華富中小企業(yè)100指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金更新招募說明書(2025年11月26日更新)
華富中小企業(yè)100指數(shù)增強(qiáng)型證券投資
基金更新招募說明書
(2025年11月26日更新)
基金管理人：華富基金管理有限公司
基金托管人：中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司
二〇二五年十一月
華富中小企業(yè)100指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金更新招募說明書
目錄
重要提示..............................................................................................................1
一、緒言..............................................................................................................5
二、釋義..............................................................................................................6
三、基金管理人................................................................................................11
四、基金托管人................................................................................................23
五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)............................................................................................26
六、基金的募集................................................................................................28
七、基金合同的生效........................................................................................29
八、基金份額的申購(gòu)與贖回............................................................................30
九、基金份額的登記........................................................................................41
十、基金的投資................................................................................................42
十一、基金的業(yè)績(jī)............................................................................................56
十二、基金的財(cái)產(chǎn)............................................................................................59
十三、基金資產(chǎn)估值........................................................................................60
十四、基金的收益與分配................................................................................66
十五、基金費(fèi)用與稅收....................................................................................68
十六、基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)................................................................................70
十七、基金的信息披露....................................................................................71
十八、基金的風(fēng)險(xiǎn)揭示....................................................................................77
十九、基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算........................................81
二十、基金合同的內(nèi)容摘要............................................................................84
二十一、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要................................................................85
二十二、對(duì)基金份額持有人的服務(wù)................................................................86
二十三、其他應(yīng)披露事項(xiàng)................................................................................88
二十四、招募說明書的存放及查閱方式........................................................90
二十五、備查文件............................................................................................91
附件一、基金合同摘要....................................................................................92
附件二、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要..............................................................107
華富中小企業(yè)100指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金更新招募說明書
重要提示
華富中小企業(yè)100指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金系根據(jù)華富基金管理有限公司
于2021年4月2日發(fā)布的《華富基金管理有限公司關(guān)于華富中小板指數(shù)增強(qiáng)型
證券投資基金更名的公告》，由華富中小板指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金更名而來。
華富中小板指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金由華富基金管理有限公司依照有關(guān)法律法
規(guī)及約定發(fā)起，并經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)許可【2011】1352號(hào)文核準(zhǔn)，
核準(zhǔn)日期為2011年8月25日，本基金基金合同于2011年12月9日正式生效。
本基金管理人保證本招募說明書內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。本招募說明書經(jīng)
中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的核準(zhǔn)，并不表明其對(duì)本基金的
價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。
投資人應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀本基金的《基金合同》、本招募說明書等基金法律文
件，了解本基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，并根據(jù)自身的投資目的、投資期限、投資經(jīng)
驗(yàn)、資產(chǎn)狀況等判斷本基金是否和投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力相適應(yīng)。
本基金原標(biāo)的指數(shù)為中小板指數(shù)，變更后的標(biāo)的指數(shù)為中小企業(yè)100指數(shù)。
為保持指數(shù)的穩(wěn)定性與連續(xù)性，深圳證券交易所和深圳證券信息有限公司將于
主板與中小板合并日即2021年4月6日起將“中小板指數(shù)”名稱變更為“中小
企業(yè)100指數(shù)”。
1、指數(shù)選樣空間
在深圳證券交易所原中小企業(yè)板上市交易且滿足下列條件的所有A股：
（1）非ST、*ST股票；
（2）上市時(shí)間超過六個(gè)月，A股總市值排名位于深圳市場(chǎng)前1%的股票除外；
（3）公司最近一年無重大違規(guī)、財(cái)務(wù)報(bào)告無重大問題；
（4）公司最近一年經(jīng)營(yíng)無異常、無重大虧損；
（5）考察期內(nèi)股價(jià)無異常波動(dòng)。
2、選樣方法
原中小板指數(shù)的初始樣本股由前100只上市股票構(gòu)成。此后需要對(duì)入圍的
股票進(jìn)行排序選出樣本股。
首先，計(jì)算入圍選樣空間股票在最近半年的A股日均總市值和A股日均成
交金額；
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其次，對(duì)入圍股票在最近半年的A股日均成交金額按從高到低排序，剔除
排名后10%的股票；然后，對(duì)選樣空間剩余股票按照最近半年的A股日均總市
值從高到低排序，選取前100名股票構(gòu)成指數(shù)樣本股。
在排名相似的情況下，優(yōu)先選取行業(yè)代表性強(qiáng)、盈利記錄良好的上市公司
股票作為樣本股。
3、指數(shù)計(jì)算
原中小板指數(shù)采用派氏加權(quán)法，依據(jù)下列公式逐日連鎖實(shí)時(shí)計(jì)算：
其中，樣本股權(quán)數(shù)調(diào)整方法參見指數(shù)計(jì)算與維護(hù)細(xì)則。
4、樣本股調(diào)整
（1）樣本股定期調(diào)整指數(shù)樣本股實(shí)施半年度定期調(diào)整，于每年6月和12
月的第二個(gè)星期五的下一個(gè)交易日實(shí)施。樣本股調(diào)整方案通常在實(shí)施前兩周公
布。每次樣本股調(diào)整數(shù)量不超過樣本總數(shù)的10%。排名在樣本數(shù)70%范圍之內(nèi)的
非原樣本股按順序入選，排名在樣本數(shù)130%范圍之內(nèi)的原樣本股按順序優(yōu)先保
留。在確定新入選樣本股后，在剩余股票中按日均總市值從高到低排序選取樣
本數(shù)量5%的股票作為備選樣本股。
（2）樣本股臨時(shí)調(diào)整樣本股出現(xiàn)暫停上市或終止上市時(shí)，將其從指數(shù)樣本
中剔除，選擇備選樣本股名單中排序最靠前的股票補(bǔ)足。樣本股公司被實(shí)施風(fēng)
險(xiǎn)警示，發(fā)生收購(gòu)、合并、分拆情形的處理，同深證成指。
有關(guān)標(biāo)的指數(shù)具體編制方案及成份股信息詳見國(guó)證指數(shù)有限公司網(wǎng)站，網(wǎng)
址：www.cnindex.com.cn。
本基金不同于具有穩(wěn)定收益和低風(fēng)險(xiǎn)的銀行存款和國(guó)債，本基金投資于股
票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例為85%-95%，屬于較高風(fēng)險(xiǎn)、較高收益的投資品種。
適合有穩(wěn)定收入來源、風(fēng)險(xiǎn)承受能力相對(duì)較強(qiáng)、并希望分享中國(guó)證券市場(chǎng)長(zhǎng)期
發(fā)展成果的投資者。中國(guó)資本市場(chǎng)未來發(fā)展前景廣闊，但股市投資始終伴隨風(fēng)
險(xiǎn)，股價(jià)波動(dòng)更是無法避免，本基金至少85%的資產(chǎn)投資于股票市場(chǎng)，基金份
額凈值必然會(huì)隨股市行情變化上下波動(dòng)，持有人購(gòu)買的基金份額凈值因此存在
下跌甚至虧損的可能性。對(duì)希望通過短期資金、借貸資金以及養(yǎng)老資金進(jìn)行投
華富中小企業(yè)100指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金更新招募說明書
機(jī)快速獲得高額收益的投資者可能面臨較大的風(fēng)險(xiǎn)。
華富基金承諾以恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金資
產(chǎn)，但不保證本基金一定盈利，也不保證最低收益。本基金的過往業(yè)績(jī)和華富
基金旗下其他基金的業(yè)績(jī)不構(gòu)成對(duì)本基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的保證。華富基金提醒投資
人基金投資的“買者自負(fù)”原則，在做出投資決策后，基金運(yùn)營(yíng)狀況與基金凈
值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資人自行負(fù)擔(dān)。
證券投資基金是一種長(zhǎng)期投資工具，其主要功能是分散投資，降低投資單
一證券所帶來的個(gè)別風(fēng)險(xiǎn)。基金不同于銀行儲(chǔ)蓄和債券等能夠提供固定收益預(yù)
期的金融工具，投資人購(gòu)買基金，既可能按其持有份額分享基金投資所產(chǎn)生的
收益，也可能承擔(dān)基金投資所帶來的損失。
投資人應(yīng)當(dāng)充分了解基金定期定額投資和零存整取等儲(chǔ)蓄方式的區(qū)別。定
期定額投資是引導(dǎo)投資人進(jìn)行長(zhǎng)期投資、平均投資成本的一種簡(jiǎn)單易行的投資
方式。但是定期定額投資并不能規(guī)避基金投資所固有的風(fēng)險(xiǎn)，不能保證投資人
獲得收益，也不是替代儲(chǔ)蓄的等效理財(cái)方式。
本基金在投資運(yùn)作過程中可能面臨各種風(fēng)險(xiǎn)，既包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，也包括管
理風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)以及其它風(fēng)險(xiǎn)等。巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)是開放式基金所特有的一種
風(fēng)險(xiǎn)，即當(dāng)單個(gè)交易日基金的凈贖回申請(qǐng)超過基金總份額的百分之十時(shí)，投資
人將可能無法及時(shí)贖回持有的全部基金份額。且本基金為指數(shù)基金，投資者投
資于本基金面臨跟蹤誤差控制未達(dá)約定目標(biāo)、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)、成份股
停牌等潛在風(fēng)險(xiǎn)。
本基金的《基金合同》和《招募說明書》已通過指定媒介進(jìn)行了公開披露。
投資人應(yīng)當(dāng)通過基金管理人或具有基金代銷業(yè)務(wù)資格的其他機(jī)構(gòu)購(gòu)買和贖
回基金，基金代銷機(jī)構(gòu)名單詳見本基金《招募說明書》以及相關(guān)公告。
選擇優(yōu)秀的基金產(chǎn)品長(zhǎng)期持有，是基金持有人規(guī)避市場(chǎng)短期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、獲
取投資收益的有效方法。華富基金鼓勵(lì)投資者避免短期頻繁操作，堅(jiān)持長(zhǎng)期投
資。
本更新招募說明書為本基金招募說明書年度更新，本次更新內(nèi)容包括：
1.更新了“第三部分基金管理人”、“第四部分基金托管人”、“第五
部分相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)”的相關(guān)內(nèi)容。
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2.更新了“第十部分基金的投資”、“第十一部分基金的業(yè)績(jī)”中基金
投資組合報(bào)告、基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)部分內(nèi)容。
3.在“第二十三部分其他應(yīng)披露事項(xiàng)”中更新本基金相關(guān)公告。
本更新招募說明書所載投資組合報(bào)告摘自2025年第3季度報(bào)告，有關(guān)財(cái)務(wù)
數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)截止日為2025年9月30日（本招募說明書財(cái)務(wù)資料未經(jīng)審
計(jì)）。其他所載內(nèi)容更新截止日為2025年10月31日。
本基金托管人中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司已復(fù)核了本次更新的招募說明書。
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一、緒言
本招募說明書依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱“《基
金法》”）、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《運(yùn)作辦
法》”）、《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱
“《銷售辦法》”）、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡(jiǎn)
稱“《信息披露辦法》”）、《公開募集開放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理
規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱“《流動(dòng)性規(guī)定》”）、《公開募集證券投資基金運(yùn)作指引
第3號(hào)——指數(shù)基金指引》（以下簡(jiǎn)稱“《指數(shù)基金指引》”）和其他有關(guān)法
律法規(guī)的規(guī)定，以及《華富中小企業(yè)100指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金基金合同》
（以下簡(jiǎn)稱“基金合同”）編寫。
本招募說明書闡述了華富中小企業(yè)100指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金（以下簡(jiǎn)
稱“本基金”或“基金”）的投資目標(biāo)、策略、風(fēng)險(xiǎn)、費(fèi)率等與投資人投資決
策有關(guān)的全部必要事項(xiàng)，投資人在做出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本招募說明書。
本基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大
遺漏，并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。本基金是根據(jù)本招募說
明書所載明的資料申請(qǐng)募集的。本招募說明書由本基金管理人解釋。本基金管
理人沒有委托或授權(quán)任何其他人提供未在本招募說明書中載明的信息，或?qū)Ρ?
招募說明書做出任何解釋或者說明。
本招募說明書根據(jù)本基金的基金合同編寫，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。基金合
同是約定基金當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件?；鹜顿Y人自依基金合同取
得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額
的行為本身即表明其對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受，并按照《基金法》、基金合同
及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)?；鹜顿Y人欲了解基金份額持有人的權(quán)
利和義務(wù)，應(yīng)詳細(xì)查閱基金合同。
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二、釋義
本招募說明書中除非文意另有所指，下列詞語或簡(jiǎn)稱具有如下含義：
1.基金或本基金：指華富中小企業(yè)100指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金，由華富
中小板指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金更名而來
2.基金管理人：指華富基金管理有限公司
3.基金托管人：指中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司
4.基金合同或本基金合同：指《華富中小企業(yè)100指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基
金基金合同》及對(duì)本基金合同的任何有效修訂和補(bǔ)充
5.托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《華富中小企業(yè)
100指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金托管協(xié)議》及對(duì)該托管協(xié)議的任何有效修訂和補(bǔ)
充
6.招募說明書：指《華富中小企業(yè)100指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金招募說明
書》及其更新
7.基金份額發(fā)售公告：指《華富中小板指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金份額發(fā)售
公告》
8.法律法規(guī)：指中國(guó)現(xiàn)行有效并公布實(shí)施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、
司法解釋、行政規(guī)章以及其他對(duì)基金合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、通知
等
9.《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員
會(huì)第五次會(huì)議通過，2012年12月28日經(jīng)第十一屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員
會(huì)第三十次會(huì)議修訂，自2013年6月1日起實(shí)施，并經(jīng)2015年4月24日第十
二屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十四次會(huì)議《全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員
會(huì)關(guān)于修改＜中華人民共和國(guó)港口法＞等七部法律的決定》修改的《中華人民共
和國(guó)證券投資基金法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
10.《銷售辦法》指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2020年8月28日頒布、同年10月1日實(shí)
施的《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做
出的修訂
11.《信息披露辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2019年7月26日頒布、同年9月1
日實(shí)施的《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做
華富中小企業(yè)100指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金更新招募說明書
出的修訂
12.《運(yùn)作辦法》：指2014年3月10日中國(guó)證監(jiān)會(huì)第29次主席辦公會(huì)議
審議通過，中國(guó)證監(jiān)會(huì)2014年7月7日公布、自2014年8月8日實(shí)施的《公
開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
13.中國(guó)證監(jiān)會(huì)：指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
14.銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：指中國(guó)人民銀行和/或國(guó)家金融監(jiān)督管理總局
15.基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)義
務(wù)的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人
16.個(gè)人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人
17.機(jī)構(gòu)投資者：指依法可以投資開放式證券投資基金的、在中華人民共和
國(guó)境內(nèi)合法注冊(cè)登記并存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事
業(yè)法人、社會(huì)團(tuán)體或其他組織
18.合格境外機(jī)構(gòu)投資者：指符合現(xiàn)實(shí)有效的相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可以投資于
中國(guó)境內(nèi)證券市場(chǎng)的中國(guó)境外的機(jī)構(gòu)投資者
19.投資人：指?jìng)€(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者以及法律法
規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買證券投資基金的其他投資人的合稱
20.基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資
人
21.基金銷售業(yè)務(wù)：指基金管理人或代銷機(jī)構(gòu)宣傳推介基金，發(fā)售基金份額，
辦理基金份額的申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)
務(wù)
22.銷售機(jī)構(gòu)：指直銷機(jī)構(gòu)和代銷機(jī)構(gòu)
23.直銷機(jī)構(gòu)：指華富基金管理有限公司
24.代銷機(jī)構(gòu)：指符合《銷售辦法》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件，取得基
金代銷業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務(wù)代理協(xié)議，代為辦理基金
銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
25.基金銷售網(wǎng)點(diǎn)：指直銷機(jī)構(gòu)的直銷中心及代銷機(jī)構(gòu)的代銷網(wǎng)點(diǎn)
26.注冊(cè)登記業(yè)務(wù)：指基金登記、存管、過戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容
包括投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額注冊(cè)登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、
華富中小企業(yè)100指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金更新招募說明書
清算和結(jié)算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊(cè)等
27.注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)：指辦理注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。基金的注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)為華
富基金管理有限公司或接受華富基金管理有限公司委托代為辦理注冊(cè)登記業(yè)務(wù)
的機(jī)構(gòu)
28.基金賬戶：指注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理
人所管理的基金份額余額及其變動(dòng)情況的賬戶
29.基金交易賬戶：指銷售機(jī)構(gòu)為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機(jī)
構(gòu)買賣本基金的基金份額變動(dòng)及結(jié)余情況的賬戶
30.基金合同生效日：指基金募集達(dá)到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件，
基金管理人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)
的日期
31.基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財(cái)
產(chǎn)清算完畢，清算結(jié)果報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并予以公告的日期
32.基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最長(zhǎng)
不得超過3個(gè)月
33.存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限
34.工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日
35.T日：指銷售機(jī)構(gòu)在規(guī)定時(shí)間受理投資人申購(gòu)、贖回或其他業(yè)務(wù)申請(qǐng)的
工作日
36.T+n日：指自T日起第n個(gè)工作日(不包含T日)
37.開放日：指為投資人辦理基金份額申購(gòu)、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日
38.交易時(shí)間：指開放日基金接受申購(gòu)、贖回或其他交易的時(shí)間段
39.《業(yè)務(wù)規(guī)則》：指《華富基金管理有限公司開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》，是
規(guī)范基金管理人所管理的開放式證券投資基金注冊(cè)登記方面的業(yè)務(wù)規(guī)則，由基
金管理人和投資人共同遵守
40.認(rèn)購(gòu)：指在基金募集期內(nèi)，投資人申請(qǐng)購(gòu)買基金份額的行為
41.申購(gòu)：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申
請(qǐng)購(gòu)買基金份額的行為
42.贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同規(guī)定的條件要求
華富中小企業(yè)100指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金更新招募說明書
將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為
43.基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照本基金合同和基金管理人屆時(shí)有效公
告規(guī)定的條件，申請(qǐng)將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換為
基金管理人管理的、且由同一注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)辦理注冊(cè)登記的其他基金基金份額
的行為
44.轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機(jī)構(gòu)之間實(shí)施的變更所
持基金份額銷售機(jī)構(gòu)的操作
45.定期定額投資計(jì)劃：指投資人通過有關(guān)銷售機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，約定每期扣
款日、扣款金額及扣款方式，由銷售機(jī)構(gòu)于每期約定扣款日在投資人指定銀行
賬戶內(nèi)自動(dòng)完成扣款及基金申購(gòu)申請(qǐng)的一種投資方式
46.巨額贖回：指本基金單個(gè)開放日，基金凈贖回申請(qǐng)(贖回申請(qǐng)份額總數(shù)
加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額總數(shù)后扣除申購(gòu)申請(qǐng)份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入
申請(qǐng)份額總數(shù)后的余額)超過上一開放日基金總份額的10%
47.元：指人民幣元
48.基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價(jià)差、銀
行存款利息、已實(shí)現(xiàn)的其他合法收入及因運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)帶來的成本和費(fèi)用的節(jié)
約
49.基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價(jià)證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收
申購(gòu)款及其他資產(chǎn)的價(jià)值總和
50.基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值
51.基金份額凈值：指計(jì)算日基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日基金份額總數(shù)
52.基金資產(chǎn)估值：指計(jì)算評(píng)估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定基金資產(chǎn)凈
值和基金份額凈值的過程
53.指定媒介：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的用以進(jìn)行信息披露的全國(guó)性報(bào)刊及指定
互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披
露網(wǎng)站）等媒介
54.不可抗力：指本基金合同當(dāng)事人無法預(yù)見、無法抗拒、無法避免的事件
55.《流動(dòng)性規(guī)定》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2017年8月31日頒布、同年10月1
日實(shí)施的《公開募集開放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)
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其不時(shí)做出的修訂
56.流動(dòng)性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無法
以合理價(jià)格予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個(gè)交易日以上的逆回購(gòu)
與銀行定期存款（含協(xié)議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通
受限的新股及非公開發(fā)行股票、資產(chǎn)支持證券、因發(fā)行人債務(wù)違約無法進(jìn)行轉(zhuǎn)
讓或交易的債券等
57.擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制：指當(dāng)本基金遭遇大額申購(gòu)贖回時(shí)，通過調(diào)整基金份額凈
值的方式，將基金調(diào)整投資組合的市場(chǎng)沖擊成本分配給實(shí)際申購(gòu)、贖回的投資
者，從而減少對(duì)存量基金份額持有人利益的不利影響，確保投資者的合法權(quán)益
不受損害并得到公平對(duì)待
58.基金產(chǎn)品資料概要：指《華富中小企業(yè)100指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金基
金產(chǎn)品資料概要》及其更新
59.《指數(shù)基金指引》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2021年1月22日頒布、同年2月1
日實(shí)施的《公開募集證券投資基金運(yùn)作指引第3號(hào)——指數(shù)基金指引》及頒布
機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
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三、基金管理人
一、基金管理人概況
名稱：華富基金管理有限公司
住所：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)棲霞路26弄1號(hào)3層、4層
辦公地址：上海市浦東新區(qū)棲霞路18號(hào)陸家嘴富匯大廈A座3樓、5樓
郵政編碼：200120
法定代表人：余海春
設(shè)立日期：2004年4月19日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)
批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：證監(jiān)基金字【2004】47號(hào)
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊(cè)資本：2.5億元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
聯(lián)系人：邵恒
電話：021-68886996
傳真：021-68887997
股權(quán)結(jié)構(gòu)：華安證券股份有限公司49%、安徽省信用融資擔(dān)保集團(tuán)有限公
司27%、合肥興泰金融控股（集團(tuán)）有限公司24%
二、主要人員情況
1、董事會(huì)成員基本情況
余海春先生，董事長(zhǎng)，碩士研究生學(xué)歷，歷任中國(guó)人民銀行和縣支行員工，
安徽省證券公司合肥營(yíng)業(yè)部員工，上海自忠路營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)經(jīng)理，合肥第二營(yíng)業(yè)
部業(yè)務(wù)經(jīng)理、經(jīng)理助理，華安證券股份有限公司證券投資總部交易部經(jīng)理、副
總經(jīng)理，池州東湖南路營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理，合肥花園街營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理，辦公室主任、
固定收益部總經(jīng)理、證券投資管理總部總經(jīng)理，華富基金管理有限公司總經(jīng)理，
華安證券股份有限公司機(jī)構(gòu)管理部總經(jīng)理?，F(xiàn)任華安證券股份有限公司總經(jīng)理
助理。
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滿志弘女士，副董事長(zhǎng)，碩士研究生學(xué)歷，管理學(xué)碩士，CPA。歷任道勤控
股股份有限公司財(cái)務(wù)部總經(jīng)理，華富基金管理有限公司監(jiān)察稽核部副總監(jiān)兼董
事會(huì)秘書、監(jiān)察稽核部總監(jiān)，上海華富利得資產(chǎn)管理有限公司監(jiān)事，華富基金
管理有限公司督察長(zhǎng)。
林偉先生，董事，大學(xué)本科，歷任安徽省巢湖市（縣級(jí)）建設(shè)委員會(huì)科員、
政府辦秘書、居巢區(qū)中廟鎮(zhèn)黨委委員，巢湖市委政策研究室副主任科員、督查
室主任科員、政策研究室副主任，西藏自治區(qū)山南地區(qū)團(tuán)地委副書記、副秘書
長(zhǎng)(正處級(jí))，共青團(tuán)安徽省委員會(huì)維護(hù)青少年權(quán)益部副部長(zhǎng)、副部長(zhǎng)(正處級(jí)），
共青團(tuán)安徽省委員會(huì)青少年發(fā)展和權(quán)益維護(hù)部籌備組正處級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部、共青團(tuán)
安徽省委員會(huì)少年部調(diào)研員（主持工作）、青少年發(fā)展和權(quán)益維護(hù)部部長(zhǎng)，安
徽省信用融資擔(dān)保集團(tuán)黨建工作部副總經(jīng)理（中層正職職級(jí)）、人力資源部(黨
委組織部）總經(jīng)理、黨委委員，現(xiàn)任安徽省信用融資擔(dān)保集團(tuán)黨委委員、總經(jīng)
理助理。
曹華瑋先生，董事，本科學(xué)歷，工商管理碩士。先后供職于慶泰信托公司、
新疆金新信托投資股份有限公司、德恒證券有限責(zé)任公司、嘉實(shí)基金管理有限
公司、匯添富基金管理有限公司、華泰柏瑞基金管理有限公司。歷任華富基金
管理有限公司總經(jīng)理助理兼機(jī)構(gòu)理財(cái)部總監(jiān)、副總經(jīng)理、常務(wù)副總經(jīng)理，上海
華富利得資產(chǎn)管理有限公司董事長(zhǎng)?，F(xiàn)任華富基金管理有限公司總經(jīng)理。
劉瑞中先生，獨(dú)立董事，碩士研究生學(xué)歷，碩士學(xué)位。歷任安徽銅陵財(cái)專
教師，中國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革研究所助理研究員、信息部主任，中國(guó)國(guó)際期貨經(jīng)紀(jì)
有限公司信息部經(jīng)理、深圳公司副總經(jīng)理，北京商品交易所常務(wù)副總裁，深圳
特區(qū)證券公司（現(xiàn)巨田證券）高級(jí)顧問，北京華創(chuàng)投資管理有限公司總經(jīng)理，
銀河證券獨(dú)立董事及北京博星證券投資顧問有限公司獨(dú)立董事等職務(wù)?，F(xiàn)任冠
通期貨經(jīng)紀(jì)有限公司獨(dú)立董事等職務(wù)。
陳慶平先生，獨(dú)立董事，工商管理碩士。歷任上海金融?？茖W(xué)校講師、處
長(zhǎng)，申銀證券公司哈爾濱營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理，寧波國(guó)際銀行上海分行行長(zhǎng)，上海金
融學(xué)院客座教授。
張賽美女士，獨(dú)立董事，碩士研究生學(xué)歷，碩士學(xué)位。歷任上海張江公社
團(tuán)委副書記，上海建平中學(xué)教師，上海社會(huì)科學(xué)院經(jīng)濟(jì)研究所助理研究員，海
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通證券股份有限公司投資銀行部副總經(jīng)理（主持工作）、投資銀行管理部總經(jīng)
理、并購(gòu)及資本市場(chǎng)部總經(jīng)理、戰(zhàn)略規(guī)劃部總經(jīng)理、衍生產(chǎn)品部總經(jīng)理，海通
開元投資有限公司董事長(zhǎng)，海通創(chuàng)意資本管理有限公司董事長(zhǎng)?，F(xiàn)任上海雙創(chuàng)
投資中心（有限合伙）總經(jīng)理。
2、監(jiān)事基本情況
程岱先生，監(jiān)事會(huì)主席，碩士研究生學(xué)歷。歷任安徽省信用融資擔(dān)保集團(tuán)
業(yè)務(wù)管理部（客戶受理部）總經(jīng)理、資產(chǎn)質(zhì)量和風(fēng)險(xiǎn)管理部總經(jīng)理?，F(xiàn)任安徽
省信用融資擔(dān)保集團(tuán)黨委委員，風(fēng)控總監(jiān)。
查滿春先生，監(jiān)事，碩士研究生學(xué)歷,金融學(xué)碩士。歷任安徽省信托投資公
