國泰鼎利債券型證券投資基金（國泰鼎利債券A）基金產品資料概要
國泰鼎利債券型證券投資基金（國泰鼎利債券A）基金
產品資料概要
編制日期：2026年1月6日
送出日期：2026年1月9日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產品概況
基金簡稱國泰鼎利債券基金代碼025966
下屬基金簡稱國泰鼎利債券A下屬基金代碼025966
中國建設銀行股份有限
基金管理人國泰基金管理有限公司基金托管人
公司
基金合同生效日-
基金類型債券型交易幣種人民幣
運作方式普通開放式開放頻率每個開放日
開始擔任本基金
-
基金經理的日期
基金經理程瑤
證券從業(yè)日期2017-09-25
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
(一)投資目標與投資策略
詳見本基金招募說明書“第九部分基金的投資”。
在注重風險和流動性管理的前提下，力爭獲取超越業(yè)績比較基準的投
投資目標
資收益。
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內依法發(fā)行
上市的股票（包括主板、科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板及其他中國證監(jiān)會允許基金
投資的股票、存托憑證）、港股通標的股票、債券（包括國債、央行
票據(jù)、金融債、企業(yè)債、公司債、公開發(fā)行的次級債、地方政府債、
政府支持債券、政府支持機構債券、中期票據(jù)、可轉換債券（含分離
交易可轉債）、可交換債券、短期融資券、超短期融資券等）、資產
支持證券、債券回購、銀行存款、同業(yè)存單、貨幣市場工具、信用衍
投資范圍生品、國債期貨、經中國證監(jiān)會依法核準或注冊的公開募集證券投資
基金（僅可投資于股票型ETF、本基金管理人管理的股票型基金以及計
入權益類資產的混合型基金，不包含QDII基金、香港互認基金、貨幣
市場基金、基金中基金和其他投資范圍包含基金的基金）等，以及法
律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證
監(jiān)會的相關規(guī)定）。
基金的投資組合比例為：本基金投資于債券資產的比例不低于基金資
產的80%；投資于權益類資產、可轉換債券（可分離交易可轉債的純債
部分除外）、可交換債券的比例合計占基金資產的比例為5%-20%（其
中，投資于境內股票資產（含境內股票ETF）比例不低于基金資產的5%，
投資于港股通標的股票比例不超過股票資產的50%）；本基金投資于經
中國證監(jiān)會依法核準或注冊的公開募集證券投資基金的比例不超過基
金資產凈值的10%；每個交易日日終在扣除國債期貨合約需繳納的交易
保證金后，本基金保持不低于基金資產凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在一
年以內的政府債券，其中現(xiàn)金不包括結算備付金、存出保證金和應收
申購款等。
本基金投資的權益類資產包括股票（含存托憑證）、股票型基金、計
入權益類資產的混合型基金。其中，計入權益類資產的混合型基金需
符合下列兩個條件之一：（1）基金合同約定股票資產占基金資產的比
例不低于60%；（2）最近四個季度定期報告披露的股票資產投資比例
均不低于基金資產的60%。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構以后允許基金投資其他品種或變更投資比例限
制，基金管理人在履行適當程序后，可以相應調整本基金的投資范圍
和投資比例規(guī)定。
1、資產配置策略；2、債券投資策略；3、股票投資策略；4、港股通
主要投資策略標的股票投資策略；5、存托憑證投資策略；6、國債期貨投資策略；7、
信用衍生品投資策略；8、基金投資策略。
中債綜合全價（總值）指數(shù)收益率*88%+滬深300指數(shù)收益率*10%+中
業(yè)績比較基準
證港股通綜合指數(shù)收益率（經估值匯率調整）*2%
本基金為債券型基金，理論上預期收益和預期風險高于貨幣市場基金，
低于混合型基金、股票型基金。本基金投資港股通標的股票時，會面
風險收益特征
臨港股通機制下因投資環(huán)境、投資標的、市場制度以及交易規(guī)則等差
異帶來的特有風險。
(二)投資組合資產配置圖表/區(qū)域配置圖表
(三)自基金合同生效以來基金每年的凈值增長率及與同期業(yè)績比較基準的比較
圖
三、投資本基金涉及的費用
（一）基金銷售相關費用
以下費用在認購/申購/贖回基金過程中收?。?
份額（S）或金額（M）
費用類型收費方式/費率備注
/持有期限（N）
M
100萬元≤M
認購費
200萬元≤M
按筆收
M≥500萬元500元/筆
取
M
100萬元≤M
申購費（前收費）
200萬元≤M
按筆收
M≥500萬元500元/筆
取
機構投
N
資者
機構投
7日≤N
資者
機構投
贖回費N≥30日0.00%
資者
個人投
N
資者
個人投
N≥7日0.00%
資者
注：1、上表認購費及申購費適用于投資者通過其他銷售機構認購、申購本基金A類基金份
額。
2、通過直銷機構認購、申購本基金A類基金份額的不收取認購費、申購費。
（二）基金運作相關費用
以下費用將從基金資產中扣除：
收費方式/年費率
費用類別收取方
或金額（元）
管理費0.60%基金管理人、銷售機構
托管費0.20%基金托管人
其他按照國家有關
規(guī)定和《基金合同》
其他費用相關服務機構
約定可以在基金財
產中列支的費用
注：1、本基金交易證券、基金等產生的費用和稅負，按實際發(fā)生額從基金資產扣除。
2、本基金投資于本基金管理人所管理的基金的部分不收取管理費。本基金投資于本基金托
管人所托管的基金的部分不收取托管費。
四、風險揭示與重要提示
（一）風險揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。
投資有風險，投資者購買基金時應認真閱讀本基金的招募說明書等銷售文件。
本基金面臨的主要風險有系統(tǒng)性風險、非系統(tǒng)性風險、流動性風險、運作管理風險、本
基金特定風險、本基金法律文件中涉及基金風險特征的表述與銷售機構對基金的風險評級可
能不一致的風險和其他風險等。本基金特定風險包括：主要投資于債券市場而面臨的資產配
置風險、港股通標的股票的投資風險、資產支持證券的投資風險、國債期貨的投資風險、存
托憑證的投資風險、信用衍生品的投資風險、證券投資基金的投資風險、科創(chuàng)板股票的投資
風險等。本基金的一般風險及特定風險詳見招募說明書的“風險揭示”部分。
（二）重要提示
中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或
保證，也不表明投資于本基金沒有風險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保證
基金一定盈利，也不保證最低收益。
基金投資人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當事人。
因《基金合同》而產生的或與《基金合同》有關的一切爭議，應經友好協(xié)商解決，如經
友好協(xié)商未能解決的，則任何一方有權按《基金合同》的約定提交仲裁，仲裁機構見《基金
合同》。
基金產品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個工作日內更新，其他信息
發(fā)生變更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件內容相比基金的實際情況可能存在一
定的滯后，如需及時、準確獲取基金的相關信息，敬請同時關注基金管理人發(fā)布的相關臨時
公告等。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見基金管理人網站www.gtfund.com或咨詢客服電話：400-888-8688
1、基金合同、托管協(xié)議、招募說明書及更新
2、定期報告，包括基金季度報告、中期報告和年度報告
3、基金份額凈值
4、基金銷售機構及聯(lián)系方式
5、其他重要資料
國泰鼎利債券型證券投資基金（國泰鼎利債券A）基金產品資料概要.pdf