投資策略

對于可轉(zhuǎn)債投資，本基金將采用專業(yè)的分析和計(jì)算方法，綜合考慮可轉(zhuǎn)債的

久期、票面利率、風(fēng)險(xiǎn)等債券因素以及期權(quán)價(jià)格，力求選擇被市場低估的品種，

獲得超額收益，具體策略包括個(gè)券精選策略、條款價(jià)值發(fā)現(xiàn)策略、套利策略。對

于可交換債，本基金將通過對目標(biāo)公司股票的投資價(jià)值分析和可交換債券的純債

部分價(jià)值分析綜合開展投資決策。

5、股指期貨投資策略

本基金將根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則，以套期保值為目的，有選擇地投資于股指期

貨。本基金在股指期貨的投資中將通過對證券市場和股指期貨市場運(yùn)行趨勢的研

究，采用流動(dòng)性好、交易活躍的股指期貨合約，并充分考慮股指期貨的收益性、

流動(dòng)性及風(fēng)險(xiǎn)性特征，主要遵循避險(xiǎn)和有效管理兩項(xiàng)策略和原則：

（1）避險(xiǎn)：在市場風(fēng)險(xiǎn)大幅累積時(shí)，減小基金投資組合因市場下跌而遭受

的市場風(fēng)險(xiǎn)；

（2）有效管理：利用股指期貨流動(dòng)性好、交易成本低等特點(diǎn)，通過股指期

貨對投資組合的倉位進(jìn)行及時(shí)調(diào)整，提高投資組合的運(yùn)作效率。

6、國債期貨投資策略

本基金在進(jìn)行國債期貨投資時(shí)，將根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理原則，以套期保值為主要目

的，采用流動(dòng)性好、交易活躍的國債期貨合約，通過對債券市場和期貨市場運(yùn)行

趨勢的研究，結(jié)合國債期貨的定價(jià)模型尋求其合理的估值水平，與現(xiàn)貨資產(chǎn)進(jìn)行

匹配，進(jìn)行套期保值操作?；鸸芾砣藢⒊浞挚紤]國債期貨的收益性、流動(dòng)性及

風(fēng)險(xiǎn)特征，通過資產(chǎn)配置，謹(jǐn)慎進(jìn)行投資，以調(diào)整債券組合的久期，降低投資組

合的整體風(fēng)險(xiǎn)。

7、資產(chǎn)支持證券投資策略

本基金將通過對宏觀經(jīng)濟(jì)、提前償還率、資產(chǎn)池結(jié)構(gòu)以及資產(chǎn)池資產(chǎn)所在行

業(yè)景氣變化等因素的研究，預(yù)測資產(chǎn)池未來現(xiàn)金流變化，并通過研究標(biāo)的證券發(fā)

行條款，預(yù)測提前償還率變化對標(biāo)的證券的久期與收益率的影響。同時(shí)，基金管

理人將密切關(guān)注流動(dòng)性對標(biāo)的證券收益率的影響，綜合運(yùn)用久期管理、收益率曲

線、個(gè)券選擇以及把握市場交易機(jī)會等積極策略，在嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)的情況下，結(jié)

合信用研究和流動(dòng)性管理，選擇風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益高的品種進(jìn)行投資，以期獲得長

期穩(wěn)定收益。

8、未來，隨著市場的發(fā)展和基金管理運(yùn)作的需要，基金管理人可以在不改

變投資目標(biāo)的前提下，遵循法律法規(guī)的規(guī)定，履行適當(dāng)程序后，相應(yīng)調(diào)整或更新

投資策略，并在招募說明書更新中公告。

四、投資限制

1、組合限制

基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：

（1）本基金投資于股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例為60%-95%（其中，投資于

港股通標(biāo)的股票的比例占股票資產(chǎn)的比例為0%-50%）；

（2）本基金每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨合約和國債期貨合約需繳納的

交易保證金后，應(yīng)當(dāng)保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)

的政府債券，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金和應(yīng)收申購款等；

（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券（同一家公司在內(nèi)地和香港同時(shí)上市

的A+H股合計(jì)計(jì)算），其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10%；

（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券（同一家公司

在內(nèi)地和香港同時(shí)上市的A+H股合計(jì)計(jì)算），不超過該證券的10%，完全按照

有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的基金品種可以不受此條款規(guī)定的比例限制；

（5）本基金管理人管理的全部開放式基金（包括開放式基金以及處于開放

期的采取定期開放方式運(yùn)作的基金）持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得

超過該上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投資組合持有一家

上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的30%；完全按照

有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的開放式基金以及中國證監(jiān)會認(rèn)定的特殊投

資組合可不受前述比例限制；

（6）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過

基金資產(chǎn)凈值的10%；

（7）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的

20%；

（8）本基金持有的同一（指同一信用級別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超

過該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10%；

（9）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持

證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10%；

（10）本基金應(yīng)投資于信用級別評級為BBB以上（含BBB）的資產(chǎn)支持證

券。基金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)

在評級報(bào)告發(fā)布之日起3個(gè)月內(nèi)予以全部賣出；

（11）基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報(bào)的金額不超過本基金的總

資產(chǎn)，本基金所申報(bào)的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；

（12）本基金的基金資產(chǎn)總值不得超過基金資產(chǎn)凈值的140%；

（13）若本基金參與國債期貨、股指期貨交易，需遵守下列投資比例限制：

1）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價(jià)值，不得超過基

金資產(chǎn)凈值的10%；在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價(jià)值，不得超

過基金資產(chǎn)凈值的15%；

2）本基金在每個(gè)交易日日終，持有的買入國債期貨和股指期貨合約價(jià)值與

有價(jià)證券市值之和不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%，其中，有價(jià)證券指股票、債券

（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)（不

含質(zhì)押式回購）等；

3）本基金在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價(jià)值不得超過本基

金持有的股票總市值的20%；在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價(jià)值

不得超過本基金持有的債券總市值的30%；

4）本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋差

計(jì)算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于股票投資比例的有關(guān)約定；所持有的債券（不含到

期日在一年以內(nèi)的政府債券）市值和買入、賣出國債期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋差

計(jì)算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于債券投資比例的有關(guān)約定；

5）本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額

不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）

的國債期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；

（14）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過本基金資產(chǎn)凈

值的15%；因證券市場波動(dòng)、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之

外的因素致使基金不符合該比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資

產(chǎn)的投資；

（15）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他主體為交易對

手開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍

保持一致；

（16）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他投資比例限制。

除上述第（2）、（10）、（14）、（15）項(xiàng)之外，因證券或期貨市場波動(dòng)、

證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符

合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國證

監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符

合基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合

基金合同的約定?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監(jiān)督與檢查自本基金合同生效之日

起開始。

法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管理人在

履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)。

2、禁止行為

為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)：

（1）承銷證券；

（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；

（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；

（4）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；

（5）向其基金管理人、基金托管人出資；

（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；

（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。

基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際

控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或

者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份

額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評估機(jī)制，按

照市場公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律

法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會審議，并經(jīng)過三分之二以

上的獨(dú)立董事通過?；鸸芾砣硕聲?yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行審查。

如法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述禁止性規(guī)定，如適用于本基金，基金

管理人在履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不受上述規(guī)定的限制或以變更后的規(guī)定

為準(zhǔn)。

五、業(yè)績比較基準(zhǔn)

本基金的業(yè)績比較基準(zhǔn)為：滬深300指數(shù)收益率×60%+中證港股通綜合指

數(shù)（人民幣）收益率×20%+中債綜合全價(jià)（總值）指數(shù)×20%

滬深300指數(shù)是由中證指數(shù)有限公司編制發(fā)布、表征A股市場走勢的權(quán)威

指數(shù)。該指數(shù)是由滬深市場中規(guī)模大、流動(dòng)性好的最具代表性的300只證券組成，

于2005年4月8日正式發(fā)布，以反映滬深市場上市公司證券的整體表現(xiàn)。

中證港股通綜合指數(shù)是由中證指數(shù)有限公司編制，選取符合港股通資格的普

通股作為樣本股，采用自由流通市值加權(quán)計(jì)算，以反映港股通范圍內(nèi)上市公司的

整體狀況和走勢。

中債綜合全價(jià)（總值）指數(shù)由中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司編制，其樣本

范圍涵蓋銀行間市場和交易所市場，成份債券包括國家債券、企業(yè)債券、央行票

據(jù)等所有主要債券種類，具有廣泛的市場代表性，能夠反映中國債券市場的總體

走勢，適合作為本基金債券投資部分的業(yè)績比較基準(zhǔn)。

若未來法律法規(guī)發(fā)生變化，或者有更權(quán)威的、更能為市場普遍接受的業(yè)績比

較基準(zhǔn)推出，或者市場發(fā)生變化導(dǎo)致本業(yè)績比較基準(zhǔn)不再適用，或者本業(yè)績比較

基準(zhǔn)涉及的指數(shù)停止發(fā)布或更改名稱，本基金管理人可以依據(jù)維護(hù)投資者合法權(quán)

益的原則，且對基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下，根據(jù)實(shí)際情況

在按照監(jiān)管部門要求履行適當(dāng)?shù)某绦蚝髮I(yè)績比較基準(zhǔn)進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整并在規(guī)定

媒介進(jìn)行公告。

六、風(fēng)險(xiǎn)收益特征

本基金為混合型基金，其預(yù)期收益及預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)水平理論上高于債券型基金和

貨幣市場基金，但低于股票型基金。本基金可以投資港股通標(biāo)的股票的，需承擔(dān)

港股通機(jī)制下因投資環(huán)境、投資標(biāo)的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有

風(fēng)險(xiǎn)。

七、基金管理人代表基金行使相關(guān)權(quán)利的處理原則及方法

1、基金管理人按照國家有關(guān)規(guī)定代表基金獨(dú)立行使相關(guān)權(quán)利，保護(hù)基金份

額持有人的利益；

2、不謀求對上市公司的控股，不參與所投資上市公司的經(jīng)營管理；

3、有利于基金財(cái)產(chǎn)的安全與增值；

4、不通過關(guān)聯(lián)交易為自身、雇員、授權(quán)代理人或任何存在利害關(guān)系的第三

人牟取任何不當(dāng)利益。

八、側(cè)袋機(jī)制的實(shí)施和投資運(yùn)作安排

當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時(shí)，根據(jù)最大限度保護(hù)基金

份額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計(jì)師事

務(wù)所意見后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制，無需召開基金

份額持有人大會審議。

側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、業(yè)

績比較基準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。

側(cè)袋賬戶的實(shí)施條件、實(shí)施程序、運(yùn)作安排、投資安排、特定資產(chǎn)的處置變

現(xiàn)和支付等對投資者權(quán)益有重大影響的事項(xiàng)詳見招募說明書的規(guī)定。

第十三部分基金的財(cái)產(chǎn)

一、基金資產(chǎn)總值

基金資產(chǎn)總值是指基金擁有的各類有價(jià)證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收款項(xiàng)

以及其他資產(chǎn)的價(jià)值總和。

二、基金資產(chǎn)凈值

基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。

三、基金財(cái)產(chǎn)的賬戶

基金托管人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開立資金賬戶、證券賬

戶以及投資所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金托管

人、基金銷售機(jī)構(gòu)和基金登記機(jī)構(gòu)自有的財(cái)產(chǎn)賬戶以及其他基金財(cái)產(chǎn)賬戶相獨(dú)

立。

四、基金財(cái)產(chǎn)的保管和處分

本基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人、基金登記機(jī)構(gòu)和基金銷售機(jī)構(gòu)

的財(cái)產(chǎn)，并由基金托管人保管?；鸸芾砣?、基金托管人、基金登記機(jī)構(gòu)和基金

銷售機(jī)構(gòu)以其自有的財(cái)產(chǎn)承擔(dān)其自身的法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對本基金財(cái)產(chǎn)行

使請求凍結(jié)、扣押或其他權(quán)利。除依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定處分外，基

金財(cái)產(chǎn)不得被處分。

基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原

因進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。基金管理人管理運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)

生的債權(quán)，不得與其固有資產(chǎn)產(chǎn)生的債務(wù)相互抵銷；基金管理人管理運(yùn)作不同基

金的基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)不得相互抵銷。非因基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，

不得對基金財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。

第十四部分基金資產(chǎn)估值

一、估值日

本基金的估值日為本基金相關(guān)的證券/期貨交易場所的交易日以及國家法律

法規(guī)規(guī)定需要對外披露基金凈值的非交易日。

二、估值對象

基金所擁有的股票、債券、股指期貨合約、國債期貨合約和銀行存款本息、

應(yīng)收款項(xiàng)、資產(chǎn)支持證券、其它投資等資產(chǎn)及負(fù)債。

三、估值原則

基金管理人在確定相關(guān)金融資產(chǎn)和金融負(fù)債的公允價(jià)值時(shí)，應(yīng)符合《企業(yè)會

計(jì)準(zhǔn)則》、監(jiān)管部門有關(guān)規(guī)定。

（一）對存在活躍市場且能夠獲取相同資產(chǎn)或負(fù)債報(bào)價(jià)的投資品種，在估值

日有報(bào)價(jià)的，除會計(jì)準(zhǔn)則規(guī)定的例外情況外，應(yīng)將該報(bào)價(jià)不加調(diào)整地應(yīng)用于該資

產(chǎn)或負(fù)債的公允價(jià)值計(jì)量。估值日無報(bào)價(jià)且最近交易日后未發(fā)生影響公允價(jià)值計(jì)

量的重大事件的，應(yīng)采用最近交易日的報(bào)價(jià)確定公允價(jià)值。有充足證據(jù)表明估值

日或最近交易日的報(bào)價(jià)不能真實(shí)反映公允價(jià)值的，應(yīng)對報(bào)價(jià)進(jìn)行調(diào)整，確定公允