司合肥分公司職員,建信信托有限責(zé)任公司職工,合肥興泰金融控股(集團(tuán))有限
公司投資發(fā)展部高級(jí)經(jīng)理、副總經(jīng)理?，F(xiàn)任合肥興泰金融控股(集團(tuán))有限公司
投資發(fā)展部總經(jīng)理，兼任安徽省興泰融資擔(dān)保集團(tuán)有限公司董事等職務(wù)。
耿志亮先生，監(jiān)事，碩士研究生學(xué)歷，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。歷任德勤華永會(huì)計(jì)師
事務(wù)所企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理部分析師，華富基金管理有限公司監(jiān)察稽核部稽核專員、
總監(jiān)助理、副總監(jiān)?，F(xiàn)任華富基金管理有限公司風(fēng)險(xiǎn)管理部副總監(jiān)。
孫蔚女士，監(jiān)事，大專學(xué)歷。歷任安徽省證券公司上?？偛拷灰讍T，華安
證券股份有限公司徐家匯路營(yíng)業(yè)部交易員、資產(chǎn)管理總部財(cái)務(wù)主管，華富基金
管理有限公司綜合管理部會(huì)計(jì)、主辦會(huì)計(jì)、財(cái)務(wù)經(jīng)理?，F(xiàn)任華富基金管理有限
公司綜合管理部總監(jiān)助理。
3、公司高級(jí)管理人員
曹華瑋先生，總經(jīng)理，簡(jiǎn)歷同上。
邵恒先生，副總經(jīng)理，碩士研究生學(xué)歷，工商管理碩士，CFA。歷任雀巢
（中國(guó)）有限公司市場(chǎng)部助理，強(qiáng)生（中國(guó)）有限公司市場(chǎng)部助理，訊馳投資
咨詢公司高級(jí)研究員，雙子星信息公司合伙人，華富基金管理有限公司整合營(yíng)
銷經(jīng)理、市場(chǎng)拓展部副總監(jiān)、總監(jiān)、基金運(yùn)營(yíng)部總監(jiān)、公司總經(jīng)理助理。現(xiàn)任
華富基金管理有限公司副總經(jīng)理、人力資源部總監(jiān)。
陳啟明先生，副總經(jīng)理，本科學(xué)歷，會(huì)計(jì)碩士。歷任日盛嘉富證券上海代
表處研究員，群益證券上海代表處研究員，中銀國(guó)際證券股份有限公司產(chǎn)品經(jīng)
理，華富基金管理有限公司研究發(fā)展部行業(yè)研究員、基金經(jīng)理助理、副總監(jiān)、
華富中小企業(yè)100指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金更新招募說明書
公司總經(jīng)理助理?，F(xiàn)任華富基金管理有限公司副總經(jīng)理、權(quán)益投資部總監(jiān)、基
金經(jīng)理。
尹培俊先生，副總經(jīng)理，碩士研究生學(xué)歷，工商管理碩士。歷任上海君創(chuàng)
財(cái)經(jīng)顧問有限公司顧問部項(xiàng)目經(jīng)理，上海遠(yuǎn)東資信評(píng)估有限公司集團(tuán)部高級(jí)分
析師，新華財(cái)經(jīng)有限公司信用評(píng)級(jí)部高級(jí)分析師，上海新世紀(jì)資信評(píng)估投資服
務(wù)有限公司高級(jí)分析師，德邦證券有限責(zé)任公司固定收益部高級(jí)經(jīng)理，華富基
金管理有限公司固定收益部信用研究員、總監(jiān)助理、副總監(jiān)、公司總經(jīng)理助理。
現(xiàn)任華富基金管理有限公司副總經(jīng)理、固定收益部總監(jiān)、債券研究部總監(jiān)、基
金經(jīng)理。
林之懿女士，督察長(zhǎng)，碩士研究生學(xué)歷，法學(xué)碩士、工商管理碩士。歷任
華富基金管理有限公司綜合管理部人力資源經(jīng)理、總監(jiān)助理、副總監(jiān)、人力資
源總監(jiān)、董事會(huì)秘書兼人力資源部總監(jiān)、董事會(huì)秘書兼監(jiān)察稽核部總監(jiān)?，F(xiàn)任
華富基金管理有限公司督察長(zhǎng)、董事會(huì)秘書、監(jiān)察稽核部總監(jiān)。
李宏升先生，財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，本科學(xué)歷，經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)士。歷任國(guó)元證券斜土路
營(yíng)業(yè)部交易部經(jīng)理，交通銀行托管部基金會(huì)計(jì)、基金清算，華富基金管理有限
公司綜合管理部副總監(jiān)。現(xiàn)任華富基金管理有限公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、工會(huì)主席、
北京分公司負(fù)責(zé)人、廣州分公司負(fù)責(zé)人、綜合管理部總監(jiān)，兼上海華富利得資
產(chǎn)管理有限公司董事長(zhǎng)。
束慶斌先生，首席信息官，碩士研究生學(xué)歷，工學(xué)碩士。歷任合肥47中學(xué)
教師，華安證券股份有限公司信息技術(shù)部高級(jí)工程師（部門副職職級(jí)）。現(xiàn)任
華富基金管理有限公司首席信息官。
4、本基金基金經(jīng)理
李孝華先生，南開大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，碩士研究生學(xué)歷，證券從業(yè)年限十二
年。歷任金瑞期貨研究所貴金屬研究員、國(guó)泰安信息技術(shù)有限公司量化投資平
臺(tái)設(shè)計(jì)與開發(fā)員、華泰柏瑞基金管理有限公司基金經(jīng)理助理。2019年10月加
入華富基金管理有限公司，曾任基金經(jīng)理助理，現(xiàn)任指數(shù)投資部權(quán)益指數(shù)經(jīng)理，
2021年05月07日至2024年10月27日擔(dān)任華富中證100指數(shù)證券投資基金
基金經(jīng)理，2024年10月28日至2025年02月17日擔(dān)任華富中證A100指數(shù)證
券投資基金基金經(jīng)理，2023年02月09日至2024年12月25日擔(dān)任華富中證
華富中小企業(yè)100指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金更新招募說明書
科創(chuàng)創(chuàng)業(yè)50指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金基金經(jīng)理，2021年06月28日起任華富
中證證券公司先鋒策略交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理，2021年08
月11日起任華富中證稀有金屬主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理，
2021年11月17日起任華富中小企業(yè)100指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金基金經(jīng)理，
2022年09月05日起任華富靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理，2023年
02月09日起任華富中證人工智能產(chǎn)業(yè)交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基
金基金經(jīng)理，2023年02月09日起任華富中證人工智能產(chǎn)業(yè)交易型開放式指數(shù)
證券投資基金基金經(jīng)理，2023年03月24日起任華富永鑫靈活配置混合型證券
投資基金基金經(jīng)理，2025年01月15日起任華富中證A100交易型開放式指數(shù)
證券投資基金基金經(jīng)理，2025年02月18日起任華富中證A100交易型開放式
指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金經(jīng)理，2025年04月29日起任華富中證全指自
由現(xiàn)金流交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理，2025年05月07日起任華
富新華中誠(chéng)信紅利價(jià)值指數(shù)型證券投資基金基金經(jīng)理，2025年06月10日起任
華富華證滬深港汽車制造主題指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金基金經(jīng)理，2025年07
月25日起任華富中證全指自由現(xiàn)金流交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金
基金經(jīng)理，2025年08月19日起任華富中證A500指數(shù)型證券投資基金基金經(jīng)
理,具有基金從業(yè)資格。
本基金歷任基金經(jīng)理：
郭晨先生，于2011年12月9日至2012年12月19日擔(dān)任華富中小板指數(shù)
增強(qiáng)型證券投資基金基金經(jīng)理。
朱蓓女士，于2012年12月19日至2017年9月22日擔(dān)任華富中小板指數(shù)
增強(qiáng)型證券投資基金基金經(jīng)理。
高靖瑜女士，于2017年9月12日至2019年7月17日擔(dān)任華富中小板指
數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金基金經(jīng)理。
郜哲先生，于2018年2月23日至2021年4月5日擔(dān)任華富中小板指數(shù)增
強(qiáng)型證券投資基金基金經(jīng)理。
郜哲先生，于2021年4月6日至2021年11月18日擔(dān)任華富中小企業(yè)
100指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金基金經(jīng)理。
5、公募投資決策委員會(huì)成員
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公募投資決策委員會(huì)是負(fù)責(zé)公募基金投資決策的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，由公司分
管公募投資業(yè)務(wù)的領(lǐng)導(dǎo)、涉及公募投資和研究的部門的業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人以及公募投
資決策委員會(huì)認(rèn)可的其他人員組成。公募投資決策委員會(huì)設(shè)主席一名或聯(lián)席主
席兩名，由公募投資業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人擔(dān)任，負(fù)責(zé)公募基金投資管理業(yè)務(wù)及其他相關(guān)
議題討論的主持、形成決議、決議監(jiān)督實(shí)施等具體事務(wù)的處理。
公募投資決策委員會(huì)成員姓名和職務(wù)如下：
上述人員之間不存在近親屬關(guān)系。
三、基金管理人的職責(zé)
1、依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基
金份額的發(fā)售、申購(gòu)、贖回和登記事宜；
2、辦理基金備案手續(xù)；
3、對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資；
4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分
配收益；
5、進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；
6、編制季度、中期和年度基金報(bào)告；
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7、計(jì)算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格；
8、辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；
9、召集基金份額持有人大會(huì)；
10、保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料；
11、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施
其他法律行為；
12、有關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他職責(zé)。
四、基金管理人承諾
1、基金管理人將遵守《中華人民共和國(guó)證券法》、《基金法》、《運(yùn)作辦
法》、《銷售辦法》、《信息披露辦法》等法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，并建立健全
內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止違法違規(guī)行為的發(fā)生。
2、基金管理人不從事下列行為：
（1）將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資；
（2）不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)；
（3）利用基金財(cái)產(chǎn)或職務(wù)之便為基金份額持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
（5）侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)；
（6）泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示
他人從事相關(guān)的交易活動(dòng)；
（7）玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)；
（8）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。
3、基金經(jīng)理承諾
（1）依照有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著謹(jǐn)慎的原則為基金份額持
有人謀取最大利益；
（2）不利用職務(wù)之便為自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人
牟取不當(dāng)利益；
（3）不泄漏在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開
的基金投資內(nèi)容、基金投資計(jì)劃等信息，不利用該信息從事或者明示、暗示他
人從事相關(guān)的交易活動(dòng)；
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（4）不以任何形式為其他組織或個(gè)人進(jìn)行證券交易。
五、基金管理人的內(nèi)部控制制度
1、內(nèi)部控制制度概述
為了保證公司規(guī)范運(yùn)作，有效地防范和化解管理風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)以及操作
風(fēng)險(xiǎn)，確?；鹭?cái)務(wù)和公司財(cái)務(wù)以及其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，從而最大程
度地保護(hù)基金份額持有人的利益，本公司建立了科學(xué)合理、控制嚴(yán)密、運(yùn)行高
效的內(nèi)部控制制度。內(nèi)部控制制度是公司為實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)而建立的一系列
組織機(jī)制、管理方法、操作程序與控制措施的總稱。它由章程、內(nèi)部控制大綱、
基本管理制度、部門業(yè)務(wù)規(guī)章等部分組成。
公司內(nèi)部控制大綱是對(duì)公司章程規(guī)定的內(nèi)控原則的細(xì)化和展開，是對(duì)各項(xiàng)
基本管理制度的總攬和指導(dǎo)，包括內(nèi)控目標(biāo)、內(nèi)控原則、控制環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、
控制體系、控制活動(dòng)、信息溝通和內(nèi)部監(jiān)控等內(nèi)容。公司基本管理制度包括風(fēng)
險(xiǎn)控制制度、投資管理制度、基金會(huì)計(jì)制度、信息披露制度、集中交易制度、
資料檔案管理制度、信息技術(shù)管理制度、公司財(cái)務(wù)制度、監(jiān)察稽核制度、人事
管理制度、業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估考核制度、緊急應(yīng)變制度和基金銷售管理制度等。部門業(yè)
務(wù)規(guī)章是在基本管理制度的基礎(chǔ)上，對(duì)各部門的主要職責(zé)、崗位設(shè)置、崗位責(zé)
任、操作守則等進(jìn)行了具體規(guī)定。
（1）風(fēng)險(xiǎn)控制制度
風(fēng)險(xiǎn)控制制度由風(fēng)險(xiǎn)控制的目標(biāo)和原則、風(fēng)險(xiǎn)控制的機(jī)構(gòu)設(shè)置、風(fēng)險(xiǎn)類型
的界定、風(fēng)險(xiǎn)控制的措施、風(fēng)險(xiǎn)控制的制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度的監(jiān)督與評(píng)價(jià)等部
分組成。
風(fēng)險(xiǎn)控制的具體制度主要包括投資風(fēng)險(xiǎn)管理制度、交易風(fēng)險(xiǎn)管理制度、財(cái)
務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制制度以及崗位分離制度、防火墻制度、崗位職責(zé)、反饋制度、保密
制度、員工行為準(zhǔn)則等程序性風(fēng)險(xiǎn)管理制度。
公司設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)管理部門，具體執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理工作。公司配備了充足合格的
風(fēng)險(xiǎn)管理人員，明確規(guī)定了風(fēng)險(xiǎn)管理部門及內(nèi)部各崗位的職責(zé)和工作流程。
（2）投資管理制度
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基金投資管理制度包括基金投資管理的原則、組織結(jié)構(gòu)、投資禁止制度、
投資策略、投資研究、投資決策、投資執(zhí)行、投資的風(fēng)險(xiǎn)管理等方面內(nèi)容，適
用于基金投資的全過程。
（3）監(jiān)察稽核制度
公司設(shè)立督察長(zhǎng)，組織、指導(dǎo)監(jiān)察稽核工作，公司督察長(zhǎng)由董事會(huì)負(fù)責(zé)提
名的專業(yè)委員會(huì)提名，董事會(huì)通過，并應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意，報(bào)中國(guó)證監(jiān)
會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)備案后，由董事會(huì)聘任，對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)。督察長(zhǎng)有權(quán)參加或者
列席公司董事會(huì)以及公司業(yè)務(wù)、投資決策、風(fēng)險(xiǎn)管理等相關(guān)會(huì)議，有權(quán)調(diào)閱公
司相關(guān)文件、檔案，就內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況獨(dú)立地履行檢查、評(píng)價(jià)、報(bào)告、
建議職能。督察長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)定期和不定期向董事會(huì)報(bào)告公司內(nèi)部控制執(zhí)行情況，董
事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)督察長(zhǎng)的報(bào)告進(jìn)行審議。
公司設(shè)立監(jiān)察稽核部門，具體執(zhí)行監(jiān)察稽核工作。公司配備了充足合格的
監(jiān)察稽核人員，明確規(guī)定了監(jiān)察稽核部門及內(nèi)部各崗位的職責(zé)和工作流程。
監(jiān)察稽核制度包括監(jiān)察稽核體系、監(jiān)察稽核工作內(nèi)容、監(jiān)察稽核方法和程
序等。通過這些制度的建立，監(jiān)督公司各業(yè)務(wù)部門和人員遵守法律、法規(guī)和規(guī)
章的有關(guān)情況；評(píng)估公司各業(yè)務(wù)部門和人員執(zhí)行公司內(nèi)部控制制度、各項(xiàng)管理
制度和業(yè)務(wù)規(guī)章的情況。
2、內(nèi)部控制的原則
（1）健全性原則：內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)包括公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各個(gè)部門或機(jī)構(gòu)和
各級(jí)人員，并涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)；
（2）有效性原則：通過科學(xué)的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維
護(hù)內(nèi)控制度的有效執(zhí)行；
（3）獨(dú)立性原則：公司各機(jī)構(gòu)、部門和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對(duì)獨(dú)立，公司
基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離；
（4）相互制約原則：公司內(nèi)部部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互制衡；
（5）成本效益原則：公司運(yùn)用科學(xué)化的經(jīng)營(yíng)管理方法降低運(yùn)作成本，提高
經(jīng)濟(jì)效益，以合理的控制成本達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果。
3、內(nèi)部控制的組織架構(gòu)
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（1）風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)：風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)是董事會(huì)下設(shè)負(fù)責(zé)根據(jù)董事會(huì)的授
權(quán)對(duì)公司的風(fēng)險(xiǎn)管理制度進(jìn)行審查并提供咨詢和建議的專門委員會(huì)，其工作重
點(diǎn)包括：審議公司的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，對(duì)公司存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患和可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)
問題進(jìn)行研究、預(yù)測(cè)和評(píng)估，對(duì)重大突發(fā)性風(fēng)險(xiǎn)事件提出指導(dǎo)意見；
（2）投資決策委員會(huì)：投資決策委員會(huì)為公司非常設(shè)投資決策機(jī)構(gòu)。投資
決策委員會(huì)具體職責(zé)為：分析判斷宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)和市場(chǎng)走勢(shì)，制定基金重大投
資決策和投資授權(quán)；對(duì)投資決策的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)控；對(duì)基金經(jīng)理進(jìn)行的交易
行為進(jìn)行監(jiān)督管理；考核基金經(jīng)理的業(yè)績(jī)；
（3）督察長(zhǎng)：督察長(zhǎng)組織、指導(dǎo)公司的監(jiān)察稽核工作，監(jiān)督檢查基金及公
司運(yùn)作的合法合規(guī)情況和公司的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制情況；督察長(zhǎng)履行職責(zé)的范圍，
應(yīng)涵蓋基金及公司運(yùn)作的所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)；有權(quán)參加或者列席公司董事會(huì)以及公
司業(yè)務(wù)、投資決策、風(fēng)險(xiǎn)管理等相關(guān)會(huì)議，有權(quán)調(diào)閱公司相關(guān)文件、檔案，對(duì)
基金運(yùn)作、內(nèi)部管理、制度執(zhí)行及遵規(guī)守法情況進(jìn)行內(nèi)部監(jiān)察、稽核；定期獨(dú)
立出具稽核報(bào)告，報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)和董事長(zhǎng)；
（4）風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)：風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)對(duì)識(shí)別、防范、控制基金運(yùn)作各個(gè)
環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)全面負(fù)責(zé)，尤其重點(diǎn)關(guān)注基金投資組合的風(fēng)險(xiǎn)狀況，對(duì)基金投資運(yùn)
作的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行測(cè)量和監(jiān)控，對(duì)投資組合計(jì)劃提出風(fēng)險(xiǎn)防范措施。同時(shí)，負(fù)責(zé)審
核公司的風(fēng)險(xiǎn)控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理流程，確保對(duì)公司整體風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估、識(shí)別、
監(jiān)控與管理；
（5）監(jiān)察稽核部：公司設(shè)立監(jiān)察稽核部并保證其工作的獨(dú)立性和權(quán)威性，
充分發(fā)揮其職能作用。監(jiān)察稽核部監(jiān)督公司各業(yè)務(wù)部門和人員嚴(yán)格遵守法律法
規(guī)、基金合同和公司內(nèi)部各項(xiàng)規(guī)章制度，對(duì)公司各類規(guī)章制度及內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制
制度的完備性、合理性、有效性進(jìn)行評(píng)估，組織各部門對(duì)存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患或出
現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)問題進(jìn)行討論、研究，提出解決方案，并監(jiān)督整改；
（6）風(fēng)險(xiǎn)管理部：公司設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理部，對(duì)公司旗下基金的投資運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)
行控制和管理，負(fù)責(zé)包括基金投資風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督、投資組合風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、投資組合公
平交易及異常交易分析、投資組合績(jī)效歸因分析、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)和壓力測(cè)試
等風(fēng)險(xiǎn)控制工作。
（7）業(yè)務(wù)部門：對(duì)本部門業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有管控和及時(shí)報(bào)告的義務(wù)；
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（8）員工：依照公司“風(fēng)險(xiǎn)控制落實(shí)到人”的理念，每個(gè)員工均負(fù)有一線
風(fēng)險(xiǎn)控制職責(zé)，負(fù)責(zé)把公司的風(fēng)險(xiǎn)控制理念和措施落實(shí)到每一個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)當(dāng)中，
并負(fù)有把業(yè)務(wù)過程中發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)隱患或風(fēng)險(xiǎn)問題及時(shí)進(jìn)行報(bào)告、反饋的義務(wù)。
4、內(nèi)部控制措施
本基金管理人高度重視內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理的重要性，強(qiáng)調(diào)要讓風(fēng)險(xiǎn)控制
滲透到公司的每一項(xiàng)業(yè)務(wù)和公司的文化中去，要求所有員工以他們的能力、誠(chéng)
信和職業(yè)道德來控制、管理風(fēng)險(xiǎn)。本基金管理人采取的主要措施包括：
（1）建立了比較完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)。由風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)組織、
監(jiān)察稽核部執(zhí)行，通過與董事會(huì)到管理層到每個(gè)員工不斷的溝通和交流，識(shí)別
和評(píng)估從治理結(jié)構(gòu)到一線業(yè)務(wù)操作等公司所有方面、所有業(yè)務(wù)流程中公司運(yùn)作
和基金管理的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)程度，明確劃分風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任，并制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制
措施。本基金管理人強(qiáng)調(diào)在內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理中，要全員參與，責(zé)任明確和
合理分工，讓所有的員工對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理都有清晰的意識(shí)，清楚知道他們?cè)陲L(fēng)險(xiǎn)控
制中的地位和責(zé)任。在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的基礎(chǔ)上，監(jiān)察稽核部建立了覆蓋
公司所有業(yè)務(wù)的稽核檢查項(xiàng)目表，該表為從法律法規(guī)、基金合同和內(nèi)部規(guī)章等
方面確保公司運(yùn)作和基金管理合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)控制提供了檢查和監(jiān)督的手段；
（2）完善監(jiān)察稽核工作流程，加強(qiáng)日?；斯ぷ?，促進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理的數(shù)量化
和自動(dòng)化，提高風(fēng)險(xiǎn)管理的時(shí)效和頻率。公司專門建立了華富風(fēng)險(xiǎn)控制系統(tǒng)，
能對(duì)基金投資風(fēng)險(xiǎn)和業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估做到動(dòng)態(tài)更新。同時(shí)監(jiān)察稽核部通過質(zhì)詢、評(píng)估
和報(bào)告等工作流程，以建立一套機(jī)制，使任何內(nèi)控工作和外部審計(jì)中發(fā)現(xiàn)的問
題能夠得到及時(shí)的解決；
（3）對(duì)風(fēng)險(xiǎn)實(shí)行動(dòng)態(tài)的監(jiān)控和管理。一方面，周期性根據(jù)公司的業(yè)務(wù)發(fā)展
和內(nèi)部審核、稽查的情況進(jìn)行評(píng)估和調(diào)整；另一方面，在變化的環(huán)境中，不斷
識(shí)別、評(píng)估新的風(fēng)險(xiǎn)，尤其強(qiáng)調(diào)對(duì)新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)分析、評(píng)估和控制，
強(qiáng)調(diào)新的法律法規(guī)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的要求。為確保公司運(yùn)作和基金管理能夠符合最
新頒布的法律法規(guī)要求，本基金管理人還在組織機(jī)制上進(jìn)行了設(shè)計(jì)，由監(jiān)察稽
核部的內(nèi)控人員和法律事務(wù)人員分工合作，保證對(duì)與基金有關(guān)的法律法規(guī)進(jìn)行
實(shí)時(shí)跟蹤、全面收集、準(zhǔn)確分解并及時(shí)落實(shí)。
5、基金管理人內(nèi)部控制制度聲明書
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基金管理人關(guān)于內(nèi)部控制制度的聲明如下：
（1）本基金管理人承諾以上關(guān)于內(nèi)部控制制度的披露真實(shí)、準(zhǔn)確；
（2）本基金管理人承諾根據(jù)市場(chǎng)變化和基金管理人業(yè)務(wù)發(fā)展不斷完善內(nèi)部
控制制度。
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四、基金托管人
一、基金托管人情況
（一）基本情況
名稱：中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司(簡(jiǎn)稱：中國(guó)建設(shè)銀行)
住所：北京市西城區(qū)金融大街25號(hào)
辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號(hào)院1號(hào)樓
法定代表人：張金良
成立時(shí)間：2004年09月17日
組織形式：股份有限公司
注冊(cè)資本：貳仟伍佰億壹仟零玖拾柒萬柒仟肆佰捌拾陸元整
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
基金托管資格批文及文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字[1998]12號(hào)
聯(lián)系人：王小飛
聯(lián)系電話：(021)6063 7103
（二）主要人員情況
中國(guó)建設(shè)銀行總行設(shè)資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)部，下設(shè)綜合處、基金業(yè)務(wù)處、證券保
險(xiǎn)業(yè)務(wù)處、理財(cái)信托業(yè)務(wù)處、全球業(yè)務(wù)處、養(yǎng)老金業(yè)務(wù)處、新興業(yè)務(wù)處、客戶
服務(wù)與業(yè)務(wù)協(xié)同處、運(yùn)營(yíng)管理處、跨境與外包管理處、托管應(yīng)用系統(tǒng)支持處、
內(nèi)控合規(guī)處等12個(gè)職能處室，在北京、上海、合肥設(shè)有托管運(yùn)營(yíng)中心，共有員
工300余人。自2007年起，托管部連續(xù)聘請(qǐng)外部會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)托管業(yè)務(wù)進(jìn)行
內(nèi)部控制審計(jì)，并已經(jīng)成為常規(guī)化的內(nèi)控工作手段。
（三）基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況
作為國(guó)內(nèi)首批開辦證券投資基金托管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行，中國(guó)建設(shè)銀行一直
秉持“以客戶為中心”的經(jīng)營(yíng)理念，不斷加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制，嚴(yán)格履行
托管人的各項(xiàng)職責(zé)，切實(shí)維護(hù)資產(chǎn)持有人的合法權(quán)益，為資產(chǎn)委托人提供高質(zhì)
量的托管服務(wù)。經(jīng)過多年穩(wěn)步發(fā)展，中國(guó)建設(shè)銀行托管資產(chǎn)規(guī)模不斷擴(kuò)大，托
管業(yè)務(wù)品種不斷增加，已形成包括證券投資基金、社?；稹⒈ｋU(xiǎn)資金、基本
養(yǎng)老個(gè)人賬戶、(R)QFII、(R)QDII、企業(yè)年金、存托業(yè)務(wù)等產(chǎn)品在內(nèi)的托管業(yè)
務(wù)體系，是目前國(guó)內(nèi)托管業(yè)務(wù)品種最齊全的商業(yè)銀行之一。截至2024年末，中
華富中小企業(yè)100指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金更新招募說明書
國(guó)建設(shè)銀行已托管1405只證券投資基金。中國(guó)建設(shè)銀行專業(yè)高效的托管服務(wù)能
力和業(yè)務(wù)水平，贏得了業(yè)內(nèi)的高度認(rèn)同。中國(guó)建設(shè)銀行多次被《全球托管人》、
《財(cái)資》、《環(huán)球金融》雜志及《中國(guó)基金報(bào)》評(píng)選為“最佳托管銀行”、連
續(xù)多年榮獲中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司（中債）“優(yōu)秀資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)”、
銀行間市場(chǎng)清算所股份有限公司（上清所）“優(yōu)秀托管銀行”獎(jiǎng)項(xiàng)、并先后榮
獲《亞洲銀行家》頒發(fā)的2017年度“最佳托管系統(tǒng)實(shí)施獎(jiǎng)”、2019年度“中
國(guó)年度托管業(yè)務(wù)科技實(shí)施獎(jiǎng)”、2021年度“中國(guó)最佳數(shù)字化資產(chǎn)托管銀行”、
以及2020及2022年度“中國(guó)年度托管銀行（大型銀行）”獎(jiǎng)項(xiàng)。2022年度，
榮獲《環(huán)球金融》“中國(guó)最佳次托管銀行”，并作為唯一中資銀行獲得《財(cái)資》
“中國(guó)最佳QFI托管銀行”獎(jiǎng)項(xiàng)。2023年度，榮獲中國(guó)基金報(bào)“公募基金25
年最佳基金托管銀行”獎(jiǎng)項(xiàng)。2024年度，榮獲《中國(guó)基金報(bào)》“優(yōu)秀ETF托管
人”、《中國(guó)證券報(bào)》“ETF金牛生態(tài)圈卓越托管機(jī)構(gòu)（銀行）”、《環(huán)球金
融》“中國(guó)最佳次托管人”等獎(jiǎng)項(xiàng)。
二、基金托管人的內(nèi)部控制制度
（一）內(nèi)部控制目標(biāo)
作為基金托管人，中國(guó)建設(shè)銀行嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)托管業(yè)務(wù)的法律法規(guī)、
行業(yè)監(jiān)管規(guī)章和本行內(nèi)有關(guān)管理規(guī)定，守法經(jīng)營(yíng)、規(guī)范運(yùn)作、嚴(yán)格檢查，確保
業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行，保證基金財(cái)產(chǎn)的安全完整，確保有關(guān)信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完
整、及時(shí)，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
（二）內(nèi)部控制組織結(jié)構(gòu)
中國(guó)建設(shè)銀行設(shè)有風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控管理委員會(huì)，負(fù)責(zé)全行風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制工
作，對(duì)托管業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制的有效性進(jìn)行指導(dǎo)。資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)部配備
了專職內(nèi)控合規(guī)人員負(fù)責(zé)托管業(yè)務(wù)的內(nèi)控合規(guī)工作，具有獨(dú)立行使內(nèi)控合規(guī)工
作職權(quán)和能力。
（三）內(nèi)部控制制度及措施
資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)部具備系統(tǒng)、完善的制度控制體系，建立了管理制度、控制
制度、崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)操作流程，可以保證托管業(yè)務(wù)的規(guī)范操作和順利進(jìn)行；
業(yè)務(wù)人員具備從業(yè)資格；業(yè)務(wù)管理嚴(yán)格實(shí)行復(fù)核、審核、檢查制度，授權(quán)工作
實(shí)行集中控制，業(yè)務(wù)印章按規(guī)程保管、存放、使用，賬戶資料嚴(yán)格保管，制約
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機(jī)制嚴(yán)格有效；業(yè)務(wù)操作區(qū)專門設(shè)置，封閉管理，實(shí)施音像監(jiān)控；業(yè)務(wù)信息由
專職信息披露人負(fù)責(zé)，防止泄密；業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)自動(dòng)化操作，防止人為事故的發(fā)生，
技術(shù)系統(tǒng)完整、獨(dú)立。
三、基金托管人對(duì)基金管理人運(yùn)作基金進(jìn)行監(jiān)督的方法和程序
（一）監(jiān)督方法
依照《基金法》及其配套法規(guī)和基金合同的約定，監(jiān)督所托管基金的投資
運(yùn)作。利用自行開發(fā)的“新一代托管應(yīng)用監(jiān)督子系統(tǒng)”，嚴(yán)格按照現(xiàn)行法律法
規(guī)以及基金合同規(guī)定，對(duì)基金管理人運(yùn)作基金的投資比例、投資范圍、投資組
合等情況進(jìn)行監(jiān)督。在日常為基金投資運(yùn)作所提供的基金清算和核算服務(wù)環(huán)節(jié)
中，對(duì)基金管理人發(fā)送的投資指令、基金管理人對(duì)各基金費(fèi)用的提取與開支情
況進(jìn)行檢查監(jiān)督。
（二）監(jiān)督流程
1.每工作日按時(shí)通過新一代托管應(yīng)用監(jiān)督子系統(tǒng)，對(duì)各基金投資運(yùn)作比例
控制等情況進(jìn)行監(jiān)控，如發(fā)現(xiàn)投資異常情況，向基金管理人進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示，與
基金管理人進(jìn)行情況核實(shí)，督促其糾正，如有重大異常事項(xiàng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)
會(huì)。
2.收到基金管理人的劃款指令后，對(duì)指令要素等內(nèi)容進(jìn)行核查。
3.通過技術(shù)或非技術(shù)手段發(fā)現(xiàn)基金涉嫌違規(guī)交易，電話或書面要求基金管
理人進(jìn)行解釋或舉證，如有必要將及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
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五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)
（一）基金份額銷售機(jī)構(gòu)
1、直銷機(jī)構(gòu)
名稱：華富基金管理有限公司直銷中心和網(wǎng)上交易系統(tǒng)
住所：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)棲霞路26弄1號(hào)3層、4層
辦公地址：上海市浦東新區(qū)棲霞路18號(hào)陸家嘴富匯大廈A座3樓、5樓
法定代表人：余海春
聯(lián)系人：陳雪鶯
咨詢電話：400-700-8001
傳真：021-68415680
網(wǎng)址：www.hffund.com
2、代銷機(jī)構(gòu)
本基金的其他銷售機(jī)構(gòu)請(qǐng)?jiān)斠娀鸸芾砣斯倬W(wǎng)公示的銷售機(jī)構(gòu)信息表?；?
