金元順安價值增長混合型證券投資基金更新招募說明書（2025年11月1日更新）
金元順安價值增長混合型證券投資基金
更新招募說明書
（2025年11月1日更新）
基金管理人：金元順安基金管理有限公司
基金托管人：中國建設(shè)銀行股份有限公司
二〇二五年十一月
重要提示
金元順安價值增長混合型證券投資基金（原名：金元惠理價值增長股票型證券投資基金，以下簡稱
“本基金”）根據(jù)2009年06月18日中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)許可[2009]535號文核準(zhǔn)募集，核準(zhǔn)
文件名稱為：《關(guān)于核準(zhǔn)金元比聯(lián)價值增長股票型證券投資基金募集的批復(fù)》。本基金基金合同于2009
年09月11日生效。
金元惠理基金管理有限公司經(jīng)上海市工商行政管理局名稱變更預(yù)核準(zhǔn)，于2015年03月06日更名
為金元順安基金管理有限公司，本基金基金名稱于2015年07月15日相應(yīng)變更為“金元順安價值增長
混合型證券投資基金”，上述變更事項依據(jù)《公募基金證券投資基金管理公司管理辦法》等相關(guān)法律法
規(guī)的規(guī)定向中國證監(jiān)會完成備案手續(xù)。
基金管理人保證招募說明書的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整。本招募說明書經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，但中國證
監(jiān)會對本基金募集的核準(zhǔn)，并不表明其對本基金的價值和收益做出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于
本基金沒有風(fēng)險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，基金管理人不保證基
金一定盈利，也不保證最低收益。
本基金投資于證券市場，基金凈值會因為證券市場波動等因素產(chǎn)生波動，投資者在投資本基金前，
需充分了解本基金的產(chǎn)品特性，并承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險，包括：因政治、經(jīng)濟(jì)、社會等環(huán)境
因素對證券價格產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風(fēng)險；個別證券特有的非系統(tǒng)性風(fēng)險；由于基金投資人連續(xù)大
量贖回基金產(chǎn)生的流動性風(fēng)險，基金管理人在基金管理實施過程中產(chǎn)生的基金管理風(fēng)險；此外，本基金
也可能存在由于如下原因而產(chǎn)生的風(fēng)險：一、基金管理人對市場判斷有誤從而導(dǎo)致資產(chǎn)配置比例不合適
而產(chǎn)生的風(fēng)險；二、股票研究不深入與業(yè)績預(yù)測不準(zhǔn)確帶來的風(fēng)險。股票估值合理或低估以及未來的成
長性取決于基金管理人對股票估值和上市公司未來業(yè)績的判斷。在本基金的選股方法中，使用了預(yù)測性
的指標(biāo)，包括預(yù)期中長期每股收益增長率、預(yù)期中長期運營收入增長率、預(yù)期市盈率等，如果研究不深
入、業(yè)績預(yù)測不準(zhǔn)確以及對股票價格的判斷失誤會增加投資風(fēng)險。
本基金可能投資于存托憑證，若投資可能面臨中國存托憑證價格大幅波動甚至出現(xiàn)較大虧損的風(fēng)
險，以及與創(chuàng)新企業(yè)、境外發(fā)行人、中國存托憑證發(fā)行機(jī)制以及交易機(jī)制等相關(guān)的風(fēng)險。
當(dāng)本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，基金管理人履行相應(yīng)程序后，可以啟用側(cè)袋
機(jī)制，具體詳見基金合同和本招募說明書“側(cè)袋機(jī)制”等有關(guān)章節(jié)。側(cè)袋機(jī)制實施期間，基金管理人將
對基金簡稱進(jìn)行特殊標(biāo)識，且不辦理側(cè)袋賬戶的申購贖回。請基金份額持有人仔細(xì)閱讀相關(guān)內(nèi)容并關(guān)注
本基金啟用側(cè)袋機(jī)制時的特定風(fēng)險。
基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)。
投資人認(rèn)購（或申購）基金時應(yīng)認(rèn)真閱讀本招募說明書和基金產(chǎn)品資料概要，全面認(rèn)識本基金產(chǎn)品
的風(fēng)險收益特征和產(chǎn)品特性，充分考慮自身的風(fēng)險承受能力，理性判斷市場，對認(rèn)購基金的意愿、時機(jī)、
數(shù)量等投資行為作出獨立決策。投資者在獲得基金投資收益的同時，亦承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)
險。
本《招募說明書》依據(jù)本基金《基金合同》編寫，并經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)?！痘鸷贤肥羌s定基金
當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件?；鹜顿Y人自依《基金合同》取得基金份額，即成為基金份額持有
人和本基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對《基金合同》的承認(rèn)和接受，并按照
《基金法》、《運作辦法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)?；鹜顿Y人欲了解基金份
額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細(xì)查閱基金合同。基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用于
向基金投資人提供簡明的基金概要信息。
除非另有說明，本《招募說明書》本次更新內(nèi)容及截至日期如下：
序號 更新內(nèi)容 截止日期
1 基金管理人概況及主要人員信息 2025年9月30日
2 基金經(jīng)理信息 本《招募說明書》披露日前一工作日
3 財務(wù)數(shù)據(jù)（未經(jīng)審計）和凈值表現(xiàn) 參見相關(guān)章節(jié)
4 其他文字內(nèi)容 2025年9月30日
目錄
重要提示.............................................................................................................................................................1
目錄.....................................................................................................................................................................3
一、緒言.............................................................................................................................................................4
二、釋義.............................................................................................................................................................5
三、基金管理人.................................................................................................................................................9
四、基金托管人...............................................................................................................................................17
五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)...........................................................................................................................................20
六、基金的募集...............................................................................................................................................22
七、基金合同的生效.......................................................................................................................................25
八、基金份額的申購與贖回...........................................................................................................................26
九、基金的投資...............................................................................................................................................35
十、基金的業(yè)績...............................................................................................................................................50
十一、基金的財產(chǎn)...........................................................................................................................................52
十二、基金資產(chǎn)的估值...................................................................................................................................53
十三、基金的收益與分配...............................................................................................................................58
十四、基金的費用與稅收...............................................................................................................................60
十五、基金的會計和審計...............................................................................................................................63
十六、基金的信息披露...................................................................................................................................64
十七、側(cè)袋機(jī)制...............................................................................................................................................69
十八、基金的風(fēng)險揭示...................................................................................................................................72
十九、基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算........................................................................................76
二十、基金合同內(nèi)容摘要...............................................................................................................................79
二十一、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要...............................................................................................................94
二十二、對基金份額持有人的服務(wù).............................................................................................................105
二十三、其它應(yīng)披露事項.............................................................................................................................107
二十四、招募說明書的存放及查閱方式......................................................................................................109
二十五、備查文件.........................................................................................................................................110
一、緒言
本招募說明書依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱《基金法》）、《公開募集證券投資
基金運作管理辦法》（以下簡稱《運作辦法》）、《證券投資基金銷售管理辦法》（以下簡稱《銷售辦法》）、
《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱《信息披露辦法》）、《證券投資基金信息披露內(nèi)
容與格式準(zhǔn)則第5號＜招募說明書的內(nèi)容與格式＞》、《公開募集開放式證券投資基金流動性風(fēng)險管理規(guī)
定》（以下簡稱“《流動性風(fēng)險管理規(guī)定》”）、《金元順安價值增長混合型證券投資基金基金合同》（以下
簡稱基金合同）及其它有關(guān)的規(guī)定編寫。
本招募說明書闡述了金元順安價值增長混合型證券投資基金（以下簡稱“本基金”或“基金”）的
投資目標(biāo)、策略、風(fēng)險、費率等與基金投資者投資決策有關(guān)的必要事項，基金投資者在做出投資決策前
應(yīng)仔細(xì)閱讀本招募說明書，并根據(jù)自身風(fēng)險承受能力謹(jǐn)慎選擇基金產(chǎn)品。
基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其真實性、準(zhǔn)
確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。本基金是根據(jù)本招募說明書所載明的資料申請募集的。本基金管理人沒有
委托或授權(quán)任何其他人提供未在本招募說明書中載明的信息，或?qū)Ρ菊心颊f明書作任何解釋或者說明。
本基金單一投資者單獨持有基金份額的比例不得達(dá)到或者超過50%（運作過程中，因基金份額贖
回等情形導(dǎo)致被動超標(biāo)的除外），且不存在通過一致行動人等方式變相規(guī)避50%集中度的情形。
本招募說明書根據(jù)本基金的基金合同編寫，并經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)。基金合同是約定基金當(dāng)事人之間
權(quán)利、義務(wù)的法律文件。基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同
的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認(rèn)和接受，并按照《基金法》、基金合
同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。
基金投資者欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細(xì)查閱基金合同。
二、釋義
在本招募說明書中除非文義另有所指，下列詞語具有以下含義：
1、基金或本基金：指金元順安價值增長混合型證券投資基金
2、基金管理人：指金元順安基金管理有限公司
3、基金托管人：指中國建設(shè)銀行股份有限公司
4、基金合同或本基金合同：指《金元順安價值增長混合型證券投資基金基金合同》及對本基金合
同的任何有效修訂和補(bǔ)充
5、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《金元順安價值增長混合型證券投資基
金托管協(xié)議》及對該托管協(xié)議的任何有效修訂和補(bǔ)充
6、招募說明書：指《金元順安價值增長混合型證券投資基金招募說明書》及其更新
7、基金產(chǎn)品資料概要：指《金元順安價值增長混合型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要》及其更新
（本基金合同關(guān)于基金產(chǎn)品資料概要的編制、披露及更新等內(nèi)容，將不晚于2020年09月01日起執(zhí)行）
8、基金份額發(fā)售公告：指《金元順安價值增長混合型證券投資基金份額發(fā)售公告》
9、法律法規(guī)：指中國現(xiàn)行有效并公布實施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、司法解釋、行政規(guī)章
以及其他對基金合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、通知等
10、《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第五次會議通過，經(jīng)
2012年12月28日第十一屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第三十次會議修訂，自2013年6月1日起實
施，并經(jīng)2015年4月24日第十二屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十四次會議《全國人民代表大會
常務(wù)委員會關(guān)于修改＜中華人民共和國港口法＞等七部法律的決定》修正的《中華人民共和國證券投資
基金法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時做出的修訂
11、《銷售辦法》：指中國證監(jiān)會2020年8月28日頒布、同年10月1日實施的《公開募集證券投
資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時做出的修訂
12、《信息披露辦法》：指中國證監(jiān)會2019年7月26日頒布、同年9月1日實施的，并經(jīng)2020年
3月20日中國證監(jiān)會《關(guān)于修改部分證券期貨規(guī)章的決定》修正的《公開募集證券投資基金信息披露
管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時做出的修訂
13、《運作辦法》：指中國證監(jiān)會2014年7月7日頒布、同年8月8日實施的《公開募集證券投資
基金運作管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時做出的修訂
14、中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會
15、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：指中國人民銀行和/或國家金融監(jiān)督管理總局
16、基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的法律主體，包括基
金管理人、基金托管人和基金份額持有人
17、投資人、投資者：指個人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允
許購買證券投資基金的其他投資人的合稱
18、個人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人
19、機(jī)構(gòu)投資者：指依法可以投資開放式證券投資基金的、在中華人民共和國境內(nèi)合法注冊登記并
存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會團(tuán)體或其他組織
20、合格境外投資者：指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券期貨投
資管理辦法》（包括其不時修訂）及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定使用來自境外的資金進(jìn)行境內(nèi)證券期貨投資的境
外機(jī)構(gòu)投資者，包括合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者
21、基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資人
22、基金銷售業(yè)務(wù)：指基金管理人或其他銷售機(jī)構(gòu)宣傳推介基金，發(fā)售基金份額，辦理基金份額的
申購、贖回、轉(zhuǎn)換、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)
23、銷售機(jī)構(gòu)：指直銷機(jī)構(gòu)和其他銷售機(jī)構(gòu)
24、直銷機(jī)構(gòu)：指金元順安基金管理有限公司
25、其他銷售機(jī)構(gòu)：指符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件，取得基金代銷業(yè)務(wù)資格并
與基金管理人簽訂了基金銷售服務(wù)代理協(xié)議，代為辦理基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
26、基金銷售網(wǎng)點：指直銷機(jī)構(gòu)的直銷中心及其他銷售機(jī)構(gòu)的代銷網(wǎng)點
27、注冊登記業(yè)務(wù)：指基金登記、存管、過戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投資人基金賬戶的
建立和管理、基金份額注冊登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、清算和結(jié)算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金
份額持有人名冊等
28、注冊登記機(jī)構(gòu)：指辦理注冊登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)?；鸬淖缘怯洐C(jī)構(gòu)為金元順安基金管理有限公
司或接受金元順安基金管理有限公司委托代為辦理注冊登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
29、基金賬戶：指注冊登記機(jī)構(gòu)為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人所管理的基金份額余
額及其變動情況的賬戶
30、基金交易賬戶：指銷售機(jī)構(gòu)為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機(jī)構(gòu)買賣本基金的基金份
額變動及結(jié)余情況的賬戶
31、基金合同生效日：指基金募集達(dá)到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件，基金管理人向中國證
監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國證監(jiān)會書面確認(rèn)的日期
32、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財產(chǎn)清算完畢，清算結(jié)果
報中國證監(jiān)會備案并予以公告的日期
33、基金募集期限：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最長不得超過3個月
34、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限
35、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日
36、T日：指銷售機(jī)構(gòu)在規(guī)定時間受理投資人申購、贖回或其他業(yè)務(wù)申請的工作日
37、T＋n日：指自T日起第n個工作日（不包含T日）
38、開放日：指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日
39、交易時間：指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段
40、《業(yè)務(wù)規(guī)則》：指《金元順安基金管理有限公司開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》，是規(guī)范基金管理人所管
理的開放式證券投資基金注冊登記方面的業(yè)務(wù)規(guī)則，由基金管理人和投資人共同遵守
41、認(rèn)購：指在基金募集期內(nèi)，投資人申請購買基金份額的行為
42、申購：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申請購買基金份額的行為
43、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同規(guī)定的條件要求將基金份額兌換為現(xiàn)金
的行為
44、基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照本基金合同和基金管理人屆時有效公告規(guī)定的條件，申請將
其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換為基金管理人管理的、且由同一注冊登記機(jī)構(gòu)辦理
注冊登記的其他基金基金份額的行為
45、轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機(jī)構(gòu)之間實施的變更所持基金份額銷售機(jī)構(gòu)的
操作
46、定期定額投資計劃：指投資人通過有關(guān)銷售機(jī)構(gòu)提出申請，約定每期扣款日、扣款金額及扣款
方式，由銷售機(jī)構(gòu)于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬戶內(nèi)自動完成扣款及基金申購申請的一種投
資方式
47、巨額贖回：指本基金單個開放日，基金凈贖回申請（贖回申請份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申
請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額總數(shù)后的余額）超過上一開放日基金
總份額的10%
48、元：指人民幣元
49、基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、銀行存款利息、已實現(xiàn)的
其他合法收入及因運用基金財產(chǎn)帶來的成本和費用的節(jié)約
50、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收申購款及其他資產(chǎn)的價
值總和
51、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價值
52、基金份額凈值：指計算日基金資產(chǎn)凈值除以計算日基金份額總數(shù)
53、基金資產(chǎn)估值：指計算評估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價值，以確定基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值的過
程
54、規(guī)定媒介：指符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的用以進(jìn)行信息披露的全國性報刊及《信息披露辦法》
規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站）等媒介55、
不可抗力：指本基金合同當(dāng)事人無法預(yù)見、無法抗拒、無法避免且在本基金合同由基金管理人、基金托
管人簽署之日后發(fā)生的，使本基金合同當(dāng)事人無法全部或部分履行本基金合同的任何事件，包括但不限
于洪水、地震及其他自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、騷亂、火災(zāi)、政府征用、沒收、恐怖襲擊、傳染病傳播、法律法
規(guī)變化、突發(fā)停電或其他突發(fā)事件、證券交易所非正常暫停或停止交易
56、《流動性風(fēng)險管理規(guī)定》：指中國證監(jiān)會2017年8月31日頒布、同年10月1日實施的《公開
募集開放式證券投資基金流動性風(fēng)險管理規(guī)定》及頒布機(jī)關(guān)對其不時做出的修訂
57、流動性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無法以合理價格予以變現(xiàn)的
資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個交易日以上的逆回購與銀行定期存款（含協(xié)議約定有條件提前支取
的銀行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公開發(fā)行股票、資產(chǎn)支持證券、因發(fā)行人債務(wù)違約無法
進(jìn)行轉(zhuǎn)讓或交易的債券等
58、側(cè)袋機(jī)制：指將基金投資組合中的特定資產(chǎn)從原有賬戶分離至一個專門賬戶進(jìn)行處置清算，目
的在于有效隔離并化解風(fēng)險，確保投資者得到公平對待，屬于流動性風(fēng)險管理工具。側(cè)袋機(jī)制實施期間，
原有賬戶稱為主袋賬戶，專門賬戶稱為側(cè)袋賬戶
59、特定資產(chǎn)：包括：（1）無可參考的活躍市場價格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值存在重大不確
定性的資產(chǎn)；（2）按攤余成本計量且計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備仍導(dǎo)致資產(chǎn)價值存在重大不確定性的資產(chǎn)；（3）
其他資產(chǎn)價值存在重大不確定性的資產(chǎn)
三、基金管理人
（一）基金管理人概況
名稱：金元順安基金管理有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)花園石橋路33號花旗集團(tuán)大廈3608室
辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)花園石橋路33號花旗集團(tuán)大廈3608室
法定代表人：鄺曉星
成立日期：2006年11月13日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)：中國證券監(jiān)督管理委員會
批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[2006]222號
經(jīng)營范圍：募集基金、管理基金和經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)（依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項目，經(jīng)相關(guān)部
門批準(zhǔn)后方可開展經(jīng)營活動）
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊資本：人民幣3.4億元
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
聯(lián)系人：孫筱君
聯(lián)系電話：021-68882850
股權(quán)結(jié)構(gòu)：金元證券股份有限公司占公司總股本的51%，上海前易信息咨詢服務(wù)有限公司（曾用名
“上海泉意金融信息服務(wù)有限公司”）占公司總股本的49%。
（二）主要人員情況
1、基金管理人董事會成員
郭長洲先生，董事長，本科，金元證券股份有限公司總經(jīng)理、財務(wù)總監(jiān)、董事會秘書。曾任山東濟(jì)
南乾聚會計師事務(wù)所經(jīng)理、BDO利安達(dá)會計師事務(wù)所業(yè)務(wù)經(jīng)理、航港金控投資有限公司業(yè)務(wù)經(jīng)理，歷
任首都機(jī)場集團(tuán)公司業(yè)務(wù)經(jīng)理、首都機(jī)場財務(wù)有限公司總經(jīng)理助理、首都機(jī)場地產(chǎn)集團(tuán)有限公司財務(wù)部
總經(jīng)理、財務(wù)總監(jiān)。
任開宇先生，副董事長，博士。曾任長春證券有限公司總裁助理，新華證券有限公司監(jiān)事長，金元
證券有限公司投行總監(jiān)。2008年至2016年任金元證券股份有限公司副總裁；2016年至今任金元證券
股份有限公司調(diào)研員；2010年07月出任金元順安基金管理有限公司董事，2010年09月至2025年10
月，出任金元順安基金管理有限公司董事長。
羅寅先生，副董事長，副總經(jīng)理，博士。曾于2014年05月至2016年03月任綠地金融投資控股
集團(tuán)有限公司戰(zhàn)略研發(fā)部業(yè)務(wù)主管、金融機(jī)構(gòu)部投資副總監(jiān)；于2016年03月至2019年10月任云南
滇中保障房建設(shè)有限公司融資部經(jīng)理和投資部副經(jīng)理；于2019年11月至2021年11月任云南省滇中
產(chǎn)業(yè)發(fā)展集團(tuán)有限責(zé)任公司投融資部、投資發(fā)展部副總經(jīng)理，期間兼任上海前易信息咨詢服務(wù)有限公司
執(zhí)行董事和總經(jīng)理；于2021年11月，就職于金元順安基金管理有限公司。
金代文先生，獨立董事，本科，北京煒衡（上海）律師事務(wù)所高級合伙人、金融業(yè)務(wù)部主任。曾任
上海市新閔律師事務(wù)所合伙人、上海市錦天城律師事務(wù)所律師、北京市隆安律師事務(wù)所上海分所合伙
人。
袁林潔女士，獨立董事，本科，北京市金德律師事務(wù)所律師。曾任香港名輝家具公司北京分公司會
計、泛華建設(shè)集團(tuán)審計。
張?zhí)K彤先生，獨立董事，博士。曾任職于陜西重型機(jī)器廠、陜西農(nóng)業(yè)機(jī)械廠、陜西財經(jīng)學(xué)院會計系
主任，西安交通大學(xué)會計系擔(dān)任教授，中國政法大學(xué)商學(xué)院財務(wù)會計系教授?，F(xiàn)任盛美半導(dǎo)體設(shè)備（上
海）股份有限公司獨立董事、深圳市長亮科技股份有限公司獨立董事。
鄺曉星先生，董事，本科，總經(jīng)理，董事會秘書。曾任海南省國際信托投資公司財務(wù)部會計，海南
省國際信托投資公司上海證券管理總部財務(wù)部經(jīng)理、上海宜山路證券營業(yè)部總經(jīng)理，金元證券有限責(zé)任
公司上海宜山路證券營業(yè)部總經(jīng)理，金元證券有限責(zé)任公司審計部經(jīng)理、財務(wù)總部經(jīng)理助理，歷任金元
證券有限責(zé)任公司基金籌備組成員，金元順安基金管理有限公司財務(wù)總監(jiān)、副總經(jīng)理兼董事會秘書，上
海金元百利資產(chǎn)管理有限公司財務(wù)總監(jiān)、副總經(jīng)理兼董事會秘書，金元順安基金管理有限公司副總經(jīng)理
兼公司董事會秘書。
李永麗女士，董事，研究生，云南省滇中產(chǎn)業(yè)發(fā)展集團(tuán)有限責(zé)任公司國有資產(chǎn)管理部門副經(jīng)理。曾
任云南物流產(chǎn)業(yè)集團(tuán)有限公司業(yè)務(wù)主辦、盛云科技有限公司部門經(jīng)理，云南省滇中產(chǎn)業(yè)發(fā)展集團(tuán)有限責(zé)
任公司投資管理部門副經(jīng)理。
2、管理層人員情況
鄺曉星先生，總經(jīng)理，簡歷同上。
羅寅先生，副總經(jīng)理，簡歷同上。
凌有法先生，副總經(jīng)理兼子公司董事長，研究生。曾任華寶信托有限公司發(fā)展研究中心研究員、債
券業(yè)務(wù)部高級經(jīng)理，聯(lián)合證券有限公司固定收益部業(yè)務(wù)董事，金元證券有限公司資產(chǎn)管理部首席研究
員，首都機(jī)場集團(tuán)公司資本運營部專家，金元順安基金管理有限公司督察長。