價(jià)值。

與上述投資品種相同，但具有不同特征的，應(yīng)以相同資產(chǎn)或負(fù)債的公允價(jià)值

為基礎(chǔ)，并在估值技術(shù)中考慮不同特征因素的影響。特征是指對資產(chǎn)出售或使用

的限制等，如果該限制是針對資產(chǎn)持有者的，那么在估值技術(shù)中不應(yīng)將該限制作

為特征考慮。此外，基金管理人不應(yīng)考慮因其大量持有相關(guān)資產(chǎn)或負(fù)債所產(chǎn)生的

溢價(jià)或折價(jià)。

（二）對不存在活躍市場的投資品種，應(yīng)采用在當(dāng)前情況下適用并且有足夠

可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定公允價(jià)值。采用估值技術(shù)確定公允價(jià)

值時(shí)，應(yīng)優(yōu)先使用可觀察輸入值，只有在無法取得相關(guān)資產(chǎn)或負(fù)債可觀察輸入值

或取得不切實(shí)可行的情況下，才可以使用不可觀察輸入值。

（三）如經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生重大變化或證券發(fā)行人發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事

件，使?jié)撛诠乐嫡{(diào)整對前一估值日的基金資產(chǎn)凈值的影響在0.25%以上的，應(yīng)對

估值進(jìn)行調(diào)整并確定公允價(jià)值。

四、估值方法

1、證券交易所上市的權(quán)益類證券的估值

交易所上市的權(quán)益類證券（包括股票等），以其估值日在證券交易所掛牌的

市價(jià)（收盤價(jià)）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變

化以及證券發(fā)行機(jī)構(gòu)未發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件的，以最近交易日的市價(jià)

（收盤價(jià)）估值；如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)發(fā)生

影響證券價(jià)格的重大事件的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，

調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格。

2、處于未上市期間的權(quán)益類證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：

（1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌

的同一股票的估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；

（2）首次公開發(fā)行未上市的股票等，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值；

（3）發(fā)行時(shí)明確一定期限限售期的股票（包括但不限于非公開發(fā)行股票、

首次公開發(fā)行股票時(shí)公司股東公開發(fā)售股份、通過大宗交易取得的帶限售期的股

票等，不包括停牌、新發(fā)行未上市、回購交易中的質(zhì)押券等流通受限股票），按

監(jiān)管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會有關(guān)規(guī)定確定公允價(jià)值。

3、交易所上市不存在活躍市場的權(quán)益類證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值。

4、對于已上市或已掛牌轉(zhuǎn)讓的不含權(quán)固定收益品種（另有規(guī)定的除外），

選取第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值全價(jià)。

5、對于已上市或已掛牌轉(zhuǎn)讓的含權(quán)固定收益品種（另有規(guī)定的除外），選

取第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值全價(jià)或推薦估值全

價(jià)。

對于含投資者回售權(quán)的固定收益品種，行使回售權(quán)的，在回售登記日至實(shí)際

收款日期間選取第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種的唯一估值全價(jià)或推

薦估值全價(jià)，同時(shí)應(yīng)充分考慮發(fā)行人的信用風(fēng)險(xiǎn)變化對公允價(jià)值的影響?；厥鄣?
記期截止日（含當(dāng)日）后未行使回售權(quán)的按照長待償期所對應(yīng)的價(jià)格進(jìn)行估值。

6、對于在交易所市場上市交易的公開發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券等有活躍市場的含

轉(zhuǎn)股權(quán)的債券，實(shí)行全價(jià)交易的債券選取估值日收盤價(jià)作為估值全價(jià)；實(shí)行凈價(jià)

交易的債券選取估值日收盤價(jià)并加計(jì)每百元稅前應(yīng)計(jì)利息作為估值全價(jià)。

7、對于未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓且不存在活躍市場的固定收益品種，應(yīng)采用在

當(dāng)前情況下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定其公允

價(jià)值。

8、同一證券同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上市場交易的，按證券所處的市場分別估

值。

9、對于發(fā)行人已破產(chǎn)、發(fā)行人未能按時(shí)足額償付本金或利息，或者有其它

可靠信息表明本金或利息無法按時(shí)足額償付的債券投資品種，第三方估值基準(zhǔn)服

務(wù)機(jī)構(gòu)可在提供推薦價(jià)格的同時(shí)提供價(jià)格區(qū)間作為公允價(jià)值的參考范圍以及公

允價(jià)值存在重大不確定性的相關(guān)提示?；鸸芾砣嗽谂c基金托管人協(xié)商一致后，

可采用價(jià)格區(qū)間中的數(shù)據(jù)作為該債券投資品種的公允價(jià)值。

10、存款的估值方法

持有的銀行定期存款或通知存款以本金列示，根據(jù)存款協(xié)議列示的利息總額

或約定利率每自然日計(jì)提利息。如提前支取或利率發(fā)生變化，則按需進(jìn)行賬務(wù)調(diào)

整。

11、股指期貨合約、國債期貨合約以估值當(dāng)日結(jié)算價(jià)進(jìn)行估值，估值當(dāng)日無

結(jié)算價(jià)的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結(jié)算價(jià)

估值。

12、估值計(jì)算中涉及港幣對人民幣匯率的，將依據(jù)下列信息提供機(jī)構(gòu)所提供

的匯率為基準(zhǔn)：當(dāng)日中國人民銀行或其授權(quán)機(jī)構(gòu)公布的人民幣與港幣的中間價(jià)，

或其他可以反映公允價(jià)值的匯率。

13、稅收：對于按照中國法律法規(guī)和基金投資境內(nèi)外股票市場交易互聯(lián)互通

機(jī)制涉及的境外交易場所所在地的法律法規(guī)規(guī)定應(yīng)交納的各項(xiàng)稅金，本基金將按

權(quán)責(zé)發(fā)生制原則進(jìn)行估值；對于因稅收規(guī)定調(diào)整或其他原因?qū)е禄饘?shí)際交納稅

金與估算的應(yīng)交稅金有差異的，基金將在相關(guān)稅金調(diào)整日或?qū)嶋H支付日進(jìn)行相應(yīng)

的估值調(diào)整。

14、本基金可以采用第三方估值機(jī)構(gòu)按照上述公允價(jià)值確定原則提供的估值

價(jià)格數(shù)據(jù)。

15、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，基

金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估

值。

16、當(dāng)本基金發(fā)生大額申購或贖回情形時(shí)，基金管理人可以采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)

制，以確?；鸸乐档墓叫?。

17、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，

按國家最新規(guī)定估值。

如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程

序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時(shí)，應(yīng)立即通知

對方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。

根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金凈值信息計(jì)算和基金會計(jì)核算的義務(wù)由基金管理人

承擔(dān)。本基金的基金會計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，基金托管人承擔(dān)復(fù)核責(zé)任。

因此，就與本基金有關(guān)的會計(jì)問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍

無法達(dá)成一致的意見，基金管理人向基金托管人出具蓋章的書面說明后，按照基

金管理人對基金凈值信息的計(jì)算結(jié)果對外予以公布。

五、估值程序

1、各類基金份額凈值是按照每個(gè)工作日閉市后，各類基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)

日該類基金份額的余額數(shù)量計(jì)算，均精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五

入，由此產(chǎn)生的誤差計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)?；鸸芾砣丝梢栽O(shè)立大額贖回情形下的凈值

精度應(yīng)急調(diào)整機(jī)制。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

基金管理人應(yīng)于每個(gè)工作日計(jì)算基金資產(chǎn)凈值及各類基金份額凈值，并按規(guī)

定公告。如遇特殊情況，經(jīng)履行適當(dāng)程序，可以適當(dāng)延遲計(jì)算或公告。

2、基金管理人應(yīng)每個(gè)工作日對基金資產(chǎn)估值，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)

或本基金合同的規(guī)定暫停估值時(shí)除外?；鸸芾砣嗣總€(gè)工作日對基金資產(chǎn)估值

后，將基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)

核無誤后，由基金管理人按規(guī)定對外公布。

六、估值錯(cuò)誤的處理

基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值

的準(zhǔn)確性、及時(shí)性。當(dāng)某一類基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后4位以內(nèi)（含第4位）發(fā)生

估值錯(cuò)誤時(shí)，視為該類基金份額凈值錯(cuò)誤。

本基金合同的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理：

1、估值錯(cuò)誤類型

本基金運(yùn)作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)、

或期貨經(jīng)紀(jì)商、或登記機(jī)構(gòu)、或銷售機(jī)構(gòu)、或投資人自身的過錯(cuò)造成估值錯(cuò)誤，

導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，過錯(cuò)的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對由于該估值錯(cuò)誤遭受損失當(dāng)事

人（“受損方”）的直接損失按下述“估值錯(cuò)誤處理原則”給予賠償，承擔(dān)賠償責(zé)任。

上述估值錯(cuò)誤的主要類型包括但不限于：資料申報(bào)差錯(cuò)、數(shù)據(jù)傳輸差錯(cuò)、數(shù)

據(jù)計(jì)算差錯(cuò)、系統(tǒng)故障差錯(cuò)、下達(dá)指令差錯(cuò)等。

2、估值錯(cuò)誤處理原則

（1）估值錯(cuò)誤已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時(shí)，估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)及

時(shí)協(xié)調(diào)各方，及時(shí)進(jìn)行更正，因更正估值錯(cuò)誤發(fā)生的費(fèi)用由估值錯(cuò)誤責(zé)任方承擔(dān)；

由于估值錯(cuò)誤責(zé)任方未及時(shí)更正已產(chǎn)生的估值錯(cuò)誤，給當(dāng)事人造成損失的，由估

值錯(cuò)誤責(zé)任方對直接損失承擔(dān)賠償責(zé)任；若估值錯(cuò)誤責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且

有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時(shí)間進(jìn)行更正而未更正，則其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)

任。估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)對更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)，確保估值錯(cuò)誤已得

到更正。

（2）估值錯(cuò)誤的責(zé)任方對有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對間接損失負(fù)責(zé)，

并且僅對估值錯(cuò)誤的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對第三方負(fù)責(zé)。

（3）因估值錯(cuò)誤而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時(shí)返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。

但估值錯(cuò)誤責(zé)任方仍應(yīng)對估值錯(cuò)誤負(fù)責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還

或不全部返還不當(dāng)?shù)美斐善渌?dāng)事人的利益損失（“受損方”），則估值錯(cuò)誤責(zé)

任方應(yīng)賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)

事人享有要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此部分不

當(dāng)?shù)美颠€給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當(dāng)

得利返還的總和超過其實(shí)際損失的差額部分支付給估值錯(cuò)誤責(zé)任方。

（4）估值錯(cuò)誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯(cuò)誤的正確情形的方式。

3、估值錯(cuò)誤處理程序

估值錯(cuò)誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行處理，處理的程序如下：

（1）查明估值錯(cuò)誤發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)估值錯(cuò)誤發(fā)生

的原因確定估值錯(cuò)誤的責(zé)任方；

（2）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對因估值錯(cuò)誤造成的損失

進(jìn)行評估；

（3）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由估值錯(cuò)誤的責(zé)任方進(jìn)行

更正和賠償損失；

（4）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理的方法，需要修改基金登記機(jī)構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基

金登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行更正，并就估值錯(cuò)誤的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)。

4、基金份額凈值估值錯(cuò)誤處理的方法如下：

（1）某一類基金份額凈值計(jì)算出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，

通報(bào)基金托管人，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。

（2）錯(cuò)誤偏差達(dá)到該類基金份額凈值的0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基

金托管人并報(bào)中國證監(jiān)會備案；錯(cuò)誤偏差達(dá)到該類基金份額凈值的0.5%時(shí)，基

金管理人應(yīng)當(dāng)公告，并報(bào)中國證監(jiān)會備案。

（3）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或者監(jiān)管部門另有規(guī)定的，從其規(guī)定。如果行業(yè)

另有通行做法，在不違背法律法規(guī)且不損害基金份額持有人利益的前提下，基金

管理人和基金托管人應(yīng)本著平等和保護(hù)基金份額持有人利益的原則進(jìn)行協(xié)商。

七、暫停估值的情形

1、基金投資所涉及的證券、期貨交易市場或外匯交易市場遇法定節(jié)假日或

因其他原因暫停營業(yè)時(shí)；

2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)；

3、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)

商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停估值；

4、法律法規(guī)規(guī)定、中國證監(jiān)會和基金合同認(rèn)定的其它情形。

八、基金凈值的確認(rèn)

基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)算，基金托管人負(fù)責(zé)

進(jìn)行復(fù)核?；鸸芾砣藨?yīng)于每個(gè)工作日交易結(jié)束后計(jì)算當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈值和各

類基金份額凈值并發(fā)送給基金托管人?；鹜泄苋藢糁涤?jì)算結(jié)果復(fù)核確認(rèn)后發(fā)

送給基金管理人，由基金管理人按規(guī)定對基金凈值予以公布。

本基金在每個(gè)工作日計(jì)算基金資產(chǎn)凈值及各類基金份額凈值時(shí)，將統(tǒng)一按前

一日基金資產(chǎn)凈值的1.20%的年費(fèi)率計(jì)算管理費(fèi)，投資者實(shí)際承擔(dān)的管理費(fèi)將依

據(jù)本基金合同“第十五部分基金費(fèi)用與稅收”的約定計(jì)算和收取。

九、特殊情況的處理

1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第15項(xiàng)進(jìn)行估值時(shí)，所造成的誤

差不作為基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤處理。

2、由于證券/期貨交易所、登記結(jié)算公司、存款銀行、第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)

機(jī)構(gòu)等第三方機(jī)構(gòu)發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤、遺漏，或由于不可抗力原因，或國家會計(jì)政

策變更、市場規(guī)則變更等非基金管理人與基金托管人原因，基金管理人和基金托

管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯(cuò)誤或因

前述原因無法及時(shí)更正而造成的基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤，基金管理人、基金托管人免

除賠償責(zé)任。但基金管理人、基金托管人應(yīng)積極采取必要的措施減輕或消除由此

造成的影響。

十、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金資產(chǎn)估值

本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，應(yīng)根據(jù)本部分的約定對主袋賬戶資產(chǎn)進(jìn)行估值并披