金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，選擇其他符合要求的機(jī)構(gòu)代理銷售基金，
并在基金管理人網(wǎng)站公示。
基金管理人有權(quán)根據(jù)實(shí)際情況按照相關(guān)程序變更或增減銷售機(jī)構(gòu)，并在基
金管理人網(wǎng)站公示。
（二）注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)
名稱：華富基金管理有限公司
住所：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)棲霞路26弄1號(hào)3層、4層
辦公地址：上海市浦東新區(qū)棲霞路18號(hào)陸家嘴富匯大廈A座3樓、5樓
法定代表人：余海春
聯(lián)系人：王之琪
電話：021-68886996
傳真：021-68887997
（三）出具法律意見書的律師事務(wù)所
名稱：上海市通力律師事務(wù)所
住所：上海市銀城中路68號(hào)時(shí)代金融中心19樓
辦公地址：上海市銀城中路68號(hào)時(shí)代金融中心19樓
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負(fù)責(zé)人：韓炯
電話：021-31358666
傳真：021-31358600
聯(lián)系人：陳雅秋
經(jīng)辦律師：陸奇、陳雅秋
（四）審計(jì)基金財(cái)產(chǎn)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所
名稱：容誠(chéng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)阜成門外大街22號(hào)1幢10層1001-1至1001-26
辦公地址：北京市西城區(qū)阜成門外大街22號(hào)1幢10層1001-1至1001-26
電話:010-66001391
傳真:010-66001392
執(zhí)行事務(wù)合伙人：肖厚發(fā)、劉維
經(jīng)辦會(huì)計(jì)師：陳邐迤、賀斯吳儀
聯(lián)系人：陳邐迤
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六、基金的募集
本基金由基金管理人依照《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《銷售辦法》、
《信息披露辦法》等有關(guān)法律法規(guī)及基金合同，經(jīng)2011年8月25日中國(guó)證監(jiān)
會(huì)證監(jiān)許可【2011】1352號(hào)文件核準(zhǔn)募集。募集期從2011年11月15日到
2011年12月6日止，共募集了674,571,640.23份，有效認(rèn)購(gòu)戶數(shù)為2594戶。
本基金的類型為股票型，基金存續(xù)期為不定期。
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七、基金合同的生效
（一）基金合同的生效
本基金合同已于2011年12月9日正式生效。
（二）基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模
基金合同生效后的存續(xù)期內(nèi)，基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資
產(chǎn)凈值低于5000萬元，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)；基金份額持有人
數(shù)量連續(xù)20個(gè)工作日達(dá)不到200人，或連續(xù)20個(gè)工作日基金資產(chǎn)凈值低于
5000萬元，基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)說明出現(xiàn)上述情況的原因并提出解決
方案。
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八、基金份額的申購(gòu)與贖回
(一)申購(gòu)與贖回場(chǎng)所
本基金的銷售機(jī)構(gòu)包括基金管理人的直銷中心和基金管理人委托的代銷機(jī)
構(gòu)。投資人可以在本基金銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所或按銷售機(jī)構(gòu)
提供的其他方式辦理基金的申購(gòu)與贖回。具體的銷售網(wǎng)點(diǎn)將由基金管理人在招
募說明書、基金份額發(fā)售公告或其他公告中列明?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)情況變更
或增減代銷機(jī)構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示。若基金管理人或其指定的代銷機(jī)
構(gòu)開通電話、傳真或網(wǎng)上等交易方式，投資人可以通過上述方式進(jìn)行申購(gòu)與贖
回，具體辦法屆時(shí)另行公告。
（二）申購(gòu)與贖回的開放日及時(shí)間
1、申購(gòu)、贖回開始日
基金管理人自基金合同生效之日起不超過3個(gè)月開始辦理申購(gòu)，具體業(yè)務(wù)
辦理時(shí)間在申購(gòu)開始公告中規(guī)定。
基金管理人自基金合同生效之日起不超過3個(gè)月開始辦理贖回，具體業(yè)務(wù)
辦理時(shí)間在贖回開始公告中規(guī)定。
在確定申購(gòu)開始與贖回開始時(shí)間后，基金管理人應(yīng)在申購(gòu)、贖回開放日前
依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告申購(gòu)與贖回的開始時(shí)間。
2、開放日及開放時(shí)間
投資人在開放日辦理基金份額的申購(gòu)和贖回，具體辦理時(shí)間為上海證券交
易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時(shí)間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、
中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求或基金合同的規(guī)定公告暫停申購(gòu)、贖回時(shí)除外。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券交易市場(chǎng)、證券交易所交易時(shí)間變更或
其他特殊情況，基金管理人將視情況對(duì)前述開放日及開放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，
但應(yīng)在實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時(shí)間辦理基金份額的申購(gòu)、
贖回或轉(zhuǎn)換。投資人在基金合同約定之外的日期和時(shí)間提出申購(gòu)、贖回或轉(zhuǎn)換
申請(qǐng)且被注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)接收的，其基金份額申購(gòu)、贖回或轉(zhuǎn)換價(jià)格為下一
開放日基金份額申購(gòu)、贖回的價(jià)格。
3、本基金已于2011年12月23日開始辦理申購(gòu)和贖回業(yè)務(wù)。
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（三）申購(gòu)與贖回的原則
1、“未知價(jià)”原則，即申購(gòu)、贖回價(jià)格以申請(qǐng)當(dāng)日收市后計(jì)算的基金份額
凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算；
2、“金額申購(gòu)、份額贖回”原則，即申購(gòu)以金額申請(qǐng)，贖回以份額申請(qǐng)；
3、贖回遵循“先進(jìn)先出”原則，即按照投資人認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)的先后次序進(jìn)行
順序贖回；
4、當(dāng)日的申購(gòu)與贖回申請(qǐng)可以在基金管理人規(guī)定的時(shí)間以內(nèi)撤銷。
基金管理人可根據(jù)基金運(yùn)作的實(shí)際情況依法對(duì)上述原則進(jìn)行調(diào)整。基金管
理人必須在新規(guī)則開始實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上
公告。
（四）申購(gòu)與贖回的程序
1、申購(gòu)和贖回的申請(qǐng)方式
投資人必須根據(jù)銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間內(nèi)提
出申購(gòu)或贖回的申請(qǐng)。
投資人在提交申購(gòu)申請(qǐng)時(shí)須按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式備足申購(gòu)資金，投資人
在提交贖回申請(qǐng)時(shí)須持有足夠的基金份額余額，否則所提交的申購(gòu)、贖回申請(qǐng)
無效。
2、申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的確認(rèn)
基金管理人應(yīng)以交易時(shí)間結(jié)束前受理申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的當(dāng)天作為申購(gòu)或贖
回申請(qǐng)日(T日)，在正常情況下，本基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)在T+1日內(nèi)對(duì)該交易的
有效性進(jìn)行確認(rèn)。T日提交的有效申請(qǐng)，投資人應(yīng)在T+2日后(包括該日)到銷
售網(wǎng)點(diǎn)柜臺(tái)或以銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式及時(shí)查詢申請(qǐng)的確認(rèn)情況，否則，如
因申請(qǐng)未得到注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)而造成的損失，由投資者自行承擔(dān)。基金銷
售機(jī)構(gòu)對(duì)申購(gòu)申請(qǐng)的受理并不代表申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)接收
到申請(qǐng)。申購(gòu)的確認(rèn)以注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)或基金管理人的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。
3、申購(gòu)和贖回的款項(xiàng)支付
申購(gòu)采用全額繳款方式，若申購(gòu)資金在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未全額到賬則申購(gòu)不成
功。若申購(gòu)不成功或無效，基金管理人或基金管理人指定的代銷機(jī)構(gòu)將投資人
已繳付的申購(gòu)款項(xiàng)退還給投資人。
華富中小企業(yè)100指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金更新招募說明書
投資人贖回申請(qǐng)成功后，基金管理人將在T＋7日（包括該日）內(nèi)支付贖回
款項(xiàng)。在發(fā)生巨額贖回時(shí)，款項(xiàng)的支付辦法參照基金合同有關(guān)條款處理。
4.當(dāng)接受申購(gòu)申請(qǐng)對(duì)存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時(shí)，
基金管理人應(yīng)當(dāng)采取設(shè)定單一投資者申購(gòu)金額上限或基金單日凈申購(gòu)比例上限、
拒絕大額申購(gòu)、暫停基金申購(gòu)等措施，切實(shí)保護(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)
益?；鸸芾砣嘶谕顿Y運(yùn)作與風(fēng)險(xiǎn)控制的需要，可采取上述措施對(duì)基金規(guī)模
予以控制。具體見基金管理人相關(guān)公告。
5、基金管理人有權(quán)規(guī)定本基金的總規(guī)模限額，以及單日申購(gòu)金額上限，具
體規(guī)?；虮壤舷拚?qǐng)參見招募說明書或相關(guān)公告。
（五）申購(gòu)與贖回的數(shù)額限制
通過代銷網(wǎng)點(diǎn)申購(gòu)本基金單筆最低金額為10元人民幣（含申購(gòu)費(fèi)）。通過
直銷中心首次申購(gòu)的最低金額為10元人民幣（含申購(gòu)費(fèi)），追加申購(gòu)最低金額
為10元人民幣（含申購(gòu)費(fèi)）。已在直銷機(jī)構(gòu)有申購(gòu)本基金記錄的投資人不受首
次申購(gòu)最低金額的限制，但受追加申購(gòu)最低金額的限制。
代銷網(wǎng)點(diǎn)的投資人欲轉(zhuǎn)入直銷網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行交易要受直銷網(wǎng)點(diǎn)最低金額的限制。
基金管理人可根據(jù)市場(chǎng)情況，調(diào)整首次申購(gòu)的最低金額。
投資人可多次申購(gòu)，對(duì)單個(gè)投資人累計(jì)持有份額不設(shè)上限限制。法律法規(guī)、
中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。
投資人可將其全部或部分基金份額贖回。本基金按照份額進(jìn)行贖回，申請(qǐng)
贖回份額精確到小數(shù)點(diǎn)后2位，單筆贖回份額不得低于10份。基金持有人贖回
時(shí)或贖回后在銷售機(jī)構(gòu)（網(wǎng)點(diǎn)）保留的基金份額余額不足10份的，在贖回時(shí)需
1次全部贖回。
基金管理人可以根據(jù)市場(chǎng)情況，在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定
申購(gòu)金額和贖回份額的數(shù)量限制?；鸸芾砣吮仨氃谡{(diào)整前依照《信息披露辦
法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介及基金管理人網(wǎng)站上公告并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
（六）申購(gòu)和贖回的價(jià)格、費(fèi)用及其用途
1、基金申購(gòu)份額的計(jì)算
本基金的申購(gòu)金額包括申購(gòu)費(fèi)用和凈申購(gòu)金額。其中，
凈申購(gòu)金額＝申購(gòu)金額/（1＋申購(gòu)費(fèi)率）
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申購(gòu)費(fèi)用＝申購(gòu)金額－凈申購(gòu)金額
申購(gòu)份額＝凈申購(gòu)金額/T日基金份額凈值
申購(gòu)費(fèi)率如下表所示：
例：某投資人投資10,000元申購(gòu)本基金，T日本基金的基金份額凈值為
1.2元。該筆申購(gòu)的申購(gòu)費(fèi)用及獲得的申購(gòu)份額計(jì)算如下：
凈申購(gòu)金額=10,000/（1+1.2%）=9,881.42元
申購(gòu)費(fèi)用=10,000-9,881.42=118.58元
申購(gòu)份額=9881.42/1.20=8,234.52份
2、基金贖回金額的計(jì)算
本基金的贖回金額為贖回總額扣減贖回費(fèi)用。其中，
贖回總額＝贖回份數(shù)×T日基金份額凈值
贖回費(fèi)用＝贖回總額×贖回費(fèi)率
贖回金額＝贖回總額－贖回費(fèi)用
贖回費(fèi)率如下表所示：
例：假定某投資人在T日贖回其持有的基金份額10,000份，T日的基金份
額凈值為1.2元，持有期限小于1年，則投資人獲得的贖回金額計(jì)算如下：
贖回總額＝10,000×1.2＝12,000元
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贖回費(fèi)用＝12,000×0.5%＝60元
贖回金額＝12,000-60＝11,940元
3.T日的基金份額凈值在當(dāng)天收市后計(jì)算，并在T+1日內(nèi)公告。遇特殊情
況，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意，可以適當(dāng)延遲計(jì)算或公告。
4.申購(gòu)份額余額的處理方式：申購(gòu)的有效份額為凈申購(gòu)金額除以當(dāng)日的基
金份額凈值，有效份額單位為份。上述計(jì)算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小
數(shù)點(diǎn)后2位，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
5.贖回金額的處理方式：贖回金額為按實(shí)際確認(rèn)的有效贖回份額乘以當(dāng)日
基金份額凈值并扣除相應(yīng)的費(fèi)用，贖回金額單位為元。上述計(jì)算結(jié)果均按四舍
五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
6.本基金份額凈值的計(jì)算，保留到小數(shù)點(diǎn)后3位，小數(shù)點(diǎn)后第4位四舍五
入，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
7.本基金的申購(gòu)費(fèi)用由投資人承擔(dān)，并應(yīng)在投資人申購(gòu)基金份額時(shí)收取，
不列入基金財(cái)產(chǎn)，主要用于本基金的市場(chǎng)推廣、銷售、注冊(cè)登記等各項(xiàng)費(fèi)用。
8.贖回費(fèi)用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人贖
回基金份額時(shí)收取。其中，對(duì)持續(xù)持有期少于7日的投資者收取不少于1.5%的
贖回費(fèi)并全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)；對(duì)持續(xù)持有期不少于7日的投資者，不低于贖回
費(fèi)總額的25%應(yīng)歸基金財(cái)產(chǎn)，未歸入基金財(cái)產(chǎn)的部分用于支付注冊(cè)登記費(fèi)和其
他必要的手續(xù)費(fèi)。
9.基金管理人可以在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整費(fèi)率或收費(fèi)方式，并最遲
應(yīng)于新的費(fèi)率或收費(fèi)方式實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在中國(guó)證
監(jiān)會(huì)指定媒介上公告。
10.基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情形下根據(jù)市
場(chǎng)情況制定基金促銷計(jì)劃，針對(duì)以特定交易方式(如網(wǎng)上交易、電話交易等)等
進(jìn)行基金交易的投資人定期或不定期地開展基金促銷活動(dòng)。在基金促銷活動(dòng)期
間，按相關(guān)監(jiān)管部門要求履行必要手續(xù)后，基金管理人可以適當(dāng)調(diào)低基金申購(gòu)
費(fèi)率和基金贖回費(fèi)率。
11.當(dāng)本基金發(fā)生大額申購(gòu)或贖回情形時(shí)，基金管理人可以在履行適當(dāng)程序
后，對(duì)本基金采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制，以確?；鸸乐档墓叫浴＞唧w處理原則與
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操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門、自律組織的規(guī)定。
(七)拒絕或暫停申購(gòu)的情形
發(fā)生下列情況時(shí)，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購(gòu)申請(qǐng)：
1、因不可抗力導(dǎo)致基金無法正常運(yùn)作。
2、證券交易所交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計(jì)算當(dāng)日基金資
產(chǎn)凈值。
3、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況。
4、基金管理人認(rèn)為接受某筆或某些申購(gòu)申請(qǐng)可能會(huì)影響或損害現(xiàn)有基金份
額持有人利益時(shí)。
5、基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可
能對(duì)基金業(yè)績(jī)產(chǎn)生負(fù)面影響，從而損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。
6、申請(qǐng)超過基金管理人設(shè)定的基金總規(guī)模、單日申購(gòu)金額上限、單日凈申
購(gòu)比例上限、單一投資者單日或單筆申購(gòu)金額上限的。
7、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)
格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商
確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停接受申購(gòu)申請(qǐng)。
8、基金管理人接受某筆或者某些申購(gòu)申請(qǐng)有可能導(dǎo)致單一投資者持有基金
份額的比例達(dá)到或者超過50%，或者變相規(guī)避50%集中度的情形時(shí).。
9、法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述1、2、3、5、7、9項(xiàng)暫停申購(gòu)情形時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)
規(guī)定在指定媒介上刊登暫停申購(gòu)公告。如果投資人的申購(gòu)申請(qǐng)被全部或部分拒
絕的，被拒絕的申購(gòu)款項(xiàng)將退還給投資人，基金管理人及基金托管人不承擔(dān)該
退回款項(xiàng)產(chǎn)生的利息等損失。在暫停申購(gòu)的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢
復(fù)申購(gòu)業(yè)務(wù)的辦理。
(八)暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)的情形
發(fā)生下列情形時(shí)，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請(qǐng)或延緩支付贖
回款項(xiàng)：
1、因不可抗力導(dǎo)致基金無法正常運(yùn)作。
2、證券交易所交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計(jì)算當(dāng)日基金資
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產(chǎn)凈值。
3、連續(xù)兩個(gè)或兩個(gè)以上開放日發(fā)生巨額贖回。
4、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況。
5、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)
格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商
確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)延緩支付贖回款項(xiàng)或暫停接受基金贖回申請(qǐng)。
6、法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述情形時(shí)，基金管理人應(yīng)在當(dāng)日?qǐng)?bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，已接受的贖回
申請(qǐng)，基金管理人應(yīng)足額支付；如暫時(shí)不能足額支付，應(yīng)將可支付部分按單個(gè)
賬戶申請(qǐng)量占申請(qǐng)總量的比例分配給贖回申請(qǐng)人，未支付部分可延期支付，并
以后續(xù)開放日的基金份額凈值為依據(jù)計(jì)算贖回金額，若連續(xù)兩個(gè)或兩個(gè)以上開
放日發(fā)生巨額贖回，延期支付最長(zhǎng)不得超過20個(gè)工作日，并在指定媒介上公告。
投資人在申請(qǐng)贖回時(shí)可事先選擇將當(dāng)日可能未獲受理部分予以撤銷。在暫停贖
回的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理并予以公告。
(九)巨額贖回的情形及處理方式
1、巨額贖回的認(rèn)定
若本基金單個(gè)開放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請(qǐng)（贖回申請(qǐng)份額總數(shù)加上基
金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額總數(shù)后扣除申購(gòu)申請(qǐng)份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請(qǐng)份
額總數(shù)后的余額）超過前一開放日的基金總份額的10%，即認(rèn)為是發(fā)生了巨額
贖回。
2、巨額贖回的處理方式
當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決
定全額贖回或部分延期贖回。
（1）全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付投資人的全部贖回申請(qǐng)時(shí)，
按正常贖回程序執(zhí)行。
（2）部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資人的贖回申請(qǐng)有困難或認(rèn)
為因支付投資人的贖回申請(qǐng)而進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)變現(xiàn)可能會(huì)對(duì)基金資產(chǎn)凈值造成較大
波動(dòng)時(shí)，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的10％
的前提下，可對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦理。對(duì)于當(dāng)日的贖回申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)按單個(gè)賬
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戶贖回申請(qǐng)量占贖回申請(qǐng)總量的比例，確定當(dāng)日受理的贖回份額；對(duì)于未能贖
回部分，投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖
回的，將自動(dòng)轉(zhuǎn)入下一個(gè)開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回
的，當(dāng)日未獲受理的部分贖回申請(qǐng)將被撤銷。延期的贖回申請(qǐng)與下一開放日贖
回申請(qǐng)一并處理，無優(yōu)先權(quán)并以下一開放日的基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算贖回金
額，以此類推，直到全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)未作明確選擇，
投資人未能贖回部分作自動(dòng)延期贖回處理。
（3）暫停贖回：連續(xù)2日以上（含本數(shù)）發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認(rèn)
為有必要，可暫停接受基金的贖回申請(qǐng)；已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付贖
回款項(xiàng)，但不得超過20個(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)在指定媒介上進(jìn)行公告。
（4）如果基金發(fā)生巨額贖回，在單個(gè)基金份額持有人超過上一開放日基金
總份額20%以上的贖回申請(qǐng)的情形下，基金管理人可以對(duì)該單個(gè)基金份額持有
人超過基金總份額20%的部分贖回申請(qǐng)延期辦理?；鸸芾砣藳Q定對(duì)該單個(gè)基
金份額持有人超過基金總份額20%的部分贖回申請(qǐng)延期辦理的，對(duì)于未能贖回
部分，投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回
的，將自動(dòng)轉(zhuǎn)入下一個(gè)開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止,；選擇取消贖回的，
當(dāng)日未獲受理的部分贖回申請(qǐng)將被撤銷。延期的贖回申請(qǐng)與下一開放日贖回申
請(qǐng)一并處理，無優(yōu)先權(quán)并以下一開放日的基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算贖回金額，
以此類推，直到全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)未作明確選擇，投
資人未能贖回部分作自動(dòng)延期贖回處理。而對(duì)于單個(gè)基金份額持有人20%以內(nèi)
（含20%）的贖回申請(qǐng)與當(dāng)日其他投資者的贖回申請(qǐng)按前述（1）或（2）條款
處理，具體請(qǐng)見相關(guān)公告。
3、巨額贖回的公告
當(dāng)發(fā)生上述巨額贖回并延期辦理時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通過郵寄、傳真或者
招募說明書規(guī)定的方式在3個(gè)交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說明有關(guān)處理方
法，并在2日內(nèi)在指定媒介上刊登公告，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
(十)暫停申購(gòu)或贖回的公告和重新開放申購(gòu)或贖回的公告
1、發(fā)生上述暫停申購(gòu)或贖回情況的，基金管理人應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)在指定媒
介上刊登暫停公告。
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2、如發(fā)生暫停的時(shí)間為1日，基金管理人應(yīng)于重新開放日，在指定媒介上
刊登基金重新開放申購(gòu)或贖回公告，并公布最近1個(gè)開放日的基金份額凈值。
3、如發(fā)生暫停的時(shí)間超過1日但少于2周，暫停結(jié)束，基金重新開放申購(gòu)
或贖回時(shí)，基金管理人應(yīng)提前2日在指定媒介上刊登基金重新開放申購(gòu)或贖回
公告，并公告最近1個(gè)開放日的基金份額凈值。
4、如發(fā)生暫停的時(shí)間超過2周，暫停期間，基金管理人應(yīng)每2周至少刊登
暫停公告1次。暫停結(jié)束，基金重新開放申購(gòu)或贖回時(shí)，基金管理人應(yīng)提前2
日在指定媒介上連續(xù)刊登基金重新開放申購(gòu)或贖回公告，并公告最近1個(gè)開放
日的基金份額凈值。
(十一)基金轉(zhuǎn)換
1、轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的開通時(shí)間
本基金管理人已于2011年12月23日起開通本基金與本基金管理人旗下其
他基金的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。
2、轉(zhuǎn)換費(fèi)用
本基金的轉(zhuǎn)換費(fèi)用由基金份額持有人承擔(dān)，用于支付有關(guān)手續(xù)費(fèi)和注冊(cè)登
記費(fèi)：
（1）投資者進(jìn)行基金轉(zhuǎn)換時(shí)，轉(zhuǎn)換費(fèi)率將按照轉(zhuǎn)出基金的贖回費(fèi)用加上轉(zhuǎn)
出與轉(zhuǎn)入基金申購(gòu)費(fèi)用補(bǔ)差的標(biāo)準(zhǔn)收取。當(dāng)轉(zhuǎn)出基金申購(gòu)費(fèi)率低于轉(zhuǎn)入基金申
購(gòu)費(fèi)率時(shí)，費(fèi)用補(bǔ)差為按照轉(zhuǎn)出基金金額計(jì)算的申購(gòu)費(fèi)用差額；當(dāng)轉(zhuǎn)出基金申
購(gòu)費(fèi)率高于轉(zhuǎn)入基金申購(gòu)費(fèi)率時(shí)，不收取費(fèi)用補(bǔ)差。
（2）基金管理人可以根據(jù)市場(chǎng)情況在不違背有關(guān)法律、法規(guī)和基金合同規(guī)
定的前提下調(diào)整上述收費(fèi)方式和費(fèi)率水平，但必須最遲于新的收費(fèi)辦法實(shí)施日
前3個(gè)工作日在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒體上公告。
3、業(yè)務(wù)規(guī)則
（1）基金轉(zhuǎn)換只能在同一銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行。轉(zhuǎn)換的兩只基金必須都是該銷售
機(jī)構(gòu)代理的同一基金管理人管理的、在同一注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)處注冊(cè)登記的基金。
（2）基金投資者必須根據(jù)基金管理人和基金代銷機(jī)構(gòu)規(guī)定的手續(xù)，在開放
日的業(yè)務(wù)辦理時(shí)間提出轉(zhuǎn)換的申請(qǐng)。提交基金轉(zhuǎn)換申請(qǐng)時(shí)，帳戶中必須有足夠
可用的轉(zhuǎn)出基金份額余額。
華富中小企業(yè)100指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金更新招募說明書
（3）基金轉(zhuǎn)換采取未知價(jià)法，即以申請(qǐng)受理當(dāng)日各轉(zhuǎn)出、轉(zhuǎn)入基金的基金
份額凈值為基礎(chǔ)進(jìn)行計(jì)算（貨幣市場(chǎng)基金的基金份額凈值為固定價(jià)1.0000元）。
基金轉(zhuǎn)換以份額為單位進(jìn)行申請(qǐng)，申請(qǐng)轉(zhuǎn)換份額精確到小數(shù)點(diǎn)后2位，第3位
四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差在基金資產(chǎn)中列支。轉(zhuǎn)出基金份額必須是可用份額，
并遵循“先進(jìn)先出”的原則。
（4）轉(zhuǎn)入的基金份額的持有期將自轉(zhuǎn)入的基金份額被確認(rèn)之日起重新開始
計(jì)算?；疝D(zhuǎn)出視為贖回，轉(zhuǎn)入視為申購(gòu)。投資者辦理基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)時(shí)，轉(zhuǎn)出
方的基金必須處于可贖回狀態(tài)，轉(zhuǎn)入方的基金必須處于可申購(gòu)狀態(tài)。
（5）基金管理人應(yīng)以在規(guī)定的基金業(yè)務(wù)辦理時(shí)間段內(nèi)收到基金轉(zhuǎn)換申請(qǐng)的
當(dāng)天作為基金轉(zhuǎn)換的申請(qǐng)日（T日）。投資者申請(qǐng)基金轉(zhuǎn)換成功后，基金注冊(cè)
登記機(jī)構(gòu)在T＋1工作日為投資者辦理減少轉(zhuǎn)出基金份額、增加轉(zhuǎn)入基金份額的
權(quán)益登記手續(xù)。投資者可自T＋2日起向業(yè)務(wù)辦理網(wǎng)點(diǎn)查詢轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的確認(rèn)情況，
并有權(quán)轉(zhuǎn)換或贖回該部分基金份額。
基金分紅時(shí)再投資的份額可在權(quán)益登記日的T＋2日提交基金轉(zhuǎn)換申請(qǐng)。
（6）單筆轉(zhuǎn)換份額不低于10份，基金持有人可將其全部或部分基金份額
轉(zhuǎn)換成其他基金，單筆轉(zhuǎn)換申請(qǐng)不受轉(zhuǎn)入基金最低申購(gòu)限額限制。
4、暫?；疝D(zhuǎn)換的情形及處理
出現(xiàn)下列情況之一時(shí)，本基金管理人可以暫停部分基金或全部基金的基金
轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)：
（1）不可抗力的原因?qū)е罗D(zhuǎn)出基金與轉(zhuǎn)入基金的任何一方無法正常運(yùn)作。
（2）證券交易場(chǎng)所在交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計(jì)算當(dāng)日
基金資產(chǎn)凈值。
（3）因市場(chǎng)劇烈波動(dòng)或其他原因而出現(xiàn)連續(xù)巨額贖回，基金管理人認(rèn)為有
必要暫停接受該基金份額轉(zhuǎn)出申請(qǐng)。
（4）法律、法規(guī)規(guī)定的其他情形或其他在《基金合同》、《招募說明書》
已載明或經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的特殊情形。
(十二)基金的非交易過戶
基金的非交易過戶是指基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)受理繼承、捐贈(zèng)和司法強(qiáng)制執(zhí)行
而產(chǎn)生的非交易過戶以及注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其它非交易過戶。
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無論在上述何種情況下，接受劃轉(zhuǎn)的主體必須是依法可以持有本基金基金份額
的投資人。
繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；
捐贈(zèng)指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈(zèng)給福利性質(zhì)的基金會(huì)或社
會(huì)團(tuán)體；司法強(qiáng)制執(zhí)行是指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有
的基金份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過戶必須提
供基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，對(duì)于符合條件的非交易過戶申請(qǐng)按
基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的規(guī)定辦理，并按基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)。
(十三)基金的轉(zhuǎn)托管
基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機(jī)構(gòu)之間的轉(zhuǎn)托管，基
金銷售機(jī)構(gòu)可以按照規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取轉(zhuǎn)托管費(fèi)。
(十四)定期定額投資計(jì)劃
本基金管理人已于2011年12月23日起開通該基金定期定額投資業(yè)務(wù)。
(十五)基金的凍結(jié)和解凍
基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)只受理國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，
以及注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結(jié)與解凍。
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九、基金份額的登記
（一）本基金的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)指基金登記、存管、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體
內(nèi)容包括投資人基金賬戶建立和管理、基金份額注冊(cè)登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確
認(rèn)、清算和結(jié)算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊(cè)等。
（二）本基金的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)由基金管理人或基金管理人委托的其他符合
條件的機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)辦理?；鸸芾砣宋衅渌麢C(jī)構(gòu)辦理本基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的，
應(yīng)與代理人簽訂委托代理協(xié)議，以明確基金管理人和代理機(jī)構(gòu)在注冊(cè)登記業(yè)務(wù)
中的權(quán)利義務(wù)，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
（三）注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的權(quán)利
1、建立和管理投資人基金賬戶；
2、取得注冊(cè)登記費(fèi)；
3、保管基金份額持有人開戶資料、交易資料、基金份額持有人名冊(cè)等；
4、在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，制定和調(diào)整注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)則；
5、法律法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利。
（四）注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的義務(wù)
1、配備足夠的專業(yè)人員辦理本基金的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)；
2、嚴(yán)格按照法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的條件辦理基金的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)；
3、保存基金份額持有人名冊(cè)及相關(guān)的申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)記錄15年以上；
4、對(duì)基金份額持有人的基金賬戶信息負(fù)有保密義務(wù)，因違反該保密義務(wù)對(duì)
投資人或基金帶來的損失，須承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，但司法強(qiáng)制檢查情形除外；
5、按基金合同和招募說明書規(guī)定為投資人辦理非交易過戶等業(yè)務(wù)，并提供
其他必要服務(wù)；
6、接受基金管理人的監(jiān)督；
7、法律法規(guī)規(guī)定的其他義務(wù)。
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十、基金的投資