陳渝鵬先生，首席信息官，研究生。曾任深圳軒冕科技有限公司軟件工程師，恒生電子股份有限公
司項目工程師，銀通證券（籌）責(zé)任有限公司信息管理部經(jīng)理，金元證券股份有限公司先后擔(dān)任信息技
術(shù)總部助理主管、基金籌備組成員。
封涌先生，督察長，博士，高級經(jīng)濟(jì)師。曾任職于上海市公安局經(jīng)偵總隊副主任科員，中國證券監(jiān)
督管理委員會上海監(jiān)管局主任科員，曾任上海金元百利資產(chǎn)管理有限公司副總經(jīng)理。
陳嘉楠女士，副總經(jīng)理，研究生。曾任職于上海金元百利資產(chǎn)管理有限公司創(chuàng)新金融部副總經(jīng)理，
西南證券股份有限公司投行部董事，新興集團(tuán)總經(jīng)理助理，聯(lián)想集團(tuán)有限公司高級經(jīng)理。
3、本基金基金經(jīng)理
（1）現(xiàn)任基金經(jīng)理
姓名 孔祥鵬 性別 男
國籍 中國 最高學(xué)歷、學(xué)位 研究生、碩士
其他公司歷任 上海市盟洋投資管理有限公司投資部研究員，中山證券有限責(zé)任公司研究所研究員，德邦證券有限責(zé)任公司研究所研究員
本公司歷任 基金經(jīng)理
本公司現(xiàn)任 基金經(jīng)理
本基金經(jīng)理所管理基金具體情況 產(chǎn)品名稱 起任日期 離任日期
1 金元順安新經(jīng)濟(jì)主題混合型證券投資基金 2017年6月28日 2019年1月7日
2 金元順安成長動力靈活配置混合型證券投資基金 2017年6月28日 2018年7月25日
3 金元順安寶石動力混合型證券投資基金 2020年12月22日
4 金元順安成長動力靈活配置混合型證券投資基金 2022年4月13日
5 金元順安價值增長混合型證券投資基金 2022年4月28日
姓名 韓辰堯 性別 男
國籍 中國 最高學(xué)歷、學(xué)位 研究生、碩士
其他公司歷任 都邦財產(chǎn)保險股份有限公司交易員、行業(yè)研究員和基金投資經(jīng)理，昆侖健康保險股份有限公司股票投資部門負(fù)責(zé)人，太平資產(chǎn)管理股份有限公司事業(yè)部負(fù)責(zé)人，合眾資產(chǎn)管理股份有限公司權(quán)益投資部門負(fù)責(zé)人
本公司歷任 基金經(jīng)理
本公司現(xiàn)任 基金經(jīng)理
本基金經(jīng)理所管理基金具體情況 產(chǎn)品名稱 起任日期 離任日期
1 金元順安價值增長混合型證券投資基金 2023年3月1日
2 金元順安成長動力靈活配置混合型證券投資基金 2023年3月1日
3 金元順安灃楹債券型證券投資基金 2023年3月21日
（2）歷任基金經(jīng)理
基金經(jīng)理 起任日期 離任日期
萬文俊先生 2009年9月 2010年6月
黃奕女士 2010年6月 2011年12月
何賢女士 2010年12月 2011年12月
馮志剛先生 2012年2月 2013年4月
潘江先生 2011年12月 2014年4月
晏斌先生 2013年1月 2015年5月
林材先生 2014年4月 2015年7月
侯斌女士 2015年7月 2016年12月
繆瑋彬先生 2016年12月 2018年3月
賈麗杰女士 2018年3月 2022年4月
4、投資決策委員會成員
鄺曉星先生（總經(jīng)理）、閔杭先生（總經(jīng)理助理、投資總監(jiān)、基金經(jīng)理）、李銳先生（總經(jīng)理助理、
基金經(jīng)理）、繆瑋彬先生（總經(jīng)理助理、基金經(jīng)理）、孫嘉女士（總經(jīng)理助理、基金經(jīng)理）、周博洋先生
（基金經(jīng)理）、郭建新先生（基金經(jīng)理）、孔祥鵬先生（基金經(jīng)理）、商昌層先生（基金經(jīng)理）、蘇利華先
生（基金經(jīng)理）、韓辰堯先生（基金經(jīng)理）、李瑋女士（基金經(jīng)理）、陳銘杰先生（基金經(jīng)理）、李海瑞女
士（基金經(jīng)理）、章文凝女士（基金經(jīng)理）、劉一峰先生（基金經(jīng)理）、莊江林先生（基金經(jīng)理）、張海東
先生（基金經(jīng)理）。
5、上述人員之間均不存在近親屬關(guān)系。
（三）基金管理人的職責(zé)
1、依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購、
贖回和登記事宜；
2、辦理基金備案手續(xù)；
3、對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資；
4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益；
5、進(jìn)行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告；
6、編制季度報告、中期報告和年度報告；
7、計算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購、贖回價格；
8、辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項；
9、召集基金份額持有人大會；
10、保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料；
11、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實施其他法律行為；
12、法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他職責(zé)。
（四）基金管理人的承諾
1、基金管理人承諾不從事違反《證券法》的行為，并承諾建立健全內(nèi)部控制制度，采取有效措施，
防止違反《證券法》行為的發(fā)生；
2、基金管理人承諾不從事違反《基金法》的行為，并承諾建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制制度，采取有效
措施，防止下列行為的發(fā)生：
（1）管理人固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資；
（2）不公平對待管理的不同基金財產(chǎn)；
（3）利用基金財產(chǎn)或者職務(wù)之便為基金份額持有人以外的人牟取利益；
（4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
（5）行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。
3、基金管理人承諾嚴(yán)格遵守基金合同，并承諾建立健全內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止違反
基金合同行為的發(fā)生；
4、基金管理人承諾加強(qiáng)人員管理，強(qiáng)化職業(yè)操守，督促和約束員工遵守國家有關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)
規(guī)范，誠實信用、勤勉盡責(zé)，不從事以下活動：
（1）越權(quán)或違規(guī)經(jīng)營；
（2）違反基金合同或托管協(xié)議；
（3）故意損害基金份額持有人或其他基金相關(guān)機(jī)構(gòu)的合法利益；
（4）在向中國證監(jiān)會報送的資料中弄虛作假；
（5）拒絕、干擾、阻撓或嚴(yán)重影響中國證監(jiān)會依法監(jiān)管；
（6）玩忽職守、濫用職權(quán)，不按照規(guī)定履行職責(zé)；
（7）違反現(xiàn)行有效的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、基金合同和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，泄漏在任職期
間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密，尚未依法公開的基金投資內(nèi)容、基金投資計劃等信息，或利用該
信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動；
（8）違反證券交易場所業(yè)務(wù)規(guī)則，利用對敲、倒倉等手段操縱市場價格，擾亂市場秩序；
（9）貶損同行，以抬高自己；
（10）以不正當(dāng)手段謀求業(yè)務(wù)發(fā)展；
（11）有悖社會公德，損害證券投資基金人員形象；
（12）在公開信息披露和廣告中故意含有虛假、誤導(dǎo)、欺詐成分；
（13）法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的行為。
5、基金管理人承諾不從事其他法規(guī)規(guī)定禁止從事的行為。
（五）基金經(jīng)理承諾
1、依照有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著謹(jǐn)慎的原則為基金份額持有人謀取最大利益；
2、不利用職務(wù)之便為自己、受雇人或任何第三者謀取利益；
3、不泄露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密，尚未依法公開的基金投資內(nèi)容、基金投
資計劃等信息；
4、不以任何形式為其他組織或個人進(jìn)行證券交易；
5、不得存在掛名情況。
（六）基金管理人的內(nèi)部控制制度
1、內(nèi)部控制的原則
（1）健全性原則
內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)包括公司的各項業(yè)務(wù)、各個部門或機(jī)構(gòu)和各級人員，并涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反
饋等各個環(huán)節(jié)。
（2）有效性原則
通過科學(xué)的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維護(hù)內(nèi)控制度的有效執(zhí)行。
（3）獨立性原則
公司各機(jī)構(gòu)、部門和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對獨立，公司基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運作應(yīng)當(dāng)
分離。
（4）相互制約原則
公司內(nèi)部部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互制衡。
（5）成本效益原則
公司運用科學(xué)化的經(jīng)營管理方法降低運作成本，提高經(jīng)濟(jì)效益，以合理的控制成本達(dá)到最佳的內(nèi)部
控制效果。
2、內(nèi)部控制的主要內(nèi)容
（1）控制環(huán)境
公司建立健全的法人治理結(jié)構(gòu)，充分發(fā)揮獨立董事和審計委員會的監(jiān)督職能，嚴(yán)禁不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交
易、利益輸送和內(nèi)部人控制現(xiàn)象的發(fā)生，保護(hù)投資者利益和公司合法權(quán)益。
公司管理層樹立內(nèi)控優(yōu)先的風(fēng)險管理理念，培養(yǎng)全體員工的風(fēng)險防范意識，建立風(fēng)險控制優(yōu)先、風(fēng)
險控制人人有責(zé)、一線人員第一責(zé)任的公司內(nèi)控文化，保證全體員工及時了解國家法律法規(guī)和公司規(guī)章
制度，使風(fēng)險意識貫穿到公司各個部門、各個崗位和各個環(huán)節(jié)。
公司建立決策科學(xué)、運營規(guī)范、管理高效的運行機(jī)制，確保公司各項決策、決議的執(zhí)行中，“四眼”
原則貫穿全程。各部門及崗位有明確的授權(quán)分工、工作職責(zé)和業(yè)務(wù)流程，通過重要憑據(jù)傳遞及信息溝通
制度，實現(xiàn)相關(guān)部門、相關(guān)崗位之間的監(jiān)督制衡。
公司建立有效的人力資源管理制度，健全激勵約束機(jī)制。通過法律法規(guī)培訓(xùn)、制度教育、執(zhí)業(yè)操守
教育和行為準(zhǔn)則教育等，確保公司人員了解與從業(yè)有關(guān)的法規(guī)與監(jiān)管部門規(guī)定，熟知公司相關(guān)規(guī)章制
度、崗位職責(zé)與操作流程，具備與崗位要求相適應(yīng)的操守和專業(yè)勝任能力。
（2）風(fēng)險評估
公司建立科學(xué)嚴(yán)密的風(fēng)險評估體系，對公司的業(yè)務(wù)風(fēng)險、人員風(fēng)險、法律風(fēng)險和財務(wù)風(fēng)險等進(jìn)行識
別、評估和分析，及時防范和化解風(fēng)險。通過科學(xué)的風(fēng)險量化技術(shù)和嚴(yán)格的風(fēng)險限額控制對投資風(fēng)險實
現(xiàn)定量分析和管理。通過收集與投資組合相關(guān)的會計和市場數(shù)據(jù)，建立一個投資風(fēng)險測評與績效評估的
信息技術(shù)平臺。由監(jiān)察稽核部定期向投資決策委員會和風(fēng)險管理委員會提交風(fēng)險測評報告。
（3）內(nèi)控機(jī)制
公司全部的經(jīng)營管理決策，均按照明確成文的決策程序與規(guī)定進(jìn)行，防止超越或違反決策程序的隨
意決策行為的發(fā)生。
操作層面上，公司依據(jù)自身經(jīng)營特點，以各崗位目標(biāo)責(zé)任制為基礎(chǔ)形成第一道內(nèi)控防線，以相關(guān)部
門、相關(guān)崗位之間相互監(jiān)督制衡形成第二道內(nèi)控防線，以監(jiān)察稽核部、風(fēng)險管理部、督察長、分管風(fēng)控
副總經(jīng)理、風(fēng)險管理委員會對公司各機(jī)構(gòu)、各部門、各崗位、各項業(yè)務(wù)全面實施監(jiān)督反饋形成第三道內(nèi)
控防線，并建立內(nèi)部違規(guī)違章行為的處罰機(jī)制。同時，按照分級管理、規(guī)范操作、有限授權(quán)、業(yè)務(wù)跟蹤
的原則，制定公司授權(quán)管理制度，并嚴(yán)格區(qū)分業(yè)務(wù)授權(quán)與管理授權(quán)。
（4）信息與溝通
公司建立了內(nèi)部辦公自動化信息系統(tǒng)與業(yè)務(wù)匯報體系，通過建立有效的信息交流渠道，保證公司員
工及各級管理人員可以充分了解與其職責(zé)相關(guān)的信息，保證信息及時送達(dá)適當(dāng)?shù)娜藛T進(jìn)行處理。
（5）監(jiān)督與內(nèi)部稽核
本公司設(shè)立了獨立于各業(yè)務(wù)部門的監(jiān)察稽核部，其中監(jiān)察稽核人員履行內(nèi)部稽核職能，檢查、評價
公司內(nèi)部控制制度合理性、完備性和有效性，監(jiān)督公司內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況，揭示公司內(nèi)部管理及
基金運作中的相關(guān)風(fēng)險，及時提出改進(jìn)意見，促進(jìn)公司內(nèi)部管理制度有效地執(zhí)行。監(jiān)察稽核人員具有相
對的獨立性，定期、不定期出具監(jiān)察稽核報告。
3、基金管理人關(guān)于內(nèi)部控制的聲明
（1）本公司確知建立、實施和維持內(nèi)部控制制度是本公司董事會及管理層的責(zé)任；
（2）上述關(guān)于內(nèi)部控制的披露真實、準(zhǔn)確；
（3）本公司承諾將根據(jù)市場環(huán)境的變化及公司的發(fā)展不斷完善內(nèi)部控制制度。
四、基金托管人
一、基金托管人情況
（一）基本情況
名稱：中國建設(shè)銀行股份有限公司(簡稱：中國建設(shè)銀行)
住所：北京市西城區(qū)金融大街25號
辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號院1號樓
法定代表人：張金良
成立時間：2004年09月17日
組織形式：股份有限公司
注冊資本：貳仟伍佰億壹仟零玖拾柒萬柒仟肆佰捌拾陸元整
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
基金托管資格批文及文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[1998]12號
聯(lián)系人：王小飛
聯(lián)系電話：(021)60637103
（二）主要人員情況
中國建設(shè)銀行總行設(shè)資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)部，下設(shè)綜合處、基金業(yè)務(wù)處、證券保險業(yè)務(wù)處、理財信托業(yè)務(wù)
處、全球業(yè)務(wù)處、養(yǎng)老金業(yè)務(wù)處、新興業(yè)務(wù)處、客戶服務(wù)與業(yè)務(wù)協(xié)同處、運營管理處、跨境與外包管理
處、托管應(yīng)用系統(tǒng)支持處、內(nèi)控合規(guī)處等12個職能處室，在北京、上海、合肥設(shè)有托管運營中心，共
有員工300余人。自2007年起，托管部連續(xù)聘請外部會計師事務(wù)所對托管業(yè)務(wù)進(jìn)行內(nèi)部控制審計，并
已經(jīng)成為常規(guī)化的內(nèi)控工作手段。
（三）基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營情況
作為國內(nèi)首批開辦證券投資基金托管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行，中國建設(shè)銀行一直秉持“以客戶為中心”的
經(jīng)營理念，不斷加強(qiáng)風(fēng)險管理和內(nèi)部控制，嚴(yán)格履行托管人的各項職責(zé)，切實維護(hù)資產(chǎn)持有人的合法權(quán)
益，為資產(chǎn)委托人提供高質(zhì)量的托管服務(wù)。經(jīng)過多年穩(wěn)步發(fā)展，中國建設(shè)銀行托管資產(chǎn)規(guī)模不斷擴(kuò)大，
托管業(yè)務(wù)品種不斷增加，已形成包括證券投資基金、社?；?、保險資金、基本養(yǎng)老個人賬戶、(R)QFII、
(R)QDII、企業(yè)年金、存托業(yè)務(wù)等產(chǎn)品在內(nèi)的托管業(yè)務(wù)體系，是目前國內(nèi)托管業(yè)務(wù)品種最齊全的商業(yè)銀
行之一。截至2024年末，中國建設(shè)銀行已托管1405只證券投資基金。中國建設(shè)銀行專業(yè)高效的托管服
務(wù)能力和業(yè)務(wù)水平，贏得了業(yè)內(nèi)的高度認(rèn)同。中國建設(shè)銀行多次被《全球托管人》、《財資》、《環(huán)球金
融》雜志及《中國基金報》評選為“最佳托管銀行”、連續(xù)多年榮獲中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司（中
債）“優(yōu)秀資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)”、銀行間市場清算所股份有限公司（上清所）“優(yōu)秀托管銀行”獎項、并先后
榮獲《亞洲銀行家》頒發(fā)的2017年度“最佳托管系統(tǒng)實施獎”、2019年度“中國年度托管業(yè)務(wù)科技實
施獎”、2021年度“中國最佳數(shù)字化資產(chǎn)托管銀行”、以及2020及2022年度“中國年度托管銀行（大
型銀行）”獎項。2022年度，榮獲《環(huán)球金融》“中國最佳次托管銀行”，并作為唯一中資銀行獲得《財
資》“中國最佳QFI托管銀行”獎項。2023年度，榮獲中國基金報“公募基金25年最佳基金托管銀行”
獎項。2024年度，榮獲《中國基金報》“優(yōu)秀ETF托管人”、《中國證券報》“ETF金牛生態(tài)圈卓越托管
機(jī)構(gòu)（銀行）”、《環(huán)球金融》“中國最佳次托管人”等獎項。
二、基金托管人的內(nèi)部控制制度
（一）內(nèi)部控制目標(biāo)
作為基金托管人，中國建設(shè)銀行嚴(yán)格遵守國家有關(guān)托管業(yè)務(wù)的法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管規(guī)章和本行內(nèi)有
關(guān)管理規(guī)定，守法經(jīng)營、規(guī)范運作、嚴(yán)格檢查，確保業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運行，保證基金財產(chǎn)的安全完整，確保
有關(guān)信息的真實、準(zhǔn)確、完整、及時，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
（二）內(nèi)部控制組織結(jié)構(gòu)
中國建設(shè)銀行設(shè)有風(fēng)險內(nèi)控管理委員會，負(fù)責(zé)全行風(fēng)險管理與內(nèi)部控制工作，對托管業(yè)務(wù)風(fēng)險管理
和內(nèi)部控制的有效性進(jìn)行指導(dǎo)。資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)部配備了專職內(nèi)控合規(guī)人員負(fù)責(zé)托管業(yè)務(wù)的內(nèi)控合規(guī)工
作，具有獨立行使內(nèi)控合規(guī)工作職權(quán)和能力。
（三）內(nèi)部控制制度及措施
資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)部具備系統(tǒng)、完善的制度控制體系，建立了管理制度、控制制度、崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)操
作流程，可以保證托管業(yè)務(wù)的規(guī)范操作和順利進(jìn)行；業(yè)務(wù)人員具備從業(yè)資格；業(yè)務(wù)管理嚴(yán)格實行復(fù)核、
審核、檢查制度，授權(quán)工作實行集中控制，業(yè)務(wù)印章按規(guī)程保管、存放、使用，賬戶資料嚴(yán)格保管，制
約機(jī)制嚴(yán)格有效；業(yè)務(wù)操作區(qū)專門設(shè)置，封閉管理，實施音像監(jiān)控；業(yè)務(wù)信息由專職信息披露人負(fù)責(zé)，
防止泄密；業(yè)務(wù)實現(xiàn)自動化操作，防止人為事故的發(fā)生，技術(shù)系統(tǒng)完整、獨立。
三、基金托管人對基金管理人運作基金進(jìn)行監(jiān)督的方法和程序
（一）監(jiān)督方法
依照《基金法》及其配套法規(guī)和基金合同的約定，監(jiān)督所托管基金的投資運作。利用自行開發(fā)的“新
一代托管應(yīng)用監(jiān)督子系統(tǒng)”，嚴(yán)格按照現(xiàn)行法律法規(guī)以及基金合同規(guī)定，對基金管理人運作基金的投資
比例、投資范圍、投資組合等情況進(jìn)行監(jiān)督。在日常為基金投資運作所提供的基金清算和核算服務(wù)環(huán)節(jié)
中，對基金管理人發(fā)送的投資指令、基金管理人對各基金費用的提取與開支情況進(jìn)行檢查監(jiān)督。
（二）監(jiān)督流程
1.每工作日按時通過新一代托管應(yīng)用監(jiān)督子系統(tǒng)，對各基金投資運作比例控制等情況進(jìn)行監(jiān)控，如
發(fā)現(xiàn)投資異常情況，向基金管理人進(jìn)行風(fēng)險提示，與基金管理人進(jìn)行情況核實，督促其糾正，如有重大
異常事項及時報告中國證監(jiān)會。
2.收到基金管理人的劃款指令后，對指令要素等內(nèi)容進(jìn)行核查。
3.通過技術(shù)或非技術(shù)手段發(fā)現(xiàn)基金涉嫌違規(guī)交易，電話或書面要求基金管理人進(jìn)行解釋或舉證，如
有必要將及時報告中國證監(jiān)會。
五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)
（一）直銷機(jī)構(gòu)
金元順安基金管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)花園石橋路33號花旗集團(tuán)大廈3608室
法定代表人：鄺曉星
辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)花園石橋路33號花旗集團(tuán)大廈3608室
郵政編碼：200120
聯(lián)系電話：021-68882850
傳真：021-68882865
聯(lián)系人：孫筱君
客戶服務(wù)專線：400-666-0666、021-68882815
公司網(wǎng)址：www.jysa99.com
（二）其他銷售機(jī)構(gòu)
本基金的其他銷售機(jī)構(gòu)請詳見基金管理人官網(wǎng)公示的銷售機(jī)構(gòu)信息表?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)有關(guān)法
律法規(guī)的要求，選擇其他符合要求的機(jī)構(gòu)代理銷售基金，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
（三）注冊登記機(jī)構(gòu)
名稱：金元順安基金管理有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)花園石橋路33號花旗集團(tuán)大廈3608室
辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)花園石橋路33號花旗集團(tuán)大廈3608室
法定代表人：鄺曉星
聯(lián)系人：胡佳駿
聯(lián)系電話：021-68881801
傳真：021-68881875
（四）律師事務(wù)所
名稱：上海市通力律師事務(wù)所
注冊地址：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
辦公地址：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
負(fù)責(zé)人：韓炯
聯(lián)系電話：021-31358666
傳真：021-31356000
聯(lián)系人：黎明
經(jīng)辦律師：黎明、丁媛
（五）會計師事務(wù)所
名稱：安永華明會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）
注冊地址：北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場東方經(jīng)貿(mào)城安永大樓16層
辦公地址：北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場東方經(jīng)貿(mào)城安永大樓16層
法人代表：毛鞍寧
電話：010-58153000
傳真：010-85188298
聯(lián)系人：陳露
經(jīng)辦注冊會計師：陳露、李莉
六、基金的募集
（一）基金募集的依據(jù)
本基金由基金管理人依照《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、基金合同的相關(guān)規(guī)定募集，并經(jīng)
中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于核準(zhǔn)金元比聯(lián)價值增長股票型證券投資基金募集的批復(fù)》（證監(jiān)許可
[2009]535號）核準(zhǔn)募集。
（二）基金的類別
混合型證券投資基金
（三）基金的運作方式
契約型開放式
（四）基金的投資目標(biāo)
在GARP（Growthatreasonableprice）策略指導(dǎo)下，本基金投資于具有良好成長潛力和價值低估的
上市公司股票，在控制組合風(fēng)險的前提下，追求基金資產(chǎn)中長期的穩(wěn)定增值。
（五）基金的最低募集份額總額和金額
基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元。
（六）基金份額面值和認(rèn)購費用
基金份額的初始面值為人民幣1.00元。
本基金的認(rèn)購費率最高不超過5%，具體費率情況由基金管理人決定，并在招募說明書及基金產(chǎn)品
資料概要中列示。
（七）基金存續(xù)期限
不定期
（八）基金份額的發(fā)售時間、發(fā)售方式、發(fā)售對象
1、發(fā)售時間
自基金份額發(fā)售之日起最長不得超過3個月，具體發(fā)售時間見基金份額發(fā)售公告。
2、發(fā)售方式
通過基金銷售網(wǎng)點（包括基金管理人的直銷中心及其他銷售機(jī)構(gòu)的代銷網(wǎng)點，具體名單見基金份額
發(fā)售公告）公開發(fā)售。
3、發(fā)售對象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者和機(jī)構(gòu)投資者以及合格境外機(jī)構(gòu)投資者。
（九）基金份額的認(rèn)購
1、認(rèn)購費用
本基金以認(rèn)購金額為基數(shù)采用比例費率計算認(rèn)購費用，認(rèn)購費率不得超過認(rèn)購金額的5%。本基金
的認(rèn)購費率由基金管理人決定，并在招募說明書中列示。基金認(rèn)購費用不列入基金財產(chǎn)，主要用于基金
的市場推廣、銷售、注冊登記等募集期間發(fā)生的各項費用。
2、募集期利息的處理方式
認(rèn)購款項在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息以注冊登記
機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
3、基金認(rèn)購份額的計算
基金認(rèn)購份額具體的計算方法在招募說明書中列示。
4、認(rèn)購份額余額的處理方式
認(rèn)購份額的計算保留到小數(shù)點后2位，小數(shù)點2位以后的部分四舍五入，由此誤差產(chǎn)生的收益或
損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。
（十）基金份額認(rèn)購金額的限制
1、投資人認(rèn)購前，需按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式全額繳款。
2、投資人在募集期內(nèi)可以多次認(rèn)購基金份額，但已受理的認(rèn)購申請不允許撤銷。
3、基金管理人可以對每個基金交易賬戶的單筆最低認(rèn)購金額進(jìn)行限制，具體限制請參看招募說明
書。
4、基金管理人可以對募集期間的單個投資人的累計認(rèn)購金額進(jìn)行限制，具體限制和處理方法請參
看招募說明書。
（十一）基金募集情況
本基金募集期自2009年07月27日至2009年09月08日止，募集對象為符合法律法規(guī)規(guī)定的個
人投資者、機(jī)構(gòu)投資者，以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買開放式證券投資基金的其他投資者。經(jīng)會
計師事務(wù)所驗資，按照每份基金份額面值人民幣1.00元計算，基金募集期共募集412,063,932.20份基
金份額(其中包括利息轉(zhuǎn)份額92,083.51份)，有效認(rèn)購戶數(shù)為7,746戶。本基金管理人的從業(yè)人員認(rèn)購本
基金738,163.01份，占基金總份額比例的0.18%。
七、基金合同的生效
（一）基金合同的生效
本基金的基金合同已于2009年09月11日正式生效。
（二）基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模
基金合同生效后的存續(xù)期內(nèi)，基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5,000萬元，
基金管理人應(yīng)當(dāng)及時報告中國證監(jiān)會；基金份額持有人數(shù)量連續(xù)20個工作日達(dá)不到200人，或連續(xù)20
個工作日基金資產(chǎn)凈值低于5,000萬元，基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會說明出現(xiàn)上述情況的原因并提出
解決方案。
（三）基金備案的條件
1、本基金自基金份額發(fā)售之日起3個月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不
少于2億元，并且基金份額持有人的人數(shù)不少于200人的條件下，基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)
法律法規(guī)及招募說明書決定停止基金發(fā)售，且基金募集達(dá)到基金備案條件，基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金募集
結(jié)束之日起10日內(nèi)聘請法定驗資機(jī)構(gòu)驗資，自收到驗資報告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會提交驗資
報告，辦理基金備案手續(xù)。自中國證監(jiān)會書面確認(rèn)之日起，基金備案手續(xù)辦理完畢，基金合同生效。
2、基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到中國證監(jiān)會確認(rèn)文件的次日對基金合同生效事宜予以公告。
3、本基金合同生效前，投資人的認(rèn)購款項只能存入專用賬戶，任何人不得動用。認(rèn)購資金在募集
期形成的利息在本基金合同生效后折成投資人認(rèn)購的基金份額，歸投資人所有。利息轉(zhuǎn)份額的具體數(shù)額
以注冊登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
（四）基金募集失敗
1、基金募集期屆滿，未達(dá)到基金備案條件，則基金募集失敗。
2、如基金募集失敗，基金管理人應(yīng)以其固有財產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用，在基金募
集期屆滿后30日內(nèi)返還投資人已繳納的認(rèn)購款項，并加計銀行同期存款利息。
3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及其他銷售機(jī)構(gòu)不得請求報酬。基金管理人、基金
托管人和其他銷售機(jī)構(gòu)為基金募集支付之一切費用應(yīng)由各方各自承擔(dān)。
八、基金份額的申購與贖回
（一）申購和贖回場所
本基金的申購與贖回將通過銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行。具體的銷售機(jī)構(gòu)將由基金管理人在招募說明書或其他
相關(guān)公告中列明。基金管理人可根據(jù)情況變更或增減銷售機(jī)構(gòu)，并予以公告?；鹜顿Y者應(yīng)當(dāng)在銷售機(jī)
構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的營業(yè)場所或按銷售機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦理基金份額的申購與贖回。
（二）申購和贖回的開放日及時間
1、開放日及開放時間
投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時間為上海證券交易所、深圳證券交易所的
正常交易日的交易時間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的要求或本基金合同的規(guī)定公告暫停
申購、贖回時除外。開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時間在招募說明書中載明。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其他特殊情況，基金管理
人將視情況對前述開放日及開放時間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)
定在指定媒介上公告。
2、申購、贖回開始日及業(yè)務(wù)辦理時間
基金管理人自基金合同生效之日起不超過90天開始辦理申購，具體業(yè)務(wù)辦理時間在申購開始公告
中規(guī)定。
基金管理人自基金合同生效之日起不超過90天開始辦理贖回，具體業(yè)務(wù)辦理時間在贖回開始公告
中規(guī)定。
在確定申購開始與贖回開始時間后，基金管理人應(yīng)在申購、贖回開放日前依照《信息披露辦法》的
有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告申購與贖回的開始時間。
基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉(zhuǎn)換。投資人
在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或轉(zhuǎn)換申請的，其基金份額申購、贖回價格為下一開
放日基金份額申購、贖回的價格。
（三）申購與贖回的原則
1、“未知價”原則，即申購、贖回價格以申請當(dāng)日收市后計算的基金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計算；
2、“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請；
3、贖回遵循“先進(jìn)先出”原則，即按照投資人認(rèn)購、申購的先后次序進(jìn)行順序贖回；
4、當(dāng)日的申購與贖回申請可以在基金管理人規(guī)定的時間以內(nèi)撤銷。
基金管理人可根據(jù)基金運作的實際情況依法對上述原則進(jìn)行調(diào)整?；鸸芾砣吮仨氃谛乱?guī)則開始
實施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
（四）申購與贖回的程序
1、申購和贖回的申請方式
投資人必須根據(jù)銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時間內(nèi)提出申購或贖回的申請。
投資人在提交申購申請時須按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式備足申購資金，投資人在提交贖回申請時須持
有足夠的基金份額余額，否則所提交的申購、贖回申請無效。
2、申購和贖回申請的確認(rèn)
基金管理人應(yīng)以交易時間結(jié)束前受理申購和贖回申請的當(dāng)天作為申購或贖回申請日（T日），在正
常情況下，本基金注冊登記機(jī)構(gòu)在T＋1日內(nèi)對該交易的有效性進(jìn)行確認(rèn)。T日提交的有效申請，投資
人可在T＋2日后（包括該日）到銷售網(wǎng)點柜臺或以銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申請的確認(rèn)情況?；?