露主袋賬戶的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值。

第十五部分基金費(fèi)用與稅收

一、基金費(fèi)用的種類

1、基金管理人的管理費(fèi)（包含固定管理費(fèi)、或有管理費(fèi)和超額管理費(fèi)）；

2、基金托管人的托管費(fèi)；

3、基金的銷售服務(wù)費(fèi)；

4、除法律法規(guī)、中國證監(jiān)會另有規(guī)定外，《基金合同》生效后與基金相關(guān)

的信息披露費(fèi)用；

5、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)、仲裁費(fèi)和訴訟費(fèi)；

6、基金份額持有人大會費(fèi)用；

7、基金的證券、期貨交易費(fèi)用；

8、基金的銀行匯劃費(fèi)用；

9、基金的開戶費(fèi)用、賬戶維護(hù)費(fèi)用；

10、因投資港股通標(biāo)的股票而產(chǎn)生的各項(xiàng)費(fèi)用；

11、按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他

費(fèi)用。

二、基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式

1、基金管理人的管理費(fèi)

本基金根據(jù)每一基金份額的持有期限與持有期間年化收益率，在贖回、轉(zhuǎn)換

轉(zhuǎn)出基金份額或基金合同終止的情形發(fā)生時(shí)確定該筆基金份額對應(yīng)的管理費(fèi)。當(dāng)

投資者贖回、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出基金份額或基金合同終止的情形發(fā)生時(shí)，持有期限不足一

年（即365天，下同），則按1.20%年費(fèi)率收取管理費(fèi)；持有期限達(dá)到一年及以

上，則根據(jù)持有期間年化收益率分為以下三種情況，分別確定對應(yīng)的管理費(fèi)率檔

位；

若持有期間相對業(yè)績比較基準(zhǔn)的年化超額收益率（扣除超額管理費(fèi)后）超過

6%且持有收益率（扣除超額管理費(fèi)后）為正，按1.50%年費(fèi)率確認(rèn)管理費(fèi)；若

持有期間的年化超額收益率在-3%及以下，按0.60%年費(fèi)率確認(rèn)管理費(fèi)；其他情

形按1.20%年費(fèi)率確認(rèn)管理費(fèi)。

持有期間年化收益率（R）  管理費(fèi)率（年費(fèi)率）  

R≤-3%  0.60%/年  

其他情形  1.20%/年  

R＞+6%，R＞0  1.50%/年  



注：①R為該筆基金份額的年化收益率，為本基金業(yè)績比較基準(zhǔn)同期年化

收益率。

②特別的，當(dāng)持有期限達(dá)到一年及以上，R＞+6%且R＞0的情形下，若

擬扣除超額管理費(fèi)后的年化收益率小于等于+6%，或小于等于0時(shí)，仍按1.20%

年費(fèi)率收取該筆基金份額的管理費(fèi)，以使得該筆基金份額在扣除超額管理費(fèi)后的

年化收益率仍需滿足本基金收取超額管理費(fèi)的標(biāo)準(zhǔn)。

具體而言，本基金的管理費(fèi)包含固定管理費(fèi)、或有管理費(fèi)和超額管理費(fèi)，按

以下方式計(jì)算和確認(rèn)。

（1）固定管理費(fèi)

固定管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.60%年費(fèi)率每日計(jì)提。固定管理費(fèi)的

計(jì)算方法如下：

＝E×0.60%÷當(dāng)年天數(shù)

為每日應(yīng)計(jì)提的固定管理費(fèi)

E為前一日的基金資產(chǎn)凈值

固定管理費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每個(gè)月月末，按月支付。由基金托管人根

據(jù)與基金管理人核對一致的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，自動(dòng)在次月初五個(gè)工作日內(nèi)、按照指定的

賬戶路徑進(jìn)行資金支付，基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、

休息日或不可抗力等致使無法按時(shí)支付的，支付日期順延。費(fèi)用自動(dòng)扣劃后，基

金管理人應(yīng)進(jìn)行核對，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時(shí)聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。

（2）或有管理費(fèi)和超額管理費(fèi)

或有管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.60%年費(fèi)率每日計(jì)提。或有管理費(fèi)的

計(jì)算方法如下：

＝E×0.60%÷當(dāng)年天數(shù)

為每日應(yīng)計(jì)提的或有管理費(fèi)

E為前一日的基金資產(chǎn)凈值

投資者贖回、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出基金份額或基金合同終止的情形發(fā)生時(shí)，若該筆基金

份額持有天數(shù)達(dá)到或超過365天，且該筆基金份額的持有收益率R符合下表“情

形一”的收取情形，或有管理費(fèi)為0，則該筆基金份額持有期內(nèi)計(jì)提的或有管理

費(fèi)將全額隨贖回款（或清算款）一并返還給投資者；在其他情形下，該筆基金份

額持有期內(nèi)計(jì)提的或有管理費(fèi)應(yīng)確認(rèn)為應(yīng)由基金管理人收取的管理費(fèi)。

本基金每日預(yù)估計(jì)算并記錄每筆基金份額的超額管理費(fèi)，基金超額管理費(fèi)的

預(yù)估計(jì)算方法如下：

＝E×0.30%÷當(dāng)年天數(shù)

為每日預(yù)估計(jì)算的基金超額管理費(fèi)

E為前一日的基金資產(chǎn)凈值

每筆基金份額的超額管理費(fèi)每日預(yù)估計(jì)算，但不從基金資產(chǎn)中實(shí)際計(jì)提，逐

日累計(jì)。投資者贖回、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出基金份額或基金合同終止的情形發(fā)生時(shí)，當(dāng)且僅

當(dāng)該筆基金份額持有天數(shù)達(dá)到或超過365天，且該筆基金份額的年化收益率（R）

符合下表“情形三”的收取情形，將從該筆基金份額的贖回款（或清算款）中扣

除0.30%年費(fèi)率的超額管理費(fèi)，并隨已計(jì)提的或有管理費(fèi)一同確認(rèn)為應(yīng)由基金管

理人收取的管理費(fèi)。

當(dāng)基金份額持有天數(shù)達(dá)到或超過365天，投資者贖回、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出基金份額或

基金合同終止的情形發(fā)生時(shí)，本基金根據(jù)以下三種情形確認(rèn)應(yīng)實(shí)際收取的或有管

理費(fèi)和超額管理費(fèi)：

收取情形  年化收益率（R）  或有管理費(fèi)（年費(fèi)率）  超額管理費(fèi)（年費(fèi)率）  

情形一  R≤-3%  0  0  

情形二  其他情形  0.60%  0  

情形三  R＞+6%，R＞0  0.60%  0.30%  



對于“情形三”，若擬扣除超額管理費(fèi)后的年化收益率小于等于+6%，或

小于等于0時(shí)，仍按1.20%年費(fèi)率收取該筆基金份額的管理費(fèi)，以使得該筆基金

份額在扣除超額管理費(fèi)后的年化收益率仍需滿足本基金收取超額管理費(fèi)的標(biāo)準(zhǔn)。

每筆基金份額的年化收益率（R）計(jì)算方法如下：

R=××100%

擬扣除超額管理費(fèi)后的年化收益率（）的計(jì)算方法如下：

=××100%

R為該筆基金份額的年化收益率；為本基金業(yè)績比較基準(zhǔn)同期年化收益

率；

A為該筆基金份額贖回日、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出日或基金合同終止情形發(fā)生日的基金份

額累計(jì)凈值；

B為該筆基金份額認(rèn)購/申購/轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入日的基金份額累計(jì)凈值，其中份額認(rèn)

購日的基金份額（累計(jì)）凈值為1.00元；

C為該筆基金份額認(rèn)購/申購/轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入日的基金份額凈值，其中份額認(rèn)購日

的基金份額凈值為1.00元；

D為基金合同生效日（針對募集期內(nèi)認(rèn)購的基金份額）或該筆基金份額申購

/轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入確認(rèn)日與贖回/轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出確認(rèn)日或基金合同終止情形發(fā)生日下一工作日

的間隔天數(shù)；

F為該筆基金份額的份額數(shù)；

為該筆基金份額持有期內(nèi)累計(jì)計(jì)算的超額管理費(fèi)。

對于已經(jīng)確認(rèn)為基金管理人收入的或有管理費(fèi)或超額管理費(fèi)，由基金托管人

根據(jù)與基金管理人核對一致的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，自動(dòng)在次月初五個(gè)工作日內(nèi)、按照指定

的賬戶路徑進(jìn)行資金支付，基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假

日、休息日或不可抗力等致使無法按時(shí)支付的，支付日期順延。費(fèi)用自動(dòng)扣劃后，

基金管理人應(yīng)進(jìn)行核對，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時(shí)聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。

在不違反法律法規(guī)、基金合同的約定的情況下，基金管理人可根據(jù)基金實(shí)際

運(yùn)作情況和市場環(huán)境變化，經(jīng)履行適當(dāng)程序后，對本基金的管理費(fèi)（含固定管理

費(fèi)、或有管理費(fèi)和超額管理費(fèi)）計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)或收取方式進(jìn)行調(diào)整。

2、基金托管人的托管費(fèi)

本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.20%年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的計(jì)算

方法如下：

H＝E×0.20%÷當(dāng)年天數(shù)

H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)

E為前一日的基金資產(chǎn)凈值

基金托管費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付。由基金托管人根據(jù)

與基金管理人核對一致的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，自動(dòng)在次月初五個(gè)工作日內(nèi)、按照指定的賬

戶路徑進(jìn)行資金支付，基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、

休息日或不可抗力等致使無法按時(shí)支付的，支付日期順延。費(fèi)用自動(dòng)扣劃后，基

金管理人應(yīng)進(jìn)行核對，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時(shí)聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。

3、基金的銷售服務(wù)費(fèi)

銷售服務(wù)費(fèi)可用于本基金市場推廣、銷售以及基金份額持有人服務(wù)等各項(xiàng)費(fèi)

用。A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，C類基金份額銷售服務(wù)費(fèi)按前一日C類基

金份額的基金資產(chǎn)凈值的0.40%的年費(fèi)率計(jì)提。

本基金C類基金份額銷售服務(wù)費(fèi)計(jì)提的計(jì)算公式如下：

H＝E×0.40%÷當(dāng)年天數(shù)

H為C類基金份額每日應(yīng)計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)

E為前一日C類基金份額的基金資產(chǎn)凈值

銷售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付。由基金托管人根據(jù)

與基金管理人核對一致的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，自動(dòng)在次月初五個(gè)工作日內(nèi)、按照指定的賬

戶路徑進(jìn)行資金支付，基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、

休息日或不可抗力等致使無法按時(shí)支付的，支付日期順延。費(fèi)用自動(dòng)扣劃后，基

金管理人應(yīng)進(jìn)行核對，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時(shí)聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。

4、上述“一、基金費(fèi)用的種類”中第4－11項(xiàng)費(fèi)用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)

議規(guī)定，按費(fèi)用實(shí)際支出金額列入當(dāng)期費(fèi)用，由基金托管人從基金財(cái)產(chǎn)中支付。

三、不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目

下列費(fèi)用不列入基金費(fèi)用：

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或

基金財(cái)產(chǎn)的損失；

2、基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用；

3、《基金合同》生效前的相關(guān)費(fèi)用；

4、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的項(xiàng)

目。

四、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金費(fèi)用

本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費(fèi)用可以從側(cè)袋賬戶中列支，但

應(yīng)待側(cè)袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關(guān)費(fèi)用可酌情收取或減免，但不得收取管

理費(fèi)（包含固定管理費(fèi)、或有管理費(fèi)和超額管理費(fèi)），其他費(fèi)用詳見招募說明書

或相關(guān)公告的規(guī)定。

五、基金稅收

本基金運(yùn)作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)

行。基金財(cái)產(chǎn)投資的相關(guān)稅收，由基金份額持有人承擔(dān)，基金管理人或者其他扣

繳義務(wù)人按照國家有關(guān)稅收征收的規(guī)定代扣代繳。

第十六部分基金的收益與分配

一、基金利潤的構(gòu)成

基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價(jià)值變動(dòng)收益和其他收入扣除

相關(guān)費(fèi)用后的余額，基金已實(shí)現(xiàn)收益指基金利潤減去公允價(jià)值變動(dòng)收益后的余

額。

二、基金可供分配利潤

基金可供分配利潤指截至收益分配基準(zhǔn)日基金未分配利潤與未分配利潤中

已實(shí)現(xiàn)收益的孰低數(shù)。

三、基金收益分配原則

1、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，基金管理人可以根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行

收益分配，具體分配方案以公告為準(zhǔn)，若《基金合同》生效不滿3個(gè)月可不進(jìn)行

收益分配；

2、本基金收益分配方式僅為現(xiàn)金分紅；

3、基金收益分配后各類基金份額凈值均不能低于面值，即基金收益分配基

準(zhǔn)日的各類基金份額凈值減去每單位該類基金份額收益分配金額后不能低于面

值；

4、由于本基金C類基金份額收取銷售服務(wù)費(fèi)，而A類基金份額不收取銷

售服務(wù)費(fèi)，各基金份額類別對應(yīng)的可供分配利潤將有所不同。本基金同一類別每

一基金份額享有同等分配權(quán)；

5、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

在不違反法律法規(guī)且對基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下，

在履行相關(guān)程序后，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致后可對基金收益分配原

則進(jìn)行調(diào)整。

四、收益分配方案

基金收益分配方案中應(yīng)載明截至收益分配基準(zhǔn)日的可供分配利潤、基金收

益分配對象、分配時(shí)間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。由于不同基金份額

類別對應(yīng)的可分配收益不同，基金管理人可對各類基金份額相應(yīng)制定不同的收益

分配方案。

五、收益分配方案的確定、公告與實(shí)施

本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，基金管理

人依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。

六、基金收益分配中發(fā)生的費(fèi)用

基金收益分配時(shí)所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由投資者自行承擔(dān)。

七、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的收益分配

本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，側(cè)袋賬戶不進(jìn)行收益分配，詳見招募說明書的規(guī)

定。

第十七部分基金的會計(jì)與審計(jì)