(一)投資目標(biāo)
本基金為股票指數(shù)增強(qiáng)型基金，以被動(dòng)跟蹤標(biāo)的指數(shù)為主，力爭(zhēng)控制本基
金凈值增長(zhǎng)率與業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)之間的日均跟蹤偏離度的絕對(duì)值不超過0.5%，年
化跟蹤誤差不超過7.75%。在分享原中小板市場(chǎng)平均收益的基礎(chǔ)之上，力爭(zhēng)通
過增強(qiáng)手段實(shí)現(xiàn)超越比較基準(zhǔn)的投資收益，謀求基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期增值。
(二)投資范圍
本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市
的股票（其中包括創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)上市的股票）、債券、貨幣
市場(chǎng)工具、權(quán)證、資產(chǎn)支持證券以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其
他金融工具（但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定）。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資的其他品種，基金管理人在履行
適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：
本基金投資于股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例為85%-95%，其中被動(dòng)投資于標(biāo)
的指數(shù)成份股及備選成份股的比例不低于股票資產(chǎn)的80%；現(xiàn)金或者到期日在
一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、
存出保證金及應(yīng)收申購(gòu)款等；其他金融工具的投資比例符合法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)
構(gòu)的規(guī)定。
(三)投資策略
作為指數(shù)增強(qiáng)型基金，本基金的投資策略是在指數(shù)化投資的基礎(chǔ)之上，采
用適度的主動(dòng)投資輔助提高收益，降低投資風(fēng)險(xiǎn)。指數(shù)化投資部分本基金采用
完全復(fù)制的方法，按照標(biāo)的指數(shù)的成分股組成及其權(quán)重構(gòu)建指數(shù)化投資組合，
并按照標(biāo)的指數(shù)成分股及其權(quán)重的變動(dòng)進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。主動(dòng)投資部分本基金將
采用定量結(jié)合定性的方法適度調(diào)整資產(chǎn)配置及精選個(gè)股，在一定的跟蹤誤差范
圍內(nèi)追求超越指數(shù)的收益。
1．資產(chǎn)配置策略
本基金為股票指數(shù)增強(qiáng)型基金，為實(shí)現(xiàn)有效跟蹤標(biāo)的指數(shù)并力爭(zhēng)超越比較
基準(zhǔn)的投資目標(biāo)，本基金投資于股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例為85%-95%，其中
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被動(dòng)投資于標(biāo)的指數(shù)成份股及備選成份股的比例不低于股票資產(chǎn)的80%；現(xiàn)金
或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括
結(jié)算備付金、存出保證金及應(yīng)收申購(gòu)款等。
本基金將根據(jù)市場(chǎng)情況及投資研究團(tuán)隊(duì)的研究成果，在基金合同規(guī)定的范
圍內(nèi)對(duì)基金資產(chǎn)配置進(jìn)行適當(dāng)?shù)闹鲃?dòng)調(diào)整，確定基金資產(chǎn)中股票、債券和現(xiàn)金
的配置比例。
2．股票投資策略
本基金采用“指數(shù)化被動(dòng)投資為主、主動(dòng)增強(qiáng)為輔”的投資策略來構(gòu)建股
票投資組合，指數(shù)化投資部分運(yùn)用被動(dòng)投資策略，采用全復(fù)制的方法，對(duì)成分
股及備選成分股進(jìn)行配置。增強(qiáng)投資部分依托本公司投研團(tuán)隊(duì)的研究成果構(gòu)建
增強(qiáng)股票組合，爭(zhēng)取獲得超額收益。
（1）指數(shù)化被動(dòng)投資策略
被動(dòng)投資部分本基金采用完全復(fù)制指數(shù)的投資策略，即按照標(biāo)的指數(shù)成份
股及其權(quán)重構(gòu)建股票組合，并根據(jù)標(biāo)的指數(shù)成份股及其權(quán)重的變動(dòng)進(jìn)行相應(yīng)調(diào)
整。
1）股票組合構(gòu)建
本基金在建倉(cāng)期內(nèi)，將按照標(biāo)的指數(shù)各成份股及其權(quán)重對(duì)其逐步買入。本
基金可以根據(jù)市場(chǎng)情況適時(shí)買入，以降低建倉(cāng)成本。
2）股票組合調(diào)整
本基金根據(jù)標(biāo)的指數(shù)成份股及其權(quán)重的變動(dòng)進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。本基金還將根
據(jù)基金份額申購(gòu)贖回情況、法律法規(guī)中的投資比例限制等因素對(duì)股票組合進(jìn)行
適時(shí)調(diào)整。
a.定期調(diào)整
標(biāo)的指數(shù)每年在固定時(shí)間對(duì)成分股及權(quán)重進(jìn)行定期調(diào)整。本基金將按照標(biāo)
的指數(shù)對(duì)成份股及其權(quán)重的調(diào)整方案，對(duì)股票投資組合進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。
b.不定期調(diào)整
①當(dāng)標(biāo)的指數(shù)成份股因增發(fā)、送配等股權(quán)變動(dòng)而需進(jìn)行成份股權(quán)重調(diào)整時(shí)，
本基金將根據(jù)標(biāo)的指數(shù)編制單位在股權(quán)變動(dòng)公告日次日發(fā)布的臨時(shí)調(diào)整決定及
其需調(diào)整的權(quán)重比例，進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。
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②當(dāng)標(biāo)的指數(shù)成分股及權(quán)重因新股上市快速計(jì)入指數(shù)需進(jìn)行調(diào)整時(shí)，本基
金將根據(jù)標(biāo)的指數(shù)編制單位發(fā)布的臨時(shí)調(diào)整決定進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。
③如果預(yù)期標(biāo)的指數(shù)的成份股及權(quán)重將發(fā)生調(diào)整，本基金可對(duì)投資組合進(jìn)
行前瞻性調(diào)整。
④本基金根據(jù)申購(gòu)和贖回情況，結(jié)合現(xiàn)金頭寸管理，調(diào)整投資股票資產(chǎn)配
置比例。
c.本基金運(yùn)作過程中，當(dāng)指數(shù)成份股發(fā)生明顯負(fù)面事件面臨退市或違約風(fēng)
險(xiǎn)，且指數(shù)編制機(jī)構(gòu)暫未作出調(diào)整的，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照基金份額持有人利
益優(yōu)先的原則，履行內(nèi)部決策程序后及時(shí)對(duì)相關(guān)成份股進(jìn)行調(diào)整。
3）成份股替代股票的選擇
如果因成份股停牌、流動(dòng)性不足或法律法規(guī)中的投資比例限制等因素使得
本基金無法購(gòu)買標(biāo)的指數(shù)某成份股或者無法按照標(biāo)的指數(shù)某成份股的權(quán)重購(gòu)買
足夠數(shù)量的該成份股時(shí)，本基金可以根據(jù)市場(chǎng)情況，買入該成份股的替代股票，
以維持該成份股在本基金股票資產(chǎn)中的配置比例。
（2）主動(dòng)增強(qiáng)投資策略
作為指數(shù)增強(qiáng)型基金，本基金將在指數(shù)化被動(dòng)投資的基礎(chǔ)之上，適當(dāng)進(jìn)行
部分主動(dòng)投資，一方面彌補(bǔ)在指數(shù)化投資過程中，由于交易成本、管理費(fèi)用等
因素造成的與比較基準(zhǔn)之間的差距，另一方面力爭(zhēng)在一定的跟蹤誤差下，取得
部分超額收益。本基金主要采用以下幾種主動(dòng)增強(qiáng)投資策略：
1）成分股及備選成分股的增強(qiáng)策略
本基金跟蹤標(biāo)的為中小企業(yè)100指數(shù)，原中小板公司規(guī)模較小，成立時(shí)間
較短，大多屬于新興行業(yè)，相比大盤藍(lán)籌股，非系統(tǒng)性機(jī)會(huì)和非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)都
較大，因此對(duì)成分股和備選成分股進(jìn)行適度增強(qiáng)十分必要。
本基金將依托公司投研平臺(tái)、通過案頭研究，實(shí)地調(diào)研，結(jié)合外部專業(yè)研
究力量等方式，綜合考查行業(yè)發(fā)展前景、公司成長(zhǎng)性、估值、非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)等
因素，適當(dāng)超配行業(yè)發(fā)展前景好、估值低、成長(zhǎng)性好、投資風(fēng)險(xiǎn)小的成分股或
備選成分股，低配基本面和估值存在瑕疵的成分股。
2）非成分股及備選成分股的增強(qiáng)策略
本基金將適當(dāng)?shù)耐顿Y于非成分股及備選成分股，來獲取超額收益。依托于
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本基金管理人投研團(tuán)隊(duì)的深入研究，篩選出非成分股增強(qiáng)股票，擇機(jī)進(jìn)行配置。
3）一級(jí)市場(chǎng)股票投資增強(qiáng)策略
本基金可以適當(dāng)參與一級(jí)市場(chǎng)股票的投資，包括新股申購(gòu)、增發(fā)等方式，
在嚴(yán)格控制額外風(fēng)險(xiǎn)的前提下提高基金的收益水平。
3．債券投資策略
本基金基于流動(dòng)性管理、提高基金資產(chǎn)的使用效率、增強(qiáng)收益的需要，可
以進(jìn)行適當(dāng)?shù)膫顿Y。本基金依托基金管理人的固定收益團(tuán)隊(duì)，采用久期控
制下的主動(dòng)性投資策略，主要包括：久期控制、期限結(jié)構(gòu)配置、市場(chǎng)轉(zhuǎn)換、相
對(duì)價(jià)值判斷和信用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等管理手段。在有效控制整體資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，
根據(jù)對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r、金融市場(chǎng)運(yùn)行特點(diǎn)等因素的分析確定組合整體框架；
對(duì)債券市場(chǎng)、收益率曲線以及各種債券品種價(jià)格的變化進(jìn)行預(yù)測(cè)，相機(jī)而動(dòng)、
積極調(diào)整。
4、權(quán)證投資策略
本基金的權(quán)證投資將以保值為主要投資策略，充分利用來達(dá)到控制風(fēng)險(xiǎn)、
實(shí)現(xiàn)保值和鎖定收益等目的。
5.跟蹤偏離的監(jiān)控與管理
本基金為股票指數(shù)增強(qiáng)型基金，力爭(zhēng)將日均跟蹤偏離度的絕對(duì)值控制在
0.5%以內(nèi)，將年化跟蹤誤差控制在7.75%以內(nèi)。本基金定期對(duì)跟蹤誤差和跟蹤
偏離度進(jìn)行跟蹤，如跟蹤指標(biāo)達(dá)到或接近控制標(biāo)準(zhǔn)，則金融工程研究團(tuán)隊(duì)會(huì)對(duì)
跟蹤偏差進(jìn)行歸因分析，找出造成跟蹤偏差的來源，通過對(duì)投資組合進(jìn)行適當(dāng)
的調(diào)整，以使跟蹤指標(biāo)回歸到合理范圍。
（四）投資決策依據(jù)和程序
1．投資決策依據(jù)
（1）國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、基金合同和本基金管理人內(nèi)部相關(guān)制度。
（2）宏觀經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)業(yè)狀況、上市公司基本面及相關(guān)政策等可能的影響因素。
（3）標(biāo)的指數(shù)的編制方法及其變更。
2．投資決策程序
本基金管理人建立了規(guī)范的投資管理流程和嚴(yán)格的風(fēng)險(xiǎn)管理體系，貫徹于
投資研究、投資決策、組合構(gòu)建、交易執(zhí)行、風(fēng)險(xiǎn)管理及績(jī)效評(píng)估的全過程。
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（1）投資研究
研究部門獨(dú)立開展研究工作，在借鑒外部研究成果的基礎(chǔ)上，為投資決策
委員會(huì)和基金經(jīng)理提供統(tǒng)一的投資決策支持平臺(tái)。金融工程研究員根據(jù)對(duì)標(biāo)的
指數(shù)成份股的流動(dòng)性分析、基金份額申購(gòu)和贖回情況分析、跟蹤誤差及其歸因
分析等提供量化研究支持。策略、行業(yè)研究員從宏觀經(jīng)濟(jì)、行業(yè)、個(gè)股基本面
和市場(chǎng)走勢(shì)等方面為投資決策委員會(huì)和基金經(jīng)理提供研究支持。
（2）投資決策
投資決策委員會(huì)是負(fù)責(zé)基金投資決策的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，決定整體投資策略
和資產(chǎn)配置方案?；鸾?jīng)理根據(jù)研究員提供的建議，組織研究員進(jìn)行討論，形
成基金經(jīng)理的投資計(jì)劃，并提交投資決策委員會(huì)審批。
（3）組合管理
基金經(jīng)理根據(jù)投資決策委員會(huì)的決議，在權(quán)限范圍內(nèi)構(gòu)建基金投資組合，
并根據(jù)市場(chǎng)變化對(duì)投資組合進(jìn)行日常管理。
（4）交易執(zhí)行
基金的所有證券買賣活動(dòng)通過集中交易部集中統(tǒng)一完成。基金經(jīng)理在授權(quán)
權(quán)限內(nèi)可直接下達(dá)交易指令，交易員嚴(yán)格根據(jù)指令進(jìn)行操作。
（5）風(fēng)險(xiǎn)分析和績(jī)效評(píng)估
金融工程研究員基于數(shù)量化的風(fēng)險(xiǎn)控制系統(tǒng)分析基金投資組合的日常風(fēng)險(xiǎn)，
找出跟蹤誤差來源，并對(duì)基金投資組合進(jìn)行績(jī)效評(píng)估，以確認(rèn)投資策略成功與
否?；鸾?jīng)理根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和績(jī)效評(píng)估檢視投資策略，進(jìn)而調(diào)整投資組合。
(五)業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)
標(biāo)的指數(shù)：中小企業(yè)100指數(shù)（證券代碼：399005，簡(jiǎn)稱為“中小100”）
業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)：中小企業(yè)100指數(shù)收益率*90%+一年期銀行定期存款利率
(稅后)*10%
未來若出現(xiàn)標(biāo)的指數(shù)不符合要求（因成份股價(jià)格波動(dòng)等指數(shù)編制方法變動(dòng)
之外的因素致使標(biāo)的指數(shù)不符合要求的情形除外）、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)退出等情形，
基金管理人應(yīng)當(dāng)自該情形發(fā)生之日起十個(gè)工作日向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告并提出解決
方案，如更換基金標(biāo)的指數(shù)、轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式，與其他基金合并、或者終止基金
合同等，并在6個(gè)月內(nèi)召集基金份額持有人大會(huì)進(jìn)行表決，基金份額持有人大
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會(huì)未成功召開或就上述事項(xiàng)表決未通過的，基金合同終止。
自指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止標(biāo)的指數(shù)的編制及發(fā)布至解決方案確定期間，基金管
理人應(yīng)按照指數(shù)編制機(jī)構(gòu)提供的最近一個(gè)交易日的指數(shù)信息遵循基金份額持有
人利益優(yōu)先原則維持基金投資運(yùn)作。
(六)風(fēng)險(xiǎn)收益特征
本基金屬于股票型基金，屬于較高風(fēng)險(xiǎn)、較高收益的投資品種。一般情況
下，其風(fēng)險(xiǎn)和收益高于混合型基金、債券型基金和貨幣市場(chǎng)基金。
(七)投資限制
1.組合限制
本基金在投資策略上兼顧投資原則以及開放式基金的固有特點(diǎn)，通過分散
投資降低基金財(cái)產(chǎn)的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，保持基金組合良好的流動(dòng)性。基金的投資
組合將遵循以下限制：
(1)本基金持有的全部權(quán)證，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的3％；
(2)本基金管理人管理的全部基金持有的同一權(quán)證，不得超過該權(quán)證的
10％；
(3)本基金進(jìn)入全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)進(jìn)行債券回購(gòu)的資金余額不得超過基金
資產(chǎn)凈值的40％；
(4)本基金投資于股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例為85%-95%，其中被動(dòng)投資于
標(biāo)的指數(shù)成份股及備選成份股的比例不低于股票資產(chǎn)的80%；
(5)本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基
金資產(chǎn)凈值的10％；
(6)本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的
20％；
(7)本基金持有的同一(指同一信用級(jí)別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該
資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10％；
(8)本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證
券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10％；
(9)本基金應(yīng)投資于信用級(jí)別評(píng)級(jí)為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券。基
金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評(píng)
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級(jí)報(bào)告發(fā)布之日起3個(gè)月內(nèi)予以全部賣出；
(10)基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，本基金所申報(bào)的金額不超過本基金的總
資產(chǎn)，本基金所申報(bào)的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
(11)本基金在任何交易日買入權(quán)證的總金額，不得超過上一交易日基金資
產(chǎn)凈值的0.5％；
(12)保持不低于基金資產(chǎn)凈值5％的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債
券，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金及應(yīng)收申購(gòu)款等；
(13)本基金投資流通受限證券，基金管理人應(yīng)事先根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)
定，與基金托管人在本基金托管協(xié)議中明確基金投資流通受限證券的比例，根
據(jù)比例進(jìn)行投資。基金管理人應(yīng)制訂嚴(yán)格的投資決策流程和風(fēng)險(xiǎn)控制制度，防
范流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)和操作風(fēng)險(xiǎn)等各種風(fēng)險(xiǎn)；
(14)本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過該基金資產(chǎn)凈
值的15%；因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人
之外的因素致使基金不符合前款所規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增
流動(dòng)性受限資產(chǎn)的投資；
(15)本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)
手開展逆回購(gòu)交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范
圍保持一致。
如果法律法規(guī)對(duì)本基金合同約定投資組合比例限制進(jìn)行變更的，以變更后
的規(guī)定為準(zhǔn)。法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，則本基金
投資不再受相關(guān)限制。
除上述第（9）、（12）、（14）、（15）項(xiàng)外，因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公
司合并、基金規(guī)模變動(dòng)、股權(quán)分置改革中支付對(duì)價(jià)等基金管理人之外的因素致
使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)
進(jìn)行調(diào)整。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關(guān)約定?；鹜泄苋藢?duì)基金的投資的監(jiān)督與檢查自本基金合同
生效之日起開始。
2.禁止行為
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為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)：
(1)承銷證券；
(2)向他人貸款或者提供擔(dān)保；
(3)從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
(4)買賣其他基金份額，但是國(guó)務(wù)院另有規(guī)定的除外；
(5)向其基金管理人、基金托管人出資或者買賣其基金管理人、基金托管人
發(fā)行的股票或者債券；
(6)買賣與其基金管理人、基金托管人有控股關(guān)系的股東或者與其基金管理
人、基金托管人有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證
券；
(7)從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
(8)依照法律法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)；
(9)法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，則本基金投資不
再受相關(guān)限制。
（八）基金管理人代表基金行使股東權(quán)利的處理原則及方法
1.基金管理人按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定代表基金獨(dú)立行使股東權(quán)利，保護(hù)基金份
額持有人的利益；
2.不謀求對(duì)上市公司的控股，不參與所投資上市公司的經(jīng)營(yíng)管理；
3.有利于基金財(cái)產(chǎn)的安全與增值；
4.不通過關(guān)聯(lián)交易為自身、雇員、授權(quán)代理人或任何存在利害關(guān)系的第三
人牟取任何不當(dāng)利益。
(九)基金的融資、融券
本基金可以按照國(guó)家的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行融資、融券。
（十）基金投資組合報(bào)告
基金管理人的董事會(huì)及董事保證本報(bào)告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性
陳述或重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。
基金托管人根據(jù)本基金合同規(guī)定，復(fù)核了本報(bào)告中的財(cái)務(wù)指標(biāo)、凈值表現(xiàn)
和投資組合報(bào)告等內(nèi)容，保證復(fù)核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大
遺漏。
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（3）報(bào)告期末按行業(yè)分類的港股通投資股票投資組合
注：無。
3、期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的股票投資明細(xì)
（1）報(bào)告期末指數(shù)投資按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名
股票投資明細(xì)
序號(hào) 股票代碼 股票名稱 數(shù)量（股） 公允價(jià)值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（%）
1 002475 立訊精密 11,807 763,794.83 6.37
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2 002594 比亞迪 6,840 746,996.40 6.23
3 002371 北方華創(chuàng) 1,350 610,686.00 5.09
4 002050 三花智控 9,800 474,614.00 3.96
5 002241 歌爾股份 9,800 367,500.00 3.06
6 002463 滬電股份 5,000 367,350.00 3.06
7 002142 寧波銀行 13,800 364,734.00 3.04
8 002028 思源電氣 3,000 327,060.00 2.73
9 002714 牧原股份 5,800 307,400.00 2.56
10 002517 愷英網(wǎng)絡(luò) 10,900 306,072.00 2.55
（2）報(bào)告期末積極投資按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名
股票投資明細(xì)
序號(hào) 股票代碼 股票名稱 數(shù)量（股） 公允價(jià)值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（%）
1 600183 生益科技 5,800 313,316.00 2.61
2 603786 科博達(dá) 1,600 167,328.00 1.39
3 600299 安迪蘇 14,900 140,209.00 1.17
4 603893 瑞芯微 500 112,775.00 0.94
5 601633 長(zhǎng)城汽車 3,400 83,640.00 0.70
4、報(bào)告期末按債券品種分類的債券投資組合
注：無。
5、報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券投資明
細(xì)
注：無。
6、報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名資產(chǎn)支持證
券投資明細(xì)
注：無。
7、報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資
明細(xì)
注：無。
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1 存出保證金 298.60
2 應(yīng)收證券清算款 -
3 應(yīng)收股利 -
4 應(yīng)收利息 -
5 應(yīng)收申購(gòu)款 7,879.66
6 其他應(yīng)收款 -
7 其他 -
8 合計(jì) 8,178.26
（4）報(bào)告期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細(xì)
注：無。
（5）報(bào)告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
1）報(bào)告期末指數(shù)投資前十名股票中存在流通受限情況的說明
注：無。
2）報(bào)告期末積極投資前五名股票中存在流通受限情況的說明
注：無。
（6）投資組合報(bào)告附注的其他文字描述部分
由于計(jì)算中四舍五入的原因，本報(bào)告分項(xiàng)之和與合計(jì)項(xiàng)之間可能存在尾差。
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十一、基金的業(yè)績(jī)
基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)
產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸬倪^往業(yè)績(jī)并不代表其
未來表現(xiàn)。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者在做出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說
明書。
（一）基金份額凈值增長(zhǎng)率及其與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率的比較
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注：本基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率=中小企業(yè)100指數(shù)收益率*90%+一年期銀行定
期存款利率(稅后)*10%。
（二）自基金合同生效以來基金份額累計(jì)凈值增長(zhǎng)率變動(dòng)及其與同期業(yè)績(jī)比較
基準(zhǔn)收益率變動(dòng)的比較
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注：本基金建倉(cāng)期為2011年12月9日到2012年6月9日，建倉(cāng)期結(jié)束時(shí)各項(xiàng)
資產(chǎn)配置比例符合合同約定。本報(bào)告期內(nèi)，本基金嚴(yán)格執(zhí)行了《華富中小企業(yè)
100指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金基金合同》的規(guī)定。
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十二、基金的財(cái)產(chǎn)
(一)基金資產(chǎn)總值
基金資產(chǎn)總值是指基金擁有的各類有價(jià)證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收申
購(gòu)款以及其他資產(chǎn)的價(jià)值總和。
(二)基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值。
(三)基金財(cái)產(chǎn)的賬戶
本基金財(cái)產(chǎn)以基金名義開立銀行存款賬戶，以基金托管人的名義開立證券
交易清算資金的結(jié)算備付金賬戶，以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式開立基金
證券賬戶，以本基金的名義開立銀行間債券托管賬戶。開立的基金專用賬戶與
基金管理人、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)和注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)自有的財(cái)產(chǎn)賬戶以及
其他基金財(cái)產(chǎn)賬戶相獨(dú)立。
(四)基金財(cái)產(chǎn)的處分
基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人和代銷機(jī)構(gòu)的固有財(cái)產(chǎn)，并由基
金托管人保管?；鸸芾砣?、基金托管人因基金財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情
形而取得的財(cái)產(chǎn)和收益歸入基金財(cái)產(chǎn)?；鸸芾砣?、基金托管人可以按基金合
同的約定收取管理費(fèi)、托管費(fèi)以及其他基金合同約定的費(fèi)用?；鹭?cái)產(chǎn)的債權(quán)、
不得與基金管理人、基金托管人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵銷，不同基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)
債務(wù)，不得相互抵銷?；鸸芾砣?、基金托管人以其自有資產(chǎn)承擔(dān)法律責(zé)任，
其債權(quán)人不得對(duì)基金財(cái)產(chǎn)行使請(qǐng)求凍結(jié)、扣押和其他權(quán)利。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等
原因進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。
除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定處分外，基金財(cái)產(chǎn)不得被處
分。非因基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，不得對(duì)基金財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。
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十三、基金資產(chǎn)估值
(一)估值日
本基金的估值日為本基金相關(guān)的證券交易場(chǎng)所的正常營(yíng)業(yè)日以及國(guó)家法律
法規(guī)規(guī)定需要對(duì)外披露基金凈值的非營(yíng)業(yè)日。
(二)估值方法
1、證券交易所上市的有價(jià)證券的估值
（1）交易所上市的有價(jià)證券（包括股票、權(quán)證等），以其估值日在證券交
易所掛牌的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境
未發(fā)生重大變化，以最近交易日的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；如最近交易日后經(jīng)濟(jì)
環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)
整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格。
（2）交易所上市實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日收盤價(jià)估值，估值日沒有交
易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日的收盤價(jià)估值。
如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)
及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格；
（3）交易所上市未實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日收盤價(jià)減去債券收盤價(jià)中
所含的債券應(yīng)收利息得到的凈價(jià)進(jìn)行估值；估值日沒有交易的，且最近交易日
后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日債券收盤價(jià)減去債券收盤價(jià)中所含
的債券應(yīng)收利息得到的凈價(jià)進(jìn)行估值。如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變
化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，
確定公允價(jià)格；
（4）交易所上市不存在活躍市場(chǎng)的有價(jià)證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值。
交易所上市的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可
靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本估值。
2、處于未上市期間的有價(jià)證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：
（1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌
的同一股票的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；該日無交易的，以最近一日的市價(jià)（收盤
價(jià)）估值；
（2）首次公開發(fā)行未上市的股票、債券和權(quán)證，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)
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值，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本估值。
（3）首次公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交
易所上市的同一股票的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；非公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，
按監(jiān)管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)規(guī)定確定公允價(jià)值。
3、全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易的債券、資產(chǎn)支持證券等固定收益品種，采用
估值技術(shù)確定公允價(jià)值。
4、同一債券同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上市場(chǎng)交易的，按債券所處的市場(chǎng)分別估
值。
5、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，基
金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估
值。
6、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，
按國(guó)家最新規(guī)定估值。
7、當(dāng)本基金發(fā)生大額申購(gòu)或贖回情形時(shí)，基金管理人可以在履行適當(dāng)程序
后，采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制，以確?；鸸乐档墓叫?。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、
程序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時(shí)，應(yīng)立即
通知對(duì)方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和基金會(huì)計(jì)核算的義務(wù)由基金管理
人承擔(dān)。本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)
的會(huì)計(jì)問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達(dá)成一致的意見，
按照基金管理人對(duì)基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算結(jié)果對(duì)外予以公布。
(三)估值對(duì)象
基金所擁有的股票、權(quán)證、債券和銀行存款本息、應(yīng)收款項(xiàng)、其它投資等
資產(chǎn)。
(四)估值程序
1.基金份額凈值是按照每個(gè)工作日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金份
額的余額數(shù)量計(jì)算，精確到0.001元，小數(shù)點(diǎn)后第四位四舍五入。國(guó)家另有規(guī)
定的，從其規(guī)定。
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每個(gè)工作日計(jì)算基金資產(chǎn)凈值及基金份額凈值，并按規(guī)定公告。
2.基金管理人應(yīng)每個(gè)工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值。基金管理人每個(gè)工作日對(duì)基
金資產(chǎn)估值后，將基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤
后，由基金管理人對(duì)外公布。月末、年中和年末估值復(fù)核與基金會(huì)計(jì)賬目的核
對(duì)同時(shí)進(jìn)行。
(五)估值錯(cuò)誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估
值的準(zhǔn)確性、及時(shí)性。當(dāng)基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后3位以內(nèi)(含第3位)發(fā)生差錯(cuò)
時(shí)，視為基金份額凈值錯(cuò)誤。
本基金合同的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理：
1.差錯(cuò)類型
本基金運(yùn)作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)、
或代銷機(jī)構(gòu)、或投資人自身的過錯(cuò)造成差錯(cuò)，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，過