金銷售機(jī)構(gòu)對申購申請的受理并不代表申請一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實接收到申請。申購的確認(rèn)
以注冊登記機(jī)構(gòu)或基金管理人的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。
3、申購和贖回的款項支付
申購采用全額繳款方式，若申購資金在規(guī)定時間內(nèi)未全額到賬則申購不成功。若申購不成功或無
效，基金管理人或基金管理人指定的其他銷售機(jī)構(gòu)將投資人已繳付的申購款項退還給投資人。
投資人贖回申請成功后，基金管理人將在T＋7日（包括該日）內(nèi)支付贖回款項。在發(fā)生巨額贖回
時，款項的支付辦法參照本基金合同有關(guān)條款處理。
（五）申購和贖回的數(shù)額限制
1、在直銷機(jī)構(gòu)柜臺個人投資者首次最低申購金額為1,000元人民幣（含申購費），追加申購的單筆
最低限額為人民幣100元人民幣；機(jī)構(gòu)投資者首次最低申購金額為500,000元人民幣（含申購費），追
加申購的單筆最低限額為人民幣10,000元人民幣；網(wǎng)上直銷個人投資者最低申購金額為人民幣10元。
（含申認(rèn)購費）銷售機(jī)構(gòu)對本基金最低申購金額有規(guī)定的，以各銷售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)。
2、基金份額持有人在銷售機(jī)構(gòu)贖回時，每次贖回申請不得低于10份基金份額?；鸱蓊~持有人贖
回時或贖回后在銷售機(jī)構(gòu)（網(wǎng)點）單個交易賬戶保留的基金份額余額不足10份的，余額部分基金份額
在贖回時需同時全部贖回。
3、當(dāng)接受申購申請對存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時，基金管理人應(yīng)當(dāng)采取設(shè)
定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕大額申購、暫停基金申購等措施，切實保
護(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)益。具體請參見相關(guān)公告。
4、基金管理人可以根據(jù)市場情況，在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購金額和贖回份額
的數(shù)量限制?；鸸芾砣吮仨氃谡{(diào)整前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
（六）申購費與贖回費
1、申購費
本基金最高申購費率不超過申購金額的5%。本基金對申購設(shè)置級差費率，申購費率隨申購金額的
增加而遞減，具體申購費率如下表所示。
申購金額（M） 申購費率
M＜50萬 1.50%
50萬≤M＜100萬 1.00%
100萬≤M＜500萬 0.80%
M≥500萬 每筆1,000元
注：
申購費用由申購人承擔(dān)，不列入基金資產(chǎn)，申購費用用于本基金的市場推廣、注冊登記和銷售。
2、贖回費
本基金的贖回費率最高不超過贖回金額的5%。本基金的贖回費率具體如下表所列：
持有期限（N） 贖回費率
N＜7天 1.50%
7天≤N＜366天 0.50%
366天≤N＜731天 0.25%
N≥731天 0.00%
注：
贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人贖回基金份額時收取。
其中對持續(xù)持有期少于7日的投資者收取不少于1.5%的贖回費并全額計入基金財產(chǎn)，對于持續(xù)持
有期不少于7日的投資者收取的贖回費，不低于贖回費總額的25%應(yīng)歸基金財產(chǎn)，贖回費未歸入基金
財產(chǎn)的部分用于支付注冊登記費和其他必要的手續(xù)費。
3、基金管理人可以按照《基金合同》的相關(guān)規(guī)定調(diào)整費率或收費方式，基金管理人最遲應(yīng)于新的
費率或收費方式實施日前2個工作日在至少一家中國證監(jiān)會指定的媒介公告。
（七）申購份數(shù)與贖回金額的計算
1、本基金申購份額的計算
申購本基金的申購費用采用前端收費模式（即申購基金時繳納申購費），投資者的申購金額包括申
購費用和凈申購金額。申購份額的計算方式如下：
凈申購金額=申購金額/（1+申購費率）；
申購費用=申購金額－凈申購金額；
申購份額=凈申購金額/申購當(dāng)日基金單位凈值。
舉例說明：假定T日的基金份額凈值為1.200元，申購金額10萬元，計算如下：
適用申購費率為1.5%
凈申購金額=100,000/（1+1.5%）=98,522.17元
申購費用=100,000－98,522.17=1,477.83元
申購份數(shù)=98,522.17/1.200=82,101.81份
2、本基金贖回金額的計算
采用“份額贖回”方式，贖回價格以T日的基金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計算，計算公式：
贖回總金額=贖回份額×贖回當(dāng)日基金份額凈值
贖回費用=贖回總金額×贖回費率
凈贖回金額=贖回總金額－贖回費用
舉例說明：假定T日的基金份額凈值為1.200元，贖回份數(shù)分別為10,000份，各時期贖回金額如
下：
持有期限 適用費率 贖回總金額 贖回費用 贖回金額
N＜7天 1.50% 12,000 180 11,820
7天≤N＜366天 0.50% 12,000 60 11,940
366天≤N＜731天 0.25% 12,000 30 11,970
N≥731天 0.00% 12,000 0 12,000
3、基金份額凈值計算
T日基金份額凈值=T日基金資產(chǎn)凈值/T日發(fā)行在外的基金份額總數(shù)
T日的基金份額凈值和基金份額累計凈值在當(dāng)天收市后計算，并在T+1日內(nèi)通過指定網(wǎng)站、基金
銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點公告。遇特殊情況，經(jīng)中國證監(jiān)會同意，可以適當(dāng)延遲計算或公告。本基金
基金份額凈值的計算，保留到小數(shù)點后3位，小數(shù)點后第4位四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計入基金財
產(chǎn)。
4、申購份額、余額的處理方式：
申購的有效份額為按實際確認(rèn)的申購金額在扣除相應(yīng)的費用后，以當(dāng)日基金份額凈值為基準(zhǔn)計算，
計算結(jié)果保留到小數(shù)點后2位，小數(shù)點后兩位以后的部分四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計入基金財產(chǎn)。
5、贖回金額的處理方式：
贖回金額為按實際確認(rèn)的有效贖回份額以當(dāng)日基金份額凈值為基準(zhǔn)并扣除相應(yīng)的費用，計算結(jié)果
保留到小數(shù)點后2位，小數(shù)點后兩位以后的部分四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計入基金財產(chǎn)。
（八）申購與贖回的注冊登記
1、投資者申購基金成功后，基金注冊登記機(jī)構(gòu)在T+1日為投資者增加權(quán)益并辦理注冊登記手續(xù)，
投資者自T+2日（含該日）后有權(quán)贖回該部分基金份額。
2、投資者贖回基金成功后，基金注冊登記機(jī)構(gòu)在T+1日為投資者辦理扣除權(quán)益的注冊登記手續(xù)。
3、基金管理人可在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對上述注冊登記辦理時間進(jìn)行調(diào)整，但不得實質(zhì)影響
投資者的合法權(quán)益，并最遲于開始實施前3個工作日在至少一家指定媒介及基金管理人網(wǎng)站公告。
（九）拒絕或暫停申購的情形
發(fā)生下列情況時，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請：
1、因不可抗力導(dǎo)致基金無法正常運作。
2、證券交易所交易時間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值。
3、發(fā)生本基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況。
4、基金管理人認(rèn)為接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益時。
5、基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可能對基金業(yè)績產(chǎn)生負(fù)面
影響，從而損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。
6、基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導(dǎo)致單一投資者持有基金份額的比例達(dá)到或者超
過50%，或者變相規(guī)避50%集中度的情形時。
7、申請超過基金管理人設(shè)定的單日凈申購比例上限、單一投資者單日或單筆申購金額上限的。
8、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人
應(yīng)當(dāng)暫停接受申購申請。
9、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述除第6、7項外的暫停申購情形時，基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定在指定媒介上刊登暫停
申購公告。如果投資人的申購申請被全部或部分拒絕的，被拒絕的申購款項將退還給投資人。在暫停申
購的情況消除時，基金管理人應(yīng)及時恢復(fù)申購業(yè)務(wù)的辦理。
（十）暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形
發(fā)生下列情形時，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回款項：
1、因不可抗力導(dǎo)致基金無法正常運作。
2、證券交易所依法決定臨時休市，導(dǎo)致基金管理人無法計算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值。
3、連續(xù)兩個或兩個以上開放日發(fā)生巨額贖回。
4、發(fā)生本基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況。
5、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人
應(yīng)當(dāng)延緩支付贖回款項或暫停接受基金贖回申請。
6、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述情形時，基金管理人應(yīng)在當(dāng)日報中國證監(jiān)會備案，已接受的贖回申請，基金管理人應(yīng)足額
支付；如暫時不能足額支付，應(yīng)將可支付部分按單個賬戶申請量占申請總量的比例分配給贖回申請人，
未支付部分可延期支付，并以后續(xù)開放日的基金份額凈值為依據(jù)計算贖回金額。若連續(xù)兩個或兩個以上
開放日發(fā)生巨額贖回，延期支付最長不得超過20個工作日，并在指定媒介上公告。投資人在申請贖回
時可事先選擇將當(dāng)日可能未獲受理部分予以撤銷。在暫停贖回的情況消除時，基金管理人應(yīng)及時恢復(fù)贖
回業(yè)務(wù)的辦理并予以公告。
（十一）巨額贖回的情形及處理方式
1、巨額贖回的認(rèn)定
若本基金單個開放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請（贖回申請份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額
總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額總數(shù)后的余額）超過前一開放日的基金總份
額的10%，即認(rèn)為是發(fā)生了巨額贖回。
2、巨額贖回的處理方式
當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時的資產(chǎn)組合狀況決定全額贖回或部分延期
贖回。
（1）全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付投資人的全部贖回申請時，按正常贖回程序執(zhí)行。
（2）部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資人的贖回申請有困難或認(rèn)為因支付投資人的贖回
申請而進(jìn)行的財產(chǎn)變現(xiàn)可能會對基金資產(chǎn)凈值造成較大波動時，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低
于上一開放日基金總份額的10%的前提下，可對其余贖回申請延期辦理。
若基金發(fā)生巨額贖回，對于單個基金份額持有人當(dāng)日贖回申請超過上一開放日基金總份額50%以
上的部分，將自動進(jìn)行延期辦理。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并處理，無優(yōu)先權(quán)并以下一
開放日的基金份額凈值為基礎(chǔ)計算贖回金額，以此類推，直到全部贖回為止。對于當(dāng)日非自動延期辦理
的贖回申請，應(yīng)當(dāng)按單個賬戶非自動延期辦理的贖回申請量占非自動延期辦理的贖回申請總量的比例，
確定當(dāng)日受理的贖回份額。對于未能贖回部分，投資人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖
回。選擇延期贖回的，將自動轉(zhuǎn)入下一個開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，當(dāng)日
未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。如投資人在提交贖回申請時未作明確選擇，投資人未能贖回部分作
自動延期贖回處理。（3）暫停贖回：連續(xù)2日以上（含本數(shù)）發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認(rèn)為有必要，
可暫停接受基金的贖回申請；已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超過20個工作日，
并應(yīng)當(dāng)在指定媒介上進(jìn)行公告。
3、巨額贖回的公告
當(dāng)發(fā)生上述延期贖回并延期辦理時，基金管理人應(yīng)當(dāng)通過郵寄、傳真或者招募說明書規(guī)定的其他方
式在3個交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說明有關(guān)處理方法，并在兩日內(nèi)在指定媒介上刊登公告。
（十二）暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告
1、發(fā)生上述暫停申購或贖回情況的，基金管理人當(dāng)日應(yīng)立即向中國證監(jiān)會備案，并在規(guī)定期限內(nèi)
在指定媒介上刊登暫停公告。
2、如發(fā)生暫停的時間為1日，基金管理人應(yīng)于重新開放日，在指定媒介上刊登基金重新開放申購
或贖回公告，并公布最近1個開放日的基金份額凈值。
3、如發(fā)生暫停的時間超過1日但少于2周，暫停結(jié)束，基金重新開放申購或贖回時，基金管理人
應(yīng)提前2日在指定媒介上刊登基金重新開放申購或贖回公告，并公告最近1個開放日的基金份額凈值。
4、如發(fā)生暫停的時間超過2周，暫停期間，基金管理人應(yīng)每2周至少刊登暫停公告1次。暫停結(jié)
束，基金重新開放申購或贖回時，基金管理人應(yīng)提前2日在指定媒介上連續(xù)刊登基金重新開放申購或
贖回公告，并公告最近1個開放日的基金份額凈值。
（十三）基金轉(zhuǎn)換
基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及本基金合同的規(guī)定決定開辦本基金與基金管理人管理的、
且由同一注冊登記機(jī)構(gòu)辦理注冊登記的其他基金之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換費，相
關(guān)規(guī)則由基金管理人屆時根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及本基金合同的規(guī)定制定并公告，并提前告知基金托管人
與相關(guān)機(jī)構(gòu)。
（十四）基金的非交易過戶
基金的非交易過戶是指基金注冊登記機(jī)構(gòu)受理繼承、捐贈和司法強(qiáng)制執(zhí)行而產(chǎn)生的非交易過戶以
及注冊登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其它非交易過戶。無論在上述何種情況下，接受劃轉(zhuǎn)的主體必須
是依法可以持有本基金基金份額的投資人。
繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；捐贈指基金份額持有人
將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質(zhì)的基金會或社會團(tuán)體；司法強(qiáng)制執(zhí)行是指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效
司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過戶
必須提供基金注冊登記機(jī)構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，對于符合條件的非交易過戶申請按基金注冊登記機(jī)
構(gòu)的規(guī)定辦理，并按基金注冊登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收費。
（十五）基金的轉(zhuǎn)托管
基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機(jī)構(gòu)之間的轉(zhuǎn)托管，基金銷售機(jī)構(gòu)可以按照規(guī)
定的標(biāo)準(zhǔn)收取轉(zhuǎn)托管費。
（十六）定期定額投資計劃
基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計劃，具體規(guī)則由基金管理人在屆時發(fā)布公告或更新
的招募說明書中確定。投資人在辦理定期定額投資計劃時可自行約定每期扣款金額，每期扣款金額必須
不低于基金管理人在相關(guān)公告或更新的招募說明書中所規(guī)定的定期定額投資計劃最低申購金額。
（十七）基金的凍結(jié)和解凍
基金注冊登記機(jī)構(gòu)只受理國家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，以及注冊登記機(jī)構(gòu)認(rèn)
可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結(jié)與解凍。
（十八）實施側(cè)袋機(jī)制期間本基金的申購與贖回
本基金實施側(cè)袋機(jī)制的，本基金的申購和贖回安排詳見招募說明書“側(cè)袋機(jī)制”部分的規(guī)定或相關(guān)
公告。
九、基金的投資
（一）投資目標(biāo)
在GARP（Growthatreasonableprice）策略指導(dǎo)下，本基金投資于具有良好成長潛力和價值低估的
上市公司股票，在控制組合風(fēng)險的前提下，追求基金資產(chǎn)中長期的穩(wěn)定增值。
（二）投資范圍
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票、存托憑證、債券、
貨幣市場工具、權(quán)證、資產(chǎn)支持證券以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資的其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納
入投資范圍。
本基金的投資組合比例為：
股票和存托憑證資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的60%-95%，債券資產(chǎn)、現(xiàn)金資產(chǎn)以及中國證監(jiān)會允許基金投資
的其他證券品種占基金資產(chǎn)的5%-40%，其中基金保留的現(xiàn)金或投資于到期日在一年以內(nèi)的政府債券的
比例不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，前述現(xiàn)金資產(chǎn)不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。
（三）投資策略
本基金的投資將數(shù)量模型與定性分析貫穿于資產(chǎn)類別配置、行業(yè)資產(chǎn)配置、公司價值評估、投資組
合構(gòu)建的全過程之中，依靠堅實的基本面分析和科學(xué)的金融工程模型，把握股票市場的有利投資機(jī)會，
構(gòu)建最佳的投資組合，實現(xiàn)長期優(yōu)于業(yè)績基準(zhǔn)的良好收益。
在本基金的投資管理計劃中，投資實現(xiàn)方法由自上而下的資產(chǎn)配置計劃和自下而上的股票組合的
構(gòu)建與管理組成。同時，宏觀經(jīng)濟(jì)預(yù)測和行業(yè)趨勢分析輔助股票組合的構(gòu)建與管理。
1、大類資產(chǎn)配置
本基金在大類資產(chǎn)配置中貫徹自上而下的策略，根據(jù)宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢、金融市場的利率變化和經(jīng)
濟(jì)運行周期的變動，進(jìn)行積極的戰(zhàn)略性大類資產(chǎn)配置。
本基金的投資在股票、債券和現(xiàn)金三大類資產(chǎn)之間的戰(zhàn)略性配置來源于以下三個方面：
（1）分析員對宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢和宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的分析與判斷
分析員從研究國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r入手，判斷利率水平、通貨膨脹率、貨幣供應(yīng)量、國際收支等多元
因素對中國證券市場的影響。
（2）分析員對股票市場和債券市場相對投資價值的評估
分析員主要借助“股權(quán)風(fēng)險溢價模型”分析大類資產(chǎn)的預(yù)期風(fēng)險收益特征，得出科學(xué)的市場分析結(jié)
論。股票資產(chǎn)的當(dāng)前收益率以三階段現(xiàn)金流折現(xiàn)模型中的隱含收益率為參考，債券資產(chǎn)的當(dāng)前收益率以
10年期的國債到期收益率為參考。
（3）數(shù)量分析員對股票市場、債券市場以及投資組合的風(fēng)險評估與建議
本基金的大類資產(chǎn)配置決策參照數(shù)量分析員的風(fēng)險評估建議，由數(shù)量分析員運用統(tǒng)計方法計算投
資組合、股票市場、債券市場的風(fēng)險水平以及各大類資產(chǎn)之間相對的風(fēng)險水平，向投資決策委員會提交
股票風(fēng)險溢價水平、投資組合調(diào)整可能導(dǎo)致的風(fēng)險變化的評估報告。
2、股票組合的構(gòu)建與管理
在GARP策略指導(dǎo)下，以“合理的價格購買中國企業(yè)的增長”是本基金構(gòu)建股票投資組合的基本
投資策略。
本基金的股票資產(chǎn)投資于具有良好成長潛力和價值低估的上市公司股票，采取自下而上、四重過濾
的方法構(gòu)建股票組合。首先，采取模型識別法對所有股票的估值與成長前景進(jìn)行數(shù)量化掃描，形成可投
資股票集合，該股票集合構(gòu)成本基金股票一級庫；其次，對股票一級庫中的所有股票進(jìn)行流動性篩選，
形成本基金股票二級庫；再次，通過上市公司實地調(diào)研，利用“金元順安上市公司成長前景評價體系”
對股票二級庫中的上市公司的成長前景進(jìn)行翔實分析與評估，剔除“偽成長”的上市公司，甄別具有真
正成長潛力的優(yōu)質(zhì)上市公司（“明星公司”），同時對甄別的明星公司進(jìn)行公司治理評估，從而構(gòu)成本基
金股票三級庫；最后，通過估值考量，選擇價值被低估的上市公司，形成優(yōu)化的股票組合。在股票組合
的構(gòu)建過程中，宏觀經(jīng)濟(jì)預(yù)測和行業(yè)趨勢分析輔助本基金股票組合的構(gòu)建。
（1）股票估值與成長前景的數(shù)量化掃描
本基金首先采用模型識別法計算每只股票的成長特征和估值特征。采用的成長指標(biāo)包括：1）未來
12個月每股運營收入增長率，2）未來12個月每股收益增長率，3）未來12個月每股凈資產(chǎn)增長率。
采用的估值指標(biāo)包括：1）未來12個月市銷率，2）未來12個月市盈率，3）未來12個月市凈率。
為了使成長指標(biāo)和估值指標(biāo)具有可比性，本基金采用統(tǒng)計方法將成長指標(biāo)和估值指標(biāo)加以標(biāo)準(zhǔn)化，
得到每只股票與成長指標(biāo)和估值指標(biāo)分別對應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)化“Z值”。標(biāo)準(zhǔn)化Z值的計算公式如下：
x??
Z=
?
??