一、基金會計(jì)政策

1、基金管理人為本基金的基金會計(jì)責(zé)任方；

2、基金的會計(jì)年度為公歷年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的

會計(jì)年度按如下原則：如果《基金合同》生效少于2個(gè)月，可以并入下一個(gè)會計(jì)

年度披露；

3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；

4、會計(jì)制度執(zhí)行國家有關(guān)會計(jì)制度；

5、本基金獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算；

6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會計(jì)賬目、憑證并進(jìn)行日常的

會計(jì)核算，按照有關(guān)規(guī)定編制基金會計(jì)報(bào)表；

7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會計(jì)核算、報(bào)表編制等進(jìn)行核對

并以書面方式確認(rèn)。

二、基金的年度審計(jì)

1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨(dú)立的符合《中華人民

共和國證券法》規(guī)定的會計(jì)師事務(wù)所及其注冊會計(jì)師對本基金的年度財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)

行審計(jì)。

2、會計(jì)師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊會計(jì)師，應(yīng)事先征得基金管理人同意。

3、基金管理人認(rèn)為有充足理由更換會計(jì)師事務(wù)所，須通報(bào)基金托管人。更

換會計(jì)師事務(wù)所需按照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。

第十八部分基金的信息披露

一、本基金的信息披露應(yīng)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《信息披露辦法》、

《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定。相關(guān)法律法規(guī)關(guān)于信

息披露的規(guī)定發(fā)生變化時(shí)，本基金從其最新規(guī)定。

二、信息披露義務(wù)人

本基金信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人

大會的基金份額持有人等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的自然人、法人和非法人組

織。

本基金信息披露義務(wù)人以保護(hù)基金份額持有人利益為根本出發(fā)點(diǎn)，按照法律

法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、

完整性、及時(shí)性、簡明性和易得性。

本基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會規(guī)定時(shí)間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信

息通過符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的全國性報(bào)刊（以下簡稱“規(guī)定報(bào)刊”）和《信

息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡稱“規(guī)定網(wǎng)站”，包括基金管理人網(wǎng)站、

基金托管人網(wǎng)站、中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站）等媒介披露，并保證基金投資

者能夠按照《基金合同》約定的時(shí)間和方式查閱或者復(fù)制公開披露的信息資料。

三、本基金信息披露義務(wù)人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：

1、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；

2、對證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測；

3、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；

4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)；

5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性文字；

6、中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

四、本基金公開披露的信息應(yīng)采用中文文本。如同時(shí)采用外文文本的，基金

信息披露義務(wù)人應(yīng)保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以中文

文本為準(zhǔn)。

本基金公開披露的信息采用阿拉伯?dāng)?shù)字；除特別說明外，貨幣單位為人民幣

元。

五、公開披露的基金信息

公開披露的基金信息包括：

（一）基金招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、《基金合同》、基金托管協(xié)議、

基金份額發(fā)售公告

1、《基金合同》是界定《基金合同》當(dāng)事人的各項(xiàng)權(quán)利、義務(wù)關(guān)系，明確

基金份額持有人大會召開的規(guī)則及具體程序，說明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金投

資者重大利益的事項(xiàng)的法律文件。

2、基金招募說明書應(yīng)當(dāng)最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項(xiàng)，

說明基金認(rèn)購、申購和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風(fēng)險(xiǎn)揭示、信息披

露及基金份額持有人服務(wù)等內(nèi)容。

基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用于向投資者提供簡明的

基金概要信息?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)依照法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定編制、披露與

更新基金產(chǎn)品資料概要。

《基金合同》生效后，基金招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大

變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金招募說明書和基金產(chǎn)品資料

概要，并登載在規(guī)定網(wǎng)站上，其中基金產(chǎn)品資料概要還應(yīng)當(dāng)?shù)禽d在基金銷售機(jī)構(gòu)

網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)；除重大變更事項(xiàng)之外，基金招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要其

他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次。基金終止運(yùn)作的，基金管理

人不再更新基金招募說明書和基金產(chǎn)品資料概要。

3、基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財(cái)產(chǎn)保管及基金運(yùn)

作監(jiān)督等活動(dòng)中的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的法律文件。

4、基金管理人應(yīng)當(dāng)就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告。

基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會注冊后，基金管理人在基金份額發(fā)售的3日前，

將基金份額發(fā)售公告、基金招募說明書提示性公告和基金合同提示性公告登載在

規(guī)定報(bào)刊上，將基金份額發(fā)售公告、基金招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金

合同和基金托管協(xié)議登載在規(guī)定網(wǎng)站上，其中基金產(chǎn)品資料概要還應(yīng)當(dāng)?shù)禽d在基

金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)；基金托管人應(yīng)當(dāng)同時(shí)將《基金合同》、基金托管協(xié)

議登載在規(guī)定網(wǎng)站上。

（二）《基金合同》生效公告

基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到中國證監(jiān)會確認(rèn)文件的次日在規(guī)定報(bào)刊和規(guī)定網(wǎng)站

上登載《基金合同》生效公告。

（三）基金凈值信息

《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人應(yīng)

當(dāng)至少每周在規(guī)定網(wǎng)站公告一次各類基金份額凈值和各類基金份額累計(jì)凈值。

在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個(gè)開放日

的次日，通過規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)披露開放日的各類基金

份額凈值和各類基金份額累計(jì)凈值。

基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站公告半

年度和年度最后一日各類基金份額凈值和各類基金份額累計(jì)凈值。

（四）基金份額申購、贖回價(jià)格

基金管理人應(yīng)當(dāng)在《基金合同》、招募說明書等信息披露文件上載明基金份

額申購、贖回價(jià)格的計(jì)算方式及有關(guān)申購、贖回費(fèi)率，并保證投資者能夠在基金

銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)查閱或者復(fù)制前述信息資料。

（五）基金定期報(bào)告，包括基金年度報(bào)告、基金中期報(bào)告和基金季度報(bào)告（含

資產(chǎn)組合季度報(bào)告）

基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi)，編制完成基金年度報(bào)告，將年

度報(bào)告登載于規(guī)定網(wǎng)站上，并將年度報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上?；鹉?
度報(bào)告中的財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計(jì)師

事務(wù)所審計(jì)。

基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)，編制完成基金中期報(bào)告，將

中期報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將中期報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。

基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)，編制完成基金季度報(bào)告，

將季度報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將季度報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。

《基金合同》生效不足2個(gè)月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、中

期報(bào)告或者年度報(bào)告。

基金管理人應(yīng)當(dāng)在中期報(bào)告和年度報(bào)告中披露固定管理費(fèi)、或有管理費(fèi)和超

額管理費(fèi)收取情況。

如報(bào)告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額達(dá)到或超過基金總份額20%的情

形，為保障其他投資者的權(quán)益，基金管理人至少應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告“影響投資者決

策的其他重要信息”項(xiàng)下披露該投資者的類別、報(bào)告期末持有份額及占比、報(bào)告

期內(nèi)持有份額變化情況及本基金的特有風(fēng)險(xiǎn)，中國證監(jiān)會認(rèn)定的特殊情形除外。

基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金年度報(bào)告和中期報(bào)告中披露基金組合資產(chǎn)情況及其

流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)分析等。

（六）臨時(shí)報(bào)告

本基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)按規(guī)定編制臨時(shí)報(bào)告書，并登

載在規(guī)定報(bào)刊和規(guī)定網(wǎng)站上。

前款所稱重大事件，是指可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)格產(chǎn)

生重大影響的下列事件：

1、基金份額持有人大會的召開及決定的事項(xiàng)；

2、《基金合同》終止、基金清算；

3、轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、基金合并；

4、更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機(jī)構(gòu)，基金改聘會計(jì)師事

務(wù)所；

5、基金管理人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值等

事項(xiàng)，基金托管人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)核等事項(xiàng)；

6、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；

7、基金管理人變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、變更基金管理人的實(shí)際

控制人；

8、基金募集期延長或提前結(jié)束募集；

9、基金管理人高級管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部門負(fù)

責(zé)人發(fā)生變動(dòng)；

10、基金管理人的董事在最近12個(gè)月內(nèi)變更超過百分之五十；

11、基金管理人、基金托管人專門基金托管部門的主要業(yè)務(wù)人員在最近12

個(gè)月內(nèi)變動(dòng)超過百分之三十；

12、涉及基金財(cái)產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或者仲裁；

13、基金管理人或其高級管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到

重大行政處罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負(fù)責(zé)人因基金托管

業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大行政處罰、刑事處罰；

14、基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、

實(shí)際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證

券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)，但中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；

15、基金收益分配事項(xiàng)；

16、基金管理費(fèi)（包含固定管理費(fèi)、或有管理費(fèi)和超額管理費(fèi)）、基金托管

費(fèi)、申購費(fèi)、贖回費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)等費(fèi)用計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)提方式和費(fèi)率發(fā)生變更；

17、某一類基金份額凈值估值錯(cuò)誤達(dá)該類基金份額凈值百分之零點(diǎn)五；

18、本基金開始辦理申購、贖回；

19、本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理；

20、本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項(xiàng)；

21、基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；

22、本基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回申請；

23、發(fā)生涉及基金申購、贖回事項(xiàng)調(diào)整或潛在影響投資者贖回等重大事項(xiàng)時(shí)；

24、基金管理人采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制進(jìn)行估值；

25、調(diào)整基金份額類別的設(shè)置；

26、基金信息披露義務(wù)人認(rèn)為可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)

格產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項(xiàng)。

（七）澄清公告

在《基金合同》存續(xù)期限內(nèi)，任何公共媒介中出現(xiàn)的或者在市場上流傳的消

息可能對基金份額價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動(dòng)，以及可能損害基金份

額持有人權(quán)益的，相關(guān)信息披露義務(wù)人知悉后應(yīng)當(dāng)立即對該消息進(jìn)行公開澄清。

（八）清算報(bào)告

基金合同終止的，基金管理人應(yīng)當(dāng)依法組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)

行清算并作出清算報(bào)告?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，

并將清算報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。

（九）基金份額持有人大會決議

基金份額持有人大會決定的事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)依法報(bào)中國證監(jiān)會備案，并予以公告。

（十）投資資產(chǎn)支持證券的信息披露

基金管理人應(yīng)在基金年度報(bào)告及中期報(bào)告中披露其持有的資產(chǎn)支持證券總

額、資產(chǎn)支持證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報(bào)告期內(nèi)所有的資產(chǎn)支持證券明

細(xì)。

基金管理人應(yīng)在基金季度報(bào)告中披露其持有的資產(chǎn)支持證券總額、資產(chǎn)支持

證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報(bào)告期末按市值占基金凈資產(chǎn)比例大小排序的

前10名資產(chǎn)支持證券明細(xì)。

（十一）投資股指期貨、國債期貨的信息披露

本基金將在定期報(bào)告和招募說明書（更新）等文件中披露股指期貨、國債期

貨交易情況，包括交易政策、持倉情況、損益情況、風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)等，并充分揭示股

指期貨、國債期貨交易對基金總體風(fēng)險(xiǎn)的影響以及是否符合既定的投資政策和投

資目標(biāo)等。

（十二）參與港股通交易的信息披露

本基金參與港股通交易的，基金管理人應(yīng)在基金季度報(bào)告、中期報(bào)告、年度

報(bào)告等定期報(bào)告和招募說明書（更新）等文件中披露參與港股通交易的相關(guān)情況。

法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

（十三）投資流通受限證券的信息披露

基金管理人應(yīng)在本基金投資非公開發(fā)行股票后按照相關(guān)法律法規(guī)要求，在中

國證監(jiān)會規(guī)定媒介披露所投資非公開發(fā)行股票的名稱、數(shù)量、總成本、賬面價(jià)值，

以及總成本和賬面價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值的比例、鎖定期等信息。

基金管理人需按照法規(guī)要求在季度報(bào)告、中期報(bào)告、年度報(bào)告等定期報(bào)告和

招募說明書（更新）等文件中披露流通受限證券的投資情況。

（十四）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的信息披露

本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)、基金合同

和招募說明書的規(guī)定進(jìn)行信息披露，詳見招募說明書的規(guī)定。

（十五）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。

六、信息披露事務(wù)管理

基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露管理制度，指定專門部門及

高級管理人員負(fù)責(zé)管理信息披露事務(wù)。

基金信息披露義務(wù)人公開披露基金信息，應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會相關(guān)基金信息

披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則等法規(guī)的規(guī)定。

基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和《基金合同》的約

定，對基金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、基金凈值信息、基金份額申購贖回價(jià)格、

基金定期報(bào)告、更新的招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報(bào)告等相關(guān)基

金信息進(jìn)行復(fù)核、審查，并向基金管理人進(jìn)行書面或電子確認(rèn)。

基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定報(bào)刊中選擇披露信息的報(bào)刊，單只基金

只需選擇一家報(bào)刊。

基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站報(bào)送擬披露的

基金信息，并保證相關(guān)報(bào)送信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。

為強(qiáng)化投資者保護(hù)，提升信息披露服務(wù)質(zhì)量，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)

會規(guī)定向投資者及時(shí)提供對其投資決策有重大影響的信息。

為基金信息披露義務(wù)人公開披露的基金信息出具審計(jì)報(bào)告、法律意見書的專

業(yè)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)制作工作底稿，并將相關(guān)檔案至少保存到《基金合同》終止后10

年。

七、信息披露文件的存放與查閱

依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法

規(guī)規(guī)定將信息置備于各自住所，供社會公眾查閱、復(fù)制。

八、暫?；蜓舆t信息披露的情形

當(dāng)出現(xiàn)下述情況時(shí)，基金管理人和基金托管人可暫?；蜓舆t披露基金相關(guān)信

息：

1、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評估基金

資產(chǎn)價(jià)值時(shí)；

2、基金投資所涉及的證券/期貨交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營

業(yè)時(shí)；

3、發(fā)生基金合同約定的暫停估值的情形；

4、法律法規(guī)、《基金合同》或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。

第十九部分基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算

一、《基金合同》的變更

1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人

大會決議通過的事項(xiàng)的，應(yīng)召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規(guī)規(guī)