錯(cuò)的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對(duì)由于該差錯(cuò)遭受損失當(dāng)事人(“受損方”)的直接損失按下述
“差錯(cuò)處理原則”給予賠償，承擔(dān)賠償責(zé)任。
上述差錯(cuò)的主要類型包括但不限于：資料申報(bào)差錯(cuò)、數(shù)據(jù)傳輸差錯(cuò)、數(shù)據(jù)
計(jì)算差錯(cuò)、系統(tǒng)故障差錯(cuò)、下達(dá)指令差錯(cuò)等；對(duì)于因技術(shù)原因引起的差錯(cuò)，若
系同行業(yè)現(xiàn)有技術(shù)水平不能預(yù)見、不能避免、不能克服，則屬不可抗力，按照
下述規(guī)定執(zhí)行。
由于不可抗力原因造成投資人的交易資料滅失或被錯(cuò)誤處理或造成其他差
錯(cuò)，因不可抗力原因出現(xiàn)差錯(cuò)的當(dāng)事人不對(duì)其他當(dāng)事人承擔(dān)賠償責(zé)任，但因該
差錯(cuò)取得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人仍應(yīng)負(fù)有返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。
2.差錯(cuò)處理原則
(1)差錯(cuò)已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時(shí)，差錯(cuò)責(zé)任方應(yīng)及時(shí)協(xié)調(diào)各方，
及時(shí)進(jìn)行更正，因更正差錯(cuò)發(fā)生的費(fèi)用由差錯(cuò)責(zé)任方承擔(dān)；由于差錯(cuò)責(zé)任方未
及時(shí)更正已產(chǎn)生的差錯(cuò)，給當(dāng)事人造成損失的，由差錯(cuò)責(zé)任方對(duì)直接損失承擔(dān)
賠償責(zé)任；若差錯(cuò)責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時(shí)
間進(jìn)行更正而未更正，則其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。差錯(cuò)責(zé)任方應(yīng)對(duì)更正的情
況向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)，確保差錯(cuò)已得到更正。
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(2)差錯(cuò)的責(zé)任方對(duì)有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對(duì)間接損失負(fù)責(zé)，并且
僅對(duì)差錯(cuò)的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對(duì)第三方負(fù)責(zé)。
(3)因差錯(cuò)而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時(shí)返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。但差錯(cuò)
責(zé)任方仍應(yīng)對(duì)差錯(cuò)負(fù)責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還或不全部返還
不當(dāng)?shù)美斐善渌?dāng)事人的利益損失(“受損方”)，則差錯(cuò)責(zé)任方應(yīng)賠償受損
方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對(duì)獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人享有要求
交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此部分不當(dāng)?shù)美颠€
給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當(dāng)?shù)美颠€
的總和超過其實(shí)際損失的差額部分支付給差錯(cuò)責(zé)任方。
(4)差錯(cuò)調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生差錯(cuò)的正確情形的方式。
(5)差錯(cuò)責(zé)任方拒絕進(jìn)行賠償時(shí)，如果因基金管理人過錯(cuò)造成基金財(cái)產(chǎn)損失
時(shí)，基金托管人應(yīng)為基金的利益向基金管理人追償，如果因基金托管人過錯(cuò)造
成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金的利益向基金托管人追償?；鸸芾?
人和托管人之外的第三方造成基金財(cái)產(chǎn)的損失，并拒絕進(jìn)行賠償時(shí)，由基金管
理人負(fù)責(zé)向差錯(cuò)方追償；追償過程中產(chǎn)生的有關(guān)費(fèi)用，應(yīng)列入基金費(fèi)用，從基
金資產(chǎn)中支付。
(6)如果出現(xiàn)差錯(cuò)的當(dāng)事人未按規(guī)定對(duì)受損方進(jìn)行賠償，并且依據(jù)法律法規(guī)、
基金合同或其他規(guī)定，基金管理人自行或依據(jù)法院判決、仲裁裁決對(duì)受損方承
擔(dān)了賠償責(zé)任，則基金管理人有權(quán)向出現(xiàn)過錯(cuò)的當(dāng)事人進(jìn)行追索，并有權(quán)要求
其賠償或補(bǔ)償由此發(fā)生的費(fèi)用和遭受的直接損失。
(7)按法律法規(guī)規(guī)定的其他原則處理差錯(cuò)。
3.差錯(cuò)處理程序
差錯(cuò)被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行處理，處理的程序如下：
(1)查明差錯(cuò)發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)差錯(cuò)發(fā)生的原因確定
差錯(cuò)的責(zé)任方；
(2)根據(jù)差錯(cuò)處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對(duì)因差錯(cuò)造成的損失進(jìn)行評(píng)估；
(3)根據(jù)差錯(cuò)處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由差錯(cuò)的責(zé)任方進(jìn)行更正和賠償
損失；
(4)根據(jù)差錯(cuò)處理的方法，需要修改基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基金
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注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行更正，并就差錯(cuò)的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)。
4.基金份額凈值差錯(cuò)處理的原則和方法如下：
(1)基金份額凈值計(jì)算出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報(bào)基
金托管人，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。
(2)錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金份額凈值的0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基金托管
人并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金份額凈值的0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)
當(dāng)公告。
(3)因基金份額凈值計(jì)算錯(cuò)誤，給基金或基金份額持有人造成損失的，應(yīng)由
基金管理人先行賠付，基金管理人按差錯(cuò)情形，有權(quán)向其他當(dāng)事人追償。
(4)基金管理人和基金托管人由于各自技術(shù)系統(tǒng)設(shè)置而產(chǎn)生的凈值計(jì)算尾差，
以基金管理人計(jì)算結(jié)果為準(zhǔn)。
(5)前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。
(六)暫停估值的情形
1.基金投資所涉及的證券交易市場(chǎng)遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營(yíng)業(yè)時(shí)；
2.因不可抗力或其它情形致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評(píng)估基金
資產(chǎn)價(jià)值時(shí)；
3.占基金相當(dāng)比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變，而基金管理人為保障
投資人的利益，已決定延遲估值；如出現(xiàn)基金管理人認(rèn)為屬于緊急事故的任何
情況，會(huì)導(dǎo)致基金管理人不能出售或評(píng)估基金資產(chǎn)的；
4.當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)
格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，基金管理人經(jīng)與基金
托管人協(xié)商一致的，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停估值；
5.中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金合同認(rèn)定的其它情形。
(七)基金凈值的確認(rèn)
用于基金信息披露的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)算，
基金托管人負(fù)責(zé)進(jìn)行復(fù)核。基金管理人應(yīng)于每個(gè)開放日交易結(jié)束后計(jì)算當(dāng)日的
基金資產(chǎn)凈值并發(fā)送給基金托管人?；鹜泄苋藢?duì)凈值計(jì)算結(jié)果復(fù)核確認(rèn)后發(fā)
送給基金管理人，由基金管理人對(duì)基金凈值予以公布。
(八)特殊情況的處理
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1.基金管理人或基金托管人按估值方法的第5項(xiàng)進(jìn)行估值時(shí)，所造成的誤
差不作為基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤處理。
2.由于不可抗力原因，或由于證券交易所及登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，
或國(guó)家會(huì)計(jì)政策變更、市場(chǎng)規(guī)則變更等，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采
取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但未能發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤的，由此造成的基金資
產(chǎn)估值錯(cuò)誤，基金管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任。但基金管理人應(yīng)當(dāng)積極
采取必要的措施消除由此造成的影響。
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十四、基金的收益與分配
(一)基金利潤(rùn)的構(gòu)成
基金利潤(rùn)指基金利息收入、投資收益、公允價(jià)值變動(dòng)收益和其他收入扣除
相關(guān)費(fèi)用后的余額；基金已實(shí)現(xiàn)收益指基金利潤(rùn)減去公允價(jià)值變動(dòng)收益后的余
額。
(二)基金可供分配利潤(rùn)
基金可供分配利潤(rùn)指截至收益分配基準(zhǔn)日基金未分配利潤(rùn)與未分配利潤(rùn)中
已實(shí)現(xiàn)收益的孰低數(shù)。
(三)收益分配原則
本基金收益分配應(yīng)遵循下列原則：
1.本基金的每份基金份額享有同等分配權(quán)；
2.收益分配時(shí)所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由投資人自行承擔(dān)。當(dāng)投
資人的現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用時(shí)，基金
注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)可將投資人的現(xiàn)金紅利按除權(quán)后的單位凈值自動(dòng)轉(zhuǎn)為基金份額；
3.本基金收益每年最多分配6次，每次基金收益分配比例不低于收益分配
基準(zhǔn)日可供分配利潤(rùn)的50%；
4.若基金合同生效不滿3個(gè)月則可不進(jìn)行收益分配；
5.本基金收益分配方式分為兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資人可選擇
現(xiàn)金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利按除權(quán)后的單位凈值自動(dòng)轉(zhuǎn)為基金份額進(jìn)行再投資；若
投資人不選擇，本基金默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；
6.基金紅利發(fā)放日距離收益分配基準(zhǔn)日（即可供分配利潤(rùn)計(jì)算截止日）的
時(shí)間不得超過15個(gè)工作日；
7.基金收益分配后每一基金份額凈值不能低于面值，即基金收益分配基準(zhǔn)
日的基金份額凈值減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值；
8．法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的從其規(guī)定。
(四)收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明收益分配基準(zhǔn)日以及該日的可供分配利潤(rùn)、基
金收益分配對(duì)象、分配原則、分配時(shí)間、分配數(shù)額及比例、分配方式、支付方
式等內(nèi)容。
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(五)收益分配的時(shí)間和程序
1.基金收益分配方案由基金管理人擬訂，由基金托管人復(fù)核，依照《信息
披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告；
2.在收益分配方案公布后，基金管理人依據(jù)具體方案的規(guī)定就支付的現(xiàn)金
紅利向基金托管人發(fā)送劃款指令，基金托管人按照基金管理人的指令及時(shí)進(jìn)行
分紅資金的劃付。
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十五、基金費(fèi)用與稅收
(一)基金費(fèi)用的種類
1.基金管理人的管理費(fèi)；
2.基金托管人的托管費(fèi)；
3.基金財(cái)產(chǎn)撥劃支付的銀行費(fèi)用；
4.基金合同生效后的基金信息披露費(fèi)用；
5.基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用；
6.基金合同生效后與基金有關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)和律師費(fèi)；
7.基金的證券交易費(fèi)用；
8、基金的開戶費(fèi)用、賬戶維護(hù)費(fèi)用
9.依法可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。
(二)上述基金費(fèi)用由基金管理人在法律規(guī)定的范圍內(nèi)參照公允的市場(chǎng)價(jià)格
確定，法律法規(guī)另有規(guī)定時(shí)從其規(guī)定。
(三)基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
1.基金管理人的管理費(fèi)
在通常情況下，基金管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的1%年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算
方法如下：
H＝E×年管理費(fèi)率÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)
E為前一日基金資產(chǎn)凈值
基金管理費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金管
理費(fèi)劃付指令，經(jīng)基金托管人復(fù)核后于次月首日起5個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中
一次性支付給基金管理人，若遇法定節(jié)假日、休息日，支付日期順延。
2.基金托管人的托管費(fèi)
在通常情況下，基金托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.15%年費(fèi)率計(jì)提。
計(jì)算方法如下：
H＝E×年托管費(fèi)率÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
E為前一日基金資產(chǎn)凈值
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基金托管費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金托
管費(fèi)劃付指令，經(jīng)基金托管人復(fù)核后于次月首日起5個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中
一次性支付給基金托管人，若遇法定節(jié)假日、休息日，支付日期順延。
3.除管理費(fèi)、托管費(fèi)之外的基金費(fèi)用，由基金托管人根據(jù)其他有關(guān)法規(guī)及
相應(yīng)協(xié)議的規(guī)定，按費(fèi)用支出金額支付，列入或攤?cè)氘?dāng)期基金費(fèi)用。
(四)不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基
金財(cái)產(chǎn)的損失，以及處理與基金運(yùn)作無關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用等不列入基金費(fèi)用。
基金合同生效前所發(fā)生的信息披露費(fèi)、律師費(fèi)和會(huì)計(jì)師費(fèi)以及其他費(fèi)用不從基
金財(cái)產(chǎn)中支付。標(biāo)的指數(shù)許可使用費(fèi)應(yīng)當(dāng)由基金管理人承擔(dān)，不得從基金財(cái)產(chǎn)
中列支。
(五)基金管理人和基金托管人可根據(jù)基金發(fā)展情況調(diào)整基金管理費(fèi)率和基
金托管費(fèi)率?；鸸芾砣吮仨氉钸t于新的費(fèi)率實(shí)施日2日前在指定媒介上刊登
公告。
(六)基金稅收
基金和基金份額持有人根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)的規(guī)定，履行納稅義務(wù)。
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十六、基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)
(一)基金的會(huì)計(jì)政策
1.基金管理人為本基金的會(huì)計(jì)責(zé)任方；
2.本基金的會(huì)計(jì)年度為公歷每年的1月1日至12月31日；
3.本基金的會(huì)計(jì)核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；
4.會(huì)計(jì)制度執(zhí)行國(guó)家有關(guān)的會(huì)計(jì)制度；
5.本基金獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算；
6.基金管理人保留完整的會(huì)計(jì)賬目、憑證并進(jìn)行日常的會(huì)計(jì)核算，按照有
關(guān)規(guī)定編制基金會(huì)計(jì)報(bào)表；
7.基金托管人定期與基金管理人就基金的會(huì)計(jì)核算、報(bào)表編制等進(jìn)行核對(duì)
并書面確認(rèn)。
(二)基金的審計(jì)
1.基金管理人聘請(qǐng)具有從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其
注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)本基金年度財(cái)務(wù)報(bào)表及其他規(guī)定事項(xiàng)進(jìn)行審計(jì)。會(huì)計(jì)師事務(wù)所及
其注冊(cè)會(huì)計(jì)師與基金管理人、基金托管人相互獨(dú)立。
2.會(huì)計(jì)師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師時(shí)，應(yīng)事先征得基金管理人同意。
3.基金管理人認(rèn)為有充足理由更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所，經(jīng)通知基金托管人，并
報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后可以更換。就更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所，基金管理人應(yīng)當(dāng)依照
《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
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十七、基金的信息披露
基金的信息披露應(yīng)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《信息披露辦法》、
基金合同及其他有關(guān)規(guī)定?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋撕推渌鹦畔⑴读x務(wù)
人應(yīng)當(dāng)以保護(hù)基金份額持有人利益為根本出發(fā)點(diǎn)，依法披露基金信息，并保證
所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、簡(jiǎn)明性和易得性。
本基金信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有
人大會(huì)的基金份額持有人等法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的自然人、法人
和非法人組織?；鸸芾砣?、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)按規(guī)定
將應(yīng)予披露的基金信息披露事項(xiàng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的全國(guó)性報(bào)
刊（以下簡(jiǎn)稱“指定報(bào)刊”）及指定互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡(jiǎn)稱“指定網(wǎng)站”）等
媒介披露。
本基金信息披露義務(wù)人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：
1.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；
2.對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)；
3.違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
4.詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)；
5.登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；
6.中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。
本基金公開披露的信息應(yīng)采用中文文本。同時(shí)采用外文文本的，基金信息
披露義務(wù)人應(yīng)保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以中文文
本為準(zhǔn)。
本基金公開披露的信息采用阿拉伯?dāng)?shù)字；除特別說明外，貨幣單位為人民
幣元。
公開披露的基金信息包括：
(一)招募說明書
招募說明書是基金向社會(huì)公開發(fā)售時(shí)對(duì)基金情況進(jìn)行說明的法律文件。
基金管理人按照《基金法》、《信息披露辦法》、基金合同編制并在基金
份額發(fā)售的3日前，將基金招募說明書登載在指定報(bào)刊和網(wǎng)站上?；鸷贤?
效后，基金招募說明書的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日
華富中小企業(yè)100指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金更新招募說明書
內(nèi)，更新基金招募說明書并登載在指定網(wǎng)站上；基金招募說明書其他信息發(fā)生
變更的，基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運(yùn)作的，基金管理人不再更
新基金招募說明書。
(二)基金合同、托管協(xié)議
基金管理人應(yīng)在基金份額發(fā)售的3日前，將基金合同摘要登載在指定報(bào)刊
和網(wǎng)站上；基金管理人、基金托管人應(yīng)將基金合同、托管協(xié)議登載在各自網(wǎng)站
上。
（三）基金產(chǎn)品資料概要
基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用于向投資者提供簡(jiǎn)明
的基金概要信息?！痘鸷贤飞Ш?，基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變
更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在指
定網(wǎng)站及基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)；基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更
的，基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基
金產(chǎn)品資料概要。
(四)基金份額發(fā)售公告
基金管理人將按照《基金法》、《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定，就基金份
額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在披露招募說明書的當(dāng)日登載于
指定報(bào)刊和網(wǎng)站上。
(五)基金合同生效公告
基金管理人將在基金合同生效的次日在指定報(bào)刊和網(wǎng)站上登載基金合同生
效公告?；鸷贤Ч嬷袑⒄f明基金募集情況。
（六）基金凈值信息公告
1.本基金的基金合同生效后，在開始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回前，基金
管理人將至少每周公告一次基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值；
2.在開始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回后，基金管理人將在不晚于每個(gè)開放
日的次日，通過指定網(wǎng)站、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)披露開放日的基金
份額凈值和基金份額累計(jì)凈值；
3.基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定網(wǎng)站披
露半年度和年度最后一日的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
華富中小企業(yè)100指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金更新招募說明書
(七)基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在本基金的基金合同、招募說明書等信息披露文件上載明
基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格的計(jì)算方式及有關(guān)申購(gòu)、贖回費(fèi)率，并保證投資人能
夠在基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)查閱或者復(fù)制前述信息資料。
(八)基金年度報(bào)告、基金中期報(bào)告、基金季度報(bào)告
1.基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi)，編制完成基金年度報(bào)告，
將年度報(bào)告登載在指定網(wǎng)站上，并將年度報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊上。
基金年度報(bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)
師事務(wù)所審計(jì)。
2.基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)，編制完成基金中期報(bào)告，
將中期報(bào)告登載在指定網(wǎng)站上，并將中期報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊上。
3.基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)，編制完成基金季度報(bào)
告，將季度報(bào)告登載在指定網(wǎng)站上，并將季度報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊
上。
4.基金合同生效不足2個(gè)月的，本基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、
中期報(bào)告或者年度報(bào)告；
5.基金定期報(bào)告應(yīng)當(dāng)按有關(guān)規(guī)定分別報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金管理人主要辦公
場(chǎng)所所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案；
6.如報(bào)告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額達(dá)到或超過基金總份額20%的
情形，為保障其他投資者利益，基金管理人至少應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告“影響投資者
決策的其他重要信息”項(xiàng)下披露該投資者的類別、報(bào)告期末持有份額及占比、
報(bào)告期內(nèi)持有份額變化情況及本基金的特有風(fēng)險(xiǎn)。
本基金持續(xù)運(yùn)作過程中，應(yīng)當(dāng)在基金年度報(bào)告和中期報(bào)告中披露基金組合
資產(chǎn)情況及其流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)分析等。
(九)臨時(shí)報(bào)告與公告
在基金運(yùn)作過程中發(fā)生如下可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)
格產(chǎn)生重大影響的事件時(shí)，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在2日內(nèi)編制臨時(shí)報(bào)告書，
并登載在指定報(bào)刊和指定網(wǎng)站上：
1.基金份額持有人大會(huì)的召開及決議及決定的事項(xiàng)；
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2.基金合同終止、基金清算；
3.轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、基金合并；
4.更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機(jī)構(gòu)，基金改聘會(huì)計(jì)師事
務(wù)所；
5.基金管理人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值等
事項(xiàng)，基金托管人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)核等事項(xiàng)；
6.基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；
7.基金管理人變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、基金管理人的實(shí)際控制
人變更；
8.基金募集期延長(zhǎng)或提前結(jié)束募集；
9.基金管理人的高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部門
負(fù)責(zé)人發(fā)生變動(dòng)；
10.基金管理人的董事在最近12個(gè)月內(nèi)變更超過50%；基金管理人、基金
托管人專門基金托管部門的主要業(yè)務(wù)人員在最近12個(gè)月內(nèi)變動(dòng)超過30%；
11.涉及基金管理業(yè)務(wù)、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟；
12.基金管理人或其高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到
重大行政處罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負(fù)責(zé)人因基金托
管業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大行政處罰、刑事處罰；
13.基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、
實(shí)際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證
券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；
14.基金收益分配事項(xiàng)；
15.管理費(fèi)、托管費(fèi)、申購(gòu)費(fèi)、贖回費(fèi)等費(fèi)用計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)提方式和費(fèi)率發(fā)
生變更；
16.基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)基金份額凈值0.5%；
17.本基金開始辦理申購(gòu)、贖回；
18.本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理；
19.本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng)；
20.本基金暫停接受申購(gòu)、贖回申請(qǐng)或重新接受申購(gòu)、贖回申請(qǐng)；
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21.基金管理人采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制進(jìn)行估值時(shí)；
22.發(fā)生涉及基金申購(gòu)、贖回事項(xiàng)調(diào)整或潛在影響投資者贖回等重大事項(xiàng)；
23.基金信息披露義務(wù)人認(rèn)為可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)
格產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)或本基金合同規(guī)定的其他事項(xiàng)。
(十)澄清公告
在本基金合同存續(xù)期限內(nèi)，任何公共媒體中出現(xiàn)的或者在市場(chǎng)上流傳的消
息可能對(duì)基金份額價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動(dòng)，以及可能損害基金
份額持有人權(quán)益的，相關(guān)信息披露義務(wù)人知悉后應(yīng)當(dāng)立即對(duì)該消息進(jìn)行公開澄
清，并將有關(guān)情況立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
（十一）清算報(bào)告
基金合同終止的，基金管理人應(yīng)當(dāng)依法組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組對(duì)基金財(cái)產(chǎn)
進(jìn)行清算并作出清算報(bào)告?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登載在指定網(wǎng)站
上，并將清算報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊上。
(十二)基金份額持有人大會(huì)決議
(十三)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息
（十四）信息披露事務(wù)管理
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露管理制度，指定專門部門
及高級(jí)管理人員負(fù)責(zé)管理信息披露事務(wù)。
基金信息披露義務(wù)人公開披露基金信息，應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)基金信
息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則等法規(guī)規(guī)定。
基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和《基金合同》的
約定，對(duì)基金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申購(gòu)贖回
價(jià)格、基金定期報(bào)告、更新的招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報(bào)告
等公開披露的相關(guān)基金信息進(jìn)行復(fù)核、審查，并向基金管理人進(jìn)行書面或電子
確認(rèn)。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在指定報(bào)刊中選擇一家報(bào)刊披露本基金信息。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站報(bào)送擬披露的基
金信息，并保證相關(guān)報(bào)送信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。
基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需
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要在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于指定媒介和基金上市
交易的證券交易所網(wǎng)站披露信息，并且在不同媒介上披露同一信息的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)
一致。
為基金信息披露義務(wù)人公開披露的基金信息出具審計(jì)報(bào)告、法律意見書的
專業(yè)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)制作工作底稿，并將相關(guān)檔案至少保存到《基金合同》終止后
10年。
基金管理人、基金托管人除按法律法規(guī)要求披露信息外，也可著眼于為投
資者決策提供有用信息的角度，在保證公平對(duì)待投資者、不誤導(dǎo)投資者、不影
響基金正常投資操作的前提下，自主提升信息披露服務(wù)的質(zhì)量。具體要求應(yīng)當(dāng)
符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及自律規(guī)則的相關(guān)規(guī)定。前述自主披露如產(chǎn)生信息披露費(fèi)用，
該費(fèi)用不得從基金財(cái)產(chǎn)中列支。
(十五)信息披露文件的存放與查閱
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律
法規(guī)規(guī)定將信息置備于各自住所，供社會(huì)公眾查閱、復(fù)制。
投資人在支付工本費(fèi)后，可在合理時(shí)間內(nèi)取得上述文件復(fù)制件或復(fù)印件。
本基金的信息披露將嚴(yán)格按照法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定進(jìn)行。
（十六）本基金信息披露事項(xiàng)以法律法規(guī)規(guī)定及本章節(jié)約定的內(nèi)容為準(zhǔn)。
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十八、基金的風(fēng)險(xiǎn)揭示
風(fēng)險(xiǎn)揭示，即識(shí)別市場(chǎng)變化和交易過程中的各種潛在風(fēng)險(xiǎn)因素。本基金面
臨的風(fēng)險(xiǎn)主要包括：市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)和指數(shù)增強(qiáng)
型基金面臨的特定風(fēng)險(xiǎn)等。
（一）市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
1．因市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)而使投資人無法達(dá)到預(yù)期的獲利水平。市場(chǎng)價(jià)格可包括
利率、匯率及期貨等價(jià)格；
2．股票價(jià)格變動(dòng)隨公司因素、市場(chǎng)因素、政治因素、經(jīng)濟(jì)因素的變化而變
化，其價(jià)格的波動(dòng)往往十分劇烈，對(duì)投資于股票市場(chǎng)的基金有著極大的影響；
3．債券的價(jià)格與市場(chǎng)利率呈反向變動(dòng)，市場(chǎng)利率下跌時(shí)，債券價(jià)格通常會(huì)
上漲；反之，市場(chǎng)利率上揚(yáng)，債券價(jià)格則會(huì)下滑。
（二）管理風(fēng)險(xiǎn)
在基金管理運(yùn)作過程中，基金管理人的研究水平、投資管理水平直接影響
基金收益水平，如果基金管理人對(duì)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)和證券市場(chǎng)判斷不準(zhǔn)確、獲取的信
息不全、投資操作出現(xiàn)失誤，都會(huì)影響基金的收益水平?；鹜泄苋说墓芾硭?