上式中，x為每只股票成長指標(biāo)和估值指標(biāo)的值，為成長指標(biāo)和估值指標(biāo)的平均值，為成長指
標(biāo)和估值指標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)差。對于每只股票成長特征，本基金將成長指標(biāo)的三個Z值加以平均，得到每只
股票的成長特征值；對于每只股票的估值特征，采用同樣的方法得到估值特征值。
根據(jù)每只股票成長特征和估值特征的Z值，本基金可以將全體股票歸入四個象限：第一象限：良
好成長潛力－估值低、第二象限：成長潛力不佳－估值低、第三象限：成長潛力不佳－估值高、第四象
限：良好成長潛力－估值高。第一象限中的股票具有成長潛力良好、估值低的特點，構(gòu)成了本基金潛在
的可投資股票集合。對于位于其余三個象限中的股票，本基金則采取回避的態(tài)度。
（2）流動性篩選
為減少流動性風(fēng)險，本基金按照一定日均成交額和流通市值標(biāo)準(zhǔn)對個股進(jìn)行篩選。在當(dāng)前的市場條
件下，本基金管理人采納如下兩個指標(biāo)作為股票流動性篩選標(biāo)準(zhǔn)：90個交易日內(nèi)日均成交額不低于
1,000萬元和流通市值不低于3億元。本基金可根據(jù)市場情況的變化，動態(tài)調(diào)整上述兩個流動性篩選指
標(biāo)。所有符合上述流動性篩選標(biāo)準(zhǔn)的股票集合，形成本基金股票二級庫。
（3）成長前景的翔實分析與評估
數(shù)量化掃描雖然能夠為縮小關(guān)注的股票范圍，精選個股提供很大的幫助，但其無法代替對上市公司
的深入調(diào)研，尤其對于信息披露不甚充分的某些上市公司而言。本基金管理人的投資團(tuán)隊通過實地調(diào)
研，利用“金元順安上市公司成長前景評價體系”對股票二級庫中的上市公司的成長前景進(jìn)行翔實分析
與評估，甄別具有真正成長潛力的優(yōu)質(zhì)上市公司。本基金將此類公司稱之為“明星公司”。在此過程中，
本基金同時采用“金元順安上市公司公司治理評估體系”對甄別的明星公司進(jìn)行公司治理評估，從而構(gòu)
成本基金股票三級庫。
金元順安上市公司成長前景評價體系主要關(guān)注上市公司運營收入和盈利增長的四個方面：表現(xiàn)、質(zhì)
量、速度和穩(wěn)健。所用的指標(biāo)類別和各項基本指標(biāo)所占的權(quán)重參見下表。
金元順安上市公司成長前景評價體系
指標(biāo)類別 基本指標(biāo) 權(quán)重（100%）
表現(xiàn)（42%） 每股收益增長率 14%
凈利潤率的變化 12%
運營利潤率的變化 8%
運營收入增長率 8%
質(zhì)量（26%） 凈利潤率 10%
凈資產(chǎn)收益率 8%
運營利潤率 8%
速度（16%） 存貨周轉(zhuǎn)率 8%
應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率 8%
穩(wěn)?。?6%） 速動比率 8%
流動比率 8%
本基金管理人投資團(tuán)隊進(jìn)行上市公司調(diào)研具體內(nèi)容體現(xiàn)在：
1）調(diào)研對象
除了與上市公司管理層進(jìn)行溝通外，本基金管理人投資團(tuán)隊還需要同以下這些對象進(jìn)行訪談：行業(yè)
監(jiān)管部門、行業(yè)協(xié)會與研究機(jī)構(gòu)、客戶與供應(yīng)商、競爭對手、目前以及以前的雇員。
2）調(diào)研要點
?產(chǎn)品與服務(wù)的市場潛力；
?公司的研發(fā)投入與實力；
?公司的銷售渠道與銷售隊伍；
?產(chǎn)品的利潤率；
?公司維持與改善利潤率的手段；
?管理層與員工的關(guān)系；
?公司的財務(wù)控制；
?公司所特有的優(yōu)勢；
?長期發(fā)展與短期盈利的平衡；
?公司的財務(wù)結(jié)構(gòu)與融資需求；
?公司與外界的信息交流。
依據(jù)上表所示的評價體系以及上市公司實地調(diào)研，本基金管理人的投資團(tuán)隊對股票二級庫中的每
家上市公司的各項基本指標(biāo)進(jìn)行打分，加權(quán)得出上市公司成長前景的綜合排名，本基金選擇排名前150
位的上市公司作為具有真正成長潛力的明星公司。
在對上市公司成長前景的分析與評估過程中，本基金管理人的投資團(tuán)隊采用“金元順安上市公司公
司治理評估體系”對明星公司進(jìn)行公司治理評估。該評估體系包括如下五個角度：企業(yè)的紀(jì)律性約束、
對股東利益的關(guān)注、企業(yè)策略執(zhí)行評估、企業(yè)的社會責(zé)任感以及持續(xù)創(chuàng)新能力。本基金將綜合評分不低
于60分（包括60分）的上市公司作為具備良好公司治理結(jié)構(gòu)的上市公司，從而構(gòu)成本基金的股票三
級庫。
（4）估值考量
在三級股票庫中，本基金利用估值分析方法，形成優(yōu)化的股票組合。估值分析方法主要采用專業(yè)的
估值模型，合理使用估值指標(biāo)，選擇其中價值被低估的股票。具體采用的方法包括股利折現(xiàn)模型、自由
現(xiàn)金流折現(xiàn)模型、市盈率法、市凈率法等方法。
3、行業(yè)資產(chǎn)配置
本基金采用上述四重過濾的方法精選出來的股票組合，是以自下而上方式構(gòu)建而成的。這樣的組合
可能在單一行業(yè)集中度較高，造成組合的非系統(tǒng)風(fēng)險較高。因此，本基金將主要利用“投資時鐘”模型，
通過建立“行業(yè)綜合價值評估體系”，對產(chǎn)業(yè)環(huán)境、產(chǎn)業(yè)政策和競爭格局的分析和預(yù)測，確定行業(yè)經(jīng)濟(jì)變
量的變動對不同行業(yè)的潛在影響，得出各行業(yè)的相對投資價值并據(jù)此對組合成份股的行業(yè)分布加以適
當(dāng)調(diào)整。
基本原則是，本基金對行業(yè)歷史收益率和預(yù)期收益的分析，在行業(yè)間進(jìn)行配置，使投資組合在控制
風(fēng)險的情況下，達(dá)到收益的最大化。
（1）投資時鐘
在一般意義上，投資時鐘表明了在經(jīng)濟(jì)周期的不同階段，各個行業(yè)的投資表現(xiàn)如何。比如，在經(jīng)濟(jì)
發(fā)展停滯時，防御型的行業(yè)表現(xiàn)較為出色；在經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展時，周期性的行業(yè)表現(xiàn)較為出色。另一方面，
通常價值型的行業(yè)在貨幣政策緊縮時表現(xiàn)較佳，而成長型的行業(yè)在貨幣政策較寬松時，相對表現(xiàn)較好。
根據(jù)這一理論基礎(chǔ)，本基金適時調(diào)整股票組合在行業(yè)內(nèi)的配置，以便盡量降低股票組合的非系統(tǒng)性
風(fēng)險。
（2）行業(yè)綜合價值評估體系和行業(yè)優(yōu)化配置原則
1）行業(yè)綜合價值評估體系
在投資時鐘模型對行業(yè)趨勢研判的基礎(chǔ)上，本基金管理人從如下四個角度通過建立“行業(yè)綜合價值
評估體系”來確定行業(yè)的投資價值：行業(yè)景氣度、行業(yè)收入和利潤增長、國際產(chǎn)業(yè)競爭力比較和估值比
較。
2）行業(yè)優(yōu)化配置原則
本基金的行業(yè)優(yōu)化配置以滬深300指數(shù)中1級和2級行業(yè)配置比例為基準(zhǔn)，通過建立行業(yè)綜合價
值評估體系，分析行業(yè)歷史收益率和預(yù)期收益，從而確定行業(yè)配置比例相對指數(shù)行業(yè)權(quán)重的浮動方向和
范圍。
本基金的行業(yè)優(yōu)化配置原則參見下表：
行業(yè)投資評級 偏離指數(shù)權(quán)重的方向 相對指數(shù)行業(yè)配置比例
+ 超過 超過行業(yè)基準(zhǔn)比例
0 等于 行業(yè)基準(zhǔn)比例
－ 低于 低于行業(yè)基準(zhǔn)比例
4、債券選擇流程
本基金主要采用“自上而下”的原則構(gòu)建債券組合，主要投資于流動性好的國債、金融債、央行票
據(jù)、企業(yè)債、公司債、可轉(zhuǎn)債（包括可分離交易可轉(zhuǎn)債）和商業(yè)票據(jù)等品種。本基金在選擇單個債券時，
將注重信用風(fēng)險的分析和流動性的管理。本基金可定期針對特定期限做出利率預(yù)測和信用溢價預(yù)測，并
根據(jù)不同的收益曲線動向構(gòu)建或調(diào)整債券組合。
5、權(quán)證投資策略
本基金將通過對權(quán)證標(biāo)的證券基本面的研究，并結(jié)合權(quán)證定價模型計算權(quán)證價值。本基金權(quán)證操作
將根據(jù)權(quán)證的高杠桿性、有限損失性、靈活性等特性結(jié)合本基金的需要進(jìn)行該產(chǎn)品的投資。主要考慮運
用的策略包括：限量投資、趨勢投資、優(yōu)化組合策略、價差策略、雙向權(quán)證策略等。
6、存托憑證投資策略
本基金投資存托憑證的策略依照上述境內(nèi)上市交易的股票投資策略執(zhí)行。
（四）業(yè)績比較基準(zhǔn)
本基金股票投資部分的業(yè)績比較基準(zhǔn)為滬深300指數(shù)，債券投資部分的業(yè)績比較基準(zhǔn)為中證國債
指數(shù)。本基金的整體業(yè)績基準(zhǔn)為：
滬深300指數(shù)收益率×80%＋中證國債指數(shù)收益率×20%
本基金選擇上述業(yè)績比較基準(zhǔn)的理由如下：
滬深300指數(shù)由專業(yè)指數(shù)提供商“中證指數(shù)有限公司”編制和發(fā)布，由從上海和深圳證券市場中選
取的300只A股作為樣本股編制而成。該指數(shù)以成份股的可自由流通股數(shù)進(jìn)行加權(quán)，指數(shù)樣本覆蓋了
滬深市場六成左右的市值，具有良好的市場代表性和市場影響力。
中證國債指數(shù)是由中證指數(shù)有限公司編制的綜合反映銀行間債券市場和滬深交易所債券市場的跨
市場債券指數(shù)。該指數(shù)的樣本券由銀行間市場和滬深交易所市場的國債組成。此外，該指數(shù)的一個重要
特點在于對異常價格和無價情況下使用了模型價，能更為真實地反映國債的實際價值和收益率特征。
隨著法律法規(guī)和市場環(huán)境發(fā)生變化，如果上述業(yè)績比較基準(zhǔn)不適用本基金，或者本基金業(yè)績比較基
準(zhǔn)中所使用的指數(shù)暫停或終止發(fā)布，或者出現(xiàn)更權(quán)威的能夠表征本基金風(fēng)險收益特征的指數(shù)，本基金管
理人可以依據(jù)維護(hù)基金份額持有人合法權(quán)益的原則，根據(jù)實際情況對業(yè)績比較基準(zhǔn)進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。調(diào)整
業(yè)績比較基準(zhǔn)應(yīng)經(jīng)基金托管人同意，報中國證監(jiān)會備案，基金管理人應(yīng)在調(diào)整前2個工作日在至少一
種指定媒介上予以公告。
（五）風(fēng)險收益特征
本基金系主動投資的混合型基金，其風(fēng)險收益特征從長期平均及預(yù)期來看，低于股票型基金，高于
債券型基金與貨幣市場基金，屬于中等風(fēng)險、中等收益的證券投資基金品種。
（六）投資決策依據(jù)
1、國家有關(guān)法律法規(guī)、基金合同和本基金管理人內(nèi)部相關(guān)制度的有關(guān)規(guī)定；
2、宏觀經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)業(yè)狀況、上市公司基本面及相關(guān)政策等可能的影響因素；
3、可投資品種的預(yù)期風(fēng)險、預(yù)期收益水平。
（七）投資決策流程
本基金采用投資決策委員會領(lǐng)導(dǎo)下的團(tuán)隊式投資管理模式。投資決策委員會定期就投資管理業(yè)務(wù)
的重大問題進(jìn)行討論?；鸾?jīng)理、研究員、交易員在投資管理過程中責(zé)任明確、密切合作，在各自職責(zé)
內(nèi)按照業(yè)務(wù)程序獨立工作并合理地相互制衡。具體的投資管理程序如下：
1、研究部通過自身研究及借助外部研究形成有關(guān)公司分析、行業(yè)分析、宏觀分析、市場分析以及
數(shù)據(jù)模擬的各類報告，為本基金的投資管理提供決策依據(jù)。
2、投資決策委員會定期召開會議，并依據(jù)上述報告為基金的投資方向、資產(chǎn)配置比例等提出指導(dǎo)
性意見；如遇重大事項，投資決策委員會及時召開臨時會議作出決策。
3、基金經(jīng)理根據(jù)投資決策委員會的決議，參考上述報告，并結(jié)合自身對證券市場和上市公司的分
析判斷，形成基金投資計劃，包括資產(chǎn)配置、行業(yè)配置、股票和債券選擇，以及買賣時機(jī)。
4、交易部依據(jù)基金經(jīng)理的指令，制定交易策略，統(tǒng)一執(zhí)行投資組合計劃，進(jìn)行具體品種的交易；
基金經(jīng)理必須遵守投資組合決定權(quán)和交易下單權(quán)嚴(yán)格分離的規(guī)定。
5、投資風(fēng)險控制委員會根據(jù)市場變化對投資組合計劃提出風(fēng)險防范措施，監(jiān)察稽核部和風(fēng)險管理
部對投資組合計劃的執(zhí)行過程進(jìn)行日常監(jiān)督和實時風(fēng)險控制，基金經(jīng)理依據(jù)基金申購和贖回的情況控
制投資組合的流動性風(fēng)險。
（八）投資限制
1、組合限制
本基金在投資策略上兼顧投資原則以及開放式基金的固有特點，通過分散投資降低基金財產(chǎn)的非
系統(tǒng)性風(fēng)險，保持基金組合良好的流動性。基金的投資組合將遵循以下限制：
（1）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
（2）本基金持有的全部權(quán)證，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的3%；
（3）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過該證券的10%；本基金管理
人管理的全部開放式基金（包括開放式基金以及處于開放期的定期開放基金）持有一家上市公司發(fā)行的
可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上
市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的30%；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有的同一權(quán)證，不得超過該權(quán)證的10%；
（5）本基金進(jìn)入全國銀行間同業(yè)市場進(jìn)行債券回購的資金余額不得超過基金資產(chǎn)凈值的40%；
（6）本基金股票和存托憑證資產(chǎn)投資比例占基金資產(chǎn)的60%-95%，債券資產(chǎn)、現(xiàn)金資產(chǎn)以及中國
證監(jiān)會允許基金投資的其他證券品種占基金資產(chǎn)的5%-40%；
（7）基金保留的現(xiàn)金以及投資于到期日在一年以內(nèi)的政府債券的比例合計不低于基金資產(chǎn)凈值的
5%，前述現(xiàn)金資產(chǎn)不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等；
（8）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
（9）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%；
（10）本基金持有的同一（指同一信用級別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)支持證券規(guī)模
的10%；
（11）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得超過其各類
資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10%；
（12）本基金應(yīng)投資于信用級別評級為BBB以上（含BBB）的資產(chǎn)支持證券。基金持有資產(chǎn)支持
證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評級報告發(fā)布之日起3個月內(nèi)予以全部賣
出；
（13）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總資產(chǎn)，本基金所申報的
股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（14）本基金在任何交易日買入權(quán)證的總金額，不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的0.5%；
（15）本基金持有的所有流通受限證券，其公允價值不得超過本基金資產(chǎn)凈值的3%；本基金持有
的同一流通受限證券，其公允價值不得超過本基金資產(chǎn)凈值的6%。超過以上限制的投資行為，必須提
交本基金管理人投資決策委員會討論決定，在取得基金托管人同意后，本基金管理人可以更改以上投資
比例限制；
（16）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過本基金資產(chǎn)凈值的15%；因證券市
場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使本基金不符合前款所規(guī)定比例
限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資；
（17）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他主體為交易對手開展逆回購交易的，
可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與本基金合同約定的投資范圍保持一致；
（18）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。
除上述第（7）、（12）、（16）、（17）項外，因證券市場波動、上市公司合并、基金規(guī)模變動、股權(quán)
分置改革中支付對價等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管
理人應(yīng)當(dāng)在10個交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的有關(guān)約定。
基金托管人對基金的投資的監(jiān)督與檢查自本基金合同生效之日起開始。
2、禁止行為
為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：
（1）承銷證券；
（2）向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是國務(wù)院另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資或者買賣其基金管理人、基金托管人發(fā)行的股票或者債券；
（6）買賣與其基金管理人、基金托管人有控股關(guān)系的股東或者與其基金管理人、基金托管人有其
他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券；
（7）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；
（8）依照法律法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動；
（9）法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，則本基金投資不再受相關(guān)限制。
（九）基金管理人代表基金行使股東權(quán)利的處理原則及方法
1、基金管理人按照國家有關(guān)規(guī)定代表基金獨立行使股東權(quán)利，保護(hù)基金份額持有人的利益；
2、不謀求對上市公司的控股，不參與所投資上市公司的經(jīng)營管理；
3、有利于基金財產(chǎn)的安全與增值；
4、不通過關(guān)聯(lián)交易為自身、雇員、授權(quán)代理人或任何存在利害關(guān)系的第三人牟取任何不當(dāng)利益。
（十）基金的融資、融券
本基金可以按照國家的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行融資、融券。
（十一）側(cè)袋機(jī)制的實施和投資運作安排
當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度保護(hù)基金份額持有人利益的原
則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計師事務(wù)所意見后，可以依照法律法規(guī)及基金合同
的約定啟用側(cè)袋機(jī)制，無需召開基金份額持有人大會審議。
側(cè)袋機(jī)制實施期間，本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、業(yè)績比較基準(zhǔn)、風(fēng)險收益
特征等約定僅適用于主袋賬戶。
側(cè)袋賬戶的實施條件、實施程序、運作安排、投資安排、特定資產(chǎn)的處置變現(xiàn)和支付等對投資者權(quán)
益有重大影響的事項詳見招募說明書“側(cè)袋機(jī)制”部分的規(guī)定。
（十二）基金投資組合報告
基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏,并對其
內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。
基金托管人中國建設(shè)銀行股份有限公司根據(jù)本基金基金合同規(guī)定，于2025年10月31日復(fù)核了本
更新招募說明書中的投資組合報告等內(nèi)容，保證復(fù)核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
本投資組合報告所載數(shù)據(jù)截至2025年09月30日。
1、報告期末基金資產(chǎn)組合情況
金額單位：人民幣元
序號 項目 金額（元） 占基金總資產(chǎn)的比例（%）
1 權(quán)益投資 58,938,794.63 83.83
其中：股票 58,938,794.63 83.83
2 基金投資 - -
3 固定收益投資 3,930,151.81 5.59
其中：債券 3,930,151.81 5.59
資產(chǎn)支持證券 - -
4 貴金屬投資 - -
5 金融衍生品投資 - -
6 買入返售金融資產(chǎn) 4,998,619.18 7.11
其中：買斷式回購的買入返售金融資產(chǎn) - -
7 銀行存款和結(jié)算備付金合計 2,395,378.70 3.41
8 其他資產(chǎn) 43,986.54 0.06
9 合計 70,306,930.86 100.00
2、報告期末按行業(yè)分類的股票投資組合
（1）報告期末按行業(yè)分類的境內(nèi)股票投資組合
金額單位：人民幣元
代碼 行業(yè)類別 公允價值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（%）
A 農(nóng)、林、牧、漁業(yè) - -
B 采礦業(yè) - -
C 制造業(yè) 54,231,257.63 77.42
D 電力、熱力、燃?xì)饧八a(chǎn)和供應(yīng)業(yè) 638,068.00 0.91
E 建筑業(yè) - -
F 批發(fā)和零售業(yè) - -
G 交通運輸、倉儲和郵政業(yè) - -
H 住宿和餐飲業(yè) - -
I 信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè) 4,069,469.00 5.81
J 金融業(yè) - -
K 房地產(chǎn)業(yè) - -
L 租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè) - -
M 科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè) - -
N 水利、環(huán)境和公共設(shè)施管理業(yè) - -
O 居民服務(wù)、修理和其他服務(wù)業(yè) - -
P 教育 - -
Q 衛(wèi)生和社會工作 - -
R 文化、體育和娛樂業(yè) - -
S 綜合 - -
合計 58,938,794.63 84.14
（2）報告期末按行業(yè)分類的港股通投資股票投資組合
本基金本報告期末未持有港股通投資的股票。
3、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票投資明細(xì)
序號 股票代碼 股票名稱 數(shù)量（股） 公允價值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（%）
1 300378 鼎捷數(shù)智 39,300 2,190,975.00 3.13
2 688085 三友醫(yī)療 99,903 1,966,091.04 2.81
3 300679 電連技術(shù) 33,700 1,920,900.00 2.74
4 301626 蘇州天脈 14,500 1,914,000.00 2.73
5 301550 斯菱股份 12,500 1,675,000.00 2.39
6 301392 匯成真空 8,600 1,488,918.00 2.13
7 688270 臻鐳科技 21,270 1,388,931.00 1.98
8 002706 良信股份 121,700 1,381,295.00 1.97
9 688278 特寶生物 16,385 1,377,159.25 1.97
10 000811 冰輪環(huán)境 97,900 1,321,650.00 1.89
4、報告期末按債券品種分類的債券投資組合
序號 債券品種 公允價值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（%）
1 國家債券 3,930,151.81 5.61
2 央行票據(jù) - -
3 金融債券 - -
其中：政策性金融債 - -
4 企業(yè)債券 - -
5 企業(yè)短期融資券 - -
6 中期票據(jù) - -
7 可轉(zhuǎn)債（可交換債） - -
8 同業(yè)存單 - -
9 其他 - -
10 合計 3,930,151.81 5.61
5、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券投資明細(xì)
序號 債券代碼 債券名稱 數(shù)量（張） 公允價值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（%）
1 019766 25國債01 39,000 3,930,151.81 5.61
2 - - - - -
3 - - - - -
4 - - - - -
5 - - - - -
6、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名資產(chǎn)支持證券投資明細(xì)
本基金本報告期末未投資資產(chǎn)支持證券。
7、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細(xì)
本基金本報告期末未投資貴金屬。
8、期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名權(quán)證投資明細(xì)
本基金本報告期末未投資權(quán)證。
9、報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明
（1）報告期末本基金投資的股指期貨持倉和損益明細(xì)
本基金本報告期末未投資股指期貨。
（2）本基金投資股指期貨的投資政策
本基金本報告期末未投資股指期貨。
10、報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明
（1）本期國債期貨投資政策
本基金本報告期末未投資國債期貨。
（2）報告期末本基金投資的國債期貨持倉和損益明細(xì)
本基金本報告期末未投資國債期貨。
（3）本期國債期貨投資評價
本基金本報告期末未投資國債期貨。
11、投資組合報告附注
（1）本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體本期未出現(xiàn)被監(jiān)管部門立案調(diào)查，或在報告編制日前一
年內(nèi)受到公開譴責(zé)、處罰的情形
（2）基金投資的前十名股票沒有超出基金合同規(guī)定的備選股票庫
（3）其他資產(chǎn)構(gòu)成
序號 名稱 金額（元）
1 存出保證金 37,753.06
2 應(yīng)收證券清算款 1,553.42
3 應(yīng)收股利 -
4 應(yīng)收利息 -
5 應(yīng)收申購款 4,680.06
6 其他應(yīng)收款 -
7 其他 -
8 合計 43,986.54
（4）報告期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細(xì)
本基金本報告期末未持有處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券。
（5）報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
本基金本報告期末前十名股票不存在流通受限情況。
（6）投資組合報告附注的其他文字描述部分
因四舍五入原因，投資組合報告中分項之和與合計可能存在尾差。
十、基金的業(yè)績
本基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運用基金資產(chǎn),但不保證基金一定
盈利，也不保證最低收益。基金的過往業(yè)績并不代表其未來表現(xiàn)。投資有風(fēng)險,投資者在做出投資決策
前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說明書?；饦I(yè)績數(shù)據(jù)截至2025年09月30日。
1、本報告期基金份額凈值增長率及其與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率的比較
階段 份額凈值增長率① 份額凈值增長率標(biāo)準(zhǔn)差② 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率③ 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④ ①－③ ②－④
2020-01-01至2020-12-31 31.27% 2.05% 22.40% 1.14% 8.87% 0.91%
2021-01-01至2021-12-31 16.02% 2.13% -2.80% 0.94% 18.82% 1.19%
2022-01-01至2022-12-31 -39.86% 1.59% -16.90% 1.02% -22.96% 0.57%
2023-01-01至2023-12-31 -5.02% 0.84% -8.16% 0.67% 3.14% 0.17%
2024-01-01至2024-12-31 -9.40% 1.72% 14.10% 1.06% -23.50% 0.66%
2025-01-01至2025-09-30 19.99% 1.46% 14.20% 0.76% 5.79% 0.70%
自基金合同生效起至今 -28.03% 1.59% 64.66% 1.10% -92.69% 0.49%
注：
（1）本基金合同生效日為2009年09月11日，業(yè)績基準(zhǔn)累計增長率以2009年09月10日指數(shù)為
基準(zhǔn)；
（2）本產(chǎn)品于2020年11月修改投資范圍，增加存托憑證為投資標(biāo)的。
（3）上述期間基金經(jīng)理變更情況請參見招募說明書“第三部分基金管理人”中的“（二）主要人
員情況”中的“3、本基金基金經(jīng)理”。
十一、基金的財產(chǎn)
（一）基金資產(chǎn)總值
基金資產(chǎn)總值是指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收申購款以及其他資產(chǎn)的價值
總和。
（二）基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價值。
（三）基金財產(chǎn)的賬戶
本基金財產(chǎn)以基金名義開立銀行存款賬戶，以基金托管人的名義開立證券交易清算資金的結(jié)算備
付金賬戶，以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式開立基金證券賬戶，以本基金的名義開立銀行間債券托管
賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)和注冊登記機(jī)構(gòu)自有的財產(chǎn)賬戶
以及其他基金財產(chǎn)賬戶相獨立。
（四）基金財產(chǎn)的處分
基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人和其他銷售機(jī)構(gòu)的固有財產(chǎn)，并由基金托管人保管。基金
管理人、基金托管人因基金財產(chǎn)的管理、運用或者其他情形而取得的財產(chǎn)和收益歸入基金財產(chǎn)?；鸸?
理人、基金托管人可以按基金合同的約定收取管理費、托管費以及其他基金合同約定的費用?；鹭敭a(chǎn)
的債權(quán)、不得與基金管理人、基金托管人固有財產(chǎn)的債務(wù)相抵銷，不同基金財產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)，不得相互
抵銷?；鸸芾砣?、基金托管人以其自有資產(chǎn)承擔(dān)法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對基金財產(chǎn)行使請求凍結(jié)、
扣押和其他權(quán)利。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，基金財
產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)。
除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定處分外，基金財產(chǎn)不得被處分。非因基金財產(chǎn)本身承
擔(dān)的債務(wù)，不得對基金財產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。
十二、基金資產(chǎn)的估值
（一）估值日
本基金的估值日為本基金相關(guān)的證券交易場所的正常營業(yè)日以及國家法律法規(guī)規(guī)定需要對外披露
基金凈值的非營業(yè)日。
（二）估值方法
1、證券交易所上市的有價證券的估值
（1）交易所上市的有價證券（包括股票、權(quán)證等），以其估值日在證券交易所掛牌的市價（收盤價）
估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，以最近交易日的市價（收盤價）估
值；如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)
整最近交易市價，確定公允價格；
（2）交易所上市實行凈價交易的債券按估值日收盤價估值，估值日沒有交易的，且最近交易日后
經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日的收盤價估值。如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，
可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價，確定公允價格；
（3）交易所上市未實行凈價交易的債券按估值日收盤價減去債券收盤價中所含的債券應(yīng)收利息得
到的凈價進(jìn)行估值；估值日沒有交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日債券
收盤價減去債券收盤價中所含的債券應(yīng)收利息得到的凈價進(jìn)行估值。如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了
重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價，確定公允價格；
（4）交易所上市不存在活躍市場的有價證券，采用估值技術(shù)確定公允價值。交易所上市的資產(chǎn)支
持證券，采用估值技術(shù)確定公允價值，在估值技術(shù)難以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值。
2、處于未上市期間的有價證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：
（1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌的同一股票的市價（收
盤價）估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤價）估值；
（2）首次公開發(fā)行未上市的股票、債券和權(quán)證，采用估值技術(shù)確定公允價值，在估值技術(shù)難以可
靠計量公允價值的情況下，按成本估值；
（3）首次公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的
市價（收盤價）估值；非公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，按監(jiān)管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會有關(guān)規(guī)定確定公允價值。
3、全國銀行間債券市場交易的債券、資產(chǎn)支持證券等固定收益品種，采用估值技術(shù)確定公允價值。
4、同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按債券所處的市場分別估值。
5、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價值的，基金管理人可根據(jù)具體情
況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。
6、本基金投資存托憑證的估值核算，依照境內(nèi)上市交易的股票進(jìn)行。
7、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，按國家最新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序及相關(guān)法律法規(guī)的
規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時，應(yīng)立即通知對方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計算和基金會計核算的義務(wù)由基金管理人承擔(dān)。本基金的基金會
計責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會計問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論
后，仍無法達(dá)成一致的意見，按照基金管理人對基金資產(chǎn)凈值的計算結(jié)果對外予以公布。
8、特殊情形的處理
基金管理人、基金托管人按估值方法的第5項進(jìn)行估值時，所造成的誤差不作為基金份額凈值錯
誤處理。
（三）估值對象
基金所擁有的股票、存托憑證、權(quán)證、債券和銀行存款本息、應(yīng)收款項、其它投資等資產(chǎn)。
（四）估值程序
1、基金份額凈值是按照每個工作日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金份額的余額數(shù)量計算，精
確到0.001元，小數(shù)點后第四位四舍五入。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
每個工作日計算基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值及基金份額累計凈值，并按規(guī)定公告基金凈值信息。
2、基金管理人應(yīng)每個工作日對基金資產(chǎn)估值。基金管理人每個工作日對基金資產(chǎn)估值后，將基金
份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由基金管理人對外公布。月末、年中和年末
估值復(fù)核與基金會計賬目的核對同時進(jìn)行。
（五）估值錯誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確保基金資產(chǎn)估值的準(zhǔn)確性、及時性。當(dāng)
基金份額凈值小數(shù)點后3位以內(nèi)（含第3位）發(fā)生差錯時，視為基金份額凈值錯誤。
本基金合同的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理：
1、差錯類型
本基金運作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或注冊登記機(jī)構(gòu)、或其他銷售機(jī)構(gòu)、或投
資人自身的過錯造成差錯，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，過錯的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對由于該差錯遭受損失當(dāng)事
人（“受損方”）的直接損失按下述“差錯處理原則”給予賠償，承擔(dān)賠償責(zé)任。
上述差錯的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數(shù)據(jù)傳輸差錯、數(shù)據(jù)計算差錯、系統(tǒng)故障差錯、
下達(dá)指令差錯等；對于因技術(shù)原因引起的差錯，若系同行業(yè)現(xiàn)有技術(shù)水平不能預(yù)見、不能避免、不能克
服，則屬不可抗力，按照下述規(guī)定執(zhí)行。
由于不可抗力原因造成投資人的交易資料滅失或被錯誤處理或造成其他差錯，因不可抗力原因出
現(xiàn)差錯的當(dāng)事人不對其他當(dāng)事人承擔(dān)賠償責(zé)任，但因該差錯取得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人仍應(yīng)負(fù)有返還不當(dāng)
得利的義務(wù)。
2、差錯處理原則
（1）差錯已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時，差錯責(zé)任方應(yīng)及時協(xié)調(diào)各方，及時進(jìn)行更正，因
更正差錯發(fā)生的費用由差錯責(zé)任方承擔(dān)；由于差錯責(zé)任方未及時更正已產(chǎn)生的差錯，給當(dāng)事人造成損失
的，由差錯責(zé)任方對直接損失承擔(dān)賠償責(zé)任；若差錯責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有
足夠的時間進(jìn)行更正而未更正，則其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。差錯責(zé)任方應(yīng)對更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人
進(jìn)行確認(rèn)，確保差錯已得到更正。
（2）差錯的責(zé)任方對有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對間接損失負(fù)責(zé)，并且僅對差錯的有關(guān)直接
當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對第三方負(fù)責(zé)。
（3）因差錯而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。但差錯責(zé)任方仍應(yīng)對差錯負(fù)
責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還或不全部返還不當(dāng)?shù)美斐善渌?dāng)事人的利益損失（“受損
方”），則差錯責(zé)任方應(yīng)賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人享
有要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此部分不當(dāng)?shù)美颠€給受損方，則受損
方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當(dāng)?shù)美颠€的總和超過其實際損失的差額部分支付給
差錯責(zé)任方。
（4）差錯調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生差錯的正確情形的方式。
（5）差錯責(zé)任方拒絕進(jìn)行賠償時，如果因基金管理人過錯造成基金財產(chǎn)損失時，基金托管人應(yīng)為
基金的利益向基金管理人追償，如果因基金托管人過錯造成基金財產(chǎn)損失時，基金管理人應(yīng)為基金的利
益向基金托管人追償。基金管理人和托管人之外的第三方造成基金財產(chǎn)的損失，并拒絕進(jìn)行賠償時，由
基金管理人負(fù)責(zé)向差錯方追償；追償過程中產(chǎn)生的有關(guān)費用，應(yīng)列入基金費用，從基金資產(chǎn)中支付。
（6）如果出現(xiàn)差錯的當(dāng)事人未按規(guī)定對受損方進(jìn)行賠償，并且依據(jù)法律法規(guī)、基金合同或其他規(guī)
定，基金管理人自行或依據(jù)法院判決、仲裁裁決對受損方承擔(dān)了賠償責(zé)任，則基金管理人有權(quán)向出現(xiàn)過
錯的當(dāng)事人進(jìn)行追索，并有權(quán)要求其賠償或補(bǔ)償由此發(fā)生的費用和遭受的損失。
（7）按法律法規(guī)規(guī)定的其他原則處理差錯。
3、差錯處理程序
差錯被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時進(jìn)行處理，處理的程序如下：
（1）查明差錯發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)差錯發(fā)生的原因確定差錯的責(zé)任方；
（2）根據(jù)差錯處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對因差錯造成的損失進(jìn)行評估；
（3）根據(jù)差錯處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由差錯的責(zé)任方進(jìn)行更正和賠償損失；
（4）根據(jù)差錯處理的方法，需要修改基金注冊登記機(jī)構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基金注冊登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行更
正，并就差錯的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)。
4、基金份額凈值差錯處理的原則和方法如下：
（1）基金份額凈值計算出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報基金托管人，并采取合
理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。
（2）錯誤偏差達(dá)到基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報基金托管人并報中國證監(jiān)會備
案；錯誤偏差達(dá)到基金份額凈值的0.5%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告。
（3）因基金份額凈值計算錯誤，給基金或基金份額持有人造成損失的，應(yīng)由基金管理人先行賠付，
基金管理人按差錯情形，有權(quán)向其他當(dāng)事人追償。
（4）基金管理人和基金托管人由于各自技術(shù)系統(tǒng)設(shè)置而產(chǎn)生的凈值計算尾差，以基金管理人計算
結(jié)果為準(zhǔn)。
（5）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。
（六）暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時；
2、因不可抗力或其它情形致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評估基金資產(chǎn)價值時；
3、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人
應(yīng)當(dāng)暫停估值；
4、中國證監(jiān)會和基金合同認(rèn)定的其它情形。
（七）基金凈值的確認(rèn)
用于基金信息披露的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計算，基金托管人負(fù)責(zé)進(jìn)行
復(fù)核?；鸸芾砣藨?yīng)于每個開放日交易結(jié)束后計算當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈值并發(fā)送給基金托管人?；鹜泄?