定和《基金合同》約定可不經(jīng)基金份額持有人大會決議通過的事項(xiàng)，由基金管理

人和基金托管人同意，履行適當(dāng)程序后變更并公告。

2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議須報(bào)中國證監(jiān)會備案，

決議自表決通過之日起生效，并自生效后方可執(zhí)行，自決議生效后兩日內(nèi)在規(guī)定

媒介公告。

二、《基金合同》的終止事由

有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：

1、基金份額持有人大會決定終止的；

2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個(gè)月內(nèi)沒有新基金管理人、新

基金托管人承接的；

3、《基金合同》約定的其他情形；

4、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。

三、基金財(cái)產(chǎn)的清算

1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)

成立基金財(cái)產(chǎn)清算小組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)

督下進(jìn)行基金清算。

2、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托

管人、符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的注冊會計(jì)師、律師以及中國證監(jiān)會

指定的人員組成?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。

3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、

估價(jià)、變現(xiàn)和分配?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。

4、基金財(cái)產(chǎn)清算程序：

（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金財(cái)

產(chǎn)；

（2）對基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；

（3）對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；

（4）制作清算報(bào)告；

（5）聘請會計(jì)師事務(wù)所對清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請律師事務(wù)所對清算

報(bào)告出具法律意見書；

（6）將清算報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會備案并公告；

（7）對基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。

5、基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月，但因本基金所持證券的流動(dòng)性受到限制

而不能及時(shí)變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。

四、清算費(fèi)用

清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)清算過程中發(fā)生的所有合

理費(fèi)用，清算費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財(cái)產(chǎn)中支付。

五、基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配

依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金

財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按各類基金份額持有人持有的

基金份額比例進(jìn)行分配，并加上返還基金份額持有人的或有管理費(fèi)（如有）或扣

除相應(yīng)的超額管理費(fèi)（如有）。

六、基金財(cái)產(chǎn)清算的公告

清算過程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)符合《中華人

民共和國證券法》規(guī)定的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報(bào)

中國證監(jiān)會備案并公告?；鹭?cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會備

案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告，基金財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算

報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。

七、基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊及文件的保存

基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存期限不低于法律法規(guī)

規(guī)定的最低期限。

第二十部分違約責(zé)任

一、基金管理人、基金托管人在履行各自職責(zé)的過程中，違反《基金法》等

法律法規(guī)的規(guī)定或者《基金合同》約定，給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人造成損

害的，應(yīng)當(dāng)分別對各自的行為依法承擔(dān)賠償責(zé)任；因共同行為給基金財(cái)產(chǎn)或者基

金份額持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，對損失的賠償，僅限于直接

損失。但是如發(fā)生下列情況，相應(yīng)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)免責(zé)：

1、不可抗力；

2、基金管理人和/或基金托管人按照當(dāng)時(shí)有效的法律法規(guī)、市場交易規(guī)則或

中國證監(jiān)會等監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定作為或不作為而造成的損失等；

3、在沒有過錯(cuò)的情況下，基金管理人由于按照基金合同規(guī)定的投資原則投

資或不投資造成的損失等。

二、在發(fā)生一方或多方違約的情況下，在最大限度地保護(hù)基金份額持有人利

益的前提下，《基金合同》能夠繼續(xù)履行的應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行。非違約方當(dāng)事人在職

責(zé)范圍內(nèi)有義務(wù)及時(shí)采取必要的措施，盡力防止損失的擴(kuò)大。沒有采取適當(dāng)措施

致使損失進(jìn)一步擴(kuò)大的，不得就擴(kuò)大的損失要求賠償。非違約方因防止損失擴(kuò)大

而支出的合理費(fèi)用由違約方承擔(dān)。

三、由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導(dǎo)致業(yè)務(wù)出現(xiàn)差錯(cuò)，基金

管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但是未能

發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤或未能避免錯(cuò)誤發(fā)生或雖發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤但因前述原因無法及時(shí)更正的，由此

造成基金財(cái)產(chǎn)或投資人損失，基金管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任。但是基金

管理人和基金托管人應(yīng)積極采取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。

第二十一部分爭議的處理和適用的法律

各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭

議，如經(jīng)友好協(xié)商、調(diào)解未能解決的，任何一方當(dāng)事人均應(yīng)當(dāng)將爭議提交中國國

際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會，根據(jù)該會屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁的地點(diǎn)在

北京市。仲裁裁決是終局的，對各方當(dāng)事人均有約束力。除非仲裁裁決另有規(guī)定，

仲裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。

爭議處理期間，基金合同當(dāng)事人應(yīng)恪守各自職責(zé)，各自繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡

責(zé)地履行基金合同和托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。

《基金合同》受中國法律（為本基金合同之目的，不包括香港特別行政區(qū)、

澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)法律）管轄并從其解釋。

第二十二部分基金合同的效力

《基金合同》是約定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的法律文件。

1、《基金合同》經(jīng)基金管理人、基金托管人雙方加蓋公章或業(yè)務(wù)專用章以

及雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字或蓋章并在募集結(jié)束后經(jīng)基金管理人向中國

證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)，并經(jīng)中國證監(jiān)會書面確認(rèn)后生效。

2、《基金合同》的有效期自其生效之日起至基金財(cái)產(chǎn)清算結(jié)果報(bào)中國證監(jiān)

會備案并公告之日止。

3、《基金合同》自生效之日起對包括基金管理人、基金托管人和基金份額

持有人在內(nèi)的《基金合同》各方當(dāng)事人具有同等的法律約束力。

4、《基金合同》正本一式六份，除上報(bào)有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)二份外，基金管理人、

基金托管人各持有二份，每份具有同等的法律效力。

5、《基金合同》可印制成冊，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售

機(jī)構(gòu)的辦公場所和營業(yè)場所查閱。

第二十三部分其他事項(xiàng)

《基金合同》如有未盡事宜，由《基金合同》當(dāng)事人各方按有關(guān)法律法規(guī)協(xié)

商解決。

第二十四部分基金合同內(nèi)容摘要

一、基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利、義務(wù)

（一）基金管理人簡況

名稱：農(nóng)銀匯理基金管理有限公司

住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)銀城路9號50層

法定代表人：黃濤

設(shè)立日期：2008年3月18日

批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)許可

[2008]307號

組織形式：有限責(zé)任公司

注冊資本：1,750,000,001元人民幣

存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營

聯(lián)系電話：021-61095588

（二）基金管理人的權(quán)利與義務(wù)

1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包

括但不限于：

（1）依法募集資金；

（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨(dú)立運(yùn)用

并管理基金財(cái)產(chǎn)；

（3）依照《基金合同》收取基金管理費(fèi)（包括固定管理費(fèi)、或有管理費(fèi)和

超額管理費(fèi)）以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他費(fèi)用；

（4）銷售基金份額；

（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；

（6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管

人違反了《基金合同》及國家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報(bào)中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，

并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；

（7）在基金托管人更換時(shí)，提名新的基金托管人；

（8）選擇、更換基金銷售機(jī)構(gòu)，對基金銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和處

理；

（9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金登記機(jī)構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)

并獲得《基金合同》規(guī)定的費(fèi)用；

（10）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；

（11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購、贖回和轉(zhuǎn)換申

請；

（12）依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使相關(guān)權(quán)利，為基金的利

益行使因基金財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；

（13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資；

（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者

實(shí)施其他法律行為；

（15）選擇、更換律師事務(wù)所、會計(jì)師事務(wù)所、證券/期貨經(jīng)紀(jì)商或其他為

基金提供服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)；

（16）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購、申購、

贖回、轉(zhuǎn)換和非交易過戶等的業(yè)務(wù)規(guī)則；

（17）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。

2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包

括但不限于：

（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理

基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；

（2）辦理基金備案手續(xù)；

（3）自《基金合同》生效之日起，以誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)

用基金財(cái)產(chǎn)；

（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化

的經(jīng)營方式管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；

（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，

保證所管理的基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對所管理的不同基金分別

管理，分別記賬，進(jìn)行證券投資；

（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金

財(cái)產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；

（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；

（8）采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購、申購、贖回和注銷價(jià)格的

方法符合《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計(jì)算并公告基金凈值信息，

確定基金份額申購、贖回的價(jià)格；

（9）進(jìn)行基金會計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告；

（10）編制基金定期報(bào)告；

（11）嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露

及報(bào)告義務(wù)；

（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除《基金法》、

《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不

向他人泄露，但根據(jù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)、司法機(jī)關(guān)等有權(quán)機(jī)關(guān)的要求，或因?qū)徲?jì)、法律等

外部專業(yè)顧問提供服務(wù)而向其提供的情況除外；

（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有

人分配基金收益；

（14）按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時(shí)、足額支付贖回款項(xiàng)；

（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人

大會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；

（16）按規(guī)定保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的會計(jì)賬冊、報(bào)表、記錄和其他相

關(guān)資料，保存期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限；

（17）確保需要向基金投資者提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間發(fā)出，并且

保證投資者能夠按照《基金合同》規(guī)定的時(shí)間和方式，隨時(shí)查閱到與基金有關(guān)的

公開資料，并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；

（18）組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、

變現(xiàn)和分配；

（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會

并通知基金托管人；

（20）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法

權(quán)益時(shí)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；

（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基

金托管人違反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金份額持有

人利益向基金托管人追償；

（22）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時(shí)，應(yīng)當(dāng)對第三方處理有關(guān)基

金事務(wù)的行為承擔(dān)責(zé)任；

（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢?
他法律行為；

（24）基金管理人在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件，《基金合同》不能

生效，基金管理人承擔(dān)全部募集費(fèi)用，將已募集資金并加計(jì)銀行同期活期存款利

息在基金募集期結(jié)束后30日內(nèi)退還基金認(rèn)購人；

（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；

（26）建立并保存基金份額持有人名冊；

（27）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。

（三）基金托管人簡況

名稱：中國建設(shè)銀行股份有限公司

住所：北京市西城區(qū)金融大街25號

辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號院1號樓

法定代表人：張金良

成立時(shí)間：2004年09月17日

組織形式：股份有限公司

注冊資本：人民幣貳仟伍佰億壹仟零玖拾柒萬柒仟肆佰捌拾陸元整

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會銀監(jiān)復(fù)【2004】

143號

基金托管資格批文及文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[1998]12號

（四）基金托管人的權(quán)利與義務(wù)

1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包

括但不限于：

（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全

保管基金財(cái)產(chǎn)；

（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批

準(zhǔn)的其他費(fèi)用；

（3）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運(yùn)作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基

金合同》及國家法律法規(guī)行為，對基金財(cái)產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的

情形，應(yīng)呈報(bào)中國證監(jiān)會，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；

（4）根據(jù)相關(guān)市場規(guī)則，為基金開設(shè)資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶，

為基金辦理證券、期貨交易資金清算；

（5）提議召開或召集基金份額持有人大會；

（6）在基金管理人更換時(shí)，提名新的基金管理人；

（7）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。

2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包

括但不限于：

（1）以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財(cái)產(chǎn)；

（2）設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、

合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜；

（3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，

確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財(cái)產(chǎn)與基金托管人自有財(cái)產(chǎn)以及不同的

基金財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立；對所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬管理，

保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨(dú)立；

（4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金

財(cái)產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)；

（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；

（6）按規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶，按照《基

金合同》的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；

（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另

有規(guī)定外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露，但根據(jù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)、

司法機(jī)關(guān)等有權(quán)機(jī)關(guān)的要求，或因?qū)徲?jì)、法律等外部專業(yè)顧問提供服務(wù)而向其提

供的情況除外；

（8）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值、基

金份額申購、贖回價(jià)格；

（9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；

（10）對基金財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告、基金定期報(bào)告出具意見，說明基金管理人在各

重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照《基金合同》的規(guī)定進(jìn)行；如果基金管理人有未執(zhí)

行《基金合同》規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧?
（11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊、報(bào)表和其他相關(guān)資料，保存期

限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限；

（12）從基金管理人或其委托的登記機(jī)構(gòu)處接收并保存基金份額持有人名

冊；

（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對；

（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和

贖回款項(xiàng)；

（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有

人大會或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；

（16）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；

（17）參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和

分配；

（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會

和銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，并通知基金管理人；

（19）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償

責(zé)任不因其退任而免除；

（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義

務(wù)，基金管理人因違反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金份額持有人

利益向基金管理人追償；

（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；

（22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。

（五）基金份額持有人

基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認(rèn)和接受，

基金投資者自依據(jù)《基金合同》取得基金份額，即成為本基金基金份額持有人和

《基金合同》的當(dāng)事人，直至其不再持有本基金的基金份額。基金份額持有人作

為《基金合同》當(dāng)事人并不以在《基金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。

除法律法規(guī)另有規(guī)定或基金合同另有約定外，同一類別的每份基金份額具有

同等的合法權(quán)益。

1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)

利包括但不限于：

（1）分享基金財(cái)產(chǎn)收益；

（2）參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；

（3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額；

（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會；

（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會

審議事項(xiàng)行使表決權(quán)；

（6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；

（7）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；

（8）對基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依

法提起訴訟或仲裁；

（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。

2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義

務(wù)包括但不限于：

（1）認(rèn)真閱讀并遵守《基金合同》、招募說明書等信息披露文件；

（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力，自主判斷基金的投資

價(jià)值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)；

（3）關(guān)注基金信息披露，及時(shí)行使權(quán)利和履行義務(wù)；

（4）交納基金認(rèn)購、申購款項(xiàng)及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費(fèi)用；

（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者《基金合同》終止的

有限責(zé)任；

（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當(dāng)事人合法權(quán)益的活動(dòng)；

（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；

（8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?
（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。