平對(duì)基金收益水平也存在影響。
（三）流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)主要包括兩層含義：一是開放式基金要隨時(shí)應(yīng)對(duì)投資人的贖回，
如果基金資產(chǎn)不能迅速轉(zhuǎn)變成現(xiàn)金，或者變現(xiàn)為現(xiàn)金時(shí)對(duì)資金凈值產(chǎn)生不利的
影響，都會(huì)影響基金運(yùn)作和收益水平。尤其是在發(fā)生巨額贖回時(shí)，如果基金資
產(chǎn)變現(xiàn)能力差，可能會(huì)產(chǎn)生基金倉(cāng)位調(diào)整的困難，導(dǎo)致流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，從而影響
基金份額凈值；二是基金管理人難以在合理的時(shí)間內(nèi)以公允價(jià)格將其投資組合
變現(xiàn)而引起資產(chǎn)損失或交易成本的不確定性。
（四）信用風(fēng)險(xiǎn)
本基金所遭遇的信用風(fēng)險(xiǎn)主要包括債券發(fā)行人出現(xiàn)違約、拒絕支付到期本
息，或由于債券發(fā)行人信用質(zhì)量降低導(dǎo)致債券價(jià)格下降，造成基金財(cái)產(chǎn)損失，
以及基金所投資股票的上市公司因造假或者信息披露不真實(shí)等導(dǎo)致股票價(jià)格下
降，造成基金財(cái)產(chǎn)損失。
（五）跟蹤指數(shù)的被動(dòng)投資風(fēng)險(xiǎn)
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1．標(biāo)的指數(shù)回報(bào)與股票市場(chǎng)平均回報(bào)偏離的風(fēng)險(xiǎn)
標(biāo)的指數(shù)并不能完全代表整個(gè)股票市場(chǎng)。標(biāo)的指數(shù)成份股的平均回報(bào)率與
整個(gè)股票市場(chǎng)的平均回報(bào)率可能存在偏離。
2．標(biāo)的指數(shù)波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)
標(biāo)的指數(shù)成份股的價(jià)格可能受到公司因素、市場(chǎng)因素、政治因素、經(jīng)濟(jì)因
素、投資人心理和交易制度等各種因素的影響而波動(dòng)，導(dǎo)致指數(shù)波動(dòng)，從而使
基金收益水平發(fā)生變化。
3．基金投資組合回報(bào)與標(biāo)的指數(shù)回報(bào)偏離的風(fēng)險(xiǎn)
以下因素可能使基金投資組合回報(bào)與標(biāo)的指數(shù)回報(bào)發(fā)生偏離：
（1）由于標(biāo)的指數(shù)調(diào)整成份股或變更編制方法，使本基金在相應(yīng)的組合調(diào)
整中產(chǎn)生跟蹤誤差；
（2）由于標(biāo)的指數(shù)成份股發(fā)生配股、增發(fā)等行為導(dǎo)致成份股在標(biāo)的指數(shù)中
的權(quán)重發(fā)生變化，使本基金在相應(yīng)的組合調(diào)整中產(chǎn)生跟蹤誤差；
（3）成份股派發(fā)現(xiàn)金紅利、新股收益等將導(dǎo)致本基金回報(bào)與標(biāo)的指數(shù)回報(bào)
發(fā)生偏離；
（4）由于成份股停牌、摘牌或流動(dòng)性不足等原因使本基金無法及時(shí)調(diào)整投
資組合或承擔(dān)沖擊成本而產(chǎn)生跟蹤誤差；
（5）由于基金應(yīng)對(duì)日常贖回保留的少量現(xiàn)金、投資過程中的證券交易成本，
以及基金管理費(fèi)和托管費(fèi)的存在，使基金投資組合與標(biāo)的指數(shù)產(chǎn)生跟蹤誤差；
（6）在指數(shù)化投資過程中，本基金所運(yùn)用的指數(shù)跟蹤技術(shù)會(huì)對(duì)本基金回報(bào)
產(chǎn)生影響，從而影響本基金對(duì)標(biāo)的指數(shù)的跟蹤程度；
（7）由于缺少衍生金融工具，基金建倉(cāng)期間無法實(shí)現(xiàn)對(duì)標(biāo)的指數(shù)的有效跟
蹤所帶來的偏差。
（8）其他因素產(chǎn)生的跟蹤誤差。如受到最低買入股數(shù)的限制，基金投資組
合中個(gè)別股票的持有比例與標(biāo)的指數(shù)中該股票的權(quán)重可能不完全相同；因缺乏
賣空、對(duì)沖機(jī)制及其他工具造成的指數(shù)跟蹤成本較大；因基金申購(gòu)與贖回帶來
的現(xiàn)金變動(dòng)等。
4．業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)變更的風(fēng)險(xiǎn)
當(dāng)發(fā)生本基金變更標(biāo)的指數(shù)的情形時(shí)，業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)將隨之變更。屆時(shí)基
華富中小企業(yè)100指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金更新招募說明書
于原業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的投資策略將會(huì)改變，投資組合將隨之調(diào)整，基金的收益風(fēng)
險(xiǎn)特征將與新的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)保持一致，投資人須承擔(dān)此項(xiàng)調(diào)整帶來的風(fēng)險(xiǎn)與
成本。
5.跟蹤誤差控制未達(dá)約定目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)
本基金力爭(zhēng)控制凈值增長(zhǎng)率與業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)之間的日均跟蹤偏離度的絕對(duì)
值不超過0.5%和年跟蹤誤差不超過7.75%，但因標(biāo)的指數(shù)編制規(guī)則調(diào)整或其他
因素可能導(dǎo)致跟蹤誤差超過上述范圍，本基金凈值表現(xiàn)與指數(shù)價(jià)格走勢(shì)可能發(fā)
生較大偏離。
6.指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)
本基金的標(biāo)的指數(shù)由指數(shù)編制機(jī)構(gòu)發(fā)布并管理和維護(hù)，未來指數(shù)編制機(jī)構(gòu)
可能由于各種原因停止對(duì)指數(shù)的管理和維護(hù)，本基金將根據(jù)基金合同的約定自
該情形發(fā)生之日起十個(gè)工作日向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告并提出解決方案，如更換基金
標(biāo)的指數(shù)、轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式，與其他基金合并、或者終止基金合同等，并在6個(gè)
月內(nèi)召集基金份額持有人大會(huì)進(jìn)行表決，基金份額持有人大會(huì)未成功召開或就
上述事項(xiàng)表決未通過的，基金合同終止。投資人將面臨更換基金標(biāo)的指數(shù)、轉(zhuǎn)
換運(yùn)作方式，與其他基金合并、或者終止基金合同等風(fēng)險(xiǎn)。
自指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止標(biāo)的指數(shù)的編制及發(fā)布至解決方案確定并實(shí)施前，基
金管理人應(yīng)按照指數(shù)編制機(jī)構(gòu)提供的最近一個(gè)交易日的指數(shù)信息遵循基金份額
持有人利益優(yōu)先原則維持基金投資運(yùn)作，該期間由于標(biāo)的指數(shù)不再更新等原因
可能導(dǎo)致指數(shù)表現(xiàn)與相關(guān)市場(chǎng)表現(xiàn)存在差異，影響投資收益。
7.成份股停牌的風(fēng)險(xiǎn)
標(biāo)的指數(shù)成份股可能因各種原因臨時(shí)或長(zhǎng)期停牌，發(fā)生成份股停牌時(shí)可能
面臨基金可能因無法及時(shí)調(diào)整投資組合而導(dǎo)致跟蹤偏離度和跟蹤誤差擴(kuò)大等風(fēng)
險(xiǎn)。
（六）主動(dòng)增強(qiáng)操作帶來的投資風(fēng)險(xiǎn)
基金經(jīng)理可以采用一定的主動(dòng)增強(qiáng)操作來獲取超額收益，主動(dòng)增強(qiáng)操作增
加了投資組合相對(duì)于比較基準(zhǔn)的跟蹤偏離度，主動(dòng)增強(qiáng)操作的效果存在一定的
不確定性，投資收益率可能高于指數(shù)收益率，也有可能低于指數(shù)收益率。
（七）其他風(fēng)險(xiǎn)
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其他風(fēng)險(xiǎn)包括操作或技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、再投資風(fēng)險(xiǎn)、通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)、政治或法律
風(fēng)險(xiǎn)、行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)、突發(fā)事件風(fēng)險(xiǎn)等。
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十九、基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算
(一)基金合同的變更
1.基金合同變更內(nèi)容對(duì)基金合同當(dāng)事人權(quán)利、義務(wù)產(chǎn)生重大影響的，應(yīng)召
開基金份額持有人大會(huì)，基金合同變更的內(nèi)容應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議同
意。
(1)轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；
(2)變更基金類別；
(3)變更基金投資目標(biāo)、投資范圍或投資策略；
(4)變更基金份額持有人大會(huì)程序；
(5)更換基金管理人、基金托管人；
(6)提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)。但根據(jù)適用的相關(guān)規(guī)定提高
該等報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)的除外；
(7)本基金與其他基金的合并；
(8)對(duì)基金合同當(dāng)事人權(quán)利、義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)；
(9)法律法規(guī)、基金合同或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。
但出現(xiàn)下列情況時(shí)，可不經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議，由基金管理人和基
金托管人同意變更后公布，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案：
(1)調(diào)低基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)和其他應(yīng)由基金承擔(dān)的費(fèi)用；
(2)在法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)變更基金的申購(gòu)費(fèi)率、贖回費(fèi)率
或收費(fèi)方式；
(3)因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動(dòng)必須對(duì)基金合同進(jìn)行修改；
(4)對(duì)基金合同的修改不涉及本基金合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化；
(5)基金合同的修改對(duì)基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響；
(6)按照法律法規(guī)或本基金合同規(guī)定不需召開基金份額持有人大會(huì)的其他情
形。
2.關(guān)于變更基金合同的基金份額持有人大會(huì)決議應(yīng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或備
案，并于中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或出具無異議意見后生效執(zhí)行，并自生效之日起2日
內(nèi)在至少一種指定媒介公告。
(二)本基金合同的終止
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有下列情形之一的，本基金合同經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后將終止：
1.基金份額持有人大會(huì)決定終止的；
2.基金管理人因解散、破產(chǎn)、撤銷等事由，不能繼續(xù)擔(dān)任基金管理人的職
務(wù)，而在6個(gè)月內(nèi)無其他適當(dāng)?shù)幕鸸芾砉境薪悠湓袡?quán)利義務(wù)；
3.基金托管人因解散、破產(chǎn)、撤銷等事由，不能繼續(xù)擔(dān)任基金托管人的職
務(wù)，而在6個(gè)月內(nèi)無其他適當(dāng)?shù)耐泄軝C(jī)構(gòu)承接其原有權(quán)利義務(wù)；
4．出現(xiàn)標(biāo)的指數(shù)不符合要求（因成份股價(jià)格波動(dòng)等指數(shù)編制方法變動(dòng)之外
的因素致使標(biāo)的指數(shù)不符合要求的情形除外）、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)退出等情形，基
金管理人召集基金份額持有人大會(huì)對(duì)解決方案進(jìn)行表決，基金份額持有人大會(huì)
未成功召開或就上述事項(xiàng)表決未通過的；
5.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。
(三)基金財(cái)產(chǎn)的清算
1.基金財(cái)產(chǎn)清算組
(1)基金合同終止時(shí)，成立基金財(cái)產(chǎn)清算組，基金財(cái)產(chǎn)清算組在中國(guó)證監(jiān)會(huì)
的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。
(2)基金財(cái)產(chǎn)清算組成員由基金管理人、基金托管人、具有從事證券相關(guān)業(yè)
務(wù)資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的人員組成。基金財(cái)產(chǎn)清算組
可以聘用必要的工作人員。
(3)基金財(cái)產(chǎn)清算組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配。基金
財(cái)產(chǎn)清算組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
2.基金財(cái)產(chǎn)清算程序
基金合同終止，應(yīng)當(dāng)按法律法規(guī)和本基金合同的有關(guān)規(guī)定對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行
清算?；鹭?cái)產(chǎn)清算程序主要包括：
(1)基金合同終止后，發(fā)布基金財(cái)產(chǎn)清算公告；
(2)基金合同終止時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算組統(tǒng)一接管基金財(cái)產(chǎn)；
(3)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
(4)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估價(jià)和變現(xiàn)；
(5)聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行審計(jì)；
(6)聘請(qǐng)律師事務(wù)所出具法律意見書；
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(7)將基金財(cái)產(chǎn)清算結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)；
(8)參加與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的民事訴訟；
(9)公布基金財(cái)產(chǎn)清算結(jié)果；
(10)對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
3.清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算組在進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)清算過程中發(fā)生的所有合理
費(fèi)用，清算費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
4.基金財(cái)產(chǎn)按下列順序清償：
(1)支付清算費(fèi)用；
(2)交納所欠稅款；
(3)清償基金債務(wù)；
(4)按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。
基金財(cái)產(chǎn)未按前款(1)－(3)項(xiàng)規(guī)定清償前，不分配給基金份額持有人。
5.基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
基金財(cái)產(chǎn)清算公告于基金合同終止并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后5個(gè)工作日內(nèi)由
基金財(cái)產(chǎn)清算組公告；清算過程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算
結(jié)果經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)，律師事務(wù)所出具法律意見書后，由基金財(cái)產(chǎn)清算組
報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告。
6.基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。
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二十、基金合同的內(nèi)容摘要
基金合同的內(nèi)容摘要見附件一。
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二十一、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要
基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要見附件二。
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二十二、對(duì)基金份額持有人的服務(wù)
基金管理人承諾為基金份額持有人提供一系列的服務(wù)。基金管理人有權(quán)根
據(jù)基金份額持有人的需要和市場(chǎng)的變化，增加或變更服務(wù)項(xiàng)目及內(nèi)容。主要服
務(wù)內(nèi)容如下：
（一）基金份額持有人投資交易確認(rèn)服務(wù)
注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)保留基金份額持有人名冊(cè)上列明的所有基金份額持有人的基
金投資記錄。
基金管理人直銷中心應(yīng)根據(jù)在基金管理人直銷中心進(jìn)行交易的投資人的要
求提交成交確認(rèn)單。
基金代銷機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)在其網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行交易的投資人的要求提交成交確認(rèn)單。
（二）資料寄送
1.基金投資人對(duì)賬單：
基金管理人將向發(fā)生交易的基金份額持有人以書面或電子文件形式定期或
不定期寄送對(duì)賬單。
2.其他相關(guān)的信息資料。
（三）多種收費(fèi)方式選擇基金管理人在合適時(shí)機(jī)將為基金投資人提供多種
收費(fèi)方式購(gòu)買本基金，滿足基金投資人多樣化的投資需求，具體實(shí)施辦法見有
關(guān)公告。
（四）基金電子交易服務(wù)基金管理將為基金投資人提供基金電子交易服務(wù)。
（五）資訊服務(wù)
1、客戶服務(wù)電話
投資人撥打客戶服務(wù)電話可通過自動(dòng)語音或人工座席獲得基金信息查詢、
賬戶信息查詢、傳真對(duì)賬單、建議投訴等全面的服務(wù)。
客戶服務(wù)電話：400-700-8001
客戶服務(wù)傳真：021－68887997
2、公司網(wǎng)站:
基金管理人網(wǎng)站為投資人提供了賬戶查詢、基金信息查詢、投訴建議、在
線咨詢等服務(wù)欄目，力爭(zhēng)為投資人提供全方位的專業(yè)服務(wù)。
（六）投訴處理
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投資人可以通過呼叫中心或公司網(wǎng)站，以電子郵件、信件、傳真來訪等形
式，進(jìn)行投訴，所有渠道的投訴設(shè)有專人登記，專人處理；普通投訴一個(gè)工作
日內(nèi)答復(fù)，重大投訴五個(gè)工作日內(nèi)答復(fù)。若規(guī)定時(shí)間內(nèi)無法處理完畢的，應(yīng)及
時(shí)答復(fù)進(jìn)展?fàn)顩r。
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二十三、其他應(yīng)披露事項(xiàng)
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二十四、招募說明書的存放及查閱方式
本招募說明書存放在基金管理人和基金代銷機(jī)構(gòu)的辦公場(chǎng)所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，
基金投資人可免費(fèi)查閱。在支付工本費(fèi)后，可在合理時(shí)間內(nèi)取得上述文件
的復(fù)制件或復(fù)印件。投資人也可在基金管理人指定的網(wǎng)站上進(jìn)行查閱。
基金管理人和基金托管人保證文本的內(nèi)容與公告的內(nèi)容完全一致。
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二十五、備查文件
備查文件等文本存放在基金管理人、基金托管人和銷售機(jī)構(gòu)的辦公場(chǎng)所和
營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，在辦公時(shí)間內(nèi)可供免費(fèi)查閱。
（一）中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)華富中小板指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金募集的文件
（二）《華富中小企業(yè)100指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金合同》
（三）《華富中小企業(yè)100指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金托管協(xié)議》
（四）法律意見書
（五）基金管理人業(yè)務(wù)資格批件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照
（六）基金托管人業(yè)務(wù)資格批件和營(yíng)業(yè)執(zhí)照
（七）中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他文件
華富基金管理有限公司
2025年11月26日
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附件一、基金合同摘要
一、基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利、義務(wù)
(一)基金管理人的權(quán)利
根據(jù)《基金法》及其他有關(guān)法律法規(guī)，基金管理人的權(quán)利為：
1.自本基金合同生效之日起，依照有關(guān)法律法規(guī)和本基金合同的規(guī)定獨(dú)立
運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)；
2.依照基金合同獲得基金管理費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準(zhǔn)的其他
收入；
3.發(fā)售基金份額；
4.依照有關(guān)規(guī)定行使因基金財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；
5.在符合有關(guān)法律法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、
轉(zhuǎn)換、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)的規(guī)則，在法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定的范
圍內(nèi)決定和調(diào)整基金的除調(diào)高托管費(fèi)率和管理費(fèi)率之外的相關(guān)費(fèi)率結(jié)構(gòu)和收費(fèi)
方式；
6.根據(jù)本基金合同及有關(guān)規(guī)定監(jiān)督基金托管人，對(duì)于基金托管人違反了本
基金合同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行為，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重
大損失的情形，應(yīng)及時(shí)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)，并采取必要措施保護(hù)基金及相關(guān)當(dāng)事
人的利益；
7.在基金合同約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購(gòu)和贖回申請(qǐng)；
8.在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資、融券；
9.自行擔(dān)任或選擇、更換注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)，獲取基金份額持有人名冊(cè)，并對(duì)
注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的代理行為進(jìn)行必要的監(jiān)督和檢查；
10.選擇、更換代銷機(jī)構(gòu)，并依據(jù)基金銷售服務(wù)代理協(xié)議和有關(guān)法律法規(guī)，
對(duì)其行為進(jìn)行必要的監(jiān)督和檢查；
11.選擇、更換律師、審計(jì)師、證券經(jīng)紀(jì)商或其他為基金提供服務(wù)的外部機(jī)
構(gòu)；
12.在基金托管人更換時(shí)，提名新的基金托管人；
13.依法召集基金份額持有人大會(huì)；
14.法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。
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(二)基金管理人的義務(wù)
根據(jù)《基金法》及其他有關(guān)法律法規(guī)，基金管理人的義務(wù)為：
1.依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基
金份額的發(fā)售、申購(gòu)、贖回和登記事宜；
2.辦理基金備案手續(xù)；
3.自基金合同生效之日起，以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金
財(cái)產(chǎn)；
4.配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的
經(jīng)營(yíng)方式管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
5.建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保
證所管理的基金財(cái)產(chǎn)和管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)所管理的不同基金分別管理，
分別記賬，進(jìn)行證券投資；
6.除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為自己及任何第
三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
7.依法接受基金托管人的監(jiān)督；
8.計(jì)算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格；
9.采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回和注銷價(jià)格的方
法符合基金合同等法律文件的規(guī)定；
10.按規(guī)定受理申購(gòu)和贖回申請(qǐng)，及時(shí)、足額支付贖回款項(xiàng)；
11.進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；
12.編制季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告；
13.嚴(yán)格按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報(bào)告
義務(wù)；
14.保守基金商業(yè)秘密，不得泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等，除《基金
法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，
不得向他人泄露；
15.按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分
配收益；
16.依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)或
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配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
17.保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料；
18.以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其
他法律行為；
19.組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變
現(xiàn)和分配；
20.因違反基金合同導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益，
應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
21.基金托管人違反基金合同造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金份額持有人利
益向基金托管人追償；
22.按規(guī)定向基金托管人提供基金份額持有人名冊(cè)資料；
23.面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)并
通知基金托管人；
24.執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)決議；
25.不從事任何有損基金及其他基金當(dāng)事人利益的活動(dòng)；
26.依照法律法規(guī)為基金的利益對(duì)被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利益
行使因基金財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利，不謀求對(duì)上市公司的控股和直接管
理；
27.法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。
(三)基金托管人的權(quán)利
根據(jù)《基金法》及其他有關(guān)法律法規(guī)，基金托管人的權(quán)利為：
1.依基金合同約定獲得基金托管費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準(zhǔn)的其
他收入；
2.監(jiān)督基金管理人對(duì)本基金的投資運(yùn)作；
3.自本基金合同生效之日起，依法保管基金資產(chǎn)；
4.在基金管理人更換時(shí)，提名新任基金管理人；
5.根據(jù)本基金合同及有關(guān)規(guī)定監(jiān)督基金管理人，對(duì)于基金管理人違反本基
金合同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行為，對(duì)基金資產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大
損失的情形，應(yīng)及時(shí)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)，并采取必要措施保護(hù)基金及相關(guān)當(dāng)事人
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的利益；
6.依法召集基金份額持有人大會(huì)；
7.按規(guī)定取得基金份額持有人名冊(cè)資料；
8.法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。
(四)基金托管人的義務(wù)
根據(jù)《基金法》及其他有關(guān)法律法規(guī)，基金托管人的義務(wù)為：
1.安全保管基金財(cái)產(chǎn)；
2.設(shè)立專門的基金托管部，具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，配備足夠的、合格
的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜；
3.對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立；
4.除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為自己及任何第
三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)；
5.保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；
6.按規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶；
7.保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定
外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不得向他人泄露；
8.對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告出具意見，說明
基金管理人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照基金合同的規(guī)定進(jìn)行；如果基金
管理人有未執(zhí)行基金合同規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是否采取了適當(dāng)
的措施；
9.保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料；
10.按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交
割事宜；
11.辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；
12.復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值和基金份額
申購(gòu)、贖回價(jià)格；
13.按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
14.按規(guī)定制作相關(guān)賬冊(cè)并與基金管理人核對(duì)；
15.依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖
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回款項(xiàng)；
16.按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)或配合基金份額持有人依法自行召集
基金份額持有人大會(huì)；
17.因違反基金合同導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因
其退任而免除；
18.基金管理人因違反基金合同造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金向基金管理
人追償；
19.參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分
配；
20.面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)和
銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，并通知基金管理人；
21.執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)決議；
22.不從事任何有損基金及其他基金當(dāng)事人利益的活動(dòng)；
23.建立并保存基金份額持有人名冊(cè)；
24.法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。
(五)基金份額持有人的權(quán)利
根據(jù)《基金法》及其他有關(guān)法律法規(guī)，基金份額持有人的權(quán)利為：
1.分享基金財(cái)產(chǎn)收益；
2.參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；
3.依法申請(qǐng)贖回其持有的基金份額；
4.按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)；
5.出席或者委派代表出席基金份額持有人大會(huì)，對(duì)基金份額持有人大會(huì)審
議事項(xiàng)行使表決權(quán)；
6.查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；
7.監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
8.對(duì)基金管理人、基金托管人、基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為
依法提起訴訟；
9.法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。
每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。
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(六)基金份額持有人的義務(wù)
根據(jù)《基金法》及其他有關(guān)法律法規(guī)，基金份額持有人的義務(wù)為：
1.遵守法律法規(guī)、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定；
2.交納基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)款項(xiàng)及法律法規(guī)和基金合同所規(guī)定的費(fèi)用；
3.在持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者基金合同終止的有限責(zé)任；
4.不從事任何有損基金及其他基金份額持有人合法權(quán)益的活動(dòng)；
5.執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)決議；
6.返還在基金交易過程中因任何原因，自基金管理人及基金管理人的代理
人、基金托管人、代銷機(jī)構(gòu)、其他基金份額持有人處獲得的不當(dāng)?shù)美?