人對凈值計算結(jié)果復(fù)核確認(rèn)后發(fā)送給基金管理人，由基金管理人對基金凈值予以公布。
（八）特殊情況的處理
1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第5項進(jìn)行估值時，所造成的誤差不作為基金資產(chǎn)估值
錯誤處理。
2、由于不可抗力原因，或由于證券交易所及登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤，或國家會計政策變更、
市場規(guī)則變更等，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但未能發(fā)
現(xiàn)錯誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯誤，基金管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任。但基金管理人應(yīng)當(dāng)
積極采取必要的措施消除由此造成的影響。
（九）實施側(cè)袋機(jī)制期間的基金資產(chǎn)估值
本基金實施側(cè)袋機(jī)制的，應(yīng)根據(jù)本部分的約定對主袋賬戶資產(chǎn)進(jìn)行估值并披露主袋賬戶的基金凈
值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶的基金凈值信息。
十三、基金的收益與分配
（一）基金收益的構(gòu)成
1、買賣證券差價；
2、基金投資所得紅利、股息、債券利息；
3、銀行存款利息；
4、已實現(xiàn)的其他合法收入；
5、持有期間產(chǎn)生的公允價值變動。
因運用基金財產(chǎn)帶來的成本或費用的節(jié)約應(yīng)計入收益。
（二）基金期末可供分配利潤
基金期末可供分配利潤指截至收益分配基準(zhǔn)日基金未分配利潤與未分配利潤中已實現(xiàn)收益的孰低
數(shù)。
（三）收益分配原則
本基金收益分配應(yīng)遵循下列原則：
1、本基金的每份基金份額享有同等分配權(quán)；
2、收益分配時所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用由投資人自行承擔(dān)。當(dāng)投資人的現(xiàn)金紅利小于一
定金額，不足以支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用時，基金注冊登記機(jī)構(gòu)可將投資人的現(xiàn)金紅利按紅利發(fā)放
日的基金份額凈值自動轉(zhuǎn)為基金份額；
3、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，本基金收益每年最多分配4次，每次基金收益分配比例不
低于基金期末可供分配利潤的10%；
4、若基金合同生效不滿3個月則可不進(jìn)行收益分配；
5、本基金收益分配方式分為兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資人可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利
按紅利發(fā)放日的基金份額凈值自動轉(zhuǎn)為基金份額進(jìn)行再投資；若投資人不選擇，本基金默認(rèn)的收益分配
方式是現(xiàn)金分紅；
6、基金紅利發(fā)放日距離收益分配基準(zhǔn)日（即期末可供分配利潤計算截至日）的時間不得超過15個
工作日；
7、基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值，即基金收益分配基準(zhǔn)日的基金份額凈值減去每單
位基金份額收益分配金額后不能低于面值；
8、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的從其規(guī)定。
（四）收益分配方案
基金收益分配方案中至少應(yīng)載明基金收益分配基準(zhǔn)日、期末可供分配利潤、基金收益分配對象、分
配原則、分配時間、分配數(shù)額及比例、分配方式、支付方式等內(nèi)容。
（五）收益分配的時間和程序
1、基金收益分配方案由基金管理人擬訂，由基金托管人復(fù)核，依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定
在指定媒介上公告；
2、在收益分配方案公布后，基金管理人依據(jù)具體方案的規(guī)定就支付的現(xiàn)金紅利向基金托管人發(fā)送
劃款指令，基金托管人按照基金管理人的指令及時進(jìn)行分紅資金的劃付。
（六）實施側(cè)袋機(jī)制期間的收益分配
本基金實施側(cè)袋機(jī)制的，側(cè)袋賬戶不進(jìn)行收益分配，詳見招募說明書“側(cè)袋機(jī)制”部分的規(guī)定。
十四、基金的費用與稅收
（一）基金費用的種類
1、基金管理人的管理費；
2、基金托管人的托管費；
3、基金財產(chǎn)撥劃支付的銀行費用；
4、基金合同生效后的基金信息披露費用；
5、基金份額持有人大會費用；
6、基金合同生效后與基金有關(guān)的會計師費和律師費；
7、基金的證券交易費用；
8、在中國證監(jiān)會規(guī)定允許的前提下，本基金可以從基金財產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費，具體計提方法、
計提標(biāo)準(zhǔn)在招募說明書或相關(guān)公告中載明；
9、依法可以在基金財產(chǎn)中列支的其他費用。
（二）上述基金費用由基金管理人在法律規(guī)定的范圍內(nèi)參照公允的市場價格確定，法律法規(guī)另有
規(guī)定時從其規(guī)定。
（三）基金費用計提方法、計提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
1、基金管理人的管理費
基金管理費按前一日的基金資產(chǎn)凈值的1.20%的年費率計提。計算方法如下：
H=E×1.20%÷當(dāng)年天數(shù)，
H為每日應(yīng)計提的基金管理費，
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值，
基金管理費每日計提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金管理費劃付指令，經(jīng)基金托
管人復(fù)核后于次月首日起3個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支付給基金管理人，若遇法定節(jié)假日、休
息日，支付日期順延。
2、基金托管人的托管費
基金托管費按前一日的基金資產(chǎn)凈值的0.20%的年費率計提。計算方法如下：
H=E×0.20%÷當(dāng)年天數(shù)，
H為每日應(yīng)計提的基金托管費，
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值，
基金托管費每日計提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金托管費劃付指令，經(jīng)基金托
管人復(fù)核后于次月首日起3個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支付給基金托管人，若遇法定節(jié)假日、休
息日，支付日期順延。
3、除管理費和托管費之外的基金費用，由基金托管人根據(jù)其他有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議的規(guī)定，按費
用支出金額支付，列入或攤?cè)氘?dāng)期基金費用。
（四）不列入基金費用的項目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費用支出或基金財產(chǎn)的損失，以及處
理與基金運作無關(guān)的事項發(fā)生的費用等不列入基金費用?；鸷贤八l(fā)生的信息披露費、律師費
和會計師費以及其他費用不從基金財產(chǎn)中支付。
（五）與基金銷售有關(guān)的費用
1、認(rèn)購費用
基金認(rèn)購費的費率水平、計算公式、收取方式和使用方式參見本招募說明書“第六部分基金的募
集”相應(yīng)部分。
2、申購費用
基金申購費的費率水平、計算公式、收取方式和使用方式參見本招募說明書“第八部分基金份額的
申購與贖回”相應(yīng)部分。
3、贖回費用
基金贖回費的費率水平、計算公式、收取方式和使用方式參見本招募說明書“第八部分基金份額的
申購與贖回”相應(yīng)部分。
4、轉(zhuǎn)換費用
基金轉(zhuǎn)換費的費率水平、計算公式、收取方式和使用方式參見本招募說明書“第八部分基金份額的
申購與贖回”相應(yīng)部分。
（六）基金管理人和基金托管人可根據(jù)基金發(fā)展情況調(diào)整基金管理費率和基金托管費率。并依據(jù)
相關(guān)法律規(guī)定召開基金份額持有人大會。基金管理人必須依照有關(guān)規(guī)定在指定媒介和基金管理人網(wǎng)站
上刊登公告，并上報中國證監(jiān)會備案。
（七）實施側(cè)袋機(jī)制期間的基金費用
本基金實施側(cè)袋機(jī)制的，與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費用可以從側(cè)袋賬戶中列支，但應(yīng)待側(cè)袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)
后方可列支，有關(guān)費用可酌情收取或減免，但不得收取基金管理費，詳見招募說明書“側(cè)袋機(jī)制”部分
的規(guī)定。
（八）基金稅收
基金和基金份額持有人根據(jù)國家法律法規(guī)的規(guī)定，履行納稅義務(wù)。
十五、基金的會計和審計
（一）基金的會計政策
1、基金管理人為本基金的會計責(zé)任方；
2、本基金的會計年度為公歷每年的01月01日至12月31日；
3、本基金的會計核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；
4、會計制度執(zhí)行國家有關(guān)的會計制度；
5、本基金獨立建賬、獨立核算；
6、基金管理人保留完整的會計賬目、憑證并進(jìn)行日常的會計核算，按照有關(guān)規(guī)定編制基金會計報
表；
7、基金托管人定期與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進(jìn)行核對并書面確認(rèn)。
（二）基金的審計
1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨立的符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的
會計師事務(wù)所及其注冊會計師對本基金的年度財務(wù)報表進(jìn)行審計。
2、會計師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊會計師，應(yīng)事先征得基金管理人同意。
3、基金管理人認(rèn)為有充足理由更換會計師事務(wù)所，須通報基金托管人。更換會計師事務(wù)所需在2
個工作日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。
十六、基金的信息披露
基金的信息披露應(yīng)符合《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定。基
金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息，并保證所披露信息的真實
性、準(zhǔn)確性、完整性、及時性、簡明性和易得性。
本基金信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會的基金份額持有人
等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的自然人、法人和非法人組織?；鸸芾砣?、基金托管人和其他基
金信息披露義務(wù)人應(yīng)以保護(hù)基金份額持有人利益為根本出發(fā)點，按規(guī)定應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會規(guī)定時間內(nèi)，
將應(yīng)予披露的基金信息通過符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的全國性報刊（以下簡稱“規(guī)定報刊”）及《信息
披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡稱“規(guī)定網(wǎng)站”）等媒介披露，并保證基金投資者能夠按照《基
金合同》約定的時間和方式查閱或者復(fù)制公開披露的信息資料。
本基金信息披露義務(wù)人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：
1、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；
2、對證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測；
3、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)；
5、登載任何自然人、法人或者非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；
6、中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
本基金公開披露的信息應(yīng)采用中文文本。如同時采用外文文本的，基金信息披露義務(wù)人應(yīng)保證不同
文本的內(nèi)容一致。不同文本發(fā)生歧義的，以中文文本為準(zhǔn)。
本基金公開披露的信息采用阿拉伯?dāng)?shù)字；除特別說明外，貨幣單位為人民幣元。
公開披露的基金信息包括：
（一）招募說明書
招募說明書是基金向社會公開發(fā)售時對基金情況進(jìn)行說明的法律文件。
基金管理人按照《基金法》、《信息披露辦法》、基金合同編制并在基金份額發(fā)售的3日前，將基金
招募說明書登載在規(guī)定報刊和網(wǎng)站上?；鸷贤Ш螅鹫心颊f明書的信息發(fā)生重大變更的，基金
管理人應(yīng)當(dāng)在三個工作日內(nèi)，更新基金招募說明書并登載在規(guī)定網(wǎng)站上；基金招募說明書其他信息發(fā)生
變更的，基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運作的，基金管理人不再更新基金招募說明書。
（二）基金合同、托管協(xié)議
基金管理人應(yīng)在基金份額發(fā)售的3日前，將基金合同摘要登載在規(guī)定報刊和網(wǎng)站上；基金管理人、
基金托管人應(yīng)將基金合同、托管協(xié)議登載在各自網(wǎng)站上。
（三）基金產(chǎn)品資料概要
基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用于向投資者提供簡明的基金概要信息。《基金
合同》生效后，基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個工作日內(nèi)，更新基金
產(chǎn)品資料概要，并登載在規(guī)定網(wǎng)站及基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點；基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變
更的，基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運作的，基金管理人不再更新基金產(chǎn)品資料概要。
（四）基金份額發(fā)售公告
基金管理人將按照《基金法》、《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定，就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金
份額發(fā)售公告，并在披露招募說明書的當(dāng)日登載于規(guī)定報刊和網(wǎng)站上。
（五）基金合同生效公告
基金管理人將在基金合同生效的次日在規(guī)定報刊和網(wǎng)站上登載基金合同生效公告?；鸷贤?
公告中將說明基金募集情況。
（六）基金凈值信息
1、本基金的基金合同生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人將至少每周在規(guī)
定網(wǎng)站披露一次基金份額凈值和基金份額累計凈值；
2、在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人將在不晚于每個開放日的次日，通過規(guī)定網(wǎng)
站、銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點，披露開放日的基金份額凈值和基金份額累計凈值；
3、基金管理人在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露半年度和年度最后一日的
基金份額凈值和基金份額累計凈值。
（七）基金份額申購、贖回價格公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在本基金的基金合同、招募說明書等信息披露文件上載明基金份額申購、贖回價格
的計算方式及有關(guān)申購、贖回費率，并保證投資人能夠在銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點查閱或者復(fù)制前述信
息資料。
（八）基金年度報告、基金中期報告、基金季度報告
1、基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起三個月內(nèi)，編制完成基金年度報告，將年度報告登載在規(guī)定
網(wǎng)站上，并將年度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。基金年度報告需經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格
的會計師事務(wù)所審計后，方可披露；
2、基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起兩個月內(nèi)，編制完成基金中期報告，將中期報告登載在規(guī)
定網(wǎng)站上，并將中期報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上；
3、基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度結(jié)束之日起15個工作日內(nèi)，編制完成基金季度報告，將季度報告登載在
規(guī)定網(wǎng)站上，并將季度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上；
4、基金合同生效不足2個月的，本基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報告、中期報告或者年度報告。
5、報告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額達(dá)到或超過基金總份額20%的情形，為保障其他投資者
的權(quán)益，基金管理人至少應(yīng)當(dāng)在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告文件中“影響投資者決策的
其他重要信息”項下披露該投資者的類別、報告期末持有份額及占比、報告期內(nèi)持有份額變化情況及本
基金的特有風(fēng)險。
本基金持續(xù)運作過程中，應(yīng)當(dāng)在基金年度報告和中期報告中披露基金組合資產(chǎn)情況及其流動性風(fēng)
險分析等。
6、基金定期報告應(yīng)當(dāng)按有關(guān)規(guī)定分別報中國證監(jiān)會和基金管理人主要辦公場所所在地中國證監(jiān)會
派出機(jī)構(gòu)備案。
（九）臨時報告與公告
在基金運作過程中發(fā)生如下可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價格產(chǎn)生重大影響的事件
時，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在2日內(nèi)編制臨時報告書，并登載在規(guī)定報刊和規(guī)定網(wǎng)站上：
1、基金份額持有人大會的召開及決定的事項；
2、基金合同終止、基金清算；
3、轉(zhuǎn)換基金運作方式、基金合并；
4、更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機(jī)構(gòu)，基金改聘會計師事務(wù)所；
5、基金管理人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值等事項，基金托管人委托
基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)核等事項；
6、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；
7、基金管理人變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、基金管理人的實際控制人變更；
8、基金募集期延長或提前結(jié)束募集；
9、基金管理人的高級管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部門負(fù)責(zé)人發(fā)生變動；
10、基金管理人的董事在最近12個月內(nèi)變更超過50%，基金管理人、基金托管人專門基金托管部
門的主要業(yè)務(wù)人員在最近12個月內(nèi)變動超過30%；
11、涉及基金管理業(yè)務(wù)、基金財產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或仲裁；
12、基金管理人或其高級管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大行政處罰、刑事處
罰，基金托管人或其專門基金托管部門負(fù)責(zé)人因基金托管業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大行政處罰、刑事處罰；
13、基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者與其有
重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易事項，但中國證
監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
14、基金收益分配事項；
15、管理費、托管費、申購費、贖回費等費用計提標(biāo)準(zhǔn)、計提方式和費率發(fā)生變更；
16、基金份額凈值計價錯誤達(dá)基金份額凈值0.5%；
17、本基金開始辦理申購、贖回；
18、本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理；
19、本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請或延緩支付；
20、本基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回申請；
21、發(fā)生涉及基金申購、贖回事項調(diào)整或潛在影響投資者贖回等重大事項時；
22、基金信息披露義務(wù)人認(rèn)為可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價格產(chǎn)生重大影響的其
他事項或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。
（十）澄清公告
在本基金合同存續(xù)期限內(nèi)，任何公共媒介中出現(xiàn)的或者在市場上流傳的消息可能對基金份額價格
產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動，以及可能損害基金份額持有人權(quán)益的，相關(guān)信息披露義務(wù)人知悉后
應(yīng)當(dāng)立即對該消息進(jìn)行公開澄清，并將有關(guān)情況立即報告中國證監(jiān)會。
（十一）基金份額持有人大會決議
基金份額持有人大會決定的事項，應(yīng)當(dāng)依法報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)或者備案，并予以公告。召開基金份
額持有人大會的，召集人應(yīng)當(dāng)至少提前30日公告基金份額持有人大會的召開時間、會議形式、審議事
項、議事程序和表決方式等事項。
基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會，基金管理人、基金托管人對基金份額持有人大
會決定的事項不依法履行信息披露義務(wù)的，召集人應(yīng)當(dāng)履行相關(guān)信息披露義務(wù)。
（十二）實施側(cè)袋機(jī)制期間的信息披露
本基金實施側(cè)袋機(jī)制的，相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)、基金合同和招募說明書的規(guī)定進(jìn)
行信息披露，詳見招募說明書“側(cè)袋機(jī)制”部分的規(guī)定。
（十三）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息
（十四）信息披露文件的存放與查閱
基金合同、托管協(xié)議、招募說明書或更新后的招募說明書、年度報告、中期報告、季度報告和基金
份額凈值公告等文本文件在編制完成后，將存放于基金管理人所在地、基金托管人所在地，供公眾查閱。
投資人在支付工本費后，可在合理時間內(nèi)取得上述文件復(fù)制件或復(fù)印件。
投資人也可在基金管理人規(guī)定的網(wǎng)站上進(jìn)行查閱。本基金的信息披露事項將在規(guī)定媒介上公告。
本基金的信息披露將嚴(yán)格按照法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定進(jìn)行。
（十五）本基金信息披露事項以法律法規(guī)規(guī)定及本章節(jié)約定的內(nèi)容為準(zhǔn)。
十七、側(cè)袋機(jī)制
（一）側(cè)袋機(jī)制的實施條件
當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度保護(hù)基金份額持有人利益的原
則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計師事務(wù)所意見后，可以依照法律法規(guī)及基金合
同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制，無需召開基金份額持有人大會審議。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在啟用側(cè)袋機(jī)制后及時發(fā)布臨時公告，并在五個工作日內(nèi)聘請于側(cè)袋機(jī)制啟用日
發(fā)表意見且符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所進(jìn)行審計并披露專項審計意見。
（二）實施側(cè)袋機(jī)制期間基金份額的申購與贖回
1、啟用側(cè)袋機(jī)制當(dāng)日，基金登記機(jī)構(gòu)以基金份額持有人的原有賬戶份額為基礎(chǔ)，確認(rèn)相應(yīng)側(cè)袋
賬戶基金份額持有人名冊和份額；當(dāng)日收到的申購申請，按照啟用側(cè)袋機(jī)制后的主袋賬戶份額辦理；
當(dāng)日收到的贖回申請，僅辦理主袋賬戶的贖回申請并支付贖回款項。
2、實施側(cè)袋機(jī)制期間，基金管理人不辦理側(cè)袋賬戶份額的申購、贖回和轉(zhuǎn)換；同時，基金管理
人按照基金合同和招募說明書的約定辦理主袋賬戶份額的贖回，并根據(jù)主袋賬戶運作情況確定是否暫
停申購，具體事項屆時將由基金管理人在相關(guān)公告中規(guī)定。
3、除基金管理人應(yīng)按照主袋賬戶的份額凈值辦理主袋賬戶份額的申購和贖回外，本招募說明書
“基金份額的申購與贖回”部分的申購、贖回規(guī)定適用于主袋賬戶份額。巨額贖回按照單個開放日內(nèi)
主袋賬戶份額凈贖回申請超過上一開放日主袋賬戶總份額的10%認(rèn)定。
4、基金份額的登記
側(cè)袋機(jī)制實施期間，基金管理人應(yīng)對側(cè)袋賬戶份額實行獨立管理，主袋賬戶沿用原基金代碼，側(cè)
袋賬戶使用獨立的基金代碼。
（三）實施側(cè)袋機(jī)制期間的基金投資及業(yè)績
側(cè)袋機(jī)制實施期間，招募說明書“基金的投資”部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限
制、業(yè)績比較基準(zhǔn)、風(fēng)險收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。側(cè)袋機(jī)制實施期間，基金管理人、基金
服務(wù)機(jī)構(gòu)在計算各項投資運作指標(biāo)和基金業(yè)績相關(guān)指標(biāo)時僅需考慮主袋賬戶資產(chǎn)，分割側(cè)袋賬戶資產(chǎn)
導(dǎo)致的基金凈資產(chǎn)減少在計算基金業(yè)績相關(guān)指標(biāo)時按投資損失處理。
基金管理人原則上應(yīng)當(dāng)在側(cè)袋機(jī)制啟用后20個交易日內(nèi)完成對主袋賬戶投資組合的調(diào)整，因資
產(chǎn)流動性受限等中國證監(jiān)會規(guī)定的情形除外。
基金管理人不得在側(cè)袋賬戶中進(jìn)行除特定資產(chǎn)處置變現(xiàn)以外的其他投資操作。
（四）實施側(cè)袋機(jī)制期間的基金估值與會計核算
本基金實施側(cè)袋機(jī)制的，基金管理人和基金托管人應(yīng)對主袋賬戶資產(chǎn)進(jìn)行估值并披露主袋賬戶的
基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶的基金凈值信息。側(cè)袋機(jī)制實施期間，基金管理人應(yīng)對側(cè)袋賬戶單
獨設(shè)置賬套，實行獨立核算。如果本基金同時存在多個側(cè)袋賬戶，不同側(cè)袋賬戶應(yīng)分開進(jìn)行核算。側(cè)
袋賬戶的會計核算應(yīng)符合《企業(yè)會計準(zhǔn)則》的相關(guān)要求。
（五）實施側(cè)袋機(jī)制期間的基金費用
1、本基金實施側(cè)袋機(jī)制的，基金管理費、基金托管費按主袋賬戶基金資產(chǎn)凈值作為基數(shù)計提。
2、與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費用可從側(cè)袋賬戶中列支，但應(yīng)待側(cè)袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關(guān)費
用可酌情收取或減免，但不得收取基金管理費?；鸸芾碣M以外的其他費用詳見屆時發(fā)布的相關(guān)公
告。
3、因啟用側(cè)袋機(jī)制產(chǎn)生的咨詢、審計費用等由基金管理人承擔(dān)。
（六）側(cè)袋賬戶中特定資產(chǎn)的處置變現(xiàn)和支付
特定資產(chǎn)以可出售、可轉(zhuǎn)讓、恢復(fù)交易等方式恢復(fù)流動性后，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照基金份額持有
人利益最大化原則，采取將特定資產(chǎn)予以處置變現(xiàn)等方式，及時向側(cè)袋賬戶份額持有人支付對應(yīng)變現(xiàn)
款項。
側(cè)袋機(jī)制實施期間，無論側(cè)袋賬戶資產(chǎn)是否全部完成變現(xiàn)，基金管理人都應(yīng)當(dāng)及時向側(cè)袋賬戶全
部份額持有人支付已變現(xiàn)部分對應(yīng)的款項。若側(cè)袋賬戶資產(chǎn)無法一次性完成處置變現(xiàn)，基金管理人在
每次處置變現(xiàn)后均應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)要求及時發(fā)布臨時公告。
側(cè)袋賬戶資產(chǎn)全部完成變現(xiàn)并終止側(cè)袋機(jī)制后，基金管理人應(yīng)及時聘請符合《中華人民共和國證
券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所進(jìn)行審計并披露專項審計意見。
側(cè)袋賬戶資產(chǎn)完全清算后，基金管理人應(yīng)注銷側(cè)袋賬戶。
（七）側(cè)袋機(jī)制的信息披露
1、臨時公告
在啟用側(cè)袋機(jī)制、處置特定資產(chǎn)、終止側(cè)袋機(jī)制以及發(fā)生其他可能對投資者利益產(chǎn)生重大影響的
事項后基金管理人應(yīng)及時發(fā)布臨時公告。側(cè)袋機(jī)制實施期間，若側(cè)袋賬戶資產(chǎn)無法一次性完成處置變
現(xiàn)，基金管理人在每次處置變現(xiàn)后均應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)要求及時發(fā)布臨時公告。
2、基金凈值信息
基金管理人應(yīng)按照招募說明書“基金的信息披露”部分規(guī)定的基金凈值信息披露方式和頻率披露
主袋賬戶份額的基金份額凈值和基金份額累計凈值。實施側(cè)袋機(jī)制期間，本基金暫停披露側(cè)袋賬戶的
基金凈值信息。
3、定期報告
側(cè)袋機(jī)制實施期間，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)的規(guī)定在基金定期報告中披露報告期內(nèi)側(cè)袋賬
戶相關(guān)信息，基金定期報告中的基金會計報表僅需針對主袋賬戶進(jìn)行編制。側(cè)袋賬戶相關(guān)信息在定期
報告中單獨進(jìn)行披露。會計師事務(wù)所對基金年度報告進(jìn)行審計時，應(yīng)對報告期內(nèi)基金側(cè)袋機(jī)制運行相
關(guān)的會計核算和年度報告披露，執(zhí)行適當(dāng)程序并發(fā)表審計意見。
（八）本部分關(guān)于側(cè)袋機(jī)制的相關(guān)規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來法律
法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，或?qū)矸煞ㄒ?guī)或監(jiān)管規(guī)則針對側(cè)袋機(jī)制的內(nèi)容
有進(jìn)一步規(guī)定的，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致并履行適當(dāng)程序后，在對基金份額持有人利益
無實質(zhì)性不利影響的前提下，可直接對本部分內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無需召開基金份額持有人大會審
議。
十八、基金的風(fēng)險揭示
（一）市場風(fēng)險
本基金投資于證券市場，而證券市場價格受政治、經(jīng)濟(jì)、投資心理和交易制度等各種因素的影響會
產(chǎn)生波動，從而對本基金投資產(chǎn)生潛在風(fēng)險，導(dǎo)致基金收益水平發(fā)生波動。
1、政策風(fēng)險
貨幣政策、財政政策、產(chǎn)業(yè)政策等國家宏觀經(jīng)濟(jì)政策的變化對貨幣市場產(chǎn)生一定影響，從而導(dǎo)致投
資對象價格波動，影響基金收益而產(chǎn)生的風(fēng)險。
2、經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險
證券市場是國民經(jīng)濟(jì)的晴雨表，而經(jīng)濟(jì)運行則具有周期性的特點。隨宏觀經(jīng)濟(jì)運行的周期性變化，
基金所投資于證券的收益水平也會隨之變化，從而產(chǎn)生風(fēng)險。
3、利率風(fēng)險
金融市場利率的變化直接影響著債券的價格和收益率，也會影響企業(yè)的融資成本和利潤，進(jìn)而影響
基金持倉證券的收益水平。
4、收益率曲線風(fēng)險
債券收益率曲線風(fēng)險是指與收益率曲線非平行移動有關(guān)的風(fēng)險，單一的久期指標(biāo)并不能充分反映
這一風(fēng)險的存在。若收益率曲線沒有如預(yù)期變化導(dǎo)致基金投資決策出現(xiàn)偏差將影響基金的收益水平。
5、購買力風(fēng)險
基金收益的一部分將通過現(xiàn)金形式來分配，而現(xiàn)金可能因為通貨膨脹的影響而使購買力下降，從而
使基金的實際投資收益下降。
6、國際競爭風(fēng)險
隨著中國市場開放程度的提高，上市公司的發(fā)展必然要受到國際市場同類技術(shù)或同類產(chǎn)品公司的
強(qiáng)有力競爭，部分上市公司有可能不能適用新的行業(yè)形勢而業(yè)績下滑。尤其是中國加入WTO以后，中
國境內(nèi)公司將面臨前所未有的市場競爭，上市公司在這些因素的影響下將存在更大不確定性。
7、上市公司經(jīng)營風(fēng)險
上市公司的經(jīng)營狀況受多種因素的影響，如管理能力、行業(yè)競爭、市場前景、技術(shù)更新、財務(wù)狀況、
新產(chǎn)品研究開發(fā)等都會導(dǎo)致公司盈利發(fā)生變化。如果基金所投資的上市公司經(jīng)營不善，其股票價格可能
下跌，或者能夠用于分配的利潤減少，使基金投資收益下降。上市公司還可能出現(xiàn)難以預(yù)見的變化。雖
然基金可以通過投資多樣化來分散這種非系統(tǒng)風(fēng)險，但不能完全避免。