二、基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規(guī)則

基金份額持有人大會由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代

表有權(quán)代表基金份額持有人出席會議并表決。除法律法規(guī)另有規(guī)定或基金合同另

有約定外，基金份額持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權(quán)。

本基金基金份額持有人大會不設(shè)立日常機(jī)構(gòu)。

（一）召開事由

1、當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會，但

法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和本基金合同另有規(guī)定的除外：

（1）終止《基金合同》；

（2）更換基金管理人；

（3）更換基金托管人；

（4）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；

（5）調(diào)整基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)或提高銷售服務(wù)費(fèi)率；

（6）變更基金類別；

（7）本基金與其他基金的合并；

（8）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略；

（9）變更基金份額持有人大會程序；

（10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會；

（11）單獨(dú)或合計(jì)持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金

份額持有人（以基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計(jì)算，下同）就同一事項(xiàng)書

面要求召開基金份額持有人大會；

（12）對基金合同當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)；

（13）法律法規(guī)、《基金合同》或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開基金份額

持有人大會的事項(xiàng)。

2、在法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定的范圍內(nèi)且對基金份額持有人利益

無實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修

改，不需召開基金份額持有人大會：

（1）法律法規(guī)要求增加的基金費(fèi)用的收?。?
（2）調(diào)整本基金的申購費(fèi)率、調(diào)低銷售服務(wù)費(fèi)率、增加、取消或調(diào)整基金

份額類別設(shè)置、對基金份額分類辦法及規(guī)則進(jìn)行調(diào)整或變更收費(fèi)方式；

（3）因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動(dòng)而應(yīng)當(dāng)對《基金合同》進(jìn)行修改；

（4）對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響或修

改不涉及《基金合同》當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化；

（5）基金管理人、登記機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)調(diào)整有關(guān)申購、贖回、轉(zhuǎn)換、

基金交易、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管、基金份額轉(zhuǎn)讓等業(yè)務(wù)規(guī)則；

（6）在履行適當(dāng)程序后，基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；

（7）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其

他情形。

（二）會議召集人及召集方式

1、除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會由基

金管理人召集。

2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時(shí)，由基金托管人召集。

3、基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人

提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，

并書面告知基金托管人。基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起

60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)

由基金托管人自行召集，并自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開并告知基金管理

人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。

4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)書面要

求召開基金份額持有人大會，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)

自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額

持有人代表和基金托管人。基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起

60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上（含10%）的基

金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書面提議?；鹜泄?
人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基

金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定

之日起60日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。

5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召

開基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨(dú)或合計(jì)代

表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前

30日報(bào)中國證監(jiān)會備案?；鸱蓊~持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，

基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾。

6、基金份額持有人會議的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開會時(shí)間、地點(diǎn)、方式和權(quán)

益登記日。

（三）召開基金份額持有人大會的通知時(shí)間、通知內(nèi)容、通知方式

1、召開基金份額持有人大會，召集人應(yīng)于會議召開前30日，在規(guī)定媒介公

告?；鸱蓊~持有人大會通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：

（1）會議召開的時(shí)間、地點(diǎn)和會議形式；

（2）會議擬審議的事項(xiàng)、議事程序和表決方式；

（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權(quán)益登記日；

（4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代

理有效期限等）、送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn)；

（5）會務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；

（6）出席會議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；

（7）召集人需要通知的其他事項(xiàng)。

2、采取通訊開會方式并進(jìn)行表決的情況下，由會議召集人決定在會議通知

中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)

系方式和聯(lián)系人、表決意見寄交的截止時(shí)間和收取方式。

3、如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點(diǎn)對表

決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人

到指定地點(diǎn)對表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行

書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點(diǎn)對表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督?；?
管理人或基金托管人拒不派代表對表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響表決意見

的計(jì)票效力。

（四）基金份額持有人出席會議的方式

基金份額持有人大會可通過現(xiàn)場開會方式、通訊開會方式或法律法規(guī)、監(jiān)管

機(jī)構(gòu)允許的其他方式召開，會議的召開方式由會議召集人確定。

1、現(xiàn)場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派

代表出席，現(xiàn)場開會時(shí)基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額持

有人大會，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力。現(xiàn)場開

會同時(shí)符合以下條件時(shí)，可以進(jìn)行基金份額持有人大會議程：

（1）親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人

持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合

同》和會議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料

相符；

（2）經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，

有效的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之

一）。若到會者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權(quán)益登記日基

金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時(shí)間的3

個(gè)月以后、6個(gè)月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召集基金份額持有人大會。重新召

集的基金份額持有人大會到會者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額應(yīng)不少于

本基金在權(quán)益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。

2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項(xiàng)的投票以書面

形式或大會公告載明的其他形式在表決截止日以前送達(dá)至召集人指定的地址。通

訊開會應(yīng)以書面方式或大會公告載明的其他形式進(jìn)行表決。

在同時(shí)符合以下條件時(shí)，通訊開會的方式視為有效：

（1）會議召集人按《基金合同》約定公布會議通知后，在2個(gè)工作日內(nèi)連

續(xù)公布相關(guān)提示性公告；

（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，

則為基金管理人）到指定地點(diǎn)對表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督。會議召集人在基金托

管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會

議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的表決意見；基金托管人或基金管理人經(jīng)

通知不參加收取表決意見的，不影響表決效力；

（3）本人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的，基金份額持

有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之

一）；若本人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的基金份額持有人

所持有的基金份額小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在原公

告的基金份額持有人大會召開時(shí)間的3個(gè)月以后、6個(gè)月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)

重新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)有代表基金

總份額三分之一以上（含三分之一）基金份額的持有人直接出具表決意見或授權(quán)

他人代表出具表決意見；

（4）上述第（3）項(xiàng)中直接出具表決意見的基金份額持有人或受托代表他人

出具表決意見的代理人，同時(shí)提交的持有基金份額的憑證、受托出具表決意見的

代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符

合法律法規(guī)、《基金合同》和會議通知的規(guī)定，并與基金登記機(jī)構(gòu)記錄相符。

3、在不與法律法規(guī)沖突的前提下，基金份額持有人大會可通過網(wǎng)絡(luò)、電話

或其他方式召開，基金份額持有人可以采用書面、網(wǎng)絡(luò)、電話、短信或其他方式

進(jìn)行表決，具體方式由會議召集人確定并在會議通知中列明。

4、基金份額持有人授權(quán)他人代為出席會議并表決的，授權(quán)方式可以采用書

面、網(wǎng)絡(luò)、電話、短信或其他方式，具體方式在會議通知中列明。

（五）議事內(nèi)容與程序

1、議事內(nèi)容及提案權(quán)

議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項(xiàng)，如《基金合同》的重大修

改、決定終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合

并、法律法規(guī)及《基金合同》規(guī)定的其他事項(xiàng)以及會議召集人認(rèn)為需提交基金份

額持有人大會討論的其他事項(xiàng)（法律法規(guī)、中國證監(jiān)會另有規(guī)定或《基金合同》

另有約定的除外）。

基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集會議的通知后，對原有提案的修改應(yīng)

當(dāng)在基金份額持有人大會召開前及時(shí)公告。

基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。

2、議事程序

（1）現(xiàn)場開會

在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第（七）條規(guī)定程序確定

和公布監(jiān)票人，然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會決

議。大會主持人為基金管理人授權(quán)出席會議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未能

主持大會的情況下，由基金托管人授權(quán)其出席會議的代表主持；如果基金管理人

授權(quán)代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會，則由出席大會的基金份額持有

人和代理人所持表決權(quán)的二分之一以上（含二分之一）選舉產(chǎn)生一名基金份額持

有人作為該次基金份額持有人大會的主持人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋司懿怀鱿?
或主持基金份額持有人大會，不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。

會議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名

（或單位名稱）、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人

姓名（或單位名稱）和聯(lián)系方式等事項(xiàng)。

（2）通訊開會

在通訊開會的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決

截止日期后2個(gè)工作日內(nèi)在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計(jì)全部有效表決，在公證

機(jī)關(guān)監(jiān)督下形成決議。

（六）表決

基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。

基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：

1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表

決權(quán)的二分之一以上（含二分之一）通過方為有效；除下列第2項(xiàng)所規(guī)定的須以

特別決議通過事項(xiàng)以外的其他事項(xiàng)均以一般決議的方式通過。

2、特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持

表決權(quán)的三分之二以上（含三分之二）通過方可做出。除法律法規(guī)、中國證監(jiān)會

另有規(guī)定或《基金合同》另有約定外，轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、更換基金管理人或者

基金托管人、終止《基金合同》、本基金與其他基金合并以特別決議通過方為有

效。

基金份額持有人大會采取記名方式進(jìn)行投票表決。

采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，除非在計(jì)票時(shí)有充分的相反證據(jù)證明，否則提交

符合會議通知中規(guī)定的確認(rèn)投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，表面

符合會議通知規(guī)定的表決意見視為有效表決，表決意見模煳不清或相互矛盾的視

為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計(jì)入出具表決意見的基金份額持有人所代表的基金份額總

數(shù)。

基金份額持有人大會的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開

審議、逐項(xiàng)表決。

（七）計(jì)票

1、現(xiàn)場開會

（1）如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持

人應(yīng)當(dāng)在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基

金份額持有人代表與大會召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會由基

金份額持有人自行召集或大會雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管

理人或基金托管人未出席大會的，基金份額持有人大會的主持人應(yīng)當(dāng)在會議開始

后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔(dān)任監(jiān)票

人。基金管理人或基金托管人不出席大會的，不影響計(jì)票的效力。

（2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會主持人當(dāng)

場公布計(jì)票結(jié)果。

（3）如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結(jié)果有異

議，可以在宣布表決結(jié)果后立即對所投票數(shù)要求進(jìn)行重新清點(diǎn)。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行

重新清點(diǎn)，重新清點(diǎn)以一次為限。重新清點(diǎn)后，大會主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場公布重新清

點(diǎn)結(jié)果。

（4）計(jì)票過程應(yīng)由公證機(jī)關(guān)予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席

大會的，不影響計(jì)票的效力。

2、通訊開會

在通訊開會的情況下，計(jì)票方式為：由大會召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金

托管人授權(quán)代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進(jìn)

行計(jì)票，并由公證機(jī)關(guān)對其計(jì)票過程予以公證?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司芘纱?
表對表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響計(jì)票和表決結(jié)果。

（八）生效與公告

基金份額持有人大會的決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過之日起5日內(nèi)報(bào)中國證監(jiān)會

備案。

基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。

基金份額持有人大會決議自生效之日起2日內(nèi)在規(guī)定媒介上公告。如果采用

通訊方式進(jìn)行表決，在公告基金份額持有人大會決議時(shí)，必須將公證書全文、公

證機(jī)構(gòu)、公證員姓名等一同公告。

基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人

大會的決議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理

人、基金托管人均有約束力。

（九）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間基金份額持有人大會的特殊約定

若本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制，則相關(guān)基金份額或表決權(quán)的比例指主袋份額持有人

和側(cè)袋份額持有人分別持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例，但若相關(guān)

基金份額持有人大會召集和審議事項(xiàng)不涉及側(cè)袋賬戶的，則僅指主袋份額持有人

持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例：

1、基金份額持有人行使提議權(quán)、召集權(quán)、提名權(quán)所需單獨(dú)或合計(jì)代表相關(guān)

基金份額10%以上（含10%）；

2、現(xiàn)場開會的到會者在權(quán)益登記日代表的基金份額不少于本基金在權(quán)益登

記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二分之一）；

3、通訊開會的直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的基金份額

持有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二分

之一）；

4、若參與基金份額持有人大會投票的基金份額持有人所持有的基金份額小

于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一，召集人在原公告的基金份額持有人大

會召開時(shí)間的3個(gè)月以后、6個(gè)月以內(nèi)就原定審議事項(xiàng)重新召集的基金份額持有

人大會應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上（含三分之一）相關(guān)基金份額的持有人參與或授

權(quán)他人參與基金份額持有人大會投票；

5、現(xiàn)場開會由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的二分之一

以上（含二分之一）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會

的主持人；

6、一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二分

之一以上（含二分之一）通過；

7、特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三

分之二以上（含三分之二）通過。

側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，基金份額持有人大會審議事項(xiàng)涉及主袋賬戶和側(cè)袋賬戶

的，應(yīng)分別由主袋賬戶、側(cè)袋賬戶的基金份額持有人進(jìn)行表決，同一主側(cè)袋賬戶

內(nèi)的每份基金份額具有平等的表決權(quán)。表決事項(xiàng)未涉及側(cè)袋賬戶的，側(cè)袋賬戶份

額無表決權(quán)。

側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，關(guān)于基金份額持有人大會的相關(guān)規(guī)定以本節(jié)特殊約定內(nèi)

容為準(zhǔn)，本節(jié)沒有規(guī)定的適用本部分的相關(guān)規(guī)定。

（十）本部分關(guān)于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、表

決條件等規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來法律法規(guī)或監(jiān)

管規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致

并提前公告后，可直接對本部分內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無需召開基金份額持有人

大會審議。

三、基金收益分配原則、執(zhí)行方式

（一）基金利潤的構(gòu)成

基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價(jià)值變動(dòng)收益和其他收入扣除

相關(guān)費(fèi)用后的余額，基金已實(shí)現(xiàn)收益指基金利潤減去公允價(jià)值變動(dòng)收益后的余

額。

（二）基金可供分配利潤

基金可供分配利潤指截至收益分配基準(zhǔn)日基金未分配利潤與未分配利潤中

已實(shí)現(xiàn)收益的孰低數(shù)。

（三）基金收益分配原則

1、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，基金管理人可以根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行