7.法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。
(七)本基金合同當(dāng)事各方的權(quán)利義務(wù)以本基金合同為依據(jù)，不因基金財(cái)產(chǎn)
賬戶名稱而有所改變。
二、基金份額持有人大會(huì)召集、議事及表決的程序和規(guī)則
(一)基金份額持有人大會(huì)由基金份額持有人組成?；鸱蓊~持有人持有的
每一基金份額具有同等的投票權(quán)。
(二)召開事由
1.當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，經(jīng)基金管理人、基金托管人或持有
基金份額10%以上(含10%，下同)的基金份額持有人(以基金管理人收到提議當(dāng)
日的基金份額計(jì)算，下同)提議時(shí)，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會(huì)：
(1)終止基金合同；
(2)轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；
(3)變更基金類別；
(4)變更基金投資目標(biāo)、投資范圍或投資策略；
(5)變更基金份額持有人大會(huì)程序；
(6)更換基金管理人、基金托管人；
(7)提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)，但法律法規(guī)要求提高該等報(bào)
酬標(biāo)準(zhǔn)的除外；
(8)本基金與其他基金的合并；
(9)對(duì)基金合同當(dāng)事人權(quán)利、義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)；
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(10)法律法規(guī)、基金合同或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。
2.出現(xiàn)以下情形之一的，可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改基金合
同，不需召開基金份額持有人大會(huì)：
(1)調(diào)低基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)和其他應(yīng)由基金承擔(dān)的費(fèi)用；
(2)在法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)變更基金的申購(gòu)費(fèi)率、贖回費(fèi)率
或收費(fèi)方式；
(3)因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動(dòng)必須對(duì)基金合同進(jìn)行修改；
(4)對(duì)基金合同的修改不涉及本基金合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化；
(5)基金合同的修改對(duì)基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響；
(6)按照法律法規(guī)或本基金合同規(guī)定不需召開基金份額持有人大會(huì)的其他情
形。
(三)召集人和召集方式
1.除法律法規(guī)或本基金合同另有約定外，基金份額持有人大會(huì)由基金管理
人召集?；鸸芾砣宋窗匆?guī)定召集或者不能召集時(shí)，由基金托管人召集。
2.基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人
提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，
并書面告知基金托管人。基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起
60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)
自行召集。
3.代表基金份額10%以上的基金份額持有人認(rèn)為有必要召開基金份額持有
人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議
之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基
金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；
基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上的基金份額持有人仍認(rèn)為有必
要召開的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書面提議?；鹜泄苋藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議
之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基
金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開。
4.代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開基金份額
持有人大會(huì)，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上
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的基金份額持有人有權(quán)自行召集基金份額持有人大會(huì)，但應(yīng)當(dāng)至少提前30日向
中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
5.基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)的，基金管理人、基
金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾。
(四)召開基金份額持有人大會(huì)的通知時(shí)間、通知內(nèi)容、通知方式
1.基金份額持有人大會(huì)的召集人(以下簡(jiǎn)稱“召集人”)負(fù)責(zé)選擇確定開會(huì)
時(shí)間、地點(diǎn)、方式和權(quán)益登記日。召開基金份額持有人大會(huì)，召集人必須于會(huì)
議召開日前30日在指定媒介公告?；鸱蓊~持有人大會(huì)通知須至少載明以下內(nèi)
容：
(1)會(huì)議召開的時(shí)間、地點(diǎn)和出席方式；
(2)會(huì)議擬審議的主要事項(xiàng)；
(3)會(huì)議形式；
(4)議事程序；
(5)有權(quán)出席基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人權(quán)益登記日；
(6)代理投票的授權(quán)委托書的內(nèi)容要求(包括但不限于代理人身份、代理權(quán)
限和代理有效期限等)、送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn)；
(7)表決方式；
(8)會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名、電話；
(9)出席會(huì)議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；
(10)召集人需要通知的其他事項(xiàng)。
2.采用通訊方式開會(huì)并進(jìn)行表決的情況下，由召集人決定通訊方式和書面
表決方式，并在會(huì)議通知中說明本次基金份額持有人大會(huì)所采取的具體通訊方
式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書面表決意見寄交的截止時(shí)間和
收取方式。
3.如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)書
面表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金
管理人到指定地點(diǎn)對(duì)書面表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有
人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)書面表決意見的
計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督。基金管理人或基金托管人拒不派代表對(duì)書面表決意見的計(jì)票進(jìn)
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行監(jiān)督的，不影響計(jì)票和表決結(jié)果。
(五)基金份額持有人出席會(huì)議的方式
1.會(huì)議方式
(1)基金份額持有人大會(huì)的召開方式包括現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)、通訊方式開會(huì)及法律法
規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許的其他方式。
(2)現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)由基金份額持有人本人出席或通過授權(quán)委托書委派其代理人出
席，現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)時(shí)基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)出席，如基金管理人
或基金托管人拒不派代表出席的，不影響表決效力。
(3)通訊方式開會(huì)指按照本基金合同的相關(guān)規(guī)定以通訊的書面方式進(jìn)行表決。
(4)在法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許的情況下，經(jīng)會(huì)議通知載明，基金份額持有
人也可以采用網(wǎng)絡(luò)、電話或其他方式進(jìn)行表決，或者采用網(wǎng)絡(luò)、電話或其他方
式授權(quán)他人代為出席會(huì)議并表決。
(5)會(huì)議的召開方式由召集人確定。
2.召開基金份額持有人大會(huì)的條件
(1)現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)方式
在同時(shí)符合以下條件時(shí)，現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議方可舉行：
1)對(duì)到會(huì)者在權(quán)益登記日持有基金份額的統(tǒng)計(jì)顯示，全部有效憑證所對(duì)應(yīng)
的基金份額應(yīng)占權(quán)益登記日基金總份額的50%以上(含50%，下同)；
2)到會(huì)的基金份額持有人身份證明及持有基金份額的憑證、代理人身份證
明、委托人持有基金份額的憑證及授權(quán)委托代理手續(xù)完備，到會(huì)者出具的相關(guān)
文件符合有關(guān)法律法規(guī)和基金合同及會(huì)議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑
證與基金管理人持有的注冊(cè)登記資料相符。
(2)通訊開會(huì)方式
在同時(shí)符合以下條件時(shí)，通訊會(huì)議方可舉行：
1)召集人按本基金合同規(guī)定公布會(huì)議通知后，在2個(gè)工作日內(nèi)連續(xù)公布相
關(guān)提示性公告；
2)召集人按基金合同規(guī)定通知基金托管人或/和基金管理人(分別或共同稱
為“監(jiān)督人”)到指定地點(diǎn)對(duì)書面表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；
3)召集人在監(jiān)督人和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會(huì)議通知規(guī)定的方式收取和統(tǒng)
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計(jì)基金份額持有人的書面表決意見，如基金管理人或基金托管人經(jīng)通知拒不到
場(chǎng)監(jiān)督的，不影響表決效力；
4)本人直接出具書面意見和授權(quán)他人代表出具書面意見的基金份額持有人
所代表的基金份額占權(quán)益登記日基金總份額的50%以上；
5)直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意見的代
理人提交的持有基金份額的憑證、授權(quán)委托書等文件符合法律法規(guī)、基金合同
和會(huì)議通知的規(guī)定，并與注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)記錄相符。
(六)議事內(nèi)容與程序
1.議事內(nèi)容及提案權(quán)
(1)議事內(nèi)容為本基金合同規(guī)定的召開基金份額持有人大會(huì)事由所涉及的內(nèi)
容。
(2)基金管理人、基金托管人、單獨(dú)或合并持有權(quán)益登記日本基金總份額
10%以上的基金份額持有人可以在大會(huì)召集人發(fā)出會(huì)議通知前就召開事由向大會(huì)
召集人提交需由基金份額持有人大會(huì)審議表決的提案。
(3)對(duì)于基金份額持有人提交的提案，大會(huì)召集人應(yīng)當(dāng)按照以下原則對(duì)提案
進(jìn)行審核：
關(guān)聯(lián)性。大會(huì)召集人對(duì)于基金份額持有人提案涉及事項(xiàng)與基金有直接關(guān)系，
并且不超出法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的基金份額持有人大會(huì)職權(quán)范圍的，應(yīng)提
交大會(huì)審議；對(duì)于不符合上述要求的，不提交基金份額持有人大會(huì)審議。如果
召集人決定不將基金份額持有人提案提交大會(huì)表決，應(yīng)當(dāng)在該次基金份額持有
人大會(huì)上進(jìn)行解釋和說明。
程序性。大會(huì)召集人可以對(duì)基金份額持有人的提案涉及的程序性問題做出
決定。如將其提案進(jìn)行分拆或合并表決，需征得原提案人同意；原提案人不同
意變更的，大會(huì)主持人可以就程序性問題提請(qǐng)基金份額持有人大會(huì)做出決定，
并按照基金份額持有人大會(huì)決定的程序進(jìn)行審議。
(4)單獨(dú)或合并持有權(quán)益登記日基金總份額10％以上的基金份額持有人提
交基金份額持有人大會(huì)審議表決的提案，基金管理人或基金托管人提交基金份
額持有人大會(huì)審議表決的提案，未獲基金份額持有人大會(huì)審議通過，就同一提
案再次提請(qǐng)基金份額持有人大會(huì)審議，其時(shí)間間隔不少于6個(gè)月。法律法規(guī)另
華富中小企業(yè)100指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金更新招募說明書
有規(guī)定的除外。
(5)基金份額持有人大會(huì)的召集人發(fā)出召開會(huì)議的通知后，如果需要對(duì)原有
提案進(jìn)行修改，應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人大會(huì)召開前30日及時(shí)公告。否則，會(huì)議
的召開日期應(yīng)當(dāng)順延并保證至少與公告日期有30日的間隔期。
2.議事程序
(1)現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)
在現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)的方式下，首先由大會(huì)主持人按照規(guī)定程序宣布會(huì)議議事程序
及注意事項(xiàng)，確定和公布監(jiān)票人，然后由大會(huì)主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行
表決，經(jīng)合法執(zhí)業(yè)的律師見證后形成大會(huì)決議。
大會(huì)由召集人授權(quán)代表主持?；鸸芾砣藶檎偌说?，其授權(quán)代表未能主
持大會(huì)的情況下，由基金托管人授權(quán)代表主持；如果基金管理人和基金托管人
授權(quán)代表均未能主持大會(huì)，則由出席大會(huì)的基金份額持有人和代理人以所代表
的基金份額50%以上多數(shù)選舉產(chǎn)生一名代表作為該次基金份額持有人大會(huì)的主
持人。
召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會(huì)議人員的簽名冊(cè)。簽名冊(cè)載明參加會(huì)議人員姓名(或
單位名稱)、身份證號(hào)碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額數(shù)量、委托人姓名
(或單位名稱)等事項(xiàng)。
(2)通訊方式開會(huì)
在通訊表決開會(huì)的方式下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的
表決截止日期后第2個(gè)工作日在公證機(jī)關(guān)及監(jiān)督人的監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計(jì)全部
有效表決并形成決議。如監(jiān)督人經(jīng)通知但拒絕到場(chǎng)監(jiān)督，則在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下
形成的決議有效。
3.基金份額持有人大會(huì)不得對(duì)未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。
(七)決議形成的條件、表決方式、程序
1.基金份額持有人所持每一基金份額享有平等的表決權(quán)。
2.基金份額持有人大會(huì)決議分為一般決議和特別決議：
(1)一般決議
一般決議須經(jīng)出席會(huì)議的基金份額持有人(或其代理人)所持表決權(quán)的50%
以上通過方為有效，除下列(2)所規(guī)定的須以特別決議通過事項(xiàng)以外的其他事項(xiàng)
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均以一般決議的方式通過；
(2)特別決議
特別決議須經(jīng)出席會(huì)議的基金份額持有人(或其代理人)所持表決權(quán)的三分
之二以上(含三分之二)通過方為有效；涉及更換基金管理人、更換基金托管人、
轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、終止基金合同必須以特別決議通過方為有效。
3.基金份額持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)依法報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或者備案，
并予以公告。
4.采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，除非在計(jì)票時(shí)有充分的相反證據(jù)證明，否則
表面符合法律法規(guī)和會(huì)議通知規(guī)定的書面表決意見即視為有效的表決，表決意
見模煳不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計(jì)入出具書面意見的基金份額
持有人所代表的基金份額總數(shù)。
5.基金份額持有人大會(huì)采取記名方式進(jìn)行投票表決。
6.基金份額持有人大會(huì)的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分
開審議、逐項(xiàng)表決。
(八)計(jì)票
1.現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)
(1)如基金份額持有人大會(huì)由基金管理人或基金托管人召集，則基金份額持
有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人和代理
人中推舉兩名基金份額持有人代表與大會(huì)召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)
票人；如大會(huì)由基金份額持有人自行召集，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)
在會(huì)議開始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人和代理人中推舉兩名基金份額
持有人代表與基金管理人、基金托管人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；但
如果基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表未出席，則大會(huì)主持人可自行選舉三
名基金份額持有人代表擔(dān)任監(jiān)票人。
(2)監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)，由大會(huì)主持人當(dāng)場(chǎng)
公布計(jì)票結(jié)果。
(3)如大會(huì)主持人對(duì)于提交的表決結(jié)果有異議，可以對(duì)投票數(shù)進(jìn)行重新清點(diǎn)；
如大會(huì)主持人未進(jìn)行重新清點(diǎn)，而出席大會(huì)的基金份額持有人或代理人對(duì)大會(huì)
主持人宣布的表決結(jié)果有異議，其有權(quán)在宣布表決結(jié)果后立即要求重新清點(diǎn)，
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大會(huì)主持人應(yīng)當(dāng)立即重新清點(diǎn)并公布重新清點(diǎn)結(jié)果。重新清點(diǎn)僅限一次。
2.通訊方式開會(huì)
在通訊方式開會(huì)的情況下，計(jì)票方式為：由大會(huì)召集人授權(quán)的兩名監(jiān)票人
在監(jiān)督人派出的授權(quán)代表的監(jiān)督下進(jìn)行計(jì)票，并由公證機(jī)關(guān)對(duì)其計(jì)票過程予以
公證；如監(jiān)督人經(jīng)通知但拒絕到場(chǎng)監(jiān)督，則大會(huì)召集人可自行授權(quán)3名監(jiān)票人
進(jìn)行計(jì)票，并由公證機(jī)關(guān)對(duì)其計(jì)票過程予以公證。
(九)基金份額持有人大會(huì)決議報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或備案后的公告時(shí)間、方
式
1.基金份額持有人大會(huì)通過的一般決議和特別決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過之
日起5日內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或者備案?；鸱蓊~持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)自中
國(guó)證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)或者出具無異議意見之日起生效。關(guān)于本章第(二)條所規(guī)定
的第(1)-(8)項(xiàng)召開事由的基金份額持有人大會(huì)決議經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)生效后方
可執(zhí)行，關(guān)于本章第(二)條所規(guī)定的第(9)、(10)項(xiàng)召開事由的基金份額持有人
大會(huì)決議經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或出具無異議意見后方可執(zhí)行。
2.生效的基金份額持有人大會(huì)決議對(duì)全體基金份額持有人、基金管理人、
基金托管人均有約束力。基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行
生效的基金份額持有人大會(huì)決議。
3.基金份額持有人大會(huì)決議應(yīng)自生效之日起2日內(nèi)在指定媒介公告。如果
采用通訊方式進(jìn)行表決，在公告基金份額持有人大會(huì)決議時(shí)，必須將公證書全
文、公證機(jī)構(gòu)、公證員姓名等一同公告。
(十)法律法規(guī)或監(jiān)管部門對(duì)基金份額持有人大會(huì)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
三、基金合同解除和終止的事由、程序
(一)本基金合同的終止
有下列情形之一的，本基金合同經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后將終止：
1.基金份額持有人大會(huì)決定終止的；
2.基金管理人因解散、破產(chǎn)、撤銷等事由，不能繼續(xù)擔(dān)任基金管理人的職
務(wù)，而在6個(gè)月內(nèi)無其他適當(dāng)?shù)幕鸸芾砉境薪悠湓袡?quán)利義務(wù)；
3.基金托管人因解散、破產(chǎn)、撤銷等事由，不能繼續(xù)擔(dān)任基金托管人的職
務(wù)，而在6個(gè)月內(nèi)無其他適當(dāng)?shù)耐泄軝C(jī)構(gòu)承接其原有權(quán)利義務(wù)；
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4．出現(xiàn)標(biāo)的指數(shù)不符合要求（因成份股價(jià)格波動(dòng)等指數(shù)編制方法變動(dòng)之外
的因素致使標(biāo)的指數(shù)不符合要求的情形除外）、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)退出等情形，基
金管理人召集基金份額持有人大會(huì)對(duì)解決方案進(jìn)行表決，基金份額持有人大會(huì)
未成功召開或就上述事項(xiàng)表決未通過的；
5.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。
(二)基金財(cái)產(chǎn)的清算
1.基金財(cái)產(chǎn)清算組
(1)基金合同終止時(shí)，成立基金財(cái)產(chǎn)清算組，基金財(cái)產(chǎn)清算組在中國(guó)證監(jiān)會(huì)
的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。
(2)基金財(cái)產(chǎn)清算組成員由基金管理人、基金托管人、具有從事證券相關(guān)業(yè)
務(wù)資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的人員組成?；鹭?cái)產(chǎn)清算組
可以聘用必要的工作人員。
(3)基金財(cái)產(chǎn)清算組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配?；?
財(cái)產(chǎn)清算組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
2.基金財(cái)產(chǎn)清算程序
基金合同終止，應(yīng)當(dāng)按法律法規(guī)和本基金合同的有關(guān)規(guī)定對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行
清算?；鹭?cái)產(chǎn)清算程序主要包括：
(1)基金合同終止后，發(fā)布基金財(cái)產(chǎn)清算公告；
(2)基金合同終止時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算組統(tǒng)一接管基金財(cái)產(chǎn)；
(3)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
(4)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估價(jià)和變現(xiàn)；
(5)聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行審計(jì)；
(6)聘請(qǐng)律師事務(wù)所出具法律意見書；
(7)將基金財(cái)產(chǎn)清算結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)；
(8)參加與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的民事訴訟；
(9)公布基金財(cái)產(chǎn)清算結(jié)果；
(10)對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
3.清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算組在進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)清算過程中發(fā)生的所有合理
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費(fèi)用，清算費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
4.基金財(cái)產(chǎn)按下列順序清償：
(1)支付清算費(fèi)用；
(2)交納所欠稅款；
(3)清償基金債務(wù)；
(4)按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。
基金財(cái)產(chǎn)未按前款(1)－(3)項(xiàng)規(guī)定清償前，不分配給基金份額持有人。
5.基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
基金財(cái)產(chǎn)清算公告于基金合同終止并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后5個(gè)工作日內(nèi)由
基金財(cái)產(chǎn)清算組公告；清算過程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算
結(jié)果經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)，律師事務(wù)所出具法律意見書后，由基金財(cái)產(chǎn)清算組
報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告。
6.基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。
四、爭(zhēng)議解決方式
對(duì)于因基金合同的訂立、內(nèi)容、履行和解釋或與基金合同有關(guān)的爭(zhēng)議，基
金合同當(dāng)事人應(yīng)盡量通過協(xié)商、調(diào)解途徑解決。不愿或者不能通過協(xié)商、調(diào)解
解決的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，按照中國(guó)
國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁地點(diǎn)為北京市。
仲裁裁決是終局的，對(duì)各方當(dāng)事人均有約束力，仲裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。
爭(zhēng)議處理期間，基金合同當(dāng)事人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡
責(zé)地履行基金合同規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
本基金合同受中國(guó)法律管轄。
五、基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式
基金合同正本一式八份，除中國(guó)證監(jiān)會(huì)和銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)各持兩份外，
基金管理人和基金托管人各持有兩份。每份均具有同等的法律效力。
基金合同可印制成冊(cè)，供投資人在基金管理人、基金托管人、代銷機(jī)構(gòu)和
注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)辦公場(chǎng)所查閱，但其效力應(yīng)以基金合同正本為準(zhǔn)。
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附件二、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要
一、托管協(xié)議當(dāng)事人
(一)基金管理人
名稱：華富基金管理有限公司
注冊(cè)地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)棲霞路26弄1號(hào)3層、4層
辦公地址：上海市浦東新區(qū)棲霞路18號(hào)陸家嘴富匯大廈A座3樓、5樓
郵政編碼：200120
法定代表人：余海春
成立日期：2004年4月19日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字【2004】47號(hào)
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊(cè)資本：2.5億元
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
經(jīng)營(yíng)范圍：基金募集、基金銷售、資產(chǎn)管理和中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可的其他業(yè)務(wù)
(二)基金托管人
名稱：中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司(簡(jiǎn)稱：中國(guó)建設(shè)銀行)
住所：北京市西城區(qū)金融大街25號(hào)
辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號(hào)院1號(hào)樓
郵政編碼：100033
法定代表人：張金良
成立日期：2004年09月17日
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字[1998]12號(hào)
組織形式：股份有限公司
注冊(cè)資本：貳仟伍佰億壹仟零玖拾柒萬柒仟肆佰捌拾陸元整
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
經(jīng)營(yíng)范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期、長(zhǎng)期貸款；辦理國(guó)內(nèi)外結(jié)算；
辦理票據(jù)承兌與貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；
買賣政府債券、金融債券；從事同業(yè)拆借；買賣、代理買賣外匯；從事銀行卡
業(yè)務(wù)；提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理收付款項(xiàng)及代理保險(xiǎn)業(yè)務(wù)；提供保管箱服
華富中小企業(yè)100指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金更新招募說明書
務(wù)；經(jīng)中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)等監(jiān)管部門批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。
二、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督、核查
（一）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金投
資范圍、投資對(duì)象進(jìn)行監(jiān)督。基金合同明確約定基金投資風(fēng)格或證券選擇標(biāo)準(zhǔn)
的，基金管理人應(yīng)按照基金托管人要求的格式提供投資品種池，以便基金托管
人運(yùn)用相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)，對(duì)基金實(shí)際投資是否符合基金合同關(guān)于證券選擇標(biāo)準(zhǔn)的
約定進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)存在疑義的事項(xiàng)進(jìn)行核查。
本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市
的股票（其中包括創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)上市的股票）、債券、貨幣
市場(chǎng)工具、權(quán)證、資產(chǎn)支持證券以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其
他金融工具（但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定）。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資的其他品種，基金管理人在履行
適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：
本基金投資于股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例為85%-95%，其中被動(dòng)投資于標(biāo)
的指數(shù)成份股及備選成份股的比例不低于股票資產(chǎn)的80%；現(xiàn)金或者到期日在
一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、
存出保證金及應(yīng)收申購(gòu)款等；其他金融工具的投資比例符合法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)
構(gòu)的規(guī)定。
（二）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金投
資、融資比例進(jìn)行監(jiān)督?；鹜泄苋税聪率霰壤驼{(diào)整期限進(jìn)行監(jiān)督：
(1)本基金持有的全部權(quán)證，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的3％；
(2)本基金進(jìn)入全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)進(jìn)行債券回購(gòu)的資金余額不得超過基金
資產(chǎn)凈值的40％；
(3)本基金投資于股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例為85%-95%，其中被動(dòng)投資于
標(biāo)的指數(shù)成份股及備選成份股的比例不低于股票資產(chǎn)的80%；
(4)本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基
金資產(chǎn)凈值的10％；
(5)本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的
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20％；
(6)本基金持有的同一(指同一信用級(jí)別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該
資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10％；
(7)本基金應(yīng)投資于信用級(jí)別評(píng)級(jí)為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券。基
金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評(píng)
級(jí)報(bào)告發(fā)布之日起3個(gè)月內(nèi)予以全部賣出；
(8)基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，本基金所申報(bào)的金額不超過本基金的總資
產(chǎn)，本基金所申報(bào)的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
(9)本基金在任何交易日買入權(quán)證的總金額，不得超過上一交易日基金資產(chǎn)
凈值的0.5％；
(10)保持不低于基金資產(chǎn)凈值5％的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債
券，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金及應(yīng)收申購(gòu)款等；
(11)本基金持有的所有流通受限證券，其公允價(jià)值不得超過本基金資產(chǎn)凈
值的10%；本基金持有的同一流通受限證券，其公允價(jià)值不得超過本基金資產(chǎn)
凈值的7%；
(12)本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過該基金資產(chǎn)凈
值的15%；因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人
之外的因素致使基金不符合前款所規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增
流動(dòng)性受限資產(chǎn)的投資；
(13)本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)
手開展逆回購(gòu)交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范
圍保持一致。
如果法律法規(guī)對(duì)上述投資組合比例限制進(jìn)行變更的，以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，則本基金投資不再受相
關(guān)限制。
除上述第（7）、（10）、（12）、（13）項(xiàng)外，因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公
司合并、基金規(guī)模變動(dòng)、股權(quán)分置改革中支付對(duì)價(jià)等基金管理人之外的因素致
使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)
進(jìn)行調(diào)整。
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基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關(guān)約定。基金托管人對(duì)基金的投資的監(jiān)督與檢查自本基金合同
生效之日起開始。
（三）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)本托管
協(xié)議第十五條第九款基金投資禁止行為進(jìn)行監(jiān)督?；鹜泄苋送ㄟ^事后監(jiān)督方
式對(duì)基金管理人基金投資禁止行為和關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行監(jiān)督。根據(jù)法律法規(guī)有關(guān)基
金禁止從事關(guān)聯(lián)交易的規(guī)定，基金管理人和基金托管人應(yīng)事先相互提供與本機(jī)
構(gòu)有控股關(guān)系的股東、與本機(jī)構(gòu)有其他重大利害關(guān)系的公司名單及有關(guān)關(guān)聯(lián)方
發(fā)行的證券名單?；鸸芾砣撕突鹜泄苋擞胸?zé)任確保關(guān)聯(lián)交易名單的真實(shí)性、
準(zhǔn)確性、完整性，并負(fù)責(zé)及時(shí)將更新后的名單發(fā)送給對(duì)方。
若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人與關(guān)聯(lián)交易名單中列示的關(guān)聯(lián)方進(jìn)行法律法
規(guī)禁止基金從事的關(guān)聯(lián)交易時(shí)，基金托管人應(yīng)及時(shí)提醒基金管理人采取必要措
施阻止該關(guān)聯(lián)交易的發(fā)生，如基金托管人采取必要措施后仍無法阻止關(guān)聯(lián)交易
發(fā)生時(shí)，基金托管人有權(quán)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。對(duì)于基金管理人已成交的關(guān)聯(lián)交
易，基金托管人事前無法阻止該關(guān)聯(lián)交易的發(fā)生，只能進(jìn)行事后結(jié)算，基金托
管人不承擔(dān)由此造成的損失，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
（四）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金管
理人參與銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督?；鸸芾砣藨?yīng)在基金投資運(yùn)作之前向基金
托管人提供符合法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的、經(jīng)慎重選擇的、本基金適用的銀行間
債券市場(chǎng)交易對(duì)手名單，并約定各交易對(duì)手所適用的交易結(jié)算方式?；鸸芾?