（二）信用風(fēng)險
基金交易對手方發(fā)生交易違約或者基金持倉債券的發(fā)行人拒絕支付債券本息，導(dǎo)致基金財產(chǎn)損失。
（三）管理風(fēng)險
1、在基金管理運作過程中，基金管理人的知識、經(jīng)驗、判斷、決策、技能等會影響其對信息的占
有以及對經(jīng)濟(jì)形勢、證券價格走勢的判斷，從而影響基金收益水平。
2、基金管理人的管理手段和管理技術(shù)等因素的變化也會影響基金收益水平。
（四）流動性風(fēng)險
本基金的運作方式為契約型開放式，基金規(guī)模將隨著基金投資者對基金份額的申購和贖回而不斷
波動，若由于基金投資者的連續(xù)大量贖回，導(dǎo)致基金管理人的現(xiàn)金支付出現(xiàn)困難，或被迫在不適當(dāng)?shù)膬r
格大量拋售證券，使基金資產(chǎn)凈值受到不利影響，從而產(chǎn)生流動性風(fēng)險。
（五）實施側(cè)袋機(jī)制的風(fēng)險
投資人具體請參見招募說明書“十五、側(cè)袋機(jī)制”，詳細(xì)了解本基金側(cè)袋機(jī)制的情形及程序。
側(cè)袋機(jī)制是一種流動性風(fēng)險管理工具，是將特定資產(chǎn)分離至專門的側(cè)袋賬戶進(jìn)行處置清算，并以處
置變現(xiàn)后的款項向基金份額持有人進(jìn)行支付，目的在于有效隔離并化解風(fēng)險。但基金啟用側(cè)袋機(jī)制后，
側(cè)袋賬戶份額將停止披露基金份額凈值，并不得辦理申購、贖回和轉(zhuǎn)換，僅主袋賬戶份額正常開放贖回，
因此啟用側(cè)袋機(jī)制時持有基金份額的持有人將在啟用側(cè)袋機(jī)制后同時持有主袋賬戶份額和側(cè)袋賬戶份
額，側(cè)袋賬戶份額不能贖回，其對應(yīng)特定資產(chǎn)的變現(xiàn)時間具有不確定性，最終變現(xiàn)價格也具有不確定性
并且有可能大幅低于啟用側(cè)袋機(jī)制時的特定資產(chǎn)的估值，基金份額持有人可能因此面臨損失。
實施側(cè)袋機(jī)制期間，因本基金不披露側(cè)袋賬戶的基金凈值信息，即便基金管理人在基金定期報告中
披露報告期末特定資產(chǎn)可變現(xiàn)凈值或凈值區(qū)間的，也不作為特定資產(chǎn)最終變現(xiàn)價格的承諾，因此對于特
定資產(chǎn)的公允價值和最終變現(xiàn)價格，基金管理人不承擔(dān)任何保證和承諾的責(zé)任。
基金管理人將根據(jù)主袋賬戶運作情況合理確定申購政策，因此實施側(cè)袋機(jī)制后主袋賬戶份額存在
暫停申購的可能。
啟用側(cè)袋機(jī)制后，基金管理人計算各項投資運作指標(biāo)和基金業(yè)績指標(biāo)時僅需考慮主袋賬戶資產(chǎn)，并
根據(jù)相關(guān)規(guī)定對分割側(cè)袋賬戶資產(chǎn)導(dǎo)致的基金凈資產(chǎn)減少在計算基金業(yè)績相關(guān)指標(biāo)時按投資損失處理，
因此本基金披露的業(yè)績指標(biāo)不能反映特定資產(chǎn)的真實價值及變化情況。
（六）本基金特有的風(fēng)險
本基金的特有風(fēng)險是在投資風(fēng)格上的風(fēng)險暴露。
由于本基金投資于具有良好成長潛力和價值低估的上市公司股票。因此，本基金在投資管理過程中
有可能存在由于如下原因而產(chǎn)生的特有風(fēng)險：1、基金管理人對市場判斷有誤從而導(dǎo)致資產(chǎn)配置比例不
合適而產(chǎn)生的風(fēng)險；2、股票研究不深入與業(yè)績預(yù)測不準(zhǔn)確帶來的風(fēng)險。股票估值合理或低估以及未來
的成長性取決于基金管理人對股票估值和上市公司未來業(yè)績的判斷。在本基金的選股方法中，使用了預(yù)
測性的指標(biāo)，包括預(yù)期中長期每股收益增長率、、預(yù)期中長期運營收入增長率、預(yù)期市盈率等，如果研
究不深入、業(yè)績預(yù)測不準(zhǔn)確以及對股票價格的判斷失誤會增加投資風(fēng)險。3、存托憑證投資風(fēng)險
本基金可能投資于存托憑證。本基金投資存托憑證在承擔(dān)境內(nèi)上市交易股票投資的共同風(fēng)險外，還
將承擔(dān)與存托憑證、創(chuàng)新企業(yè)發(fā)行、境外發(fā)行人以及交易機(jī)制相關(guān)的特有風(fēng)險，具體包括但不限于以下
風(fēng)險：
（1）與存托憑證相關(guān)的風(fēng)險
1）存托憑證是新證券品種，由存托人簽發(fā)、以境外證券為基礎(chǔ)在中國境內(nèi)發(fā)行，代表境外基礎(chǔ)證
券權(quán)益。存托憑證持有人實際享有的權(quán)益與境外基礎(chǔ)證券持有人的權(quán)益雖然基本相當(dāng)，但并不能等同于
直接持有境外基礎(chǔ)證券。
2）本基金買入或者持有紅籌公司境內(nèi)發(fā)行的存托憑證，即被視為自動加入存托協(xié)議，成為存托協(xié)
議的當(dāng)事人。存托協(xié)議可能通過紅籌公司和存托人商議等方式進(jìn)行修改，本基金無法單獨要求紅籌公司
或者存托人對存托協(xié)議作出額外修改。
3）本基金持有紅籌公司存托憑證，不是紅籌公司登記在冊的股東，不能以股東身份直接行使股東
權(quán)利；本基金僅能根據(jù)存托協(xié)議的約定，通過存托人享有并行使分紅、投票等權(quán)利。
4）存托憑證存續(xù)期間，存托憑證項目內(nèi)容可能發(fā)生重大、實質(zhì)變化，包括但不限于存托憑證與基
礎(chǔ)證券轉(zhuǎn)換比例發(fā)生調(diào)整、紅籌公司和存托人可能對存托協(xié)議作出修改，更換存托人、更換托管人、存
托憑證主動退市等。部分變化可能僅以事先通知的方式，即對本基金生效。本基金可能無法對此行使表
決權(quán)。
5）存托憑證存續(xù)期間，對應(yīng)的基礎(chǔ)證券等財產(chǎn)可能出現(xiàn)被質(zhì)押、挪用、司法凍結(jié)、強(qiáng)制執(zhí)行等情
形，本基金可能存在失去應(yīng)有權(quán)利的風(fēng)險。
6）存托人可能向存托憑證持有人收取存托憑證相關(guān)費用。
7）存托憑證退市的，本基金可能面臨存托人無法根據(jù)存托協(xié)議的約定賣出基礎(chǔ)證券，本基金持有
的存托憑證無法轉(zhuǎn)到境內(nèi)其他市場進(jìn)行公開交易或者轉(zhuǎn)讓，存托人無法繼續(xù)按照存托協(xié)議的約定為本
基金提供相應(yīng)服務(wù)等風(fēng)險。
（2）與創(chuàng)新企業(yè)發(fā)行相關(guān)的風(fēng)險
創(chuàng)新企業(yè)證券首次公開發(fā)行的價格可能高于公司每股凈資產(chǎn)賬面值，或者高于公司在境外其他市
場公開發(fā)行的股票或者存托憑證的發(fā)行價格或者二級市場交易價格。
（3）與境外發(fā)行人相關(guān)的風(fēng)險
1）紅籌公司在境外注冊設(shè)立，其股權(quán)結(jié)構(gòu)、公司治理、運行規(guī)范等事項適用境外注冊地公司法等
法律法規(guī)的規(guī)定；已經(jīng)在境外上市的，還需要遵守境外上市地相關(guān)規(guī)則。投資者權(quán)利及其行使可能與境
內(nèi)市場存在一定差異。此外，境內(nèi)股東和境內(nèi)存托憑證持有人享有的權(quán)益還可能受境外法律變化影響。
2）紅籌公司可能僅在境內(nèi)市場發(fā)行并上市較小規(guī)模的股票或者存托憑證，公司大部分或者絕大部
分的表決權(quán)由境外股東等持有，境內(nèi)投資者可能無法實際參與公司重大事務(wù)的決策。
3）紅籌公司存托憑證的境內(nèi)投資者可以依據(jù)境內(nèi)《證券法》提起證券訴訟，但境內(nèi)投資者無法直
接作為紅籌公司境外注冊地或者境外上市地的投資者，依據(jù)當(dāng)?shù)胤芍贫忍崞鹱C券訴訟。
（4）與交易機(jī)制相關(guān)的風(fēng)險
1）境內(nèi)外市場證券停復(fù)牌制度存在差異，紅籌公司境內(nèi)外上市的股票或者存托憑證可能出現(xiàn)在一
個市場正常交易而在另一個市場實施停牌等現(xiàn)象。
2）紅籌公司在境外上市股票或存托憑證的價格可能因基本面變化、第三方研究報告觀點、境內(nèi)外
交易機(jī)制差異、異常交易情形、做空機(jī)制等出現(xiàn)較大波動，可能對境內(nèi)證券價格產(chǎn)生影響。
3）在境內(nèi)法律及監(jiān)管政策允許的情況下，紅籌公司現(xiàn)在及將來境外發(fā)行的股票可能轉(zhuǎn)移至境內(nèi)市
場上市交易，或者公司實施配股、非公開發(fā)行、回購等行為，從而增加或者減少境內(nèi)市場的股票或者存
托憑證流通數(shù)量，可能引起交易價格波動。
4）本基金持有的紅籌公司境內(nèi)發(fā)行的證券，暫不允許轉(zhuǎn)換為公司在境外發(fā)行的相同類別的股票或
者存托憑證；本基金持有境內(nèi)發(fā)行的存托憑證，暫不允許轉(zhuǎn)換為境外基礎(chǔ)證券。
（七）其他風(fēng)險
1、因技術(shù)因素而產(chǎn)生的風(fēng)險，如電腦系統(tǒng)不可靠產(chǎn)生的風(fēng)險；
2、因基金業(yè)務(wù)快速發(fā)展而在制度建設(shè)、人員配備、內(nèi)控制度建立等方面不完善而產(chǎn)生的風(fēng)險；
3、因人為因素而產(chǎn)生的風(fēng)險，如內(nèi)幕交易、欺詐等行為產(chǎn)生的風(fēng)險；
4、對主要業(yè)務(wù)人員如基金經(jīng)理的依賴而可能產(chǎn)生的風(fēng)險；
5、因業(yè)務(wù)競爭壓力可能產(chǎn)生的風(fēng)險；
6、其他風(fēng)險。
十九、基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
（一）基金合同的變更
1、基金合同變更內(nèi)容對基金合同當(dāng)事人權(quán)利、義務(wù)產(chǎn)生重大影響的，應(yīng)召開基金份額持有人大會，
基金合同變更的內(nèi)容應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會決議同意。
（1）轉(zhuǎn)換基金運作方式；
（2）變更基金類別；
（3）變更基金投資目標(biāo)、投資范圍或投資策略；
（4）變更基金份額持有人大會程序；
（5）更換基金管理人、基金托管人；
（6）提高基金管理人、基金托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn)。但根據(jù)適用的相關(guān)規(guī)定提高該等報酬標(biāo)準(zhǔn)的除外；
（7）本基金與其他基金的合并；
（8）對基金合同當(dāng)事人權(quán)利、義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項；
（9）法律法規(guī)、基金合同或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。
但出現(xiàn)下列情況時，可不經(jīng)基金份額持有人大會決議，由基金管理人和基金托管人同意變更后公
布，并報中國證監(jiān)會備案：
（1）調(diào)低基金管理費、基金托管費和其他應(yīng)由基金承擔(dān)的費用；
（2）在法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)整基金的申購費率、調(diào)低贖回費率；
（3）因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動必須對基金合同進(jìn)行修改；
（4）對基金合同的修改不涉及本基金合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化；
（5）基金合同的修改對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響；
（6）按照法律法規(guī)或本基金合同規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其他情形。
2、基金份額持有人大會決定的事項自表決通過之日起生效，且應(yīng)當(dāng)自通過之日起五日內(nèi)報中國證
監(jiān)會備案，并予以公告。
（二）本基金合同的終止
有下列情形之一的，本基金合同經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)后將終止：
1、基金份額持有人大會決定終止的；
2、基金管理人因解散、破產(chǎn)、撤銷等事由，不能繼續(xù)擔(dān)任基金管理人的職務(wù)，而在6個月內(nèi)無其
他適當(dāng)?shù)幕鸸芾砉境薪悠湓袡?quán)利義務(wù)；
3、基金托管人因解散、破產(chǎn)、撤銷等事由，不能繼續(xù)擔(dān)任基金托管人的職務(wù)，而在6個月內(nèi)無其
他適當(dāng)?shù)耐泄軝C(jī)構(gòu)承接其原有權(quán)利義務(wù)；
4、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
（三）基金財產(chǎn)的清算
1、基金財產(chǎn)清算組
（1）基金合同終止時，成立基金財產(chǎn)清算組，基金財產(chǎn)清算組在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進(jìn)行基金清
算。
（2）基金財產(chǎn)清算組成員由基金管理人、基金托管人、具有從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊
會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成。基金財產(chǎn)清算組可以聘用必要的工作人員。
（3）基金財產(chǎn)清算組負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配?；鹭敭a(chǎn)清算組可以依法
進(jìn)行必要的民事活動。
2、基金財產(chǎn)清算程序
基金合同終止，應(yīng)當(dāng)按法律法規(guī)和本基金合同的有關(guān)規(guī)定對基金財產(chǎn)進(jìn)行清算?；鹭敭a(chǎn)清算程序
主要包括：
（1）基金合同終止后，發(fā)布基金財產(chǎn)清算公告；
（2）基金合同終止時，由基金財產(chǎn)清算組統(tǒng)一接管基金財產(chǎn)；
（3）對基金財產(chǎn)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（4）對基金財產(chǎn)進(jìn)行估價和變現(xiàn)；
（5）聘請會計師事務(wù)所對清算報告進(jìn)行審計；
（6）聘請律師事務(wù)所出具法律意見書；
（7）將基金財產(chǎn)清算結(jié)果報告中國證監(jiān)會；
（8）參加與基金財產(chǎn)有關(guān)的民事訴訟；
（9）公布基金財產(chǎn)清算結(jié)果；
（10）對基金剩余財產(chǎn)進(jìn)行分配。
3、清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算組在進(jìn)行基金財產(chǎn)清算過程中發(fā)生的所有合理費用，清算費用由基金
財產(chǎn)清算組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。
4、基金財產(chǎn)按下列順序清償：
（1）支付清算費用；
（2）交納所欠稅款；
（3）清償基金債務(wù)；
（4）按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。
基金財產(chǎn)未按前款（1）－（3）項規(guī)定清償前，不分配給基金份額持有人。
5、基金財產(chǎn)清算的公告
基金財產(chǎn)清算公告于基金合同終止并報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算組公告；
清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算結(jié)果經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事
務(wù)所審計，律師事務(wù)所出具法律意見書后，由基金財產(chǎn)清算組報中國證監(jiān)會備案并公告，基金財產(chǎn)清算
小組應(yīng)當(dāng)將清算報告登載在指定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告登載在指定報刊上。
6、基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。
二十、基金合同內(nèi)容摘要
（一）基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)
1、基金管理人
名稱：金元順安基金管理有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)花園石橋路33號花旗集團(tuán)大廈3608室
辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)花園石橋路33號花旗集團(tuán)大廈3608室
郵政編碼：200120
法定代表人：任開宇
成立時間：2006年11月13日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[2006]222號
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊資本：人民幣3.4億元
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
2、基金托管人
名稱：中國建設(shè)銀行股份有限公司（簡稱：中國建設(shè)銀行）
住所：北京市西城區(qū)金融大街25號
辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號院1號樓
郵政編碼：100033
法定代表人：田國立
成立時間：2004年09月17日
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[1998]12號
經(jīng)營范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期、長期貸款；辦理國內(nèi)外結(jié)算；辦理票據(jù)承兌與貼現(xiàn)；
發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券、金融債券；從事同業(yè)拆借；買賣、
代理買賣外匯；從事銀行卡業(yè)務(wù)；提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理收付款項及代理保險業(yè)務(wù)；提供保管箱
服務(wù)；經(jīng)中國銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)等監(jiān)管部門批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)
組織形式：股份有限公司
注冊資本：人民幣貳仟伍佰億壹仟零玖拾柒萬柒仟肆佰捌拾陸元整
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
3、基金份額持有人
投資人自依基金合同、招募說明書取得基金份額即成為基金份額持有人和基金合同當(dāng)事人，直至其
不再持有本基金的基金份額，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的完全承認(rèn)和接受。基金
份額持有人作為基金合同當(dāng)事人并不以在基金合同上書面簽章或簽字為必要條件。
4、基金管理人的權(quán)利
根據(jù)《基金法》及其他有關(guān)法律法規(guī)，基金管理人的權(quán)利為：
（1）自本基金合同生效之日起，依照有關(guān)法律法規(guī)和本基金合同的規(guī)定獨立運用基金財產(chǎn)；
（2）依照基金合同獲得基金管理費以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準(zhǔn)的其他收入；
（3）發(fā)售基金份額；
（4）依照有關(guān)規(guī)定行使因基金財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；
（5）在符合有關(guān)法律法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、非交易過戶、
轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)的規(guī)則，在法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)決定和調(diào)整基金的除調(diào)高托管費率和管
理費率之外的相關(guān)費率結(jié)構(gòu)和收費方式；
（6）根據(jù)本基金合同及有關(guān)規(guī)定監(jiān)督基金托管人，對于基金托管人違反了本基金合同或有關(guān)法律
法規(guī)規(guī)定的行為，對基金財產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形，應(yīng)及時呈報中國證監(jiān)會，并采
取必要措施保護(hù)基金及相關(guān)當(dāng)事人的利益；
（7）在基金合同約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購和贖回申請；
（8）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資、融券；
（9）自行擔(dān)任或選擇、更換注冊登記機(jī)構(gòu)，獲取基金份額持有人名冊，并對注冊登記機(jī)構(gòu)的代理
行為進(jìn)行必要的監(jiān)督和檢查；
（10）選擇、更換代銷機(jī)構(gòu)，并依據(jù)基金銷售服務(wù)代理協(xié)議和有關(guān)法律法規(guī)，對其行為進(jìn)行必要的
監(jiān)督和檢查；
（11）選擇、更換律師、審計師、證券經(jīng)紀(jì)商或其他為基金提供服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)；
（12）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；
（13）依法召集基金份額持有人大會；
（15）法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。
5、基金管理人的義務(wù)
根據(jù)《基金法》及其他有關(guān)法律法規(guī)，基金管理人的義務(wù)為：
（1）依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購、
贖回和登記事宜；
（2）辦理基金備案手續(xù)；
（3）自基金合同生效之日起，以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運用基金財產(chǎn)；
（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式管理和運作
基金財產(chǎn)；
（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理的基金財產(chǎn)
和管理人的財產(chǎn)相互獨立，對所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進(jìn)行證券投資；
（6）除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為自己及任何第三人謀取利益，不得委
托第三人運作基金財產(chǎn)；
（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（8）計算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購、贖回價格；
（9）采取適當(dāng)合理的措施使計算基金份額認(rèn)購、申購、贖回和注銷價格的方法符合基金合同等法
律文件的規(guī)定；
（10）按規(guī)定受理申購和贖回申請，及時、足額支付贖回款項；
（11）進(jìn)行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告；
（12）編制季度報告、中期報告和年度報告；
（13）嚴(yán)格按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報告義務(wù)；
（14）保守基金商業(yè)秘密，不得泄露基金投資計劃、投資意向等，除《基金法》、基金合同及其他
有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不得向他人泄露；
（15）按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益；
（16）依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合基金托管人、基
金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（17）保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料；
（18）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實施其他法律行為；
（19）組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；
（20）因違反基金合同導(dǎo)致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，
其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
（21）基金托管人違反基金合同造成基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)為基金份額持有人利益向基金托管人追
償；
（22）按規(guī)定向基金托管人提供基金份額持有人名冊資料；
（23）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會并通知基金托管人；
（24）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會決議；
（25）不從事任何有損基金及其他基金當(dāng)事人利益的活動；
（26）依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利益行使因基金財產(chǎn)投資
于證券所產(chǎn)生的權(quán)利，不謀求對上市公司的控股和直接管理；
（27）法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。
6、基金托管人的權(quán)利
根據(jù)《基金法》及其他有關(guān)法律法規(guī)，基金托管人的權(quán)利為：
（1）依基金合同約定獲得基金托管費以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準(zhǔn)的其他收入；
（2）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運作；
（3）自本基金合同生效之日起，依法保管基金資產(chǎn)；
（4）在基金管理人更換時，提名新任基金管理人；
（5）根據(jù)本基金合同及有關(guān)規(guī)定監(jiān)督基金管理人，對于基金管理人違反本基金合同或有關(guān)法律法
規(guī)規(guī)定的行為，對基金資產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形，應(yīng)及時呈報中國證監(jiān)會，并采取
必要措施保護(hù)基金及相關(guān)當(dāng)事人的利益；
（6）依法召集基金份額持有人大會；
（7）按規(guī)定取得基金份額持有人名冊資料；
（8）法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。
7、基金托管人的義務(wù)
根據(jù)《基金法》及其他有關(guān)法律法規(guī)，基金托管人的義務(wù)為：
（1）安全保管基金財產(chǎn)；
（2）設(shè)立專門的基金托管部，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)
的專職人員，負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)托管事宜；
（3）對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭敭a(chǎn)的完整與獨立；
（4）除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為自己及任何第三人謀取利益，不得委
托第三人托管基金財產(chǎn)；
（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；
（6）按規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶；
（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披
露前應(yīng)予保密，不得向他人泄露；
（8）對基金財務(wù)會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見，說明基金管理人在各重要
方面的運作是否嚴(yán)格按照基金合同的規(guī)定進(jìn)行；如果基金管理人有未執(zhí)行基金合同規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)
說明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧?
（9）保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料；
（10）按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；
（11）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項；
（12）復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申購、贖回價格；
（13）按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作；
（14）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對；
（15）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項；
（16）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大
會；
（17）因違反基金合同導(dǎo)致基金財產(chǎn)損失，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
（18）基金管理人因違反基金合同造成基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)為基金向基金管理人追償；
（19）參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；
（20）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會和銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，
并通知基金管理人；
（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會決議；
（22）不從事任何有損基金及其他基金當(dāng)事人利益的活動；
（23）建立并保存基金份額持有人名冊；
（24）法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。
8、基金份額持有人的權(quán)利
根據(jù)《基金法》及其他有關(guān)法律法規(guī)，基金份額持有人的權(quán)利為：
（1）分享基金財產(chǎn)收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；
（3）依法申請贖回其持有的基金份額；
（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會；
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會審議事項行使表決權(quán)；
（6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；
（7）監(jiān)督基金管理人的投資運作；
（8）對基金管理人、基金托管人、基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟；
（9）法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。
除法律法規(guī)另有規(guī)定或基金合同另有約定外，每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。
9、基金份額持有人的義務(wù)
根據(jù)《基金法》及其他有關(guān)法律法規(guī)，基金份額持有人的義務(wù)為：
（1）遵守法律法規(guī)、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定；
（2）交納基金認(rèn)購、申購款項及法律法規(guī)和基金合同所規(guī)定的費用；
（3）在持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者基金合同終止的有限責(zé)任；
（4）不從事任何有損基金及其他基金份額持有人合法權(quán)益的活動；
（5）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會決議；
（6）返還在基金交易過程中因任何原因，自基金管理人及基金管理人的代理人、基金托管人、代
銷機(jī)構(gòu)、其他基金份額持有人處獲得的不當(dāng)?shù)美?
（7）法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。
10、本基金合同當(dāng)事各方的權(quán)利義務(wù)以本基金合同為依據(jù)，不因基金財產(chǎn)賬戶名稱而有所改變。
（二）基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規(guī)則
1、基金份額持有人大會由基金份額持有人組成。除法律法規(guī)另有規(guī)定或基金合同另有約定外，基
金份額持有人持有的每一基金份額具有同等的投票權(quán)。
2、召開事由
（1）當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，經(jīng)基金管理人、基金托管人或持有基金份額10%以上（含
10%，下同）的基金份額持有人（以基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計算，下同）提議時，應(yīng)當(dāng)召
開基金份額持有人大會：
1）終止基金合同；
2）轉(zhuǎn)換基金運作方式；
3）變更基金類別；
4）變更基金投資目標(biāo)、投資范圍或投資策略；
5）變更基金份額持有人大會程序；
6）更換基金管理人、基金托管人；
7）提高基金管理人、基金托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn)，但法律法規(guī)要求提高該等報酬標(biāo)準(zhǔn)的除外；
8）本基金與其他基金的合并；
9）對基金合同當(dāng)事人權(quán)利、義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項；
10）法律法規(guī)、基金合同或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。
（2）出現(xiàn)以下情形之一的，可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改基金合同，不需召開基金份
額持有人大會：
1）調(diào)低基金管理費、基金托管費和其他應(yīng)由基金承擔(dān)的費用；
2）在法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)整基金的申購費率、調(diào)低贖回費率；
3）因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動必須對基金合同進(jìn)行修改；
4）對基金合同的修改不涉及本基金合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化；
5）基金合同的修改對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響；
6）按照法律法規(guī)或本基金合同規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其他情形。
3、召集人和召集方式
（1）除法律法規(guī)或本基金合同另有約定外，基金份額持有人大會由基金管理人召集?；鸸芾砣?