收益分配，具體分配方案以公告為準(zhǔn)，若《基金合同》生效不滿3個(gè)月可不進(jìn)行

收益分配；

2、本基金收益分配方式僅為現(xiàn)金分紅；

3、基金收益分配后各類基金份額凈值均不能低于面值，即基金收益分配基

準(zhǔn)日的各類基金份額凈值減去每單位該類基金份額收益分配金額后不能低于面

值；

4、由于本基金C類基金份額收取銷售服務(wù)費(fèi)，而A類基金份額不收取銷

售服務(wù)費(fèi)，各基金份額類別對應(yīng)的可供分配利潤將有所不同。本基金同一類別每

一基金份額享有同等分配權(quán)；

5、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

在不違反法律法規(guī)且對基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下，

在履行相關(guān)程序后，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致后可對基金收益分配原

則進(jìn)行調(diào)整。

（四）收益分配方案

基金收益分配方案中應(yīng)載明截至收益分配基準(zhǔn)日的可供分配利潤、基金收

益分配對象、分配時(shí)間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。由于不同基金份額

類別對應(yīng)的可分配收益不同，基金管理人可對各類基金份額相應(yīng)制定不同的收益

分配方案。

（五）收益分配方案的確定、公告與實(shí)施

本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，基金管理

人依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。

（六）基金收益分配中發(fā)生的費(fèi)用

基金收益分配時(shí)所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由投資者自行承擔(dān)。

（七）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的收益分配

本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，側(cè)袋賬戶不進(jìn)行收益分配，詳見招募說明書的規(guī)

定。

四、與基金財(cái)產(chǎn)管理、運(yùn)用有關(guān)費(fèi)用的提取、支付方式與比例

（一）基金費(fèi)用的種類

1、基金管理人的管理費(fèi)（包含固定管理費(fèi)、或有管理費(fèi)和超額管理費(fèi)）；

2、基金托管人的托管費(fèi)；

3、基金的銷售服務(wù)費(fèi)；

4、除法律法規(guī)、中國證監(jiān)會另有規(guī)定外，《基金合同》生效后與基金相關(guān)

的信息披露費(fèi)用；

5、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)、仲裁費(fèi)和訴訟費(fèi)；

6、基金份額持有人大會費(fèi)用；

7、基金的證券、期貨交易費(fèi)用；

8、基金的銀行匯劃費(fèi)用；

9、基金的開戶費(fèi)用、賬戶維護(hù)費(fèi)用；

10、因投資港股通標(biāo)的股票而產(chǎn)生的各項(xiàng)費(fèi)用；

11、按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他

費(fèi)用。

（二）基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式

1、基金管理人的管理費(fèi)

本基金根據(jù)每一基金份額的持有期限與持有期間年化收益率，在贖回、轉(zhuǎn)換

轉(zhuǎn)出基金份額或基金合同終止的情形發(fā)生時(shí)確定該筆基金份額對應(yīng)的管理費(fèi)。當(dāng)

投資者贖回、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出基金份額或基金合同終止的情形發(fā)生時(shí)，持有期限不足一

年（即365天，下同），則按1.20%年費(fèi)率收取管理費(fèi)；持有期限達(dá)到一年及以

上，則根據(jù)持有期間年化收益率分為以下三種情況，分別確定對應(yīng)的管理費(fèi)率檔

位；

若持有期間相對業(yè)績比較基準(zhǔn)的年化超額收益率（扣除超額管理費(fèi)后）超過

6%且持有收益率（扣除超額管理費(fèi)后）為正，按1.50%年費(fèi)率確認(rèn)管理費(fèi)；若

持有期間的年化超額收益率在-3%及以下，按0.60%年費(fèi)率確認(rèn)管理費(fèi)；其他情

形按1.20%年費(fèi)率確認(rèn)管理費(fèi)。

持有期間年化收益率（R）  管理費(fèi)率（年費(fèi)率）  

R≤-3%  0.60%/年  

其他情形  1.20%/年  

R＞+6%，R＞0  1.50%/年  



注：①R為該筆基金份額的年化收益率，為本基金業(yè)績比較基準(zhǔn)同期年化

收益率。

②特別的，當(dāng)持有期限達(dá)到一年及以上，R＞+6%且R＞0的情形下，若

擬扣除超額管理費(fèi)后的年化收益率小于等于+6%，或小于等于0時(shí)，仍按1.20%

年費(fèi)率收取該筆基金份額的管理費(fèi)，以使得該筆基金份額在扣除超額管理費(fèi)后的

年化收益率仍需滿足本基金收取超額管理費(fèi)的標(biāo)準(zhǔn)。

具體而言，本基金的管理費(fèi)包含固定管理費(fèi)、或有管理費(fèi)和超額管理費(fèi)，按

以下方式計(jì)算和確認(rèn)。

（1）固定管理費(fèi)

固定管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.60%年費(fèi)率每日計(jì)提。固定管理費(fèi)的

計(jì)算方法如下：

＝E×0.60%÷當(dāng)年天數(shù)

為每日應(yīng)計(jì)提的固定管理費(fèi)

E為前一日的基金資產(chǎn)凈值

固定管理費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每個(gè)月月末，按月支付。由基金托管人根

據(jù)與基金管理人核對一致的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，自動(dòng)在次月初五個(gè)工作日內(nèi)、按照指定的

賬戶路徑進(jìn)行資金支付，基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、

休息日或不可抗力等致使無法按時(shí)支付的，支付日期順延。費(fèi)用自動(dòng)扣劃后，基

金管理人應(yīng)進(jìn)行核對，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時(shí)聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。

（2）或有管理費(fèi)和超額管理費(fèi)

或有管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.60%年費(fèi)率每日計(jì)提?；蛴泄芾碣M(fèi)的

計(jì)算方法如下：

＝E×0.60%÷當(dāng)年天數(shù)

為每日應(yīng)計(jì)提的或有管理費(fèi)

E為前一日的基金資產(chǎn)凈值

投資者贖回、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出基金份額或基金合同終止的情形發(fā)生時(shí)，若該筆基金

份額持有天數(shù)達(dá)到或超過365天，且該筆基金份額的持有收益率R符合下表“情

形一”的收取情形，或有管理費(fèi)為0，則該筆基金份額持有期內(nèi)計(jì)提的或有管理

費(fèi)將全額隨贖回款（或清算款）一并返還給投資者；在其他情形下，該筆基金份

額持有期內(nèi)計(jì)提的或有管理費(fèi)應(yīng)確認(rèn)為應(yīng)由基金管理人收取的管理費(fèi)。

本基金每日預(yù)估計(jì)算并記錄每筆基金份額的超額管理費(fèi)，基金超額管理費(fèi)的

預(yù)估計(jì)算方法如下：

＝E×0.30%÷當(dāng)年天數(shù)

為每日預(yù)估計(jì)算的基金超額管理費(fèi)

E為前一日的基金資產(chǎn)凈值

每筆基金份額的超額管理費(fèi)每日預(yù)估計(jì)算，但不從基金資產(chǎn)中實(shí)際計(jì)提，逐

日累計(jì)。投資者贖回、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出基金份額或基金合同終止的情形發(fā)生時(shí)，當(dāng)且僅

當(dāng)該筆基金份額持有天數(shù)達(dá)到或超過365天，且該筆基金份額的年化收益率（R）

符合下表“情形三”的收取情形，將從該筆基金份額的贖回款（或清算款）中扣

除0.30%年費(fèi)率的超額管理費(fèi)，并隨已計(jì)提的或有管理費(fèi)一同確認(rèn)為應(yīng)由基金管

理人收取的管理費(fèi)。

當(dāng)基金份額持有天數(shù)達(dá)到或超過365天，投資者贖回、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出基金份額或

基金合同終止的情形發(fā)生時(shí)，本基金根據(jù)以下三種情形確認(rèn)應(yīng)實(shí)際收取的或有管

理費(fèi)和超額管理費(fèi)：

收取情形  年化收益率（R）  或有管理費(fèi)（年費(fèi)率）  超額管理費(fèi)（年費(fèi)率）  

情形一  R≤-3%  0  0  

情形二  其他情形  0.60%  0  

情形三  R＞+6%，R＞0  0.60%  0.30%  



對于“情形三”，若擬扣除超額管理費(fèi)后的年化收益率小于等于+6%，或

小于等于0時(shí)，仍按1.20%年費(fèi)率收取該筆基金份額的管理費(fèi)，以使得該筆基金

份額在扣除超額管理費(fèi)后的年化收益率仍需滿足本基金收取超額管理費(fèi)的標(biāo)準(zhǔn)。

每筆基金份額的年化收益率（R）計(jì)算方法如下：

R=××100%

擬扣除超額管理費(fèi)后的年化收益率（）的計(jì)算方法如下：

=××100%

R為該筆基金份額的年化收益率；為本基金業(yè)績比較基準(zhǔn)同期年化收益

率；

A為該筆基金份額贖回日、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出日或基金合同終止情形發(fā)生日的基金份

額累計(jì)凈值；

B為該筆基金份額認(rèn)購/申購/轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入日的基金份額累計(jì)凈值，其中份額認(rèn)

購日的基金份額（累計(jì)）凈值為1.00元；

C為該筆基金份額認(rèn)購/申購/轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入日的基金份額凈值，其中份額認(rèn)購日

的基金份額凈值為1.00元；

D為基金合同生效日（針對募集期內(nèi)認(rèn)購的基金份額）或該筆基金份額申購

/轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入確認(rèn)日與贖回/轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出確認(rèn)日或基金合同終止情形發(fā)生日下一工作日

的間隔天數(shù)；

F為該筆基金份額的份額數(shù)；

為該筆基金份額持有期內(nèi)累計(jì)計(jì)算的超額管理費(fèi)。

對于已經(jīng)確認(rèn)為基金管理人收入的或有管理費(fèi)或超額管理費(fèi)，由基金托管人

根據(jù)與基金管理人核對一致的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，自動(dòng)在次月初五個(gè)工作日內(nèi)、按照指定

的賬戶路徑進(jìn)行資金支付，基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假

日、休息日或不可抗力等致使無法按時(shí)支付的，支付日期順延。費(fèi)用自動(dòng)扣劃后，

基金管理人應(yīng)進(jìn)行核對，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時(shí)聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。

在不違反法律法規(guī)、基金合同的約定的情況下，基金管理人可根據(jù)基金實(shí)際

運(yùn)作情況和市場環(huán)境變化，經(jīng)履行適當(dāng)程序后，對本基金的管理費(fèi)（含固定管理

費(fèi)、或有管理費(fèi)和超額管理費(fèi)）計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)或收取方式進(jìn)行調(diào)整。

2、基金托管人的托管費(fèi)

本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.20%年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的計(jì)算

方法如下：

H＝E×0.20%÷當(dāng)年天數(shù)

H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)

E為前一日的基金資產(chǎn)凈值

基金托管費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付。由基金托管人根據(jù)

與基金管理人核對一致的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，自動(dòng)在次月初五個(gè)工作日內(nèi)、按照指定的賬

戶路徑進(jìn)行資金支付，基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、

休息日或不可抗力等致使無法按時(shí)支付的，支付日期順延。費(fèi)用自動(dòng)扣劃后，基

金管理人應(yīng)進(jìn)行核對，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時(shí)聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。

3、基金的銷售服務(wù)費(fèi)

銷售服務(wù)費(fèi)可用于本基金市場推廣、銷售以及基金份額持有人服務(wù)等各項(xiàng)費(fèi)

用。A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，C類基金份額銷售服務(wù)費(fèi)按前一日C類基

金份額的基金資產(chǎn)凈值的0.40%的年費(fèi)率計(jì)提。

本基金C類基金份額銷售服務(wù)費(fèi)計(jì)提的計(jì)算公式如下：

H＝E×0.40%÷當(dāng)年天數(shù)

H為C類基金份額每日應(yīng)計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)

E為前一日C類基金份額的基金資產(chǎn)凈值

銷售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付。由基金托管人根據(jù)

與基金管理人核對一致的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，自動(dòng)在次月初五個(gè)工作日內(nèi)、按照指定的賬

戶路徑進(jìn)行資金支付，基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、

休息日或不可抗力等致使無法按時(shí)支付的，支付日期順延。費(fèi)用自動(dòng)扣劃后，基

金管理人應(yīng)進(jìn)行核對，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時(shí)聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。

4、上述“（一）基金費(fèi)用的種類”中第4－11項(xiàng)費(fèi)用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)

協(xié)議規(guī)定，按費(fèi)用實(shí)際支出金額列入當(dāng)期費(fèi)用，由基金托管人從基金財(cái)產(chǎn)中支付。

（三）不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目

下列費(fèi)用不列入基金費(fèi)用：

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或

基金財(cái)產(chǎn)的損失；

2、基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用；

3、《基金合同》生效前的相關(guān)費(fèi)用；

4、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的項(xiàng)

目。

（四）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金費(fèi)用

本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費(fèi)用可以從側(cè)袋賬戶中列支，但

應(yīng)待側(cè)袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關(guān)費(fèi)用可酌情收取或減免，但不得收取管

理費(fèi)（包含固定管理費(fèi)、或有管理費(fèi)和超額管理費(fèi)），其他費(fèi)用詳見招募說明書

或相關(guān)公告的規(guī)定。

（五）基金稅收

本基金運(yùn)作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)

行?；鹭?cái)產(chǎn)投資的相關(guān)稅收，由基金份額持有人承擔(dān)，基金管理人或者其他扣

繳義務(wù)人按照國家有關(guān)稅收征收的規(guī)定代扣代繳。

五、基金財(cái)產(chǎn)的投資方向和投資限制

（一）投資目標(biāo)

本基金主要通過精選個(gè)股和風(fēng)險(xiǎn)控制，力爭為基金份額持有人獲得超越業(yè)績

比較基準(zhǔn)的收益。

（二）投資范圍

本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的

股票（包括主板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)或注冊發(fā)行的股票）、港股通

標(biāo)的股票、債券（包括國債、金融債、地方政府債、公司債、企業(yè)債、次級債、

可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券、央行票據(jù)、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券）、

債券回購、資產(chǎn)支持證券、同業(yè)存單、銀行存款（包括協(xié)議存款、定期存款及其

他銀行存款）、貨幣市場工具、股指期貨、國債期貨，以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)

會允許基金投資的其他金融工具，但須符合中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定。

如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)