人應(yīng)嚴(yán)格按照交易對(duì)手名單的范圍在銀行間債券市場(chǎng)選擇交易對(duì)手。基金托管
人監(jiān)督基金管理人是否按事前提供的銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手名單進(jìn)行交易。
基金管理人可以每半年對(duì)銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手名單及結(jié)算方式進(jìn)行更新，
新名單確定前已與本次剔除的交易對(duì)手所進(jìn)行但尚未結(jié)算的交易，仍應(yīng)按照協(xié)
議進(jìn)行結(jié)算。如基金管理人根據(jù)市場(chǎng)情況需要臨時(shí)調(diào)整銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)
手名單及結(jié)算方式的，應(yīng)向基金托管人說明理由，并在與交易對(duì)手發(fā)生交易前
3個(gè)工作日內(nèi)與基金托管人協(xié)商解決。
基金管理人負(fù)責(zé)對(duì)交易對(duì)手的資信控制，按銀行間債券市場(chǎng)的交易規(guī)則進(jìn)
行交易，并負(fù)責(zé)解決因交易對(duì)手不履行合同而造成的糾紛及損失，基金托管人
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不承擔(dān)由此造成的任何法律責(zé)任及損失。若未履約的交易對(duì)手在基金托管人與
基金管理人確定的時(shí)間前仍未承擔(dān)違約責(zé)任及其他相關(guān)法律責(zé)任的，基金管理
人可以對(duì)相應(yīng)損失先行予以承擔(dān)，然后再向相關(guān)交易對(duì)手追償?；鹜泄苋藙t
根據(jù)銀行間債券市場(chǎng)成交單對(duì)合同履行情況進(jìn)行監(jiān)督。如基金托管人事后發(fā)現(xiàn)
基金管理人沒有按照事先約定的交易對(duì)手或交易方式進(jìn)行交易時(shí)，基金托管人
應(yīng)及時(shí)提醒基金管理人，基金托管人不承擔(dān)由此造成的任何損失和責(zé)任。
（五）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金管
理人投資流通受限證券進(jìn)行監(jiān)督。
基金管理人投資流通受限證券，應(yīng)事先根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定，明確基
金投資流通受限證券的比例，制訂嚴(yán)格的投資決策流程和風(fēng)險(xiǎn)控制制度，防范
流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)和操作風(fēng)險(xiǎn)等各種風(fēng)險(xiǎn)。基金托管人對(duì)基金管理人是否
遵守相關(guān)制度、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案以及相關(guān)投資額度和比例等的情況進(jìn)行監(jiān)
督。
1.本基金投資的受限證券與上文所述的流動(dòng)性受限資產(chǎn)并不完全一致,須為
經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的非公開發(fā)行股票、公開發(fā)行股票網(wǎng)下配售部分等在發(fā)行時(shí)
明確一定期限鎖定期的可交易證券，不包括由于發(fā)布重大消息或其他原因而臨
時(shí)停牌的證券、已發(fā)行未上市證券、回購(gòu)交易中的質(zhì)押券等流通受限證券。本
基金不投資有鎖定期但鎖定期不明確的證券。
本基金投資的受限證券限于可由中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司或中央國(guó)
債登記結(jié)算有限責(zé)任公司負(fù)責(zé)登記和存管，并可在證券交易所或全國(guó)銀行間債
券市場(chǎng)交易的證券。
本基金投資的受限證券應(yīng)保證登記存管在本基金名下，基金管理人負(fù)責(zé)相
關(guān)工作的落實(shí)和協(xié)調(diào)，并確?；鹜泄苋四軌蛘２樵?。因基金管理人原因產(chǎn)
生的受限證券登記存管問題，造成基金托管人無法安全保管本基金資產(chǎn)的責(zé)任
與損失，及因受限證券存管直接影響本基金安全的責(zé)任及損失，由基金管理人
承擔(dān)。
本基金投資受限證券，不得預(yù)付任何形式的保證金。
2.基金管理人投資非公開發(fā)行股票，應(yīng)制訂流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案并經(jīng)其董
事會(huì)批準(zhǔn)。風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案應(yīng)包括但不限于因投資受限證券需要解決的基金投資
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比例限制失調(diào)、基金流動(dòng)性困難以及相關(guān)損失的應(yīng)對(duì)解決措施，以及有關(guān)異常
情況的處置?；鸸芾砣藨?yīng)在首次投資流通受限證券前向基金托管人提供基金
投資非公開發(fā)行股票相關(guān)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案。
基金管理人對(duì)本基金投資受限證券的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé)，確保對(duì)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)采
取積極有效的措施，在合理的時(shí)間內(nèi)有效解決基金運(yùn)作的流動(dòng)性問題。如因基
金巨額贖回或市場(chǎng)發(fā)生劇烈變動(dòng)等原因而導(dǎo)致基金現(xiàn)金周轉(zhuǎn)困難時(shí)，基金管理
人應(yīng)保證提供足額現(xiàn)金確?；鸬闹Ц督Y(jié)算，并承擔(dān)所有損失。對(duì)本基金因投
資受限證券導(dǎo)致的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，基金托管人不承擔(dān)任何責(zé)任。如因基金管理人
原因?qū)е卤净鸪霈F(xiàn)損失致使基金托管人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任的，基金管理人應(yīng)
賠償基金托管人由此遭受的損失。
3.本基金投資非公開發(fā)行股票，基金管理人應(yīng)至少于投資前三個(gè)工作日向
基金托管人提交有關(guān)書面資料，并保證向基金托管人提供的有關(guān)資料真實(shí)、準(zhǔn)
確、完整。有關(guān)資料如有調(diào)整，基金管理人應(yīng)及時(shí)提供調(diào)整后的資料。上述書
面資料包括但不限于：
（1）中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)發(fā)行非公開發(fā)行股票的批準(zhǔn)文件。
（2）非公開發(fā)行股票有關(guān)發(fā)行數(shù)量、發(fā)行價(jià)格、鎖定期等發(fā)行資料。
（3）非公開發(fā)行股票發(fā)行人與中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司或中央國(guó)債
登記結(jié)算有限責(zé)任公司簽訂的證券登記及服務(wù)協(xié)議。
（4）基金擬認(rèn)購(gòu)的數(shù)量、價(jià)格、總成本、賬面價(jià)值。
4.基金管理人應(yīng)在本基金投資非公開發(fā)行股票后兩個(gè)交易日內(nèi)，在中國(guó)證
監(jiān)會(huì)指定媒介披露所投資非公開發(fā)行股票的名稱、數(shù)量、總成本、賬面價(jià)值，
以及總成本和賬面價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值的比例、鎖定期等信息。
本基金有關(guān)投資受限證券比例如違反有關(guān)限制規(guī)定，在合理期限內(nèi)未能進(jìn)
行及時(shí)調(diào)整，基金管理人應(yīng)在兩個(gè)工作日內(nèi)編制臨時(shí)報(bào)告書，予以公告。
5.基金托管人根據(jù)有關(guān)規(guī)定有權(quán)對(duì)基金管理人進(jìn)行以下事項(xiàng)監(jiān)督：
（1）本基金投資受限證券時(shí)的法律法規(guī)遵守情況。
（2）在基金投資受限證券管理工作方面有關(guān)制度、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案的
建立與完善情況。
（3）有關(guān)比例限制的執(zhí)行情況。
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（4）信息披露情況。
6.相關(guān)法律法規(guī)對(duì)基金投資受限證券有新規(guī)定的，從其規(guī)定。
（六）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金資
產(chǎn)凈值計(jì)算、基金份額凈值計(jì)算、應(yīng)收資金到賬、基金費(fèi)用開支及收入確定、
基金收益分配、相關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)等
進(jìn)行監(jiān)督和核查。
（七）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的上述事項(xiàng)及投資指令或?qū)嶋H投資運(yùn)作
違反法律法規(guī)、基金合同和本托管協(xié)議的規(guī)定，應(yīng)及時(shí)以電話提醒或書面提示
等方式通知基金管理人限期糾正?；鸸芾砣藨?yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的
監(jiān)督和核查?；鸸芾砣耸盏綍嫱ㄖ髴?yīng)在下一工作日前及時(shí)核對(duì)并以書面
形式給基金托管人發(fā)出回函，就基金托管人的疑義進(jìn)行解釋或舉證，說明違規(guī)
原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時(shí)改正。在上述規(guī)定期限內(nèi)，基金托
管人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人改正?；鸸芾砣藢?duì)基金
托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
（八）基金管理人有義務(wù)配合和協(xié)助基金托管人依照法律法規(guī)、基金合同
和本托管協(xié)議對(duì)基金業(yè)務(wù)執(zhí)行核查。對(duì)基金托管人發(fā)出的書面提示，基金管理
人應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)并改正，或就基金托管人的疑義進(jìn)行解釋或舉證；對(duì)基
金托管人按照法律法規(guī)、基金合同和本托管協(xié)議的要求需向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送基
金監(jiān)督報(bào)告的事項(xiàng)，基金管理人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。
（九）若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法
律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金
管理人，由此造成的損失由基金管理人承擔(dān)。
（十）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)
會(huì)，同時(shí)通知基金管理人限期糾正，并將糾正結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)?；鸸芾?
人無正當(dāng)理由，拒絕、阻撓對(duì)方根據(jù)本托管協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、
欺詐等手段妨礙對(duì)方進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金托管人提出警告仍不改
正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
三、基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核查
（一）基金管理人對(duì)基金托管人履行托管職責(zé)情況進(jìn)行核查，核查事項(xiàng)包
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括基金托管人安全保管基金財(cái)產(chǎn)、開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶、復(fù)核
基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值、根據(jù)基金管理人指令辦理清
算交收、相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運(yùn)作等行為。
（二）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財(cái)產(chǎn)、未對(duì)基金財(cái)產(chǎn)實(shí)行
分賬管理、未執(zhí)行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信
息等違反《基金法》、基金合同、本協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時(shí)，應(yīng)及時(shí)以書面形
式通知基金托管人限期糾正?；鹜泄苋耸盏酵ㄖ髴?yīng)及時(shí)核對(duì)并以書面形式
給基金管理人發(fā)出回函，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時(shí)
改正。在上述規(guī)定期限內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基
金托管人改正?；鹜泄苋藨?yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：
提交相關(guān)資料以供基金管理人核查托管財(cái)產(chǎn)的完整性和真實(shí)性，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)
答復(fù)基金管理人并改正。
（三）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)
會(huì)，同時(shí)通知基金托管人限期糾正，并將糾正結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)?；鹜泄?
人無正當(dāng)理由，拒絕、阻撓對(duì)方根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺
詐等手段妨礙對(duì)方進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金管理人提出警告仍不改正
的，基金管理人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
四、基金財(cái)產(chǎn)的保管
（一）基金財(cái)產(chǎn)保管的原則
1.基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)。
2.基金托管人應(yīng)安全保管基金財(cái)產(chǎn)。
3.基金托管人按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶。
4.基金托管人對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完
整與獨(dú)立。
5.基金托管人按照基金合同和本協(xié)議的約定保管基金財(cái)產(chǎn)，如有特殊情況
雙方可另行協(xié)商解決?；鹜泄苋宋唇?jīng)基金管理人的指令，不得自行運(yùn)用、處
分、分配本基金的任何資產(chǎn)（不包含基金托管人依據(jù)中國(guó)結(jié)算公司結(jié)算數(shù)據(jù)完
成場(chǎng)內(nèi)交易交收、托管資產(chǎn)開戶銀行扣收結(jié)算費(fèi)和賬戶維護(hù)費(fèi)等費(fèi)用）。
6.對(duì)于因?yàn)榛鹜顿Y產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人
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確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金財(cái)產(chǎn)沒有到達(dá)基金賬戶的，基金
托管人應(yīng)及時(shí)通知基金管理人采取措施進(jìn)行催收。由此給基金財(cái)產(chǎn)造成損失的，
基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償基金財(cái)產(chǎn)的損失，基金托管人對(duì)此不承擔(dān)
任何責(zé)任。
7.除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管
基金財(cái)產(chǎn)。
（二）基金募集期間及募集資金的驗(yàn)資
1.基金募集期間募集的資金應(yīng)存于基金管理人在基金托管人的營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)開
立的“基金募集專戶”。該賬戶由基金管理人開立并管理。
2.基金募集期滿或基金停止募集時(shí)，募集的基金份額總額、基金募集金額、
基金份額持有人人數(shù)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》等有關(guān)規(guī)定后，基金管理
人應(yīng)將屬于基金財(cái)產(chǎn)的全部資金劃入基金托管人開立的基金銀行賬戶，同時(shí)在
規(guī)定時(shí)間內(nèi)，聘請(qǐng)具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行驗(yàn)資，出具
驗(yàn)資報(bào)告。出具的驗(yàn)資報(bào)告由參加驗(yàn)資的2名或2名以上中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師簽字
方為有效。
3.若基金募集期限屆滿，未能達(dá)到基金合同生效的條件，由基金管理人按
規(guī)定辦理退款等事宜。
（三）基金銀行賬戶的開立和管理
1.基金托管人可以基金的名義在其營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)開立基金的銀行賬戶，并根據(jù)
基金管理人合法合規(guī)的指令辦理資金收付。本基金的銀行預(yù)留印鑒由基金托管
人保管和使用。
2.基金銀行賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜?
管人和基金管理人不得假借本基金的名義開立任何其他銀行賬戶；亦不得使用
基金的任何賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
3.基金銀行賬戶的開立和管理應(yīng)符合銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。
4.在符合法律法規(guī)規(guī)定的條件下，基金托管人可以通過基金托管人專用賬
戶辦理基金資產(chǎn)的支付。
（四）基金證券賬戶和結(jié)算備付金賬戶的開立和管理
1.基金托管人在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司、深圳分公司
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為基金開立基金托管人與基金聯(lián)名的證券賬戶。
2.基金證券賬戶的開立和使用，僅限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；?
托管人和基金管理人不得出借或未經(jīng)對(duì)方同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶，
亦不得使用基金的任何賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
3.基金證券賬戶的開立和證券賬戶卡的保管由基金托管人負(fù)責(zé)，賬戶資產(chǎn)
的管理和運(yùn)用由基金管理人負(fù)責(zé)。
4.基金托管人以基金托管人的名義在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立
結(jié)算備付金賬戶，并代表所托管的基金完成與中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
的一級(jí)法人清算工作，基金管理人應(yīng)予以積極協(xié)助。結(jié)算備付金、結(jié)算互?；?
金、交收價(jià)差資金等的收取按照中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的規(guī)定執(zhí)行。
5.若中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)在本托管協(xié)議訂立日之后允許基金從事其
他投資品種的投資業(yè)務(wù)，涉及相關(guān)賬戶的開立、使用的，若無相關(guān)規(guī)定，則基
金托管人比照上述關(guān)于賬戶開立、使用的規(guī)定執(zhí)行。
（五）債券托管專戶的開設(shè)和管理
基金合同生效后，基金托管人根據(jù)中國(guó)人民銀行、中央國(guó)債登記結(jié)算有限
責(zé)任公司的有關(guān)規(guī)定，在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立債券托管賬戶，
并代表基金進(jìn)行銀行間市場(chǎng)債券的結(jié)算?；鸸芾砣撕突鹜泄苋斯餐砘?
金簽訂全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券回購(gòu)主協(xié)議。
（六）其他賬戶的開立和管理
1.因業(yè)務(wù)發(fā)展需要而開立的其他賬戶，可以根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)
定，由基金托管人負(fù)責(zé)開立。新賬戶按有關(guān)規(guī)定使用并管理。
2.法律法規(guī)等有關(guān)規(guī)定對(duì)相關(guān)賬戶的開立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦
理。
（七）基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)有價(jià)憑證等的保管
基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券等有價(jià)憑證由基金托管人存放于基金托管人
的保管庫，也可存入中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、中國(guó)證券登記結(jié)算有限
責(zé)任公司上海分公司/深圳分公司或票據(jù)營(yíng)業(yè)中心的代保管庫，保管憑證由基金
托管人持有。實(shí)物證券等有價(jià)憑證的購(gòu)買和轉(zhuǎn)讓，由基金管理人和基金托管人
共同辦理?；鹜泄苋藢?duì)由基金托管人以外機(jī)構(gòu)實(shí)際有效控制的證券不承擔(dān)保
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管責(zé)任。
（八）與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管
與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的簽署，由基金管理人負(fù)責(zé)。由基金管理人代
表基金簽署的、與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的原件分別由基金管理人、基金托
管人保管。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人代表基金簽署的與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)
的重大合同包括但不限于基金年度審計(jì)合同、基金信息披露協(xié)議及基金投資業(yè)
務(wù)中產(chǎn)生的重大合同，基金管理人應(yīng)保證基金管理人和基金托管人至少各持有
一份正本的原件。基金管理人應(yīng)在重大合同簽署后及時(shí)以加密方式將重大合同
傳真給基金托管人，并在三十個(gè)工作日內(nèi)將正本送達(dá)基金托管人處。重大合同
的保管期限為基金合同終止后15年。
五、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算與核算
（一）基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算、復(fù)核與完成的時(shí)間及程序
1.基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的金額。
基金份額凈值是指基金資產(chǎn)凈值除以基金份額總數(shù)，基金份額凈值的計(jì)算，
精確到0.001元，小數(shù)點(diǎn)后第四位四舍五入，國(guó)家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人每個(gè)工作日計(jì)算基金資產(chǎn)凈值及基金份額凈值，經(jīng)基金托管人
復(fù)核，按規(guī)定公告。
2.復(fù)核程序
基金管理人每工作日對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值后，將基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基
金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由基金管理人對(duì)外公布。
3.根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和基金會(huì)計(jì)核算的義務(wù)由基金管
理人承擔(dān)。本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有
關(guān)的會(huì)計(jì)問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達(dá)成一致意見
的，按照基金管理人對(duì)基金凈值信息的計(jì)算結(jié)果對(duì)外予以公布。
（二）基金資產(chǎn)估值方法和特殊情形的處理
1.估值對(duì)象
基金所擁有的股票、權(quán)證、債券和銀行存款本息、應(yīng)收款項(xiàng)、其它投資等
資產(chǎn)。
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2.估值方法
a、證券交易所上市的有價(jià)證券的估值
（1）交易所上市的有價(jià)證券（包括股票、權(quán)證等），以其估值日在證券交
易所掛牌的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境
未發(fā)生重大變化，以最近交易日的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；如最近交易日后經(jīng)濟(jì)
環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)
整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格。
（2）交易所上市實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日收盤價(jià)估值，估值日沒有交
易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日的收盤價(jià)估值。
如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)
及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格；
（3）交易所上市未實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日收盤價(jià)減去債券收盤價(jià)中
所含的債券應(yīng)收利息得到的凈價(jià)進(jìn)行估值；估值日沒有交易的，且最近交易日
后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日債券收盤價(jià)減去債券收盤價(jià)中所含
的債券應(yīng)收利息得到的凈價(jià)進(jìn)行估值。如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變
化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，
確定公允價(jià)格；
（4）交易所上市不存在活躍市場(chǎng)的有價(jià)證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值。
交易所上市的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可
靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本估值。
b、處于未上市期間的有價(jià)證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：
（1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌
的同一股票的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；該日無交易的，以最近一日的市價(jià)（收盤
價(jià)）估值；
（2）首次公開發(fā)行未上市的股票、債券和權(quán)證，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)
值，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本估值。
（3）首次公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交
易所上市的同一股票的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；非公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，
按監(jiān)管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)規(guī)定確定公允價(jià)值。
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c、全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易的債券、資產(chǎn)支持證券等固定收益品種，采用
估值技術(shù)確定公允價(jià)值。
d、同一債券同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上市場(chǎng)交易的，按債券所處的市場(chǎng)分別估
值。
e、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，基
金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估
值。
f、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，
按國(guó)家最新規(guī)定估值。
g、當(dāng)本基金發(fā)生大額申購(gòu)或贖回情形時(shí)，基金管理人可以在履行適當(dāng)程序
后，采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制，以確?；鸸乐档墓叫?。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、
程序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時(shí)，應(yīng)立即
通知對(duì)方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
3.特殊情形的處理
基金管理人、基金托管人按估值方法的第f項(xiàng)進(jìn)行估值時(shí)，所造成的誤差
不作為基金份額凈值錯(cuò)誤處理。
（三）基金份額凈值錯(cuò)誤的處理方式
（1）當(dāng)基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后3位以內(nèi)(含第3位)發(fā)生差錯(cuò)時(shí)，視為基金
份額凈值錯(cuò)誤；基金份額凈值出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通
報(bào)基金托管人，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大；錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金份
額凈值的0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基金托管人并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；錯(cuò)
誤偏差達(dá)到基金份額凈值的0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告；當(dāng)發(fā)生凈值計(jì)算錯(cuò)
誤時(shí)，由基金管理人負(fù)責(zé)處理，由此給基金份額持有人和基金造成損失的，應(yīng)
由基金管理人先行賠付，基金管理人按差錯(cuò)情形，有權(quán)向其他當(dāng)事人追償。
（2）當(dāng)基金份額凈值計(jì)算差錯(cuò)給基金和基金份額持有人造成損失需要進(jìn)行
賠償時(shí)，基金管理人和基金托管人應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況界定雙方承擔(dān)的責(zé)任，經(jīng)確
認(rèn)后按以下條款進(jìn)行賠償：
①本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，與本基金有關(guān)的會(huì)計(jì)問題，
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如經(jīng)雙方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，尚不能達(dá)成一致時(shí)，按基金管理人的建議
執(zhí)行，由此給基金份額持有人和基金財(cái)產(chǎn)造成的損失，由基金管理人負(fù)責(zé)賠付。
②若基金管理人計(jì)算的基金份額凈值已由基金托管人復(fù)核確認(rèn)后公告，而
且基金托管人未對(duì)計(jì)算過程提出疑義或要求基金管理人書面說明，基金份額凈
值出錯(cuò)且造成基金份額持有人損失的，應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定對(duì)投資者或基金
支付賠償金，就實(shí)際向投資者或基金支付的賠償金額，基金管理人與基金托管
人按照管理費(fèi)和托管費(fèi)的比例各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
③如基金管理人和基金托管人對(duì)基金份額凈值的計(jì)算結(jié)果，雖然多次重新
計(jì)算和核對(duì)，尚不能達(dá)成一致時(shí)，為避免不能按時(shí)公布基金份額凈值的情形，
以基金管理人的計(jì)算結(jié)果對(duì)外公布，由此給基金份額持有人和基金造成的損失，
由基金管理人負(fù)責(zé)賠付。
④由于基金管理人提供的信息錯(cuò)誤（包括但不限于基金申購(gòu)或贖回金額
等），進(jìn)而導(dǎo)致基金份額凈值計(jì)算錯(cuò)誤而引起的基金份額持有人和基金財(cái)產(chǎn)的
損失，由基金管理人負(fù)責(zé)賠付。
（3）由于證券交易所及登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，有關(guān)會(huì)計(jì)制度變化
或由于其他不可抗力原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、
合理的措施進(jìn)行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯(cuò)誤而造成的基金份額凈值計(jì)算錯(cuò)誤，
基金管理人、基金托管人免除賠償責(zé)任。但基金管理人、基金托管人應(yīng)積極采
取必要的措施消除由此造成的影響。
（4）基金管理人和基金托管人由于各自技術(shù)系統(tǒng)設(shè)置而產(chǎn)生的凈值計(jì)算尾
差，以基金管理人計(jì)算結(jié)果為準(zhǔn)。
（5）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或者監(jiān)管部門另有規(guī)定的，從其規(guī)定。如果行業(yè)
另有通行做法，雙方當(dāng)事人應(yīng)本著平等和保護(hù)基金份額持有人利益的原則進(jìn)行
協(xié)商。
（四）暫停估值與公告基金份額凈值的情形
（1）基金投資所涉及的證券交易所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營(yíng)業(yè)時(shí)；
（2）因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評(píng)估基
金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)；
（3）占基金相當(dāng)比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變，而基金管理人為保
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障投資人的利益，已決定延遲估值；如果出現(xiàn)基金管理人認(rèn)為屬于緊急事故的
任何情況，導(dǎo)致基金管理人不能出售或評(píng)估基金資產(chǎn)時(shí)；
（4）當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場(chǎng)
價(jià)格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，基金管理人經(jīng)與基
金托管人協(xié)商一致的，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停估值；
（5）中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金合同認(rèn)定的其他情形。
（五）基金會(huì)計(jì)制度
按國(guó)家有關(guān)部門規(guī)定的會(huì)計(jì)制度執(zhí)行。
（六）基金賬冊(cè)的建立
基金管理人進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告?；鸸芾砣霜?dú)立
地設(shè)置、記錄和保管本基金的全套賬冊(cè)。若基金管理人和基金托管人對(duì)會(huì)計(jì)處
理方法存在分歧，應(yīng)以基金管理人的處理方法為準(zhǔn)。若當(dāng)日核對(duì)不符，暫時(shí)無
法查找到錯(cuò)賬的原因而影響到基金凈值信息的計(jì)算和公告的，以基金管理人的
賬冊(cè)為準(zhǔn)。
（七）基金財(cái)務(wù)報(bào)表與報(bào)告的編制和復(fù)核
1.財(cái)務(wù)報(bào)表的編制
基金財(cái)務(wù)報(bào)表由基金管理人編制，基金托管人復(fù)核。
2.報(bào)表復(fù)核
基金托管人在收到基金管理人編制的基金財(cái)務(wù)報(bào)表后，進(jìn)行獨(dú)立的復(fù)核。
核對(duì)不符時(shí)，應(yīng)及時(shí)通知基金管理人共同查出原因，進(jìn)行調(diào)整，直至雙方數(shù)據(jù)
完全一致。
3.財(cái)務(wù)報(bào)表的編制與復(fù)核時(shí)間安排
（1）報(bào)表的編制
基金管理人應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束后5個(gè)工作日內(nèi)完成月度報(bào)表的編制；在每個(gè)
季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)完成基金季度報(bào)告的編制；在上半年結(jié)束之日起
兩個(gè)月內(nèi)完成基金中期報(bào)告的編制；在每年結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi)完成基金年度
報(bào)告的編制?；鹉甓葓?bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過具有證券、期貨相關(guān)業(yè)
務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)?；鸷贤Р蛔銉蓚€(gè)月的，基金管理人可以不
編制當(dāng)期季度報(bào)告、中期報(bào)告或者年度報(bào)告。
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（2）報(bào)表的復(fù)核
基金管理人應(yīng)及時(shí)完成報(bào)表編制，將有關(guān)報(bào)表提供基金托管人復(fù)核；基金
托管人在復(fù)核過程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報(bào)表存在不符時(shí)，基金管理人和基金托管人
應(yīng)共同查明原因，進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整以國(guó)家有關(guān)規(guī)定為準(zhǔn)。
基金管理人應(yīng)留足充分的時(shí)間，便于基金托管人復(fù)核相關(guān)報(bào)表及報(bào)告。
（八）基金管理人應(yīng)在編制季度報(bào)告、中期報(bào)告或者年度報(bào)告之前及時(shí)向
基金托管人提供基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)和編制結(jié)果。
六、基金份額持有人名冊(cè)的登記與保管
基金份額持有人名冊(cè)至少應(yīng)包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。
基金份額持有人名冊(cè)由基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)根據(jù)基金管理人的指令編制和保管，
基金管理人和基金托管人應(yīng)分別保管基金份額持有人名冊(cè)，保存期不少于15年。
如不能妥善保管，則按相關(guān)法規(guī)承擔(dān)責(zé)任。
在基金托管人要求或編制中期報(bào)告和年度報(bào)告前，基金管理人應(yīng)將有關(guān)資
料送交基金托管人，不得無故拒絕或延誤提供，并保證其的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和
完整性?；鹜泄苋瞬坏脤⑺９艿幕鸱蓊~持有人名冊(cè)用于基金托管業(yè)務(wù)以
外的其他用途，并應(yīng)遵守保密義務(wù)。
七、爭(zhēng)議解決方式
因本協(xié)議產(chǎn)生或與之相關(guān)的爭(zhēng)議，雙方當(dāng)事人應(yīng)通過協(xié)商、調(diào)解解決，協(xié)
商、調(diào)解不能解決的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員
會(huì)，仲裁地點(diǎn)為北京市，按照中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)屆時(shí)有效的仲裁規(guī)
則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決是終局的，對(duì)當(dāng)事人均有約束力，仲裁費(fèi)用由敗訴方承
擔(dān)。
爭(zhēng)議處理期間，雙方當(dāng)事人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人職責(zé)，各自繼
續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履行基金合同和本托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額
持有人的合法權(quán)益。
本協(xié)議受中國(guó)法律管轄。
八、托管協(xié)議的修改與終止
（一）托管協(xié)議的變更程序
本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對(duì)協(xié)議進(jìn)行修改。修改后的新協(xié)議，
華富中小企業(yè)100指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金更新招募說明書
其內(nèi)容不得與基金合同的規(guī)定有任何沖突?；鹜泄軈f(xié)議的變更報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)
核準(zhǔn)或備案后生效。
（二）基金托管協(xié)議終止出現(xiàn)的情形
1.基金合同終止；
2.基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金托管人接管基金資產(chǎn)；
3.基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金管理人接管基金管理
權(quán)；
4.發(fā)生法律法規(guī)或基金合同規(guī)定的終止事項(xiàng)。
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