未按規(guī)定召集或者不能召集時，由基金托管人召集。
（2）基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議。基金
管理人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召
集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召
開的，應(yīng)當(dāng)自行召集。
（3）代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會的，
應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書
面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之
日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上的基金份額持有人仍認(rèn)為有必要召
開的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書面提議。基金托管人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，
并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決
定之日起60日內(nèi)召開。
（4）代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持有人大會，而基金
管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集基金份額持
有人大會，但應(yīng)當(dāng)至少提前30日向中國證監(jiān)會備案。
（5）基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，
不得阻礙、干擾。
4、召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內(nèi)容、通知方式
（1）基金份額持有人大會的召集人（以下簡稱“召集人”）負(fù)責(zé)選擇確定開會時間、地點、方式和
權(quán)益登記日。召開基金份額持有人大會，召集人必須于會議召開日前30日在指定媒介公告?；鸱蓊~
持有人大會通知須至少載明以下內(nèi)容：
1）會議召開的時間、地點和出席方式；
2）會議擬審議的主要事項；
3）會議形式；
4）議事程序；
5）有權(quán)出席基金份額持有人大會的基金份額持有人權(quán)益登記日；
6）代理投票的授權(quán)委托書的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份、代理權(quán)限和代理有效期限等）、
送達(dá)時間和地點；
7）表決方式；
8）會務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名、聯(lián)系電話；
9）出席會議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；
10）召集人需要通知的其他事項。
（2）采用通訊方式開會并進(jìn)行表決的情況下，由召集人決定通訊方式和書面表決方式，并在會議
通知中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、
書面表決意見寄交的截止時間和收取方式。
（3）如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點對書面表決意見的計票進(jìn)
行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人到指定地點對書面表決意見的計票進(jìn)行
監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點對書面表決
意見的計票進(jìn)行監(jiān)督?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司懿慌纱韺姹頉Q意見的計票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響
計票和表決結(jié)果。
5、基金份額持有人出席會議的方式
（1）會議方式
1）基金份額持有人大會的召開方式包括現(xiàn)場開會和通訊方式開會。
2）現(xiàn)場開會由基金份額持有人本人出席或通過授權(quán)委托書委派其代理人出席，現(xiàn)場開會時基金管
理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)出席，如基金管理人或基金托管人拒不派代表出席的，不影響表決效
力。
3）通訊方式開會指按照本基金合同的相關(guān)規(guī)定以通訊的書面方式進(jìn)行表決。
4）會議的召開方式由召集人確定。
（2）召開基金份額持有人大會的條件
1）現(xiàn)場開會方式
在同時符合以下條件時，現(xiàn)場會議方可舉行：
A.對到會者在權(quán)益登記日持有基金份額的統(tǒng)計顯示，全部有效憑證所對應(yīng)的基金份額應(yīng)占權(quán)益登
記日基金總份額的50%以上（含50%，下同）；
B.到會的基金份額持有人身份證明及持有基金份額的憑證、代理人身份證明、委托人持有基金份額
的憑證及授權(quán)委托代理手續(xù)完備，到會者出具的相關(guān)文件符合有關(guān)法律法規(guī)和基金合同及會議通知的
規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的注冊登記資料相符。
2）通訊開會方式
在同時符合以下條件時，通訊會議方可舉行：
A.召集人按本基金合同規(guī)定公布會議通知后，在2個工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)提示性公告；
B.召集人按基金合同規(guī)定通知基金托管人或（和）基金管理人（分別或共同稱為“監(jiān)督人”）到指
定地點對書面表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督；
C.召集人在監(jiān)督人和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會議通知規(guī)定的方式收取和統(tǒng)計基金份額持有人的書
面表決意見，如基金管理人或基金托管人經(jīng)通知拒不到場監(jiān)督的，不影響表決效力；
D.本人直接出具書面意見和授權(quán)他人代表出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額占權(quán)
益登記日基金總份額的50%以上；
E.直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意見的代理人提交的持有基金份
額的憑證、授權(quán)委托書等文件符合法律法規(guī)、基金合同和會議通知的規(guī)定，并與注冊登記機(jī)構(gòu)記錄相符。
6、議事內(nèi)容與程序
（1）議事內(nèi)容及提案權(quán)
1）議事內(nèi)容為本基金合同規(guī)定的召開基金份額持有人大會事由所涉及的內(nèi)容。
2）基金管理人、基金托管人、單獨或合并持有權(quán)益登記日本基金總份額10%以上的基金份額持有
人可以在大會召集人發(fā)出會議通知前就召開事由向大會召集人提交需由基金份額持有人大會審議表決
的提案。
3）對于基金份額持有人提交的提案，大會召集人應(yīng)當(dāng)按照以下原則對提案進(jìn)行審核：
關(guān)聯(lián)性。大會召集人對于基金份額持有人提案涉及事項與基金有直接關(guān)系，并且不超出法律法規(guī)和
基金合同規(guī)定的基金份額持有人大會職權(quán)范圍的，應(yīng)提交大會審議；對于不符合上述要求的，不提交基
金份額持有人大會審議。如果召集人決定不將基金份額持有人提案提交大會表決，應(yīng)當(dāng)在該次基金份額
持有人大會上進(jìn)行解釋和說明。
程序性。大會召集人可以對基金份額持有人的提案涉及的程序性問題做出決定。如將其提案進(jìn)行分
拆或合并表決，需征得原提案人同意；原提案人不同意變更的，大會主持人可以就程序性問題提請基金
份額持有人大會做出決定，并按照基金份額持有人大會決定的程序進(jìn)行審議。
4）單獨或合并持有權(quán)益登記日基金總份額10%以上的基金份額持有人提交基金份額持有人大會審
議表決的提案，基金管理人或基金托管人提交基金份額持有人大會審議表決的提案，未獲基金份額持有
人大會審議通過，就同一提案再次提請基金份額持有人大會審議，其時間間隔不少于6個月。法律法規(guī)
另有規(guī)定的除外。
5）基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召開會議的通知后，如果需要對原有提案進(jìn)行修改，應(yīng)當(dāng)在
基金份額持有人大會召開前30日及時公告。否則，會議的召開日期應(yīng)當(dāng)順延并保證至少與公告日期有
30日的間隔期。
（2）議事程序
1）現(xiàn)場開會
在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照規(guī)定程序宣布會議議事程序及注意事項，確定和公布
監(jiān)票人，然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，經(jīng)合法執(zhí)業(yè)的律師見證后形成大會決議。
大會由召集人授權(quán)代表主持。基金管理人為召集人的，其授權(quán)代表未能主持大會的情況下，由基金
托管人授權(quán)代表主持；如果基金管理人和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會，則由出席大會的基金份
額持有人和代理人以所代表的基金份額50%以上多數(shù)選舉產(chǎn)生一名代表作為該次基金份額持有人大會
的主持人。
召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名（或單位名稱）、身份證號
碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額數(shù)量、委托人姓名（或單位名稱）等事項。
2）通訊方式開會
在通訊表決開會的方式下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決截止日期后第2個
工作日在公證機(jī)關(guān)及監(jiān)督人的監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計全部有效表決并形成決議。如監(jiān)督人經(jīng)通知但拒絕
到場監(jiān)督，則在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下形成的決議有效。
（3）基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。
7、決議形成的條件、表決方式、程序
（1）除法律法規(guī)另有規(guī)定或基金合同另有約定外，基金份額持有人所持每一基金份額享有平等的
表決權(quán)。
（2）基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：
1）一般決議
一般決議須經(jīng)出席會議的基金份額持有人（或其代理人）所持表決權(quán)的50%以上通過方為有效，除
下列2）所規(guī)定的須以特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過；
2）特別決議
特別決議須經(jīng)出席會議的基金份額持有人（或其代理人）所持表決權(quán)的三分之二以上（含三分之二）
通過方為有效；涉及更換基金管理人、更換基金托管人、轉(zhuǎn)換基金運作方式、終止基金合同必須以特別
決議通過方為有效。
（3）基金份額持有人大會決定的事項，應(yīng)當(dāng)依法報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)或者備案，并予以公告。
（4）采取通訊方式進(jìn)行表決時，除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明，否則表面符合法律法規(guī)和
會議通知規(guī)定的書面表決意見即視為有效的表決，表決意見模煳不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)
當(dāng)計入出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。
（5）基金份額持有人大會采取記名方式進(jìn)行投票表決。
（6）基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內(nèi)并列的各項議題應(yīng)當(dāng)分開審議、逐項表決。
8、計票
（1）現(xiàn)場開會
1）如基金份額持有人大會由基金管理人或基金托管人召集，則基金份額持有人大會的主持人應(yīng)當(dāng)
在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中推舉兩名基金份額持有人代表與大會召集
人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會由基金份額持有人自行召集，基金份額持有人大會的主持
人應(yīng)當(dāng)在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中推舉兩名基金份額持有人代表與基
金管理人、基金托管人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；但如果基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表
未出席，則大會主持人可自行選舉三名基金份額持有人代表擔(dān)任監(jiān)票人。
2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點，由大會主持人當(dāng)場公布計票結(jié)果。
3）如大會主持人對于提交的表決結(jié)果有異議，可以對投票數(shù)進(jìn)行重新清點；如大會主持人未進(jìn)行
重新清點，而出席大會的基金份額持有人或代理人對大會主持人宣布的表決結(jié)果有異議，其有權(quán)在宣布
表決結(jié)果后立即要求重新清點，大會主持人應(yīng)當(dāng)立即重新清點并公布重新清點結(jié)果。重新清點僅限一
次。
（2）通訊方式開會
在通訊方式開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權(quán)的兩名監(jiān)票人在監(jiān)督人派出的授權(quán)代表
的監(jiān)督下進(jìn)行計票，并由公證機(jī)關(guān)對其計票過程予以公證；如監(jiān)督人經(jīng)通知但拒絕到場監(jiān)督，則大會召
集人可自行授權(quán)3名監(jiān)票人進(jìn)行計票，并由公證機(jī)關(guān)對其計票過程予以公證。
9、基金份額持有人大會決議報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)或備案后的公告時間、方式
（1）基金份額持有人大會通過的一般決議和特別決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過之日起5日內(nèi)報中國證
監(jiān)會核準(zhǔn)或者備案?；鸱蓊~持有人大會決定的事項自中國證監(jiān)會依法核準(zhǔn)或者出具無異議意見之日
起生效。關(guān)于本章第（二）條所規(guī)定的第1）－8）項召開事由的基金份額持有人大會決議經(jīng)中國證監(jiān)
會核準(zhǔn)生效后方可執(zhí)行，關(guān)于本章第（二）條所規(guī)定的第9）、10）項召開事由的基金份額持有人大會
決議經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)或出具無異議意見后方可執(zhí)行。
（2）生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均有約束
力。基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會決議。
（3）基金份額持有人大會決議應(yīng)自生效之日起2日內(nèi)在指定媒介公告。如果采用通訊方式進(jìn)行表
決，在公告基金份額持有人大會決議時，必須將公證書全文、公證機(jī)構(gòu)、公證員姓名等一同公告。
10、實施側(cè)袋機(jī)制期間基金份額持有人大會的特殊約定
若本基金實施側(cè)袋機(jī)制，則相關(guān)基金份額或表決權(quán)的比例指主袋份額持有人和側(cè)袋份額持有人分
別持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例，但若相關(guān)基金份額持有人大會召集和審議事項不涉
及側(cè)袋賬戶的，則僅指主袋份額持有人持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例：
（1）基金份額持有人行使提議權(quán)、召集權(quán)、提名權(quán)所需單獨或合計代表相關(guān)基金份額10%以上（含
10%）；
（2）現(xiàn)場開會的到會者在權(quán)益登記日代表的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的
二分之一（含二分之一）；
（3）通訊開會的直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的基金份額持有人所持有的基金
份額不小于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二分之一）；
（4）若參與基金份額持有人大會投票的基金份額持有人所持有的基金份額小于在權(quán)益登記日相關(guān)
基金份額的二分之一，召集人在原公告的基金份額持有人大會召開時間的3個月以后、6個月以內(nèi)就原
定審議事項重新召集的基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上（含三分之一）相關(guān)基金份額的持
有人參與或授權(quán)他人參與基金份額持有人大會投票；
（5）現(xiàn)場開會由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%以上（含50%）選舉產(chǎn)生
一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人；
（6）一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二分之一以上（含二分之
一）通過；
（7）特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三分之二以上（含三分
之二）通過。
側(cè)袋機(jī)制實施期間，基金份額持有人大會審議事項涉及主袋賬戶和側(cè)袋賬戶的，應(yīng)分別由主袋賬
戶、側(cè)袋賬戶的基金份額持有人進(jìn)行表決，同一主側(cè)袋賬戶內(nèi)的每份基金份額具有平等的表決權(quán)。表決
事項未涉及側(cè)袋賬戶的，側(cè)袋賬戶份額無表決權(quán)。
側(cè)袋機(jī)制實施期間，關(guān)于基金份額持有人大會的相關(guān)規(guī)定以本節(jié)特殊約定內(nèi)容為準(zhǔn)，本節(jié)沒有規(guī)定
的適用本部分的相關(guān)規(guī)定。
11、法律法規(guī)或監(jiān)管部門對基金份額持有人大會另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
（三）基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
1、本基金合同的終止
有下列情形之一的，本基金合同經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)后將終止：
（1）基金份額持有人大會決定終止的；
（2）基金管理人因解散、破產(chǎn)、撤銷等事由，不能繼續(xù)擔(dān)任基金管理人的職務(wù)，而在6個月內(nèi)無
其他適當(dāng)?shù)幕鸸芾砉境薪悠湓袡?quán)利義務(wù)；
（3）基金托管人因解散、破產(chǎn)、撤銷等事由，不能繼續(xù)擔(dān)任基金托管人的職務(wù)，而在6個月內(nèi)無
其他適當(dāng)?shù)耐泄軝C(jī)構(gòu)承接其原有權(quán)利義務(wù)；
（4）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
2、基金財產(chǎn)的清算
（1）基金財產(chǎn)清算組
1）基金合同終止時，成立基金財產(chǎn)清算組，基金財產(chǎn)清算組在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。
2）基金財產(chǎn)清算組成員由基金管理人、基金托管人、具有從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊會
計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成?；鹭敭a(chǎn)清算組可以聘用必要的工作人員。
3）基金財產(chǎn)清算組負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配?；鹭敭a(chǎn)清算組可以依法進(jìn)
行必要的民事活動。
（2）基金財產(chǎn)清算程序
基金合同終止，應(yīng)當(dāng)按法律法規(guī)和本基金合同的有關(guān)規(guī)定對基金財產(chǎn)進(jìn)行清算?；鹭敭a(chǎn)清算程序
主要包括：
1）基金合同終止后，發(fā)布基金財產(chǎn)清算公告；
2）基金合同終止時，由基金財產(chǎn)清算組統(tǒng)一接管基金財產(chǎn)；
3）對基金財產(chǎn)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
4）對基金財產(chǎn)進(jìn)行估價和變現(xiàn)；
5）聘請會計師事務(wù)所對清算報告進(jìn)行審計；
6）聘請律師事務(wù)所出具法律意見書；
7）將基金財產(chǎn)清算結(jié)果報告中國證監(jiān)會；
8）參加與基金財產(chǎn)有關(guān)的民事訴訟；
9）公布基金財產(chǎn)清算結(jié)果；
10）對基金剩余財產(chǎn)進(jìn)行分配。
（3）清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算組在進(jìn)行基金財產(chǎn)清算過程中發(fā)生的所有合理費用，清算費用由基金
財產(chǎn)清算組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。
（4）基金財產(chǎn)按下列順序清償：
1）支付清算費用；
2）交納所欠稅款；
3）清償基金債務(wù)；
4）按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。
基金財產(chǎn)未按前款1）－3）項規(guī)定清償前，不分配給基金份額持有人。
（5）基金財產(chǎn)清算的公告
基金財產(chǎn)清算公告于基金合同終止并報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算組公告；
清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算結(jié)果經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事
務(wù)所審計，律師事務(wù)所出具法律意見書后，由基金財產(chǎn)清算組報中國證監(jiān)會備案并公告，基金財產(chǎn)清算
小組應(yīng)當(dāng)將清算報告登載在指定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告登載在指定報刊上。
（6）基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。
（四）爭議解決方式
對于因基金合同的訂立、內(nèi)容、履行和解釋或與基金合同有關(guān)的爭議，基金合同當(dāng)事人應(yīng)盡量通過
協(xié)商、調(diào)解途徑解決。不愿或者不能通過協(xié)商、調(diào)解解決的，任何一方均有權(quán)將爭議提交中國國際經(jīng)濟(jì)
貿(mào)易仲裁委員會，按照中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會屆時有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁地點為北京
市。仲裁裁決是終局的，對各方當(dāng)事人均有約束力，仲裁費用由敗訴方承擔(dān)。
爭議處理期間，基金合同當(dāng)事人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實、勤勉、盡責(zé)地履行基金合同規(guī)定的
義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
本基金合同受中國法律管轄。
（五）基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式
基金合同是約定基金當(dāng)事人之間、基金與基金當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的法律文件。
1、本基金合同經(jīng)基金管理人和基金托管人加蓋公章以及雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字，在基金
募集結(jié)束，基金備案手續(xù)辦理完畢，并獲中國證監(jiān)會書面確認(rèn)后生效?；鸷贤挠行谧云渖е?
起至該基金財產(chǎn)清算結(jié)果報中國證監(jiān)會備案并公告之日止。
2、本基金合同自生效之日起對包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人在內(nèi)的基金合同各
方當(dāng)事人具有同等的法律約束力。
3、本基金合同正本一式八份，除中國證監(jiān)會和銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)各持兩份外，基金管理人和基
金托管人各持有兩份。每份均具有同等的法律效力。
4、本基金合同可印制成冊，供投資人在基金管理人、基金托管人、代銷機(jī)構(gòu)和注冊登記機(jī)構(gòu)辦公
場所查閱，但其效力應(yīng)以基金合同正本為準(zhǔn)。
二十一、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要
（一）基金托管協(xié)議當(dāng)事人
1、基金管理人
名稱：金元順安基金管理有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)花園石橋路33號花旗集團(tuán)大廈3608室
辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)花園石橋路33號花旗集團(tuán)大廈3608室
郵政編碼：200120
法定代表人：任開宇
成立日期：2006年11月13日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[2006]222號
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊資本：人民幣3.4億元
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
經(jīng)營范圍：基金管理業(yè)務(wù)、發(fā)起設(shè)立基金及中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。
2、基金托管人
名稱：中國建設(shè)銀行股份有限公司（簡稱：中國建設(shè)銀行）
住所：北京市西城區(qū)金融大街25號
辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號院1號樓
郵政編碼：100033
法定代表人：田國立
成立日期：2004年09月17日
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[1998]12號
組織形式：股份有限公司
注冊資本：貳仟伍佰億壹仟零玖拾柒萬柒仟肆佰捌拾陸元整
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
經(jīng)營范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期、長期貸款；辦理國內(nèi)外結(jié)算；辦理票據(jù)承兌與貼現(xiàn)；
發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券、金融債券；從事同業(yè)拆借；買賣、
代理買賣外匯；從事銀行卡業(yè)務(wù)；提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理收付款項及代理保險業(yè)務(wù)；提供保管箱
服務(wù)；經(jīng)中國銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)等監(jiān)管部門批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。
（二）基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
1、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金投資范圍、投資對象進(jìn)行監(jiān)督。
基金合同明確約定基金投資風(fēng)格或證券選擇標(biāo)準(zhǔn)的，基金管理人應(yīng)按照基金托管人要求的格式提供投
資品種池和交易對手庫，以便基金托管人運用相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)，對基金實際投資是否符合基金合同關(guān)于證
券選擇標(biāo)準(zhǔn)的約定進(jìn)行監(jiān)督，對存在疑義的事項進(jìn)行核查。
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票、存托憑證、債券、
貨幣市場工具、權(quán)證、資產(chǎn)支持證券以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資的其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納
入投資范圍。
本基金投資組合的配置比例為：
股票和存托憑證資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的60%-95%，債券資產(chǎn)、現(xiàn)金資產(chǎn)以及中國證監(jiān)會允許基金投資
的其他證券品種占基金資產(chǎn)的5%-40%，其中基金保留的現(xiàn)金或投資于到期日在一年以內(nèi)的政府債券的
比例不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，前述現(xiàn)金資產(chǎn)不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。
2、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金投資、融資比例進(jìn)行監(jiān)督?；?
金托管人按下述比例和調(diào)整期限進(jìn)行監(jiān)督：
（1）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
（2）本基金持有的全部權(quán)證，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的3%；
（3）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過該證券的10%；本基金管理
人管理的且由本基金托管人托管的全部開放式基金（包括開放式基金以及處于開放期的定期開放基金）
持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的
且由本基金托管人托管的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可
流通股票的30%；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有的同一權(quán)證，不得超過該權(quán)證的10%；
（5）本基金進(jìn)入全國銀行間同業(yè)市場進(jìn)行債券回購的資金余額不得超過基金資產(chǎn)凈值的40%；
（6）本基金股票和存托憑證資產(chǎn)投資比例占基金資產(chǎn)的60%-95%，債券資產(chǎn)、現(xiàn)金資產(chǎn)以及中國
證監(jiān)會允許基金投資的其他證券品種占基金資產(chǎn)的5%-40%；
（7）基金保留的現(xiàn)金以及投資于到期日在一年以內(nèi)的政府債券的比例合計不低于基金資產(chǎn)凈值的
5%，前述現(xiàn)金資產(chǎn)不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等；
（8）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
（9）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%；
（10）本基金持有的同一（指同一信用級別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)支持證券規(guī)模
的10%；
（11）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得超過其各類
資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10%；
（12）本基金應(yīng)投資于信用級別評級為BBB以上（含BBB）的資產(chǎn)支持證券?；鸪钟匈Y產(chǎn)支持
證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評級報告發(fā)布之日起3個月內(nèi)予以全部賣
出；
（13）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總資產(chǎn)，本基金所申報的
股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（14）本基金在任何交易日買入權(quán)證的總金額，不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的0.5%；
（15）本基金持有的所有流通受限證券，其公允價值不得超過本基金資產(chǎn)凈值的3%；本基金持有
的同一流通受限證券，其公允價值不得超過本基金資產(chǎn)凈值的6%。超過以上限制的投資行為，必須提
交本基金管理人投資決策委員會討論決定，在取得基金托管人同意后，本基金管理人可以更改以上投資
比例限制。
（16）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過本基金資產(chǎn)凈值的15%；因證券市
場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使本基金不符合前款所規(guī)定比例
限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資；
（17）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他主體為交易對手開展逆回購交易的，
可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與本基金合同約定的投資范圍保持一致。
（18）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行；
除上述第（7）、（12）、（16）、（17）項外，因證券市場波動、上市公司合并、基金規(guī)模變動、股權(quán)
分置改革中支付對價等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管
理人應(yīng)當(dāng)在10個交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的有關(guān)約定。
基金托管人對基金的投資的監(jiān)督與檢查自本基金合同生效之日起開始。
3、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對本托管協(xié)議第十五條第九款基金投
資禁止行為進(jìn)行監(jiān)督?；鹜泄苋送ㄟ^事后監(jiān)督方式對基金管理人基金投資禁止行為和關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行
監(jiān)督。根據(jù)法律法規(guī)有關(guān)基金禁止從事關(guān)聯(lián)交易的規(guī)定，基金管理人和基金托管人應(yīng)事先相互提供與本
機(jī)構(gòu)有控股關(guān)系的股東、與本機(jī)構(gòu)有其他重大利害關(guān)系的公司名單及有關(guān)關(guān)聯(lián)方發(fā)行的證券名單?；?
管理人和基金托管人有責(zé)任確保關(guān)聯(lián)交易名單的真實性、準(zhǔn)確性、完整性，并負(fù)責(zé)及時將更新后的名單
發(fā)送給對方。
若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人與關(guān)聯(lián)交易名單中列示的關(guān)聯(lián)方進(jìn)行法律法規(guī)禁止基金從事的關(guān)聯(lián)
交易時，基金托管人應(yīng)及時提醒基金管理人采取必要措施阻止該關(guān)聯(lián)交易的發(fā)生，如基金托管人采取必
要措施后仍無法阻止關(guān)聯(lián)交易發(fā)生時，基金托管人有權(quán)向中國證監(jiān)會報告。對于基金管理人已成交的關(guān)
聯(lián)交易，基金托管人事前無法阻止該關(guān)聯(lián)交易的發(fā)生，只能進(jìn)行事后結(jié)算，基金托管人不承擔(dān)由此造成
的損失，并向中國證監(jiān)會報告。
4、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金管理人參與銀行間債券市場進(jìn)
行監(jiān)督?；鸸芾砣藨?yīng)在基金投資運作之前向基金托管人提供符合法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的、經(jīng)慎重選擇
的、本基金適用的銀行間債券市場交易對手名單，并約定各交易對手所適用的交易結(jié)算方式?；鸸芾?
人應(yīng)嚴(yán)格按照交易對手名單的范圍在銀行間債券市場選擇交易對手?；鹜泄苋吮O(jiān)督基金管理人是否
按事前提供的銀行間債券市場交易對手名單進(jìn)行交易。基金管理人可以每半年對銀行間債券市場交易
對手名單及結(jié)算方式進(jìn)行更新，新名單確定前已與本次剔除的交易對手所進(jìn)行但尚未結(jié)算的交易，仍應(yīng)
按照協(xié)議進(jìn)行結(jié)算。如基金管理人根據(jù)市場情況需要臨時調(diào)整銀行間債券市場交易對手名單及結(jié)算方
式的，應(yīng)向基金托管人說明理由，并在與交易對手發(fā)生交易前3個工作日內(nèi)與基金托管人協(xié)商解決。
基金管理人負(fù)責(zé)對交易對手的資信控制，按銀行間債券市場的交易規(guī)則進(jìn)行交易，并負(fù)責(zé)解決因交
易對手不履行合同而造成的糾紛及損失，基金托管人不承擔(dān)由此造成的任何法律責(zé)任及損失。若未履約
的交易對手在基金托管人與基金管理人確定的時間前仍未承擔(dān)違約責(zé)任及其他相關(guān)法律責(zé)任的，基金
管理人可以對相應(yīng)損失先行予以承擔(dān)，然后再向相關(guān)交易對手追償?；鹜泄苋藙t根據(jù)銀行間債券市場
成交單對合同履行情況進(jìn)行監(jiān)督。如基金托管人事后發(fā)現(xiàn)基金管理人沒有按照事先約定的交易對手或
交易方式進(jìn)行交易時，基金托管人應(yīng)及時提醒基金管理人，基金托管人不承擔(dān)由此造成的任何損失和責(zé)
任。
5、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金管理人投資流通受限證券進(jìn)行
監(jiān)督。
基金管理人投資流通受限證券，應(yīng)事先根據(jù)中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定，明確基金投資流通受限證券的比
例，制訂嚴(yán)格的投資決策流程和風(fēng)險控制制度，防范流動性風(fēng)險、法律風(fēng)險和操作風(fēng)險等各種風(fēng)險?；?