程序后，可以將其納入投資范圍。

基金的投資組合比例為：本基金投資于股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例為

60%-95%（其中，投資于港股通標(biāo)的股票的比例占股票資產(chǎn)的比例為0%-50%）；

每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨合約和國債期貨合約需繳納的交易保證金后，本

基金應(yīng)保持現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，

其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。

如果法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)變更投資品種的投資比例限制，本基金管理人在履

行適當(dāng)程序后，可對上述投資品種的投資比例進(jìn)行調(diào)整。

（三）投資限制

1、組合限制

基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：

（1）本基金投資于股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例為60%-95%（其中，投資于

港股通標(biāo)的股票的比例占股票資產(chǎn)的比例為0%-50%）；

（2）本基金每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨合約和國債期貨合約需繳納的

交易保證金后，應(yīng)當(dāng)保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)

的政府債券，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金和應(yīng)收申購款等；

（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券（同一家公司在內(nèi)地和香港同時(shí)上市

的A+H股合計(jì)計(jì)算），其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10%；

（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券（同一家公司

在內(nèi)地和香港同時(shí)上市的A+H股合計(jì)計(jì)算），不超過該證券的10%，完全按照

有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的基金品種可以不受此條款規(guī)定的比例限制；

（5）本基金管理人管理的全部開放式基金（包括開放式基金以及處于開放

期的采取定期開放方式運(yùn)作的基金）持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得

超過該上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投資組合持有一家

上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的30%；完全按照

有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的開放式基金以及中國證監(jiān)會認(rèn)定的特殊投

資組合可不受前述比例限制；

（6）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過

基金資產(chǎn)凈值的10%；

（7）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的

20%；

（8）本基金持有的同一（指同一信用級別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超

過該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10%；

（9）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持

證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10%；

（10）本基金應(yīng)投資于信用級別評級為BBB以上（含BBB）的資產(chǎn)支持證

券?；鸪钟匈Y產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)

在評級報(bào)告發(fā)布之日起3個(gè)月內(nèi)予以全部賣出；

（11）基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報(bào)的金額不超過本基金的總

資產(chǎn)，本基金所申報(bào)的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；

（12）本基金的基金資產(chǎn)總值不得超過基金資產(chǎn)凈值的140%；

（13）若本基金參與國債期貨、股指期貨交易，需遵守下列投資比例限制：

1）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價(jià)值，不得超過基

金資產(chǎn)凈值的10%；在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價(jià)值，不得超

過基金資產(chǎn)凈值的15%；

2）本基金在每個(gè)交易日日終，持有的買入國債期貨和股指期貨合約價(jià)值與

有價(jià)證券市值之和不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%，其中，有價(jià)證券指股票、債券

（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)（不

含質(zhì)押式回購）等；

3）本基金在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價(jià)值不得超過本基

金持有的股票總市值的20%；在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價(jià)值

不得超過本基金持有的債券總市值的30%；

4）本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋差

計(jì)算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于股票投資比例的有關(guān)約定；所持有的債券（不含到

期日在一年以內(nèi)的政府債券）市值和買入、賣出國債期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋差

計(jì)算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于債券投資比例的有關(guān)約定；

5）本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額

不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）

的國債期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；

（14）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過本基金資產(chǎn)凈

值的15%；因證券市場波動(dòng)、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之

外的因素致使基金不符合該比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資

產(chǎn)的投資；

（15）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他主體為交易對

手開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍

保持一致；

（16）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他投資比例限制。

除上述第（2）、（10）、（14）、（15）項(xiàng)之外，因證券或期貨市場波動(dòng)、

證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符

合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國證

監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符

合基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合

基金合同的約定?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監(jiān)督與檢查自本基金合同生效之日

起開始。

法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管理人在

履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)。

2、禁止行為

為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)：

（1）承銷證券；

（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；

（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；

（4）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；

（5）向其基金管理人、基金托管人出資；

（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；

（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。

基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際

控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或

者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份

額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評估機(jī)制，按

照市場公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律

法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會審議，并經(jīng)過三分之二以

上的獨(dú)立董事通過?；鸸芾砣硕聲?yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行審查。

如法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述禁止性規(guī)定，如適用于本基金，基金

管理人在履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不受上述規(guī)定的限制或以變更后的規(guī)定

為準(zhǔn)。

六、基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算方法和公告方式

（一）基金資產(chǎn)凈值

基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。

（二）估值方法

1、證券交易所上市的權(quán)益類證券的估值

交易所上市的權(quán)益類證券（包括股票等），以其估值日在證券交易所掛牌的

市價(jià)（收盤價(jià)）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變

化以及證券發(fā)行機(jī)構(gòu)未發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件的，以最近交易日的市價(jià)

（收盤價(jià)）估值；如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)發(fā)生

影響證券價(jià)格的重大事件的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，

調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格。

2、處于未上市期間的權(quán)益類證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：

（1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌

的同一股票的估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；

（2）首次公開發(fā)行未上市的股票等，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值；

（3）發(fā)行時(shí)明確一定期限限售期的股票（包括但不限于非公開發(fā)行股票、

首次公開發(fā)行股票時(shí)公司股東公開發(fā)售股份、通過大宗交易取得的帶限售期的股

票等，不包括停牌、新發(fā)行未上市、回購交易中的質(zhì)押券等流通受限股票），按

監(jiān)管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會有關(guān)規(guī)定確定公允價(jià)值。

3、交易所上市不存在活躍市場的權(quán)益類證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值。

4、對于已上市或已掛牌轉(zhuǎn)讓的不含權(quán)固定收益品種（另有規(guī)定的除外），

選取第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值全價(jià)。

5、對于已上市或已掛牌轉(zhuǎn)讓的含權(quán)固定收益品種（另有規(guī)定的除外），選

取第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值全價(jià)或推薦估值全

價(jià)。

對于含投資者回售權(quán)的固定收益品種，行使回售權(quán)的，在回售登記日至實(shí)際

收款日期間選取第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種的唯一估值全價(jià)或推

薦估值全價(jià)，同時(shí)應(yīng)充分考慮發(fā)行人的信用風(fēng)險(xiǎn)變化對公允價(jià)值的影響。回售登

記期截止日（含當(dāng)日）后未行使回售權(quán)的按照長待償期所對應(yīng)的價(jià)格進(jìn)行估值。

6、對于在交易所市場上市交易的公開發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券等有活躍市場的含

轉(zhuǎn)股權(quán)的債券，實(shí)行全價(jià)交易的債券選取估值日收盤價(jià)作為估值全價(jià)；實(shí)行凈價(jià)

交易的債券選取估值日收盤價(jià)并加計(jì)每百元稅前應(yīng)計(jì)利息作為估值全價(jià)。

7、對于未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓且不存在活躍市場的固定收益品種，應(yīng)采用在

當(dāng)前情況下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定其公允

價(jià)值。

8、同一證券同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上市場交易的，按證券所處的市場分別估

值。

9、對于發(fā)行人已破產(chǎn)、發(fā)行人未能按時(shí)足額償付本金或利息，或者有其它

可靠信息表明本金或利息無法按時(shí)足額償付的債券投資品種，第三方估值基準(zhǔn)服

務(wù)機(jī)構(gòu)可在提供推薦價(jià)格的同時(shí)提供價(jià)格區(qū)間作為公允價(jià)值的參考范圍以及公

允價(jià)值存在重大不確定性的相關(guān)提示?；鸸芾砣嗽谂c基金托管人協(xié)商一致后，

可采用價(jià)格區(qū)間中的數(shù)據(jù)作為該債券投資品種的公允價(jià)值。

10、存款的估值方法

持有的銀行定期存款或通知存款以本金列示，根據(jù)存款協(xié)議列示的利息總額

或約定利率每自然日計(jì)提利息。如提前支取或利率發(fā)生變化，則按需進(jìn)行賬務(wù)調(diào)

整。

11、股指期貨合約、國債期貨合約以估值當(dāng)日結(jié)算價(jià)進(jìn)行估值，估值當(dāng)日無

結(jié)算價(jià)的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結(jié)算價(jià)

估值。

12、估值計(jì)算中涉及港幣對人民幣匯率的，將依據(jù)下列信息提供機(jī)構(gòu)所提供

的匯率為基準(zhǔn)：當(dāng)日中國人民銀行或其授權(quán)機(jī)構(gòu)公布的人民幣與港幣的中間價(jià)，

或其他可以反映公允價(jià)值的匯率。

13、稅收：對于按照中國法律法規(guī)和基金投資境內(nèi)外股票市場交易互聯(lián)互通

機(jī)制涉及的境外交易場所所在地的法律法規(guī)規(guī)定應(yīng)交納的各項(xiàng)稅金，本基金將按

權(quán)責(zé)發(fā)生制原則進(jìn)行估值；對于因稅收規(guī)定調(diào)整或其他原因?qū)е禄饘?shí)際交納稅

金與估算的應(yīng)交稅金有差異的，基金將在相關(guān)稅金調(diào)整日或?qū)嶋H支付日進(jìn)行相應(yīng)

的估值調(diào)整。

14、本基金可以采用第三方估值機(jī)構(gòu)按照上述公允價(jià)值確定原則提供的估值

價(jià)格數(shù)據(jù)。

15、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，基

金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估

值。

16、當(dāng)本基金發(fā)生大額申購或贖回情形時(shí)，基金管理人可以采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)

制，以確?；鸸乐档墓叫?。

17、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，

按國家最新規(guī)定估值。

如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程

序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時(shí)，應(yīng)立即通知

對方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。

根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金凈值信息計(jì)算和基金會計(jì)核算的義務(wù)由基金管理人

承擔(dān)。本基金的基金會計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，基金托管人承擔(dān)復(fù)核責(zé)任。

因此，就與本基金有關(guān)的會計(jì)問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍

無法達(dá)成一致的意見，基金管理人向基金托管人出具蓋章的書面說明后，按照基

金管理人對基金凈值信息的計(jì)算結(jié)果對外予以公布。

（三）基金凈值信息的公告方式

《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人應(yīng)

當(dāng)至少每周在規(guī)定網(wǎng)站公告一次各類基金份額凈值和各類基金份額累計(jì)凈值。

在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個(gè)開放日

的次日，通過規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)披露開放日的各類基金

份額凈值和各類基金份額累計(jì)凈值。

基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站公告半

年度和年度最后一日各類基金份額凈值和各類基金份額累計(jì)凈值。

七、基金合同解除和終止的事由、程序以及基金財(cái)產(chǎn)清算方式

（一）《基金合同》的變更

1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有

人大會決議通過的事項(xiàng)的，應(yīng)召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規(guī)

規(guī)定和《基金合同》約定可不經(jīng)基金份額持有人大會決議通過的事項(xiàng)，由基金管

理人和基金托管人同意，履行適當(dāng)程序后變更并公告。

2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議須報(bào)中國證監(jiān)會備案，

決議自表決通過之日起生效，并自生效后方可執(zhí)行，自決議生效后兩日內(nèi)在規(guī)定

媒介公告。

（二）《基金合同》的終止事由

有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：

1、基金份額持有人大會決定終止的；

2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個(gè)月內(nèi)沒有新基金管理人、新

基金托管人承接的；

3、《基金合同》約定的其他情形；

4、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。

（三）基金財(cái)產(chǎn)的清算

1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)

成立基金財(cái)產(chǎn)清算小組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)

督下進(jìn)行基金清算。

2、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托

管人、符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的注冊會計(jì)師、律師以及中國證監(jiān)會

指定的人員組成?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。

3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、

估價(jià)、變現(xiàn)和分配?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。

4、基金財(cái)產(chǎn)清算程序：

（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金財(cái)

產(chǎn)；

（2）對基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；

（3）對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；

（4）制作清算報(bào)告；

（5）聘請會計(jì)師事務(wù)所對清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請律師事務(wù)所對清算

報(bào)告出具法律意見書；

（6）將清算報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會備案并公告；

（7）對基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。

5、基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月，但因本基金所持證券的流動(dòng)性受到限制

而不能及時(shí)變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。

（四）清算費(fèi)用

清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)清算過程中發(fā)生的所有合

理費(fèi)用，清算費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財(cái)產(chǎn)中支付。

（五）基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配

依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金

財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按各類基金份額持有人持有的

基金份額比例進(jìn)行分配，并加上返還基金份額持有人的或有管理費(fèi)（如有）或扣

除相應(yīng)的超額管理費(fèi)（如有）。

（六）基金財(cái)產(chǎn)清算的公告

清算過程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)符合《中華人

民共和國證券法》規(guī)定的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報(bào)

中國證監(jiān)會備案并公告?；鹭?cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會備

案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告，基金財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算

報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。

（七）基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊及文件的保存

基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存期限不低于法律法規(guī)

規(guī)定的最低期限。

八、爭議解決方式

各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭

議，如經(jīng)友好協(xié)商、調(diào)解未能解決的，任何一方當(dāng)事人均應(yīng)當(dāng)將爭議提交中國國

際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會，根據(jù)該會屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁的地點(diǎn)在

北京市。仲裁裁決是終局的，對各方當(dāng)事人均有約束力。除非仲裁裁決另有規(guī)定，

仲裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。

爭議處理期間，基金合同當(dāng)事人應(yīng)恪守各自職責(zé)，各自繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡

責(zé)地履行基金合同和托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。

《基金合同》受中國法律（為本基金合同之目的，不包括香港特別行政區(qū)、

澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)法律）管轄并從其解釋。

九、基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式

《基金合同》可印制成冊，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機(jī)構(gòu)

的辦公場所和營業(yè)場所查閱。

（本頁無正文，為《農(nóng)銀匯理致遠(yuǎn)價(jià)值混合型證券投資基金基金合同》的簽署頁）

基金管理人：農(nóng)銀匯理基金管理有限公司（蓋章）

法定代表人或授權(quán)代表（簽字或蓋章）：

簽訂地點(diǎn)：

簽訂日期：年月日

基金托管人：中國建設(shè)銀行股份有限公司（蓋章）

法定代表人或授權(quán)代表（簽字或蓋章）：

簽訂地點(diǎn)：

簽訂日期：年月日


              
                
               農(nóng)銀匯理基金管理有限公司農(nóng)銀匯理致遠(yuǎn)價(jià)值混合型證券投資基金基金合同.pdf