金托管人對基金管理人是否遵守相關(guān)制度、流動性風(fēng)險處置預(yù)案以及相關(guān)投資額度和比例等的情況進(jìn)
行監(jiān)督。
（1）本基金投資的受限證券須為經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的非公開發(fā)行股票、公開發(fā)行股票網(wǎng)下配售部
分等在發(fā)行時明確一定期限鎖定期的可交易證券，不包括由于發(fā)布重大消息或其他原因而臨時停牌的
證券、已發(fā)行未上市證券、回購交易中的質(zhì)押券等流通受限證券。本基金不投資有鎖定期但鎖定期不明
確的證券。
本基金投資的受限證券限于可由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司或中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公
司負(fù)責(zé)登記和存管，并可在證券交易所或全國銀行間債券市場交易的證券。
本基金投資的受限證券應(yīng)保證登記存管在本基金名下，基金管理人負(fù)責(zé)相關(guān)工作的落實和協(xié)調(diào)，并
確?；鹜泄苋四軌蛘２樵儭Ｒ蚧鸸芾砣嗽虍a(chǎn)生的受限證券登記存管問題，造成基金托管人無法
安全保管本基金資產(chǎn)的責(zé)任與損失，及因受限證券存管直接影響本基金安全的責(zé)任及損失，由基金管理
人承擔(dān)。
本基金投資受限證券，不得預(yù)付任何形式的保證金。
（2）基金管理人投資非公開發(fā)行股票，應(yīng)制訂流動性風(fēng)險處置預(yù)案并經(jīng)其董事會批準(zhǔn)。風(fēng)險處置
預(yù)案應(yīng)包括但不限于因投資受限證券需要解決的基金投資比例限制失調(diào)、基金流動性困難以及相關(guān)損
失的應(yīng)對解決措施，以及有關(guān)異常情況的處置。基金管理人應(yīng)在首次投資流通受限證券前向基金托管人
提供基金投資非公開發(fā)行股票相關(guān)流動性風(fēng)險處置預(yù)案。
基金管理人對本基金投資受限證券的流動性風(fēng)險負(fù)責(zé)，確保對相關(guān)風(fēng)險采取積極有效的措施，在合
理的時間內(nèi)有效解決基金運作的流動性問題。如因基金巨額贖回或市場發(fā)生劇烈變動等原因而導(dǎo)致基
金現(xiàn)金周轉(zhuǎn)困難時，基金管理人應(yīng)保證提供足額現(xiàn)金確保基金的支付結(jié)算，并承擔(dān)所有損失。對本基金
因投資受限證券導(dǎo)致的流動性風(fēng)險，基金托管人不承擔(dān)任何責(zé)任。如因基金管理人原因?qū)е卤净鸪霈F(xiàn)
損失致使基金托管人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任的，基金管理人應(yīng)賠償基金托管人由此遭受的損失。
（3）本基金投資非公開發(fā)行股票，基金管理人應(yīng)至少于投資前三個工作日向基金托管人提交有關(guān)
書面資料，并保證向基金托管人提供的有關(guān)資料真實、準(zhǔn)確、完整。有關(guān)資料如有調(diào)整，基金管理人應(yīng)
及時提供調(diào)整后的資料。上述書面資料包括但不限于：
1）中國證監(jiān)會批準(zhǔn)發(fā)行非公開發(fā)行股票的批準(zhǔn)文件。
2）非公開發(fā)行股票有關(guān)發(fā)行數(shù)量、發(fā)行價格、鎖定期等發(fā)行資料。
3）非公開發(fā)行股票發(fā)行人與中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司或中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司簽
訂的證券登記及服務(wù)協(xié)議。
4）基金擬認(rèn)購的數(shù)量、價格、總成本、賬面價值。
（4）基金管理人應(yīng)在本基金投資非公開發(fā)行股票后兩個交易日內(nèi)，在中國證監(jiān)會指定媒介披露所
投資非公開發(fā)行股票的名稱、數(shù)量、總成本、賬面價值，以及總成本和賬面價值占基金資產(chǎn)凈值的比例、
鎖定期等信息。
本基金有關(guān)投資受限證券比例如違反有關(guān)限制規(guī)定，在合理期限內(nèi)未能進(jìn)行及時調(diào)整，基金管理人
應(yīng)在兩個工作日內(nèi)編制臨時報告書，予以公告。
（5）基金托管人根據(jù)有關(guān)規(guī)定有權(quán)對基金管理人進(jìn)行以下事項監(jiān)督：
1）本基金投資受限證券時的法律法規(guī)遵守情況。
2）在基金投資受限證券管理工作方面有關(guān)制度、流動性風(fēng)險處置預(yù)案的建立與完善情況。
3）有關(guān)比例限制的執(zhí)行情況。
4）信息披露情況。
（6）相關(guān)法律法規(guī)對基金投資受限證券有新規(guī)定的，從其規(guī)定。
6、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金資產(chǎn)凈值計算、基金份額凈值
計算、應(yīng)收資金到賬、基金費用開支及收入確定、基金收益分配、相關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中
登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)行監(jiān)督和核查。
7、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的上述事項及投資指令或?qū)嶋H投資運作違反法律法規(guī)、基金合同和
本托管協(xié)議的規(guī)定，應(yīng)及時以聯(lián)系電話提醒或書面提示等方式通知基金管理人限期糾正?；鸸芾砣藨?yīng)
積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查?；鸸芾砣耸盏綍嫱ㄖ髴?yīng)在下一工作日前及時核對并
以書面形式給基金托管人發(fā)出回函，就基金托管人的疑義進(jìn)行解釋或舉證，說明違規(guī)原因及糾正期限，
并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時改正。在上述規(guī)定期限內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時對通知事項進(jìn)行復(fù)查，督促基
金管理人改正。基金管理人對基金托管人通知的違規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報告中國
證監(jiān)會。
8、基金管理人有義務(wù)配合和協(xié)助基金托管人依照法律法規(guī)、基金合同和本托管協(xié)議對基金業(yè)務(wù)執(zhí)
行核查。對基金托管人發(fā)出的書面提示，基金管理人應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)答復(fù)并改正，或就基金托管人的疑
義進(jìn)行解釋或舉證；對基金托管人按照法律法規(guī)、基金合同和本托管協(xié)議的要求需向中國證監(jiān)會報送基
金監(jiān)督報告的事項，基金管理人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。
9、若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)
定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人，由此造成的損失由基金管理人承擔(dān)。
10、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時報告中國證監(jiān)會，同時通知基金管理人限
期糾正，并將糾正結(jié)果報告中國證監(jiān)會?；鸸芾砣藷o正當(dāng)理由，拒絕、阻撓對方根據(jù)本托管協(xié)議規(guī)定
行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐等手段妨礙對方進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金托管人提出警告仍不
改正的，基金托管人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。
11、當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度保護(hù)基金份額持有人利益的
原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計師事務(wù)所意見后，可以依照法律法規(guī)及基金合
同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制，無需召開基金份額持有人大會審議。
側(cè)袋機(jī)制實施期間，本基金的投資組合比例、投資策略、組合限制、業(yè)績比較基準(zhǔn)、風(fēng)險收益特征
等約定僅適用于主袋賬戶。
側(cè)袋賬戶的實施條件、實施程序、運作安排、投資安排、特定資產(chǎn)的處置變現(xiàn)和支付等對投資者權(quán)
益有重大影響的事項詳見基金合同和招募說明書的規(guī)定。
（三）基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查
1、基金管理人對基金托管人履行托管職責(zé)情況進(jìn)行核查，核查事項包括基金托管人安全保管基金
財產(chǎn)、開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶、復(fù)核基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值、根
據(jù)基金管理人指令辦理清算交收、相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運作等行為。
2、基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財產(chǎn)、未對基金財產(chǎn)實行分賬管理、未執(zhí)行或無故延
遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反《基金法》、基金合同、本協(xié)議及其他有關(guān)
規(guī)定時，應(yīng)及時以書面形式通知基金托管人限期糾正?；鹜泄苋耸盏酵ㄖ髴?yīng)及時核對并以書面形式
給基金管理人發(fā)出回函，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時改正。在上述規(guī)定期限內(nèi)，
基金管理人有權(quán)隨時對通知事項進(jìn)行復(fù)查，督促基金托管人改正?；鹜泄苋藨?yīng)積極配合基金管理人的
核查行為，包括但不限于：提交相關(guān)資料以供基金管理人核查托管財產(chǎn)的完整性和真實性，在規(guī)定時間
內(nèi)答復(fù)基金管理人并改正。
3、基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時報告中國證監(jiān)會，同時通知基金托管人限
期糾正，并將糾正結(jié)果報告中國證監(jiān)會?；鹜泄苋藷o正當(dāng)理由，拒絕、阻撓對方根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使
監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐等手段妨礙對方進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金管理人提出警告仍不改正
的，基金管理人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。
（四）基金財產(chǎn)的保管
1、基金財產(chǎn)保管的原則
（1）基金財產(chǎn)應(yīng)獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)。
（2）基金托管人應(yīng)安全保管基金財產(chǎn)。
（3）基金托管人按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶。
（4）基金托管人對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確保基金財產(chǎn)的完整與獨立。
（5）基金托管人根據(jù)基金管理人的指令，按照基金合同和本協(xié)議的約定保管基金財產(chǎn)，如有特殊
情況雙方可另行協(xié)商解決。
（6）對于因為基金投資產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確定到賬日期并通知
基金托管人，到賬日基金財產(chǎn)沒有到達(dá)基金賬戶的，基金托管人應(yīng)及時通知基金管理人采取措施進(jìn)行催
收。由此給基金財產(chǎn)造成損失的，基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償基金財產(chǎn)的損失，基金托管人對
此不承擔(dān)任何責(zé)任。
（7）除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管基金財產(chǎn)。
2、基金募集期間及募集資金的驗資
（1）基金募集期間募集的資金應(yīng)存于基金管理人在基金托管人的營業(yè)機(jī)構(gòu)開立的“基金募集專戶”。
該賬戶由基金管理人開立并管理。
（2）基金募集期滿或基金停止募集時，募集的基金份額總額、基金募集金額、基金份額持有人人
數(shù)符合《基金法》、《運作辦法》等有關(guān)規(guī)定后，基金管理人應(yīng)將屬于基金財產(chǎn)的全部資金劃入基金托管
人開立的基金銀行賬戶，同時在規(guī)定時間內(nèi)，聘請具有從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所進(jìn)
行驗資，出具驗資報告。出具的驗資報告由參加驗資的2名或2名以上中國注冊會計師簽字方為有效。
（3）若基金募集期限屆滿，未能達(dá)到基金合同生效的條件，由基金管理人按規(guī)定辦理退款等事宜。
3、基金銀行賬戶的開立和管理
（1）基金托管人可以基金的名義在其營業(yè)機(jī)構(gòu)開立基金的銀行賬戶，并根據(jù)基金管理人合法合規(guī)
的指令辦理資金收付。本基金的銀行預(yù)留印鑒由基金托管人保管和使用。
（2）基金銀行賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋撕突鸸芾砣瞬?
得假借本基金的名義開立任何其他銀行賬戶；亦不得使用基金的任何賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。
（3）基金銀行賬戶的開立和管理應(yīng)符合銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。
（4）在符合法律法規(guī)規(guī)定的條件下，基金托管人可以通過基金托管人專用賬戶辦理基金資產(chǎn)的支
付。
4、基金證券賬戶的開立和管理
（1）基金托管人在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司、深圳分公司為基金開立基金托管
人與基金聯(lián)名的證券賬戶。
（2）基金證券賬戶的開立和使用，僅限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要。基金托管人和基金管理人
不得出借或未經(jīng)對方同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶，亦不得使用基金的任何賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)
以外的活動。
（3）基金證券賬戶的開立和證券賬戶卡的保管由基金托管人負(fù)責(zé)，賬戶資產(chǎn)的管理和運用由基金
管理人負(fù)責(zé)。
（4）基金托管人以基金托管人的名義在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立結(jié)算備付金賬戶，并
代表所托管的基金完成與中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的一級法人清算工作，基金管理人應(yīng)予以積
極協(xié)助。結(jié)算備付金、結(jié)算互?；?、交收價差資金等的收取按照中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的規(guī)
定執(zhí)行。
（5）若中國證監(jiān)會或其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)在本托管協(xié)議訂立日之后允許基金從事其他投資品種的投資業(yè)
務(wù)，涉及相關(guān)賬戶的開立、使用的，若無相關(guān)規(guī)定，則基金托管人比照上述關(guān)于賬戶開立、使用的規(guī)定
執(zhí)行。
5、債券托管專戶的開設(shè)和管理
基金合同生效后，基金托管人根據(jù)中國人民銀行、中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司的有關(guān)規(guī)定，在
中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立債券托管賬戶，并代表基金進(jìn)行銀行間市場債券的結(jié)算。基金管理
人和基金托管人共同代表基金簽訂全國銀行間債券市場債券回購主協(xié)議。
6、其他賬戶的開立和管理
（1）因業(yè)務(wù)發(fā)展需要而開立的其他賬戶，可以根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，由基金托管人負(fù)
責(zé)開立。新賬戶按有關(guān)規(guī)定使用并管理。
（2）法律法規(guī)等有關(guān)規(guī)定對相關(guān)賬戶的開立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦理。
7、基金財產(chǎn)投資的有關(guān)有價憑證等的保管
基金財產(chǎn)投資的有關(guān)實物證券等有價憑證由基金托管人存放于基金托管人的保管庫，也可存入中
央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司/深圳分公司或票據(jù)營業(yè)中
心的代保管庫，保管憑證由基金托管人持有。實物證券等有價憑證的購買和轉(zhuǎn)讓，由基金管理人和基金
托管人共同辦理。基金托管人對由基金托管人以外機(jī)構(gòu)實際有效控制的證券不承擔(dān)保管責(zé)任。
8、與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管
與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同的簽署，由基金管理人負(fù)責(zé)。由基金管理人代表基金簽署的、與基金財
產(chǎn)有關(guān)的重大合同的原件分別由基金管理人、基金托管人保管。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人代表
基金簽署的與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同包括但不限于基金年度審計合同、基金信息披露協(xié)議及基金投
資業(yè)務(wù)中產(chǎn)生的重大合同，基金管理人應(yīng)保證基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件?；?
金管理人應(yīng)在重大合同簽署后及時以加密方式將重大合同傳真給基金托管人，并在三十個工作日內(nèi)將
正本送達(dá)基金托管人處。重大合同的保管期限為基金合同終止后15年。
（五）基金資產(chǎn)凈值計算與核算
1、基金資產(chǎn)凈值的計算、復(fù)核與完成的時間及程序
（1）基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的金額。
基金份額凈值是指基金資產(chǎn)凈值除以基金份額總數(shù)，基金份額凈值的計算，精確到0.001元，小數(shù)
點后第四位四舍五入，國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人每個工作日計算基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值及基金份額累計凈值，經(jīng)基金托管人復(fù)
核，按規(guī)定公告基金凈值信息。
（2）復(fù)核程序
基金管理人每工作日對基金資產(chǎn)進(jìn)行估值后，將基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人
復(fù)核無誤后，由基金管理人對外公布。
（3）根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計算和基金會計核算的義務(wù)由基金管理人承擔(dān)。本基金的
基金會計責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會計問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充
分討論后，仍無法達(dá)成一致意見的，按照基金管理人對基金資產(chǎn)凈值信息的計算結(jié)果對外予以公布。
（六）基金份額持有人名冊的保管
基金份額持有人名冊至少應(yīng)包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額?；鸱蓊~持有人名冊
由基金注冊登記機(jī)構(gòu)根據(jù)基金管理人的指令編制和保管，基金管理人和基金托管人應(yīng)分別保管基金份
額持有人名冊，保存期不少于15年。如不能妥善保管，則按相關(guān)法規(guī)承擔(dān)責(zé)任。
在基金托管人要求或編制半年報和年報前，基金管理人應(yīng)將有關(guān)資料送交基金托管人，不得無故拒
絕或延誤提供，并保證其的真實性、準(zhǔn)確性和完整性?；鹜泄苋瞬坏脤⑺９艿幕鸱蓊~持有人名冊
用于基金托管業(yè)務(wù)以外的其他用途，并應(yīng)遵守保密義務(wù)。
（七）爭議解決方式
因本協(xié)議產(chǎn)生或與之相關(guān)的爭議，雙方當(dāng)事人應(yīng)通過協(xié)商、調(diào)解解決，協(xié)商、調(diào)解不能解決的，任
何一方均有權(quán)將爭議提交中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會，仲裁地點為北京市，按照中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲
裁委員會屆時有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決是終局的，對當(dāng)事人均有約束力，仲裁費用由敗訴方
承擔(dān)。
爭議處理期間，雙方當(dāng)事人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人職責(zé)，各自繼續(xù)忠實、勤勉、盡責(zé)地履
行基金合同和本托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
本協(xié)議受中國法律管轄。
（八）托管協(xié)議的修改與終止
1、托管協(xié)議的變更程序
本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對協(xié)議進(jìn)行修改。修改后的新協(xié)議，其內(nèi)容不得與基金合同的
規(guī)定有任何沖突。基金托管協(xié)議的變更報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)或備案后生效。
2、基金托管協(xié)議終止出現(xiàn)的情形
（1）基金合同終止；
（2）基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金托管人接管基金資產(chǎn)；
（3）基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金管理人接管基金管理權(quán)；
（4）發(fā)生法律法規(guī)或基金合同規(guī)定的終止事項。
二十二、對基金份額持有人的服務(wù)
基金管理人承諾為基金份額持有人提供一系列的服務(wù)。以下是主要的服務(wù)內(nèi)容，基金管理人根據(jù)基
金份額持有人的需要和市場的變化，有權(quán)增加或修改這些服務(wù)項目。
（一）電子版資料發(fā)送服務(wù)
在從銷售機(jī)構(gòu)獲取準(zhǔn)確的電子郵箱的前提下，基金管理人將負(fù)責(zé)發(fā)送以下電子版資料：
1、基金交易對賬單
根據(jù)投資人的定制內(nèi)容，基金管理人向投資人發(fā)送基金交易電子對賬單?；鸾灰纂娮訉~單包括
月度對賬單、季度對賬單與年度對賬單。在每月結(jié)束后的5個工作日內(nèi)向定制月度對賬單的投資者發(fā)
送月度對賬單，在每季度結(jié)束后的5個工作日內(nèi)向定制季度對賬單的投資者發(fā)送季度對賬單，在每年
度結(jié)束后的5個工作日內(nèi)向定制年度對賬單的投資者發(fā)送年度對賬單。
2、其他相關(guān)的信息資料
基金管理人將不定期為投資人發(fā)送其他相關(guān)的信息資料，如基金新產(chǎn)品或新服務(wù)的相關(guān)材料、基金
經(jīng)理報告、基金周刊等。
（二）基金投資類服務(wù)
1、定期定額投資計劃
在技術(shù)條件成熟時，基金管理人將利用直銷網(wǎng)點或代銷網(wǎng)點為投資人提供定期定額投資的服務(wù)。通
過定期定額投資計劃，投資人可以通過固定的渠道，定期定額申購基金份額，具體業(yè)務(wù)規(guī)則以基金管理
人的相關(guān)公告為準(zhǔn)。
2、基金電子交易服務(wù)
基金管理人通過本公司網(wǎng)站為投資者提供基金賬戶開立、基金認(rèn)購、申購、贖回等各項業(yè)務(wù)。有關(guān)
基金網(wǎng)上交易的具體業(yè)務(wù)規(guī)則以基金管理人的相關(guān)公告為準(zhǔn)。
（三）查詢及修改服務(wù)
1、信息查詢
投資人可以通過基金管理人網(wǎng)站、客戶服務(wù)中心查詢基金管理人信息、基金產(chǎn)品信息、市場資訊信
息、投資人基金賬戶信息等，并可以索取各種業(yè)務(wù)表格。
2、信息修改
投資人可以通過基金管理人網(wǎng)站、客戶服務(wù)中心人工坐席對其賬戶的地址、郵編、聯(lián)系電話、郵件
地址和寄送狀態(tài)信息進(jìn)行修改。
（四）信息定制服務(wù)
基金投資人可以通過基金管理人網(wǎng)站、客戶服務(wù)中心人工坐席提交信息定制申請并確定已預(yù)留了
正確的電子郵件地址和手機(jī)號碼，基金管理人將通過電子郵件、手機(jī)短信的形式定期或不定期的為投資
人發(fā)送其所定制的信息。信息定制的內(nèi)容包括基金份額凈值、基金資訊信息、基金分紅提示信息、定期
基金報告和臨時公告等。
（五）客戶投訴處理
投資人可以通過基金管理人網(wǎng)站、客戶服務(wù)中心聯(lián)系電話、信函、電子郵件、傳真等渠道對基金管
理人和銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行投訴。對于投資人的投訴處理，基金管理人將秉承及時處理，及時回復(fù)的原則，對
于無法及時回復(fù)的投訴，基金管理人也承諾將在3個工作日內(nèi)給予信息反饋。
（六）服務(wù)聯(lián)絡(luò)方式
1、客戶服務(wù)中心聯(lián)系電話
1）自助服務(wù)：
客戶服務(wù)中心聯(lián)系電話提供全天候7×24小時自助查詢服務(wù)。
2）人工服務(wù)：
客戶服務(wù)中心聯(lián)系電話在每個交易日9：00－17：00為投資人提供人工坐席服務(wù)。
客戶服務(wù)電話：4006660666
客戶服務(wù)傳真：021-68882865
2、網(wǎng)上客戶服務(wù)
公司網(wǎng)址：www.jysa99.com
客戶服務(wù)郵件地址：service@jysa99.com
投訴專用郵件地址：tousu@jysa99.com
（七）如本招募說明書存在任何您/貴機(jī)構(gòu)無法理解的內(nèi)容，請通過上述方式聯(lián)系本基金管理人。
請確保投資前，您/貴機(jī)構(gòu)已經(jīng)全面理解了本招募說明書。
二十三、其它應(yīng)披露事項
1、2024年07月01日，在規(guī)定披露媒介上公布金元順安價值增長混合型證券投資基金更新招募說
明書【2024年07月01日更新】；
2、2024年07月19日，在規(guī)定披露媒介上公布金元順安基金管理有限公司旗下證券投資基金2024
年第二季度報告；
3、2024年07月30日，在規(guī)定披露媒介上公布金元順安基金管理有限公司旗下部分基金增國貿(mào)期
貨有限公司為銷售機(jī)構(gòu)并參與費率優(yōu)惠的公告；
4、2024年07月30日，在規(guī)定披露媒介上公布金元順安基金管理有限公司旗下部分基金增加深圳
騰元基金銷售有限公司為銷售機(jī)構(gòu)并參與費率優(yōu)惠的公告；
5、2024年08月23日，在規(guī)定披露媒介上公布金元順安基金管理有限公司旗下部分基金增加上海
云灣基金銷售有限公司為銷售機(jī)構(gòu)并參與費率優(yōu)惠的公告；
6、2024年08月29日，在規(guī)定披露媒介上公布金元順安基金管理有限公司旗下部分基金增加上海
國信嘉利基金銷售有限公司為銷售機(jī)構(gòu)并參與費率優(yōu)惠的公告；
7、2024年08月31日，在規(guī)定披露媒介上公布金元順安基金管理有限公司旗下證券投資基金2024
年中期報告；
8、2024年09月20日，在規(guī)定披露媒介上公布金元順安基金管理有限公司旗下部分基金增加北京
輝騰匯富基金銷售有限公司為銷售機(jī)構(gòu)并參與費率優(yōu)惠的公告；
9、2024年10月25日，在規(guī)定披露媒介上公布金元順安基金管理有限公司旗下證券投資基金2024
年第三季度報告；
10、2024年11月02日，在規(guī)定披露媒介上公布金元順安價值增長混合型證券投資基金更新招募
說明書[2024年11月02日更新]；
11、2024年11月02日，在規(guī)定披露媒介上公布金元順安價值增長混合型證券投資基金基金產(chǎn)品
資料概要更新[2024年11月02日更新]；
12、2024年12月02日，在規(guī)定披露媒介上公布金元順安基金管理有限公司關(guān)于終止乾道基金銷
售有限公司辦理旗下基金相關(guān)銷售業(yè)務(wù)的公告；
13、2025年01月22日，在規(guī)定披露媒介上公布金元順安基金管理有限公司旗下證券投資基金2024
年第四季度報告；
14、2025年03月04日，在規(guī)定披露媒介上公布金元順安基金管理有限公司旗下部分基金增加華
創(chuàng)證券有限責(zé)任公司為銷售機(jī)構(gòu)并參與費率優(yōu)惠的公告；
15、2025年03月31日，在規(guī)定披露媒介上公布金元順安基金管理有限公司旗下公募基金通過證
券公司證券交易及傭金支付情況（2024年度）；
16、2025年03月31日，在規(guī)定披露媒介上公布金元順安基金管理有限公司旗下證券投資基金2024
年度報告；
17、2025年04月22日，在規(guī)定披露媒介上公布金元順安基金管理有限公司旗下證券投資基金2025
年第一季度報告；
18、2025年05月28日，在規(guī)定披露媒介上公布金元順安基金管理有限公司旗下部分基金增加江
蘇銀行股份有限公司為銷售機(jī)構(gòu)并參與費率優(yōu)惠的公告；
19、2025年07月21日，在規(guī)定披露媒介上公布金元順安基金管理有限公司旗下證券投資基金2025
年第二季度報告；
20、2025年08月30日，在規(guī)定披露媒介上公布金元順安基金管理有限公司旗下證券投資基金2025
年中期報告。
二十四、招募說明書的存放及查閱方式
本招募說明書按相關(guān)法律法規(guī)，存放在基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)等的辦公場所，投資者可在辦公
時間免費查閱；也可在支付工本費后在合理時間內(nèi)獲取本招募說明書復(fù)制件或復(fù)印件，但應(yīng)以招募說明
書正本為準(zhǔn)。投資者也可以直接登錄基金管理人的網(wǎng)站進(jìn)行查閱。
基金管理人保證文本的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一致。
二十五、備查文件
（一）備查文件包括：
1、中國證監(jiān)會準(zhǔn)予金元順安價值增長混合型證券投資基金募集注冊的文件；
2、《金元順安價值增長混合型證券投資基金基金合同》；
3、《金元順安價值增長混合型證券投資基金基金招募說明書》；
4、《金元順安價值增長混合型證券投資基金托管協(xié)議》；
5、關(guān)于申請募集注冊金元順安價值增長混合型證券投資基金的法律意見書；
6、基金管理人業(yè)務(wù)資格批件、營業(yè)執(zhí)照；
7、基金托管人業(yè)務(wù)資格批件、營業(yè)執(zhí)照；
8、中國證監(jiān)會要求的其他文件。
（二）備查文件的存放地點和投資者查閱方式：
1、存放地點：《基金合同》、《托管協(xié)議》存放在基金管理人和基金托管人處；其余備查文件存放在
基金管理人處。
2、查閱方式：投資者可在營業(yè)時間免費到存放地點查閱，也可按工本費購買復(fù)印件。
金元順安基金管理有限公司
二〇二五年十一月一日
金元順安價值增長混合型證券投資基金更新招募說明書（2025年11月1日更新）.pdf